李　斌，裴大茗，李　占

(中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院，北京　100081)

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美國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移及轉(zhuǎn)化的主要做法及啟示

(中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院，北京100081)

摘要：美國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)化是兩個(gè)概念，兩方面同等重要，近期更側(cè)重于快速能力轉(zhuǎn)化和聯(lián)合能力轉(zhuǎn)化。美國(guó)圍繞國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化制定了一系列頂層戰(zhàn)略和法律法規(guī)，形成了一套完善的組織管理體系，設(shè)置了完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化計(jì)劃，有力支撐了軍民一體化的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高。本文通過(guò)對(duì)美國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化頂層戰(zhàn)略、組織架構(gòu)以及2010—2012財(cái)年國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化計(jì)劃的分析，為中國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化工作提供一定借鑒。

關(guān)鍵詞：國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移；國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化；頂層戰(zhàn)略；組織架構(gòu)；科研計(jì)劃

美國(guó)國(guó)防部存在技術(shù)轉(zhuǎn)移(technology transfer)與技術(shù)轉(zhuǎn)化(technology transition)兩個(gè)不同概念[1-2]。經(jīng)過(guò)數(shù)十年的發(fā)展，美國(guó)形成了完善的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)化管理體系：制定了一系列頂層戰(zhàn)略，指導(dǎo)規(guī)劃長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)；出臺(tái)了一系列法律法規(guī)，明確主體職責(zé)和行為規(guī)范；成立了專門機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌管理技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化工作；針對(duì)不同環(huán)節(jié)，設(shè)立多個(gè)專項(xiàng)計(jì)劃給予支持；探索實(shí)踐多種模式，促進(jìn)軍民一體化融合發(fā)展[3-5]。美國(guó)在國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化方面的經(jīng)驗(yàn)和做法，對(duì)做好中國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化工作有借鑒與指導(dǎo)作用。

1技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化的區(qū)別與聯(lián)系

技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學(xué)知識(shí)、技術(shù)成果、科技信息以及科技能力等從一個(gè)組織到另一個(gè)組織的轉(zhuǎn)移，是將具有商品屬性的技術(shù)在兩個(gè)利益主體間進(jìn)行所有權(quán)或使用權(quán)讓渡的活動(dòng)。技術(shù)轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)[6-7]。

技術(shù)轉(zhuǎn)化是從研究到技術(shù)再到產(chǎn)品應(yīng)用的縱向鏈條，而技術(shù)轉(zhuǎn)移是從技術(shù)提供方到接受方的橫向鏈條。技術(shù)轉(zhuǎn)化本質(zhì)上是對(duì)技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化，而技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)所有權(quán)或使用權(quán)在不同利益主體之間的轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)化相互滲透、相互融合。如產(chǎn)學(xué)研結(jié)合通常既是技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，又是技術(shù)轉(zhuǎn)化的過(guò)程。

2美國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化內(nèi)涵

2.1國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移

按照美國(guó)國(guó)防部的定義，國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種在軍隊(duì)和非軍隊(duì)系統(tǒng)間，知識(shí)、專業(yè)技術(shù)、設(shè)施和設(shè)備，以及其他可應(yīng)用資源的交流。具體包括軍轉(zhuǎn)民活動(dòng)(使美國(guó)國(guó)防部開(kāi)發(fā)的技術(shù)具有商業(yè)可用性)、民轉(zhuǎn)軍活動(dòng)(使美國(guó)國(guó)防部外部機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)的技術(shù)具有國(guó)防安全效用)，以及軍民兩用科學(xué)和技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)(使得開(kāi)發(fā)的技術(shù)能夠同時(shí)應(yīng)用于國(guó)防和非國(guó)防領(lǐng)域)[3,8]。20世紀(jì)80年代，美國(guó)政府面臨國(guó)會(huì)和民眾要求國(guó)防技術(shù)成果服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的壓力，開(kāi)始制定相關(guān)的法律法規(guī)，推動(dòng)軍用技術(shù)向民用轉(zhuǎn)化，到90年代提出構(gòu)建軍民一體化發(fā)展的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)，2000年以后進(jìn)一步強(qiáng)化軍民融合發(fā)展，不斷提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力[9-10]。應(yīng)該說(shuō)，美國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移是發(fā)端于外部壓力，更多強(qiáng)調(diào)國(guó)防和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的融合發(fā)展。

2.2國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化

國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化主要指國(guó)防領(lǐng)域內(nèi)部的成果轉(zhuǎn)化，即把預(yù)研階段形成的成果更好地轉(zhuǎn)化到裝備研制和作戰(zhàn)部署階段。美國(guó)國(guó)防部提出國(guó)防技術(shù)線(主要關(guān)注預(yù)研階段，對(duì)應(yīng)國(guó)防部研發(fā)預(yù)算6.1～6.3階段，技術(shù)成熟度一般只要求做到5級(jí))與采辦線(主要關(guān)注型號(hào)研制階段，對(duì)應(yīng)國(guó)防部研發(fā)預(yù)算6.4～6.7階段，技術(shù)成熟度一般要求從7級(jí)起步)之間容易形成“死亡之谷”，阻礙實(shí)驗(yàn)室成果走向?qū)嵱谩⑿纬裳b備和產(chǎn)品[11]。國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化主要目的就是跨越“死亡之谷”，快速、經(jīng)濟(jì)地將成熟的或即將成熟的技術(shù)更好、更快形成裝備和戰(zhàn)斗力，進(jìn)而形成作戰(zhàn)能力。因此，開(kāi)展國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化是國(guó)防科技發(fā)展的本質(zhì)要求，是美軍保持軍事技術(shù)優(yōu)勢(shì)，維持其全球領(lǐng)先地位的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

河道清淤時(shí)會(huì)產(chǎn)生較多淤泥，淤泥指的是在靜水和緩慢的流水環(huán)境中沉積并含有機(jī)質(zhì)的細(xì)粒土，部分淤泥含大量有毒有害物質(zhì)，雨天時(shí)會(huì)進(jìn)入河道，導(dǎo)致河道水體受到污染，需及時(shí)有效處理清淤后產(chǎn)生的大量淤泥。應(yīng)根據(jù)淤泥的分類和性質(zhì)，結(jié)合河道具體情況，選擇合適的淤泥處置方式。

美國(guó)國(guó)防部將國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)化放到同等重要的地位。從單純發(fā)展軍、到軍轉(zhuǎn)民、再到軍民一體是歷史發(fā)展的必然趨勢(shì)，提升國(guó)家創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力要求做好國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移。但從近年來(lái)的發(fā)展思路和實(shí)際的經(jīng)費(fèi)投入來(lái)看，美國(guó)國(guó)防部更加重視國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化，特別是快速能力形成和聯(lián)合作戰(zhàn)能力形成。從美國(guó)政府的發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)踐中不難看出，做好國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化是國(guó)防部的核心職責(zé)，直接關(guān)系到國(guó)防科技發(fā)展和武器裝備研制水平，進(jìn)而影響到整個(gè)國(guó)家的軍事實(shí)力。

3美國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化做法

3.1頂層戰(zhàn)略

國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化是美國(guó)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分?？v觀美國(guó)國(guó)防部技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化發(fā)展歷程及頂層戰(zhàn)略，有兩條核心主線貫穿其中，一是通過(guò)加強(qiáng)國(guó)防采辦管理從需求牽引的角度促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化；二是通過(guò)加強(qiáng)國(guó)防基礎(chǔ)科技創(chuàng)新從技術(shù)推動(dòng)的角度促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化。

(1)國(guó)防采辦中的技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略。在國(guó)防采辦過(guò)程中，美國(guó)國(guó)防部主要通過(guò)需求牽引，拉動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)。從20世紀(jì)90年代起到21世紀(jì)，美國(guó)國(guó)防部針對(duì)采辦實(shí)行了一系列改革，陸續(xù)提出了全流程采辦、里程碑考核、漸進(jìn)式采辦、螺旋式發(fā)展、試驗(yàn)鑒定一體化、基于知識(shí)的采辦等改革思路，引入用戶需求分析和技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，加速科技成果向武器裝備的轉(zhuǎn)化，縮短采辦周期，降低采辦風(fēng)險(xiǎn)和成本[12]。

具體的措施包括：①采辦過(guò)程中，明確將符合要求的民品列為優(yōu)先采辦對(duì)象。在武器裝備采辦的開(kāi)始階段，美國(guó)就將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入決策過(guò)程，通過(guò)需求牽引，實(shí)現(xiàn)軍民技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)化，以獲取符合需求的武器裝備。②將競(jìng)爭(zhēng)作為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化的重要?jiǎng)恿?。美?guó)絕大多數(shù)軍工企業(yè)是私有企業(yè)。美國(guó)國(guó)防部認(rèn)為，在私營(yíng)企業(yè)以利潤(rùn)最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的前提下，競(jìng)爭(zhēng)性采辦是促使軍工企業(yè)加快技術(shù)研發(fā)、并積極將先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用至武器裝備研制的重要手段，對(duì)保證國(guó)防部采購(gòu)到高質(zhì)量、可承受、創(chuàng)新的產(chǎn)品至關(guān)重要。③注重利用中小企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)。美國(guó)國(guó)防部在采辦過(guò)程中，積極鼓勵(lì)中小型企業(yè)將民用產(chǎn)品和民用技術(shù)應(yīng)用到軍品科研生產(chǎn)，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，克服武器裝備供應(yīng)商“單源化”趨向，增強(qiáng)國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新活力。④重視利用國(guó)際合作，實(shí)現(xiàn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移至國(guó)內(nèi)。美國(guó)高度重視與其他軍事技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家特別是與盟國(guó)之間的聯(lián)合研制，充分利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)獲得成本更低、質(zhì)量更好的武器裝備。

(2)國(guó)防科技創(chuàng)新中的技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略。美國(guó)針對(duì)國(guó)防科技創(chuàng)新探索性強(qiáng)、不確定因素多、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，建立了以國(guó)防部為核心管理部門的管理模式，在負(fù)責(zé)研究與工程的助理國(guó)防部長(zhǎng)辦公室下設(shè)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。國(guó)防部把國(guó)防基礎(chǔ)科技成果轉(zhuǎn)化納入采辦體系，明確技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化是國(guó)防預(yù)研工作的一部分[13-14]。

具體的措施包括：①注重顛覆性技術(shù)研究，激發(fā)創(chuàng)新成果形成及應(yīng)用：建立孵化器模式的創(chuàng)新研究機(jī)制，建造技術(shù)主導(dǎo)樣機(jī)，進(jìn)行新技術(shù)試驗(yàn)驗(yàn)證；實(shí)施顛覆性技術(shù)轉(zhuǎn)化倡議，建造風(fēng)險(xiǎn)降低樣機(jī)，將研制出的樣機(jī)交給采辦部門。國(guó)防部和軍種每年都參與國(guó)防工業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的顛覆性技術(shù)論壇，激發(fā)創(chuàng)新思路。②強(qiáng)化預(yù)研管理部門與作戰(zhàn)用戶的結(jié)合。負(fù)責(zé)研究與工程的助理國(guó)防部長(zhǎng)辦公室制定技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)劃時(shí)，充分考慮聯(lián)合作戰(zhàn)司令部、軍種作戰(zhàn)用戶的意見(jiàn)，加強(qiáng)現(xiàn)實(shí)作戰(zhàn)需求信息收集與分析，對(duì)未來(lái)作戰(zhàn)需求進(jìn)行預(yù)測(cè)研究，突出作戰(zhàn)需求對(duì)國(guó)防預(yù)研的牽引作用。③加強(qiáng)預(yù)研階段的競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化對(duì)技術(shù)成熟度的審查評(píng)估。所有預(yù)研項(xiàng)目均在網(wǎng)上或公開(kāi)刊物上公布綜合性部局公告，開(kāi)展公開(kāi)、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于重大國(guó)防采辦項(xiàng)目，在進(jìn)入工程研制階段之前，應(yīng)保持兩家或兩家以上的承包商進(jìn)行樣機(jī)研制和演示驗(yàn)證。④重視快速能力轉(zhuǎn)化。主管國(guó)防預(yù)研的負(fù)責(zé)研究與工程的助理國(guó)防部長(zhǎng)辦公室介入重大裝備采辦項(xiàng)目的技術(shù)成熟度管理，不斷優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，為漸進(jìn)式采辦快速提供成熟技術(shù)、縮短裝備研制周期，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。如新成立快速反應(yīng)辦公室和快速采辦核心小組，加快成熟技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用到裝備，其中有些樣機(jī)產(chǎn)品可以直接交付應(yīng)急作戰(zhàn)部門使用；建立信息反饋機(jī)制，將技術(shù)成果應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時(shí)反饋到相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)和預(yù)研管理部門。

3.2組織架構(gòu)

經(jīng)過(guò)數(shù)十年的發(fā)展，美國(guó)已經(jīng)形成了完善的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)體系。國(guó)會(huì)主要通過(guò)立法推動(dòng)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，從1980年通過(guò)拜杜法案以來(lái)，陸續(xù)通過(guò)了十余部法律，解決了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定和利益分配機(jī)制等制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心問(wèn)題。政府層面主要是白宮、國(guó)防部等部門，通過(guò)制定規(guī)劃、成立機(jī)構(gòu)、設(shè)立計(jì)劃等方式具體推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化工作。美國(guó)國(guó)防部早在20世紀(jì)90年代初就成立國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，目前設(shè)在負(fù)責(zé)國(guó)防預(yù)研管理部門的負(fù)責(zé)研究與工程的助理國(guó)防部長(zhǎng)辦公室，統(tǒng)一負(fù)責(zé)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化工作，包括制定發(fā)展戰(zhàn)略、管理技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化計(jì)劃、與其他政府部門協(xié)調(diào)溝通等。三軍和各業(yè)務(wù)局也有相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化工作[14]。此外，政府還設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，如國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體、國(guó)家技術(shù)信息中心等作為重要的信息支撐和交流平臺(tái)，總體上形成了完整的管理體系。從具體的科研單位來(lái)看，美國(guó)國(guó)防部下屬實(shí)驗(yàn)室設(shè)有研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室，負(fù)責(zé)本實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化工作。此外，大學(xué)也設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或利用第三方機(jī)構(gòu)來(lái)推進(jìn)本單位的技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化工作[17]。

3.3技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃

美國(guó)國(guó)防部為滿足對(duì)武器裝備研制生產(chǎn)各個(gè)階段的不同需求，有針對(duì)性地制定了各種技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化計(jì)劃。本文依據(jù)美國(guó)政府審計(jì)署(GAO)提交國(guó)防部的調(diào)查報(bào)告，列出了2010—2012財(cái)年技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)化計(jì)劃詳細(xì)信息[18](見(jiàn)表1)。美國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化計(jì)劃具有如下特點(diǎn)：

(1)完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化計(jì)劃體系。專項(xiàng)計(jì)劃大致分為國(guó)防部單獨(dú)管理、軍種單獨(dú)管理、國(guó)防部和軍種共同管理三類。其中支持國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移的計(jì)劃有制造技術(shù)計(jì)劃(ManTech)、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移/創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBTT/ SBIR)等；主要支持國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化的計(jì)劃有先期技術(shù)演示(ATD)、先期概念技術(shù)演示(ACTD)、聯(lián)合能力技術(shù)演示驗(yàn)證(JCTD)、技術(shù)轉(zhuǎn)化倡議(TTI)、快速反應(yīng)/超快反應(yīng)基金(QRF/RRF)等。

(2)投入經(jīng)費(fèi)額度大。2010—2012財(cái)年，國(guó)防部和各軍種共計(jì)管理了20項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃，共計(jì)資助經(jīng)費(fèi)79億美元。其中國(guó)防部部長(zhǎng)辦公室管理8項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)19億美元。各軍種管理14項(xiàng)，資助經(jīng)費(fèi)60億美元。

(3)重點(diǎn)支持快速能力轉(zhuǎn)化和聯(lián)合能力轉(zhuǎn)化。50%以上的計(jì)劃實(shí)施周期少于兩年的，主要目的在于實(shí)現(xiàn)國(guó)防快速轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化和提高聯(lián)合作戰(zhàn)能力。如聯(lián)合能力技術(shù)演示驗(yàn)證(JCTD)，針對(duì)聯(lián)合作戰(zhàn)需求做了進(jìn)一步改進(jìn)和優(yōu)化，進(jìn)一步優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，技術(shù)演示驗(yàn)證周期從3～4年縮短為1～3年，改進(jìn)了跨部門聯(lián)合采辦方式，聯(lián)合作戰(zhàn)司令部的介入則更深更廣，以更好地滿足聯(lián)合作戰(zhàn)的需要。

近些年來(lái)，由于自動(dòng)減赤制度的影響，美國(guó)國(guó)防研發(fā)預(yù)算面臨較大的削減壓力，在此背景下，美國(guó)國(guó)防部通過(guò)不懈努力仍然保持國(guó)防基礎(chǔ)科技經(jīng)費(fèi)(6.1～6.3)穩(wěn)定投入，2012財(cái)年起一直保持在120億美元左右，2015年4月提交的2016財(cái)年預(yù)算達(dá)到123億美元。各類國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃主要由6.2和6.3預(yù)算安排，近年來(lái)同樣保持穩(wěn)定支持，個(gè)別計(jì)劃上升較快[19]。如快速反應(yīng)基金(QRF)2014財(cái)年預(yù)算為6950萬(wàn)美元，2016財(cái)年預(yù)算甚至達(dá)到了9050萬(wàn)美元，是2010—2012財(cái)年平均水平的4倍多；聯(lián)合能力技術(shù)演示(JCTD)與快速創(chuàng)新基金(RIF)2014—2016財(cái)年預(yù)算與2010—2012財(cái)年的平均水平相當(dāng)，充分體現(xiàn)了國(guó)防部對(duì)快速能力轉(zhuǎn)化和聯(lián)合能力轉(zhuǎn)化的持續(xù)重視。

4政策建議

4.1中國(guó)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

冷戰(zhàn)期間，美國(guó)實(shí)現(xiàn)先軍后民，不重視國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移，盡管軍事技術(shù)取得了優(yōu)勢(shì)，但是經(jīng)濟(jì)和高技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力下降；實(shí)施軍民一體化的發(fā)展戰(zhàn)略后，針對(duì)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化構(gòu)建了完善的法律、組織、計(jì)劃體系，大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)，充分利用民用優(yōu)勢(shì)資源，形成了軍民一體發(fā)展、靈活反應(yīng)的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)。以色列一直采用先軍后民、以軍帶民的戰(zhàn)略，但是由于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作做得較好，國(guó)防高科技很好地帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)來(lái)看，盡管各國(guó)國(guó)情不同，但建立既有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又有利于國(guó)防現(xiàn)代化的國(guó)防科技工業(yè)已經(jīng)成為普遍共識(shí)，而做好國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化是打通創(chuàng)新鏈條，提升國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化做得不好，不管是推行什么頂層戰(zhàn)略都難以實(shí)現(xiàn)國(guó)防和經(jīng)濟(jì)建設(shè)融合發(fā)展，真正提升國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

從頂層戰(zhàn)略層面來(lái)看，中國(guó)經(jīng)歷了先軍后民、以軍帶民、軍民結(jié)合、寓軍于民等發(fā)展階段，十七大提出軍民融合發(fā)展的思想，十八大后軍民融合上升為國(guó)家戰(zhàn)略，軍民融合的本質(zhì)要求就是統(tǒng)籌國(guó)防和經(jīng)濟(jì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)防和民用資源滲透融合、共享共用，核心舉措就是注重軍民科技成果的雙向轉(zhuǎn)移，大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)等。從概念內(nèi)涵層面來(lái)看，中國(guó)較少提到國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念，更多使用國(guó)防科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，由于體制的原因過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間主要強(qiáng)調(diào)國(guó)防科技工業(yè)部門在軍品研制和民品開(kāi)發(fā)過(guò)程中形成的科研成果的產(chǎn)品化和商業(yè)化過(guò)程，更加重視軍轉(zhuǎn)軍和軍轉(zhuǎn)民。對(duì)于充分利用全社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源發(fā)展國(guó)防科技，即民轉(zhuǎn)軍重視不足。從法律法規(guī)層面來(lái)看，針對(duì)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)較為欠缺，特別是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定和利益分配機(jī)制沒(méi)有形成法律規(guī)范。從組織管理和運(yùn)行機(jī)制上看，尚沒(méi)有專門統(tǒng)管國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，也沒(méi)有形成針對(duì)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的科學(xué)評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制。因此，盡管中國(guó)和美國(guó)國(guó)情不同，但是借鑒美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對(duì)于做好中國(guó)的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化工作，促進(jìn)軍民深度融合發(fā)展仍然十分必要。

表1　美國(guó)國(guó)防部技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化計(jì)劃

4.2做好國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的建議

(1)將國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化提升到戰(zhàn)略高度，完善國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系。要從建立更廣泛的軍民融合國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)、提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略高度重視國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。建立安全、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，包括層層負(fù)責(zé)的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移組織體系和層次分明、重點(diǎn)突出的計(jì)劃，使技術(shù)轉(zhuǎn)移成為國(guó)防部門和國(guó)防科研院所的法定職責(zé)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移奠定穩(wěn)定的體制和機(jī)制保障。

(2)加強(qiáng)軍民科技資源統(tǒng)籌，分類設(shè)立國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化計(jì)劃。國(guó)防和民口科研主管部門加強(qiáng)科研計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)管理的溝通協(xié)調(diào)，分階段、分類別設(shè)立國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃，或明確現(xiàn)有科研計(jì)劃渠道的支持范圍和成果銜接條件。武器裝備科研生產(chǎn)體系逐步向民口單位開(kāi)放，通過(guò)有步驟地?cái)U(kuò)大參與范圍，在立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)與積極合作，促進(jìn)先進(jìn)、適用技術(shù)的交流和共享。對(duì)于軍轉(zhuǎn)軍和民轉(zhuǎn)軍，核心是充分發(fā)揮已有計(jì)劃的作用，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化的監(jiān)督考核工作。對(duì)于軍轉(zhuǎn)民可以新設(shè)渠道，主要支持具有民用應(yīng)用潛力/前景的成熟技術(shù)，大力開(kāi)展試驗(yàn)驗(yàn)證，滿足商品化應(yīng)用要求。

(3)設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌管理國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。設(shè)立專門的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化辦公室，制定國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化規(guī)劃和政策，統(tǒng)管國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化計(jì)劃；建立國(guó)防科技成果數(shù)據(jù)庫(kù)，搭建統(tǒng)一的國(guó)防科技成果信息平臺(tái)，分類統(tǒng)計(jì)、篩選成果信息，并向合適的部門和單位定期發(fā)布；建立國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度；對(duì)國(guó)防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；制定技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)運(yùn)行規(guī)范，建立一支專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍。

(4)加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，突出技術(shù)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化考核評(píng)價(jià)。明確科研項(xiàng)目承擔(dān)單位的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化義務(wù)，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平和能力作為科研項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收的重要內(nèi)容和依據(jù)。如預(yù)研項(xiàng)目規(guī)劃論證階段必須要有型號(hào)研制主管部門、裝備采購(gòu)及使用部門參與，突出需求牽引和問(wèn)題導(dǎo)向；立項(xiàng)階段，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合申報(bào)承擔(dān)科研項(xiàng)目，重大技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項(xiàng)目必須由工業(yè)部門牽頭申報(bào)，嘗試科研項(xiàng)目后補(bǔ)償機(jī)制；項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，承擔(dān)單位應(yīng)形成技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化報(bào)告；項(xiàng)目管理過(guò)程中引入技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)，由第三方或主管部門組織專家獨(dú)立鑒定，提出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用意見(jiàn)；加強(qiáng)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，追蹤成果應(yīng)用情況。

(5)完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。盡快完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定以及利益分配機(jī)制，明確國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入中發(fā)明人及其單位的收益。探索協(xié)議定價(jià)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)估等國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)方式。本著既保證國(guó)家安全又保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者權(quán)利，并有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的宗旨，進(jìn)一步完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)定密和解密機(jī)制。在符合保密規(guī)定的前提下，探索成果擁有單位自主決定對(duì)其持有的國(guó)防科技成果采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股等方式開(kāi)展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

The Main Practice and Inspiration of Defense Technology Transfer and Technology Transition in the U.S.

Li Bin，Pei Daming，Li Zhan

(China Institute of Marine Technology and Economy，Beijing 100081,China)

Abstract：Defense technology transfer and transition are two different concepts in the U.S.,but both aspects are equally important.Recently it focuses more on quick capability transition and joint capability transition.America has made top strategies，formed perfect organization structure and set a series of programs for defense technology transfer and technology transition，which not only set up defense industrial base of civil-military integration，but also promote industrial innovation ability.Through the analysis of US top strategy,organization structure and defense technology transfer and transition programs in 2010—2012 fiscal years，the paper puts forward some suggestions on defense technology transfer and transition in China.

Key words:Defense technology transfer；Defense technology transition；Top strategy；Organization structure；Research program

中圖分類號(hào):G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：李斌(1979-)，男，山西人，中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院高級(jí)研究員；研究方向：科技管理政策。

收稿日期：2015-04-29