徐達(dá)奇

摘要：中小企業(yè)僅靠自有資源難以完成難度大、成本高、耗時(shí)長(zhǎng)的自主創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研合作能有效的緩解中小企業(yè)的創(chuàng)新人才、創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新信息、創(chuàng)新資源等瓶頸制約。從提升學(xué)習(xí)能力、加快知識(shí)轉(zhuǎn)移、加速信息流動(dòng)、促進(jìn)人才內(nèi)部化、共享科技資源、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等方面剖析了產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)理，并對(duì)內(nèi)外影響因素進(jìn)行了研究，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力機(jī)理模型。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；中小企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；機(jī)理；模型

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16721101（2015）03002405

Research on the mechanism model of independent

innovation capability in SMEs with university-industry cooperation

XU Da-qi

（School of Management Engineering， Anhui Polytechnic University， Wuhu， Anhui 241000， China）

Abstract： Its hard for the SMEs （small and medium-sized enterprises） to fulfill the difficult， time-consuming and high-cost independent innovations merely on their own resources. The university-industry cooperation can effectively alleviate the restrictions from lack of innovative talents， the innovation technology， information and resources， etc. This paper analyzes the inner mechanism of such cooperation to SMEs from the aspects of enhancing learning ability， accelerating knowledge transfer and information communication， promoting the internalization of talents， sharing the scientific and technological resources and reducing innovation risk. Moreover， it analyzes the internal and external influencing factors and constructs mechanism model of independent innovation capability in SMEs with such cooperation.

Key words：university-industry cooperation； SMEs； independent innovation capability； mechanism； model

全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，誰(shuí)掌握了經(jīng)濟(jì)發(fā)展支柱性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，誰(shuí)就能贏得競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)，就能占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的高端，獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)近幾十年的高速發(fā)展，很大程度上是依賴勞動(dòng)力、資金、能源、資源等生產(chǎn)要素的投入，實(shí)現(xiàn)的粗放型增長(zhǎng)，真正擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)僅為萬(wàn)分之三，99%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專利[1]。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)許多領(lǐng)域的核心技術(shù)依賴于發(fā)達(dá)國(guó)家。對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)、日本的5%左右[2]。核心技術(shù)的取得不能依靠引進(jìn)和模仿，只能依靠自主創(chuàng)新。當(dāng)然，自主創(chuàng)新不僅是自己獨(dú)立研發(fā)，它包括原始性創(chuàng)新，集成性創(chuàng)新，引進(jìn)技術(shù)消化吸收、再創(chuàng)新等三方面的內(nèi)容。

現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新不僅具有復(fù)雜性和不確定性，而且創(chuàng)新周期日益縮短。企業(yè)僅靠自身力量完成自主創(chuàng)新難度大、時(shí)間長(zhǎng)、成本高。尤其是中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小、資產(chǎn)單薄、技術(shù)基礎(chǔ)較弱，缺乏技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力較差，就更難有能力獨(dú)立承擔(dān)自主創(chuàng)新的所有成本與風(fēng)險(xiǎn)。而高校和科研院所擁有80%左右的研發(fā)人員，科研條件優(yōu)越、實(shí)驗(yàn)設(shè)備完善，有自由的學(xué)術(shù)氛圍和多學(xué)科交叉的平臺(tái)，僅高校就擁有61.8%的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、31.7%的國(guó)家工程研究中心[3]，可對(duì)深入研究實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)應(yīng)用的跨越缺乏方向性，盡管每年取得6-8千項(xiàng)科技成果，可實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的只有15%左右[4]?？梢?jiàn)，中小企業(yè)與高校、科研院所之間存在一條鴻溝——“死亡之谷”，需要產(chǎn)學(xué)研密切合作來(lái)填平。

一、產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)理

（一） 產(chǎn)學(xué)研合作提升企業(yè)的學(xué)習(xí)能力

Cyert和Goodman認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)際上為企業(yè)提供了良好的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。這種學(xué)習(xí)對(duì)于提升企業(yè)的戰(zhàn)略思想、組織文化和解決問(wèn)題的能力以及豐富知識(shí)儲(chǔ)備具有極為重要的意義[5]。中小企業(yè)與高校、科研院所合作，使其在合作中學(xué)、干中學(xué)、R&D中學(xué)，不僅有利于顯性知識(shí)還增強(qiáng)了隱性知識(shí)的傳播與擴(kuò)散，隱性知識(shí)的快速流動(dòng)又進(jìn)一步促進(jìn)顯性知識(shí)的流動(dòng)與擴(kuò)散，使中小企業(yè)學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)效果大大增強(qiáng)。Kujiro和Hirotaka認(rèn)為，學(xué)習(xí)是一個(gè)隱性知識(shí)和顯性知識(shí)相互作用，不斷產(chǎn)生新知識(shí)的過(guò)程[6]。中小企業(yè)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作向外部學(xué)習(xí)，不僅獲取新的知識(shí)，更重要的是重新整合外部新知識(shí)和組織現(xiàn)有的知識(shí)基礎(chǔ)，將吸收的新知識(shí)真正納入企業(yè)知識(shí)系統(tǒng)之中。在企業(yè)內(nèi)部知識(shí)優(yōu)化配置、內(nèi)外部知識(shí)融合互動(dòng)中，有效激發(fā)企業(yè)新知識(shí)的創(chuàng)造，從而提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力[7]。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作加快技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移

Sajjad Haider等認(rèn)為，企業(yè)的知識(shí)存量影響技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以通過(guò)彌補(bǔ)知識(shí)缺口來(lái)促進(jìn)自主創(chuàng)新[8]。然而，技術(shù)知識(shí)不僅包含顯性知識(shí)，還包含隱性知識(shí)，具有緘默性和累積性，其傳遞遠(yuǎn)沒(méi)有有形物體傳遞那樣簡(jiǎn)捷、方便。Bosehma認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作能將企業(yè)和高校、科研院所聚集到一起，縮短了地理距離，便于高水平的信息交流，促進(jìn)知識(shí)相互交換[9]。高校和科研院所擁有較豐富的知識(shí)儲(chǔ)量和先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，以及較強(qiáng)的知識(shí)創(chuàng)新、傳播能力。產(chǎn)學(xué)研合作使交流接觸更為頻繁，將難于形式化、難于編碼和交流的創(chuàng)新所需隱性知識(shí)，通過(guò)合作過(guò)程中的直接觀察、口授、模仿、體驗(yàn)和比較、共同操作等途徑傳遞給中小企業(yè)，提升了知識(shí)互動(dòng)的品質(zhì)和內(nèi)容。中小企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新應(yīng)用將技術(shù)知識(shí)“物化”在企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)中，形成企業(yè)特有的知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)能力，提高了企業(yè)的整體素質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)能力。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作加速信息的流動(dòng)

Lybaert通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)取得成功經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的一個(gè)重要原因是使用足夠的信息和有效的信息系統(tǒng)支撐[10]。開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，中小企業(yè)與高校、科研院所等集聚到一起，增加了信息渠道，縮小了合作主體之間價(jià)值觀、組織文化等方面的差異，加大了信息溝通力度，促進(jìn)了信息的優(yōu)化組合與有效利用。在技術(shù)創(chuàng)新的決策、研發(fā)、設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)等階段，共享市場(chǎng)供求、技術(shù)動(dòng)態(tài)、設(shè)計(jì)理念、技術(shù)參數(shù)、資源狀況等最新信息，交流產(chǎn)品的外觀、質(zhì)量、安全性，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的知識(shí)與方法，以及用戶對(duì)新產(chǎn)品的反饋意見(jiàn)等信息，使得研究方向更加精準(zhǔn)，創(chuàng)新過(guò)程更加流暢。產(chǎn)學(xué)研合作能拓寬企業(yè)的眼界，提升企業(yè)的視野，促進(jìn)企業(yè)與高校、科研院所的互利、互惠、互信。

（四）產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)外部人才的內(nèi)部化

中小企業(yè)具有大專以上學(xué)歷的僅占15%，初中以下的職工占60%左右，高學(xué)歷人才不愿意到中小企業(yè)工作且流動(dòng)性很大，技術(shù)創(chuàng)新人才嚴(yán)重缺乏[11]。我國(guó)企業(yè)每萬(wàn)名勞動(dòng)力中R&D人員只及日本、德國(guó)的1/10，且絕大部分游離于企業(yè)之外，直接影響了中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。高校和科研院所擁有一流的教學(xué)科研人才和較強(qiáng)的科研實(shí)力。產(chǎn)學(xué)研合作使中小企業(yè)能共享合作創(chuàng)新的新思路、新技術(shù)、研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等，解決中小企業(yè)自主創(chuàng)新人才不足和研發(fā)條件有限等瓶頸問(wèn)題，為自主創(chuàng)新提供智力基礎(chǔ)和人才支持。企業(yè)還可在產(chǎn)學(xué)研合作中鍛煉自己的研發(fā)隊(duì)伍，選送優(yōu)秀技術(shù)、管理人員到高校和科研院所進(jìn)行培養(yǎng)，提高他們的理論水平和研發(fā)能力。同時(shí)還可以“訂單式”培養(yǎng)企業(yè)所需人才，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大的動(dòng)力。

（五） 產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)現(xiàn)科技資源的共享

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)擁有的科學(xué)儀器設(shè)備數(shù)量比歐盟成員國(guó)總量還多，但是大多數(shù)處于閑置狀態(tài)，利用率僅為25%，而發(fā)達(dá)國(guó)家的儀器設(shè)備利用率高達(dá)170%-200%[12]。產(chǎn)學(xué)研合作使中小企業(yè)可以充分共享高校和科研院所的國(guó)家級(jí)、省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，各種層次的技術(shù)中心、研究所、工程中心等齊全的硬件配套設(shè)施和一流的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，以及相關(guān)文獻(xiàn)資料、圖書(shū)期刊、科研數(shù)據(jù)等，實(shí)現(xiàn)同質(zhì)資源共享，異質(zhì)資源互補(bǔ)，消除單獨(dú)創(chuàng)新所面臨的諸多障礙，不僅要降低了交易成本，還獲得知識(shí)溢出效益、贏得研發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益和降低R&D成本。企業(yè)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作獲取的技術(shù)、R&D能力、生產(chǎn)技能、組織能力和市場(chǎng)知識(shí)等無(wú)形知識(shí)資產(chǎn)可以幫助企業(yè)降低運(yùn)行成本和生產(chǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，從而提升企業(yè)的發(fā)展?jié)摿13]。

（六）產(chǎn)學(xué)研合作降低自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)

隨著時(shí)代發(fā)展，技術(shù)越來(lái)越復(fù)雜，創(chuàng)新投入費(fèi)用也成倍增長(zhǎng)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)陡增。根據(jù)美國(guó)蓋普勒調(diào)查公司調(diào)查，技術(shù)創(chuàng)新從研制成功到被市場(chǎng)所接受，并能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的概率只有10%-30%[14]。產(chǎn)學(xué)研合作將自主創(chuàng)新從創(chuàng)新構(gòu)思、技術(shù)開(kāi)發(fā)到生產(chǎn)銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)有機(jī)地聯(lián)系到一起，不僅能將企業(yè)的生產(chǎn)體系和技術(shù)創(chuàng)新體系融合起來(lái)，而且更能將斷裂的創(chuàng)新系統(tǒng)連接起來(lái)，形成完整的創(chuàng)新鏈條。降低和分散了企業(yè)R&D的風(fēng)險(xiǎn)、減少了無(wú)效的投資、縮短了創(chuàng)新的周期、降低了交易的成本，減少了自主創(chuàng)新過(guò)程中的不確定性。合作的協(xié)同效應(yīng)發(fā)揮了各合作成員不同的技術(shù)或能力優(yōu)勢(shì)，實(shí)行合理分工，使自主創(chuàng)新的各階段線性漸進(jìn)過(guò)程轉(zhuǎn)為各階段并列同步進(jìn)行，大大縮短創(chuàng)新的時(shí)間，降低了技術(shù)更新速度加快給創(chuàng)新帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)外影響因素

（一）企業(yè)內(nèi)部主要影響因素

1.企業(yè)家精神。具有創(chuàng)新欲望、冒險(xiǎn)意識(shí)、成就感和事業(yè)心等特質(zhì)的企業(yè)家精神是自主創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素之一。真正的企業(yè)家能將企業(yè)有機(jī)融入市場(chǎng)和社會(huì)之中，與市場(chǎng)和社會(huì)進(jìn)行信息、技術(shù)、資金、物質(zhì)等方面的交換，建立起企業(yè)的自主創(chuàng)新體系。對(duì)于中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者不僅要主持制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，通常還會(huì)參與、組織、領(lǐng)導(dǎo)自主創(chuàng)新活動(dòng)，他們的創(chuàng)新理念、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力，不僅會(huì)影響自主創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的內(nèi)部資源的調(diào)動(dòng)，還會(huì)直接影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的主動(dòng)性和積極性。因此，要建立健全企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制，培養(yǎng)造就一大批具有現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)管理思想、富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家隊(duì)伍，增加他們追求自主創(chuàng)新的責(zé)任心、自覺(jué)性，提高他們對(duì)國(guó)內(nèi)外新產(chǎn)品、新技術(shù)的了解和把握能力。

2.企業(yè)創(chuàng)新文化。企業(yè)文化是企業(yè)生存和發(fā)展的靈魂，獨(dú)特的企業(yè)文化能夠充分挖掘企業(yè)內(nèi)部潛力，還能高效地與外界合作。企業(yè)創(chuàng)新文化能創(chuàng)造自主、人性、和諧、寬松的創(chuàng)新環(huán)境，增強(qiáng)員工的創(chuàng)新激情，將廣大科技人員團(tuán)結(jié)在企業(yè)自主創(chuàng)新目標(biāo)之下，擰成強(qiáng)大的創(chuàng)新力量，同時(shí)還能以開(kāi)放與合作的胸襟主動(dòng)合理地利用外部創(chuàng)新資源，取得完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和知名品牌。創(chuàng)新精神是創(chuàng)新文化的核心，要大力倡導(dǎo)敢為人先、敢冒風(fēng)險(xiǎn)、勇于創(chuàng)造、寬容失敗的創(chuàng)新文化，用事業(yè)凝聚人才，用實(shí)踐造就人才，用機(jī)制激勵(lì)人才，用制度保障人才，使人才的雄才大略有施展之地，確保企業(yè)自主創(chuàng)新有旺盛的“才”源。

3.企業(yè)管理制度。科學(xué)的管理體制與機(jī)制、先進(jìn)的管理制度，能吸引和“柔性引進(jìn)”高層次人才到中小企業(yè)從事研發(fā)工作，開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)。建立一套將企業(yè)家、技術(shù)創(chuàng)新人才、企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)與收益有機(jī)結(jié)合起來(lái)的創(chuàng)新機(jī)制，加大對(duì)高層次研發(fā)人才的分配傾斜力度，采取行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、員工持股等激勵(lì)方式，強(qiáng)化和保證企業(yè)、企業(yè)家和研發(fā)人員都能從自主創(chuàng)新中獲利，從而增強(qiáng)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新動(dòng)力。用制度保障技術(shù)創(chuàng)新人才不斷培訓(xùn)和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，及時(shí)對(duì)他們進(jìn)行新知識(shí)、新理論、新方法的“充電”，加大人力資本投資，進(jìn)一步挖掘他們的創(chuàng)新潛力。

（二）企業(yè)外部影響因素

1.市場(chǎng)環(huán)境。市場(chǎng)需求環(huán)境是拉動(dòng)自主創(chuàng)新的重要力量，不僅影響企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品、新技術(shù)的市場(chǎng)銷(xiāo)售行情，還能通過(guò)市場(chǎng)信息反饋引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新的研發(fā)方向與投資力度；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境則會(huì)刺激企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，改進(jìn)生產(chǎn)工藝和設(shè)備，以保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。市場(chǎng)環(huán)境是中小企業(yè)成長(zhǎng)的土壤，也是其自主創(chuàng)新的催化劑，公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與充分的市場(chǎng)信息會(huì)驅(qū)使企業(yè)增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作以提升自主創(chuàng)新能力。地方保護(hù)主義、條塊分割等現(xiàn)象會(huì)使企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)在市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的空間變小，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不夠充分，企業(yè)創(chuàng)新壓力減小，從而使中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)展自主創(chuàng)新缺乏動(dòng)力。

2.政策法律環(huán)境。政府在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面起著十分重要的作用，是產(chǎn)學(xué)研合作有力的推動(dòng)者。財(cái)政投入、稅收優(yōu)惠、政府采購(gòu)、科技計(jì)劃項(xiàng)目、產(chǎn)學(xué)研合作基金等支持政策，以及建立消化吸收再創(chuàng)新機(jī)制，產(chǎn)學(xué)研合作框架內(nèi)的人才引進(jìn)與互派等激勵(lì)措施，能有效地調(diào)動(dòng)產(chǎn)學(xué)研各方合作的積極性，激發(fā)他們的合作熱情。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中所涉及的成果、產(chǎn)權(quán)歸屬，權(quán)益分配，虧損、違約責(zé)任等問(wèn)題，僅依靠雙方協(xié)議難以協(xié)調(diào)，需要國(guó)家通過(guò)法律制度來(lái)保障[15]。必須建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、技術(shù)合同法、專利法、中小企業(yè)促進(jìn)法等，鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方加強(qiáng)合作，提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

3.金融環(huán)境。貨幣政策工具等手段，能影響銀行對(duì)中小企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的信貸支持力度；運(yùn)用貸款利率浮動(dòng)政策開(kāi)展金融產(chǎn)品創(chuàng)新，可以提高對(duì)不同生命周期的中小企業(yè)信貸服務(wù)的針對(duì)性；以政策性擔(dān)保為主體，商業(yè)性和互助性擔(dān)保為補(bǔ)充的企業(yè)信用擔(dān)保體系的建立有助于企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)；通過(guò)在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、境外上市等直接融資渠道，以及通過(guò)新三板掛牌進(jìn)行融資，可以發(fā)揮證券市場(chǎng)對(duì)自主創(chuàng)新的支持作用，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的動(dòng)力和資金來(lái)源。金融能否真正與產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新有效結(jié)合起來(lái)，一個(gè)關(guān)鍵的因素就是對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)、合作、財(cái)務(wù)等合作創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。因此，金融機(jī)構(gòu)需要從制度上確立對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制和有效的評(píng)估能力[16]。

4.社會(huì)服務(wù)環(huán)境。建立科技中介服務(wù)體系是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制的一項(xiàng)重要任務(wù)，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供研發(fā)、設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、檢測(cè)、信息、新技術(shù)推廣、技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓(xùn)等全方位技術(shù)服務(wù)，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供場(chǎng)地、儀器設(shè)備、技術(shù)人才等支持[17]。著力解決一批共性技術(shù)、突破關(guān)鍵技術(shù)、掌握核心技術(shù)，開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移，提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。還可利用先進(jìn)的信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，建立能提供科技研發(fā)條件支持與支撐的公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，解決資源共享和信息不對(duì)稱問(wèn)題，為中小企業(yè)和高校、科研院所提供最新信息，加快科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

三、產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力機(jī)理模型的構(gòu)建

據(jù)調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)，在影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素中，83%認(rèn)為缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才，66%認(rèn)為缺乏創(chuàng)新資金，58%認(rèn)為創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)太大，52%認(rèn)為缺乏創(chuàng)新信息，29%認(rèn)為缺乏創(chuàng)新合作機(jī)會(huì)[18]。陳偉等認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新能力從創(chuàng)新過(guò)程的角度，包括研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營(yíng)銷(xiāo)能力、管理能力等四個(gè)方面[19]。通過(guò)上面對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的內(nèi)在機(jī)理分析可知，產(chǎn)學(xué)研合作能提升企業(yè)的學(xué)習(xí)能力、加快技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移、加速信息流動(dòng)、促進(jìn)外部人才內(nèi)部化、共享科技資源、降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新解決了人才、豐富了信息、提供了技術(shù)、共享了資源、減小了投入，提高了創(chuàng)新的成功率，提升了中小企業(yè)的研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營(yíng)銷(xiāo)能力和管理能力，即自主創(chuàng)新能力。當(dāng)然，產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)開(kāi)放的體系，需要科學(xué)合理利用合作各方資源，還與企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境密切相關(guān)，同時(shí)受市場(chǎng)、政府、社會(huì)等外界因素的影響，只有企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新環(huán)境寬松才能更大地發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用。我們可以建立如下模型（見(jiàn)圖1），對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的機(jī)理進(jìn)行描述。四、結(jié)論

我國(guó)正在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力成為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點(diǎn)，這必然要強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，不僅要發(fā)揮大型企業(yè)創(chuàng)新骨干作用，更要激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。本文構(gòu)建的產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力機(jī)理模型，揭示了產(chǎn)學(xué)研合作確實(shí)能夠提升中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，且受企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的影響。這對(duì)于中小企業(yè)如何實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略在宏觀和微觀層面都具有參考與借鑒作用。首先在國(guó)家層面上，要建立健全產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，出臺(tái)鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作自主創(chuàng)新的相關(guān)制度和激勵(lì)政策，使產(chǎn)學(xué)研合作各方不僅有合作創(chuàng)新的積極性，也有合作創(chuàng)新的責(zé)任感和使命感。在微觀層面，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，不僅要優(yōu)化內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境，更要明確技術(shù)研發(fā)的方向，主動(dòng)運(yùn)用產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制配置各類社會(huì)創(chuàng)新要素，彌補(bǔ)自身自主創(chuàng)新的短板，提高研發(fā)能力、轉(zhuǎn)換能力、營(yíng)銷(xiāo)能力和管理能力，從而增強(qiáng)中小企業(yè)的整體素質(zhì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力；作為高校和科研院所，應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向開(kāi)展教學(xué)科研活動(dòng)，在產(chǎn)學(xué)研合作中選擇研究方向、驗(yàn)證研發(fā)成果，促進(jìn)科研成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而促進(jìn)教學(xué)科研水平的進(jìn)一步提高。 圖1產(chǎn)學(xué)研合作提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力機(jī)理模型

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