程磊

摘要：本文系統(tǒng)回顧了中華人民共和國70年科技事業(yè)發(fā)展歷程。首先，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國科技事業(yè)主要采取的是國家驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式，即由國家動(dòng)員科技隊(duì)伍，投入科研經(jīng)費(fèi)，決定科學(xué)發(fā)展的方向、規(guī)模和最終目標(biāo)。雖然在十年“文革”期間科技事業(yè)遭到嚴(yán)重的扭曲，但在蘇聯(lián)的幫助下，我國科技事業(yè)初見規(guī)模，為隨后的科技發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。其次，改革開放40年，中國創(chuàng)新模式從最開始的引進(jìn)消化模仿再創(chuàng)新，逐漸轉(zhuǎn)變到集成創(chuàng)新，最終的目標(biāo)是增強(qiáng)各個(gè)領(lǐng)域的原始創(chuàng)新。到2018年，我國科技水平實(shí)現(xiàn)了跨越式提升，多項(xiàng)創(chuàng)新指標(biāo)位居世界前列，成為全球具有重要影響力的科技大國。最后，本文以《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》為指導(dǎo)方針，正視中國與發(fā)達(dá)國家的科技差距，為實(shí)現(xiàn)“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)提供政策建議。

關(guān)鍵詞：新中國70年;科技創(chuàng)新;技術(shù)模仿;自主創(chuàng)新;“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)

一、引言

從1949年到2019年，短短的70年見證了中華民族從站起來、富起來到強(qiáng)起來的歷史巨變和偉大飛躍;從基礎(chǔ)薄弱、百廢待興到不斷解放生產(chǎn)力成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體;從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的統(tǒng)購統(tǒng)銷到生機(jī)勃勃的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì);從物資短缺、憑票供應(yīng)到中國消費(fèi)引擎為世界經(jīng)濟(jì)提供強(qiáng)勁動(dòng)力。在這70年里，中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)方方面面實(shí)現(xiàn)了巨大的飛躍。城鎮(zhèn)居民人均可支配收入從1949年不足100元激增至2018年的39251元;財(cái)政收入從1950年的62億元增加到2018年的18.3萬億元;貨物進(jìn)出口貿(mào)易總額從1950年的41.3億元增加到2018年的30.5萬億元;糧食產(chǎn)量從1949年的1.13億噸增加到2018年的6.58億噸，等等（國家統(tǒng)計(jì)局）。黨的十八大以來，面對(duì)復(fù)雜多變的國內(nèi)外局勢(shì)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心不動(dòng)搖，努力踐行“人民對(duì)美好生活的向往，就是我們的奮斗目標(biāo)”這一莊嚴(yán)承諾，實(shí)現(xiàn)了國內(nèi)生產(chǎn)總值穩(wěn)步健康增長(zhǎng)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷完善，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化合理，整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)逐漸步入輝煌時(shí)代。

創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，共和國70年的歷程恰好也是一部波瀾壯闊的科技創(chuàng)新發(fā)展史。根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，共和國70年可以大致分為兩個(gè)時(shí)期：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)30年和改革開放40年。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國科技事業(yè)主要采取的是國家驅(qū)動(dòng)的發(fā)展模式，即由國家組織動(dòng)員科技隊(duì)伍，集中投入科研經(jīng)費(fèi)，并決定科學(xué)發(fā)展的方向、規(guī)模和最終目標(biāo)（崔祿春，2000;錢斌，2010;夏梁、趙凌云，2012;張玉明，2015;任文華，2018）。但是，當(dāng)時(shí)黨中央對(duì)如何領(lǐng)導(dǎo)科技工作尚處于探索時(shí)期，科技政策缺乏穩(wěn)定性，使得科技工作受到了相當(dāng)大的挫折，這主要表現(xiàn)在1957年反右斗爭(zhēng)擴(kuò)大化、1958年大躍進(jìn)以及十年“文革”（崔祿春，2000）。不過，在蘇聯(lián)的幫助下，以及在“自力更生，奮發(fā)圖強(qiáng)”的口號(hào)激勵(lì)下，我國科技事業(yè)初見規(guī)模，不斷縮小與世界先進(jìn)國家的科技水平差距，為隨后的科技發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。特別是“兩彈一星”的輝煌成就為后來中國立于世界強(qiáng)國之林提供了堅(jiān)實(shí)的保障。

改革開放40年是中國科技事業(yè)高速發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新具有政府外生干預(yù)和市場(chǎng)內(nèi)生演化的雙重特征。一方面，中國政府圍繞人才、資金、市場(chǎng)、高新技術(shù)行業(yè)等方面制定了一系列科學(xué)規(guī)劃，如《1978-1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等。前者提出了“全面安排，突出重點(diǎn)”的指導(dǎo)方針，確定了8個(gè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域和108個(gè)重點(diǎn)研究項(xiàng)目;后者明確提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)及具體步驟。又比如，1992年中國政府開始實(shí)施的“以市場(chǎng)換技術(shù)”策略，獲得了大量國外先進(jìn)技術(shù)，提高了中國整體的技術(shù)水平。另一方面，中國已先后經(jīng)歷了要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)階段，如今正進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，這就要求實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新模式的重大轉(zhuǎn)變（邢煒、周孝，2016）。根據(jù)以往文獻(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新模式主要有三種類型：消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、原始創(chuàng)新。在經(jīng)濟(jì)全球化不斷深化、國際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的大環(huán)境下，過度依賴技術(shù)引進(jìn)不利于創(chuàng)新能力的提高。因此，隨著改革開放不斷深入，中國創(chuàng)新模式正在逐漸發(fā)生變化，從改革初期的引進(jìn)消化模仿創(chuàng)新，逐漸轉(zhuǎn)變到21世紀(jì)初的集成創(chuàng)新，最終的目標(biāo)是自主創(chuàng)新的能力。

經(jīng)過70年，特別是改革開放40年的發(fā)展，我國科技水平實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的多項(xiàng)指標(biāo)躍居世界前列，成為具有全球影響力的科技大國。從1949年至今，我國科技事業(yè)取得了一系列令世界矚目的成就。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2018年研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出為19657億元，同比上年增長(zhǎng)了11.6%，研發(fā)支出占GDP的比重達(dá)到2.18%，該研發(fā)強(qiáng)度超過了歐盟平均水平;直接反映創(chuàng)新成果的科學(xué)引文索引（SCI）論文數(shù)量由1988年的0.56萬篇增加到2018年的39萬余篇，論文總數(shù)位居世界第二;雖然我國1985年才正式建立專利制度，但國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量已由1988年的0.478萬件激增到2018年的154.2萬件，總量位居世界第一，其中，2018年國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)到34.6萬件;在高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè)方面，2018年我國科研人員總量達(dá)到535萬人，規(guī)模位居世界第一，在校學(xué)生3650多萬人，每年畢業(yè)的博士生近5.5萬人，同樣位居世界第一;2018年，我國高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到18.1萬家，科技型中小企業(yè)突破13萬家，全國技術(shù)合同成交額為1.78萬億元;知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)是未來服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要方向，根據(jù)美國《科學(xué)與工程指標(biāo)2018》報(bào)告，中國知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值在2016年達(dá)到1.935萬億美元，位居世界第二，占當(dāng)年GDP的17.6%。綜合來看，我國科技創(chuàng)新實(shí)力從落后、模仿逐步邁向跟跑、領(lǐng)跑的水平，逐步邁人創(chuàng)新型強(qiáng)國行列，2018年中國整體創(chuàng)新能力位列全球17位，是前20位中唯一一個(gè)中等收入經(jīng)濟(jì)體。創(chuàng)新能力的穩(wěn)步提升為實(shí)現(xiàn)“建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國”和“躋身創(chuàng)新型國家前列”的中長(zhǎng)期目標(biāo)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

當(dāng)然，我國科技創(chuàng)新能力仍存在諸多不足和短板，特別是和歐美發(fā)達(dá)國家相比，我國在高端核心芯片、精密加工儀器、基礎(chǔ)軟硬件、集成電路等方面差距明顯。造成這種差距的主要原因是我國制造業(yè)規(guī)模雖然大但是科技含量不足，關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)外依賴性高，國家創(chuàng)新系統(tǒng)效率偏低，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力較低等。為了抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的戰(zhàn)略機(jī)遇，黨中央及時(shí)對(duì)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)世界科技強(qiáng)國做了全面部署。2016年5月中共中央國務(wù)院發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)，即到2020年基本建成中國特色國家創(chuàng)新體系，進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，到2030年發(fā)展驅(qū)動(dòng)力實(shí)現(xiàn)根本轉(zhuǎn)換，躋身創(chuàng)新型國家前列，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地。其中，2020年的短期目標(biāo)又包含三個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)，即科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率提高到60%以上，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的20%，研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)到2.5%。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中國科技基礎(chǔ)十分薄弱，學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的先進(jìn)科技是共和國成立之初中國共產(chǎn)黨的主要科技發(fā)展策略。但是當(dāng)時(shí)并沒有足夠的人才儲(chǔ)備去吸收消化這些先進(jìn)科技，于是分批次派出了大量專家學(xué)者以及留學(xué)生去蘇聯(lián)交流和學(xué)習(xí)。當(dāng)蘇聯(lián)單方面撕毀中蘇協(xié)定后，黨對(duì)廣大科技工作者提出了“自力更生，奮發(fā)圖強(qiáng)”的口號(hào)，并將戰(zhàn)時(shí)積累的“大兵團(tuán)協(xié)同作戰(zhàn)”“集中兵力打殲滅戰(zhàn)”等豐富經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用于科技領(lǐng)域，創(chuàng)造了一系列奇跡。比如我國科技史上輝煌的“兩彈一星”成就?？梢钥闯?，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于科技水平較低，當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新模式并不明晰，既有消化吸收再創(chuàng)新，也有原始創(chuàng)新。改革開放之后，我國充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，不斷縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，創(chuàng)新模式從最開始的引進(jìn)吸收消化再創(chuàng)新，逐漸過渡到整合國內(nèi)外技術(shù)資源的集成創(chuàng)新，最后到廣泛開展自主研發(fā)（原始創(chuàng)新），取得了一系列令世界矚目的科技成就。在這個(gè)過程中，創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)變也不是一蹴而就，而是黨在實(shí)踐中不斷摸索逐漸形成的。比如，90年代初期，政府開始實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略，目的是引導(dǎo)外資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，希望并通過消化吸收這些先進(jìn)技術(shù)，最終形成我國獨(dú)立自主的研發(fā)能力。雖然“以市場(chǎng)換技術(shù)”的確在短時(shí)間內(nèi)使我國獲得了一些技術(shù)資源，但是也使中國形成了對(duì)歐美發(fā)達(dá)國家的技術(shù)依賴。這種依賴既表現(xiàn)為內(nèi)資企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備的大量進(jìn)口，也表現(xiàn)為外資企業(yè)對(duì)母國研發(fā)資源的強(qiáng)烈依賴，使得該策略未能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。

（三）創(chuàng)新的衡量指標(biāo)

現(xiàn)有的創(chuàng)新衡量方法大體可以分為兩類：一是基于創(chuàng)新投入的衡量，如研發(fā)投入或強(qiáng)度、科研機(jī)構(gòu)和人員數(shù)量等;二是基于創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量，如新產(chǎn)品產(chǎn)值、專利申請(qǐng)量或授權(quán)量以及科技論文發(fā)表量等。其中，研發(fā)投入和專利數(shù)據(jù)是學(xué)術(shù)界最常用的衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)。下面，我們?cè)敿?xì)介紹這兩種衡量指標(biāo)，以說明中國目前的科技創(chuàng)新水平。

1.創(chuàng)新投入：研發(fā)投入或強(qiáng)度

在《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中，研發(fā)投入指的是研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出，包括統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)全社會(huì)實(shí)際用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出。改革開放之前，統(tǒng)計(jì)局沒有系統(tǒng)記錄研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，所以本文主要考察1978年后中國研發(fā)投入的變動(dòng)情況，如圖2所示。在加入世貿(mào)前，國內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)支出雖然逐年增加但總體水平較低，說明中國科技發(fā)展還處于恢復(fù)重建期，政府主要采取的是“以市場(chǎng)換技術(shù)”等策略，國內(nèi)企業(yè)通過消化吸收外來先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新。加人世貿(mào)后，國內(nèi)企業(yè)通過整合國內(nèi)外技術(shù)資源，開始進(jìn)行自主研發(fā)創(chuàng)新，所以R&D經(jīng)費(fèi)支出大幅增加。2018年，我國R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到19657億元，同比上年增長(zhǎng)了11.6%。不僅如此，近年來R&D投資增速保持世界領(lǐng)先。以2010-2018年間為例，我國R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增長(zhǎng)12.4%，而同期美國、歐盟和日本分別為2.6%、2.4%和0.7%。不過用R&D經(jīng)費(fèi)支出衡量技術(shù)創(chuàng)新存在一些缺陷。首先，研發(fā)投入并不能直接和技術(shù)創(chuàng)新化畫等號(hào)。研發(fā)投入量有時(shí)會(huì)受到非市場(chǎng)因素的影響，比如政治目標(biāo)等（ Kleinknecht，1987;Chengand Lei，2015）。其次，由于各國測(cè)量方法不盡相同，用R&D經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行跨國比較時(shí)需謹(jǐn)慎解釋。

于是，有學(xué)者提出用研發(fā)投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例）來衡量技術(shù)創(chuàng)新力度，如圖2所示。在改革開放初期，R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例持續(xù)下降，主要原因是這一時(shí)期研發(fā)投入基本持平但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速。經(jīng)過一段時(shí)期調(diào)整后，研發(fā)支出所占比例逐漸增加，特別是2012年以后，該比例持續(xù)超過2%，2018年更是達(dá)到2.18%。不僅如此，我們還可以利用研發(fā)投入強(qiáng)度進(jìn)行跨國比較，幫助了解中國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距。圖3描繪了1996-2018年中國、日本、美國和歐盟R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例。很容易看出，在2000年之前，中國的研發(fā)投入強(qiáng)度大大低于發(fā)達(dá)國家的水平。但隨著政府出臺(tái)各種激勵(lì)政策以及調(diào)整科技發(fā)展策略，中國的研發(fā)投入強(qiáng)度迅速增加，2018年甚至超過了歐盟平均水平，達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出：專利數(shù)據(jù)

用專利數(shù)據(jù)來衡量技術(shù)創(chuàng)新的做法最早出現(xiàn)于美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schmookler（1962）的文章，他利用1836-1957年美國鐵路運(yùn)輸業(yè)、農(nóng)業(yè)、造紙業(yè)和石油加工業(yè)的專利申請(qǐng)量來考察這四個(gè)行業(yè)的技術(shù)變革情況。專利數(shù)據(jù)研究方面的杰出貢獻(xiàn)者Griliches（1990）認(rèn)為，專利數(shù)據(jù)是技術(shù)創(chuàng)新的重要信息來源，它在數(shù)據(jù)的可得性和完整性以及創(chuàng)新信息的披露等方面具有其他指標(biāo)不可比擬的優(yōu)勢(shì)。專利數(shù)據(jù)之所以能夠廣泛應(yīng)用于經(jīng)驗(yàn)研究，主要得益于專利數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建以及高性能計(jì)算機(jī)和相關(guān)軟件的普及。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)私有觀念受到批判，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度失去了生存的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基礎(chǔ)，雖然共和國成立初期政府頒行了相關(guān)條例（如《商標(biāo)管理?xiàng)l例》）對(duì)著作權(quán)、發(fā)明權(quán)和商標(biāo)專用權(quán)給予保護(hù)，但保護(hù)的范圍和時(shí)間有限。1983年3月，在第六屆全國人大常委會(huì)四次會(huì)議上，《專利法》獲得通過，其最重要的價(jià)值在于確立了發(fā)明創(chuàng)造作為無形的技術(shù)商品應(yīng)受法律保護(hù)的地位，為人們尊重和保護(hù)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。在專利的申請(qǐng)階段，根據(jù)專利類型的不同，可分別稱為發(fā)明專利申請(qǐng)、實(shí)用新型專利申請(qǐng)和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)。獲得授權(quán)之后，分別為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。發(fā)明專利由于其原創(chuàng)性更高，因而比后兩類更受重視。在專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)和授權(quán)數(shù)據(jù)的選擇問題上，學(xué)術(shù)界并未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。部分學(xué)者認(rèn)為專利申請(qǐng)量更能表征技術(shù)創(chuàng)新，這主要是因?yàn)閷＠跈?quán)環(huán)節(jié)涉及諸如審批流程、管理者偏好等人為因素（王斌和譚清美，2013），而且更長(zhǎng)的時(shí)滯也容易引起信息失真（Schmookler，1962）。Burhan et al. （2017）則認(rèn)為，發(fā)明人可能出于戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)去申請(qǐng)專利，甚至不以獲得專利授權(quán)為目的，故而專利授權(quán)更能衡量技術(shù)創(chuàng)新。此外，也有學(xué)者使用專利的引用率來量化技術(shù)創(chuàng)新（Paci and Usai，2009）。

表l給出了2001-2018年國內(nèi)三種專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量。不難發(fā)現(xiàn)，自中國加入世貿(mào)以來，專利申請(qǐng)量穩(wěn)步增加，說明企業(yè)在完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系下，有足夠的動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。特別是原創(chuàng)性較高的發(fā)明專利，2018年發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到154.2萬件，連續(xù)七年居世界首位。相對(duì)于申請(qǐng)量，專利授權(quán)量更加值得關(guān)注。當(dāng)申請(qǐng)人遞交專利申請(qǐng)后，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就會(huì)根據(jù)新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等審查每個(gè)專利，尤其是發(fā)明專利，審查特別嚴(yán)格。專利未被授權(quán)有多種原因，正如上文提到的，企業(yè)可能出于戰(zhàn)略性動(dòng)機(jī)去申請(qǐng)專利，但原創(chuàng)性不夠是最主要原因。就我國而言，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)量相對(duì)較多，而發(fā)明專利授權(quán)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于專利申請(qǐng)量。以2018年為例，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量只有34.6萬件。這充分說明企業(yè)雖然投入大量資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但創(chuàng)新的質(zhì)量卻無法令人滿意。中國企業(yè)長(zhǎng)期以來習(xí)慣于吸收消化再創(chuàng)新，缺乏過硬的自主研發(fā)能力。要想在2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國，中國政府還應(yīng)該探索行之有效的方法激勵(lì)企業(yè)提高自主研發(fā)能力。

三、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的科技改策梳理

中國是四大文明古國之一，在世界科技史上有過輝煌的歷史。但是，近代中國淪落為半殖民地半封建社會(huì)，科學(xué)技術(shù)水平停滯不前，大大落后于西方國家。1949年前，除大學(xué)外，全國科研單位只有42個(gè)，專門從事科學(xué)研究的人員僅600余人。一些新成立的科研部門和需要大量設(shè)備經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目，完全沒有條件開展。不僅如此，很多研究工作帶有盲目性，脫離了現(xiàn)實(shí)，普遍存在為研究而研究的現(xiàn)象。隨著中華人民共和國的成立，大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)對(duì)開展科學(xué)研究提出了迫切的要求。同時(shí)，科學(xué)研究本身在新的社會(huì)制度下必須與人民的現(xiàn)實(shí)需求相結(jié)合，使得黨和政府需要對(duì)科技工作進(jìn)行一次大規(guī)模的調(diào)整。本節(jié)首先介紹計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代中國科技事業(yè)的發(fā)展歷程。結(jié)合當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)政治背景并參考以往文獻(xiàn)（崔祿春，2000;薛建明，2007;錢斌，2010;葛莉，2012），我們將該時(shí)期大致分為三個(gè)階段（如圖l所示）：第一，共和國科技發(fā)展奠基階段（1949-1955年）;第二，中國科技曲折探索階段（1956-1965年）;第三，“文革”期間科技扭曲停滯階段（1966-1977年）。

（一）共和國科技發(fā)展奠基階段（1949-1955年）

共和國成立初期，由于日本帝國主義的侵略以及連年戰(zhàn)亂，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受到極大破壞，技術(shù)落后，生產(chǎn)力水平低，門類殘缺不齊。如何在短期內(nèi)恢復(fù)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，推進(jìn)國家工業(yè)化進(jìn)程，是黨和國家、也是中國科技界面臨的一項(xiàng)艱巨任務(wù)。1949年9月，人民政治協(xié)商會(huì)議第一屆全體會(huì)議通過了起臨時(shí)憲法作用的《共同綱領(lǐng)》（以下簡(jiǎn)稱《綱領(lǐng)》）?！毒V領(lǐng)》第43條就強(qiáng)調(diào)：“努力發(fā)展自然科學(xué)，以服務(wù)于工業(yè)農(nóng)業(yè)和國防的建設(shè)。獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，普及科學(xué)知識(shí)?！边@一時(shí)期黨和國家的科技方針是十分明確的，就是要以科學(xué)的思想肅清反動(dòng)和落后的思想，積極培養(yǎng)健全的科學(xué)人才，力求學(xué)術(shù)研究與實(shí)際需要密切配合，使科學(xué)研究真正服務(wù)于新國家的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、國防建設(shè)和人民生活。實(shí)踐證明，這個(gè)方針適合當(dāng)時(shí)國情與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，直到今天，此科技方針中的某些方面依然適用。

共和國成立一個(gè)月后，在原中央研究院與北平研究院的基礎(chǔ)上成立了中國科學(xué)院，并調(diào)集了大批優(yōu)秀的科研人員加以充實(shí)。隨后，各省、市、自治區(qū)以及各產(chǎn)業(yè)部門也相繼成立了一批研究機(jī)構(gòu)。與此同時(shí)，共和國的成立極大鼓舞了海外科學(xué)家和留學(xué)生，他們相繼回國為國家的建設(shè)貢獻(xiàn)力量，迅速成為各個(gè)領(lǐng)域的專家學(xué)者。到1955年，全國科研機(jī)構(gòu)增加至842個(gè)，科研人員增加至42.5萬人，建立起了一支初具規(guī)模的科研隊(duì)伍，為今后科技事業(yè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是，在1949-1955年期間，由于黨和政府的主要精力還是集中于鞏固政權(quán)和進(jìn)行社會(huì)主義改造等方面，所以科技事業(yè)發(fā)展緩慢，歸納起來，有以下三個(gè)方面的內(nèi)容。

1.團(tuán)結(jié)改造培養(yǎng)科技人才

科技人才是發(fā)展科技事業(yè)的決定性因素，但共和國成立初期科技人才極其匱乏，建設(shè)一支高素質(zhì)的科技隊(duì)伍是首要任務(wù)。這一時(shí)期，黨中央主要采取三種途徑組建科研隊(duì)伍：改造團(tuán)結(jié)舊有科技人員;爭(zhēng)取海外科學(xué)家;培養(yǎng)新一代科技人才。1951年秋，黨中央開始對(duì)知識(shí)分子進(jìn)行思想改造運(yùn)動(dòng)，并從教育界延伸至整個(gè)知識(shí)界，最終形成了全國規(guī)模的運(yùn)動(dòng)。全國科技工作者也紛紛響應(yīng)黨中央號(hào)召，進(jìn)行了規(guī)模宏大的自我改造運(yùn)動(dòng)。經(jīng)歷這次改造運(yùn)動(dòng)后，全國科技工作者的政治積極性得到了極大的提高，他們認(rèn)識(shí)到，社會(huì)主義制度為科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提供了寬廣的天地，同時(shí)也需要他們?yōu)樾轮袊目萍际聵I(yè)貢獻(xiàn)力量。除此之外，黨和政府還通過各種渠道爭(zhēng)取國外工作的科學(xué)家回國效力，據(jù)統(tǒng)計(jì)，至1955年底，共有一千多名僑居海外的科學(xué)家相繼回國，如趙忠堯、華羅庚、李四光等，他們中的大多數(shù)人日后成為各個(gè)行業(yè)的領(lǐng)軍人物，為國家科技事業(yè)的發(fā)展建立了不朽的功勛。在團(tuán)結(jié)教育現(xiàn)有科技工作者、引進(jìn)海外人才的同時(shí)，黨也注意培養(yǎng)新的科技人才。1952年，依據(jù)“以培養(yǎng)工業(yè)建設(shè)人才和師資為重點(diǎn)，發(fā)展專門學(xué)院，整頓和加強(qiáng)綜合性大學(xué)”的方針，教育部開始對(duì)高等學(xué)校院系進(jìn)行調(diào)整，即參照蘇聯(lián)辦學(xué)模式，取消大學(xué)中的學(xué)院，調(diào)整出工、農(nóng)、醫(yī)、師范、政法、財(cái)經(jīng)等院系，或建立專門學(xué)院，或合并到已有的同類學(xué)院中去。全國招生人數(shù)大幅增加，到1954年，全國高校在校生人數(shù)達(dá)到25萬余人，中等專業(yè)學(xué)校在校生人數(shù)達(dá)到66.9萬人，為國家建設(shè)培養(yǎng)了大批科技工作人員。通過上述三條途徑，科技隊(duì)伍迅速成長(zhǎng)起來。到1955年底，全國各類科研機(jī)構(gòu)增加至840多個(gè)，科研人員增加至42.5萬人，他們?nèi)蘸蟪蔀榭萍脊リP(guān)中的中堅(jiān)力量（張玉明，2015）。

2.全盤學(xué)習(xí)蘇聯(lián)先進(jìn)科技

共和國成立初期，中國科技基礎(chǔ)十分薄弱，學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的先進(jìn)科技是我黨的主要科技發(fā)展策略。1950年2月，《中蘇友好同盟條約》在莫斯科簽訂，標(biāo)志著蘇聯(lián)將對(duì)中國社會(huì)主義工業(yè)化建設(shè)提供科學(xué)技術(shù)援助，大大地促進(jìn)了中國科技事業(yè)的發(fā)展。1954年10月，《中蘇科學(xué)技術(shù)合作協(xié)定》在北京簽訂，這標(biāo)志著中蘇學(xué)術(shù)界、科學(xué)界正式展開學(xué)術(shù)交流，加強(qiáng)了在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的問題咨詢、合作研究。

在中國第一、第二個(gè)五年計(jì)劃時(shí)期，蘇聯(lián)總共對(duì)華援助了156個(gè)項(xiàng)目。1950年蘇聯(lián)開始向中國提供第一批大型工程項(xiàng)目共計(jì)50個(gè)。這些項(xiàng)目主要包括1O個(gè)煤礦、11座電站、3個(gè)鋼鐵企業(yè)、3個(gè)非金屬企業(yè)、5個(gè)化工企業(yè)、7個(gè)機(jī)械企業(yè)、7個(gè)國防企業(yè)和1個(gè)造紙企業(yè)。1953年經(jīng)中蘇雙方協(xié)商后，又新增了91個(gè)援建項(xiàng)目，涉及領(lǐng)域包括鋼鐵、有色冶金、煤礦、煉油、重型機(jī)械、動(dòng)力和電力機(jī)器、化肥、火力發(fā)電、醫(yī)藥等。1954年赫魯曉夫上臺(tái)后，再次增加了15個(gè)工業(yè)項(xiàng)目，并大幅度提高了援助項(xiàng)目的技術(shù)含量。綜合來看，這156個(gè)蘇聯(lián)援建項(xiàng)目包括煤炭25項(xiàng)，建設(shè)規(guī)模為采煤2165萬噸、洗煤950萬噸;電力25項(xiàng)，裝機(jī)容量280萬千瓦;鋼鐵7項(xiàng)，鐵產(chǎn)量670萬噸，鋼產(chǎn)量630萬噸;煉油2項(xiàng)，產(chǎn)能170萬噸;化工7項(xiàng)，合成氨15萬噸，硝酸銨18萬噸;有色金屬11項(xiàng);機(jī)械24項(xiàng);輕工l項(xiàng);醫(yī)藥2項(xiàng);其余為軍工項(xiàng)目，包括陸?？杖姼鞣N主戰(zhàn)裝備的制造廠（崔祿春，2000）。不難看出，這156個(gè)項(xiàng)目主要是圍繞重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)引進(jìn)，幫助中國初步建立了一套完整的工業(yè)體系，使中國迅速從一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)國進(jìn)入了工業(yè)國行列（周紅，2018）。到1957年，中國的工業(yè)總產(chǎn)值比1952年增長(zhǎng)了128.6%，年平均增長(zhǎng)率達(dá)到19%。其中鋼產(chǎn)量達(dá)到535萬噸，比1953年的135萬噸幾乎增長(zhǎng)了4倍;煤炭產(chǎn)量為1.31億噸，比1952年增加了98%。同時(shí)，應(yīng)中國政府邀請(qǐng)，蘇聯(lián)分批派出千余名技術(shù)專家到中國進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，并向中國各工業(yè)部門累計(jì)提供8400多份科技資料。1957年蘇聯(lián)給中國提供了P2導(dǎo)彈，它是中國導(dǎo)彈事業(yè)起步的最早樣品。翌年，蘇聯(lián)又向中國提供了所需核工業(yè)設(shè)備，并派出近千名專家，建成了湖南和江西的鈾礦、包頭核燃料棒工廠及酒泉研制基地、新疆的核試驗(yàn)場(chǎng)，中國正式進(jìn)入了核工業(yè)建設(shè)和研制核武器的新階段（張現(xiàn)民，2018）。

除了技術(shù)援助和交流，中國還先后派出1000多專家赴蘇聯(lián)考察學(xué)習(xí)。另外，為適應(yīng)科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的需要，中央確定了“嚴(yán)格審查，爭(zhēng)取多派”的方針。在1950-1956年期間，我國還向蘇聯(lián)及東歐社會(huì)主義國家派遣6700多名留學(xué)生，形成了共和國歷史上的蘇聯(lián)東歐“留學(xué)熱”。根據(jù)當(dāng)時(shí)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要，派出的留學(xué)生主要培養(yǎng)成了工農(nóng)業(yè)科研部門的管理人才或高校教師（崔祿春，2000）。

共和國成立初期百廢待興，學(xué)習(xí)引進(jìn)蘇聯(lián)的先進(jìn)技術(shù)有它積極的一面，即蘇聯(lián)模式有利于克服過去科研工作無組織無計(jì)劃的盲目狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)科技工作的集體性。在當(dāng)時(shí)的國情下，黨和政府正需要組織全國科技力量群策群力解決當(dāng)時(shí)最迫切的技術(shù)難題。但是，完全照搬蘇聯(lián)的科技模式不可避免地會(huì)出現(xiàn)過度依賴蘇聯(lián)、忽視提升自主研發(fā)和增強(qiáng)自力更生能力等問題，而且時(shí)間愈長(zhǎng)，這種體制的弊端就愈明顯。毛澤東就曾多次提到，由于新中國沒有經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致各方面照抄蘇聯(lián)，創(chuàng)造性很低，這是一個(gè)很大的缺點(diǎn)。

3.科研與國家建設(shè)需求密切配合

1950年6月，政務(wù)院指示中科院在進(jìn)行科學(xué)研究時(shí)力求與國家建設(shè)需求密切配合，糾正以往脫離實(shí)際的盲目研究，使科學(xué)家從狹小的個(gè)人圈子走出來，走向農(nóng)村和工廠，迎接經(jīng)濟(jì)建設(shè)的新高潮。1951年3月，政務(wù)院又發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)科學(xué)院對(duì)工業(yè)農(nóng)業(yè)衛(wèi)生教育國防各部門的聯(lián)系的指示》，明確要求中科院與各部門科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)聯(lián)系，從政策上保證科研能夠聯(lián)系實(shí)際，配合國家各項(xiàng)建設(shè)，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展起到了推動(dòng)作用。

這一系列政策取得了巨大成功。為配合工業(yè)基地的選址和建立，科學(xué)工作者進(jìn)行了大量的實(shí)地調(diào)研，如先后對(duì)黑龍江、黃河中游、西藏等地區(qū)進(jìn)行綜合考察;為開采和利用各種資源，地質(zhì)工作者在陜西、甘肅、新疆等地進(jìn)行考察，發(fā)現(xiàn)了煤、鐵、石油等礦藏，并繪制完成了三百萬分之一的全國地質(zhì)圖;為配合基礎(chǔ)建設(shè)的需要，科技工作者還建立了一大批氣象觀測(cè)臺(tái)站，提高了氣象預(yù)告的準(zhǔn)確度。在工業(yè)領(lǐng)域，冶金工作者開展了選礦、耐火材料、球墨鑄鐵等攻關(guān)項(xiàng)目的科學(xué)研究，對(duì)鋼鐵工業(yè)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn);化工工作者則成功研制出“666”等農(nóng)藥并投入使用，極大程度地支援了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。1952至1955年，科研人員成功研發(fā)了約3500種新機(jī)械設(shè)備，其中包括谷物聯(lián)合收割機(jī)、l萬千瓦水輪發(fā)電機(jī)組、單軸自動(dòng)車床等，標(biāo)志著中國機(jī)械制造技術(shù)開始走上了自行設(shè)計(jì)研發(fā)的道路。在實(shí)施蘇聯(lián)援助的156個(gè)重大項(xiàng)目的過程中，我國科技人員通過和蘇聯(lián)專家的交流，初步掌握了礦山和交通運(yùn)輸工程、現(xiàn)代化工廠的設(shè)計(jì)和施工等技術(shù)。除此之外，農(nóng)業(yè)科技人員主動(dòng)走進(jìn)農(nóng)村，進(jìn)行防治病蟲害研究河農(nóng)業(yè)技術(shù)改造，大大提高了農(nóng)作物產(chǎn)量。在醫(yī)藥衛(wèi)生方面，我國病理學(xué)家、細(xì)菌專家、昆蟲學(xué)家等積極參與1952年反對(duì)美軍使用細(xì)菌武器的斗爭(zhēng)，從科學(xué)上證實(shí)了美國反人道罪行。在此期間，我國醫(yī)療技術(shù)水平有很大提高，基本消滅了霍亂、天花、性病等嚴(yán)重危害人民健康的傳染性疾病（崔祿春，2000;錢斌，2010）。

總的來說，1949-1955年是共和國科技事業(yè)發(fā)展的奠基階段，黨和政府確立了“為國家建設(shè)服務(wù)，為人民服務(wù)”的科技發(fā)展總方針，這也是共和國成立初期各種科技活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和基本準(zhǔn)則。在該方針指導(dǎo)下，黨和政府迅速團(tuán)結(jié)和培養(yǎng)了一大批科技人才，并在蘇聯(lián)的技術(shù)支持下，新中國的科技發(fā)展初見規(guī)模。雖然黨的科學(xué)技術(shù)政策還不夠完善和具體，政策執(zhí)行過程中也存在一定偏差，但此階段的科技發(fā)展和積累為隨后六七十年的科技飛躍奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）中國科技曲折探索階段（1956-1965年）

經(jīng)過共和國成立初期的努力，中國科技事業(yè)逐漸步入正軌，科研機(jī)構(gòu)和科技人員初具規(guī)模，科技水平穩(wěn)步提升。但總體說來，科技人才還是十分缺乏，科學(xué)技術(shù)水平仍然較低，即便是蘇聯(lián)援建的項(xiàng)目大多也只是二三十年代的水平。20世紀(jì)50、60年代，世界范圍內(nèi)以核工業(yè)、電子工業(yè)、高分子合成工業(yè)等新技術(shù)逐漸成熟。國家領(lǐng)導(dǎo)人敏銳地覺察到新科技革命的出現(xiàn)，充分意識(shí)到中國科技水平與世界的巨大差距，產(chǎn)生了追趕發(fā)達(dá)國家的緊迫感。于是，在1956年舉行的全國知識(shí)分子問題會(huì)議上，周恩來代表黨中央作了《關(guān)于知識(shí)分子問題的報(bào)告》，旗幟鮮明地提出了“向科學(xué)進(jìn)軍”的口號(hào)，并制定了一系列務(wù)實(shí)、寬容的科技方針政策，其中包括第一個(gè)《十二年科技發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》）。該《規(guī)劃》具體提出了57項(xiàng)重要科技任務(wù)和616個(gè)中心問題，其目的是為了迅速增強(qiáng)我國科研實(shí)力，力求在短時(shí)間（12年甚至更少）內(nèi)讓某些關(guān)鍵部門或行業(yè)接近或趕上世界先進(jìn)水平。為了具體實(shí)施，該《規(guī)劃》又提出了12項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，包括生產(chǎn)自動(dòng)化和精密儀器、新型動(dòng)力機(jī)械和大型機(jī)械、原子能的和平利用等高技術(shù)領(lǐng)域（崔祿春，2000）。

但是，當(dāng)時(shí)黨中央對(duì)如何領(lǐng)導(dǎo)科技工作尚處于探索時(shí)期，科技政策缺乏穩(wěn)定性，使得科技工作受到了相當(dāng)大的挫折。這主要表現(xiàn)在1957年反右斗爭(zhēng)擴(kuò)大化和1958年“大躍進(jìn)”過程中。黨中央逐漸意識(shí)到問題的嚴(yán)重性，并決心扭轉(zhuǎn)不利的局面。1961年1月，黨的八屆九中全會(huì)正式提出了“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的八字方針，經(jīng)過半年多的討論，最終形成了《科學(xué)工作十四條》。它是1949年以來中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)科技工作的全面總結(jié)，是調(diào)動(dòng)廣大科技工作者為社會(huì)主義建設(shè)服務(wù)的基本準(zhǔn)則，是研究機(jī)構(gòu)今后工作的戰(zhàn)斗綱領(lǐng)。另一方面，1959年6月，蘇聯(lián)政府單方面撕毀了中蘇國防新技術(shù)協(xié)定，隨后撤回全部在華專家1390人，撕毀343份專家合同及補(bǔ)充材料，廢除257個(gè)科技合作項(xiàng)目，而且?guī)ё吡巳抠Y料和設(shè)計(jì)圖紙，使我國一些重大科研項(xiàng)目一度被迫中斷。然而，巨大的困難并沒有壓垮中國人民，廣大科技人員在思想上糾正了過分依賴蘇聯(lián)技術(shù)支持的錯(cuò)誤，之后提出了“自力更生，奮發(fā)圖強(qiáng)”的口號(hào)。這是一個(gè)“兩條腿走路”的發(fā)展方針，是對(duì)科學(xué)技術(shù)的自主研發(fā)與引進(jìn)外援辯證關(guān)系的正確認(rèn)識(shí)。具體來說，我們強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自主，但不排斥，相反更加要求我們通過一切可能途徑積極地購買和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)。

60年代初中國開始與西方發(fā)達(dá)資本主義國家改善關(guān)系，加之它們也需要開拓海外市場(chǎng)，擴(kuò)大出口，這給中國引進(jìn)西方國家成套技術(shù)提供了條件。1964年，中國政府先后與日本、荷蘭、英國、意大利、法國和聯(lián)邦德國的廠商簽訂了15項(xiàng)成套設(shè)備進(jìn)口合同，總金額達(dá)13127萬美元，其中現(xiàn)匯交易3050萬美元，延期付款金額為9126萬美元。這15項(xiàng)成套設(shè)備是：（1）日本供應(yīng)的五項(xiàng)：年產(chǎn)11000噸第一套維尼龍成套設(shè)備，年產(chǎn)18000噸第二套維尼龍成套設(shè)備，每小時(shí)產(chǎn)乙炔1100立方米的干式乙炔設(shè)備，氣動(dòng)與電動(dòng)量?jī)x工廠成套設(shè)備;（2）荷蘭供應(yīng)的年產(chǎn)16萬噸的尿素工廠;（3）英國供應(yīng)的三項(xiàng)：年產(chǎn)10萬噸合成氨廠，年產(chǎn)5000噸的聚丙烯成套設(shè)備，年產(chǎn)28000噸的高壓聚乙烯成套設(shè)備;（4）法國供應(yīng)的二項(xiàng)：年產(chǎn)7500噸的丁醇、辛醇成套設(shè)備，磁帶地震儀勘探設(shè)備;（5）意大利供應(yīng)的三項(xiàng)：年產(chǎn)5萬噸的合成氨廠（轉(zhuǎn)口阿爾巴尼亞），年產(chǎn)5萬噸合成氨所需要的重油氣化裝置，年處理10萬噸原料油的鉑重整聯(lián)合裝置;（6）聯(lián)邦德國供應(yīng)的年產(chǎn)36000噸乙烯、22000丙烯石油裂解及烴烯分離裝置設(shè)備（牛建立，2016）。上述成套設(shè)備中，有IO項(xiàng)是為了解決中國人民的吃、穿、用問題所需的，其余項(xiàng)目同發(fā)展中國機(jī)械、石油工業(yè)都有著密切的關(guān)系，而且這些設(shè)備和技術(shù)都是當(dāng)時(shí)世界上比較先進(jìn)的。

1962年底，國家對(duì)《規(guī)劃》的執(zhí)行情況提前進(jìn)行了全面檢查?？上驳氖?，絕大多數(shù)科研項(xiàng)目已經(jīng)完成;全國科研機(jī)構(gòu)從1956年的381個(gè)增加到1296個(gè)，各主要學(xué)科和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域幾乎都設(shè)置了專門的研究機(jī)構(gòu);科技人員由6.2萬人增加到1962年的近20萬人。從科研成果看，《規(guī)劃》任務(wù)的提前完成解決了第二和第三個(gè)五年計(jì)劃國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)中迫切需要解決的一批科技問題，填補(bǔ)了我國科學(xué)研究的一些重要空白，發(fā)展了電子學(xué)、計(jì)算機(jī)、原子能等新興學(xué)科，并為今后科技和國家建設(shè)事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展打下了良好基礎(chǔ)。國防科研的成果尤為突出。1961年，黨中央決定以研制“兩彈”為中心，加速國防科研的發(fā)展。1964年10月，我國成功地爆炸了第一顆原子彈，大大提高了我國的國際地位。總的來說，《規(guī)劃》提前五年完成，大大縮小了中國與世界先進(jìn)國家的科技水平差距，使中國科技實(shí)力達(dá)到世界先進(jìn)國家三四十年代水平。《規(guī)劃》之所以能提前五年完成，主要原因是黨中央審時(shí)度勢(shì)，建立了國家科學(xué)管理模式，即由國家動(dòng)員科技隊(duì)伍，投入科研經(jīng)費(fèi)，決定科學(xué)發(fā)展的方向、規(guī)模和最終目標(biāo)。此外，中國共產(chǎn)黨戰(zhàn)時(shí)積累的“大兵團(tuán)協(xié)同作戰(zhàn)”“集中兵力打殲滅戰(zhàn)”等豐富經(jīng)驗(yàn)也起到關(guān)鍵作用。

總的來說，1956至1965年是加快社會(huì)主義建設(shè)的十年。就科技領(lǐng)域而言，這十年是我國科技曲折探索時(shí)期，雖然經(jīng)歷了數(shù)次挫折，但最終還是取得令人滿意的成績(jī)，以至于后人將這個(gè)時(shí)期稱為我國科技發(fā)展的“第一個(gè)黃金時(shí)期”。特別是，我國在科研隊(duì)伍培養(yǎng)、科研機(jī)構(gòu)建立、科技成果研發(fā)等方面都取得了可喜的成績(jī)。具體而言，全國專職科研人員從1952年的8000多人增加到1965年的12萬人，其中涌現(xiàn)出一大批具有達(dá)到或接近世界先進(jìn)技術(shù)水平的工程師和科學(xué)家。不僅如此，全國各類科研機(jī)構(gòu)從1955年的800多個(gè)發(fā)展到1965年的1714個(gè)，翻了一倍多。在科技成果方面，我國在1959年成功突破了世界上已研究IOO多年的高爐冶煉釩欽磁鐵礦技術(shù);60年代初期中國成功培育出世界上第一批水稻矮化良種并開始大面積推廣;1964年，我國第一顆原子彈爆炸試驗(yàn)成功;1965年在世界范圍內(nèi)首次人工合成了牛胰島素結(jié)晶。所有這些科研成果為我國科技事業(yè)進(jìn)一步發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，隨后幾十年賴以進(jìn)行現(xiàn)代化科技事業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)、骨干力量和工作經(jīng)驗(yàn)，很大一部分都是在這個(gè)時(shí)期積累起來的。

（三）“文革”時(shí)期科技扭曲停滯階段（1966-1977年）

1966-1976年，全國經(jīng)歷了“文化大革命”，在極“左”的科技政策指導(dǎo)下，我國科技事業(yè)遭受了嚴(yán)重的扭曲，呈現(xiàn)出停滯狀態(tài)。一系列反科學(xué)活動(dòng)接踵而來，使廣大知識(shí)分子和科員人員的身心受到極大摧殘，嚴(yán)重阻礙了我國科技事業(yè)的發(fā)展，持續(xù)拉大了我國與世界科技水平的差距。首先，部分科研機(jī)構(gòu)被肢解甚至解散，大批科員人員遭受批判和打擊。以中科院為例。1965年，中科院擁有106個(gè)研究所，職工6. 03萬人，其中科研人員2.19萬人，基本上形成了學(xué)科門類齊全的科學(xué)研究中心。經(jīng)歷“文革”到1973年，中科院僅剩53個(gè)研究所，職工3.52萬人，其中科研人員只剩1.35萬人，1975年研究所數(shù)量一步減少至36個(gè)。其次，大部分科技人員失去了從事科學(xué)研究的基本條件（崔祿春，2000）。硬件方面，部分研究基地被損壞，大量的試驗(yàn)設(shè)備、研究資料等被銷毀，一些已初現(xiàn)成果的研究課題被取消。研究經(jīng)費(fèi)也大幅消減。中科院1967年的研究經(jīng)費(fèi)只有1965年的16%，雖然1970年以后略有增加，但1976年的經(jīng)費(fèi)還是比1965年減少了三分之一。再次，科技隊(duì)伍青黃不接，科技人才的培養(yǎng)出現(xiàn)了一個(gè)斷層。保守估計(jì)，十年“文革”使中國少培養(yǎng)了lOO萬名大學(xué)生，科技隊(duì)伍在之后的一段時(shí)間內(nèi)無法獲得有效補(bǔ)充（錢斌，2010）。最后，國際科技交流活動(dòng)幾乎全部中斷，把學(xué)習(xí)外國視為“洋奴哲學(xué)”“崇洋媚外”和“爬行主義”，結(jié)果是繼續(xù)拉大與發(fā)達(dá)國家的科技水平差距。1977年鄧小平估計(jì)我國科技水平落后發(fā)達(dá)國家整整20年。不過，“文革”后期，根據(jù)毛澤東主席的指示，國家計(jì)委向國務(wù)院提出了“旨在改善民生”的對(duì)外引進(jìn)方案，即“四三方案”，擬用三至五年時(shí)間從美國、聯(lián)邦德國、法國、日本等西方發(fā)達(dá)國家，引進(jìn)總價(jià)值為43億美元的成套設(shè)備（周磊，2017）。這些重大引進(jìn)項(xiàng)目，于1982年實(shí)現(xiàn)了全部投產(chǎn)，為改革開放后我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高，奠定了重要的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。

值得一提的是，在十年“文革”期間，國防科研事業(yè)是唯一取得豐碩成果的領(lǐng)域。我國在“文革”期間成功進(jìn)行了多次核試驗(yàn)，僅在1966年就成功進(jìn)行了3次核爆炸;1966年lO月，首次發(fā)射導(dǎo)彈核武器試驗(yàn)獲得成功;1967年6月又成功爆炸了自行研制的氫彈;1970年4月我國成功發(fā)射了第一顆人造地球衛(wèi)星“東方紅l號(hào)”。此后，我國又進(jìn)行多次氫彈試驗(yàn)和衛(wèi)星發(fā)射。這就是我國科技史上輝煌的“兩彈一星”成就（薛建明，2007）。在當(dāng)時(shí)國家經(jīng)濟(jì)、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱和工作條件十分艱苦的情況下，“兩彈一星”的功勛們自力更生，發(fā)憤圖強(qiáng)，完全依靠自己的力量，用較少的投入和較短的時(shí)間，突破了核彈、導(dǎo)彈和人造衛(wèi)星等尖端技術(shù)，取得了舉世矚目的輝煌成就。但總的來說，十年“文革”中諸多錯(cuò)誤科技政策對(duì)我國科技事業(yè)造成了不可估量的損失，值得我們深刻反思，總結(jié)教訓(xùn)，避免歷史悲劇重演。

四、改革開放40年的科技創(chuàng)新發(fā)展

1975年，鄧小平同志開始主持中央日常工作，率先對(duì)舊有的科技體制進(jìn)行全面整頓。同年7月黨中央批準(zhǔn)了國務(wù)院關(guān)于整頓中國科學(xué)院的建議。中科院借此機(jī)會(huì)整理完成了《科學(xué)院工作匯報(bào)提綱》。該提綱從十個(gè)方面闡述了科技工作的具體路線、方針和政策等，明確提出中科院今后十年科學(xué)研究的三項(xiàng)基本任務(wù)：積極承擔(dān)國民經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)中的若干綜合性的重大科研任務(wù)，開辟一批新興的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，大力發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)研究。鄧小平同志對(duì)該提綱給予了很高的評(píng)價(jià)，充分肯定了“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，科技人員就是勞動(dòng)者”的觀點(diǎn)。1978年12月18-22日，中共十一屆三中全會(huì)在北京順利召開，此后，中國人民開始了技術(shù)創(chuàng)新的偉大實(shí)踐。經(jīng)過40年的改革開放，我國科技水平實(shí)現(xiàn)了跨越式提升，2018年我國多項(xiàng)與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的指標(biāo)位居世界前列，成為全球具有重要影響力的科技大國。

本文將根據(jù)中國創(chuàng)新模式的演進(jìn)，將改革開放40年劃分為四個(gè)階段進(jìn)行討論（林苞、雷家骕，2016）。圖4描述了1978-2018年國內(nèi)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出和國外技術(shù)引進(jìn)合同（支出）額（折合為人民幣）的變化趨勢(shì)。通過比較這兩個(gè)數(shù)據(jù)，我們可以分析出中國創(chuàng)新模式的演化過程。具體來看，1978至1991年，國內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)支出和國外技術(shù)引進(jìn)合同（支出）額都非常低，說明經(jīng)歷“文革”后，中國科技事業(yè)還處于“恢復(fù)重建期”;1992至2001年，政府實(shí)施了“以技術(shù)換市場(chǎng)”策略，在圖中表現(xiàn)為國外技術(shù)引進(jìn)合同（支出）額超過了國內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)支出，故將此階段描述為“引進(jìn)模仿期”，即引進(jìn)和模仿改進(jìn)國外技術(shù)階段;2001年中國加入世貿(mào)到2011年期間，隨著對(duì)“以市場(chǎng)換技術(shù)”策略的反思和2006年“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略的提出，國內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)支出開始反超國外技術(shù)引進(jìn)合同（支出）額，故將此階段描述為“整合自創(chuàng)期”，即企業(yè)整合國內(nèi)外技術(shù)資源，謀求自主研發(fā)創(chuàng)新;2012年后，新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子上臺(tái)，更加注重自主研發(fā)，反映在圖4中就是國內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)支出持續(xù)超過國外技術(shù)引進(jìn)合同（支出）額，故將2012-2018階段描述為“自創(chuàng)提升期”，即開展更加廣泛的自主研發(fā)，同時(shí)借鑒國外高水平創(chuàng)新，進(jìn)一步升級(jí)上一階段獲得的自創(chuàng)成果。基于上述分類，本文接下來將通過介紹每個(gè)階段政府實(shí)施的創(chuàng)新激勵(lì)政策、創(chuàng)新成果等來解釋中國創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變。

（一）恢復(fù)重建期（1978-1991年）

1978年3月，全國科學(xué)大會(huì)在北京召開，鄧小平指出，四個(gè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，并提出了“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”的著名論斷，對(duì)國家科技事業(yè)發(fā)展具有十分重要的意義。大會(huì)還審議通過了《1978-1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》），這是我國第三個(gè)科技發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。該《綱要》提出了“全面安排，突出重點(diǎn)”的指導(dǎo)方針，確定了8個(gè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域和108個(gè)重點(diǎn)研究項(xiàng)目。在經(jīng)歷了“文革”十年的知識(shí)斷層后，知識(shí)終于再一次作為信仰出現(xiàn)。隨著科技界大量冤假錯(cuò)案得以平反，知識(shí)分子相關(guān)政策得到落實(shí)，從此知識(shí)分子的黃金時(shí)代拉開序幕。除此之外，國家和地方科委逐步恢復(fù)工作，中科院大批研究機(jī)構(gòu)重新開始運(yùn)作，并相繼成立了一批新的科研單位。在經(jīng)費(fèi)投入方面，政府仍然采用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代下中央財(cái)政撥款制度，科研經(jīng)費(fèi)嚴(yán)格按照預(yù)算下?lián)?，不過臨時(shí)追加經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。1988年，鄧小平進(jìn)一步提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，指明科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)力中處于第一重要、具有決定性意義的地位?？偟膩碚f，這一時(shí)期是中國科技事業(yè)發(fā)展的恢復(fù)和重建期。

在恢復(fù)重建期，中國政府“摸著石頭過河”，遵循“走出去、引進(jìn)來”的策略進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新?！白叱鋈ァ敝傅氖歉骷?jí)政府領(lǐng)導(dǎo)人、企業(yè)負(fù)責(zé)人及科技人員出國進(jìn)行考察、交流、學(xué)習(xí)，在考察交流過程中，政府和企業(yè)可以接觸到國外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制、發(fā)展規(guī)律以及企業(yè)創(chuàng)新模式等?！耙M(jìn)來”指的是引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)。政府和企業(yè)逐漸了解到國內(nèi)外技術(shù)水平的巨大差距，激發(fā)了引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的強(qiáng)烈愿望，加上國內(nèi)對(duì)改變“短缺經(jīng)濟(jì)”局面的訴求，引進(jìn)國外技術(shù)水到渠成。比如，1980年9月，當(dāng)時(shí)的第一機(jī)械工業(yè)部分別與美國西屋公司（ Westinghouse）簽訂了《汽輪發(fā)電機(jī)組和鍋爐技術(shù)轉(zhuǎn)讓與購買部分零部件合同》，共計(jì)購買了176項(xiàng)技術(shù)。除了中國政府和企業(yè)主動(dòng)學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)技術(shù)，外資企業(yè)也由于中國巨大的市場(chǎng)潛力，積極尋求與中國企業(yè)的合作，其主要方式是和國內(nèi)企業(yè)合資或者合作辦廠，生產(chǎn)適用于中國消費(fèi)者的新產(chǎn)品（雷家骕等，2019）。比如，1985年德國大眾公司決定與上海轎車廠合資辦廠，中德雙方投資比例各占50%，成立上海大眾企業(yè)有限公司。在敲定合作伙伴后，首款引進(jìn)車型成為當(dāng)時(shí)最需要考慮的事情。為此由中方代表團(tuán)提出兩條原則：一是中級(jí)轎車，并要具備當(dāng)時(shí)最高技術(shù)水平的工藝和技術(shù);二是車型的適用性要寬，既可作公務(wù)用車、商務(wù)用車，還可用作出租車。德國大眾按照要求提供了當(dāng)時(shí)正在研制、還沒有上市的一款中級(jí)轎車——桑塔納（ Santana），從此開始了桑塔納轎車的國產(chǎn)化進(jìn)程?，F(xiàn)在來看，“走出去、引進(jìn)來”的發(fā)展策略無疑是正確的，這在當(dāng)時(shí)的情況下，可以迅速彌補(bǔ)國內(nèi)某些工業(yè)產(chǎn)品的供給短缺。

同時(shí)，我國科技事業(yè)也取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。1983年11月，國防科技大學(xué)計(jì)算機(jī)研究所成功研制了我國第一臺(tái)每秒鐘運(yùn)算一億次以上的巨型計(jì)算機(jī)“銀河l號(hào)”;1984年，北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)開始動(dòng)工興建，為我國帶電粒子物理研究和同步輻射應(yīng)用提供了廣闊的前景;1985年，秦山核電站正式開工建設(shè)，這是我國自行設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營的第一座30萬千瓦壓水堆核電站;1986年，在高科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的國際環(huán)境下，黨中央審時(shí)度勢(shì)，啟動(dòng)實(shí)施了國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）;1988年，國家科委制定實(shí)施了“火炬計(jì)劃”，著重發(fā)展計(jì)算機(jī)、微電子、激光、生物工程、新型材料等重要領(lǐng)域;1991年，為了加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究，國家科委又制定了“攀登計(jì)劃”，極大促進(jìn)了數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、地學(xué)、天文、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、農(nóng)學(xué)等基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展。

在恢復(fù)重建期，由于依然存在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的思維方式，我國科技事業(yè)的發(fā)展也存在諸多障礙，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，各類科研院所與高校缺乏必要的配合，導(dǎo)致研究項(xiàng)目重復(fù);第二，科研院所和高校的科研成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化率偏低;第三，科研院所普遍存在吃“大鍋飯”的現(xiàn)象，研究人員效率低下，間接造成經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)。因此，舊有科技體制的改革勢(shì)在必行。

（二）引進(jìn)模仿期（1992-2001年）

1992-2001年是中國技術(shù)創(chuàng)新的“引進(jìn)模仿期”，核心思想是引進(jìn)、學(xué)習(xí)、模仿，重點(diǎn)是在引進(jìn)國外技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過學(xué)習(xí)這些技術(shù)，進(jìn)行“國產(chǎn)化”研發(fā)，生產(chǎn)更適合中國消費(fèi)者的產(chǎn)品。1992年，中國宏觀經(jīng)濟(jì)在雙重經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行下出現(xiàn)了諸多不穩(wěn)定因素，在此背景下，改革開放的總設(shè)計(jì)師鄧小平同志先后赴武昌、深圳、珠海和上海等地視察，沿途發(fā)表了重要談話，標(biāo)志著中國改革進(jìn)入新的階段。此后，政府開始實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”的策略?！耙允袌?chǎng)換技術(shù)”指是通過開放國內(nèi)市場(chǎng)，引進(jìn)外商直接投資，其目的是引導(dǎo)外資企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過消化吸收這些先進(jìn)技術(shù)，最終形成我國獨(dú)立自主的研發(fā)能力，提高整體技術(shù)創(chuàng)新水平。圖4顯示國外技術(shù)引進(jìn)合同（支出）額從1992年開始逐漸超過國內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)支出，說明當(dāng)時(shí)技術(shù)創(chuàng)新的主要方式是引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)成果。但是，中國必須有自己的骨干企業(yè)，合資必須建立在雙贏的基礎(chǔ)上，按中國長(zhǎng)遠(yuǎn)利益發(fā)展，我們讓出巨大的市場(chǎng)，我們就有資格要技術(shù)，要利潤。

在實(shí)踐中，“以市場(chǎng)換技術(shù)”主要表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。一是外商直接投資金額成倍增長(zhǎng)。根據(jù)圖5，1992年前，實(shí)際利用外商直接投資金額很低，在“以市場(chǎng)換技術(shù)”政策的刺激下，外商直接投資開始大幅增加，從1992年的110.1億美元增長(zhǎng)至2001年的468.8億美元，翻了三倍有余。二是投資領(lǐng)域大幅拓寬。雖然外商直接投資遍布第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)，但1992年之前以第二產(chǎn)業(yè)中的輕工業(yè)居多。1992年中國政府開始放寬投資領(lǐng)域，過去被視為禁區(qū)的商業(yè)、外貿(mào)、金融、保險(xiǎn)、航空、律師、會(huì)計(jì)等，已經(jīng)允許外資試點(diǎn)投資，過去限制投資的土地開發(fā)、房地產(chǎn)、賓館、飯店、信息咨詢等第三產(chǎn)業(yè)也逐步放開和擴(kuò)大外商投資（汪海波，2018）。三是國內(nèi)市場(chǎng)加快開放，內(nèi)銷比例進(jìn)一步放寬。過去外商投資企業(yè)的內(nèi)銷控制很嚴(yán)，許多外商欲投資的大型生產(chǎn)型項(xiàng)目，多年來一直談不下來，最主要的原因就是卡在內(nèi)銷上。1992后，中國政府決定對(duì)高新技術(shù)項(xiàng)目逐步開放國內(nèi)市場(chǎng)，允許其中一些項(xiàng)目以內(nèi)銷為主，甚至是100%內(nèi)銷。當(dāng)然這種開放是有條件的，主要涉及以下幾類行業(yè)：高技術(shù)行業(yè)，包括新興行業(yè)以及資本、技術(shù)密集型行業(yè);進(jìn)口替代行業(yè)，大多屬于基礎(chǔ)原材料工業(yè);大型生產(chǎn)性行業(yè)和重化工業(yè)等。

除了高速推進(jìn)“以市場(chǎng)換技術(shù)”策略，在該階段，黨中央還把科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略確立為基本國策，作出了一系列重大科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署。1993年，原國家教委決定實(shí)施“211工程”，即面向21世紀(jì)、重點(diǎn)建設(shè)100所左右的高等學(xué)校和一批重點(diǎn)學(xué)科的建設(shè)工程。1995年11月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，“211工程”正式啟動(dòng)。1998年5月4日，時(shí)任國家主席的江澤民在慶祝北京大學(xué)建校100周年大會(huì)上向全社會(huì)宣告：“為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，我國要有若干所具有世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)。”1999年，國務(wù)院批轉(zhuǎn)教育部《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》，“985工程”正式啟動(dòng)建設(shè)。除了扶持高等院校，國家對(duì)其他科研機(jī)構(gòu)依然大力扶持。1998年，中央支持中科院實(shí)施“知識(shí)創(chuàng)新工程”，作為建設(shè)國家創(chuàng)新體系的試點(diǎn)，加快建設(shè)一批具有世界先進(jìn)水平的國家科研機(jī)構(gòu)。除此之外，早在1994年，中科院就率先實(shí)施了面向海外高層次人才的“百人計(jì)劃”，吸引了大批海外優(yōu)秀人才回國工作，這些高層次人才逐漸成長(zhǎng)為我國21世紀(jì)的科技領(lǐng)軍人才，帶動(dòng)了我國科技創(chuàng)新整體水平的提升，有效解決了當(dāng)時(shí)人才斷層問題。不少高等院校和科研院所日益成為創(chuàng)新的知識(shí)源和創(chuàng)業(yè)的孵化器。表2給出了2001-2018年高等學(xué)校的研發(fā)情況。不難看出，無論是從研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、研發(fā)人員數(shù)還是從研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出來看，高等學(xué)校的研發(fā)投入都是逐年增加的。正因?yàn)槿绱耍叩葘W(xué)校的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量都大幅增加。以專利申請(qǐng)量為例，2002年只有6778件，到2018年增加至318383件，增加了近50倍。另外，直接反映創(chuàng)新成果的科學(xué)引文索引（SCI）論文數(shù)量由2005年的6.3萬篇增加到2018年的39萬余篇，位居世界第二。

（三）整合自創(chuàng)期（2002-2011年）

2002-2011年是中國技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐的“整合自創(chuàng)期”，主要特征是整合內(nèi)外技術(shù)資源，謀求自主研發(fā)創(chuàng)新。根據(jù)圖5，中國加入世貿(mào)之后，外商直接投資繼續(xù)大幅增加，但是國內(nèi)開始質(zhì)疑和反思“以市場(chǎng)換技術(shù)”政策的有效性。一些學(xué)者注意到，雖然“以市場(chǎng)換技術(shù)”的確在短時(shí)間內(nèi)使我國獲得了一些技術(shù)資源，有助于迅速構(gòu)建完整的現(xiàn)代技術(shù)體系，但是也使中國形成了對(duì)歐美發(fā)達(dá)國家的技術(shù)依賴。這種依賴既表現(xiàn)為內(nèi)資企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備的大量進(jìn)口，也表現(xiàn)為外資企業(yè)對(duì)母國研發(fā)資源的強(qiáng)烈依賴，前者反映出外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)非常有限，后者反映出外資企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)的嚴(yán)格控制，兩者都表明“以市場(chǎng)換技術(shù)”未能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)（夏梁、趙凌云，2012）。同時(shí)，大跨國公司的進(jìn)入對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)構(gòu)成了沖擊，外資企業(yè)的壟斷局面對(duì)本地企業(yè)產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，大大弱化了技術(shù)引進(jìn)效應(yīng)。因此，亟待調(diào)整“以市場(chǎng)換技術(shù)”策略，即在繼續(xù)堅(jiān)持用市場(chǎng)換取國外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)企業(yè)的自主研發(fā)創(chuàng)新，通過與跨國公司合作，進(jìn)入其國際生產(chǎn)、銷售和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。特別是2001年中國正式加入WTO后，國內(nèi)企業(yè)不得不直接與發(fā)達(dá)國家企業(yè)展開直接競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步突顯了進(jìn)行自主創(chuàng)新的緊迫性。

五、未來中國科技創(chuàng)新與發(fā)展：實(shí)現(xiàn)“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)

當(dāng)前，在全球經(jīng)濟(jì)政治面臨深刻變化的新格局下，科技創(chuàng)新已逐漸上升至國家戰(zhàn)略層面，成為各國競(jìng)爭(zhēng)合作的一個(gè)重要手段。美、歐、日等發(fā)達(dá)國家紛紛制定了國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，不斷加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度，謀求在未來競(jìng)爭(zhēng)中保持和占據(jù)領(lǐng)先地位。最近幾年，全球研發(fā)投入始終高于GDP的增長(zhǎng)速度，各種創(chuàng)新資源主要流向空天地探測(cè)、人口健康、清潔能源、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、顛覆性技術(shù)等高科技領(lǐng)域，勢(shì)必加速推動(dòng)新一輪科技革命，形成全球創(chuàng)新新格局。在此背景下，2016年5月中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出了創(chuàng)新型國家建設(shè)“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)，即要在2020年建設(shè)成為創(chuàng)新型國家，到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國，為我國建成富強(qiáng)民主文明和諧的社會(huì)主義現(xiàn)代化國家、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)提供強(qiáng)大支撐。

要圓滿完成“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，需要按照“堅(jiān)持雙輪驅(qū)動(dòng)、構(gòu)建一個(gè)體系、推動(dòng)六大轉(zhuǎn)變”進(jìn)行布局，構(gòu)建新的發(fā)展動(dòng)力系統(tǒng)。“雙輪驅(qū)動(dòng)”就是科技創(chuàng)新和體制機(jī)制創(chuàng)新兩個(gè)輪子相互協(xié)調(diào)，持續(xù)發(fā)力。抓創(chuàng)新首先要抓科技創(chuàng)新，補(bǔ)短板首先要補(bǔ)科技創(chuàng)新的短板。科學(xué)發(fā)現(xiàn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步有決定性的引領(lǐng)作用，技術(shù)進(jìn)步有力推動(dòng)發(fā)現(xiàn)科學(xué)規(guī)律。要明確支撐發(fā)展的方向和重點(diǎn)，加強(qiáng)科學(xué)探索和技術(shù)攻關(guān)，形成持續(xù)創(chuàng)新的系統(tǒng)能力。體制機(jī)制創(chuàng)新要調(diào)整一切不適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系，統(tǒng)籌推進(jìn)科技、經(jīng)濟(jì)和政府治理等三方面體制機(jī)制改革，最大限度釋放創(chuàng)新活力?！耙粋€(gè)體系”就是建設(shè)國家創(chuàng)新體系。要建設(shè)各類創(chuàng)新主體協(xié)同互動(dòng)和創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)、高效配置的生態(tài)系統(tǒng)，形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的實(shí)踐載體、制度安排和環(huán)境保障。“六大轉(zhuǎn)變”就是發(fā)展方式從以規(guī)模擴(kuò)張為主導(dǎo)的粗放式增長(zhǎng)向以質(zhì)量效益為主導(dǎo)的可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)變;發(fā)展要素從傳統(tǒng)要素主導(dǎo)發(fā)展向創(chuàng)新要素主導(dǎo)發(fā)展轉(zhuǎn)變;產(chǎn)業(yè)分工從價(jià)值鏈中低端向價(jià)值鏈中高端轉(zhuǎn)變;創(chuàng)新能力從“跟蹤、并行、領(lǐng)跑”并存、“跟蹤”為主向“并行”“領(lǐng)跑”為主轉(zhuǎn)變;資源配置從以研發(fā)環(huán)節(jié)為主向產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈統(tǒng)籌配置轉(zhuǎn)變;創(chuàng)新群體從以科技人員的小眾為主向小眾與大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)互動(dòng)轉(zhuǎn)變。

面對(duì)當(dāng)前政治經(jīng)濟(jì)科技大變局，如何抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的戰(zhàn)略機(jī)遇，成為國家戰(zhàn)略和全社會(huì)關(guān)注的一個(gè)重大課題。根據(jù)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，中央對(duì)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和建設(shè)世界科技強(qiáng)國進(jìn)行了全面的部署。第一，加快工業(yè)化和信息化深度融合，把數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化、綠色化作為提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)基點(diǎn)，推進(jìn)各領(lǐng)域新興技術(shù)跨界創(chuàng)新，構(gòu)建具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量升級(jí)。特別是要發(fā)展引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的顛覆性技術(shù)，不斷催生新產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)造新就業(yè)。高度關(guān)注可能引起現(xiàn)有投資、人才、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、規(guī)則“歸零”的顛覆性技術(shù)，前瞻布局新興產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)研發(fā)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)“彎道超車”。

第二，堅(jiān)持國家戰(zhàn)略需求和科學(xué)探索目標(biāo)相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)關(guān)系全局的科學(xué)問題研究部署，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，提升我國科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的整體水平，支撐產(chǎn)業(yè)變革和保障國家安全。建設(shè)一批支撐高水平創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺(tái)。適應(yīng)大科學(xué)時(shí)代創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，針對(duì)國家重大戰(zhàn)略需求，建設(shè)一批具有國際水平、突出學(xué)科交叉和協(xié)同創(chuàng)新的國家實(shí)驗(yàn)室。

第三，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新布局，打造區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。具體而言，構(gòu)建各具特色的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展格局。東部地區(qū)注重提高原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力，全面加快向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型，培育具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟(jì)。中西部地區(qū)走差異化和跨越式發(fā)展道路，柔性匯聚創(chuàng)新資源，加快先進(jìn)適用技術(shù)推廣和應(yīng)用，在重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新牽引，培育壯大區(qū)域特色經(jīng)濟(jì)和新興產(chǎn)業(yè)。

第四，明確各類創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位，激發(fā)主體活力，系統(tǒng)提升各類主體創(chuàng)新能力，夯實(shí)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)。具體而言，需要培育世界一流創(chuàng)新型企業(yè)，建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，建設(shè)世界一流科研院所，發(fā)展面向市場(chǎng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。除此之外，有必要構(gòu)建專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。比如，發(fā)展研發(fā)設(shè)計(jì)、中試熟化、創(chuàng)業(yè)孵化、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類科技服務(wù);完善全國技術(shù)交易市場(chǎng)體系，發(fā)展規(guī)范化、專業(yè)化、市場(chǎng)化、網(wǎng)絡(luò)化的技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。

第五，實(shí)施重大科技項(xiàng)目和工程，在關(guān)系國家安全和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域，部署一批重大科技項(xiàng)目和工程。面向2020年，繼續(xù)加快實(shí)施已部署的國家科技重大專項(xiàng)，聚焦目標(biāo)，突出重點(diǎn)，攻克高端通用芯片、高檔數(shù)控機(jī)床、集成電路裝備、寬帶移動(dòng)通信、油氣田、核電站、水污染治理、轉(zhuǎn)基因生物新品種、新藥創(chuàng)制、傳染病防治等方面的關(guān)鍵核心技術(shù)，形成若干戰(zhàn)略性技術(shù)和戰(zhàn)略性產(chǎn)品，培育新興產(chǎn)業(yè)。面向2030年，堅(jiān)持有所為有所不為，盡快啟動(dòng)航空發(fā)動(dòng)機(jī)及燃?xì)廨啓C(jī)重大項(xiàng)目，在量子通信、信息網(wǎng)絡(luò)、智能制造和機(jī)器人、深空深海探測(cè)、重點(diǎn)新材料和新能源、腦科學(xué)、健康醫(yī)療等領(lǐng)域，充分論證，把準(zhǔn)方向，明確重點(diǎn)，再部署一批體現(xiàn)國家戰(zhàn)略意圖的重大科技項(xiàng)目和工程。

最后，加快建設(shè)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和高技能人才隊(duì)伍。圍繞重要學(xué)科領(lǐng)域和創(chuàng)新方向造就一批世界水平的科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才、工程師和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，注重培養(yǎng)一線創(chuàng)新人才和青年科技人才，對(duì)青年人才開辟特殊支持渠道，支持高校、科研院所、企業(yè)面向全球招聘人才。優(yōu)化人才成長(zhǎng)環(huán)境，實(shí)施更加積極的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才激勵(lì)和吸引政策，推行科技成果處置收益和股權(quán)期權(quán)激勵(lì)制度，讓各類主體、不同崗位的創(chuàng)新人才都能在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中得到合理回報(bào)。同時(shí)，要發(fā)揮企業(yè)家在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中的重要作用，大力倡導(dǎo)企業(yè)家精神，樹立創(chuàng)新光榮、創(chuàng)新致富的社會(huì)導(dǎo)向，依法保護(hù)企業(yè)家的創(chuàng)新收益和財(cái)產(chǎn)權(quán)，培養(yǎng)造就一大批勇于創(chuàng)新、敢于冒險(xiǎn)的創(chuàng)新型企業(yè)家，建設(shè)專業(yè)化、市場(chǎng)化、國際化的職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍。

① 熊彼特有兩條著名的假說，即熊彼特假說（Schumpeter's Hypotheses）：企業(yè)規(guī)模越大，技術(shù)創(chuàng)新就越有效率，即大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性;技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)集中度之間存在正相關(guān)性，壟斷促進(jìn)創(chuàng)新。