林　敏，張藝民，王　帥，戴淑芬，張　群

(北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京　100083)

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發(fā)達(dá)國(guó)家支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策研究

林敏，張藝民，王帥，戴淑芬，張群

(北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京100083)

摘要：本研究收集、整理了美國(guó)、英國(guó)、日本、韓國(guó)等主要發(fā)達(dá)國(guó)家政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策和措施。借鑒創(chuàng)新鏈理論，從創(chuàng)新鏈的視角對(duì)各國(guó)政策的布局以及如何作用于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)各階段進(jìn)行深入剖析。采用Rothwell和 Zegvld的研究方法，根據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的層面不同，將技術(shù)創(chuàng)新政策工具分為供給面政策工具、環(huán)境面政策工具與需求面政策工具進(jìn)行分析。本研究總結(jié)歸納出了發(fā)達(dá)國(guó)家政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)以及對(duì)中國(guó)的啟示。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新鏈；技術(shù)創(chuàng)新；政策工具；啟示

1創(chuàng)新鏈理論

創(chuàng)新是指通過(guò)開發(fā)新技術(shù)將其轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力和成果并擴(kuò)散的全過(guò)程(OECD，2005)。創(chuàng)新涵蓋范圍非常廣泛,涉及新思想、新發(fā)明的產(chǎn)生、新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)、新的生產(chǎn)流程、新的營(yíng)銷策略和新市場(chǎng)的開發(fā)擴(kuò)散等一系列職能活動(dòng)。創(chuàng)新鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，從理論研究、應(yīng)用研究、開發(fā)、制造到市場(chǎng)營(yíng)銷，最終被市場(chǎng)接受、投入使用[1-2]。對(duì)創(chuàng)新鏈的各個(gè)階段劃分，主要有三階段論和五階段論兩種。三階段論的學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新鏈包含開發(fā)、示范和擴(kuò)散(Johansson，2002；Turkenburg，2002)三個(gè)階段，鏈條并不是一個(gè)線性的過(guò)程，且鏈內(nèi)各要素之間存在著反饋，因此系統(tǒng)的創(chuàng)新非常必要[3]。約翰遜(2002)認(rèn)為在前期研究與開發(fā)階段應(yīng)加大研發(fā)投入或資助，中期示范階段最大的難題就是如何降低新技術(shù)的成本使其更好地接受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。不同階段應(yīng)該有不同的政策導(dǎo)向。五階段論認(rèn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)怯稍囂窖芯?、工藝開發(fā)、試制、市場(chǎng)啟動(dòng)、建立生產(chǎn)和銷售五個(gè)階段構(gòu)成[4]。

創(chuàng)新鏈主體是學(xué)者們關(guān)注的一個(gè)重要問(wèn)題[5-6]。創(chuàng)新過(guò)程通常需要跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的多種科技知識(shí)，涉及許多具有相互關(guān)聯(lián)的不同產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，這就要求創(chuàng)新鏈的各主體積極溝通。因此，創(chuàng)新鏈不可能是孤立和簡(jiǎn)單線性的、序列式的，而是一個(gè)相互依賴、相互影響的交互過(guò)程，主體之間協(xié)作得好壞直接決定創(chuàng)新鏈的銜接與整體運(yùn)作狀況。研究表明，創(chuàng)新鏈?zhǔn)菄@某一個(gè)創(chuàng)新核心主體，通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)將相關(guān)的創(chuàng)新參與者連接起來(lái)的[7-9]。核心主體是創(chuàng)新鏈的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者和控制者[10]，往往是擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自有品牌的“龍頭”企業(yè)。

因此我們可以看出，創(chuàng)新鏈包含的三個(gè)要素為：創(chuàng)新主體、創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新主體之間的關(guān)系。創(chuàng)新主體是創(chuàng)新鏈上各項(xiàng)活動(dòng)的參與者，包括技術(shù)的供給者和非技術(shù)的供給者，如中介、金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)上的消費(fèi)者；創(chuàng)新活動(dòng)是創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)中創(chuàng)新實(shí)施者所進(jìn)行的活動(dòng)，它的本質(zhì)是包括由知識(shí)單元和聯(lián)結(jié)知識(shí)組成的知識(shí)鏈條。產(chǎn)品功能實(shí)現(xiàn)必須依托知識(shí)鏈條，它是滿足市場(chǎng)需求的基本條件；創(chuàng)新主體之間的關(guān)系是創(chuàng)新鏈中各行為主體之間的交互作用，是創(chuàng)新鏈穩(wěn)定的重要因素，會(huì)影響創(chuàng)新鏈上創(chuàng)新主體及其創(chuàng)新活動(dòng)。

2技術(shù)創(chuàng)新政策工具

為了激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政府可以采用一些政策手段，為技術(shù)創(chuàng)新提供必要的支持。政府用于激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施，被稱為技術(shù)創(chuàng)新政策工具[11-13]。

近年來(lái)，許多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策工具進(jìn)行了比較深入的研究，其中以 Rothwell和 Zegvld的研究最具代表性[14]。Rothwell和Zegvld認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新政策工具是一套復(fù)合的政策體系，是政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效手段，在技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程發(fā)揮作用。根據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的層面不同，可以把技術(shù)創(chuàng)新政策工具分為以下三種：

(1)供給面政策工具。供給面政策工具表現(xiàn)為政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力，是政府通過(guò)人才、信息、技術(shù)、資金等的支持直接擴(kuò)大技術(shù)的供給，改善技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)要素的供給狀況，從而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。供給面政策工具可細(xì)分為人才培養(yǎng)、科技信息支持、科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科技資金投入、公共服務(wù)等。

(2)環(huán)境面政策工具。環(huán)境面政策工具表現(xiàn)為政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響力，具體指政府通過(guò)財(cái)務(wù)金融、稅收制度、法規(guī)管制等政策影響技術(shù)發(fā)展的環(huán)境因素，為產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供有利的政策環(huán)境，間接推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)與利用。環(huán)境面政策工具又可細(xì)分為財(cái)務(wù)金融、稅收優(yōu)惠、法規(guī)管制、策略性措施等幾個(gè)方面。

(3)需求面政策工具。需求面的創(chuàng)新政策注重刺激市場(chǎng)的出現(xiàn)或重構(gòu)新的市場(chǎng)，針對(duì)消費(fèi)者應(yīng)用新技術(shù)的稅收減免和退稅，以技術(shù)為導(dǎo)向的公共采購(gòu)，設(shè)定基于創(chuàng)新的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等。政策設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)是降低創(chuàng)新通往市場(chǎng)的障礙。具體來(lái)說(shuō)，需求面政策工具可分為政府采購(gòu)、服務(wù)外包、貿(mào)易管制、海外機(jī)構(gòu)等方面，表現(xiàn)為政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的拉動(dòng)力。

3發(fā)達(dá)國(guó)家支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策分析

本研究以創(chuàng)新鏈理論為基礎(chǔ)，選取政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較為成功的四個(gè)典型國(guó)家——美國(guó)、英國(guó)、日本和韓國(guó)作為研究對(duì)象，搜集整理這些發(fā)達(dá)國(guó)家所采取的相關(guān)政策和措施，并根據(jù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的層面不同，將技術(shù)創(chuàng)新政策工具分為供給面政策工具、環(huán)境面政策工具與需求面政策工具。研究各國(guó)政府的政策措施在創(chuàng)新鏈各階段如何發(fā)揮作用，促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的有效開展。

對(duì)美、英、日、韓國(guó)政府政策法規(guī)的搜集情況如下：①就資料來(lái)源而言，一手資料的獲得主要是通過(guò)各國(guó)發(fā)布相關(guān)政策的官方網(wǎng)站獲取，主要來(lái)自美國(guó)政府網(wǎng)、英國(guó)政府網(wǎng)、英國(guó)的企業(yè)創(chuàng)新與技能部門網(wǎng)站、日本中小企業(yè)廳官方網(wǎng)站、韓國(guó)中小企業(yè)管理局官網(wǎng)、美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)、美國(guó)聯(lián)邦小企業(yè)署(SBA)官方網(wǎng)站、美國(guó)國(guó)家檔案和記錄管理局網(wǎng)、美國(guó)眾議院官方網(wǎng)站、美國(guó)參議院官方網(wǎng)站、美國(guó)國(guó)會(huì)官方網(wǎng)站等；二手資料的獲得主要通過(guò)搜索全球法律法規(guī)網(wǎng)、匯法網(wǎng)、學(xué)術(shù)論文和相關(guān)研究報(bào)告等。②就政策法規(guī)的搜集范圍而言，針對(duì)美國(guó)主要搜集了美國(guó)聯(lián)邦立法機(jī)構(gòu)出臺(tái)的相關(guān)法律、美國(guó)總統(tǒng)令、計(jì)劃；英國(guó)議會(huì)通過(guò)的法案、英國(guó)女王簽署的法令以及首相內(nèi)閣制定的政策；日本國(guó)會(huì)通過(guò)的法案、首相內(nèi)閣制定的政策、中小企業(yè)廳推行實(shí)施的政策；韓國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的法案、內(nèi)閣會(huì)議制定的政策、中小企業(yè)管理局推行實(shí)施的政策等。③就政策梳理的起始年限而言，美國(guó)的法律建設(shè)較早，體系較為完善，本研究搜集了自1953—2010年以來(lái)政府出臺(tái)相關(guān)法規(guī)，數(shù)量較多。日本、韓國(guó)和英國(guó)的政策法規(guī)搜集的起始年限為1981—2010年。本研究所涉及的政策法規(guī)，除英國(guó)政府于2001年創(chuàng)立的SBS商業(yè)孵化基金于2004—2005年財(cái)政年度終止外，本研究涉及的其他政策法規(guī)均在有效期內(nèi)，只有少部分做了修訂。

為了便于分析，本研究將創(chuàng)新鏈大致分為三個(gè)階段:第一階段包括創(chuàng)意產(chǎn)生與技術(shù)源和基礎(chǔ)與應(yīng)用研究；第二階段包括實(shí)驗(yàn)發(fā)展、試產(chǎn)試銷和批量生產(chǎn)；第三階段包括創(chuàng)新保護(hù)、創(chuàng)新擴(kuò)散和創(chuàng)新評(píng)估。

3.1美國(guó)

本研究對(duì)創(chuàng)新政策的量化是按照數(shù)量來(lái)進(jìn)行簡(jiǎn)單計(jì)算。對(duì)美國(guó)政府出臺(tái)的相關(guān)政策法規(guī)按照年份進(jìn)行編碼。

美國(guó)政府的政策在創(chuàng)新鏈的布局上呈如下特點(diǎn)：在創(chuàng)新鏈前端，美國(guó)政府側(cè)重財(cái)務(wù)金融方面的環(huán)境型政策工具的應(yīng)用；在創(chuàng)新鏈中端，信息供給、法規(guī)管制和資金投入是美國(guó)政府采取的主要措施；在創(chuàng)新鏈后端政府采購(gòu)和貿(mào)易管制的環(huán)境型政策是主要的工具，以下做具體分析。

(1)創(chuàng)新鏈前端側(cè)重財(cái)務(wù)金融方面的環(huán)境型政策工具的應(yīng)用。美國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新鏈前端的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的扶持政策情況如表1所示。企業(yè)在這一階段的工作主要圍繞企業(yè)在生產(chǎn)、資金和研發(fā)等方面的需求展開，主要活動(dòng)包括：對(duì)企業(yè)的技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備、專利及資金相關(guān)的需要進(jìn)行描述，對(duì)產(chǎn)品的研發(fā)進(jìn)行描述，企業(yè)在這一時(shí)期尚處于知識(shí)探索階段。這一階段對(duì)于創(chuàng)新鏈的發(fā)展起著奠基的作用，深刻影響著鏈條的進(jìn)一步發(fā)展，政府對(duì)這一階段也非常重視，出臺(tái)了許多相關(guān)的法律和法規(guī)以保障這一階段工作的順利開展。該時(shí)期企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)往往尚不成熟，生產(chǎn)資料、資金匱乏等。因此，我們看到美國(guó)政府的政策偏向生產(chǎn)資料和資金方向，用以鼓勵(lì)、扶持企業(yè)的發(fā)展。這也反映在表1的結(jié)果中。

表1　美國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新鏈前端的扶持政策

需要特別指出的是，財(cái)務(wù)金融的環(huán)境型政策是美國(guó)政府在創(chuàng)新鏈初期最為重視的政策手段，而事實(shí)也證明財(cái)務(wù)金融是美國(guó)政府運(yùn)用得最為成功的手段之一。美國(guó)政府主要通過(guò)提供擔(dān)保的形式引導(dǎo)和調(diào)動(dòng)社會(huì)資金來(lái)為企業(yè)，尤其是為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供更廣泛和更強(qiáng)大的資助，并不是為企業(yè)提供直接的資金。由于在創(chuàng)新鏈前端，企業(yè)為謀求發(fā)展需要大量的資金支持，因此美國(guó)政府的相關(guān)法律政策對(duì)企業(yè)在創(chuàng)新鏈第一階段的經(jīng)營(yíng)有重大的意義，起到了非常好的效果。

在該階段，人才培養(yǎng)在整個(gè)供給型政策工具下占的比例最少，這是因?yàn)槊绹?guó)已經(jīng)形成了很好的人才培養(yǎng)系統(tǒng)，有很廣泛的知識(shí)來(lái)源作為技術(shù)保障。此外，在該階段，美國(guó)政府同樣十分重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、提供良好的公共服務(wù)以及稅收優(yōu)惠的調(diào)節(jié)作用。

(2)創(chuàng)新鏈中端側(cè)重信息供給、法規(guī)管制和資金投入。企業(yè)在創(chuàng)新鏈第二階段的主要任務(wù)是，在保證解決生產(chǎn)過(guò)程中具體資金問(wèn)題的前提下首先實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果向商品的轉(zhuǎn)化，再對(duì)生產(chǎn)出來(lái)的、即將投入到市場(chǎng)中的產(chǎn)品進(jìn)行各方面的測(cè)試與準(zhǔn)備，并為即將到來(lái)的大規(guī)模生產(chǎn)做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。

表2　美國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新鏈中端的扶持政策

表2給出了美國(guó)政府在創(chuàng)新鏈中端的扶持政策。在該階段，企業(yè)的產(chǎn)品會(huì)逐漸走向市場(chǎng)，生產(chǎn)過(guò)程也進(jìn)一步趨于完善，這就會(huì)導(dǎo)致各種競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，需要相關(guān)的政策進(jìn)行管制，因此，美國(guó)政府制定了相應(yīng)的法規(guī)(占38.33%)，涉及內(nèi)容包括建立公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，確保中小企業(yè)能夠獲得融資中的公平待遇，強(qiáng)化合作協(xié)議中對(duì)信息和發(fā)明的保護(hù)，依靠市場(chǎng)激勵(lì)，使用績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，在有效滿足個(gè)人偏好和企業(yè)利潤(rùn)目標(biāo)的同時(shí)，使社會(huì)公共利益最大化等等。相關(guān)的策略性措施也超過(guò)了18.33%，美國(guó)政府為了加快專利的商業(yè)化步伐，給予企業(yè)充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。將技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定為所有聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室科學(xué)家及工程師的一項(xiàng)責(zé)任,并將其納入績(jī)效評(píng)定的范疇，鼓勵(lì)并推動(dòng)向小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

處于創(chuàng)新鏈第二階段的企業(yè)需要大量的外部信息，這里的信息包括：科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持，政府部門建立的信息平臺(tái)，相關(guān)的信息咨詢服務(wù)，學(xué)?？商峁┑目蒲蟹鲋?。此外，源源不斷的資金支持對(duì)處于創(chuàng)新鏈第二階段的企業(yè)還是必不可少的。

(3)創(chuàng)新鏈后端側(cè)重政府采購(gòu)和貿(mào)易管制的環(huán)境型政策工具。在創(chuàng)新鏈后端，企業(yè)加快自身創(chuàng)新鏈的發(fā)展的過(guò)程其實(shí)是對(duì)自己經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍及規(guī)模進(jìn)一步深化與完善擴(kuò)大的過(guò)程，在這一過(guò)程中，需要引入更多的法律、資金、商業(yè)化的問(wèn)題，這就要求企業(yè)在這些相關(guān)領(lǐng)域投入更多的時(shí)間和人力，對(duì)此，政府的扶持與幫助對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。因此，相關(guān)政策措施在這一階段的政策工具主要?dú)w屬于“環(huán)境型”和“需求型”，其中“需求型”細(xì)分為“政府采購(gòu)”、“服務(wù)外包”、“貿(mào)易管制”、“海外機(jī)構(gòu)”，還包括“供給型”中的“資金投入”等，具體如表3所示。

表3　美國(guó)政府對(duì)創(chuàng)新鏈后端的扶持政策

從分析結(jié)果來(lái)看，在需求型政策工具中，對(duì)比較明顯，政府采購(gòu)和貿(mào)易管制這兩種手段受到重視，分別占到需求型政策工具的60%和40%。

在政府采購(gòu)方面，美國(guó)聯(lián)邦政府是美國(guó)最大的消費(fèi)者,每年要向私人企業(yè)購(gòu)買上千億元的商品和勞務(wù)，其特點(diǎn)是倡導(dǎo)公平競(jìng)爭(zhēng)、提高采購(gòu)效率、降低成本。在貿(mào)易管制方面，鼓勵(lì)建立出口型企業(yè)，出臺(tái)“貿(mào)易政策行動(dòng)計(jì)劃”，減少出口限制，發(fā)揮政府作用，美國(guó)政府成立了包括許多部門在內(nèi)的活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，在較困難的項(xiàng)目的談判中為美國(guó)公司爭(zhēng)取合同。同時(shí)，美國(guó)政府還通過(guò)對(duì)貿(mào)易伙伴施加政治、經(jīng)濟(jì)壓力，促使貿(mào)易伙伴開放市場(chǎng)。

雖然有關(guān)服務(wù)外包和海外機(jī)構(gòu)方面的政策有限，但美國(guó)政府為推動(dòng)企業(yè)海外市場(chǎng)的拓展建立了一系列的海外機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)海外企業(yè)進(jìn)行資金扶持、信息提供、市場(chǎng)維護(hù)等(Rosenkopf，2001)。

3.2英國(guó)、日本和韓國(guó)

同時(shí)，本研究也從創(chuàng)新鏈的角度分別對(duì)英日韓三國(guó)政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策法規(guī)進(jìn)行了分析，見表4。

從分析結(jié)果可以看出，英、日、韓三國(guó)制定政策的共同點(diǎn)在于都偏重創(chuàng)新鏈中端，且以環(huán)境型政策為主，其次是創(chuàng)新鏈前端，以供給型和環(huán)境型政策為主。在創(chuàng)新鏈不同階段政策部署的不同點(diǎn)在于：

(1)在創(chuàng)新鏈前端，英國(guó)政府制定的環(huán)境型政策多余供給型政策，環(huán)境型政策主要集中于財(cái)物金融和稅收優(yōu)惠方面，這與美國(guó)的做法類似。日韓兩國(guó)都側(cè)重于供給型的政策，日本主要借助基礎(chǔ)設(shè)施和信息支持相關(guān)手段，而韓國(guó)則重點(diǎn)放在人才培養(yǎng)上；

(2)創(chuàng)新鏈的中端，英國(guó)主要以財(cái)務(wù)金融和稅收的環(huán)境型政策為主。日本重視環(huán)境型和供給型政策相結(jié)合，公共服務(wù)和法規(guī)管制是主要抓手。韓國(guó)重點(diǎn)采用環(huán)境型政策的財(cái)務(wù)金融和法規(guī)管制手段；

(3)創(chuàng)新鏈末端，英國(guó)、日本和韓國(guó)支持技術(shù)創(chuàng)新的政策都偏重環(huán)境型，尤其是利用政策法規(guī)手段，這與美國(guó)形成了明顯的區(qū)別，美國(guó)政府在這一階段主要通過(guò)政府采購(gòu)和貿(mào)易管制的需求型政策來(lái)刺激企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

表4　基于創(chuàng)新鏈的英、日、韓三國(guó)政策工具分析　單位：%

續(xù)表4

總的來(lái)說(shuō)，英國(guó)政府促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的手段以環(huán)境型為主，日、韓兩國(guó)政府促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的手段隨著技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的不斷推進(jìn)由開始的以供給型為主逐漸轉(zhuǎn)向環(huán)境型政策。而美國(guó)的特點(diǎn)是，政策逐漸由環(huán)境型過(guò)渡到供給型，最后轉(zhuǎn)向需求型的政策。

4總結(jié)和啟示

以上從創(chuàng)新鏈的視角對(duì)主要發(fā)達(dá)國(guó)家政府支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策措施進(jìn)行了分析，我們可以看出，實(shí)際上這些政策在創(chuàng)新鏈上各國(guó)是有各自的布局和特點(diǎn)的。就政策類型而言，我們也能從中歸納出各個(gè)國(guó)家對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持手段的特點(diǎn)。表5給出了中、美、英、日、韓各國(guó)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策工具比較。對(duì)中國(guó)創(chuàng)新政策的梳理，相關(guān)法規(guī)的搜集范圍包括四個(gè)效力級(jí)別層面，法律及全國(guó)人大(常委會(huì))文件、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院(中央政府)文件、國(guó)家部委辦局文件以及地方政府(部門)文件。

表5　中、美、英、日、韓各國(guó)支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策工具比較　單位：%

續(xù)表5

4.1美國(guó)的特點(diǎn)

美國(guó)政府首要的一個(gè)突出特點(diǎn)是重視法律體系的建設(shè)，注重財(cái)政、金融手段的利用,尤其對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新鏈前端的知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)進(jìn)步起到了很大的作用。在美國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，風(fēng)險(xiǎn)投資扮演了很重要的角色。它通過(guò)加速科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化推動(dòng)了高科技企業(yè)從小到大，從弱到強(qiáng)的長(zhǎng)足發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的蓬勃和興旺。同時(shí)，美國(guó)的實(shí)踐表明，信用保證制度是對(duì)中小企業(yè)使用率最高且效果最佳的一種金融支持制度。該制度受到政府、企業(yè)和銀行的普遍認(rèn)可，減少了銀行對(duì)中小企業(yè)還款能力的擔(dān)心,很大程度上改善了企業(yè)的貸款環(huán)境。同時(shí)通過(guò)分析相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容我們發(fā)現(xiàn)，美國(guó)出臺(tái)的政策有以下特點(diǎn)：目標(biāo)和對(duì)象明確，內(nèi)容具體，具有很強(qiáng)的參照性和可操作性，并且強(qiáng)調(diào)監(jiān)督執(zhí)行的重要性。

4.2日本的特點(diǎn)

日本政府在支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面注重法規(guī)的建設(shè)，同時(shí)日本的民間金融機(jī)構(gòu)配合信用擔(dān)保制度為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展起到了很重要的作用。多年的實(shí)踐使日本政府意識(shí)到，只有商業(yè)性金融真正發(fā)揮了主體作用,企業(yè)的融資需求才能最大限度地得到滿足,因此日本把發(fā)揮民間金融機(jī)構(gòu)的作用作為支持企業(yè)融資的重點(diǎn),而不是致力于擴(kuò)大政府金融機(jī)構(gòu)的規(guī)模。日本的另一個(gè)突出特點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)化能力很強(qiáng)，這與日本政府非常重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的導(dǎo)向密切相關(guān)。相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，日本的研究人員和產(chǎn)業(yè)界有很強(qiáng)的聯(lián)系，有很強(qiáng)的溝通意識(shí)，研究人員或技術(shù)的供給方與技術(shù)的使用方溝通頻繁，這是歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家都無(wú)法比擬的，這使得技術(shù)適應(yīng)市場(chǎng)的能力很強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)化速度更快。

4.3韓國(guó)的特點(diǎn)

韓國(guó)政府在科技創(chuàng)新的進(jìn)程中,顯示了強(qiáng)大的行政推動(dòng)、政策引導(dǎo)力量。韓國(guó)政府重視對(duì)研發(fā)的投入，目前韓國(guó)R&D占GDP的比重僅低于日本居世界第二位，而且增幅全球最高。高水平的R&D投入是韓國(guó)保持較高創(chuàng)新能力的重要保障。在短短的40多年中,以科技創(chuàng)新為動(dòng)力,大大促進(jìn)了韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和綜合國(guó)力的提高。在韓國(guó)政府的支持下，韓國(guó)逐漸形成了以三星、現(xiàn)代為代表的大型企業(yè)財(cái)團(tuán)的經(jīng)濟(jì)模式，企業(yè)研發(fā)能力不斷提高，成為本產(chǎn)業(yè)尖端領(lǐng)先技術(shù)的開發(fā)者和擁有者，并成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱。韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)告訴我們,政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展戰(zhàn)略,制定符合國(guó)情規(guī)劃或計(jì)劃,發(fā)揮宏觀引導(dǎo)作用。所以,政府主導(dǎo)科技戰(zhàn)略下的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、協(xié)同技術(shù)開發(fā)的科技創(chuàng)新體系的形成,實(shí)現(xiàn)技術(shù)和市場(chǎng)密切結(jié)合,有助于技術(shù)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化,提高企業(yè)技術(shù)研究開發(fā)的水平和效率。

4.4中國(guó)的特點(diǎn)和不足

中國(guó)的政策工具同樣是“環(huán)境型政策是主導(dǎo)，重視供給型政策”。我們可以看到，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策文本內(nèi)容涉及的政策工具超過(guò)一半是環(huán)境型政策工具，而在環(huán)境型政策工具中，政策工具又突出的表現(xiàn)為策略性措施。策略性措施頻頻發(fā)生，一方面是政府解決短期行為的動(dòng)機(jī)決定的，另一方面制度本身的缺位也起到了推動(dòng)作用。因此，今后的政策制定需要采取適當(dāng)手段進(jìn)行矯正，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略與規(guī)劃上全局謀劃、整體布局中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策體系。而環(huán)境型政策工具中，財(cái)務(wù)金融、稅收優(yōu)惠和法規(guī)管制的使用較少。在法規(guī)管制方面，存在法規(guī)不健全，特別是關(guān)切中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系還缺乏系統(tǒng)的完善。在企業(yè)，尤其是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新迫切需要的資金投入方面扶持不夠；在供給型政策工具方面，主要借助公共服務(wù)政策工具。由于中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件及能力和水平都還處于比較低的層次，因此政府重視在公共服務(wù)領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供引導(dǎo)和支持。但同時(shí)，其他的政策工具都沒(méi)有得到充分有效的運(yùn)用，尤其是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要的信息支持、資金投入、人才培養(yǎng)等，目前這些因素是制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，也正是企業(yè)自身無(wú)法解決的困境，政府的支持政策需要更多考慮這些關(guān)鍵因素；在需求型政策工具方面，政府表現(xiàn)出尚不夠重視，而涉及的具體政策無(wú)法滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需要，特別是服務(wù)外包和海外機(jī)構(gòu)等政策工具更是空白。政府采購(gòu)是發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施需求型政策的主要抓手，中國(guó)的政府采購(gòu)政策目前還沒(méi)有起到激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，尤其是中小企業(yè)幾乎不在政府采購(gòu)的對(duì)象范圍內(nèi)，這與發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)政府采購(gòu)保障和鼓勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成了鮮明對(duì)比。

除了以上對(duì)政策工具結(jié)構(gòu)的分析，本研究認(rèn)為，中國(guó)在支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施上有兩點(diǎn)不足是比較突出的。一個(gè)是缺乏專門針對(duì)中小企業(yè)的政策措施，有必要細(xì)致研究專門針對(duì)中國(guó)國(guó)情的促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，以提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和水平；另一個(gè)就是缺乏監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制。這使得已有的政策措施沒(méi)有得到很好的貫徹執(zhí)行，常常流于形式。本文的研究發(fā)現(xiàn)在政策的監(jiān)督執(zhí)行上，美國(guó)、德國(guó)和韓國(guó)都是比較重視的。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

Research on the Policies to Support the Enterprise Technology Innovation in the Developed Countries

Lin Min，Zhang Yimin，Wang Shuai，Dai Shufen，Zhang Qun

(School of Economics and Management，University of Science and Technology Beijing,Beijing 100083,China)

Abstract：This study has collected and sorted out relevant policies and measures that the government of major developed countries,such as the United States，Britain，Japan and South Korea,use to support their enterprise technology innovation.By using innovation chain theory，this paper deeply analyzed the layout of the national policy and its impact on technology innovation activities in each stage.By using the methods of Rothwell and Zegvld，it divided technology innovation policy instruments into supply side policy tools，environmental policy and the demand side policy tools based on the level of impact on technological innovation.This study summarized the characteristics of the policy that the governments support the enterprise technology innovation and its enlightenment to China.

Key words:Innovation chain；Technology innovation；Policy instrument；Enlightenment

中圖分類號(hào):F062.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：林敏(1982-)，女，福建人，北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理，知識(shí)管理。

收稿日期：2015-04-04

基金項(xiàng)目：中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“開放式創(chuàng)新模式下科技中介服務(wù)能力研究”(FRF-BR-14-010A),中國(guó)科學(xué)技術(shù)部創(chuàng)新體系建設(shè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目“發(fā)達(dá)國(guó)家政府規(guī)制和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策研究”(2013cxb26)。