牛建國，張世賢

(1.中國社會科學院 研究生院，北京 102488；2.中國社會科學院 工業(yè)經(jīng)濟研究所，北京 100836)

一、引 言

黨的十九大報告明確指出，我國經(jīng)濟正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，必須以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革和動力變革。

中國體育用品制造業(yè)在現(xiàn)階段是我國體育產(chǎn)業(yè)的支柱行業(yè)，是較早憑借勞動力等要素稟賦相對優(yōu)勢嵌入全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)之一,并已經(jīng)發(fā)展成為名副其實的全球化產(chǎn)業(yè)[1]。主要生產(chǎn)要素的價格上漲一方面使得我國體育用品制造業(yè)的相對稟賦優(yōu)勢逐漸弱化，基于稟賦優(yōu)勢的國際競爭力不斷受到抑制。另一方面，企業(yè)在“生存法則”和競爭效應(yīng)的作用下努力提高效率，以效率提升來抵減要素成本上升帶來的壓力。由于要素價格上漲具有較強剛性，效率的提升則成為我國體育用品制造業(yè)保持和不斷增強國際競爭力的關(guān)鍵[2]。

從效率提升的視角出發(fā)，產(chǎn)業(yè)升級必須源于增效式的內(nèi)涵增長，這在我國經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)換和尋求高質(zhì)量發(fā)展的當前階段尤為關(guān)鍵。我國制造業(yè)，特別是傳統(tǒng)制造業(yè)，長期依賴勞動力等基礎(chǔ)性要素在成本和供給能力方面的比較優(yōu)勢，而當這種比較優(yōu)勢漸趨衰減時，原有的粗放型外延式增長方式則難以為繼，因此產(chǎn)業(yè)升級必然要考慮提高單位產(chǎn)出的增加值和效益。相關(guān)研究強調(diào)增加值是產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的升級的極為重要的指標[3-4]，而從宏觀視角看，這實際是經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)換的問題，其理論基礎(chǔ)源于經(jīng)濟增長理論。

經(jīng)濟增長理論的中心任務(wù)是找到經(jīng)濟系統(tǒng)中可以推動持續(xù)增長的引擎，而如何定義、刻畫這一引擎以及如何測度其持續(xù)工作的成本與效率則成為眾多增長理論模型的研究核心。當前內(nèi)生技術(shù)進步作為經(jīng)濟增長的驅(qū)動因素已經(jīng)被廣泛接受。全球價值鏈之所以與經(jīng)濟內(nèi)生增長聯(lián)系到一起，是因為在經(jīng)濟全球化，特別是國際分工由產(chǎn)業(yè)間發(fā)展到產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)品內(nèi)的垂直化分工背景下，全球價值鏈通過國家間貿(mào)易和投資等重要表現(xiàn)形式，客觀上促進了知識擴散、激勵了后發(fā)國家的技術(shù)模仿、強化了競爭的深度和廣度，進而推動了后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)升級，最直接地表現(xiàn)為效率和競爭力的提升。

從微觀企業(yè)視角出發(fā)，通過參與全球價值鏈，企業(yè)可以獲取全球價值鏈所帶來的技術(shù)與知識擴散效應(yīng)，促進其效率提升和企業(yè)升級。一方面，全球價值鏈中的領(lǐng)先企業(yè)所擁有的先進知識可以“物化”在跟隨企業(yè)的進口中間品和資本品中，并通過溢出效應(yīng)進一步擴散到該產(chǎn)業(yè)的其他企業(yè)。另一方面，國際直接投資使得本土企業(yè)更為便宜地復制國外同類“涉鏈”企業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)與管理，而員工培訓和員工流動等則進一步促進知識在企業(yè)間的水平擴散。

本文以我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級為背景，強調(diào)升級必須源于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的“內(nèi)涵式”增長。由此，該研究的特點是：將基于內(nèi)生增長理論，在擴展的C-D函數(shù)基礎(chǔ)上設(shè)立結(jié)構(gòu)性計量模型，實證分析全球價值鏈影響升級的“內(nèi)生機制”，并進一步分析全球價值鏈對升級的影響程度以及影響因素的動態(tài)演化等。為了避免行業(yè)層面數(shù)據(jù)容易導致的“宏觀加總偏誤”問題，研究以我國體育用品制造業(yè)為例，采用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)進行實證。

二、文獻綜述

研究普遍認為，創(chuàng)新、知識擴散和競爭機制是全球價值鏈促進產(chǎn)業(yè)升級的主要動力[5]。余典范[6]認為，基于全球價值鏈視角，產(chǎn)業(yè)升級的主體是企業(yè)，而企業(yè)獲得升級的方式是參與全球價值鏈并獲取技術(shù)進步、創(chuàng)新與市場延伸。余東華和田雙[7]強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)是全球價值鏈推動制造業(yè)升級的重要機制，技術(shù)創(chuàng)新可以引致生產(chǎn)成本的降低、產(chǎn)品質(zhì)量的提升和差異化的實現(xiàn)等。王海杰[8]在技術(shù)和市場因素以外，提出制度因素和企業(yè)家因素也是全球價值鏈分工中產(chǎn)業(yè)升級的主要影響因素。劉仕國等[9]則指出全球價值鏈本質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)升級的重要內(nèi)容，其對產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出、技術(shù)和組織升級均有推動作用，而全球價值鏈促進產(chǎn)業(yè)升級的主要形式包括國際貿(mào)易和國際投資。持有類似觀點的學者進一步指出，國家間貿(mào)易和投資是全球價值鏈的兩種不同的外在活動表現(xiàn)，兩者將價值鏈具象化[10]。但是，國際直接投資的核心不是貨幣的跨國轉(zhuǎn)移，而是以資本為載體的生產(chǎn)要素的跨國流動。生產(chǎn)要素的國際流動是當代世界經(jīng)濟的本質(zhì)特征，是影響和決定經(jīng)濟全球化運行機制的微觀基礎(chǔ)，因此也成為研究當代世界經(jīng)濟的邏輯起點[11]。

本文將國際直接投資和中間品進口作為全球價值鏈對我國制造業(yè)升級影響的代理變量，因此，重點關(guān)注這兩方面的相關(guān)研究成果。

對全球價值鏈背景下的國際直接投資的研究?；谏a(chǎn)要素和經(jīng)營資源視角，《世界投資報告(1999)》認為外商直接投資對東道國經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了廣泛的影響，歸結(jié)起來有五個主要方面，其中擴大投資來源、加快資本形成的速度和引致技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)、提高東道國的技術(shù)水平位列前兩位。林毅夫[12]認為國際直接投資對于發(fā)展中國家是一種更有利的外資來源，其所帶來的除了資本本身外還包括發(fā)展中國家急需的技術(shù)、管理、市場準入以及社會網(wǎng)絡(luò)，而這些對于產(chǎn)業(yè)升級至關(guān)重要。我國改革開放以來的外資注入政策對制造業(yè)企業(yè)發(fā)展、質(zhì)量提升起到了積極的作用[13]。基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角，國際直接投資主要以兩種方式影響東道國企業(yè)的效率，一是行業(yè)內(nèi)水平溢出，另一種是跨行業(yè)間溢出。具體途徑有五種，分別是模仿、競爭、人員流動、后向及前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)[14]。外商直接投資所產(chǎn)生的技術(shù)溢出的不同形式對我國制造業(yè)價值鏈升級所起到的作用存在差異[15]。在實證方面，中國經(jīng)濟增長與宏觀穩(wěn)定課題組[16]研究指出，在開放條件下，趕超國家的技術(shù)進步更多地是依靠外國直接投資、技術(shù)引進等與投資有關(guān)的方式實現(xiàn)的。Woo[17]的實證研究認為中國技術(shù)進步得益于從先進國家引進的直接投資或資本品進口。體育用品制造業(yè)領(lǐng)域，張宏偉[18]基于省際行業(yè)面板數(shù)據(jù)，實證結(jié)果顯示外商直接投資對我國體育用品制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)明顯。

對全球價值鏈背景下的中間品貿(mào)易的研究。伴隨著全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工體系的形成，中間品貿(mào)易在全球貿(mào)易中的比重逐步增加。企業(yè)通過要素跨境流動推動本國要素與目的地國家的要素合作以實現(xiàn)產(chǎn)品的共同生產(chǎn)。不管要素合作的模式是一體化還是離岸外包，中間投入品作為生產(chǎn)要素的一種凝結(jié)將各國要素密切連接起來[11]，其在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和知識擴散中起到了積極的推動作用，從而促進產(chǎn)業(yè)的投入升級[9]。基于企業(yè)生產(chǎn)率提升的角度，部分學者的研究表明進口中間品是提升企業(yè)生產(chǎn)率的重要途徑之一[19-20],而且進口中間品的種類增加會有助于企業(yè)生產(chǎn)率的提升[21]。但張翊等[22]針對中國制造業(yè)的實證研究顯示中間品進口的數(shù)量、種類對全要素生產(chǎn)率并沒有呈現(xiàn)出顯著的效應(yīng)。姜青克等[23]的研究指出外國研發(fā)資本通過中間品進口對全要素生產(chǎn)率的正向影響顯著，但行業(yè)間對生產(chǎn)率影響表現(xiàn)顯著，而行業(yè)內(nèi)不顯著。同時，有學者提出了企業(yè)消化吸收能力是中間品進口能夠促進生產(chǎn)率的重要因素[24]。基于企業(yè)創(chuàng)新的角度，企業(yè)升級離不開創(chuàng)新，而創(chuàng)新則需要以技術(shù)和知識為基礎(chǔ)，多種類和高質(zhì)量的中間品被學者們認為是技術(shù)和知識的有形載體，其進口本身就相當于技術(shù)轉(zhuǎn)移[25]。中間品貿(mào)易自由化(中間品關(guān)稅下降)提高了企業(yè)的研發(fā)水平，其內(nèi)在機制在于關(guān)稅的下降，增加了企業(yè)收益，促進企業(yè)對已有技術(shù)的模仿和吸收[26-27]。張杰等[28]的實證研究進一步提出中間品進口對企業(yè)專利活動(企業(yè)發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計)產(chǎn)生顯著的異質(zhì)效應(yīng)。紀月清等[29]則從微觀企業(yè)層面對進口中間品的技術(shù)溢出效應(yīng)進行實證研究，結(jié)果顯示進口中間品的水平和垂直技術(shù)溢出效應(yīng)對企業(yè)出口產(chǎn)品創(chuàng)新都有顯著的正向影響。

總體上，目前針對全球價值鏈對制造業(yè)升級影響的相關(guān)研究中，特別是對后發(fā)國家通過參與全球價值鏈促進自身升級的相關(guān)研究，全球價值鏈對于后發(fā)國家企業(yè)技術(shù)進步與創(chuàng)新的推動作用是研究的重點領(lǐng)域之一，其中外商直接投資與中間品貿(mào)易所引致的技術(shù)溢出和擴散效應(yīng)尤顯突出。但是現(xiàn)有研究中直接采用內(nèi)生增長理論模型進行相關(guān)研究的還有限，本研究希望在這方面可以有所補充。

三、理論基礎(chǔ)與模型構(gòu)建

(一)經(jīng)濟內(nèi)生增長理論

經(jīng)濟增長是經(jīng)濟學中一個既古老又嶄新的領(lǐng)域,增長問題是經(jīng)濟學家們長期研究的熱點問題，以至于盧卡斯用“令人癡迷”來形容經(jīng)濟增長問題。通常認為，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論模型始于20世紀30年代的拉姆齊模型和哈羅德-多馬模型。新古典綜合派代表人物之一的羅伯特·索洛在哈羅德模型的基礎(chǔ)上放松了其中資本和勞動不可替代的假設(shè)，構(gòu)建了一種的新的增長模型。由于澳大利亞經(jīng)濟學家斯旺在這一領(lǐng)域也做出了重要貢獻，因此學界又統(tǒng)稱為“索洛-斯旺模型”。

基于索洛模型，對經(jīng)濟增長的分析沿著三個大致的方向進展[30]：一是為索洛增長模型補充跨期最優(yōu)化的消費決策分析，將儲蓄率的決定內(nèi)生化；二是將生產(chǎn)率的變化內(nèi)生化，設(shè)計出專門的模型來解釋新古典增長模型中的“技術(shù)因素”是如何發(fā)生作用和變化的；三是沿著人口的增長率內(nèi)生化方向研究，設(shè)計模型說明人口的增長率是如何決定的。增長理論在第二個方向上的發(fā)展和突破就形成了“新增長理論”或“內(nèi)生增長理論”。

索洛的一大貢獻是將外生的勞動生產(chǎn)率提高(技術(shù)進步)視為增長的源泉。Arrow[31]針對技術(shù)進步的屬性提出不同的觀點，他認為技術(shù)進步是經(jīng)濟活動的產(chǎn)物，原因在于新的技術(shù)是物質(zhì)資本投資或積累的副產(chǎn)品，而且具有類似公共產(chǎn)品的屬性，可以在經(jīng)濟系統(tǒng)中擴散。此后，Arrow進一步提出了“干中學”的經(jīng)濟學意義。在Arrow的模型中“干中學”具有兩種效應(yīng)，一是隨著資本品生產(chǎn)的增加知識積累也隨之增加，這導致下一代資本品所含的技術(shù)水平提升，進而單位產(chǎn)出的勞動力需求降低，即勞動生產(chǎn)率提高；二是知識的溢出效應(yīng)，即知識具有共享性，導致全部勞動力和固定資產(chǎn)效率提高。Arrow的研究真正開啟了內(nèi)生經(jīng)濟增長的大門。雖然學界也有認為內(nèi)生增長理論(新增長理論)開始于20世紀80年代，以Romer[32]和Lucas[33]為代表。但顯然Arrow的“干中學”理論已經(jīng)充分體現(xiàn)了其“內(nèi)生增長”的性質(zhì)。正如Solow[34]所指出的：Arrow的理論已經(jīng)和內(nèi)生增長理論十分接近，而不僅僅是內(nèi)生增長理論的一個遠祖。Romer的《報酬遞增與長期增長》以及Lucas的《經(jīng)濟發(fā)展機制》的發(fā)表，標志著以研究內(nèi)生技術(shù)進步為主要特征的增長理論的確立，被稱為新經(jīng)濟增長理論或內(nèi)生增長理論。

經(jīng)濟增長理論的核心在于對競爭增長、停滯以及倒退進行合理的解釋，同時還要解釋各國在經(jīng)濟增長方面的異質(zhì)性形成原因。從“內(nèi)生化”視角出發(fā)，主流經(jīng)濟增長理論的演化過程就是一個不斷把經(jīng)濟增長的影響因素或決定因素內(nèi)生化的過程。內(nèi)生增長可以分為兩大類，一類是“要素投入的內(nèi)生增長”，另一類為“技術(shù)進步的內(nèi)生增長”，前者主要有儲蓄率或人口增長率等增長模型，而后者則采用“干中學”“知識擴散”“人力資本積累”以及“研發(fā)”來解釋技術(shù)的內(nèi)生進步。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建的模型主要包括：“干中學”模型、人力資本積累模型和研發(fā)模型等。

(二)基于全球價值鏈的內(nèi)生增長模型

研究選擇“干中學”內(nèi)生增長模型作為基礎(chǔ)模型，借鑒吳海英[35]的相關(guān)研究，采用我國體育用品制造行業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，實證研究全球價值鏈對我國體育用品制造業(yè)升級的影響機制與績效(影響程度)等。

之所以選擇“干中學”模型，主要考慮到雖然以研發(fā)(R&D)為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長模型也同樣試圖刻畫經(jīng)濟增長的決定動因，但該類模型忽視了兩項事實：一是干中學是微觀企業(yè)技術(shù)進步的重要原因，表現(xiàn)為企業(yè)的“學習曲線”；二是在宏觀層面，儲蓄率較高的發(fā)展中經(jīng)濟體，其增長率也超出世界平均水平較高，也就是說，研發(fā)模型將現(xiàn)實中客觀存在是不可忽視的“干中學”式的技術(shù)進步遺棄了，導致削弱了其對發(fā)展中經(jīng)濟快速增長的解釋力[36]。同時，中國經(jīng)濟增長與宏觀穩(wěn)定課題組[16]認為,自20世紀90年代，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是我國技術(shù)進步的主要來源，其微觀基礎(chǔ)是“干中學”和農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移,經(jīng)濟高速增長與技術(shù)進步中的“干中學”機制密不可分。在我國“干中學”式的技術(shù)進步更多地體現(xiàn)在資本形成方面。發(fā)達國家向發(fā)展中國家技術(shù)擴散的機制是“學習”,或稱為“投資中學”(learning by investment)。作為趕超國家，在開放條件下的通過外國直接投資、引進技術(shù)等和投資有關(guān)的方式推動技術(shù)進步，促進經(jīng)濟增長，是更為主要的方面。

1.基本模型設(shè)定

采用C-D生產(chǎn)函數(shù)形式的干中學模型可以表示為：

(1)

其中，A(t)=BK(t)φ，B>0,φ>0。

全球價值鏈背景下的國家間貿(mào)易和投資促進了接收國的技術(shù)進步。其重要形式表現(xiàn)為國家間的中間品貿(mào)易和國家間直接投資。因此，設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)中資本部分(K)由國內(nèi)資本(KD)和國外資本(KF)兩部分共同影響增加值產(chǎn)出(Y)，有：

(2)

同時假設(shè)代表全要素生產(chǎn)率(技術(shù)進步)的A是KD、KF和中間品進口(IM)的函數(shù)。于是公式(1)有：

(3)

將公式(3)帶入公式(2)，整理得：

(4)

在公式(4)中，中間品進口(IM)和外商直接投資(KF)作為全球價值鏈的代理變量，基于“干中學”式的內(nèi)生技術(shù)增長理論，其對產(chǎn)業(yè)增加值(率)的影響機制是兩者都可以通過影響全要素生產(chǎn)率(A)作用到增加值(率)。在“干中學”模型的基礎(chǔ)上，該模型將投資K區(qū)分為外商投資(KF)和本地投資(KD)。投資具有兩方面的影響作用，一方面是作為生產(chǎn)函數(shù)的資本要素，對增加值的提升有直接的影響；另一方面是作為知識擴散和技術(shù)轉(zhuǎn)移的載體和渠道影響全要素生產(chǎn)率(A)。同時，該模型中的進口中間品(IM)，其范圍包括所有的中間品進口，而不僅是專供出口的中間品進口。這是因為進口的中間品作為技術(shù)進步和知識擴散的另一途徑和中介，同樣可以促進國內(nèi)企業(yè)及同行業(yè)的技術(shù)進步(即所謂水平溢出效應(yīng))，從而導致更高的行業(yè)增加值，促進產(chǎn)業(yè)升級。在模型里中間品進口通過影響全要素生產(chǎn)率影響增加值(率)。從屬性上看，用于生產(chǎn)過程的中間品可以被認為是資本投入的一種特殊形式，同資本投入有類似的作用。至于將中間品如何在模型中進行體現(xiàn)，不同研究的處理方式不盡相同，于是形成了不同的拓展模型。

2.全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)升級影響的貢獻度及主導力量測度

產(chǎn)業(yè)增加值增長速度體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級的績效。依據(jù)“干中學”模型基本分析思路，基于公式(4)，以下推導各生產(chǎn)要素對產(chǎn)業(yè)增加值增速的影響。其中中間品進口和外商直接投資對產(chǎn)業(yè)增加值增速影響度之和即代表全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)增加值增速影響的貢獻率。

首先對公式(4)的等式兩邊取對數(shù)，并令α1=α+γθ，α2=γ，β1=γφ，β2=β+γδ。

再對t取一階導數(shù)：

(5)

以G代表增速，于是公式(5)可以表示為：

GY(t)=α1GKD(t)+α2GL(t)+β1GIM(t)+β2GKF(t)

(6)

其中，α1GKD(t)、α2GL(t)、β1GIM(t)、β2GKF(t)分別為國內(nèi)投資(內(nèi)資)、勞動力、中間品進口和國外投資(國外資本)拉動增加值增速的百分點，即拉動作用。由于設(shè)定中間品進口(IM)和國外資本(KF)為全球價值鏈的代理變量，因此，當β1GIM(t)+β2GKF(t)>α1GKD(t)+α2GL(t)時，則認為產(chǎn)業(yè)升級的主導力量源于全球價值鏈。其中，β1GIM(t)+β2GKF(t)表示全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)總價值增速的拉動作用。

將公式(6)兩邊同除以GY(t)，等式右側(cè)的各項即為國內(nèi)投資、勞動力、中間品進口和國外投資對增加值增速的貢獻率。全球價值鏈對增加值增速影響的貢獻率則為中間品進口與國外投資對增加值增速影響的貢獻率之和。

3.全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)效益升級影響的貢獻度

效益和質(zhì)量不是絕對割裂的，都與增加值密切相關(guān)。從增加值計算的收入法來看，企業(yè)利潤是其中之一，包括在營業(yè)盈余中。而質(zhì)量的提高通常導致價格提升，直接結(jié)果是可導致總產(chǎn)值提升?；诋a(chǎn)出角度，增加值與總產(chǎn)值的比率即為增加值率。單位增加值率可分別直接和間接地度量企業(yè)的效益和質(zhì)量，即單位增加值率既可以是效益指標也可以代表效率指標。因此需考察全球價值鏈對單位增加值率的影響。

增加值率是增加值在總產(chǎn)出值中所占的比例，用公式可以表示為：

(7)

其中，PPV(t)為增加值率,Y(t)表示增加值，OP(t)代表總產(chǎn)出值。公式(7)兩邊取對數(shù)后對時間t求一階導，并令G代表增速，有：

GPPV(t)=GY(t)-GOP(t)

(8)

GOP(t)=PPYt-1GY(t)+PPIMt-1GIM(t)+PPDMt-1GDM(t)

(9)

GPPV(t)=(β1-β1PPYt-1-PPIMt-1)GIM(t)+β2(1-PPYt-1)GKF(t)+α1(1-PPYt-1)GKD(t)+α2(1-PPYt-1)GL(t)-PPDMt-1GDM(t)

(10)

公式(10)等號兩邊同除以GPPV(t)，則等號右側(cè)即為各影響要素對增加值率增長的提升貢獻率，即：

(11)

(12)

(13)

(14)

全球價值鏈對增加值率增速影響的貢獻度則為：公式(13)和公式(14)之和。如果計算各要素對增加值率增速的拉動作用(百分點)，只需將貢獻度的各公式(11)～(14)分別乘以增加值率的增速GPPV(t)即可。

四、全球價值鏈對體育用品制造業(yè)升級影響的實證研究

(一)實證模型的設(shè)定

公式(4)體現(xiàn)了“干中學”式內(nèi)生增長理論的核心，即知識或技術(shù)進步是資本和中間品投入和積累的“副產(chǎn)品”?；诠?4)進行對數(shù)變換后，并將式中的大寫變量分別對應(yīng)其小寫形式，以代表其對數(shù)值，如y=lnY。于是有估計模型：

yit=β0+β1imit+β2kfit+β3kdit+β4lit+μiti=1,2,…,N;t=1,2,…,T

(15)

其中，β0=lnBγ,β1=γφ,β2=β+γδ,β3=α+γθ，β4=γ。

(二)數(shù)據(jù)及變量處理

用于估計模型的數(shù)據(jù)采用年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)進出口數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒以及中國統(tǒng)計年鑒等。其中中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)進出口數(shù)據(jù)庫分別包括規(guī)模以上企業(yè)微觀數(shù)據(jù)和進出口商品及進出口企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性以及研究對時間階段的需要，研究的樣本期為2000—2010年，所有變量均以2000年為基期進行相關(guān)價格平減處理。

1.體育用品制造業(yè)樣本企業(yè)認定

根據(jù)我國國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，體育用品行業(yè)一直以來是歸并在兩位數(shù)行業(yè)——“文教體育用品制造業(yè)”，之下的“體育用品制造”，其三位數(shù)的行業(yè)種類代碼為242。本文研究期內(nèi)，涉及國民經(jīng)濟行業(yè)分類GB/T 4754-1994和GB/T 4754-2002兩個標準。其中體育用品制造行業(yè)涉及的中類和小類分類有所修訂和調(diào)整，為此，把兩個標準的內(nèi)容列表對比(表1)。

本文所選擇的微觀企業(yè)樣本數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局的《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》，并按照表1中相關(guān)分類標準進行篩選，即2003年(含)之前的企業(yè)數(shù)據(jù)按GB/T 4754-1994版標準涉及的小類代碼(四位數(shù)代碼)進行篩選，2003年之后的企業(yè)數(shù)據(jù)按GB/T 4754-2002版標準涉及的小類代碼(四位數(shù)代碼)進行篩選。根據(jù)該原則所篩選出的原始數(shù)據(jù)中總計包括2550家體育用品制造企業(yè)。其中年度企業(yè)數(shù)量由2000年的300家增長到2008年的1 266家，期間增長4.2倍。外資(含中國港澳臺)占比在40%～50%之間。90%以上企業(yè)落戶在我國東區(qū)地區(qū)。整體上60%～70%的企業(yè)有直接出口業(yè)務(wù)。詳見表2。

表1 體育用品制造行業(yè)分類標準(四位數(shù)代碼)

表2 樣本企業(yè)數(shù)量、性質(zhì)、地區(qū)分布及出口業(yè)務(wù)占比(2000—2010年)

2.中間品界定與直接進口中間品認定

本文涉及的中間品界定，依據(jù)的是Lemoine和ünal-Kesenci[37]的劃分方法。

具體說明見表3。

表3 中間品范圍

利用BEC分類法確定了貿(mào)易中間品之后，根據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計署提供的BEC分類與HS編碼對照表，篩選出貿(mào)易中間品的HS 編碼。因HS 編碼在本研究期內(nèi)存在三個不同的標準版本，即HS1996、HS2002和HS2007,所以在進行BEC與HS對照轉(zhuǎn)換時需要根據(jù)不同的年份所使用的HS編碼進行轉(zhuǎn)換。通過中間品的HS編碼，在中國海關(guān)進出口數(shù)據(jù)庫中的進口商品中篩選出屬于中間品的進口商品及對應(yīng)的進口企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)信息。

3.企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)數(shù)據(jù)庫匹配

本文使用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)研究體育用品制造企業(yè)參與全球價值鏈對體育用品制造業(yè)升級的影響。利用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)可以較好地避免通常使用行業(yè)數(shù)據(jù)有可能造成的“宏觀歸總偏誤”問題。其中進口中間品變量的數(shù)據(jù)需要通過工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)進出口數(shù)據(jù)庫進行匹配。匹配分兩個步驟：首先采用企業(yè)名稱和年份兩個指標進行匹配操作；第二步是在第一步的基礎(chǔ)上采用企業(yè)郵編和電話號碼后7位，對第一步未能有效識別的企業(yè)進行二次匹配[38]。未能匹配的企業(yè)將繼續(xù)保留，但將不符合會計準則和規(guī)模以上標準及存在明顯數(shù)據(jù)問題的企業(yè)樣本剔除。

4.變量數(shù)據(jù)處理及統(tǒng)計描述

工業(yè)增加值(Y)：采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫企業(yè)年度數(shù)據(jù)，單位萬元(人民幣)。部分需要估計的數(shù)據(jù)按照根據(jù)全部中間品投入的總產(chǎn)出占比進行估算，在沒有中間品投入數(shù)據(jù)時采用前后期的平均數(shù)估算。工業(yè)增加值的平減處理是以2000年為基期，采用“體育用品制造業(yè)”工業(yè)品出廠價格指數(shù)(PPI)進行。對于個別年份數(shù)據(jù)缺失的情況，則采用制造業(yè)PPI數(shù)據(jù)。PPI數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒。

外商投資資本存量(KF): 采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫企業(yè)年度數(shù)據(jù)，單位萬元(人民幣)。外商投資包括“港澳臺投資”和“外商投資”。外商投資資本存量由年度固定資產(chǎn)合計按照內(nèi)、外資比例拆分。外商投資比例=外商投資資本金(含港澳臺資本金+外商投資資本金)/實收資本。外商投資資本存量采用進口價格指數(shù)(以2000年為基期)進行平減。進口價格指數(shù)來自海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫。

國內(nèi)資本存量(KD): 采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫企業(yè)年度數(shù)據(jù)，單位萬元(人民幣)。國內(nèi)資本存量=固定資產(chǎn)合計-外商投資資本存量，并采用行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)(PPI)進行平減，其原因在于目前還沒有全國性統(tǒng)一的分行業(yè)的固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒和中國統(tǒng)計年鑒。

進口中間品(IM)：采用海關(guān)進出口數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并由月度數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換測算為年度數(shù)據(jù)，單位萬元(人民幣)。海關(guān)數(shù)據(jù)進口價格為當期美元匯率折算的人民幣價格，由于在研究期內(nèi)人民幣對美元的匯率存在較大的波動(主要是升值)，因此對進口中間品的金額進行兩步調(diào)整，首先進行匯率變動平減(以2000年人民幣對美元匯率為基準，測算年度匯率變動指數(shù)，然后進行平減)；第二步是采用進口價格指數(shù)進行平減(2000年為基期)。

勞動力(L)：采用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的“從業(yè)人數(shù)”數(shù)據(jù)，單位為個人。

各變量數(shù)據(jù)(對數(shù)變換后)的主要統(tǒng)計描述如表4所示。

表4 面板回歸數(shù)據(jù)統(tǒng)計描述(2000—2010年)

(三)面板數(shù)據(jù)計量模型估計

1.計量模型檢驗與設(shè)定

首先，基于整體樣本期的數(shù)據(jù)測算對計量模型(15)進行協(xié)方差檢驗。F2=1.582，大于其臨界值1.061，因此拒絕不同截面?zhèn)€體上的截距和系數(shù)相同的假設(shè)；F1=0.896，小于其臨界值1.065，因此不能拒絕不同截面?zhèn)€體上的系數(shù)相同而截距不同的假設(shè)。因此整體樣本回歸模型應(yīng)選擇變截距模型。

表5 HAUSMAN 檢驗結(jié)果

因此，總樣本面板數(shù)據(jù)回歸模型經(jīng)檢驗后設(shè)定為隨機效應(yīng)變截距面板回歸模型：

yit=β0+β1imit+β2kfit+β3kdit+β4lit+ρi+νt+ηiti=1,2,…,N;t=1,2,…,T

以下實證研究中涉及到不同樣本的回歸和穩(wěn)健性回歸的相關(guān)模型檢驗和設(shè)定的方法相同。

2.整體樣本計量結(jié)果

整體樣本期回歸估計結(jié)果匯總見表6。

表6 整體樣本回歸及穩(wěn)健性檢驗(2000—2010年)

回歸估計結(jié)果顯示，無論從解釋變量整體回歸還是分步回歸的結(jié)果看，主要解釋變量與被解釋變量之間均呈現(xiàn)顯著正向相關(guān)性。

表7、表8同。

3.分階段樣本計量結(jié)果

考慮到2008年發(fā)生了世界性的金融危機并演化為全球性的經(jīng)濟衰退，受此影響我國工業(yè)總體的增加值(不變價)增速也出現(xiàn)明顯的下降趨勢，因此有必要對體育用品制造業(yè)微觀數(shù)據(jù)進行分段考察，同時起到進一步考察回歸穩(wěn)健性的作用。

表7和表8分別為2000—2007年和2008—2010年的分階段計量回歸結(jié)果匯總表。整體上兩階段的主要解釋變量與被解釋變量之間均呈現(xiàn)顯著正向相關(guān)性。

表7 分階段樣本回歸及穩(wěn)健性檢驗(2000—2007年)

表8 分階段樣本回歸及穩(wěn)健性檢驗(2008—2010年)

4.回歸結(jié)果分析

實證結(jié)果(表6)顯示，以外商直接投資和中間品進口為代理變量的全球價值鏈對我國體育用品制造業(yè)增加值的增長有顯著的促進作用。實證結(jié)果也同時驗證和支持了研究所提出全球價值鏈影響產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)生增長機制。2000—2010年，我國體育用品制造業(yè)的增加值對進口中間品的彈性為0.127，也就是中間品進口增速每上升一個百分點，在其他影響因素維持不變的條件下，增加值增速將上升約0.13個百分點。同理，增加值對外商投資的彈性為0.132，在其他條件不變的情況下，外資資本存量增速每提高1個百分點，增加值增速將提升約0.13個百分點。

從分段回歸結(jié)果來看，2008年前后時間段，包括代表全球價值鏈因素在內(nèi)的各項影響因素對我國體育用品制造業(yè)增加值的促進作用均發(fā)生了明顯的變化。2000—2007年期間進口中間品的作用顯著高于2008年(含)之后的時段以及整個研究期間。這與我國體育用品制造業(yè)以外向型(出口導向)為主、且這一時期體育用品制造企業(yè)又以加工貿(mào)易模式為主密切相關(guān)。而2008—2010年面板數(shù)據(jù)回歸的結(jié)果顯示進口中間品的影響作用大幅下降，這主要由于受金融危機影響，全球貿(mào)易萎縮，我國體育用品的出口也受到較大波及，用于制成品出口的中間品的進口量大幅下降。從行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，我國體育用品制造業(yè)出口貿(mào)易額中加工貿(mào)易占比2007年約為66%，2016年則下降到約42%。

對比2000—2007年的回歸數(shù)據(jù)，2008—2010年階段外資對增加值增長的作用相對明顯上升，但是從兩個階段的外資資本存量的實際增速和實際復合增長率看，外資存量相對于國內(nèi)資本存量并沒有表現(xiàn)出更高的增長水平(見表2)。我們認為在2008—2010年期間，外資資本存量對增加值增長的相對作用明顯上升的主要原因在于，相對于內(nèi)資企業(yè)，外商投資企業(yè)通常對海外市場的銷售渠道更為熟悉度、對渠道的控制力更高。因此在消費側(cè)的市場需求疲軟、貿(mào)易規(guī)?？s水的情況下，外資企業(yè)相較于同樣依賴出口的內(nèi)資企業(yè)來講具有更強的抗風險能力。我們還注意到，這一階段勞動力的促進作用相對下降，這與勞動力成本持續(xù)上升、人口紅利逐漸消失等原因直接相關(guān)。

五、全球價值鏈對體育用品制造業(yè)升級影響的貢獻度

基于各項要素(KD、L、IM和KF)對增加值增速的貢獻率的推導結(jié)果，相關(guān)系數(shù)α1、α2、β1、β2的數(shù)值取自上文回歸估計的結(jié)果，即：

2000—2010年：α1=0.141，α2=0.457，β1=0.127，β2=0.132。

2000—2007年：α1=0.053，α2=0.389，β1=0.429，β2=0.115。

2008—2010年：α1=0.146，α2=0.334，β1=0.069，β2=0.219。

同時，由于2000—2010年間各變量的增速的平均值在個別年度出現(xiàn)負增長的情況，因此不能直接計算各年增速的幾何平均數(shù)，以下按照復合增長率的計算方法測算期間增速的平均數(shù)。具體數(shù)據(jù)如表9。

表9 我國體育用品制造業(yè)增加值等變量實際增速及實際復合增長率

基于以上系數(shù)和各變量實際增速(表9),可測得全球價值鏈活動對增加值實際增速的貢獻度(表10)。

由測算數(shù)據(jù)可得，基于產(chǎn)業(yè)增加值增速的視角，2000—2010年期間，全球價值鏈對升級影響的貢獻度約為31%，整體上高于內(nèi)資的貢獻度(約為16%)，但低于勞動力的貢獻度(約為52%)。不過，在以2008年為界的前后兩個階段中，情況存在較大的變化。2000—2007年期間，全球價值鏈活動的貢獻率約為63%，遠大于內(nèi)資與勞動力的貢獻度之和，其中中間品進口表現(xiàn)突出。而在2008—2010年期間，全球價值鏈活動的貢獻率顯著降低，內(nèi)資的貢獻度則有較大提升。作為全球價值鏈活動的代理變量，中間品進口和外商直接投資之間情況也發(fā)生了較大變化。前者的貢獻度在2008年以后是負向的，而外資的貢獻度卻仍舊表現(xiàn)明顯(約為40%)。具體原因與前文的相關(guān)分析基本類似，本部分是從不同視角(增加值增速)進行了動態(tài)考察?；谖⒂^數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究表明2008年之后，全球價值鏈影響的整體貢獻度大幅降低，其中最主要原因是中間品進口降低，不過我們?nèi)圆荒芎鲆曂赓Y對增加值增速的正向貢獻。與此同時，內(nèi)資的貢獻相對提升明顯，勞動力因素的貢獻雖然仍然略高于內(nèi)資貢獻，但相較2008年之前的情況已經(jīng)下降。

六、全球價值鏈對體育用品制造業(yè)升級影響的動力演化

依據(jù)前文推導的各影響因素對產(chǎn)業(yè)增加值增速(升級)拉動作用的測算方法以及計量估計的結(jié)果，以下將測算各影響因素的具體拉動作用和分析影響升級的主導力量及其演化趨勢。

(一)拉動作用

基于公式(6)對以增加值增速為代表的產(chǎn)業(yè)升級的拉動作用的測算方法，分階段測算結(jié)果見表11。

表11 全球價值鏈對體育用品制造業(yè)升級的拉動作用 單位：百分點

(二)影響升級的主導力量

基于公式(6)，當β1GIM(t)+β2GKF(t)>α1GKD(t)+α2GL(t)時，則產(chǎn)業(yè)升級的方式為全球價值鏈主導型，公式左側(cè)代表全球價值鏈的拉動作用。根據(jù)表12數(shù)據(jù)，測算的結(jié)果為：

2000—2007年期間：β1GIM(t)+β2GKF(t)=14.74，α1GKD(t)+α2GL(t)=8.82 ，即期間全球價值鏈影響因素對我國體育用品制造業(yè)的拉動作用明顯高于國內(nèi)影響因素(資本存量與勞動力拉動作用之和)，因此該時期我國體育用品制造業(yè)升級的方式是以全球價值鏈為主導的，即全球價值鏈影響因素主導型升級。

2008—2010年期間：β1GIM(t)+β2GKF(t)=0.17，α1GKD(t)+α2GL(t)=0.95，數(shù)據(jù)測算結(jié)果顯示傾向于弱國內(nèi)影響因素(內(nèi)資和勞動力)主導型升級。

基于對增加值增速的拉動作用的測算結(jié)果，2008年之前，我國體育用品制造業(yè)升級從整體上可以認為是全球價值鏈所主導的升級類型。而在2008年之后呈現(xiàn)出新的特點，即由之前的全球價值鏈主導轉(zhuǎn)向國內(nèi)影響因素主導，從測算的數(shù)據(jù)來看，內(nèi)資和勞動力對體育用品制造業(yè)增加值增速的拉動作用總計為0.95個百分點，高于全球價值鏈活動的拉動作用(0.34個百分點)。 具體分析，勞動力的拉動作用雖然仍舊相對最大(0.51個百分點)，但相較2008年之前，其相對于外資和內(nèi)資拉動作用的“優(yōu)勢”已經(jīng)大為削弱。同時，雖然整體投資(包括外資和內(nèi)資)的復合增長率處于歷史(2000—2010年)低位，但投資的拉動作用表現(xiàn)較為明顯，反映了在經(jīng)濟下行時，投資增加仍是一種較為有效的“逆周期”操作手段。從內(nèi)生性增長角度看，全球價值鏈拉動作用的明顯下降更加突出了通過自主創(chuàng)新方式提升效率和競爭力，從而推動進一步升級的重要性。

七、全球價值鏈對體育用品制造業(yè)升級效益影響的貢獻度

由于從增加值增速的角度看，中國體育用品制造業(yè)在2000—2010年的工業(yè)增加值增速為負值，因此，本部分直接從影響因素對增加值率增速的拉動作用角度進行說明，分析全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)效率和效益升級的動態(tài)貢獻。前文已經(jīng)提出將公式(12)～(15)各式分別乘以增加值增速即可得各影響因素對增加值率增速的拉動作用(百分點)。同時，基于前文已經(jīng)測算的結(jié)果，可得各影響因素的拉動作用，見表12。 表13和表14分別為2008年金融危機前后全球價值鏈對增加值率增速的拉動作用(百分點)。

表12 全球價值鏈對體育用品制造業(yè)效益升級的拉動作用(2000—2010年)

表13 全球價值鏈對體育用品制造業(yè)效益升級的拉動作用(2000—2007年)

表14 全球價值鏈對體育用品制造業(yè)效益升級的拉動作用(2008—2010年)

就產(chǎn)業(yè)效益(效率)升級的貢獻測算結(jié)果而言，全球價值鏈影響的拉動作用在2000—2010年期間的平均值為2.31個百分點，高于內(nèi)資的拉動作用，但低于勞動力的拉動作用。其中，中間品進口的拉動作用為1.04個百分點，外資的拉動作用為1.27個百分點。但同樣，當我們分段考察是，情況會出現(xiàn)較大的差異：2008年之前，全球價值鏈活動的拉動作用為5個百分點，勞動力的拉動作用為5.8個百分點，略高于全球價值鏈的拉動作用，而內(nèi)資的拉動作用顯著低于前兩者，約為0.8個百分點。在全球價值鏈影響因素中，中間品進口的拉動作用高于外資的拉動作用，達到了3.5個百分點。2008年之后，內(nèi)資的拉動作用在三者中上升到第二位，已經(jīng)高于全球價值鏈的拉動作用，而中間品進口的拉動作用發(fā)生逆轉(zhuǎn)。勞動力的拉動作用雖然仍位居首位，但重要性已經(jīng)明顯降低。

八、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

基于效率提升的視角，產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟向內(nèi)涵式增長方式轉(zhuǎn)型是一致的。本文以我國體育用品制造業(yè)為例實證研究全球價值鏈對制造業(yè)升級的影響，得出的基本結(jié)論為：嵌入全球價值鏈是我國體育用品制造業(yè)升級的重要途徑，其主要影響機制在于“干中學”式的技術(shù)進步；2008年之后，代表國內(nèi)影響的國內(nèi)資本和勞動力成為產(chǎn)業(yè)升級的主導力量，尤其是國內(nèi)資本對產(chǎn)業(yè)效率提升的相對拉動作用顯著提升；中間品進口作用的顯著下降某種程度上反映了我國體育用品制造業(yè)向“整包”生產(chǎn)階段邁進，國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施和配套體系進一步完善，顯示出價值鏈生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)綜合能力的提升；基于內(nèi)生增長理論和“干中學”模型，國際直接投資和進口中間品是知識擴散的媒介，兩者作用的減弱也即意味著我國體育用品制造業(yè)模仿學習的邊際效益明顯減弱，同時對自主創(chuàng)新的要求更為突出和緊迫；2008年后體育用品規(guī)模以上企業(yè)的增加值率增速明顯下降，在一定程度上表明以效率(效益)為核心標志的升級進程放緩。

(二)政策建議

1.堅持對外開放，積極參與全球價值鏈與國際競爭。我國經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗十分明確地揭示了改革開放對于中國經(jīng)濟增長“奇跡”的意義。中國體育用品制造業(yè)的快速發(fā)展首先得益于20世紀70年代末開始的對外開放。理論和實證研究進一步證明全球價值鏈對于制造業(yè)升級存在顯著的推進作用。我國制造業(yè)的升級會進一步推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)層面的全球價值鏈重構(gòu)，而只有在開放的環(huán)境下、在積極參與全球價值鏈的前提下、在更高水平的競爭中，才有可能使的我國制造業(yè)進一步增強競爭力、分享升級的紅利。從這一點上看，還需要處理好國內(nèi)價值鏈(國家價值鏈)和全球價值鏈的辯證關(guān)系，兩者不能割裂。

2.大力促進以自主創(chuàng)新模式為主的技術(shù)進步與效率提升。在技術(shù)進步方面，我國制造業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷過典型的“干中學”階段。這個階段由模仿、吸收、學習再到模仿式創(chuàng)新(以創(chuàng)新為目的的模仿活動)是技術(shù)進步和效率升級的主要模式。但是隨著單純模仿與低水平的模仿式創(chuàng)新所帶來的邊際效益逐漸消減，自主創(chuàng)新成為我國體育用品制造業(yè)進一步升級的必經(jīng)階段。由于長期的跟隨式發(fā)展，后發(fā)企業(yè)是否能實現(xiàn)技術(shù)趕超直接關(guān)系到下一步產(chǎn)業(yè)升級成功與否。

3.鼓勵產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間資源整合，提高資源配置效率。從產(chǎn)業(yè)內(nèi)的微觀企業(yè)角度出發(fā)，資源在企業(yè)間的重新配置可以帶來資源使用效率的變化。我國體育用品制造業(yè)的一個特點是企業(yè)數(shù)量眾多但企業(yè)平均規(guī)模較小。大量規(guī)模較小的企業(yè)以承接轉(zhuǎn)包商的訂單為主，由于缺乏研發(fā)能力和研發(fā)投入，這些為數(shù)眾多的小型企業(yè)通常是靠簡單加工或簡單模仿(甚至仿冒)的模式勉強生存，造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源分散的同時還形成價格“競底競賽”，并有可能出現(xiàn)“檸檬市場”效應(yīng)。鼓勵制造業(yè)內(nèi)部通過市場競爭機制進行企業(yè)間資源重新配置將有助于促進我國制造業(yè)整體效率的提升。