萬志前，張文斐，華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，湖北 武漢 430070

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論參與式植物育種中的農(nóng)民權(quán)利及惠益分享

萬志前，張文斐，華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，湖北 武漢 430070

摘要：參與式植物育種作為一種需求導(dǎo)向的育種模式，旨在改變以往傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)研究體系，培育與挑選適應(yīng)目標(biāo)環(huán)境和符合農(nóng)民需求的新品種?；谵r(nóng)民在參與式植物育種中作為遺傳資源保存者、育種投資者和研究者的貢獻(xiàn)，應(yīng)認(rèn)可參與式植物育種中的農(nóng)民權(quán)利及惠益分享。農(nóng)民所享有的權(quán)利應(yīng)包括農(nóng)民品種權(quán)、植物新品種權(quán)及農(nóng)民留種權(quán)；可分享的惠益包括貨幣形式的惠益及非貨幣形式的惠益。在目前參與式植物育種的實(shí)踐中，保障農(nóng)民權(quán)利及惠益分享尚無成熟的做法，應(yīng)從完善農(nóng)民品種制度、農(nóng)民留種權(quán)制度和惠益分享制度，借助合同方式等實(shí)現(xiàn)參與式植物育種中的農(nóng)民權(quán)利及惠益分享。

關(guān)鍵詞：參與式植物育種； 農(nóng)民權(quán)利； 惠益分享； 需求導(dǎo)向

一、問題的提出

在以往自上而下的農(nóng)業(yè)研究體系中，農(nóng)民僅僅被看成研究的接受者而非參與者[1]2。這種“供給導(dǎo)向”的育種方式，雖然投入了相當(dāng)多心力，卻因新品種不適應(yīng)農(nóng)田環(huán)境或是不符合農(nóng)民期待而無法被農(nóng)民采用，且農(nóng)民不一定會(huì)認(rèn)同育種者認(rèn)為優(yōu)良的品種*康樂：《農(nóng)民參與育種的策略與理論》，臺(tái)北臺(tái)灣大學(xué)農(nóng)藝系專題討論(http://www.docin.com/p-22813930.html)2015年12月16日。。20世紀(jì)90年代出現(xiàn)的參與式植物育種作為一種新型育種模式，注重農(nóng)民的知識(shí)以及新的強(qiáng)有力的科學(xué)工具，以更好地解決現(xiàn)實(shí)的農(nóng)業(yè)問題[2]。此種育種模式旨在改變以往傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)研究體系，培育與挑選適應(yīng)目標(biāo)環(huán)境和符合農(nóng)民需求的新品種，是一種“需求導(dǎo)向”的育種模式。

目前對(duì)參與式植物育種的相關(guān)研究多為探討農(nóng)民參與育種的過程，參與式植物育種對(duì)生物多樣性、有機(jī)農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的意義[3][4][5]。2013年12月6日舉行的題為“農(nóng)民的種子、傳統(tǒng)知識(shí)和參與式育種：分享和探索共同的目標(biāo)和行動(dòng)”的國(guó)際研討會(huì)以專題形式探討了“傳統(tǒng)品種保護(hù)與參與式植物育種”和“參與式研究與生物多樣性管理”*“農(nóng)民的種子、傳統(tǒng)知識(shí)和參與式育種”國(guó)際研討會(huì)，中國(guó)生態(tài)學(xué)學(xué)會(huì)網(wǎng)(http://www.esc.org.cn/n12785215/n12785546/15343121.html)2016年1月8日。。盡管也有學(xué)者嘗試建立一個(gè)公平合理的利益分享機(jī)制，并推動(dòng)政策和法律對(duì)參與式植物育種的認(rèn)可與利益保證[6]406，但如何從制度上保障參與式植物育種中的農(nóng)民權(quán)利及惠益分享，鮮有深入研究。在我國(guó)參與式植物育種的實(shí)踐中，有育種經(jīng)驗(yàn)和興趣的農(nóng)民往往作為“農(nóng)民育種家”參與育種研發(fā)，但問題是，育種成功并取得收益后，農(nóng)民應(yīng)享有何種權(quán)利和分享何種惠益，目前的法律和政策尚無明確規(guī)定，由此影響了此種新型育種模式的推進(jìn)。本文擬在分析參與式植物育種的內(nèi)涵、農(nóng)民享有權(quán)利及參與惠益分享的依據(jù)及內(nèi)容的基礎(chǔ)上，從法律與合同層面提出實(shí)現(xiàn)參與式植物育種中農(nóng)民權(quán)利及惠益分享的建議，以期更好地推進(jìn)參與式植物育種實(shí)踐。

二、參與式植物育種的內(nèi)涵及由來

(一)參與式植物育種的內(nèi)涵

參與式植物育種(participatory plant breeding，PPB)，是指由研究人員、農(nóng)民及其他相關(guān)人士(如商人、加工者和消費(fèi)者)共同參與、密切合作，進(jìn)行物種內(nèi)植物遺傳改良或品種培育的方法，它貫穿整個(gè)與植物遺傳改良相關(guān)的研究開發(fā)活動(dòng)周期[1]84-85。在這一研發(fā)活動(dòng)周期中，研究人員與農(nóng)民共同選擇農(nóng)民所喜歡的品種，但擔(dān)當(dāng)不同角色：育種者貢獻(xiàn)其現(xiàn)代育種技術(shù)，農(nóng)民則貢獻(xiàn)其農(nóng)民品種、育種經(jīng)驗(yàn)及地方知識(shí)，直接參與田間實(shí)驗(yàn)和品種性狀選拔。

參與式植物育種按目標(biāo)可分為育種全過程的參與式植物育種(PPB)和注重育種后期品種比較的參與式品種選擇(participatory varietal selection，PVS)，二者在農(nóng)民參與試驗(yàn)的程度和要求上存在區(qū)別，全過程的參與式植物育種概念更加寬泛。在有大量育種材料可用的情況下，注重后期品種選擇比全過程參與式植物育種更易獲得農(nóng)民認(rèn)可，但全過程的參與式植物育種則更有利于遺傳資源多樣性的保護(hù)[7]。本文采納全過程的參與式植物育種這一概念。

與常規(guī)育種一樣，參與式植物育種的首要任務(wù)是選育出一個(gè)適應(yīng)環(huán)境的優(yōu)良新品種。為了達(dá)成有效選拔適應(yīng)目標(biāo)環(huán)境的品種，參與式植物育種一般在農(nóng)民的田間以農(nóng)民所能接受的操作方式種植，進(jìn)行田間試驗(yàn)并直接在農(nóng)田中加以選拔。農(nóng)民參與品種選拔，以需求為導(dǎo)向，先進(jìn)行環(huán)境適應(yīng)，增進(jìn)品種適應(yīng)力，使最后選育出的品種不致于浪費(fèi)，且切合市場(chǎng)需求。在程序操作上，農(nóng)民參與討論可對(duì)選拔適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的品種提供意見，同時(shí)，通過與育種者溝通，農(nóng)民可獲得更多的作物種植知識(shí)。因此，參與式植物育種不僅可以達(dá)成育種目標(biāo)，增強(qiáng)品種的適應(yīng)性，提高產(chǎn)量與提升品質(zhì)，亦可降低育種成本，增加農(nóng)民的收益，如在斯里蘭卡，參與式植物育種成果與以傳統(tǒng)育種方式育出的品種相比，農(nóng)民的收益增長(zhǎng)約21.9百萬美金，在三個(gè)參與式植物育種的評(píng)估中，效應(yīng)從42.7增至113.9百萬美金*康樂：《農(nóng)民參與育種的策略與理論》，臺(tái)北：臺(tái)灣大學(xué)農(nóng)藝系專題討論(http:∥www.com/p-22813930.html)2015年12月16日。。

(二)參與式植物育種的由來

參與式植物育種是近二十余年來許多國(guó)際和國(guó)家的農(nóng)業(yè)研究和發(fā)展機(jī)構(gòu)采用的一種育種方法，旨在解決貧困和生物多樣性退化的問題。20世紀(jì)80年代，由于現(xiàn)代育種無法滿足發(fā)展中國(guó)家農(nóng)民的生產(chǎn)需求，發(fā)展中國(guó)家一些邊緣地帶的小規(guī)模農(nóng)戶開始探索開發(fā)培育出有用的品種，而參與式植物育種的概念最早于1996年由Witcombe等人在同行評(píng)議的文獻(xiàn)中作為適應(yīng)有機(jī)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的一個(gè)策略提出，在整個(gè)培育過程中，育種者和農(nóng)民通過協(xié)同工作，選擇品種，并在有機(jī)農(nóng)場(chǎng)中評(píng)估后代[8]。在參與式植物育種過程中加入終端使用者即農(nóng)民，不僅反映了農(nóng)業(yè)種植的真正需求，同時(shí)也保留了當(dāng)?shù)胤N源，對(duì)保護(hù)農(nóng)業(yè)生物多樣性及發(fā)展有機(jī)農(nóng)業(yè)均有益，因而引起越來越多的國(guó)家或研究機(jī)構(gòu)的關(guān)注。

20世紀(jì)90年代，在摩洛哥、敘利亞、突尼斯等降雨極少的地區(qū)，國(guó)際干旱地區(qū)農(nóng)業(yè)研究中心(ICARDA)的研究者與農(nóng)民合作進(jìn)行參與式植物育種，受到許多研究機(jī)構(gòu)和科學(xué)家的重視。目前已對(duì)水稻、小麥、玉米、高粱、馬鈴薯、蠶豆、棉花等約20種作物進(jìn)行了農(nóng)民參與式植物育種的研究和實(shí)踐，項(xiàng)目數(shù)以百計(jì)，覆蓋亞、非、歐、南美等四十多個(gè)國(guó)家，并廣泛應(yīng)用于發(fā)達(dá)國(guó)家有機(jī)農(nóng)業(yè)育種體系中，且效果顯著[3]。因此，參與式植物育種是一種既能保護(hù)生物多樣性，又能促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的育種方式。

三、參與式植物育種中認(rèn)可農(nóng)民權(quán)利及惠益分享的依據(jù)

在參與式植物育種中，賦予農(nóng)民權(quán)利及惠益分享的依據(jù)何在？綜合中外學(xué)者的研究，筆者認(rèn)為農(nóng)民在參與式植物育種充當(dāng)著保存者、投資者和研究者的角色，是其獲得相應(yīng)的權(quán)利和分享惠益的依據(jù)所在。

(一)農(nóng)民為遺產(chǎn)資源的保存者

農(nóng)民是農(nóng)業(yè)遺傳資源的保存者，這是農(nóng)民應(yīng)獲得相應(yīng)權(quán)利和分享惠益的依據(jù)之一。遺傳資源是植物育種的基礎(chǔ)，農(nóng)民，尤其是處于邊遠(yuǎn)和經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)民為人類保存了遺傳資源的多樣性。數(shù)千年來，農(nóng)民在保存種質(zhì)遺傳資源方面做出了巨大貢獻(xiàn)，歷代農(nóng)民在田間經(jīng)過選拔育種而保存了多樣化基因。農(nóng)業(yè)遺傳資源的價(jià)值正是通過農(nóng)民種植、培育和連續(xù)篩選最適合當(dāng)?shù)丨h(huán)境的品種而被保存和提高。農(nóng)民的這種保育活動(dòng)應(yīng)作為最高公共利益的活動(dòng)而得到承認(rèn)和鼓勵(lì)[9]。

在南亞，種植業(yè)和畜牧業(yè)在過去的幾千年都在進(jìn)行作物實(shí)踐。農(nóng)民，從曠野中選擇有用的植物并培育它們，使其更加適應(yīng)生產(chǎn)，耐于貯藏和銷售[10]710，因此，農(nóng)民作為作物種植者，最清楚何類品種適合自己的田塊，并可獲得最大利潤(rùn)。在長(zhǎng)期種植過程中大量有利變異的種子在有意或無意的選擇中保留下來，成為科學(xué)育種的親本。農(nóng)民保存的傳統(tǒng)農(nóng)家品種，在長(zhǎng)期耕作過程中改進(jìn)的作物品種豐富了現(xiàn)代育種的種質(zhì)資源和遺傳基礎(chǔ)，成為品種研發(fā)的無價(jià)資源?，F(xiàn)代社會(huì)不應(yīng)忘記這些農(nóng)民做出的特殊貢獻(xiàn)。

(二)農(nóng)民為育種的投資者

參與式植物育種中，農(nóng)民直接提供遺傳資源，充當(dāng)投資者的角色，這是農(nóng)民應(yīng)獲得相應(yīng)的權(quán)利和分享惠益的依據(jù)之二。在參與式植物育種中，農(nóng)民提供當(dāng)?shù)刂R(shí)或傳統(tǒng)知識(shí)*傳統(tǒng)知識(shí)是指世界各地土著和地方社區(qū)知識(shí)、創(chuàng)新和實(shí)踐的總和；它們從千百年來取得的經(jīng)驗(yàn)、不斷適應(yīng)當(dāng)?shù)匚幕铜h(huán)境的過程中發(fā)展而來，并以口頭的方式代代相傳。傳統(tǒng)知識(shí)往往是集體所有，并以故事、歌謠、民間傳說、諺語(yǔ)、文化價(jià)值觀、新年、儀式、社區(qū)法律、當(dāng)?shù)胤窖院娃r(nóng)業(yè)耕作等形式表現(xiàn)，其中包括植物物種和動(dòng)物品種的發(fā)展等。參見(尼泊爾)克里希納·普拉薩德·奧利，塔拉·徳維·達(dá)卡爾：《遺傳資源與相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的獲取與惠益分享》，秦天寶，虞楚簫，武建勇譯，北京：中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社2012年版第53頁(yè)。，使得所獲得的品種更適于當(dāng)?shù)胤N植，具有良好的適應(yīng)性；同時(shí)，農(nóng)民亦貢獻(xiàn)著農(nóng)地里的品種資源，一些經(jīng)驗(yàn)豐富的農(nóng)民還在自己的地里進(jìn)行選種，農(nóng)民本著無條件分享的原則允許育種者在社區(qū)采集對(duì)于科研有價(jià)值的種質(zhì)資源*“農(nóng)民的種子、傳統(tǒng)知識(shí)和參與式育種”國(guó)際研討會(huì)、中國(guó)生態(tài)學(xué)學(xué)會(huì)(http:∥www.esc.org.cn/n12785215/n12785546115343121.html)2016年1月8日。，以農(nóng)民品種直接投資于植物育種創(chuàng)新。

遺傳資源是植物新品種培育的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，與資金和智力勞動(dòng)的投入同等重要。在參與式植物育種中，農(nóng)民往往將他們自己的種子與植物育種家提供的材料相結(jié)合。由于農(nóng)民的品種高度適應(yīng)當(dāng)?shù)貤l件，育種結(jié)果更可能得到認(rèn)可。鑒于提供遺傳資源的農(nóng)民和利用遺傳資源的育種者共同對(duì)植物新品種的培育做出了貢獻(xiàn)，應(yīng)認(rèn)可植物新品種是合作研究成果，該植物新品種所產(chǎn)生的相關(guān)利益應(yīng)由合作投資的農(nóng)民和育種者共享[11]。因此，參與式植物育種中提供遺傳資源的農(nóng)民有權(quán)以“投資者”身份享有權(quán)利和參與惠益分享。

(三)農(nóng)民為新品種的研究者

農(nóng)民與育種者合作研究，農(nóng)民充當(dāng)了研究者的角色，這是農(nóng)民應(yīng)獲得相應(yīng)的權(quán)利和分享惠益的依據(jù)之三。自定居農(nóng)業(yè)問世至今，農(nóng)民就以非正式實(shí)驗(yàn)方式進(jìn)行著農(nóng)業(yè)研究，農(nóng)民對(duì)許多品種，包括“高產(chǎn)量”品種，進(jìn)行培育試驗(yàn)，不僅是種子和品種的使用者，也是創(chuàng)新者[12]，充當(dāng)著研究者的角色。在參與式植物育種模式下，農(nóng)民與育種者平等合作，依據(jù)農(nóng)民的需求制定育種方案和目標(biāo)，并實(shí)質(zhì)性參與育種試驗(yàn)研究。 例如，在敘利亞，九個(gè)社區(qū)的“農(nóng)民主人”通過兩個(gè)研究試驗(yàn)站聯(lián)系起來，由當(dāng)?shù)剞r(nóng)民負(fù)責(zé)照管試驗(yàn)，其中包括研究試驗(yàn)站的實(shí)驗(yàn)品系和農(nóng)民自己的品種，并從這些試驗(yàn)中鑒定出若干個(gè)有希望的苗頭品種。該參與式植物育種項(xiàng)目的實(shí)踐證明，農(nóng)民的選擇至少與育種學(xué)家的選擇同樣實(shí)用有效[1]20。

在印度對(duì)穇子與水稻的參與式植物育種研究中，育種者最初不熟悉、不了解應(yīng)選拔何種品種來增進(jìn)此作物的產(chǎn)量與品質(zhì)，農(nóng)民參與選拔后，通過運(yùn)用當(dāng)?shù)刂R(shí)，有效地選出優(yōu)良品種，并通過育種者與農(nóng)民的討論，改進(jìn)了作物的種植方法，穇子和水稻分別增產(chǎn)25%和51%，整體的產(chǎn)量從低于每公頃1 000公斤提升至每公頃2 000～2 550公斤[13]，從中可見農(nóng)民充當(dāng)著研究者的角色，當(dāng)然有權(quán)基于其自身的研究貢獻(xiàn)而主張權(quán)利及分享惠益。

四、參與式植物育種中的農(nóng)民權(quán)利及惠益分享的內(nèi)容

(一)參與式植物育種中農(nóng)民權(quán)利的內(nèi)容

在參與式植物育種中，不同階段農(nóng)民應(yīng)享有不同的權(quán)利，具體包括農(nóng)民品種權(quán)、植物新品種權(quán)以及農(nóng)民留種權(quán)。參與育種前，農(nóng)民品種權(quán)應(yīng)作為一種在先權(quán)利予以保護(hù)；合作育種中，農(nóng)民作為育種創(chuàng)新者，有權(quán)與育種者共同申請(qǐng)植物新品種，享有植物新品種權(quán)；新品種授予后，無論農(nóng)民是否享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)參與培育出的品種都應(yīng)享有留種的權(quán)利，且這種留種權(quán)的范圍與內(nèi)容大于一般留種權(quán)。

1.農(nóng)民品種權(quán)

參與式植物育種中一般都以農(nóng)民品種為本體進(jìn)行培育，農(nóng)民對(duì)“農(nóng)民品種”享有“農(nóng)民品種權(quán)”。印度于2001年頒布實(shí)施的《植物新品種保護(hù)與農(nóng)民權(quán)利法》(Protection of Plant Varieties and Farmers’ Rights Act，以下簡(jiǎn)稱PPVFR)中第2條第l款將農(nóng)民品種定義為：“由農(nóng)民在自己的耕地里通過傳統(tǒng)耕作方式培育和衍生的品種，還包括農(nóng)民根據(jù)常識(shí)掌握的本地品種或野生親緣植物品種”，植物品種與農(nóng)民權(quán)利保護(hù)管理局也將其稱為常識(shí)品種(Variety of Common Knowledge，VCK)?？梢?，農(nóng)民品種是一個(gè)已經(jīng)過農(nóng)民、農(nóng)民社區(qū)數(shù)年的發(fā)展培育，被證明與其他材料相比具有特殊品性的品種。這些材料必須被傳統(tǒng)培養(yǎng)數(shù)年。由于反復(fù)繁殖，子代評(píng)估和改進(jìn)，農(nóng)民品種趨于一致性、穩(wěn)定性和特異性。這種品種已設(shè)置有惟一標(biāo)識(shí)，并用俗名或名稱(主要)描述它們的獨(dú)特品性。未經(jīng)注冊(cè)的農(nóng)民品種在鄰里之間廣泛傳播或擴(kuò)散可認(rèn)為其已被消費(fèi)者接受，并證明了農(nóng)民品種是農(nóng)民以市場(chǎng)為導(dǎo)向選擇完成的。因此，農(nóng)民品種是一種具有一致性、穩(wěn)定性和特異性，并為消費(fèi)者樂意接受的品種[14]。

在參與式植物育種中，農(nóng)民基于傳統(tǒng)耕作方式，并在野生親緣品種和或本地品種基礎(chǔ)上不斷改善而獲得的品種經(jīng)常被運(yùn)用于育種創(chuàng)新，對(duì)于此類既存的農(nóng)民品種權(quán)應(yīng)予以承認(rèn)，并將其作為一種在先權(quán)利加以保護(hù)。

2.植物新品種權(quán)

根據(jù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論與我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)*如《中華人民共和國(guó)專利法》第8條和《植物新品種保護(hù)條例》第7條等。，合作育種產(chǎn)生的品種權(quán)或?qū)＠麢?quán)，其歸屬由當(dāng)事人在合同中約定；沒有合同約定的，品種權(quán)或?qū)＠麢?quán)屬于共同完成育種的主體。參與式植物育種中的育種主體包括育種者與農(nóng)民，兩者可以共同申請(qǐng)植物新品種或?qū)＠麢?quán)保護(hù)。這即意味著，參與式植物育種中的農(nóng)民對(duì)于合作培育的品種享有植物新品種權(quán)人或?qū)＠麢?quán)人應(yīng)有的權(quán)利，包括：(1)生產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)、許諾銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)、許可權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)；(2)名稱標(biāo)記權(quán)，即有權(quán)標(biāo)明授權(quán)日期、品種申請(qǐng)?zhí)?、品種權(quán)利號(hào)、品種名稱、品種權(quán)人的名稱等權(quán)利；(3)求償權(quán)，即他人未經(jīng)權(quán)利人許可擅自使用授權(quán)品種或?qū)＠?，農(nóng)民有權(quán)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。由此而獲得的賠償金由農(nóng)民與育種者按約定的比例分配。

3.農(nóng)民留種權(quán)

在我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)中，農(nóng)民留種權(quán)是以“農(nóng)民自繁自用”的表述出現(xiàn)在《植物新品種保護(hù)條例》第10條。2015年11月4日修訂的《中華人民共和國(guó)種子法》第29條第2款將農(nóng)民留種權(quán)上升至法律層面，即“農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料，可以不經(jīng)植物新品種權(quán)所有人許可，不向其支付使用費(fèi)，但不得侵犯植物新品種權(quán)所有人依照本法、有關(guān)法律、行政法規(guī)享有的其他權(quán)利”。

在參與式植物育種中，若農(nóng)民作為合作育種者享有植物新品種權(quán)，理應(yīng)享有留種權(quán)。若農(nóng)民不享有植物品種權(quán)或?qū)＠麢?quán)，亦應(yīng)承認(rèn)農(nóng)民有限的留種權(quán)。一是農(nóng)民通過合法途徑取得種子后，享有自繁自用的權(quán)利，即留存一定數(shù)量的種子用于下一季度的種植；二是留種之后有剩余的，有權(quán)在當(dāng)?shù)丶Q(mào)市場(chǎng)上出售、串換，但只能自己銷售，而不得通過中介機(jī)構(gòu)如農(nóng)業(yè)公司、谷物公司進(jìn)行銷售*Peoples Gin Co.，694 F.2d at 1016-17.n123.n123.513 U.S.179，181-91(1995).。

(二)參與式植物育種中惠益分享的內(nèi)容

惠益分享的內(nèi)容有多種。根據(jù)1992簽署的《生物多樣性公約》(以下簡(jiǎn)稱CBD)第15、16、19條的規(guī)定，可分享的惠益(貨幣與非貨幣惠益)包括：研發(fā)成果、通過所提供的遺傳資源產(chǎn)生的商業(yè)利益和其他利益、獲取并轉(zhuǎn)讓用于該遺傳資源的科學(xué)技術(shù)、參與以遺傳資源為基礎(chǔ)的各類科研、參與以遺傳資源為基礎(chǔ)的生物技術(shù)研究、優(yōu)先獲取遺傳資源的生物技術(shù)使用所帶來的成果及惠益等。2002年《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過其利用所產(chǎn)生惠益的波恩準(zhǔn)則》、2004年《糧食與農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》(ITPGRFA)均有類似規(guī)定，2010年《生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源和公正公平地分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》更以附件的形式將貨幣和非貨幣性惠益做了詳細(xì)的列舉[15]262。

印度《生物多樣性條例》第20條將可分享的惠益分為貨幣惠益和其他惠益，如合資企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)品開發(fā)、教育和意識(shí)提升活動(dòng)、機(jī)構(gòu)能力建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)資本基金[16]120。孟加拉國(guó)、不丹、尼泊爾、馬來西亞、哥斯達(dá)黎加、埃塞俄比亞等國(guó)的生物多樣性立法中均有類似規(guī)定*參見Krishna P.Oli1、吳寧、張?jiān)伱返龋骸哆z傳資源獲取與惠益分享:在興都庫(kù)什——喜馬拉雅地區(qū)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)》，載《四川環(huán)境》2014年第2期；Oli K P：“Access and benefit sharing from biological resources and associated traditional knowledge in the HKH region - protecting community interests”，International Journal of Biodiversity and Conservation，2009，1，105-118；Turin，M：“Language Endangerment and Linguist Rights in the Himalayas：A Case from Nepal”，Mountain Research and Development，2005，25，4-9；Wynberg，R.：“A review of benefit sharing arrangements for biodiversity prospecting in South Africa”，In Developing Access and Benefit Sharing Legislation in South Africa，A Review of international and National Experiences，2003.。總體而言，參與式植物育種中的惠益分享可分為貨幣形式的惠益分享和非貨幣形式的惠益分享。

1.貨幣形式的惠益分享

貨幣形式的惠益包括首期付費(fèi)、獲取費(fèi)用、階段性付費(fèi)、許可費(fèi)用、研究基金、工資和基礎(chǔ)設(shè)施、合資企業(yè)等[17]76。首先，農(nóng)民作為共同育種者，對(duì)于申請(qǐng)的新品種權(quán)享有排他獨(dú)占權(quán)，他人利用其授權(quán)品種及繁殖材料的，應(yīng)給予農(nóng)民和育種者相應(yīng)貨幣形式的利益；其次，農(nóng)民僅被雇傭而未合作研究的，則育種者應(yīng)向農(nóng)民支付獲取農(nóng)民品種或使用農(nóng)田的對(duì)價(jià)。育種者根據(jù)農(nóng)民品種培育的新品種商業(yè)化后，可通過基金會(huì)(育種者將商業(yè)化利益的一定比例交付給基金會(huì)，并由其依程序補(bǔ)償支付給提供種質(zhì)資源的農(nóng)民)或簽訂遺傳材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議(即與農(nóng)民簽訂遺傳材料轉(zhuǎn)讓協(xié)定，約定惠益分享的金額、方式及比例)的方式向農(nóng)民提供一定比例的資助。實(shí)踐中，印度、不丹、尼泊爾主要采取前者即基金會(huì)的補(bǔ)償方式，而孟加拉國(guó)則采取后者即協(xié)議約定的方式進(jìn)行資助[17]98。

2.非貨幣形式的惠益分享

非貨幣形式的惠益包括對(duì)研究成果的分享、獲得共同進(jìn)行種質(zhì)遺傳資源的科學(xué)研究、產(chǎn)品開發(fā)、教學(xué)與培訓(xùn)的機(jī)會(huì)、遺傳資源技術(shù)的獲取與轉(zhuǎn)讓以及信息交流、允許利用遺傳資源移地設(shè)施與數(shù)據(jù)庫(kù)等[17]76。在參與式植物育種中，農(nóng)民可分享的非貨幣形式惠益包括：第一，農(nóng)民提供的稀有種質(zhì)資源，或在農(nóng)民持有種質(zhì)資源的區(qū)域開展的育種活動(dòng)對(duì)育種開發(fā)研究具有重要作用和價(jià)值時(shí)，農(nóng)民應(yīng)享有開發(fā)研究的參與權(quán)或通過信息交流來獲取育種惠益，在使用遺傳資源時(shí)聲明來源地，且在出版物或研究成果中指明相關(guān)信息。孟加拉國(guó)、不丹等國(guó)均采用此種做法[18]。第二，育種者與農(nóng)民合作研究，互相補(bǔ)充知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)植物新品種權(quán)時(shí)，農(nóng)民有權(quán)要求與育種者共同成為植物新品種權(quán)的擁有者，標(biāo)明其育種者身份。如不丹2003年《生物多樣性法》第10條規(guī)定了此種情況的非貨幣形式惠益分享：“(e)就所提供材料而衍生產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中承認(rèn)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的提供者作為共同持有人；(f)聯(lián)合研究活動(dòng)；(h)提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓。”*Article 10 of Chapter 2，The Biodiversity Act of Bhutan.Water Sheep Year 2003.

五、參與式植物育種中農(nóng)民權(quán)利及惠益分享的實(shí)現(xiàn)

參與式植物育種中農(nóng)民權(quán)利及惠益分享的實(shí)現(xiàn)可通過兩種途徑：一是完善相關(guān)法律制度；二是在法律制度不健全或不具體的情況下，通過合同約定權(quán)利歸屬與惠益分享。

(一)通過完善法律制度實(shí)現(xiàn)農(nóng)民權(quán)利及惠益分享

1.建立農(nóng)民品種制度

在參與式植物育種中，農(nóng)民作為投資者參與研究時(shí)提供的本地傳統(tǒng)品種，或根據(jù)不同地區(qū)的特點(diǎn)培育出適應(yīng)當(dāng)?shù)貧夂?、土壤以及其他條件的品種，均屬于農(nóng)民品種，基于農(nóng)民對(duì)遺傳資源的保存做出的巨大貢獻(xiàn)，其權(quán)利應(yīng)歸屬于農(nóng)民[19]。因此，應(yīng)在我國(guó)植物新品種保護(hù)制度中，對(duì)農(nóng)民品種權(quán)做適當(dāng)?shù)闹贫劝才?。首先，確立農(nóng)民品種申請(qǐng)的程序與審查制度。具體包括：申請(qǐng)受理的主管部門和注冊(cè)申請(qǐng)的主體(農(nóng)民或社區(qū))；農(nóng)民品種的注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)即特異性、一致性和穩(wěn)定性(DUS)；農(nóng)民品種的測(cè)試程序——農(nóng)民品種被稱為是低投入條件下的高績(jī)效，對(duì)農(nóng)民品種進(jìn)行DUS測(cè)試來解決爭(zhēng)論[11]710；農(nóng)民品種的授權(quán)與無效宣告等。其次，確立農(nóng)民品種權(quán)的保護(hù)制度。一是合理確定農(nóng)民品種權(quán)保護(hù)期限，避免因保護(hù)期限的過短或過長(zhǎng)損害農(nóng)民權(quán)益或阻礙育種創(chuàng)新。二是將農(nóng)民品種權(quán)確定為一種在先權(quán)。在參與式植物育種中，如果農(nóng)民品種為新品種研發(fā)而被使用，應(yīng)經(jīng)過農(nóng)民許可，并可獲得相關(guān)惠益分享，參與遺傳資源保護(hù)和利用各階段、各層次的決策和實(shí)踐。若育種者的受保護(hù)品種是從農(nóng)民品種中衍生而來的實(shí)質(zhì)衍生品種，則實(shí)質(zhì)衍生品種的品種權(quán)人應(yīng)承認(rèn)并尊重農(nóng)民的貢獻(xiàn)[20]。

2.完善農(nóng)民留種權(quán)制度

參與式植物育種過程中，農(nóng)民與育種者合作培育出的新品種，一旦新品種權(quán)申請(qǐng)成功，農(nóng)民應(yīng)享有留種自用、繁育種子的權(quán)利，這是一個(gè)富有活力的保護(hù)資源和改良品種的進(jìn)程。實(shí)現(xiàn)農(nóng)民留種權(quán)，需確立其權(quán)利基礎(chǔ)即農(nóng)民權(quán)。農(nóng)民權(quán)可以對(duì)抗育種領(lǐng)域過強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。我國(guó)植物新品種保護(hù)制度依據(jù)《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》(UPOV)1978文本制定，在履行國(guó)際義務(wù)的同時(shí)，對(duì)激勵(lì)本國(guó)育種創(chuàng)新做出了巨大貢獻(xiàn)。但同時(shí)應(yīng)看到，我國(guó)植物新品種保護(hù)法律制度中僅規(guī)定了農(nóng)民“自繁自用”的例外，并未正面肯定農(nóng)民權(quán)，這易造成對(duì)育種者權(quán)利的過分強(qiáng)調(diào)而忽視農(nóng)民權(quán)。因此有必要借鑒印度的做法，將育種者權(quán)利與農(nóng)民權(quán)利同等保護(hù)，正面規(guī)定農(nóng)民權(quán)的具體內(nèi)容*其內(nèi)容主要有：留種權(quán)、獲得作物歉收補(bǔ)償?shù)臋?quán)利、善意侵權(quán)(innocent infringement)免責(zé)權(quán)、知情同意權(quán)、利益分享權(quán)、強(qiáng)制許可使用權(quán)。。農(nóng)民權(quán)的法定化和制度化，能為農(nóng)民留種行為提供強(qiáng)有力的制度基礎(chǔ)。

同時(shí)，我國(guó)現(xiàn)行法律制度中僅有的“農(nóng)民自繁自用”規(guī)定過于簡(jiǎn)單，為避免農(nóng)民留種對(duì)育種者權(quán)利的侵害，影響其研發(fā)積極性，應(yīng)從主體、目的、數(shù)量和對(duì)象等方面對(duì)農(nóng)民留種權(quán)加以完善。在留種主體方面，隨著我國(guó)農(nóng)業(yè)商品化程度的提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體中種植大戶與專事農(nóng)業(yè)種植的企業(yè)逐漸增多。在此背景下，如不細(xì)化農(nóng)民的分類，恐難有效維護(hù)育種者的權(quán)利，故有必要將農(nóng)民分為“小農(nóng)”與“小農(nóng)”之外的農(nóng)民，“小農(nóng)”有留種權(quán)，且不需支付使用費(fèi)，屬合理使用；“小農(nóng)”之外的農(nóng)民，雖有留種權(quán)，但需向權(quán)利人繳納使用費(fèi)，屬法定許可。在留種目的方面，應(yīng)僅限于非商業(yè)化的使用，允許農(nóng)民根據(jù)自己需要自留種子種植或?qū)⑹斋@的糧食作為初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品出售，但不允許其為商業(yè)目的販賣留存的種子營(yíng)利。在留種數(shù)量方面，應(yīng)以滿足下一年的種植為限，在與原耕地面積相同的農(nóng)地上重復(fù)種植。在留種對(duì)象方面，應(yīng)區(qū)別不同的植物品種給予不同的留種權(quán)限。農(nóng)民對(duì)主要糧食作物有完全留種權(quán)，蔬菜作物保留部分留種權(quán)，而對(duì)包括花卉在內(nèi)的觀賞性純經(jīng)濟(jì)作物則不享有留種權(quán)[21]。

3.完善惠益分享制度

CBD是關(guān)于惠益分享制度的重要國(guó)際公約，提出要公平合理、平等分享利用生物資源所產(chǎn)生的惠益[22]。CBD所提出的惠益分享制度已在諸多國(guó)家的立法中得以體現(xiàn)。如印度的PPVFR第3、26、52條設(shè)立惠益分享機(jī)制，并設(shè)立管理局專門負(fù)責(zé)此事，建立國(guó)家遺傳基金，對(duì)農(nóng)民貢獻(xiàn)予以補(bǔ)償[16]119-121；埃塞俄比亞2006年《遺傳資源獲取、集體知識(shí)和集體權(quán)利宣言》對(duì)惠益分享的內(nèi)容和保障機(jī)制做了全面規(guī)定；哥斯達(dá)黎加、巴拿馬等國(guó)的相關(guān)法律制度亦有類似規(guī)定[15]138-141。

作為CBD成員國(guó)，中國(guó)應(yīng)采取切實(shí)行動(dòng)與措施履行CBD在其實(shí)質(zhì)性規(guī)定中所確立的各項(xiàng)義務(wù)。一方面，在生物遺傳資源保護(hù)或植物新品種保護(hù)立法體系中，融入惠益分享理念，完善惠益分享制度，明確遺傳資源的利用者與提供者之間惠益分享的方式及比例等，為參與式植物育種中的惠益分享提供法律依據(jù)。另一方面，完善惠益分享的相關(guān)配套制度。首先，確立遺傳資源登記制度，將農(nóng)村當(dāng)?shù)刂R(shí)文獻(xiàn)化，制定生物多樣性登記冊(cè)，并在其中標(biāo)明使用者與提供者進(jìn)行惠益分享的條款，以控制他人無償?shù)孬@取[17]168。其次，完善事先知情同意制度，他人為科學(xué)、商業(yè)以及工業(yè)應(yīng)用等目的獲取當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)知識(shí)，應(yīng)經(jīng)過資源持有者即農(nóng)民的事先同意；秘魯在此基礎(chǔ)上還規(guī)定了法定合同制度[15]145。最后，根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)中第29條第2款的規(guī)定，完善信息披露制度，包括披露遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的原產(chǎn)地、獲得資源提供者事先知情同意的證據(jù)、公平公正分享惠益的證據(jù)等。

(二)借助合同實(shí)現(xiàn)農(nóng)民權(quán)利及惠益分享

在法律不完備或不具體的情形下，可通過合同確定參與式植物育種中的農(nóng)民權(quán)利及惠益分享；即使法律有明確規(guī)定的情況下，也可以遵循當(dāng)事人意思自治的原則，通過合同確定權(quán)利歸屬與惠益分享，即約定優(yōu)先原則*該原則在許多法律法規(guī)中均有體現(xiàn)。如我國(guó)《專利法》第6條第3款：“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定?！钡?條：“兩個(gè)以上單位或者個(gè)人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個(gè)單位或者個(gè)人接受其他單位或者個(gè)人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個(gè)人。”又如，《植物新品種保護(hù)條例》第7條規(guī)定：“委托育種或者合作育種，品種權(quán)的歸屬由當(dāng)事人在合同中約定”。其他法律法規(guī)中也有類似規(guī)定。。

一般來說，農(nóng)民大多是與研究中心或者企業(yè)進(jìn)行參與式植物育種，由于參與式植物育種中農(nóng)民的工作較為繁瑣，除負(fù)責(zé)種植、施肥外，還需為研究中心或企業(yè)提供培育狀況等資料；加之農(nóng)民法律意識(shí)的欠缺，往往不細(xì)看協(xié)議或請(qǐng)專業(yè)人員援助，就草率簽約。這些協(xié)議中往往未規(guī)定農(nóng)民的權(quán)利及惠益分享，或雖有規(guī)定，但規(guī)定太為籠統(tǒng)。因此，在參與式植物育種中，研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)往往將育種權(quán)益獨(dú)占，農(nóng)民的權(quán)益得不到有效保護(hù)。參與式植物育種合作協(xié)議的不完備，造成權(quán)益歸屬和惠益分享不夠明確，易生糾紛。為此，可完善參與式植物育種合作協(xié)議，通過合作契約規(guī)范參與式植物育種的各方行為，切實(shí)保障農(nóng)民的權(quán)益。

具體來說，第一，明確參與式植物育種各方投入資源的價(jià)值。對(duì)各方投入的資源，尤其是經(jīng)驗(yàn)、傳統(tǒng)知識(shí)等無形資產(chǎn)，應(yīng)委托獨(dú)立第三方進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，以增強(qiáng)認(rèn)可度；同時(shí)應(yīng)綜合考慮各方所投入的資源對(duì)育種創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，明確約定各方惠益分享的比例。第二，增設(shè)保密條款并明確違約責(zé)任，防止育種研發(fā)中未公開信息的泄露。第三，規(guī)定附隨義務(wù)。例如育種者在向農(nóng)民獲取種質(zhì)資源前應(yīng)如實(shí)陳述其相關(guān)研究項(xiàng)目?jī)?nèi)容、變更培育方法時(shí)應(yīng)及時(shí)通知農(nóng)民等；或規(guī)定后合同義務(wù)，例如育種者根據(jù)農(nóng)民提供的種質(zhì)資源培育的新品種商業(yè)化后應(yīng)向農(nóng)民提供一定比例的資助等。

此外，政府相關(guān)部門可制定并發(fā)布《參與式植物育種操作指南》和《參與式植物育種示范合同》，其中對(duì)“農(nóng)民權(quán)利及惠益分享”做出明確規(guī)定，公平保護(hù)農(nóng)民的權(quán)利及可分享的惠益。提供參與式植物育種開始前的教學(xué)課程，除幫助農(nóng)民學(xué)習(xí)育種技術(shù)和知識(shí)外，應(yīng)向農(nóng)民進(jìn)行普法教育，尤其是合同法。同時(shí)，相關(guān)部門還應(yīng)具體指導(dǎo)農(nóng)民與育種者簽訂參與式植物育種合同，促進(jìn)示范合同的推廣與使用。

六、結(jié)語(yǔ)

參與式植物育種一方面是現(xiàn)代育種技術(shù)對(duì)邊緣地區(qū)農(nóng)民的援助，另一方面也是農(nóng)民對(duì)現(xiàn)代育種技術(shù)的補(bǔ)充。傳統(tǒng)與現(xiàn)代兩方面的結(jié)合催生了參與式植物育種的強(qiáng)大生命力。在參與式植物育種中既要考慮現(xiàn)代育種技術(shù)提供者的貢獻(xiàn)，也要尊重遺產(chǎn)資源保存者、傳統(tǒng)知識(shí)貢獻(xiàn)者農(nóng)民的付出。農(nóng)民參與意味著農(nóng)民是研究的真正合作者，應(yīng)當(dāng)享有相關(guān)權(quán)利和分享相關(guān)惠益。但在現(xiàn)代植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)擴(kuò)張的背景下，農(nóng)民為保存遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)所做出的貢獻(xiàn)往往被忽視，因此，應(yīng)從制度層面認(rèn)可和保障參與式植物育種中的農(nóng)民權(quán)利及惠益分享。

參與式植物育種要求研究人員、農(nóng)民及其他相關(guān)人員的密切配合，他們之間是一種平等的合作關(guān)系。如何調(diào)整參與式植物育種中各方當(dāng)事人的權(quán)益歸屬與分配需要重新評(píng)價(jià)現(xiàn)行政策或法規(guī)，必要時(shí)需制定新的政策和法規(guī)。本文所探討的僅僅是參與式植物育種中的農(nóng)民權(quán)利及惠益分享，當(dāng)然要使參與式植物育種模式順利推行并產(chǎn)生良好效果，應(yīng)合理滿足參與各方的權(quán)益訴求，建立一種農(nóng)民、育種者及其他相關(guān)人員共享收益和共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。至于如何認(rèn)定各方的貢獻(xiàn)大小，如何確定惠益分享的比例，如何分擔(dān)及化解參與式植物育種中的風(fēng)險(xiǎn)，這些均是參與式植物育種模式實(shí)踐中需要進(jìn)一步研究的問題。

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責(zé)任編輯胡章成

作者簡(jiǎn)介：萬志前，管理學(xué)博士，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)文法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；張文斐，華中農(nóng)業(yè)大學(xué)碩士生，研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“植物新品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困境與制度創(chuàng)新研究”(16BFX168)

收稿日期：2016-03-23

中圖分類號(hào)：D923.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1671-7023(2016)04-0046-08

Farmers’ Rights and Benefit Sharing of Participatory Plant Breeding

WAN Zhi-qian,ZHANG Wen-fei

(College of Humanity & Law,Huazhong Agricultural University,Wuhan 430070,China)

Abstract:Participatory plant breeding,as a demand-oriented breeding method,is aimed at changing the system of traditional agricultural research,cultivating and selecting new varieties adapted to the target environment and conformed to demand of farmers.Based on farmers’ contribution to be the preservers of genetic resources,breeding investors and researchers of participatory plant breeding,farmers’ rights and benefit sharing of participatory plant breeding should be recognized.Farmers’ rights of participatory plant breeding should include the right of farmers’ varieties,new plants varieties and farmers’ right to save seed And the sharable benefits could be sharing may include monetary benefits and non-monetary benefits.In practice of participatory plant breeding currently,there are no mature approach to the protection of farmers’ rights and benefit sharing,we should take measures through completing the system of farmers’ varieties,the system of farmers’ right to save seed and the system of benefit sharing,drawing supports of cooperation,in order to safeguard farmers’ rights and benefit sharing of participatory plant breeding.

Key words:participatory plant breeding; farmers’ rights； benefit sharing； demand-oriented