?！∮啊∈窌耘?/p>

(上海大學經濟學院)

?

中國工業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合協(xié)調發(fā)展研究

祝影史曉佩

(上海大學經濟學院)

摘要：在研發(fā)全球化的浪潮下，以跨國公司為主體的外資研發(fā)活動與以內資企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新活動，共同構成了中國產業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)?；诋a業(yè)研發(fā)的視角，引用耦合理論對外資研發(fā)與自主創(chuàng)新兩個系統(tǒng)進行理論建構，分析其間的耦合關聯(lián)效應，建立兩系統(tǒng)的評價指標體系，并根據(jù)指標可獲性調整指標，運用耦合模型和耦合協(xié)調模型，對中國各產業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調情況進行實證檢驗。研究表明，中國產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合強度在逐步增加，高技術產業(yè)表現(xiàn)得尤為明顯；整體協(xié)調發(fā)展水平在逐步提高，且電子及通信設備制造業(yè)一直處于領先地位。

關鍵詞：外資研發(fā)； 自主創(chuàng)新； 高技術產業(yè)； 產業(yè)研發(fā)； 耦合評價

1研究背景

20世紀90年代中期以來，中國成為跨國公司海外研發(fā)活動的熱點國家，在華設立的外資研發(fā)機構數(shù)量持續(xù)增長，外資企業(yè)R&D經費投入占中國企業(yè)R&D經費投入的比重也在迅速上升。以跨國公司作為主導的外資研發(fā)活動，其進入主要依托跨國公司在華的已有產業(yè)基礎，而其對中國的經濟和科技的影響也直接作用于產業(yè)發(fā)展之上。從產業(yè)的視角來看，在華外資研發(fā)活動主要集中在工業(yè)，特別是制造業(yè)已成為跨國公司在華研發(fā)最為集中和活躍的行業(yè)，其中，通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)占據(jù)著絕對的產業(yè)優(yōu)勢。

對于中國來說，國家創(chuàng)新體系的建設和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施離不開企業(yè)作為主體的技術創(chuàng)新，而技術創(chuàng)新是一個企業(yè)群體的研發(fā)集合，并不僅是一個企業(yè)的研發(fā)行為或者結果。在研發(fā)全球化的浪潮之下，研發(fā)創(chuàng)新的行為主體不單是內資企業(yè)，還包括外資企業(yè)，外資研發(fā)活動與自主創(chuàng)新活動共同構成一個具體產業(yè)的研發(fā)系統(tǒng)，協(xié)調外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的關系成為不可回避的關鍵議題。已有研究從制造業(yè)角度來解析外資研發(fā)對東道國自主創(chuàng)新的影響，表明跨國公司的海外R&D投資在東道國存在明顯的外溢效應[1～6]；還有研究則證明外資研發(fā)溢出并不明顯或存在負外溢效應[7～12]，而外資研發(fā)抑制了本地企業(yè)的創(chuàng)新產出，且存在著行業(yè)差異[13～18]。

目前，國內外學者對外資研發(fā)與自主創(chuàng)新關系的相關研究大都聚焦于外資研發(fā)溢出效應這一單向維度上，對探析兩系統(tǒng)間互動機制及協(xié)調發(fā)展水平的研究甚少。由于外資研發(fā)活動在中國各個產業(yè)之間的分布并不均衡，且各產業(yè)自身的發(fā)展水平和創(chuàng)新能力各有不同， 那么，對外資研發(fā)和自主創(chuàng)新的關系研究不能一而概之，而應該具體行業(yè)具體分析，才能真正對政策的制定有所裨益。據(jù)此，本研究引入耦合理論，將外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的關系研究從“單向溢出”推向“雙向耦合”，對中國工業(yè)產業(yè)領域外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的關系進行耦合評價，從而廓清各產業(yè)研發(fā)活動中外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調關系，為具體產業(yè)外資政策和創(chuàng)新政策的制定提供借鑒。

2基于耦合理論的分析框架

2.1耦合理論的引入

耦合在物理學中用于描述兩個或兩個以上系統(tǒng)內部要素或運動方式之間通過各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來的現(xiàn)象，是在各系統(tǒng)間的良性互動下，相互依賴、相互協(xié)調、相互促進的動態(tài)關聯(lián)關系[19]。如果系統(tǒng)或系統(tǒng)要素之間協(xié)調發(fā)展、相互促進，則為良性耦合；若系統(tǒng)或系統(tǒng)要素之間相互排斥、抑制發(fā)展，則為惡性耦合，該理論可用于判斷各系統(tǒng)間的耦合作用強度及所作用的時序區(qū)間，進而預警整個系統(tǒng)的發(fā)展秩序。

耦合理論最初主要應用于物理學、機械工程、力學等自然科學領域，隨著研究的進一步深入，開始逐步引用于城市發(fā)展、產業(yè)集群、生態(tài)環(huán)境等社會科學領域，并取得一系列研究成果。張沛東[20]利用耦合模型實證分析2006年中國大陸29個省份的“制造業(yè)-生產性服務業(yè)系統(tǒng)”的協(xié)調程度處于中低水平，且大多數(shù)省份的生產性服務業(yè)滯后于制造業(yè)發(fā)展。劉浩等[21]構建城市土地集約利用與區(qū)域城市化的耦合協(xié)調發(fā)展模型，發(fā)現(xiàn)研究期內環(huán)渤海地區(qū)城市耦合協(xié)調發(fā)展多處于磨合階段，且交互耦合關系正逐步優(yōu)化。劉耀彬等[22]通過協(xié)同學思想構建中國城市化與生態(tài)環(huán)境的耦合度模型，揭示兩系統(tǒng)間耦合強度及耦合協(xié)調度的地域差異。

本研究從耦合角度出發(fā)，將外資研發(fā)與自主創(chuàng)新分別視為產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中兩個相互獨立、彼此影響而又協(xié)同發(fā)展的系統(tǒng)，耦合則表示兩個系統(tǒng)間的動態(tài)關聯(lián)效應。由于耦合度只能說明系統(tǒng)間相互作用程度的強弱，無法反映整個系統(tǒng)協(xié)調發(fā)展水平的高低，故引入耦合協(xié)調理論對兩個系統(tǒng)的耦合協(xié)調程度進行評價，用于反映中國工業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新兩個系統(tǒng)交互耦合的整體協(xié)調發(fā)展水平。

2.2外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合關系

內外資創(chuàng)新主體通過各種技術或非技術性的渠道相互作用，其耦合關聯(lián)效應見圖1，而如何實現(xiàn)市場、技術、人才、資源全要素的最優(yōu)配置，則是內外資創(chuàng)新主體共同博弈的過程，實現(xiàn)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的關聯(lián)主要通過以下耦合通道。

圖1　外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合關聯(lián)效應

(1)技術溢出與合作效應 外資研發(fā)的進入給東道國的創(chuàng)新帶來的一個重要資源就是先進的技術，先進技術的溢出無疑會使內資研發(fā)機構的研發(fā)實力實現(xiàn)跨越進步；并且外資研發(fā)企業(yè)進入后，往往利用東道國研發(fā)資源尋求與當?shù)匮邪l(fā)機構技術合作與共同研發(fā)的機會，這在加速技術溢出的同時又為當?shù)匮邪l(fā)機構學習先進技術提供便利途徑?？梢姡ㄟ^技術的溢出與合作，內外資研發(fā)機構發(fā)揮各自的優(yōu)勢實現(xiàn)了互利共贏。

(2)人才爭奪與流動效應 外資研發(fā)機構的進入必然要和當?shù)氐难邪l(fā)機構爭奪人才資源，為了吸引人才，內外資研發(fā)機構會積極提高研發(fā)效率、改善研發(fā)環(huán)境，因而人才爭奪促進了整體研發(fā)實力的提升；但人才爭奪在一定程度也會導致人才的流失、研發(fā)環(huán)境與條件的惡化。人才是高流動性的，而這種流動性正是內外資企業(yè)進行創(chuàng)新耦合的重要通道。

(3)市場爭奪與關聯(lián)效應 外資企業(yè)的根本目的是為了搶占本地市場，技術的競爭最終將帶來產品市場上的競爭。市場被外資企業(yè)瓜分后，內資企業(yè)的經營環(huán)境惡化與利潤下降，最終導致內資企業(yè)研發(fā)投入的不足，進而導致本土技術的邊緣化和對外資技術的依賴性，削弱了本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；此外，外資企業(yè)進駐東道國，往往利用當?shù)貎?yōu)勢選擇性的與內資企業(yè)協(xié)作生產，從而形成內外資企業(yè)產業(yè)和技術上的關聯(lián)，這在一定程度上又提升了內資企業(yè)的生產標準和技術水平，因此，由內外資企業(yè)的市場爭奪而形成的產業(yè)和技術的關聯(lián)是一個內外資創(chuàng)新主體之間市場換技術的動態(tài)博弈的結果。

(4)環(huán)境(績效)示范與模仿效應 通常外資研發(fā)機構的要素組合、環(huán)境構建和組織運作效率都在一定程度上優(yōu)于內資研發(fā)企業(yè)，當外資研發(fā)企業(yè)進入東道國并成為當?shù)禺a業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的一個重要組成部分后，其環(huán)境效應會通過系統(tǒng)內的耦合通道進行傳播，對內資研發(fā)企業(yè)環(huán)境的優(yōu)化起到示范作用。內資企業(yè)也會積極模仿外資企業(yè)進行研發(fā)環(huán)境和組織架構的優(yōu)化，提高自身的研發(fā)實力，這無疑對內外資創(chuàng)新主體及當?shù)卣w創(chuàng)新能力的提升都有較大的幫助。

2.3外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)評價指標體系的理論框架

產業(yè)的進步離不開技術的支撐，技術的進步則主要依賴于創(chuàng)新的成效，產業(yè)中的技術創(chuàng)新主要表現(xiàn)在企業(yè)的研發(fā)活動上。外資研發(fā)投入直接反映了研發(fā)主體對研發(fā)活動的投入意愿及力度，且研發(fā)投入直接決定了研發(fā)產出，研發(fā)產出則反映了外資研發(fā)主體的研發(fā)實力與效率，同時，研發(fā)產出又決定了外資研發(fā)主體的研發(fā)績效，如外資研發(fā)介入水平及外資研發(fā)企業(yè)的市場地位，研發(fā)產出及研發(fā)績效水平的高低又對研發(fā)投入或產出起到反饋作用。綜上，外資研發(fā)主體的研發(fā)投入、研發(fā)產出及研發(fā)績效共同決定了外資研發(fā)系統(tǒng)的發(fā)展水平。同理，自主創(chuàng)新系統(tǒng)也可以從內資創(chuàng)新主體的研發(fā)投入、研發(fā)產出及研發(fā)績效3個維度進行考察。

研發(fā)投入是支撐研發(fā)創(chuàng)新活動的基礎要素；研發(fā)產出則是理性企業(yè)追求利潤最大化的結果，直接反映出企業(yè)核心創(chuàng)造能力、知識產權運用保護能力等，同時它也是研發(fā)協(xié)同發(fā)展水平的重要體現(xiàn)；研發(fā)績效則是內外資研發(fā)企業(yè)研發(fā)效率及價值的體現(xiàn)，反映了外資研發(fā)活動與自主創(chuàng)新活動在整個產業(yè)中的份額及經濟影響力。綜上，外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)評價指標體系的理論框架見表1。

表1　外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)評價

3實證模型與指標選取

3.1實證模型

為進一步分析中國各產業(yè)研發(fā)子系統(tǒng)間的耦合關聯(lián)效應及協(xié)調發(fā)展水平，本研究借鑒物理學中容量耦合系數(shù)模型[23]，并推廣得到多個系統(tǒng)間相互作用的耦合模型

(1)

式中，C表示耦合度；S1·S2·…·Sn分別表示各子系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平評價值；n表示系統(tǒng)的個數(shù)?；谕赓Y研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合關聯(lián)效應分析，以及構建的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)，建立中國產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的耦合模型及耦合協(xié)調模型。

(1)耦合模型

(2)

式中，S1j、S2j分別為產業(yè)j外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平評價函數(shù)，即

(3)

(4)

式中，w1s、w2s分別表示指標s對外資研發(fā)系統(tǒng)和自主創(chuàng)新系統(tǒng)的功效貢獻大??；λ1s、λ2s分別表示兩個系統(tǒng)中各指標的權重，本研究權重由熵權法確定。若S1j>S2j，則產業(yè)j為外資研發(fā)超前型產業(yè)；若S1j

耦合模型雖然可以較有效的評價一個產業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)交互耦合的強度，卻難以準確評價一個產業(yè)的整體耦合協(xié)調發(fā)展水平，故在此引入耦合協(xié)調模型，用于評價中國各工業(yè)行業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)調發(fā)展水平的高低。

(2)耦合協(xié)調模型

(5)

式中，D表示耦合協(xié)調度，且0≤D≤1，D越接近于0，預示產業(yè)j外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調發(fā)展水平越差；D越大，越接近于1，則表明產業(yè)j外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)處于一個高度協(xié)調發(fā)展狀態(tài)。α、β分別表示一個產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的權重。

3.2實證指標體系的選取

由于理論上的評價指標體系在具體的實證分析過程中，要以可量化的統(tǒng)計指標作為支撐來構建實證分析的數(shù)據(jù)庫，同時，在保證數(shù)據(jù)的一致性和可獲性的基礎上，選取并調整實證指標體系。

(1)外資研發(fā)系統(tǒng)的實證指標體系 基于產業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)評價指標體系的理論框架，外資企業(yè)在東道國進行實際研發(fā)活動時，選取研發(fā)投入、研發(fā)產出、研發(fā)績效3個一級指標進行測度，包括外資企業(yè)R&D經費投入等15個二級指標(見表2)。

(2)自主創(chuàng)新系統(tǒng)的實證指標體系 與外資研發(fā)系統(tǒng)相同，自主創(chuàng)新系統(tǒng)的實證指標體系由研發(fā)投入、研發(fā)產出、研發(fā)績效3個一級指標及內資企業(yè)R&D經費投入等15個二級指標構成(見表2)。

表2　外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合

3.3對28個工業(yè)行業(yè)的實證檢驗

在構建理論分析框架的基礎上，嘗試運用耦合理論實證檢驗中國產業(yè)研發(fā)活動中外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調發(fā)展狀況，證明引入耦合模型對其耦合評價的可行性與合理性。受限于指標數(shù)據(jù)的可獲性，無法全面得到全部工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，能夠比較完整地收集到30個指標數(shù)據(jù)的僅有28個工業(yè)行業(yè)，同時由于《中國科技統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計口徑的變化，2008年之后不再統(tǒng)計區(qū)分內外資的產業(yè)科技創(chuàng)新活動數(shù)據(jù)，因此只能得到28個工業(yè)行業(yè)2004～2008年完整的原始數(shù)據(jù)庫，通過對28個工業(yè)行業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合度與耦合協(xié)調度的分年度測算，大體上能夠反映出中國產業(yè)研發(fā)活動中外資研發(fā)與自主創(chuàng)新耦合協(xié)調發(fā)展的總體特征：從耦合度C值來看，除黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)外，其他27個工業(yè)行業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的發(fā)展一直處于較高水平的耦合階段，彼此之間產生高效協(xié)調的互動而使綜合效益最大化，但整體上，高技術產業(yè)相對于傳統(tǒng)工業(yè)耦合效果更好一些；從耦合協(xié)調度D值看，雖然28個工業(yè)行業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合基本還處于中低發(fā)展水平階段，但有明顯地逐年提高態(tài)勢，這一點在高技術產業(yè)領域表現(xiàn)得更加突出。

對28個工業(yè)行業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合評價結論基本上與現(xiàn)實發(fā)展狀況相契合，研究結果能夠符合預期，較好地反映出中國產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的發(fā)展水平及其互動特征，這也證明了基于耦合理論的耦合評價方法可以用來研析各產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的協(xié)調發(fā)展狀況，同時基于此類行業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新耦合評價的實證檢驗結果可知，高技術產業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新耦合協(xié)調發(fā)展程度最為突出，因此，對高技術產業(yè)的5個細分行業(yè)進行更加詳細和深入地耦合協(xié)調分析，探析中國高技術產業(yè)的各個細分行業(yè)產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)中內外資協(xié)調發(fā)展現(xiàn)狀及時序變化，對于了解和把握其外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合協(xié)調特征有著更直接的作用。

4對高技術產業(yè)的耦合評價

4.1樣本、數(shù)據(jù)與評價過程

依據(jù)《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》對高技術產業(yè)的分類，5個高技術細分行業(yè)分別為：醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設備制造業(yè)，電子及通信設備制造業(yè)，計算機及辦公設備制造業(yè)，醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)。行業(yè)源數(shù)據(jù)主要來源于2001～2014年《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》，其中2006年及2011年統(tǒng)計口徑發(fā)生變化，但考慮這是經濟發(fā)展水平提高的結果，同時因耦合模型及耦合協(xié)調模型并不是單純的計量模型，而是用于考察兩系統(tǒng)間宏觀層面的整體關聯(lián)性，雖未對時間序列的原始數(shù)據(jù)做調整，但對整體表現(xiàn)結果影響很??；航天器及設備制造業(yè)個別年份統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失，基于對行業(yè)本身特殊性的考量，在此按0計算，以滿足連續(xù)性時間序列分析的需要，從而保證在整體上顯示出該行業(yè)的耦合協(xié)調變化趨勢。

根據(jù)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合評價實證指標體系，取得中國5個高技術產業(yè)2000～2013年的內外資企業(yè)研發(fā)數(shù)據(jù)；接著采用極差法對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，并由熵權法確定各系統(tǒng)、各項評價指標權重；最終由綜合發(fā)展水平評價函數(shù)分別計算5個高技術產業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平值S外、S內；由耦合模型及耦合協(xié)調模型分別計算得5個高技術產業(yè)研發(fā)領域兩個系統(tǒng)的耦合度C值及耦合協(xié)調度D值?；赟外、S內、C、D 4個值，對高技術產業(yè)的耦合評價主要從兩個方面展開：①基于S外、S內值耦合發(fā)展類型的分析；②基于C、D值耦合協(xié)調類型的評價。其中耦合發(fā)展類型反映出外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展狀態(tài)，根據(jù)高技術產業(yè)S外與S內值的比較，劃分為3類，即當S外>S內時，該高技術產業(yè)屬于外資研發(fā)超前型產業(yè)；當S外

表3　5個高技術產業(yè)重點年份外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調發(fā)展類型

注：限于篇幅，表格中僅顯示其中具有代表性4年的數(shù)據(jù)。

4.2實證結果分析

4.2.1外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合協(xié)調發(fā)展分析

2000～2013年中國5個高技術產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合度及耦合協(xié)調度的變化情況分別見圖2和圖3。

圖2　中國高技術產業(yè)2000～2013年外資研發(fā)　　　與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合度變化

(1)耦合度及耦合協(xié)調度從耦合度C值看，自2000年以來，除航空、航天器及設備制造業(yè)以外，電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)4個高技術產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合度C值一直處于0.6～1.0之間，表明近年來中國高技術產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展一直處于良性或較高水平的耦合階段。其中電子及通信設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)耦合作用較強，耦合度穩(wěn)中有增但變化不大；計算機及辦公設備制造業(yè)及航空、航天器及設備制造業(yè)耦合度值在2002～2003年間出現(xiàn)大幅下滑現(xiàn)象，且隨后出現(xiàn)一定程度的波動，目前，計算機及辦公設備制造業(yè)耦合強度出現(xiàn)下降趨勢，而航空、航天器及設備制造業(yè)系統(tǒng)耦合強度趨于加強。

從耦合協(xié)調度D值看，5個高技術產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的D值在2000～2002年間大都有稍許下降，但自2002年起，除航空、航天器及設備制造業(yè)外，其他4個高技術產業(yè)的D值雖然在個別年份出現(xiàn)小幅波動，但整體上都為增長態(tài)勢，表明各高技術產業(yè)的外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展水平在逐步提升，其中，電子及通信設備制造業(yè)一直處于領先地位；計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)處于快速增長階段。航空、航天器及設備制造業(yè)在2002年及2008年出現(xiàn)較大幅度的波動，但之后的發(fā)展較為穩(wěn)定，反映出這類關系國家安全和國民經濟命脈的戰(zhàn)略產業(yè)，對外開放度受國家宏觀調控政策影響較大，很難呈現(xiàn)出具有市場規(guī)律性的發(fā)展特征。

(2)耦合協(xié)調類型從耦合協(xié)調類型看，2006年以前，醫(yī)藥制造業(yè)，醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)，航空、航天器及設備制造業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合基本都屬于Ⅲ、Ⅳ類型，即潛力發(fā)展型及拮抗滯后型，表明3個高技術產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的要素間尚未形成高效互動機制，從而難以呈現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的局面；2006年以后，除航空、航天器及設備制造業(yè)外，4個高技術產業(yè)已逐步轉型為類型Ⅰ和類型Ⅱ，即耦合高效型和高度協(xié)調型產業(yè)，顯示出了外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)持續(xù)耦合協(xié)調發(fā)展的趨勢。其中，電子及通信設備制造業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調發(fā)展較好，其D值在同時段一直優(yōu)于其他高技術產業(yè)，屬于第一梯隊快速發(fā)展行業(yè)及高度協(xié)調型產業(yè)，且其整體耦合協(xié)調發(fā)展水平仍繼續(xù)呈現(xiàn)出快速發(fā)展態(tài)勢。計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)及醫(yī)療儀器設備制造業(yè)屬于第二梯隊穩(wěn)步發(fā)展行業(yè)，該類高技術產業(yè)已逐步由拮抗滯后型產業(yè)轉型為潛力發(fā)展型產業(yè)。航空、航天器及設備制造業(yè)相對其他高技術產業(yè)協(xié)調發(fā)展水平較為落后，除2008年外，2001年以來，該產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展一直處于拮抗滯后階段，但目前兩系統(tǒng)協(xié)調發(fā)展水平較為穩(wěn)定，在5類高技術產業(yè)研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調發(fā)展態(tài)勢中處于第三梯隊。

4.2.2外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)綜合發(fā)展水平分析

5個高技術產業(yè)2000～2013年外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)綜合發(fā)展水平的變化趨勢見圖4。(1)子系統(tǒng)發(fā)展情況從兩系統(tǒng)各自的發(fā)展情況看，自2000年起，除航空、航天器及設備制造業(yè)外的4個高技術產業(yè)的S外及S內值逐年增大，雖然其中個別年份出現(xiàn)稍許的波動，但整體上，中國高技術產業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平在提升，且各高技術產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)都保持一個良好的發(fā)展勢頭，預示著更進一步的發(fā)展空間。此外，各產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)發(fā)展水平波動年份大都出現(xiàn)于相近的年份，表明各產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的發(fā)展狀態(tài)不僅取決于各高技術產業(yè)的自身發(fā)展特點與趨勢，也與當年外資產業(yè)發(fā)展政策具有一定的關聯(lián)。在5個高技術產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)的發(fā)展過程中，電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)的外資研發(fā)系統(tǒng)始終處于領先地位，但自主創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展趨勢卻有不同的表現(xiàn)，電子通信制造業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)緊跟外資研發(fā)系統(tǒng)發(fā)展水平，且差距趨于逐步縮小，而計算機辦公設備制造業(yè)自主研發(fā)水平發(fā)展緩慢，且逐漸拉大了與外資研發(fā)系統(tǒng)的差距，這也從一個側面反映出高技術產業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)有更進一步的提升空間。醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設備及儀表制造業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展水平比較近似，且處于穩(wěn)步發(fā)展的階段，但兩個子系統(tǒng)都處于一個較低的發(fā)展水平。對于出現(xiàn)較大波動水平的航空、航天器及設備制造業(yè)，主要受到產業(yè)自身發(fā)展特點及國家戰(zhàn)略性產業(yè)導向的影響，自主創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平并未低于所有其他高技術產業(yè)，但外資研發(fā)系統(tǒng)發(fā)展態(tài)勢較為緩慢。

(2)耦合發(fā)展類型從耦合發(fā)展類型看，由實證分析可知，2005年以前，5個高技術產業(yè)中有3～4個處于強勢的外資研發(fā)超前狀態(tài)，但由于各產業(yè)研發(fā)投入不足、產業(yè)技術低下、人才儲備不足等原因，導致該時段該類高技術產業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)綜合發(fā)展水平都較低，且兩系統(tǒng)的耦合協(xié)調發(fā)展水平不高，但隨著對外開放政策的進一步實施，外資研發(fā)企業(yè)大量涌入，主要滲透于高技術含量、高附加值的產業(yè)，尤其是資本、技術密集型的電子信息行業(yè)，雖然在進入伊始對內資企業(yè)研發(fā)活動產生一定的擠出效應，但其技術及知識外溢效應的逐步顯現(xiàn)，也給內資研發(fā)創(chuàng)新活動帶來了新的機遇與活力，外資研發(fā)系統(tǒng)的示范和帶動作用同時促進了內資企業(yè)整體自主創(chuàng)新水平的提高；2005以后，自主創(chuàng)新超前型產業(yè)增加為3個，表明我國自主創(chuàng)新水平在全球經濟大環(huán)境的影響下正逐步平穩(wěn)的提升。同時，由實證分析可知，高技術產業(yè)的外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)都進入飛速發(fā)展期，且各行業(yè)的研發(fā)環(huán)境大都處于一個較高的內外資耦合協(xié)調發(fā)展水平之上，該時期在一定程度上得益于國家對高技術產業(yè)自主創(chuàng)新活動方面的鼓勵與扶持政策。

4.3對具體行業(yè)的耦合評價

(1)電子及通信設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)兩類行業(yè)都屬于高資本、高知識、高技術密集型的電子信息行業(yè)，是中國國民經濟的重要支柱產業(yè)，同樣也是最受外商資本信賴的行業(yè)，外商投資份額一度超過50%，兩個產業(yè)自2000年起至今一直屬于外資研發(fā)超前型產業(yè)，且電子及通信設備制造業(yè)相對于計算機及辦公設備制造業(yè)耦合協(xié)調發(fā)展水平更好一些。在兩類產業(yè)發(fā)展的過程中，外資研發(fā)企業(yè)占絕對優(yōu)勢，雖然兩個產業(yè)的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)在一個較高協(xié)調發(fā)展水平的狀態(tài)下進行耦合，但由于自主創(chuàng)新能力的不足及對國外技術的依賴性，產業(yè)很容易受到他國經濟波動的影響，如計算機及辦公設備制造業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合強度在2007年、2010年等年份出現(xiàn)下滑。一國產業(yè)研發(fā)實力及國際地位的提高，需從根本上提高自主創(chuàng)新效率與水平，從企業(yè)角度出發(fā)，兩個行業(yè)應積極增加人才儲備，加大研發(fā)經費投入力度，增強知識產權保護意識，加強與當?shù)匮芯吭核?、高校的合作與交流；從政府角度出發(fā)，應及時根據(jù)該類產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀調整外商投資產業(yè)目錄以及外資政策的產業(yè)導向，并加大對通信、計算機設備行業(yè)自主創(chuàng)新行為的鼓勵與支持，從而使其慢慢轉化為在較高協(xié)調發(fā)展水平之上的外資研發(fā)與自主創(chuàng)新同步協(xié)調發(fā)展型產業(yè)。

(2)醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)兩類行業(yè)都屬于高技術、高投入、高風險、高附加值且具有相對壟斷性的高技術產業(yè)，兩個產業(yè)都有一定的政策扶持，但因自主創(chuàng)新能力的偏弱，整體發(fā)展水平不夠高，外資對國內高端的醫(yī)療儀器設備行業(yè)仍具有較強的掌控力。2001年之前，中國醫(yī)藥制造業(yè)及醫(yī)療設備制造業(yè)R&D投入不足，自主研發(fā)實力不強；加入世貿組織后，外資在國內醫(yī)療持股比重上限上升至70%，此時，外資企業(yè)大量進入該類行業(yè)，并在一定程度上抑制了內資企業(yè)的發(fā)展，使得外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協(xié)調發(fā)展水平有所下滑，但耦合強度卻大大提高。隨著知識產權制度的完善，規(guī)模經濟效益的增加，自主創(chuàng)新意識的提高，加之2006年醫(yī)療政策的調整，行業(yè)整體經濟向陽，隨著自主研發(fā)實力的逐漸增強，兩個產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調發(fā)展水平相應提高，成為自主創(chuàng)新超前型產業(yè)。為進一步增強兩個產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合強度及耦合協(xié)調度發(fā)展水平，企業(yè)方面，應加強內外資研發(fā)企業(yè)的交流、互動，加強與國內外醫(yī)學研究院所的合作；要對人才、技術兩手抓；同時，政府應進一步加強對這兩個高技術產業(yè)的鼓勵扶持政策，尤其是加大研究經費扶持的相關工作，該類產業(yè)總體研發(fā)水平將會大大提升。

(3)航空、航天器及設備制造業(yè)該行業(yè)是高技術產業(yè)中比較特殊的一個產業(yè)類型，其開放程度不高、外資研發(fā)介入較小，且是以國家計劃性政策為導向性的產業(yè)，關系著國家命脈安全是具有重要的政治和經濟意義的戰(zhàn)略性行業(yè)。出于對戰(zhàn)略性和命脈性產業(yè)的保護和扶持，該行業(yè)自2001年起一直屬于自主創(chuàng)新超前型產業(yè)，但國際交流的缺乏并不利于航空、航天器及設備制造業(yè)整體研發(fā)水平的提升。此外，由圖2、圖3可知，在2000年左右，航空、航天器及設備制造業(yè)中外資研發(fā)企業(yè)的進入并未與自主創(chuàng)新行為得到良性的耦合，使該產業(yè)的研發(fā)系統(tǒng)處于較低發(fā)展水平狀態(tài)下的耦合階段。隨著內資企業(yè)技術、知識、人才儲備的增加及國家投資強度的增大，該行業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合強度及耦合協(xié)調度都在逐步增加，但2008年全球金融危機的出現(xiàn)，對設備制造業(yè)產生了一定程度上的消極影響，同時也導致產業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動的放緩，隨著2010年經濟的回暖，使得航空、航天器及設備制造業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合發(fā)展也逐漸恢復，又開始保持一個良好的發(fā)展勢頭。綜上可知，要增強航空、航天器及設備制造業(yè)的研發(fā)實力，需要對人才資源進行積極儲備，同時要加大國家激勵和扶持政策的力度，在保障國家技術安全的前提下，有限適度的開放，有選擇、有側重地進行一些國際交流，使該產業(yè)的自主創(chuàng)新系統(tǒng)能夠獲益于外資研發(fā)系統(tǒng)。

5政策啟示

本研究從理論上探討了兩個系統(tǒng)間的耦合協(xié)調效應和評價體系框架，從實證上衡量了中國不同產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的耦合協(xié)調程度，得出如下政策啟示：①政府應在進一步明確高技術產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)統(tǒng)計口徑及標準的基礎上，繼續(xù)對中國各產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的活動進行跟蹤、統(tǒng)計，并建立產業(yè)研發(fā)活動的監(jiān)測機制，同時制定年度重點扶持外資研發(fā)與自主創(chuàng)新的產業(yè)目錄，并及時地根據(jù)產業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行調整，加強產業(yè)導向政策的靈活性。②在充分理解產業(yè)外資研發(fā)系統(tǒng)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)耦合關聯(lián)效應的基礎上，積極利用技術、人才、市場、資源等耦合通道，加強外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的互動與交流，同時加強高技術產業(yè)研發(fā)配套設施及上下游產業(yè)鏈的建設，在提升產業(yè)研發(fā)運行效率的同時，實現(xiàn)高技術產業(yè)外資研發(fā)與自主創(chuàng)新系統(tǒng)的同步協(xié)調發(fā)展。③進一步加強系統(tǒng)內部創(chuàng)新要素與資源的整合，促進高技術產業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展水平的提升。在推進高技術產業(yè)自主創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的過程中，國家首先應進一步加大對高技術產業(yè)R&D經費的投入，設立重點區(qū)域、重點行業(yè)科研創(chuàng)新專項資金，在完善前期調研、經費申請、成果反饋機制的基礎上，逐步實現(xiàn)對國企、私企、高校、民間個人等分層分級的開放政策，刺激各方創(chuàng)新需求與活力；合理安排資金配置，提高應用型研究及成果轉化經費的支持。此外，應加大對高技術產業(yè)“官、產、學、研”一體化發(fā)展的支持，實現(xiàn)產業(yè)研發(fā)系統(tǒng)整體水平的提高。④以“人”為核心，實施人才驅動發(fā)展戰(zhàn)略，并逐步完善人才培養(yǎng)及激勵機制，加快高技術產業(yè)研發(fā)的進程。

參考文獻

[1] EDWIN M. R&D and Innovation: Some Empirical Findings[M]. Chicago: University of Chicago Press, 1984

[2] MAGNUS B，ARI K. Regional Integration and Foreign Direct Investment: A Conceptual Framework and Three Cases[M]. Washington D C： World Bank Policy Research, 1997：109～131

[3] HY T，YAMAMOTO T. Statistical Inferences in Vector Autoregressions with Possibly Integrated Processes[J]. Journal of Econometrics, 1995, 66(1/2): 225～250

[4] 李蕊. 跨國公司在華研發(fā)投資解析——對其現(xiàn)狀、趨勢及與中國工業(yè)增長之間關系的實證分析[J]. 財貿經濟, 2004(12): 81～83

[5] 杜群陽. 跨國公司在華R&D機構的問卷調研——動機、職能與技術外溢渠道[J]. 中國工業(yè)經濟, 2007(5): 121～128

[6] 李鈞. 跨國公司在華研發(fā)對本土企業(yè)技術創(chuàng)新的溢出效應與擠出效應[J]. 社會科學研究, 2009(5): 34～38

[7] SUSAN E F, SUMIT K M. Technology Spillovers from Foreign Direct Investment in the Indian Pharmaceutical Industry [J]. Journal of International Business Studies, 2001, 32(3): 421～437

[8] VEUGELERS R, CASSIMAN B. R&D Cooperation between Firms and Universities: Some Empirical Evidence from Belgian Manufacturing[J]. International Journal of Industrial Organization, 2005, 23(5/6):355～379

[9] JARUZELSKI B, DEHOFF K, BORDIA R. Special Report: The Booz Allen Hamilton Global Innovation 1 000-Money Isn’t Everything- Lavish R&D Buge[J]. Strategy and Business, 2005, 41(1): 54～67

[10] 冼國明, 嚴冰. FDI對中國創(chuàng)新能力的溢出效應[J]. 世界經濟, 2005 (10)：18～25

[11] 金利娟, 劉虹, 彭紀生. 外商投資于東道國經濟效應的機理分析[J]. 武漢工業(yè)學院學報, 2005, 24(2): 80～83

[12] 張海洋. R&D兩面性、外資活動與中國工業(yè)生產率增長[J]. 經濟研究, 2005 (5): 107～117

[13] 董書禮. 跨國公司在華設立研發(fā)機構與中國產業(yè)技術進步[J]. 中國科技論壇, 2004 (2):62～66

[14] 楚天驕,杜德斌. 促進跨國公司離岸研發(fā)機構技術擴散的原理與途徑研究[J]. 科技管理研究, 2006 (9): 66～68

[15] 魏昊, 陳柳. 試析在華跨國公司研發(fā)對中國自主創(chuàng)新的影響[J]. 現(xiàn)代管理科學, 2006 (10): 50～52

[16] DRIFFIELD N. Regional Policy and Spillovers from FDI in the UK[J]. Annals of Regional Science, 2004, 38(4): 579～594

[17] 鐘鳴長,鄭慕強. FDI技術外溢效應的實證研究——基于高新技術產業(yè)與傳統(tǒng)產業(yè)的比較[J]. 科技管理研究, 2009 (11):268～270

[18] 盛壘. 跨國公司在華R&D投資的溢出效應研究——基于隨機前沿分析方法(SFA)的檢驗[J]. 世界經濟研究, 2010 (6): 68～74

[19] 毛廣雄. 區(qū)域產業(yè)轉移與承接地產業(yè)集群的耦合關系[D]. 上海：華東師范大學社會發(fā)展學院, 2011

[20] 張沛東. 區(qū)域制造業(yè)與生產性服務業(yè)耦合協(xié)調度分析——基于中國29個省級區(qū)域的實證研究[J]. 開發(fā)研究, 2010 (2): 46～49

[21] 劉浩, 張毅, 鄭文升. 城市土地集約利用與區(qū)域城市化的時空耦合協(xié)調發(fā)展評價——以環(huán)渤海地區(qū)城市為例[J]. 地理研究, 2011, 30(10): 1 805～1 817

[22] 劉耀彬, 李仁東, 宋學鋒. 中國城市化與生態(tài)環(huán)境耦合度分析[J]. 自然資源學報, 2005, 20(1): 105～112

[23] ILLINGWORTH V. The Penguin Directionary of Physics[M]. Beijing: Foreign Language Press, 1996, 92～93

(編輯丘斯邁)

Theoretical and Empirical Analysis of Foreign Capital R&D and Self-Innovation’s Coupling

ZHU YingSHI Xiaopei

(Shanghai University, Shanghai, China)

Abstract：Under the tide of globalization of R&D behaviors, foreign capital R&D activities which are always led by multinational corporations, simultaneously with the domestic enterprises’ self-innovation activities constitute the industries’ R&D innovation system of China. Based on the perspective of industries’ R&D, the paper built up two subsystems containing foreign capital R&D subsystem and self-innovation subsystem with the theory of Coupling, illustrated the linkage effect between the two subsystems and established the theoretical index systems for the two subsystems respectively, and then adjusted the index according to its availability. Finally, with the Coupling and Coupling Coordination Model referencing, an empirical test was taken on the coupling strength and coordinated development level of the foreign capital R&D and self-innovation system of China industries’ R&D innovation area. The empirical results show that, in the industries’ R&D innovation system of China, the coupling of strength has been enhanced, especially in the high-tech industries, the overall coordinate development level of the foreign capital R&D and self-innovation system is improving sustainably, and the industry of Electronic and Telecommunication Equipment has always been a leader. Besides, the research conclusions might suggest lessons for setting industry-oriented policies and measures of innovation strategies.

Key words：foreign capital R&D; self-innovation; high-tech industries; industrial R&D; coupling evaluation

通訊作者：祝影(1978～)，女，河南睢縣人。上海大學(上海市200444)經濟學院副教授。研究方向為科技創(chuàng)新與管理。E-mail：yingzhu78@163.com

中圖法分類號：C93

文獻標志碼：A

文章編號：1672-884X(2016)01-0106-09

基金項目：國家自然科學基金青年科學基金資助項目(71303151)

收稿日期：2015-06-29

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.01.014