呂 途 趙 秋 戴大雙

一、引言與文獻(xiàn)綜述

與傳統(tǒng)基建相比，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(“新基建”)的內(nèi)涵更加豐富，涵蓋范圍更廣，能夠更好推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷發(fā)展，“設(shè)施”形式日益多樣，但“基礎(chǔ)”作用并未改變。提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的效率一直是項(xiàng)目管理理論界和實(shí)踐界的熱議話題?！靶禄ā鄙婕案咝录夹g(shù)和專門領(lǐng)域，地方政府由于缺乏專業(yè)人才和力量難以完全駕馭。引入社會(huì)力量，將專業(yè)的事情交給專業(yè)的團(tuán)隊(duì)，是打造集約高效、經(jīng)濟(jì)適用、智能綠色、安全可靠的新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)體系的必然選擇。

代建制(Construction-Agent-System，CAS)是一種將投資、建設(shè)、管理、使用職能分離的建設(shè)方式，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目領(lǐng)域。然而，當(dāng)前代建制的執(zhí)行過程中普遍存在著項(xiàng)目利益相關(guān)者權(quán)責(zé)利模糊、關(guān)系結(jié)構(gòu)不清等問題，使代建制實(shí)際效果大打折扣(1)戴大雙、呂途、顧強(qiáng)：《基于不同治理強(qiáng)度的代建制項(xiàng)目結(jié)構(gòu)研究》,《預(yù)測(cè)》2016年第2期。。為此，中央和各地方政府陸續(xù)出臺(tái)了諸多改革意見和管理辦法，如《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號(hào))、《山東省省級(jí)政府投資項(xiàng)目代建制管理暫行辦法》(魯發(fā)改投資〔2019〕1232號(hào))等，以加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目管理，健全投資控制機(jī)制，提高項(xiàng)目管理水平和投資效益。

本研究旨在探討非正式聯(lián)結(jié)對(duì)代建制項(xiàng)目治理效果的關(guān)鍵影響路徑與機(jī)制過程。首先，對(duì)代建制中的非正式聯(lián)結(jié)做出識(shí)別與解釋，采用被普遍認(rèn)可的理論假定，即組織間的關(guān)系是指組織節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)結(jié)過程中產(chǎn)生的資源，其中，聯(lián)結(jié)是代建制項(xiàng)目治理的核心要素。其次，解構(gòu)代建制項(xiàng)目治理效果的關(guān)鍵影響因素，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建非正式聯(lián)結(jié)與項(xiàng)目治理效果的關(guān)系模型，并做出進(jìn)一步的結(jié)果討論。

二、研究概念界定

(一)代建制項(xiàng)目非正式聯(lián)結(jié)

“新基建”與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)既有區(qū)別，又有內(nèi)在聯(lián)系。相比傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，“新基建”的顯著特點(diǎn)是側(cè)重推動(dòng)人工智能、大數(shù)據(jù)及云計(jì)算等技術(shù)創(chuàng)新。由于“新基建”是智慧經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，相關(guān)項(xiàng)目實(shí)施先例較少，所以，短期內(nèi)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的聯(lián)結(jié)將處于摸索狀態(tài)。不同于正式的、易于觀測(cè)的正式契約聯(lián)結(jié)，代建制項(xiàng)目中的非正式聯(lián)結(jié)很難確立標(biāo)準(zhǔn)。綜合國(guó)內(nèi)外研究者的研究結(jié)論并回歸對(duì)本土樣本的調(diào)研分析結(jié)果，確定五類中國(guó)情境下代建制中的非正式聯(lián)結(jié)(11)呂途：《代建制項(xiàng)目利益相關(guān)者治理研究》，大連理工大學(xué)博士學(xué)位論文，2017年。，分別是：第一類，信任，指項(xiàng)目利益相關(guān)者由于對(duì)他方的理性判斷和心理感知而產(chǎn)生的相信并依賴于他方的態(tài)度傾向；第二類，愿景共享，指在利益相關(guān)者期望與他方延續(xù)關(guān)系的意愿和實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的意識(shí)的推動(dòng)下，通過不斷認(rèn)可、承諾、目標(biāo)確認(rèn)、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等行動(dòng)的循環(huán)加深對(duì)彼此愿景的理解；第三類，協(xié)作，指由項(xiàng)目利益相關(guān)者期望與他方聯(lián)合行動(dòng)、持續(xù)改進(jìn)的意愿推動(dòng)產(chǎn)生的合作行為；第四類，溝通，特指通過非正式的溝通渠道發(fā)生的信息交換行為；第五類，慣例，指項(xiàng)目利益相關(guān)者因長(zhǎng)期受到文化情境(如道德倫理、傳統(tǒng)觀念、官本位思想等)、行業(yè)慣例(如行業(yè)特點(diǎn)、潛規(guī)則、社會(huì)助長(zhǎng)和社會(huì)抑制現(xiàn)象等)、行政因素(如行政氛圍、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、服從行為等)、個(gè)體慣性(如個(gè)人習(xí)慣、從眾行為等)等因素的影響而形成的非正式規(guī)范性關(guān)系。

(二)代建制項(xiàng)目治理效果的內(nèi)部管控因素

三、研究假設(shè)

(一)非正式聯(lián)結(jié)與內(nèi)部管控因素的關(guān)系假設(shè)

H1-1：信任對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控起到正向影響作用；

H1-2：信任對(duì)合作質(zhì)量起到正向影響作用。

H2-1：愿景共享對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控起到正向影響作用；

H2-2：愿景共享對(duì)合作質(zhì)量起到正向影響作用。

H3-1：協(xié)作對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控起到正向影響作用；

H3-2：協(xié)作對(duì)合作質(zhì)量起到正向影響作用。

H4-1：溝通對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控起到正向影響作用；

H4-2：溝通對(duì)合作質(zhì)量起到正向影響作用。

H5-1：慣例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控起到正向影響作用；

H5-2：慣例對(duì)合作質(zhì)量起到正向影響作用。

(二)內(nèi)部管控因素與項(xiàng)目治理效果的關(guān)系假設(shè)

重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目具有戰(zhàn)略性、集成性、復(fù)雜性等特征，容易受到多種風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合影響(26)汪濤、高尚德、李桂君：《基于元網(wǎng)絡(luò)分析的重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架與實(shí)證》，《中國(guó)管理科學(xué)》2019年第7期。，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的專業(yè)性更給工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理帶來了挑戰(zhàn)，直接影響管理效率。風(fēng)險(xiǎn)防控不僅在風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、防范政府隱性債務(wù)等方面直接增進(jìn)項(xiàng)目治理效果，同時(shí)還進(jìn)一步提高利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。諸多研究證實(shí)項(xiàng)目管理者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇等也均對(duì)項(xiàng)目效果有影響(27)張堯、孫夢(mèng)陽、關(guān)欣：《考慮風(fēng)險(xiǎn)總關(guān)聯(lián)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略選擇方法》，《中國(guó)管理科學(xué)》2020年第1期。。合作伙伴關(guān)系與項(xiàng)目績(jī)效之間的關(guān)系早已被學(xué)界和實(shí)踐界廣泛認(rèn)同(28)王舜、馬欽海：《基于Partnering模式下承包商選擇與合作項(xiàng)目績(jī)效的關(guān)系研究》，《運(yùn)籌與管理》2019年第2期。，項(xiàng)目中利益相關(guān)者的合作關(guān)系會(huì)直接決定其社會(huì)、職權(quán)和經(jīng)濟(jì)等各方面的影響力(29)彭為、陳建國(guó)、伍迪、申良法、Cui Qingbin、Amir Ghorban：《政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目利益相關(guān)者影響力分析——基于美國(guó)州立高速公路項(xiàng)目的實(shí)證研究》，《管理評(píng)論》2017年第5期。，從而直接決定項(xiàng)目合作效率(30)邵穎紅、韋方、褚芯閱：《PPP項(xiàng)目中信任對(duì)合作效率的影響研究》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2019年第4期。。提出假設(shè)：

H6：風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)代建制項(xiàng)目治理效果起正向影響作用；

H7：合作質(zhì)量對(duì)代建制項(xiàng)目治理效果起正向影響作用。

(三)中介作用

風(fēng)險(xiǎn)防控包括各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知、分擔(dān)以及應(yīng)對(duì)，是利益相關(guān)者聯(lián)結(jié)功能的實(shí)現(xiàn)，各主體之間的合作質(zhì)量由利益相關(guān)者聯(lián)結(jié)組成。所以利益相關(guān)者的聯(lián)結(jié)對(duì)上述兩個(gè)變量都存在直接的正向影響。兩個(gè)內(nèi)部管控維度的中介變量表現(xiàn)越好代表內(nèi)部管控的效果更好，而內(nèi)部管控的效果是項(xiàng)目治理效果中最重要的組成部分，因此風(fēng)險(xiǎn)防控和合作質(zhì)量可以作為代建制項(xiàng)目非正式聯(lián)結(jié)與代建制項(xiàng)目治理效果的完全中介變量。繼而，可以得到在非正式關(guān)系聯(lián)結(jié)→項(xiàng)目治理效果之間的中介假設(shè)存在。提出假設(shè)：

H8：風(fēng)險(xiǎn)防控在非正式關(guān)系聯(lián)結(jié)(1.信任；2.愿景共享；3.協(xié)作；4.溝通；5.慣例)與項(xiàng)目治理效果之間發(fā)揮中介作用；

H9：合作質(zhì)量在非正式關(guān)系聯(lián)結(jié)(1.信任；2.愿景共享；3.協(xié)作；4.溝通；5.慣例)與項(xiàng)目治理效果之間發(fā)揮中介作用。

四、數(shù)據(jù)獲取與分析

(一)量表開發(fā)與測(cè)試

(二)樣本收集

本研究問卷收集面向具有新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)直接或間接經(jīng)驗(yàn)的代建制項(xiàng)目主要參與人進(jìn)行正式調(diào)研，調(diào)研以項(xiàng)目為單位，調(diào)研周期為2019年12月至2020年3月。其中，2020年1月之前主要采用發(fā)放紙質(zhì)問卷的形式，1至3月的數(shù)據(jù)收集主要通過電子郵件和在線問卷的形式進(jìn)行。正式問卷共發(fā)放664份，最終收回問卷491份。問卷首先對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，通過測(cè)試題目進(jìn)行預(yù)篩選，剔除與新基建項(xiàng)目無關(guān)的問卷。另外，對(duì)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行再次預(yù)處理，剔除信息不完整和明顯異常的無效問卷。最終得到有效問卷447份。采用單因素檢驗(yàn)法進(jìn)行共同方法偏差檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)未旋轉(zhuǎn)時(shí)單個(gè)因子最大的累計(jì)變異數(shù)貢獻(xiàn)率僅有20.76%，不存在共同方法偏差。另外，對(duì)兩類方式回收的數(shù)據(jù)進(jìn)行獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)，沒有發(fā)現(xiàn)兩類數(shù)據(jù)樣本填寫的差異性，表明樣本可以合并使用。

(三)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

首先，對(duì)數(shù)據(jù)的信度和效度進(jìn)行檢驗(yàn)，測(cè)量量表內(nèi)容及評(píng)價(jià)指標(biāo)結(jié)果詳見表1。所有構(gòu)念的組合信度(CR)和Cronbach’s均大于0.7。平均變量萃取量(AVE)均大于0.5，且根據(jù)表2交叉負(fù)荷和相關(guān)矩陣檢驗(yàn)結(jié)果，所有測(cè)量項(xiàng)在各自的構(gòu)念下的載荷值明顯高于其他構(gòu)念下的載荷值，且AVE平方根值大于所有的相關(guān)系數(shù)。由此，數(shù)據(jù)的信度和效度良好。

表1 量表內(nèi)容和信度效度評(píng)價(jià)指標(biāo)

表2 區(qū)別效度檢測(cè)結(jié)果

其次，對(duì)模型進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。根據(jù)表3假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果，除H12和H51不支持之外，其他的關(guān)系路徑在不同的顯著性水平下得到驗(yàn)證。

表3 假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果表

假設(shè)H5-1未成立，即慣例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控并未表現(xiàn)出顯著性影響。這一結(jié)論可能由三點(diǎn)原因造成，其一，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目存量較少，尚未形成可復(fù)制的行業(yè)慣例；其二，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在各地均為起步階段，不確定性因素較之傳統(tǒng)項(xiàng)目更多，各地政府和企業(yè)也對(duì)新型項(xiàng)目給予了更多關(guān)注。項(xiàng)目參與者為規(guī)避自身受到懲罰的風(fēng)險(xiǎn)，必須更加嚴(yán)格的對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)論證，而較少采用慣例處置項(xiàng)目事務(wù)；其三，從理論視角出發(fā)，更一致的慣例帶來公共項(xiàng)目各參與方之間更融洽的關(guān)系，并往往已成為解決某些特定問題的“自然而然”的模式。在各方長(zhǎng)期互動(dòng)下所形成的慣例聯(lián)結(jié)會(huì)在無形中滋長(zhǎng)各方的互動(dòng)惰性，隱藏更多的潛在風(fēng)險(xiǎn)。在面臨突發(fā)性情況時(shí)，惰性會(huì)禁錮各方打破常規(guī)、解決問題的思維，降低各方應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。綜上，本研究認(rèn)為假設(shè)H1-2和H5-1未通過驗(yàn)證是合理的。

繼續(xù)檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)防控在非正式關(guān)系聯(lián)結(jié)各維度(1.信任；2.愿景共享；3.協(xié)作；4.溝通)與項(xiàng)目治理效果之間的中介效果，結(jié)果如表4所示。首先，檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)防控在非正式關(guān)系聯(lián)結(jié)的各子維度對(duì)治理效果存在間接效應(yīng)(H8)。風(fēng)險(xiǎn)防控在愿景共享與項(xiàng)目治理效果之間呈完全中介，風(fēng)險(xiǎn)防控在其他非正式關(guān)系聯(lián)結(jié)維度與項(xiàng)目治理效果之間呈部分中介，假設(shè)H8-1至H8-4得到驗(yàn)證。慣例與風(fēng)險(xiǎn)防控之間的路徑?jīng)]有得到驗(yàn)證，結(jié)合前文分析，表明風(fēng)險(xiǎn)防控不是慣例與項(xiàng)目治理效果之間的中介變量，H8-5不支持。慣例在“新基建”背景下較少通過影響風(fēng)險(xiǎn)防控水平來影響最終的項(xiàng)目治理效果，檢驗(yàn)結(jié)果表明，不論項(xiàng)目中的私人部門還是公共部門都已經(jīng)逐漸適應(yīng)了較為規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境，在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)較少按慣例處置。其次，檢驗(yàn)合作質(zhì)量在非正式關(guān)系聯(lián)結(jié)的各子維度對(duì)治理效果存在間接效應(yīng)(H9)。合作質(zhì)量在愿景共享與項(xiàng)目治理效果之間呈完全中介，合作質(zhì)量在其他非正式關(guān)系聯(lián)結(jié)維度與項(xiàng)目治理效果之間呈部分中介，假設(shè)H9-2至H9-5得到驗(yàn)證?？紤]到信任與合作質(zhì)量之間的路徑?jīng)]有得到驗(yàn)證，結(jié)合前文分析，表明信任不是合作質(zhì)量與項(xiàng)目治理效果之間的中介變量，H9-1不支持。即“新基建”項(xiàng)目所具有的探索性使得更多的代建制項(xiàng)目參與人會(huì)通過當(dāng)前項(xiàng)目過程中的愿景共享、協(xié)作、溝通等方式來提升各主體之間的合作質(zhì)量，進(jìn)而提升項(xiàng)目治理效果，而項(xiàng)目各主體之間的合作質(zhì)量越來越少地通過“信任”提升。

表4 中介效應(yīng)分析結(jié)果

續(xù)表4

五、結(jié)論與討論

本研究在新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)背景下，構(gòu)建了代建制項(xiàng)目非正式聯(lián)結(jié)與項(xiàng)目治理效果的中介關(guān)系模型。研究表明，代建制項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)防控通過影響信任、愿景共享、協(xié)作、溝通這四類非正式聯(lián)結(jié)繼而提升項(xiàng)目治理效果；代建制項(xiàng)目過程中的合作質(zhì)量通過愿景共享、協(xié)作、溝通、慣例這四類非正式聯(lián)結(jié)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目治理效果的提升。而慣例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控并未表現(xiàn)出顯著性影響，信任對(duì)合作質(zhì)量也未表現(xiàn)出顯著性影響。

本研究的理論貢獻(xiàn)在于：首先，對(duì)非正式聯(lián)結(jié)的探討填補(bǔ)了現(xiàn)有代建制理論過于關(guān)注契約關(guān)系的作用機(jī)制而忽視非正式聯(lián)結(jié)關(guān)系的研究空白。非正式聯(lián)結(jié)廣泛存在于代建制實(shí)踐，本研究及時(shí)補(bǔ)充了對(duì)于非正式聯(lián)結(jié)的探討。其次，研究揭示了非正式聯(lián)結(jié)對(duì)項(xiàng)目效果的關(guān)鍵作用路徑。相較于已有研究多采用定性探討的研究范式，本研究建立了以內(nèi)部管控因素作為中介的非正式聯(lián)結(jié)與項(xiàng)目治理效果之間的實(shí)證關(guān)聯(lián)，通過實(shí)證方法檢驗(yàn)了各變量間的邏輯關(guān)系。最后，本研究發(fā)現(xiàn)了項(xiàng)目治理效果差異的形成機(jī)制，即每類非正式聯(lián)結(jié)對(duì)項(xiàng)目治理效果的作用類型、影響顯著性、影響強(qiáng)度均存在一定差異。研究細(xì)化了非正式聯(lián)結(jié)互動(dòng)下產(chǎn)生的不同后續(xù)效應(yīng)，搭建了項(xiàng)目中聯(lián)結(jié)與治理效果之間的理論橋梁，提升了結(jié)論的可用性。

本研究得到如下實(shí)踐啟示：其一，研究發(fā)現(xiàn)在“新基建”的時(shí)代背景下，代建制項(xiàng)目中參與方之間的信任對(duì)合作質(zhì)量并未表現(xiàn)出顯著性影響。這與傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)背景下對(duì)信任的研究結(jié)論不完全一致，預(yù)示著各主體之間的合作質(zhì)量越來越少地依賴“信任”這種基于前期經(jīng)驗(yàn)和對(duì)方實(shí)力所做出的經(jīng)驗(yàn)性判斷，而更傾向開始依靠對(duì)當(dāng)前情境的理性判斷。“新基建”項(xiàng)目所具有的探索性使得更多的參與人會(huì)通過當(dāng)前項(xiàng)目過程中的愿景共享、協(xié)作、溝通來提升各主體之間的合作質(zhì)量。這表明當(dāng)前代建項(xiàng)目實(shí)踐中，項(xiàng)目各方的專業(yè)水準(zhǔn)越來越高，犯經(jīng)驗(yàn)主義錯(cuò)誤的比例逐漸降低。同時(shí)這也極好地向?qū)嵺`者表明，在新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中新進(jìn)入行業(yè)的項(xiàng)目參與者們也可以通過在項(xiàng)目中的積極表現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)良好的項(xiàng)目合作質(zhì)量。其二，“新基建”背景下代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控較少被慣例左右。當(dāng)前，不論項(xiàng)目中的私人部門還是公共部門都已經(jīng)逐漸適應(yīng)了較為規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境，在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)較少依賴“潛規(guī)則”，減少了官本位行為或者投機(jī)的動(dòng)機(jī)。這與近年來國(guó)家大力反腐、嚴(yán)格懲戒各部門的違規(guī)行為、支持掌握核心技術(shù)的企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等舉措有很大關(guān)聯(lián)。其三，代建制在實(shí)施中具有較高的規(guī)范性，可以幫助項(xiàng)目參與者規(guī)避諸如經(jīng)驗(yàn)主義、潛規(guī)則等問題帶來的隱患，是在“新基建”背景下最適宜的建設(shè)方式之一?！靶禄ā弊鳛榇笮突?xiàng)目涉及高新技術(shù)和專門領(lǐng)域，建設(shè)過程由多個(gè)行業(yè)相互配合，通過代建制引入社會(huì)力量將能有效解決視域局限、專業(yè)能力不足、經(jīng)驗(yàn)匱乏等問題，利于從全局出發(fā)對(duì)“新基建”進(jìn)行審視與考量，做出科學(xué)決策。代建制讓有限的社會(huì)資金用在刀刃上，按需建設(shè)、穩(wěn)步推進(jìn)，防止資源浪費(fèi)。

盡管現(xiàn)有公共項(xiàng)目中的代建制已表現(xiàn)出諸多的優(yōu)越性，但要使代建制在“新基建”中發(fā)揮作用，還需要各級(jí)政府創(chuàng)新思路和觀點(diǎn)。如深圳市等地方政府在2020年出臺(tái)了新的政府投資市場(chǎng)化代建管理辦法，代建制正式進(jìn)入“2.0時(shí)代”。只有結(jié)合新時(shí)代背景，實(shí)際統(tǒng)籌推進(jìn)，才能讓代建制恰到好處地發(fā)揮作用，從而更好地融合傳統(tǒng)基建和“新基建”，促進(jìn)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展。