內(nèi)容提要?“漢人”稱謂始見(jiàn)于楚漢相爭(zhēng)之時(shí)，其指漢王劉邦一方人員之統(tǒng)稱，還不具有族屬和文化含義。漢初“漢人”稱謂的含義是復(fù)雜的：在與“諸侯人”對(duì)言時(shí)，其不具族稱含義;在與郡“道”之“蠻夷”對(duì)言時(shí)，其具有族稱含義;在與塞內(nèi)外之異族對(duì)言時(shí)，其亦具有族稱含義。在漢初，由于與“諸侯人”相對(duì)而言的“漢人”在當(dāng)時(shí)觀念和現(xiàn)實(shí)中的顯著存在，“漢人”作為真正整體意義上的完全具有族別功能的族群稱謂還沒(méi)有明晰的確定。隨著西漢政治、文化和族源歷史整合的推進(jìn)，到漢武帝時(shí)代，與“諸侯人”相對(duì)而言的狹義的“漢人”完全被融政治、文化、血緣和族群于一體的廣義的“漢人”所取代。此后直到漢末，雖然由于漢帝國(guó)政治體的盈縮帶來(lái)了政治意義上的“漢人”和族屬、文化意義上的“漢人”復(fù)雜交錯(cuò)的情形，但族屬和文化意義上的“漢人”已經(jīng)成為帶有開(kāi)放包容性的相對(duì)穩(wěn)固的核心族群。而在整體意義上完全具有族別功能的“漢人”認(rèn)同產(chǎn)生的同時(shí)，“中國(guó)一體”的國(guó)家意識(shí)也開(kāi)始凸顯。

關(guān)鍵詞?漢代?漢人?稱謂?認(rèn)同

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕K234;C956?〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A?〔文章編號(hào)〕0447-662X（2018）12-0097-09

學(xué)界雖對(duì)漢代的“漢人”稱謂有過(guò)探討，①但在“漢人”稱謂何時(shí)具有族稱含義的問(wèn)題上存在分歧，對(duì)漢代“漢人”內(nèi)涵的動(dòng)態(tài)演進(jìn)歷程缺乏細(xì)致的歷史分析，對(duì)漢代“漢人”認(rèn)同的微觀情境性考察亦顯不足。鑒于此，筆者擬在前人研究基礎(chǔ)上對(duì)漢代的“漢人”稱謂與“漢人”認(rèn)同作進(jìn)一步的考察。

一、“漢人”稱謂之始及以舊六國(guó)名號(hào)命名的人群稱謂的含義

“漢人”之稱始于楚漢相爭(zhēng)之時(shí)。《史記·淮陰侯列傳》載齊人蒯通游說(shuō)韓信之言曰：

足下自以為善漢王，欲建萬(wàn)世之業(yè)，臣竊以為誤矣。始常山王、成安君為布衣時(shí)，相與為刎頸之交，后爭(zhēng)張黡、陳澤之事，二人相怨。常山王背項(xiàng)王，奉項(xiàng)嬰頭而竄，逃歸于漢王。漢王借兵而東下，殺成安君泜水之南，頭足異處，卒為天下笑。此二人相與，天下至驩也。然而卒相禽者，何也？患生于多欲而人心難測(cè)也。今足下欲行忠信以交于漢王，必不能固于二君之相與也，而事多大于張黡、陳澤。故臣以為足下必漢王之不危己，亦誤矣。大夫種、范蠡存亡越，霸句踐，立功成名而身死亡。野獸已盡而獵狗亨。夫以交友言之，則不如張耳之與成安君者也;以忠信言之，則不過(guò)大夫種、范蠡之于句踐也。此二人者，足以觀矣。愿足下深慮之。且臣聞?dòng)侣哉鹬髡呱砦?，而功蓋天下者不賞。臣請(qǐng)言大王功略：足下涉西河，虜魏王，禽夏說(shuō)，引兵下井陘，誅成安君，徇趙，脅燕，定齊，南摧楚人之兵二十萬(wàn)，東殺龍且，西鄉(xiāng)以報(bào)，此所謂功無(wú)二于天下，而略不世出者也。今足下戴震主之威，挾不賞之功，歸楚，楚人不信;歸漢，漢人震恐：足下欲持是安歸乎？夫勢(shì)在人臣之位而有震主之威，名高天下，竊為足下危之?！妒酚洝肪?2《淮陰侯列傳》，中華書(shū)局，1982年，第2624～2625頁(yè)。

蒯通所言“漢人”乃漢王劉邦一方人員之統(tǒng)稱，是“漢”這一新諸侯王政權(quán)名號(hào)統(tǒng)攝下的包含“秦人”“楚人”“燕人”“韓人”“趙人”“魏人”“齊人”等在內(nèi)的人群集合體，《史記·高祖本紀(jì)》：“四月，兵罷戲下，諸侯各就國(guó)。漢王之國(guó)，項(xiàng)王使卒三萬(wàn)人從，楚與諸侯之慕從者數(shù)萬(wàn)人，從杜南入蝕中?！保ā妒酚洝肪?《高祖本紀(jì)》，中華書(shū)局，1982年，第367頁(yè)。）還不是族群與文化意義上的“漢人”稱謂。而所言“楚人”，為西楚霸王項(xiàng)羽一方人員之統(tǒng)稱，也可理解為先秦以來(lái)形成的族群與文化意義上的“楚人”之稱。

魯西奇曾指出：“至項(xiàng)羽自立為西楚霸王、建立西楚國(guó)之后，分散于楚‘東國(guó)故地的種種人群，遂以不同的政權(quán)為依托，成為不同意義上的‘楚國(guó)之人。楚、漢交爭(zhēng)之時(shí)，所謂‘楚人，大抵皆指西楚國(guó)之人或依附西楚之人?！濒斘髌妫骸冻貪h之際的“楚人”》，孫繼民、劉進(jìn)寶等主編：《敦煌吐魯番文書(shū)與中古史研究：朱雷先生八秩榮誕祝壽集》，上海古籍出版社，2016年，第369頁(yè)。魯西奇重視政治體在凝聚“楚人”族群認(rèn)同中的作用的意見(jiàn)值得重視，但作為擁有久遠(yuǎn)歷史和獨(dú)特文化風(fēng)貌的族群，“楚人”共同的祖先記憶和文化特質(zhì)在凝聚其族群認(rèn)同中的基礎(chǔ)工具意義不容忽視?！俺恕敝Q首先是族群與文化意義上的人群稱謂，然后因“楚國(guó)”這樣的政治體的存在和發(fā)展，才有了政治上的“國(guó)族”含義。但“楚人”作為族群與文化意義上的人群稱謂具有相對(duì)獨(dú)立性，亦即可離開(kāi)以“楚”為名號(hào)的政治體而獨(dú)立存在。實(shí)際上，族群與文化意義上的“楚人”之稱在西漢延續(xù)了很長(zhǎng)時(shí)間。漢高祖十一年（前196），王舊楚地的淮南王黥布謀反，劉邦親征，張良對(duì)劉邦說(shuō)道：“楚人剽疾，愿上無(wú)與楚人爭(zhēng)鋒。”《史記》卷55《留侯世家》，中華書(shū)局，1982年，第2046頁(yè)。張良以“剽疾”來(lái)概括“楚人”的特點(diǎn)，且“楚人”之稱本身與“淮南王國(guó)”這一諸侯政權(quán)名號(hào)無(wú)涉，足見(jiàn)此處“楚人”之稱是族群與文化意義上的人群稱謂。漢武帝時(shí)，騎都尉李陵曾“將丹陽(yáng)楚人五千人，教射酒泉、張掖以屯衛(wèi)胡”?！妒酚洝肪?09《李將軍列傳》，中華書(shū)局，1982年，第2877頁(yè)。關(guān)于“丹陽(yáng)”，東漢時(shí)又有“丹陽(yáng)越俗不好學(xué)，嫁娶禮儀，衰于中國(guó)”（《后漢書(shū)》卷21《李忠列傳》，中華書(shū)局，1965年，第756頁(yè)）的觀念。可見(jiàn)，丹陽(yáng)“楚人”就是“越人”。正是這支五千人的“楚人”軍隊(duì)在面對(duì)八萬(wàn)匈奴兵的圍困時(shí)，“連斗八日”，《史記》卷109《李將軍列傳》，中華書(shū)局，1982年，第2877頁(yè)。展現(xiàn)了“楚人”勇猛強(qiáng)悍的特點(diǎn)。王子今討論過(guò)“楚騎”在秦漢戰(zhàn)爭(zhēng)中具有顯赫威名的歷史情形，并根據(jù)“秦漢文化地理語(yǔ)匯中，往往‘越楚或‘楚越并稱”及“楚越”和“楚”互指的情形，推知“當(dāng)時(shí)所謂‘楚騎，有時(shí)也可以理解為包含有‘楚騎和‘越騎的含義”。王子今：《漢王朝軍制中的“越騎”部隊(duì)》，《秦漢邊疆與民族問(wèn)題》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011年，第363～365頁(yè)。據(jù)此，“楚人”似也可理解為包含有“楚人”和“越人”的含義?？梢?jiàn)，西漢的“楚人”之稱的確具有鮮明的族別色彩。

與“楚人”稱謂在西漢仍保持族稱所謂“族稱”，即族群與文化意義上的人群稱謂。當(dāng)然，“楚人”稱謂在西漢有時(shí)也表示某人是出生楚地之人，這在《史記》和《漢書(shū)》中亦多見(jiàn)，有學(xué)者認(rèn)為“這是以戰(zhàn)國(guó)國(guó)名為籍貫”（參見(jiàn)胡寶國(guó)：《〈史記〉與戰(zhàn)國(guó)文化傳統(tǒng)》，《漢唐間史學(xué)的發(fā)展（修訂本）》，北京大學(xué)出版社，2014年，第1頁(yè)）。含義不同， “齊人”“燕人”“趙人”“韓人”和“魏人”稱謂在西漢雖然存在，但已失去族別功能，更多地是表示某人的出生地域?！俺恕狈Q謂的這種獨(dú)特性或許與“楚”與南方之“越”之間不像北方燕、趙故地與“胡”之間有“長(zhǎng)城”這樣的人為分界有關(guān)，也與楚故地?zé)o齊、韓、魏故地華夏化的程度深有關(guān)。同時(shí)，楚地之“蠻”“越”等異族的長(zhǎng)期存在，也使得含括“蠻”“越”之“楚人”保留有異族性。

而“秦人”稱謂的主導(dǎo)性在漢代更是遽然消失了，“秦人”稱謂只是在漢代的現(xiàn)實(shí)族群稱謂表達(dá)中留下了些許印記，關(guān)于此，可參拙作：《先秦秦漢“秦人”稱謂與“秦人”認(rèn)同研究》，第四屆青年史學(xué)家論壇參會(huì)論文，上海，2017年8月。取而代之的是“漢人”或“漢民”稱謂的凸顯，這是與關(guān)西之“秦”成為“漢”直轄的郡縣相對(duì)應(yīng)的。只是“漢人”或“漢民”稱謂從“漢”這一區(qū)域性新政治體名號(hào)下的人群稱謂過(guò)渡到整體意義上的完全具有族別功能的族群稱謂經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)間，而這又是隨著政治、文化和族源歷史的整合而逐步完成的。

二、漢初郡國(guó)并行體制下的“漢民”（“漢人”）稱謂

漢初的郡國(guó)并行制是眾所周知的政治文化現(xiàn)象，有學(xué)者認(rèn)為這一體制“只施行于關(guān)東地區(qū)，而在漢王朝立國(guó)根基的關(guān)西地區(qū)則采取全面郡縣的一元統(tǒng)治體制”，進(jìn)而認(rèn)為“漢代之天下可以明顯區(qū)分為全面郡縣制的關(guān)西，與郡縣、封國(guó)并存的關(guān)東，這兩個(gè)判然有別的地域版塊”。馬孟龍：《西漢侯國(guó)地理》，上海古籍出版社，2013年，第327～328頁(yè)。所謂“只施行于關(guān)東地區(qū)”“全面郡縣制的關(guān)西”“與郡縣、封國(guó)并存的關(guān)東”“判然有別”，讓人感覺(jué)漢初郡國(guó)并行只是關(guān)東地區(qū)內(nèi)部差異的表現(xiàn)，而與關(guān)西地區(qū)無(wú)關(guān)，從而掩蓋了漢初郡國(guó)并行的本質(zhì)——“東西異制”。陳蘇鎮(zhèn)：《〈春秋〉與“漢道”：兩漢政治與政治文化研究》，中華書(shū)局，2011年，第66頁(yè)。此“異制”的“東西”為“趙、燕、齊、楚等東部地區(qū)”和“秦、韓、魏等西部地區(qū)”（參見(jiàn)陳蘇鎮(zhèn)：《〈春秋〉與“漢道”：兩漢政治與政治文化研究》，中華書(shū)局，2011年，第107頁(yè)）。

漢初實(shí)行郡國(guó)并行體制，“在秦、韓、魏等西部地區(qū)設(shè)郡縣‘奉漢法以治，在趙、燕、齊、楚等東部地區(qū)則立王國(guó)”，諸侯王在制定和頒布本國(guó)的政策法令方面有一定的自主權(quán)，在一定程度上可依從本國(guó)禮俗進(jìn)行治理。陳蘇鎮(zhèn)：《〈春秋〉與“漢道”：兩漢政治與政治文化研究》，中華書(shū)局，2011年，第107頁(yè)。這也使得漢初“漢人”或“漢民”稱謂在較多場(chǎng)景只是與關(guān)東“諸侯人”相對(duì)的漢朝直轄地區(qū)的人群稱謂?！稘h書(shū)·淮南王傳》：“王至長(zhǎng)安，丞相張蒼，典客馮敬行御史大夫事，與宗正、廷尉雜奏：‘長(zhǎng)廢先帝法，不聽(tīng)天子詔，居處無(wú)度，為黃屋蓋儗天子，擅為法令，不用漢法。及所置吏，以其郎中春為丞相，收聚漢諸侯人及有罪亡者，匿與居，為治家室，賜與財(cái)物爵祿田宅，爵或至關(guān)內(nèi)侯，奉以二千石所當(dāng)?shù)?。”《漢書(shū)》卷44《淮南王傳》，中華書(shū)局，1962年，第2141頁(yè)。所謂“漢諸侯人”，即“漢人”與“諸侯人”。王先謙曾言：“‘漢諸侯人，漢郡縣及諸侯國(guó)之人?！保╗清]王先謙補(bǔ)注：《漢書(shū)補(bǔ)注》，上海師范大學(xué)古籍整理研究所整理，上海古籍出版社，2012年，第3527頁(yè)。）張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·賊律》有“諸侯人來(lái)攻盜”⑧彭浩、陳偉、[日]工藤元男主編：《二年律令與奏讞書(shū)——張家山二四七號(hào)漢墓出土法律文獻(xiàn)釋讀》，上海古籍出版社，2007年，第88、338～339頁(yè)。的簡(jiǎn)文，所言“諸侯人”，亦應(yīng)是與“漢民”（“漢人”）對(duì)應(yīng)的。張家山漢簡(jiǎn)《奏讞書(shū)》所載“臨菑（淄）獄史闌偕南歸臨菑（淄）”一案，⑧就明確說(shuō)到“漢民”稱謂。在此案件中，闌最后受到“黥為城旦”的處罰。彭浩認(rèn)為“是按‘取亡人為妻論罪的”。彭浩：《談〈奏讞書(shū)〉中的西漢案例》，《文物》1993年第8期。從張家山漢簡(jiǎn)《奏讞書(shū)》中“律：?。ㄈⅲ┩鋈藶槠?，黥為城旦”（參見(jiàn)彭浩、陳偉、[日]工藤元男主編：《二年律令與奏讞書(shū)——張家山二四七號(hào)漢墓出土法律文獻(xiàn)釋讀》，上海古籍出版社，2007年，第341頁(yè)）的內(nèi)容可知，彭浩的意見(jiàn)應(yīng)是正確的?？梢?jiàn)，南犯了“亡之諸侯”罪。再結(jié)合“律所以禁從諸侯來(lái)誘者，令它國(guó)毋得?。ㄈⅲ┧鼑?guó)人也。闌雖不故來(lái)，而實(shí)誘漢民之齊國(guó)，即從諸侯來(lái)誘也”和“人婢清助趙邯鄲城，已即亡從兄趙地，以亡之諸侯論”的內(nèi)容可知：“漢國(guó)”（指漢朝直轄地區(qū)，與諸侯國(guó)相對(duì)而言）漢武帝還說(shuō)到“漢國(guó)”稱謂，所謂“洛陽(yáng)有武庫(kù)敖倉(cāng)，天下沖阸，漢國(guó)之大都也。先帝以來(lái)，無(wú)子王于洛陽(yáng)者”（《史記》卷60《三王世家》褚先生曰，中華書(shū)局，1982年，第2115頁(yè)）。陳蘇鎮(zhèn)認(rèn)為“這里的‘漢國(guó)指的是漢朝直轄地區(qū)，是與諸侯國(guó)相對(duì)而言的”（參見(jiàn)陳蘇鎮(zhèn)：《〈春秋〉與“漢道”：兩漢政治與政治文化研究》，中華書(shū)局，2011年，第87頁(yè)）。筆者從之。禁止“諸侯人”引誘“漢民”（“漢人”）離開(kāi)“漢國(guó)”而亡至其他諸侯國(guó)，其所轄“漢民”（“漢人”）與“諸侯人”不能通婚;“漢民”（“漢人”）也不能主動(dòng)離開(kāi)“漢國(guó)”而亡至其他諸侯國(guó)?？梢?jiàn)，漢朝對(duì)“漢民”（“漢人”）有嚴(yán)格的人口管控，這種管控自然造成“漢民”（“漢人”）與“諸侯人”之間的人群區(qū)分和對(duì)立。

漢初“漢民”（“漢人”）與“諸侯人”之間的人群區(qū)分和對(duì)立，在一定層面又以“關(guān)中人”與“關(guān)外人”之區(qū)

分的形式表現(xiàn)出來(lái)。有學(xué)者已注意到“張家山漢簡(jiǎn)《二年律令》中的《津關(guān)令》，數(shù)見(jiàn)‘關(guān)中字樣”的情形。王子今、劉華祝：《說(shuō)張家山漢簡(jiǎn)〈二年律令·津關(guān)令〉所見(jiàn)五關(guān)》，《中國(guó)歷史文物》2003年第1期。張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·津關(guān)令》也多次提到與“關(guān)中”對(duì)應(yīng)的“關(guān)外”，如“相國(guó)上中大夫書(shū)，請(qǐng)中大夫、謁者、郎中、執(zhí)盾、執(zhí)戟家在關(guān)外者，得私買(mǎi)馬關(guān)中”④⑤彭浩、陳偉、[日]工藤元男主編：《二年律令與奏讞書(shū)——張家山二四七號(hào)漢墓出土法律文獻(xiàn)釋讀》，上海古籍出版社，2007年，第315、322、313頁(yè)?！跋鄧?guó)、御史請(qǐng)郎騎家在關(guān)外，騎馬節(jié)（即）死，得買(mǎi)馬關(guān)中，人一匹以補(bǔ)”彭浩、陳偉、[日]工藤元男主編：《二年律令與奏讞書(shū)——張家山二四七號(hào)漢墓出土法律文獻(xiàn)釋讀》，上海古籍出版社，2007年，第320頁(yè)。臧知非認(rèn)為“得買(mǎi)馬關(guān)中人一匹以補(bǔ)”應(yīng)斷讀為“得買(mǎi)馬關(guān)中，人一匹以補(bǔ)”（參見(jiàn)臧知非：《張家山漢簡(jiǎn)所見(jiàn)漢初馬政及相關(guān)問(wèn)題》，《史林》2004年第6期）。筆者從之?！柏┫嗌祥L(zhǎng)信詹事書(shū)，請(qǐng)湯沐邑在諸侯屬長(zhǎng)信詹事者，得買(mǎi)騎、輕車(chē)、吏乘、置傳馬關(guān)中，比關(guān)外縣”④等簡(jiǎn)文。此外，又有明確提到“關(guān)外人”的簡(jiǎn)文。⑤

雖說(shuō)漢初“漢民”（“漢人”）與“諸侯人”之間的人群區(qū)分和對(duì)立在一定層面又以“關(guān)中人”與“關(guān)外人”之區(qū)分的形式表現(xiàn)出來(lái)，但有一點(diǎn)值得我們注意，即“漢民”（“漢人”）是含括“關(guān)中人”和“關(guān)外郡人”的，張家山漢簡(jiǎn)《二年律令·津關(guān)令》言及“關(guān)外郡”（參見(jiàn)彭浩、陳偉、[日]工藤元男主編：《二年律令與奏讞書(shū)——張家山二四七號(hào)漢墓出土法律文獻(xiàn)釋讀》，上海古籍出版社，2007年，第318頁(yè)）。而“關(guān)外人”是含括“關(guān)外郡人”和“諸侯人”的，顯然，“關(guān)外郡人”是“漢民”（“漢人”）和“關(guān)外人”的交集。此外，《二年律令·津關(guān)令》所載漢初嚴(yán)格的津關(guān)制度針對(duì)的也是“關(guān)外郡人”和“諸侯人”。臧知非指出：“從地緣政治的角度看，西漢初期的國(guó)家結(jié)構(gòu)分為關(guān)中、關(guān)外郡縣、諸侯王國(guó)三個(gè)層次，漢在與王國(guó)邊境設(shè)立亭障戍御系統(tǒng)的同時(shí)，更嚴(yán)格關(guān)塞制度，出入關(guān)塞的所有人、物，無(wú)論是屬于諸侯王國(guó)還是屬于關(guān)外郡縣，都嚴(yán)格檢查;既防止違禁物品流往諸侯王國(guó)，也防止流往關(guān)外郡縣，目的是以關(guān)外郡縣為緩沖，保證關(guān)中的中心地位不受王國(guó)威脅?！保▍⒁?jiàn)臧知非：《張家山漢簡(jiǎn)所見(jiàn)漢初中央與諸侯王國(guó)關(guān)系論略》，周天游主編：《陜西歷史博物館館刊（第10輯）》，三秦出版社，2003年，第314頁(yè)。）不過(guò)，其主要目的應(yīng)是防范“諸侯人”，正如賈誼所言：“所為建武關(guān)、函谷、臨晉關(guān)者，大抵為備山東諸侯也。天下之制在陛下，今大諸侯而多其力，因建關(guān)而備之，若秦時(shí)之備六國(guó)也?！遍愓褚?、鐘夏校注：《新書(shū)校注·壹通》，中華書(shū)局，2000年，第113頁(yè)。當(dāng)然，賈誼的理想是“定地勢(shì)使無(wú)可備之患，因行兼愛(ài)無(wú)私之道，罷關(guān)一通，示天下無(wú)以區(qū)區(qū)獨(dú)有關(guān)中”，從而“令諸侯之民，人騎二馬，不足以為患，益以萬(wàn)夫不足以為害”（參見(jiàn)閻振益、鐘夏校注：《新書(shū)校注·壹通》，中華書(shū)局，2000年，第113頁(yè)）。

綜上所述，漢初“漢民”（“漢人”）與“諸侯人”之間的人群區(qū)分和對(duì)立是顯而易見(jiàn)的，且通過(guò)嚴(yán)格的法律制度加以確定。在此意義上，“漢民”（“漢人”）的非族稱性是很明顯的。

當(dāng)然，在此時(shí)期，在與塞內(nèi)外之異族對(duì)言時(shí)，廣義的“漢人”（即含括狹義的“漢人”和“諸侯人”的“漢帝國(guó)之人”，或言“中國(guó)人”）也有族稱含義。陸賈曾對(duì)趙佗說(shuō)：

“足下中國(guó)人，親戚昆弟墳?zāi)乖谡娑?。今足下反天性，棄冠帶，欲以區(qū)區(qū)之越與天子抗衡為敵國(guó)，禍且及身矣?！瓭h誠(chéng)聞之，掘燒王先人冢，夷滅宗族，使一偏將將十萬(wàn)眾臨越，則越殺王降漢，如反覆手耳?！庇謱?duì)趙佗說(shuō)：“皇帝起豐沛，討暴秦，誅強(qiáng)楚，為天下興利除害，繼五帝三王之業(yè)，統(tǒng)理中國(guó)。中國(guó)之人以億計(jì)，地方萬(wàn)里，居天下之膏腴，人眾車(chē)轝，萬(wàn)物殷富，政由一家，自天地剖泮未始有也。今王眾不過(guò)數(shù)十萬(wàn)，皆蠻夷，崎嶇山海間，譬若漢一郡，王何乃比于漢！”《史記》卷97《陸賈列傳》，中華書(shū)局，1982年，第2697～2698頁(yè)。

陸賈所言“中國(guó)”乃除“南越”之外的“政由一家”的“漢”，由此我們可將其所言“中國(guó)人”理解為“漢人”，而此“中國(guó)人”（“漢人”）又是與“反天性，棄冠帶”的“蠻夷”相對(duì)的，故其是以政治體為外殼，以族群為內(nèi)核的人群稱謂。有學(xué)者指出：“陸賈以三種不同的方法圍繞著‘中國(guó)人這一集體的血緣概念說(shuō)服尉佗?！嘘P(guān)陸賈這段歷史的敘述，關(guān)鍵在于它在漢朝與南越國(guó)的交涉中，表明了司馬遷有統(tǒng)一的漢帝國(guó)統(tǒng)治下的人民集體的概念（collective meaning），并且給予了一個(gè)‘中國(guó)人的稱呼?！眳鞘缁荩骸丁词酚洝嫡撐隽隆?，廣西師范大學(xué)出版社，2015年，第4～5頁(yè)。其實(shí)這是陸賈的觀念，當(dāng)然也間接反映了司馬遷的觀念。

晁錯(cuò)有言：“以蠻夷攻蠻夷，中國(guó)之形也。顏師古注：“不煩華夏之兵，使其同類(lèi)自相攻擊也?！保ā稘h書(shū)》卷49《晁錯(cuò)傳》，中華書(shū)局，1962年，第2281頁(yè)。）今匈奴地形技藝與中國(guó)異。上下山阪，出入溪澗，中國(guó)之馬弗與也;險(xiǎn)道傾仄，且馳且射，中國(guó)之騎弗與也;風(fēng)雨罷勞，饑渴不困，中國(guó)之人弗與也：此匈奴之長(zhǎng)技也。……今降胡義渠蠻夷之屬來(lái)歸誼者，其眾數(shù)千，飲食長(zhǎng)技與匈奴同，可賜之堅(jiān)甲絮衣，勁弓利矢，益以邊郡之良騎。令明將能知其習(xí)俗和輯其心者，以陛下之明約將之。”《漢書(shū)》卷49《晁錯(cuò)傳》，中華書(shū)局，1962年，第2281～2283頁(yè)。可見(jiàn)，在與“匈奴”“降胡義渠蠻夷”對(duì)應(yīng)的場(chǎng)景中，廣義的“漢人”（“中國(guó)人”）也有族稱含義。

《史記·朝鮮列傳》記載：“會(huì)孝惠、高后時(shí)天下初定，遼東太守即約滿為外臣，保塞外蠻夷，無(wú)使盜邊;諸蠻夷君長(zhǎng)欲入見(jiàn)天子，勿得禁止。”《史記》卷115《朝鮮列傳》，中華書(shū)局，1982年，第2986頁(yè)。漢文帝前三年（前177），漢文帝言及“上郡保塞蠻夷”。《漢書(shū)》卷94上《匈奴傳上》，中華書(shū)局，1962年，第3756頁(yè)。所謂“塞外蠻夷”和“保塞蠻夷”朱圣明指出：“對(duì)于居住在塞內(nèi)的‘保塞蠻夷來(lái)說(shuō)，一方面在政治上臣屬于兩漢政權(quán)，另一方面入居塞內(nèi)的‘保塞蠻夷通常只是塞外民族的某些部落，他們與留居塞外的其他部落存在事實(shí)上的‘同族關(guān)系。這樣，對(duì)于‘保塞蠻夷來(lái)說(shuō)，政治認(rèn)同與族群認(rèn)同是分開(kāi)的?！保▍⒁?jiàn)朱圣明：《華夷之間：秦漢時(shí)期族群的身份與認(rèn)同》，廈門(mén)大學(xué)出版社，2017年，第321頁(yè)。）無(wú)疑是與廣義的“漢人”相對(duì)而言的。

還有一點(diǎn)值得注意，即在與“諸侯人”相對(duì)而言的“漢人”內(nèi)部，似還有與“蠻夷”相對(duì)的更狹義的“漢人”。張家山漢簡(jiǎn)《奏讞書(shū)》有“南郡夷道蠻夷”及“蠻夷律”的相關(guān)內(nèi)容。彭浩、陳偉、[日]工藤元男主編：《二年律令與奏讞書(shū)——張家山二四七號(hào)漢墓出土法律文獻(xiàn)釋讀》，上海古籍出版社，2007年，第332～333頁(yè)。南郡屬于漢朝直轄的關(guān)外郡，其地之人也屬“漢人”范疇，但其內(nèi)部又有“蠻夷”與“非蠻夷”之別，此“非蠻夷”可理解為更狹義的“漢人”，此更狹義的“漢人”因此也就具有了族稱含義。在漢初，漢朝直轄的郡中“道”的設(shè)置體現(xiàn)了漢朝直轄區(qū)“蠻夷”的分布情況（參見(jiàn)史黨社：《日出西山：秦人歷史新探》，陜西人民出版社，2013年，第332～341頁(yè)）。

可見(jiàn)，漢初“漢人”（“漢民”）稱謂的含義是復(fù)雜的：在與“諸侯人”對(duì)言時(shí)，其不具族稱含義;在與郡“道”之“蠻夷”對(duì)言時(shí)，其具有族稱含義;在與塞內(nèi)外之異族對(duì)言時(shí)，其亦具有族稱含義。在這復(fù)雜多變的場(chǎng)景中，具有伸縮性的政治意義上的“漢人”（“漢民”）是以族屬和文化意義上的“漢人”（“漢民”）為基本內(nèi)核的。在漢初，由于與“諸侯人”相對(duì)而言的“漢人”（“漢民”）在當(dāng)時(shí)觀念和現(xiàn)實(shí)中的顯著存在，“漢人”（“漢民”）作為真正整體意義上的完全具有族別功能的族群稱謂還沒(méi)有明晰的確定。

隨著西漢政治、文化和族源歷史整合的推進(jìn)，與“諸侯人”相對(duì)而言的狹義的“漢人”完全被融政治、文化、血緣和族群于一體的廣義的“漢人”所取代。

三、政治、文化及族源歷史的整合與“漢人”族稱的確定

西漢政治、文化與族源歷史的整合基本完成于漢武帝時(shí)代，但整合政治、文化的努力從文帝時(shí)代就開(kāi)始了。陳蘇鎮(zhèn)對(duì)西漢政治、文化整合的歷程就有精當(dāng)?shù)恼摂啵骸拔?、景之世，歷史沿著既定方向繼續(xù)向前發(fā)展，王國(guó)的獨(dú)立性日益削弱，中央對(duì)王國(guó)的控制逐漸加強(qiáng)，朝廷的法令終于越過(guò)關(guān)中和關(guān)東、郡縣和王國(guó)的界線，真正覆蓋了東方社會(huì)。在這一變化中，漢初的東方政策悄然淡出，當(dāng)年秦朝的東方政策表現(xiàn)出死灰復(fù)燃之勢(shì)，東西方之間的文化沖突再次顯現(xiàn)出來(lái)。于是，黃老道家逐步退出政治舞臺(tái)，儒家學(xué)派則起而代之，為鞏固漢帝國(guó)的統(tǒng)治尋找新的出路，提供新的方案?！雹啖酈11陳蘇鎮(zhèn)：《〈春秋〉與“漢道”：兩漢政治與政治文化研究》，中華書(shū)局，2011年，第107、122、125、233頁(yè)。具體說(shuō)來(lái)，漢文帝通過(guò)“易侯邑”和“令列侯之國(guó)”政策，分散和瓦解了淮南國(guó)和齊國(guó)這兩支威脅最大的王國(guó)勢(shì)力，⑧到“景帝平定七國(guó)之亂后，王國(guó)勢(shì)力受到沉重打擊”。⑨此外，漢文帝十二年（前168）三月，“除關(guān)無(wú)用傳”，《漢書(shū)》卷4《文帝紀(jì)》，中華書(shū)局，1962年，第123頁(yè)。“此事意味著漢朝開(kāi)始改變對(duì)關(guān)東的歧視態(tài)度和防范政策，將關(guān)東視同關(guān)中，在政治上取消了二者的內(nèi)外遠(yuǎn)近親疏之別，‘令似一家”。B11雖然景帝“四年春，復(fù)置諸關(guān)用傳出入”，《漢書(shū)》卷5《景帝紀(jì)》，中華書(shū)局，1962年，第143頁(yè)。但其“主要是一種治安設(shè)施，而非政治設(shè)施。文帝將關(guān)東視同關(guān)中的政策，在景帝以后繼續(xù)執(zhí)行，從而確立了漢朝對(duì)關(guān)東廣大地區(qū)的直接統(tǒng)治”。③⑤陳蘇鎮(zhèn)：《〈春秋〉與“漢道”：兩漢政治與政治文化研究》，中華書(shū)局，2011年，第234、126～130、132頁(yè)。為了消除由政治的整合而帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，即緩和“‘漢法與關(guān)東民俗的沖突”，文景二帝對(duì)刑法進(jìn)行了改革，雖然這“還不能從根本上解決問(wèn)題”，③但還是減輕了關(guān)東人如賈誼所說(shuō)的“苦屬漢”閻振益、鐘夏校注：《新書(shū)校注·屬遠(yuǎn)》，中華書(shū)局，2000年，第117頁(yè)。的感受。這無(wú)疑對(duì)超越“漢人”與“諸侯人”之區(qū)分的整體性的“漢人”認(rèn)同的產(chǎn)生有重要促進(jìn)作用?！熬拔渲H，當(dāng)歷史在秦朝的老路上再次走入死胡同的時(shí)候，儒家便登上了政治舞臺(tái)”，⑤儒術(shù)經(jīng)學(xué)最終在武帝時(shí)代獲得了獨(dú)尊的地位，又逐步從根本上解決了關(guān)東和關(guān)中的文化沖突。王勇指出：“到武帝時(shí)，漢王朝最終采納了‘《春秋》大一統(tǒng)理論，重新關(guān)注文化的建設(shè)。漢文化的構(gòu)建不僅在于構(gòu)造漢代的政治活動(dòng)與理論，而且形塑了具體的社會(huì)生活，更為區(qū)域文化的整合確定了標(biāo)準(zhǔn)。武帝以后漢文化成為中國(guó)的主體文化，而楚文化的獨(dú)立形態(tài)也在這一文化共同體逐漸形成的過(guò)程中消失了。”（參見(jiàn)王勇：《楚文化與秦漢社會(huì)》，湖南大學(xué)出版社，2009年，第129～130頁(yè)。）他還指出：“盡管有相當(dāng)多的因素受到了壓制，自成體系的楚文化在西漢中期以后即不再存在，但這并不意味著楚文化的個(gè)性從此消失了。實(shí)際情況是楚文化和其他區(qū)域文化一起，轉(zhuǎn)化成為全國(guó)的共性凌駕于區(qū)域的個(gè)性之上的漢文化了。不僅楚文化的某些個(gè)性被承繼強(qiáng)化，成為漢文化的共性，而且還有部分楚文化傳統(tǒng)仍然頑強(qiáng)地留存于楚地民眾的生活中?！保▍⒁?jiàn)王勇：《楚文化與秦漢社會(huì)》，湖南大學(xué)出版社，2009年，第147頁(yè)。）這樣的分析是允當(dāng)?shù)?。同時(shí)，武帝時(shí)期針對(duì)關(guān)東諸侯的政治整合有了更大的推進(jìn)，“推恩令”的頒行、《史記·平津侯主父列傳》：“偃說(shuō)上曰：‘古者諸侯不過(guò)百里，強(qiáng)弱之形易制。今諸侯或連城數(shù)十，地方千里，緩則驕奢易為淫亂，急則阻其強(qiáng)而合從以逆京師。今以法割削之，則逆節(jié)萌起，前日晁錯(cuò)是也。今諸侯子弟或十?dāng)?shù)，而適嗣代立，余雖骨肉，無(wú)尺寸地封，則仁孝之道不宣。愿陛下令諸侯得推恩分子弟，以地侯之。彼人人喜得所愿，上以德施，實(shí)分其國(guó)，不削而稍弱矣。于是上從其計(jì)?！保ā妒酚洝肪?12《平津侯主父列傳》，中華書(shū)局，1982年，第2961頁(yè)。）司馬遷說(shuō)道：“諸侯既強(qiáng)，七國(guó)為從，子弟眾多，無(wú)爵封邑，推恩行義，其勢(shì)銷(xiāo)弱，德歸京師。作《王子侯者年表》第九。”（《史記》卷130《太史公自序》，中華書(shū)局，1982年，第3304頁(yè)。）對(duì)“推恩令”頒行之后的效果，司馬遷還說(shuō)道：“諸侯稍微，大國(guó)不過(guò)十余城，小侯不過(guò)數(shù)十里，上足以奉貢職，下足以供養(yǎng)祭祀，以蕃輔京師。而漢郡八九十，形錯(cuò)諸侯間，犬牙相臨，秉其阸塞地利，強(qiáng)本干，弱枝葉之勢(shì)，尊卑明而萬(wàn)事各得其所矣?！保ā妒酚洝肪?7《漢興以來(lái)諸侯王年表》，中華書(shū)局，1982年，第803頁(yè)。）班固也說(shuō)道：“不行黜陟，而藩國(guó)自析?！保ā稘h書(shū)》卷14《諸侯王表》，中華書(shū)局，1962年，第395頁(yè)。）“左官之律”與“附益之法”的制定、所謂“武有衡山、淮南之謀，作左官之律，設(shè)附益之法，諸侯惟得衣食稅租，不與政事”（《漢書(shū)》卷14《諸侯王表》，中華書(shū)局，1962年，第395頁(yè)）?！皬V關(guān)”政策的實(shí)行，《史記·平準(zhǔn)書(shū)》：“益廣關(guān)，置左右輔。”裴骃《集解》引徐廣曰：“元鼎三年，丁卯歲，徙函谷關(guān)于新安東界?！保ā妒酚洝肪?0《平準(zhǔn)書(shū)》，中華書(shū)局，1982年，第1435頁(yè)。）《史記·梁孝王世家》：“漢廣關(guān)，以常山為限，而徙代王王清河。清河王徙以元鼎三年也?！保ā妒酚洝肪?8《梁孝王世家》，中華書(shū)局，1982年，第2081頁(yè)。）“廣關(guān)”政策的推行，使“漢中央立足于幅員遼闊且憑據(jù)山河形勝之‘新關(guān)西，在地域格局上占有全面優(yōu)勢(shì)，諸侯與天子‘分庭抗禮的地域基礎(chǔ)不復(fù)存在”（參見(jiàn)馬孟龍：《西漢侯國(guó)地理》，上海古籍出版社，2013年，第328頁(yè)）。基本解決了關(guān)東諸侯威脅漢中央的問(wèn)題，從而也逐步消弭了以前“漢人”和“諸侯人”的區(qū)分，加強(qiáng)了涵括舊“漢人”和“諸侯人”的整體性的新“漢人”認(rèn)同。與此同時(shí)，對(duì)周邊異族政權(quán)的軍事攻伐和征服，也加強(qiáng)了此整體性的新“漢人”認(rèn)同。有學(xué)者指出：“武帝元朔至元封年間，是漢帝國(guó)疆域急速拓展的時(shí)期。這一時(shí)期的疆域拓展存在內(nèi)、外兩條戰(zhàn)線，外線是通過(guò)兼并異族政權(quán)來(lái)擴(kuò)大漢帝國(guó)的版圖，內(nèi)線則是通過(guò)削奪諸侯王國(guó)封域來(lái)擴(kuò)大漢中央的直轄區(qū)域?！瘪R孟龍：《西漢侯國(guó)地理》，上海古籍出版社，2013年，第224頁(yè)。誠(chéng)然，隨著這種內(nèi)部政治整合的逐步推進(jìn)和以此為基礎(chǔ)所進(jìn)行的外部擴(kuò)展的完成，漢武帝有條件也有必要進(jìn)行政治和文化的徹底整合，這集中表現(xiàn)在“十三部刺史”的設(shè)置《漢書(shū)·百官公卿表上》：“武帝元封五年初置部刺史，掌奉詔條察州，秩六百石，員十三人?！保ā稘h書(shū)》卷19上《百官公卿表上》，中華書(shū)局，1962年，第741頁(yè)。）《漢書(shū)·地理志上》：“至武帝攘卻胡、越，開(kāi)地斥境，南置交阯，北置朔方之州，兼徐、梁、幽、并夏、周之制，改雍曰涼，改梁曰益，凡十三部，置刺史?！保ā稘h書(shū)》卷28上《地理志上》，中華書(shū)局，1962年，第1543頁(yè)。）和“太初改制”上?！妒酚洝し舛U書(shū)》：“漢改歷，以正月為歲首，而色上黃，官名更印章以五字，為太初元年?！保ā妒酚洝肪?8《封禪書(shū)》，中華書(shū)局，1982年，第1402頁(yè)。）司馬遷還說(shuō)道：“漢興以來(lái)，至明天子，獲符瑞，封禪，改正朔，易服色，受命于穆清，澤流罔極，海外殊俗，重譯款塞，請(qǐng)來(lái)獻(xiàn)見(jiàn)者，不可勝道。”（《史記》卷130《太史公自序》，中華書(shū)局，1982年，第3299頁(yè)。）馬孟龍認(rèn)為“漢武帝的‘太初改制在中國(guó)歷史上有著重要的地位，它標(biāo)志著成熟的漢文化與漢制度的形成，特別是太初元年所建立的一套政治制度，被此后西漢歷代帝王沿用”（參見(jiàn)馬孟龍：《西漢侯國(guó)地理》，上海古籍出版社，2013年，第200頁(yè)）。此言不虛。也正是在漢武帝時(shí)代，“漢人”的族源歷史得到了最終確定：“五帝”是“漢人”的祖先。在當(dāng)時(shí)的精英知識(shí)階層和基層民眾中都有這樣的認(rèn)識(shí)?！妒酚洝の宓郾炯o(jì)》：“太史公曰：學(xué)者多稱五帝，尚矣?！鄧L西至空桐，北過(guò)涿鹿，東漸于海，南浮江淮矣，至長(zhǎng)老皆各往往稱黃帝、堯、舜之處，風(fēng)教固殊焉，總之不離古文者近是?！保ā妒酚洝肪?《五帝本紀(jì)》，中華書(shū)局，1982年，第46頁(yè)。）所謂“學(xué)者”和“長(zhǎng)老”，正分別代表了當(dāng)時(shí)的精英知識(shí)階層和基層民眾。此后，雖然政治意義上的整體性“漢人”稱謂仍然存在，但如前所述，具有伸縮性的政治意義上的“漢人”（“漢民”）是以族屬和文化意義上的“漢人”（“漢民”）為基本內(nèi)核的。因此可以這樣說(shuō)，此后，“漢人”作為真正整體意義上的完全具有族別功能的族群稱謂有了明晰的確定。以下將對(duì)此意義上的“漢人”稱謂作一具體梳理。

《后漢書(shū)·西南夷列傳》：“莋都夷者，武帝所開(kāi)，以為莋都縣。其人皆被發(fā)左袵，言語(yǔ)多好譬類(lèi)，居處略與汶山夷同。土出長(zhǎng)年神藥，仙人山圖所居焉。元鼎六年，以為沈黎郡。至天漢四年，并蜀為西部，置兩都尉，一居旄牛，主徼外夷，一居青衣，主漢人?！薄逗鬂h書(shū)》卷86《西南夷列傳》，中華書(shū)局，1965年，第2854頁(yè)。所敘為漢武帝時(shí)事，“漢人”之稱可視為西漢時(shí)人之族群觀念。雖然此處“漢人”在一定程度上具有政治上的含義，但其與“徼外夷”對(duì)言，其族屬和文化意義也是不容忽視的。在此，我們?nèi)钥梢哉f(shuō)，在當(dāng)時(shí)人的觀念里，具有伸縮性的政治意義上的“漢人”（“漢民”）是以族屬和文化意義上的“漢人”（“漢民”）為基本內(nèi)核的。另?yè)?jù)《漢書(shū)·匈奴傳下》記載，漢元帝時(shí)郎中侯應(yīng)將“匈奴”稱為“夷狄”而與“中國(guó)”對(duì)應(yīng)，所言“漢人”乃與“西羌”對(duì)應(yīng)。此外，其雖視“諸屬國(guó)降民”與塞外“匈奴”有別，但在族屬觀念上還是有“本故匈奴之人” 的明晰認(rèn)定?！稘h書(shū)》卷94下《匈奴傳下》，中華書(shū)局，1962年，第3803～3804頁(yè)?？梢?jiàn)，此處“漢人”（“中國(guó)人”）確已具族稱之義。又據(jù)《三國(guó)志·魏書(shū)·烏丸鮮卑東夷傳》裴松之注引《魏略》所載，王莽時(shí)遠(yuǎn)在異域之人自稱“漢人”，且與語(yǔ)言、風(fēng)俗不同的“韓人”對(duì)應(yīng)，《三國(guó)志》卷30《魏書(shū)·烏丸鮮卑東夷傳》裴松之注引《魏略》，中華書(shū)局，1982年，第851頁(yè)。此“漢人”之族稱含義也是明顯的。

族屬和文化意義上的“漢人”稱謂在東漢有了更多的出現(xiàn)。據(jù)《后漢書(shū)·西羌傳·滇良》記載，班彪明確說(shuō)到“與漢人雜處”的是“習(xí)俗異”“言語(yǔ)不通”“被發(fā)左袵”的“羌胡”，《后漢書(shū)》卷87《西羌傳·滇良》，中華書(shū)局，1965年，第2878頁(yè)。所言“漢人”無(wú)疑具有族稱含義。另?yè)?jù)《后漢書(shū)·南匈奴列傳》記載，“漢人”既是漢人的自稱，也是匈奴單于對(duì)漢人的他稱，而“漢民”也是與“匈奴”和“羌”對(duì)言的?！逗鬂h書(shū)》卷89《南匈奴列傳》，中華書(shū)局，1965年，第2957～2958頁(yè)。毋庸置疑，此處“漢人”與“漢民”同樣具有族稱含義。又據(jù)《后漢書(shū)·班超列傳附子勇》記載，班勇所言“漢人”是與“西域”（“外夷”）、“胡虜”（“匈奴”）對(duì)應(yīng)的，《后漢書(shū)》卷47《班超列傳附子勇》，中華書(shū)局，1965年，第1588頁(yè)。其族屬和文化意義也不言自明。

東漢時(shí)“漢人”稱謂具有族屬和文化上的含義，還可從“夷漢”“蠻漢”“胡漢”等表述中體現(xiàn)出來(lái)。《后漢書(shū)·南蠻列傳》：“建初元年，哀牢王類(lèi)牢與守令忿爭(zhēng)，遂殺守令而反叛，攻巂唐城。太守王尋奔楪榆。哀牢三千余人攻博南，燔燒民舍。肅宗募發(fā)越巂、益州、永昌夷漢九千人討之。明年春，邪龍縣昆明夷鹵承等應(yīng)募，率種人與諸郡兵擊類(lèi)牢于博南，大破斬之?！雹帷逗鬂h書(shū)》卷86《南蠻列傳》，中華書(shū)局，1965年，第2851、2837頁(yè)。所謂“夷漢”，應(yīng)是指“夷人”和“漢人”，“漢”無(wú)疑具有族屬含義?！逗鬂h書(shū)·南蠻列傳》：“元初二年，蒼梧蠻夷反叛，明年，遂招誘郁林、合浦蠻漢數(shù)千人攻蒼梧郡?！雹崴^“蠻漢”，應(yīng)是指“蠻人”和“漢人”，“漢”的族屬色彩是濃厚的?！逗鬂h書(shū)·劉虞公孫瓚陶謙列傳》：“劉虞從事漁陽(yáng)鮮于輔等，合率州兵，欲共報(bào)瓚。輔以燕國(guó)閻柔素有恩信，推為烏桓司馬。柔招誘胡漢數(shù)萬(wàn)人，與瓚所置漁陽(yáng)太守鄒丹戰(zhàn)于潞北，斬丹等四千余級(jí)。烏桓峭王感虞恩德，率種人及鮮卑七千余騎，共輔南迎虞子和，與袁紹將麹義合兵十萬(wàn)，共攻瓚。”《后漢書(shū)》卷73《劉虞公孫瓚陶謙列傳》，中華書(shū)局，1965年，第2363頁(yè)。所謂“胡漢”，應(yīng)是指“胡人”（這里的“胡人”似指“烏桓人”和“鮮卑人”）和“漢人”，“漢”的族屬色彩也是濃厚的。

四、結(jié)語(yǔ)

“漢人”稱謂始見(jiàn)于楚漢相爭(zhēng)之時(shí)，其指漢王劉邦一方人員之統(tǒng)稱，是“漢”這一新諸侯王政權(quán)名號(hào)統(tǒng)攝下的人群集合體，還不具有族屬和文化含義。

漢初“漢人”（“漢民”）稱謂的含義是復(fù)雜的：在與“諸侯人”對(duì)言時(shí)，其不具族稱含義;在與郡“道”之“蠻夷”對(duì)言時(shí)，其具有族稱含義;在與塞內(nèi)外之異族對(duì)言時(shí)，其亦具有族稱含義。在這復(fù)雜多變的場(chǎng)景中，具有伸縮性的政治意義上的“漢人”（“漢民”）是以族屬和文化意義上的“漢人”（“漢民”）為基本內(nèi)核的。在漢初，由于與“諸侯人”相對(duì)而言的“漢人”（“漢民”）在當(dāng)時(shí)觀念和現(xiàn)實(shí)中的顯著存在，“漢人”（“漢民”）作為真正整體意義上的完全具有族別功能的族群稱謂還沒(méi)有明晰的確定。

隨著西漢政治、文化和族源歷史整合的推進(jìn)，到漢武帝時(shí)代，與“諸侯人”相對(duì)而言的狹義的“漢人”完全被融政治、文化、血緣和族群于一體的廣義的“漢人”所取代。此后直到漢末，雖然由于漢帝國(guó)政治體的盈縮帶來(lái)了政治意義上的“漢人”和族屬、文化意義上的“漢人”復(fù)雜交錯(cuò)的情形，但族屬和文化意義上的“漢人”已經(jīng)成為帶有開(kāi)放包容性的相對(duì)穩(wěn)固的核心族群。王明珂從“華夏邊緣”的角度對(duì)此也有闡述，他指出：“東漢時(shí)，在地理空間的分布上，華夏邊緣便已推移至與今日中國(guó)‘漢族邊緣大致重疊的地區(qū)?！保▍⒁?jiàn)王明珂：《華夏邊緣：歷史記憶與族群認(rèn)同》（增訂本），浙江人民出版社，2013年，第235頁(yè)。）并進(jìn)一步分析道：“在漢代，‘漢人在亞洲大陸已擴(kuò)張至其人類(lèi)生態(tài)地理上的邊緣。此后，除了對(duì)蒙藏等地區(qū)的政策性點(diǎn)狀移民、近代東北成為漢移民之天堂，以及漢化造成的漢與非漢區(qū)分模糊的西南及南方華夏邊緣外，‘漢人沒(méi)有進(jìn)一步擴(kuò)張，也沒(méi)有讓任何華夏之域脫離中國(guó)成為非漢人地區(qū)。也就是說(shuō)，華夏一直有效地維持著形成于漢代的族群地理邊緣。因此，雖然‘華夏之自稱詞在歷史上有很多轉(zhuǎn)折變化，但至今構(gòu)成中國(guó)人的主體民族在面對(duì)中國(guó)邊緣少數(shù)民族時(shí)仍自稱‘漢人。這種漢人或‘中國(guó)人意象，在當(dāng)代仍左右著居于地理核心之中國(guó)人與其邊緣人群間的往來(lái)互動(dòng)，并影響中國(guó)對(duì)邊緣人群的政策。”（參見(jiàn)王明珂：《華夏邊緣：歷史記憶與族群認(rèn)同》（增訂本），浙江人民出版社，2013年，第237～239頁(yè)。）葛兆光也有大致類(lèi)似的意見(jiàn)（不過(guò)他忽略了秦與漢的差別及漢初的具體整合進(jìn)程），他說(shuō)：“一般來(lái)說(shuō)，帝國(guó)都有著廣袤的疆域、眾多的族群和不同的文化，但需要注意的是，秦漢帝國(guó)與其他世界帝國(guó)相當(dāng)不同的是，具有制度、文化、族群同一性的核心區(qū)域，從一開(kāi)始就相當(dāng)穩(wěn)定和龐大，從政治、制度和文化上看，它早早地形成了一個(gè)（此五字為筆者所加，原句不通順）設(shè)立了中央統(tǒng)一控制的郡縣（也包括漢代的同姓諸侯國(guó)）、實(shí)行了基本同一的律令制度、逐漸淡化了區(qū)域文化差異的核心區(qū)域，這形成了穩(wěn)定的‘中國(guó)，它也早早形成了具有歷史同源感、語(yǔ)言同一性、文化相似性的族群共同體，也就是‘漢族?！貪h帝國(guó)奠定的這個(gè)被稱為‘中國(guó)的共同體始終存在，無(wú)論后來(lái)這個(gè)帝國(guó)是分裂還是統(tǒng)一，是縮小還是擴(kuò)大，‘中國(guó)始終存在于人們觀念世界中，影響著這個(gè)自認(rèn)漢族的人群的歷史想像和文化認(rèn)同?！保▍⒁?jiàn)葛兆光：《歷史中國(guó)的內(nèi)與外——有關(guān)“中國(guó)”與“周邊”概念的再澄清》，香港中文大學(xué)出版社，2017年，第18～20頁(yè)。）如果說(shuō)漢代由于“漢朝”的存在而使得“漢人”稱謂在保持族屬色彩的同時(shí)不可避免地帶有政治色彩的話，那么漢朝覆亡后仍然存在的“漢人”稱謂無(wú)疑是帶有純粹的族屬色彩的。如《舊唐書(shū)·穆宗本紀(jì)》：“隴山有異獸如猴，腰尾皆長(zhǎng)，色青赤而猛鷙，見(jiàn)蕃人則躍而食之，遇漢人則否。”（《舊唐書(shū)》卷16《穆宗本紀(jì)》，中華書(shū)局，1975年，第497頁(yè)。）《舊唐書(shū)·吐蕃傳上》載吐蕃贊普之言曰：“外甥蕃中已處分邊將，不許抄掠，若有漢人來(lái)投，便令卻送?！保ā杜f唐書(shū)》卷196上《吐蕃傳上》，中華書(shū)局，1975年，第5231頁(yè)。）《宋史·兵志五·鄉(xiāng)兵二·蕃兵》載王安石之言曰：“今以三十萬(wàn)之眾，漸推文法，當(dāng)即變其夷俗。然韶所募勇敢士九百余人，耕田百頃，坊三十余所。蕃部既得為漢，而其俗又賤土貴貨，漢人得以貨與蕃部易田，蕃人得貨，兩得所欲，而田疇墾，貨殖通，蕃漢為一，其勢(shì)易以調(diào)御?！保ā端问贰肪?91《兵志五·鄉(xiāng)兵二·蕃兵》，中華書(shū)局，1977年，第4759頁(yè)。）《遼史·太宗紀(jì)下》：“詔契丹人授漢官者從漢儀，聽(tīng)與漢人婚姻?！保ā哆|史》卷4《太宗紀(jì)下》，中華書(shū)局，1974年，第49頁(yè)。）《金史·世宗紀(jì)中》載金世宗之言曰：“朕思先朝所行之事，未嘗暫忘，故時(shí)聽(tīng)此詞，亦欲令汝輩知之。汝輩自幼惟習(xí)漢人風(fēng)俗，不知女直純實(shí)之風(fēng)，至于文字語(yǔ)言，或不通曉，是忘本也。汝輩當(dāng)體朕意，至于子孫，亦當(dāng)遵朕教誡也。”（《金史》卷7《世宗紀(jì)中》，中華書(shū)局，1975年，第159頁(yè)。）《元史·世祖紀(jì)三》：“罷諸路女直、契丹、漢人為達(dá)魯花赤者，回回、畏兀、乃蠻、唐兀人仍舊。”（《元史》卷6《世祖紀(jì)三》，中華書(shū)局，1976年，第118頁(yè)。）《明史·外國(guó)列傳一·朝鮮列傳》載明英宗之諭曰：“鴨綠江一帶東寧等衛(wèi)，密邇王境，中多細(xì)人逃至王國(guó)，或被國(guó)人誘脅去者，無(wú)問(wèn)漢人、女直，至即解京。”（《明史》卷320《外國(guó)列傳一·朝鮮列傳》，中華書(shū)局，1974年，第8285頁(yè)。）《清史稿·太宗本紀(jì)一》：“令漢人與滿洲分屯別居。先是漢人十三壯丁為一莊，給滿官為奴。至是，每備御止留八人，余悉編為民戶，處以別屯，擇漢官廉正者理之?！保ā肚迨犯濉肪?《太宗本紀(jì)一》，中華書(shū)局，1976年，第20頁(yè)。）《清史稿·選舉志一·學(xué)?！份d乾隆之諭曰：“我朝崇尚本務(wù)，宗室子弟俱講究清文，精通騎射。誠(chéng)恐學(xué)習(xí)漢文，流于漢人浮靡之習(xí)。世祖諭停習(xí)漢書(shū)，所以敦本實(shí)、黜浮華也。嗣后宗室子弟不能習(xí)漢文者，其各嫻習(xí)武藝，儲(chǔ)為國(guó)家有用之器”（《清史稿》卷106《選舉志一·學(xué)?！?，中華書(shū)局，1976年，第3112頁(yè)。）后世帶有純粹族屬色彩的“漢人”稱謂無(wú)疑是漢代已具族屬色彩的“漢人”稱謂的延續(xù)。而在整體意義上完全具有族別功能的“漢人”認(rèn)同產(chǎn)生的同時(shí)，“中國(guó)一體”的國(guó)家意識(shí)也開(kāi)始凸顯。關(guān)于漢代人的國(guó)家意識(shí)，可參見(jiàn)王子今：《“漢朝”的發(fā)生：國(guó)家觀念的歷史考察》《大漢·皇漢·強(qiáng)漢：漢代人的國(guó)家意識(shí)及其歷史影響》，《秦漢邊疆與民族問(wèn)題》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011年，第391～405、406～420頁(yè);劉志平：《從〈焦氏易林〉看漢代人的民族意識(shí)和國(guó)家意識(shí)》，陳峰主編：《周秦漢唐文化研究（第九輯）》，三秦出版社，2016年，第60～71頁(yè);彭豐文：《東漢士人的國(guó)家認(rèn)同及其歷史意義》，《河北學(xué)刊》2017年第6期。需要補(bǔ)充的材料是漢代西北邊塞簡(jiǎn)牘，居延新簡(jiǎn)有“有能生捕得反羌從儌外來(lái)為間候動(dòng)靜中國(guó)兵欲寇盜殺略人民吏增秩二等民與購(gòu)錢(qián)五萬(wàn)從奴它與購(gòu)如比”的簡(jiǎn)文（E.P.F22·233，參見(jiàn)馬怡、張榮強(qiáng)主編：《居延新簡(jiǎn)釋校（下）》，天津古籍出版社，2013年，第776頁(yè)。），此應(yīng)為“捕反羌科賞”（E.P.F22·235，參見(jiàn)馬怡、張榮強(qiáng)主編：《居延新簡(jiǎn)釋校（下）》，天津古籍出版社，2013年，第776頁(yè)。），此外還有“捕匈奴虜購(gòu)科賞”（E.P.F22·231，參見(jiàn)馬怡、張榮強(qiáng)主編：《居延新簡(jiǎn)釋校（下）》，天津古籍出版社，2013年，第776頁(yè)。），具體內(nèi)容見(jiàn)E.P.F22·225～230（參見(jiàn)馬怡、張榮強(qiáng)主編：《居延新簡(jiǎn)釋校（下）》，天津古籍出版社，2013年，第775～776頁(yè)。）可見(jiàn)，漢代西北邊塞的防衛(wèi)主要針對(duì)匈奴和羌，而與匈奴和羌對(duì)應(yīng)的是“中國(guó)”，“中國(guó)一體”的國(guó)家意識(shí)在此得到了具體而生動(dòng)的展現(xiàn)。敦煌漢簡(jiǎn)也有“今共奴已與鄯善不和則中國(guó)之大利也臣愚以為欽將兵北”的簡(jiǎn)文（66，吳礽驤、李永良、馬建華釋校：《敦煌漢簡(jiǎn)釋文》，甘肅人民出版社，1991年，第7頁(yè)。），此處與“鄯善”相對(duì)的“中國(guó)”，出自漢臣之口，亦可見(jiàn)“中國(guó)一體”的國(guó)家意識(shí)在漢代的凸顯。而作為西漢后期至東漢通用的童蒙識(shí)字教材，《急就篇》有“酒泉強(qiáng)弩與敦煌”“居邊守塞備胡羌”“遠(yuǎn)近還集殺胡王”“漢土興隆中國(guó)康”（參見(jiàn)張傳官：《急就篇校理》，中華書(shū)局，2017年，第472～473頁(yè)。）的內(nèi)容，這可看作“中國(guó)一體”的國(guó)家意識(shí)下抵御異族侵犯的愛(ài)國(guó)主義教育在古代中國(guó)的早期實(shí)踐。漢代“漢人”認(rèn)同的這一特點(diǎn)，正體現(xiàn)了“華夏民族與國(guó)家的演進(jìn)和互動(dòng)走著一條與西方不同的發(fā)展道路，由此形成古代中國(guó)民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同的同一性傳統(tǒng)及民族意識(shí)中的民族與國(guó)家認(rèn)同相一致的深層價(jià)值結(jié)構(gòu)”。李禹階：《華夏民族與國(guó)家認(rèn)同意識(shí)的演變》，《歷史研究》2011年第3期。

還有一點(diǎn)值得注意，在漢代的族群認(rèn)同格局中，雖然華夷之辨呈現(xiàn)出復(fù)雜性和工具性，朱圣明：《華夷之間：秦漢時(shí)期族群的身份與認(rèn)同》，廈門(mén)大學(xué)出版社，2017年，第77頁(yè)。但政治意義上的“漢人”（“華夏”）始終是以族屬和文化意義上的“漢人”（“華夏”）為基本內(nèi)核的，而且兩者皆具有開(kāi)放、包容、變動(dòng)的特點(diǎn)，即政治意義上的“漢人”（“華夏”）所含括范圍隨著漢帝國(guó)政治體的盈縮而盈縮，其在理所當(dāng)然地含納族屬和文化意義上的“漢人”（“華夏”）的同時(shí)，可以不斷含納族屬和文化意義上的“非漢人”（“非華夏”），而族屬和文化意義上的“非漢人”（“非華夏”）可以不斷轉(zhuǎn)化為族屬和文化意義上的“漢人”（“華夏”）。當(dāng)然，還有族屬和文化意義上的“漢人”（“華夏”）向“蠻夷”轉(zhuǎn)化的情勢(shì)也值得注意。胡鴻指出：“開(kāi)拓山區(qū)的河谷可耕地，轉(zhuǎn)化山地居民成為官府控制的人口，成為東漢以來(lái)南方開(kāi)發(fā)的主要趨勢(shì)。另一個(gè)趨勢(shì)是不斷有著籍的平原華夏人口不堪重負(fù)而逃亡入山，成為新的蠻夷，為山地抗拒華夏化增加力量?！保▍⒁?jiàn)胡鴻：《能夏則大與漸慕華風(fēng)——政治體視角下的華夏與華夏化》，北京師范大學(xué)出版社，2017年，第78頁(yè)。）雖然是從政治體的角度分析“華夏”向“蠻夷”的轉(zhuǎn)化，離族屬和文化意義上的“漢人”（“華夏”）向“蠻夷”的轉(zhuǎn)化尚有一定距離，但族屬和文化意義上的“漢人”（“華夏”）轉(zhuǎn)化為“蠻夷”，更多的情況是始于對(duì)漢帝國(guó)（華夏帝國(guó)）的政治叛離或疏遠(yuǎn)。朱圣明探討過(guò)漢代邊民的“蠻夷化”，認(rèn)為漢代邊民的這種“蠻夷化”追求“總是帶有強(qiáng)烈的政治色彩”，“很可能是一種政治訴求作用下有意識(shí)的‘身份建構(gòu)”，是“為其尋求政治獨(dú)立張目”，結(jié)果是“其與中原華夏政權(quán)之間”“漸行漸遠(yuǎn)”（參見(jiàn)朱圣明：《華夷之間：秦漢時(shí)期族群的身份與認(rèn)同》，廈門(mén)大學(xué)出版社，2017年，第280、298～301頁(yè)）。這種轉(zhuǎn)化，更多的情況是始于對(duì)漢帝國(guó)的政治歸附，且其過(guò)程是長(zhǎng)期、曲折的。也就是說(shuō)，漢帝國(guó)外部邊緣（邊疆地帶）和內(nèi)部邊緣（內(nèi)地的邊緣）魯西奇受許倬云的啟發(fā)，提出了“內(nèi)地的邊緣”這一概念（參見(jiàn)魯西奇：《中國(guó)歷史的空間結(jié)構(gòu)》，廣西師范大學(xué)出版社，2014年，第231～232頁(yè)）。的非漢族群對(duì)漢帝國(guó)的政治認(rèn)同并不能在短時(shí)期內(nèi)引起其族屬和文化認(rèn)同的整體變化，漢帝國(guó)外部邊緣和內(nèi)部邊緣的非漢族群在族群和文化認(rèn)同上保持有一定的相對(duì)獨(dú)立性，這也成為后世中國(guó)在族群實(shí)態(tài)上的慣性特征。與筆者意見(jiàn)相似的有胡鴻和朱圣明兩位學(xué)者，胡鴻指出：“華夏化應(yīng)可區(qū)分出政治體與文化認(rèn)同兩個(gè)層面，政治體意義上的華夏化是指加入或建立華夏式帝國(guó)政治體，被制度承認(rèn)為華夏國(guó)家的成員，略等于‘王化;文化認(rèn)同意義上的華夏化則涉及語(yǔ)言、習(xí)俗、祖源重構(gòu)、心理認(rèn)同等方面。這兩者并非同步進(jìn)行的，但一般來(lái)說(shuō)，政治體意義上華夏化的完成基本可以宣告文化認(rèn)同意義上華夏化的啟動(dòng)，只要不出現(xiàn)大的變故，兩者間的差距只是時(shí)間。”（參見(jiàn)胡鴻：《能夏則大與漸慕華風(fēng)——政治體視角下的華夏與華夏化》，北京師范大學(xué)出版社，2017年，第164頁(yè)。）朱圣明則認(rèn)為“無(wú)論在理論上還是現(xiàn)實(shí)中”，“‘夷漢拉鋸的格局應(yīng)不僅在歷時(shí)中承續(xù)，更在共時(shí)中爭(zhēng)衡并存;不僅在漢代貴州地域存在，也存在于其他西南地區(qū)，只是程度有所不同罷了?！保▍⒁?jiàn)朱圣明：《華夷之間：秦漢時(shí)期族群的身份與認(rèn)同》，廈門(mén)大學(xué)出版社，2017年，第280頁(yè)頁(yè)下注③。）中國(guó)作為統(tǒng)一的多民族國(guó)家或許就是這樣形成的，而對(duì)其根本歷史原因的進(jìn)一步探尋是值得我們深入研究的大課題。