【摘要】本文對(duì)2000年至2014年國(guó)內(nèi)關(guān)于大學(xué)英語形成性評(píng)估或形成性評(píng)價(jià)研究的文章從“全部期刊”，“核心期刊”和“外語類核心期刊”三個(gè)層次分別進(jìn)行檢索，并對(duì)所得文章進(jìn)行歸納分析。在此基礎(chǔ)上，總結(jié)我國(guó)大學(xué)英語形成性評(píng)估研究成果，指出問題，并提出建議和未來研究方向。

【關(guān)鍵詞】大學(xué)英語；形成性評(píng)估；形成性評(píng)價(jià)；應(yīng)用研究

【作者簡(jiǎn)介】嚴(yán)大為，上海電機(jī)學(xué)院外國(guó)語學(xué)院。

一、概念及理論基礎(chǔ)

形成性評(píng)估（formative assessment），亦稱形成性評(píng)價(jià)或診斷性測(cè)試（diagnostic testing），是由教師在教學(xué)過程中采取的一系列正式或非正式的評(píng)估方法，其目的是為了改進(jìn)教學(xué)，從而提高學(xué)生的知識(shí)與技能。其典型特征是包含學(xué)生在所學(xué)內(nèi)容以及表現(xiàn)細(xì)節(jié)上的質(zhì)量反饋。

Michael Scriven在1967年首次提出了“形成性評(píng)估”和“終結(jié)性評(píng)估”這兩個(gè)概念，并且重點(diǎn)闡釋了兩者在信息搜集目的和使用方法上的不同。Scriven認(rèn)為，在形成性評(píng)估中，采集信息的目的是為了評(píng)估一門課程的效果，可指導(dǎo)學(xué)校選擇或改進(jìn)課程。

1968年，Benjamin Bloom在Learning for Mastery 一書中引用形成性評(píng)估的概念，將其理解為改善學(xué)生學(xué)習(xí)過程的工具。1971年，Bloom在與Thomas Hasting 和 George Madaus合作的Handbook of Formative and Summative Evaluation一書中，具體介紹了形成性評(píng)估如何應(yīng)用于不同教學(xué)內(nèi)容的課堂，這一研究所反映的形成性評(píng)估概念，當(dāng)今已被普遍認(rèn)可。

隨后，Black和Wiliam認(rèn)為Scriven或是Bloom所提出的形成性評(píng)估的概念范圍過于狹小。他們提出：所有教師從事的，或教師與學(xué)生共同實(shí)施的，旨在獲得信息并利用反饋信息改進(jìn)教學(xué)活動(dòng)，都屬于形成性評(píng)估范疇。在此定義下，評(píng)估包含教師評(píng)語、課堂討論、學(xué)生回家作業(yè)和測(cè)試分析等。當(dāng)反饋信息用于改進(jìn)教學(xué)以滿足學(xué)生需求時(shí)，這種評(píng)價(jià)就屬于形成性評(píng)估。

國(guó)內(nèi)對(duì)形成性評(píng)估的研究開始于上世紀(jì)90年代中期，黨俊卿（1995）首次在國(guó)內(nèi)期刊上介紹了Bloom形成性評(píng)估理論中的反饋教學(xué)法。王憲桂（1995）第一次探討了教學(xué)設(shè)計(jì)中的信息反饋評(píng)價(jià)。張炎（1996）以大學(xué)英語四、六級(jí)為切入點(diǎn)，探討了形成性評(píng)估對(duì)于完善英語學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)的作用。從期刊論文數(shù)量上看，2000年后研究逐步增多，2008年開始快速發(fā)展，2012年到達(dá)頂峰。

二、國(guó)內(nèi)大學(xué)英語形成性評(píng)估研究概況

鑒于國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于形成性評(píng)估的持續(xù)關(guān)注，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的不斷更新，筆者決定以大學(xué)英語為切入點(diǎn)，對(duì)形成性評(píng)估進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

基于中國(guó)知網(wǎng)（www.cnki.net）旗下的《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)》數(shù)據(jù)庫(kù)，本文以“大學(xué)英語”并包含“形成性評(píng)估”或“形成性評(píng)價(jià)”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，統(tǒng)計(jì)2000年至2014年的所有文獻(xiàn)。并按全部期刊、核心期刊和外語類核心期刊三種來源分類，以更直觀的方式展示文獻(xiàn)數(shù)量、應(yīng)用方向和研究類別。筆者認(rèn)為這種統(tǒng)計(jì)和分類方式能最大化地囊括所有相關(guān)文獻(xiàn)，反映出學(xué)界的理論水平和研究趨勢(shì)。

1.研究方法。高一虹等（1999）將研究方法分為實(shí)證性研究和非材料性研究?jī)纱箢?。?shí)證性研究指的是以有計(jì)劃、有系統(tǒng)的材料收集和分析為主要特點(diǎn)，通過產(chǎn)生假設(shè)、操縱實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組、利用科學(xué)的統(tǒng)計(jì)方法對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)相關(guān)假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證的實(shí)驗(yàn)性研究。非材料性研究指不以系統(tǒng)收集材料為基礎(chǔ)的研究，包括個(gè)人經(jīng)驗(yàn)與觀點(diǎn)、對(duì)教學(xué)具體環(huán)節(jié)的操作性描述和評(píng)價(jià)，用思辨的方法對(duì)理論問題及其對(duì)教學(xué)的意義所進(jìn)行的各種討論等。

借鑒這一分類標(biāo)準(zhǔn)，在132篇核心期刊論文中，實(shí)證性研究53篇，非材料性研究76篇，研究綜述3篇。而在41篇外語類核心期刊中，實(shí)證性研究23篇，非材料性研究15篇，研究綜述3篇。

2.研究?jī)?nèi)容。受篇幅所限，本文僅對(duì)檢索到的41篇外語類核心期刊論文進(jìn)行歸納和總結(jié)。從研究?jī)?nèi)容上，大致可分為五個(gè)方面的研究。

（1）理論研究。李清華等（2008）比較了Brookhart的“課堂計(jì)量學(xué)理論”、Linn等的“行為評(píng)估效度理論”、Lynch和Shaw的“非傳統(tǒng)評(píng)估效度理論框架”以及Bachman的“基于論證的效度驗(yàn)證框架”，圍繞課堂形成性評(píng)估的效度驗(yàn)證問題進(jìn)行了探討。王篤勤（2010）以北京某高校大學(xué)英語評(píng)價(jià)為案例，分析了其終結(jié)性評(píng)價(jià)的結(jié)構(gòu)效度和內(nèi)部關(guān)聯(lián)效度以及形成性評(píng)價(jià)的結(jié)果效度，提出了大學(xué)英語評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)中相關(guān)問題，并根據(jù)評(píng)價(jià)的原則構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。通過檢索，筆者發(fā)現(xiàn)近幾年來，純理論的研究愈來愈少，而形成性評(píng)估在教學(xué)和測(cè)試中的應(yīng)用研究比例呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

（2）教學(xué)研究。周娉娣等（2005）通過定性和定量數(shù)據(jù)分析，證明形成性評(píng)估體系在大學(xué)英語網(wǎng)絡(luò)教學(xué)中，可激發(fā)學(xué)生的語言學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)和學(xué)習(xí)興趣，使對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)過程的全面、自主性監(jiān)控成為可能，同時(shí)培養(yǎng)了學(xué)習(xí)者的自主學(xué)習(xí)和合作學(xué)習(xí)能力以及交際能力。李川（2005）以建構(gòu)主義理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為有效的大學(xué)英語網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)模式至關(guān)重要，可以促進(jìn)教學(xué)水平的提高。王燕萍（2006）建議多媒體網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的大學(xué)英語教學(xué)，應(yīng)采用以形成性評(píng)價(jià)為主的多維評(píng)價(jià)體系。梁愛民等（2007）在多元智能理論基礎(chǔ)上提出多元化教學(xué)評(píng)估的核心應(yīng)包含多種不同評(píng)估模式，如診斷式評(píng)估、終結(jié)性評(píng)估、形成性評(píng)估或過程評(píng)估、行為表現(xiàn)評(píng)估等。佟敏強(qiáng)等（2009）以連接主義為視角，探討網(wǎng)絡(luò)多媒體外語教學(xué)評(píng)估體系。得出以形成性評(píng)估為主、形成性評(píng)估與終結(jié)性評(píng)估相結(jié)合的復(fù)合模式。黃華（2010）綜合20所高校大學(xué)英語教學(xué)調(diào)查報(bào)告，提出了以認(rèn)知和社會(huì)情境學(xué)習(xí)理論為教育學(xué)基礎(chǔ)，以任務(wù)型外語教學(xué)和語言學(xué)習(xí)認(rèn)知法為教學(xué)指導(dǎo)的大學(xué)英語形成性評(píng)估理論。楊華等（2014），基于課堂數(shù)據(jù)，使用扎根理論和課堂話語分析的研究方法，探討了目標(biāo)在課堂即時(shí)形成性評(píng)估中動(dòng)態(tài)變化的特征及方式，描繪了評(píng)估事件具有形成性作用的動(dòng)態(tài)變化過程，為課堂即時(shí)形成性評(píng)估提供了概念化描述，改善了形成性評(píng)估領(lǐng)域研究的不足。

（3）應(yīng)用研究。曹榮平等（2004）探討了形成性評(píng)估在中國(guó)大學(xué)非英語專業(yè)英語寫作教學(xué)中的運(yùn)用，認(rèn)為形成性評(píng)估方法監(jiān)控和督促了寫作過程法教學(xué)的每一個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)施，培養(yǎng)了學(xué)習(xí)者的寫作自主能力，也在客觀上使學(xué)生在傳統(tǒng)評(píng)價(jià)意義上的寫作能力在短期內(nèi)有所提高。陳旭紅（2009）將形成性評(píng)價(jià)的口語測(cè)試成績(jī)與終結(jié)性評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行了對(duì)比分析，并使用調(diào)查問卷檢驗(yàn)了形成性評(píng)價(jià)應(yīng)用于大學(xué)英語課程口語測(cè)試對(duì)教和學(xué)的促進(jìn)作用。王學(xué)鋒（2011）提出了形成性評(píng)價(jià)反饋循環(huán)模式，并認(rèn)為此模式對(duì)英語寫作教學(xué)評(píng)價(jià)反饋原則及具體措施有深刻啟示。劉芹等（2011）通過對(duì)上海某理工科高?？谡Z課程的試驗(yàn)，設(shè)計(jì)了一套適用于我國(guó)理工科大學(xué)生英語口語教學(xué)的形成性評(píng)估體系。徐昉（2011）從形成性評(píng)估理念出發(fā)，以多視角理論思考怎樣組織教學(xué)步驟，開展有效的寫作課堂教學(xué)。饒小飛（2012）將“羅森塔爾效應(yīng)”，即教師對(duì)學(xué)生的愛、關(guān)心和期望所產(chǎn)生正向的教學(xué)效果，運(yùn)用于大學(xué)英語聽力教學(xué)的形成性評(píng)價(jià)，論證了羅森塔爾效應(yīng)對(duì)聽力教學(xué)形成性評(píng)價(jià)的正向影響。

（4）自身研究。劉紅等（2006）在大學(xué)英語教師自主教學(xué)體系的研究中指出，教師應(yīng)該賦予學(xué)習(xí)者權(quán)利，課前自主備課，課上營(yíng)造師生的良性互動(dòng)，課下進(jìn)行教學(xué)反思和形成性評(píng)估。許悅婷等（2008）采用敘事探究的方法，從教師發(fā)展的視角來研究大學(xué)英語教師的形成性評(píng)估知識(shí)。指出教師的個(gè)人實(shí)踐知識(shí)是在教師的個(gè)人成長(zhǎng)及學(xué)習(xí)經(jīng)歷、教師所處的社會(huì)關(guān)系以及工作和生活場(chǎng)所三者共同作用下產(chǎn)生和發(fā)展的。

（5）研究綜述。王華等（2006）綜述了國(guó)外有關(guān)外語教學(xué)中形成性評(píng)估的應(yīng)用研究，主要涉及其發(fā)展過程和研究方法，同時(shí)總結(jié)了國(guó)內(nèi)形成性評(píng)估應(yīng)用現(xiàn)狀，為形成性評(píng)估研究的發(fā)展在我國(guó)外語教學(xué)中的應(yīng)用提供寶貴借鑒。蔣顯菊（2007）對(duì)1996年至2005年刊登在國(guó)內(nèi)8種主要外語類核心期刊上有關(guān)英語測(cè)試研究的文章進(jìn)行檢索統(tǒng)計(jì)。吳秀蘭（2008）以文獻(xiàn)研究為線索，對(duì)2000至2007年刊登在國(guó)內(nèi)期刊上有關(guān)形成性評(píng)估研究的文章進(jìn)行檢索，并在統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上總結(jié)了國(guó)內(nèi)形成性評(píng)估的研究成果，指出了其中主要問題，預(yù)測(cè)了今后發(fā)展方向。李清華（2012）評(píng)述了國(guó)內(nèi)外形成性評(píng)估的現(xiàn)狀，指出了形成性評(píng)估面臨的主要問題，并建議形成性評(píng)估應(yīng)在理論構(gòu)建、形成性評(píng)估的作用、教師和教育管理者的職業(yè)發(fā)展、形成性評(píng)估的系統(tǒng)化、網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用等方面進(jìn)一步展開研究。

三、問題和建議

1.研究方法更需完善。通過對(duì)在132篇核心期刊論文的統(tǒng)計(jì)得出，實(shí)證性研究53篇（約占40.2%），非材料性研究76篇（約占57.6%），非材料性研究仍然占多數(shù)。這與蔣顯菊和吳秀蘭的結(jié)論相同。而在西方的學(xué)術(shù)成果中，總體上以實(shí)證研究為主（約占 57%），思辨性研究為輔（約占43%）。這說明實(shí)證類研究還需進(jìn)一步提高。此外，在53篇實(shí)證性研究中，研究方法也多采用調(diào)查問卷、訪談、實(shí)驗(yàn)班與對(duì)照班比較等傳統(tǒng)方式，而基于數(shù)據(jù)庫(kù)、語料庫(kù)或電子檔案袋的研究還較少。此外，實(shí)證研究中對(duì)象多為研究者本人所任教的班級(jí)或年級(jí)學(xué)生，因此數(shù)據(jù)采集和解讀會(huì)因?yàn)闃颖痉秶^小，或?qū)I(yè)單一而影響統(tǒng)計(jì)的可信度。只有黃華（2010）針對(duì)國(guó)內(nèi)20所高校做過較大范圍的形成性評(píng)估調(diào)查報(bào)告。再次，大部分的研究都是在經(jīng)濟(jì)文化較發(fā)達(dá)的地區(qū)開展的，如何形成適合經(jīng)濟(jì)文化欠發(fā)達(dá)地區(qū)的形成性評(píng)估方式，這些可成為今后研究者的突破方向。

2.研究方向期待多元。通過對(duì)形成性評(píng)估在大學(xué)英語具體課程上的應(yīng)用研究分析可以看出，形成性評(píng)估相對(duì)集中在口語、寫作方面。面對(duì)不斷改革的大學(xué)英語和推陳出新的大學(xué)英語四、六級(jí)考試，期待更多關(guān)于形成性評(píng)估在聽力、閱讀和翻譯方面的研究。近兩年，即時(shí)形成性評(píng)估也已成為一個(gè)研究新方向，值得學(xué)者關(guān)注。此外，在所有核心期刊論文中，涉及網(wǎng)絡(luò)教學(xué)或網(wǎng)絡(luò)自主學(xué)習(xí)的論文18篇，其中實(shí)證類研究7篇，所占比例均較低。筆者認(rèn)為，如今的大學(xué)生依賴網(wǎng)絡(luò)接受信息已成不爭(zhēng)的事實(shí)。在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)普及的今天，尤其是智能手機(jī)普及所帶來的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)新時(shí)代下，如何更好地借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，發(fā)揮形成性評(píng)估在大學(xué)英語教學(xué)中的作用，值得研究者更加多地關(guān)注和討論， 互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)教學(xué)模式下的形成性評(píng)估研究有待進(jìn)一步發(fā)展。

3.研究成果鼓勵(lì)創(chuàng)新。在統(tǒng)計(jì)的957篇與大學(xué)英語形成性評(píng)估有關(guān)的論文中，核心期刊占13.7%，外語類核心僅占4.3%。從內(nèi)容上看，大部分論文涉及教學(xué)模式或評(píng)估方法的討論，重復(fù)率較高。從時(shí)間分布來看，在外語類核心期刊上發(fā)表的相關(guān)論文，近兩年呈下降趨勢(shì)。

四、結(jié)語

經(jīng)過十幾年的研究，形成性評(píng)估已在理論和實(shí)踐上證明了其積極有效作用，為我國(guó)大學(xué)英語教學(xué)和評(píng)價(jià)模式提供了大量理論基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，大學(xué)英語教學(xué)應(yīng)建立形成性評(píng)估與終結(jié)性評(píng)估相結(jié)合的綜合評(píng)估體系，實(shí)現(xiàn)評(píng)估主體和評(píng)估內(nèi)容多元化，評(píng)估手段多樣化，評(píng)估功能多重性，同時(shí)加強(qiáng)教師培訓(xùn)，提高教師在評(píng)估方面的專業(yè)知識(shí)和水平，使評(píng)估成為系統(tǒng)化和常規(guī)化的教學(xué)活動(dòng)，從本質(zhì)上改變大學(xué)英語教學(xué)過度依賴終結(jié)性評(píng)估的現(xiàn)象，擺脫應(yīng)試的傾向，切實(shí)培養(yǎng)學(xué)生語言運(yùn)用能力和自主學(xué)習(xí)能力。

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