徐 蘭 ，魏崇輝 2

（1.鹽城師范學(xué)院，江蘇 鹽城 224051；2.南京信息工程大學(xué)，江蘇 南京 210044）

“為什么人類生活需要國家 （state）”、“人類生活需要什么樣的國家”、“怎樣設(shè)置國家以達(dá)到人類的目的”等構(gòu)成了人類對國家的元追問。一直以來，人們對這些元問題有不同的回答，形成了不同的國家觀念和學(xué)說。比如，社會共同體說、契約說、要素說等。本文試圖從政治哲學(xué)的角度，來探究構(gòu)建國家的元問題，以期對當(dāng)代中國政治有所啟發(fā)。發(fā)源于歐洲大陸的政治學(xué)研究一向以國家作為研究對象。伴隨著19世紀(jì)末興起的實(shí)證主義思潮，政治學(xué)研究開始偏重于國家的具體運(yùn)作。20世紀(jì)初科學(xué)主義的盛行為行為主義的“入侵”奠定了一定基礎(chǔ)。更由于在實(shí)踐領(lǐng)域，1929年到1933年席卷了整個(gè)資本主義社會的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)使得自由主義資本主義模式受到人們的普遍質(zhì)疑。“舊的否認(rèn)資本主義存在危機(jī)的傳統(tǒng)理論開始失效，資本主義制度處于風(fēng)雨飄搖之中。 ”［1］（p543）在這股風(fēng)潮的影響之下，第二次世界大戰(zhàn)后，強(qiáng)調(diào)價(jià)值中立的行為主義逐漸成為美國政治科學(xué)的主流?！皣易鳛闅v史上過了時(shí)的范疇，作為政治考慮的核心概念已經(jīng)失去了它的地位”［2］（p126），行為主義政治學(xué)研究“體現(xiàn)了對法律取向、道德偏見以及第二次世界大戰(zhàn)后代表著政治學(xué)特色的那種局限于歐洲主要國家 ‘比較’分析研究的摒棄。 ”［2］（p54）它將立足點(diǎn)定位在“行為”上以抗衡傳統(tǒng)政治學(xué)的“國家”。但是，行為主義存在著諸多問題。比如，它號稱排斥傳統(tǒng)政治學(xué)研究的價(jià)值取向，但是否能夠做到卻非常值得懷疑。而且，它與現(xiàn)實(shí)政治生活脫節(jié)，雖然國家存在著這樣或者那樣的問題，“但是強(qiáng)有力的國家也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，大大提高了人民的生活水準(zhǔn)，使大眾更能安然自在地追求自己所好。 ”［3］（p7）這又是不爭的事實(shí)。 于是在政治學(xué)研究領(lǐng)域，從 20世紀(jì)60年代末開始出現(xiàn)了國家理論的復(fù)興。后行為主義政治學(xué)家強(qiáng)調(diào)復(fù)興政治分析中的國家理論。這股規(guī)范政治理論和政治哲學(xué)復(fù)興的風(fēng)潮對 “為什么人類生活需要國家”、“人類生活需要什么樣的國家”、“怎樣設(shè)置國家以達(dá)到人類的目的”等作出了追問，加深了人們對國家理論的理解。“當(dāng)代政治哲學(xué)的復(fù)興實(shí)質(zhì)上是國家理論的復(fù)興”［4］。這都促使我們從價(jià)值層面認(rèn)真審視國家，挖掘國家的政治哲學(xué)底蘊(yùn)。

一、政治哲學(xué)視角的國家：以正當(dāng)性與合法性為線索

行為主義政治學(xué)對國家進(jìn)行多維度的分析。比如，政治系統(tǒng)論把國家作為一種“系統(tǒng)”，從系統(tǒng)輸入和輸出的角度分析國家。結(jié)構(gòu)—功能主義用結(jié)構(gòu)（靜態(tài)）與功能（動(dòng)態(tài)）相結(jié)合的方法，把國家看做是一種系統(tǒng)過程，但最終還是走入了死胡同。從政治哲學(xué)的角度來看，就是因?yàn)槿鄙賹业膬r(jià)值底蘊(yùn)的深層剖析?！罢握軐W(xué)是一個(gè)政治共同體之自我認(rèn)識和自我反思的集中表達(dá)”?！罢握軐W(xué)的興起一般都與政治共同體出現(xiàn)重大意見爭論有關(guān)，這種爭論往往涉及政治共同體的基本信念、基本價(jià)值、基本生活方式，以及基本制度之根據(jù)，從而必然成為所有人文社會科學(xué)的共同關(guān)切。 ”［5］（p序言）國家是政治哲學(xué)關(guān)切的基本問題之一。探究“為什么人類生活需要國家”等國家存在理由，以及“人類生活需要什么樣的國家”、“怎樣設(shè)置國家以達(dá)到人類的目的”等關(guān)涉國家的元問題是政治哲學(xué)研究的重點(diǎn)。而這些關(guān)于國家的元問題與“誰應(yīng)當(dāng)統(tǒng)治”、“為什么要服從”等一系列問題密切相關(guān)。因?yàn)槿祟惖恼涡袨?，歸根結(jié)底，是一種關(guān)涉權(quán)力與權(quán)利的社會性行為，是與如何對待人密切聯(lián)系的。本文借由政治正當(dāng)性與合法性，立足政治的社會性，來挖掘國家的政治哲學(xué)底蘊(yùn)。

“政治哲學(xué)的核心問題除了自由、正義、民主這樣一些基本的概念之外，也討論政治體制的合法性問題”［6］（p4）。 “正當(dāng)性”（Legitimacy）和“合法性”（Legality）本是政治哲學(xué)研究的兩個(gè)不同概念。但在國內(nèi)學(xué)界經(jīng)常被混同為“合法性”一個(gè)概念。這兩個(gè)詞在西方學(xué)術(shù)研究中是占據(jù)重要的位置，并被嚴(yán)格區(qū)分開來的。對政治正當(dāng)性與合法性的理解和區(qū)分是一些政治學(xué)者研究的主流基調(diào)。政治中，正當(dāng)性與合法性是需要協(xié)調(diào)的一對范疇。首先需要面對的是正當(dāng)性的問題?！罢?dāng)性意謂著對于一個(gè)政治秩序所提出的被肯認(rèn)為對的及公正的（rightandjust）這項(xiàng)要求實(shí)際上存在著好的論證；一個(gè)正當(dāng)?shù)闹刃驊?yīng)得到肯認(rèn)（recognition）。正當(dāng)性意謂著政治秩序之被肯認(rèn)之值得性（worthinesstoberecognized）。 ”［7］政治正當(dāng)性面對的是構(gòu)建一個(gè)具有共同道德基礎(chǔ)的政治共同體。而“在權(quán)威觀念扮演著絕對優(yōu)先角色的地方，道德才能構(gòu)成規(guī)范的范疇。 ”［8］（p31）所以，從一定意義上看，正當(dāng)性需要面對和解決的是政治的權(quán)威問題。通過確立權(quán)威，來構(gòu)建具有共同道德基礎(chǔ)的政治共同體。而所謂“合法性”，則是指民眾對于現(xiàn)存政治秩序和政權(quán)的信任、支持和認(rèn)同，是政治權(quán)力以非強(qiáng)制手段維持其統(tǒng)治秩序的能力。［9］政治正當(dāng)性判準(zhǔn)，是指政治行為和政治統(tǒng)治在價(jià)值層面上的可成立性與可辯護(hù)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。而進(jìn)一步來看，這種標(biāo)準(zhǔn)，不是統(tǒng)治者自己認(rèn)可就可以成立的，它需要社會大眾認(rèn)同這一合法性基礎(chǔ)，作為它成立與否的保障條件。政治正當(dāng)性判準(zhǔn)的建構(gòu)要素，一者，取決于“誰得到什么？何時(shí)和如何得到？”這一直是左右政治行為的軸心問題，因此得劃出統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者的“正當(dāng)”界限。二者，這就勢必推動(dòng)人們進(jìn)行政治正當(dāng)性問題的理論思考和實(shí)踐建構(gòu)。這種建構(gòu)，也必須是在雙層面上展開的：一是實(shí)際的政治操作過程中對于政治正當(dāng)性問題的行為性選擇。二是在實(shí)際的政治行為發(fā)生之后，對于政治正當(dāng)性問題的反思性解答。三者，這兩種解答獲得了社會大眾的基本認(rèn)同，以致于統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者均接受其為政治行為正當(dāng)與否的判 斷標(biāo)準(zhǔn)。［10］（p58-63）

雖然學(xué)界對“正當(dāng)性”與“合法性”的界定歧義叢生，但是比較一致的觀點(diǎn)是，正當(dāng)性是在經(jīng)驗(yàn)和理性兩個(gè)層面上尋求最高的“合法性”。其一，在理性層面，正當(dāng)性要求一種客觀要素：符合某種規(guī)范或客觀標(biāo)準(zhǔn)，這可以說是西方古代自然法的核心訴求；其二，在經(jīng)驗(yàn)層面，正當(dāng)性要求一種主觀要素：公眾主觀意志的表達(dá)（服從意愿的表達(dá)），這是西方近代社會契約論充分表達(dá)了的正當(dāng)性觀念。［11］總的來說，階位上，正當(dāng)性是高于政治合法性的存在。政治首先需要解決的是正當(dāng)性問題，同時(shí)協(xié)調(diào)正當(dāng)性和合法性。施米特曾經(jīng)指出，在國家概念上應(yīng)該存在著一種“國家倫理”或者說“國家價(jià)值理念”，它是一個(gè)國家或民族的歷史沉淀，顯示著獨(dú)特的文化氣質(zhì)。一國的政治規(guī)范等都必須反映出本國特殊的“國家價(jià)值理念”，蘊(yùn)涵著傳統(tǒng)的文化習(xí)性。自由主義的普遍化理性設(shè)計(jì)，由于忽視了制度深層的價(jià)值因素，在遭遇國家倫理時(shí)自然不堪一擊。只有帶著國家意志痕跡的合法性概念，才能真正實(shí)現(xiàn)維護(hù)既定社會秩序的目標(biāo)。這種在凱爾森看來是現(xiàn)代版的傳統(tǒng)自然法理論，強(qiáng)調(diào)“國家倫理的首級性”，主張“國家權(quán)力的正當(dāng)性來自于保有民族的傳統(tǒng)價(jià)值及其統(tǒng)一體”。施米特眼中，通過制定法律規(guī)范建立的僅僅是形式合法性，是飄浮于表層的東西，真正強(qiáng)而有力的、穩(wěn)定的社會秩序的形成必須倚賴于實(shí)質(zhì)正當(dāng)性的追問。實(shí)質(zhì)正當(dāng)性是形式合法性的根基。［12］自由主義國家觀在資本主義國家取得主流地位以來，一直主張個(gè)人權(quán)利與國家權(quán)力是相互沖突和矛盾的，在它看來，自由與權(quán)威是無法統(tǒng)一起來的。所以，出現(xiàn)了“合法化危機(jī)”。哈貝馬斯認(rèn)為，資本主義國家通過民主過程、政黨競爭、社會福利和社會改革等機(jī)制，使其合法性得以延續(xù)。但它也面臨著一系列社會內(nèi)部的“危機(jī)傾向”，從而使它很難僅僅依靠“同意”就能夠完全維持政治穩(wěn)定［13］（p151-152）。 一定意義上，國家理論的復(fù)興就是對政治正當(dāng)性與合法性的彰顯。

二、無產(chǎn)階級專政：正當(dāng)性層面上馬克思主義國家觀的現(xiàn)實(shí)適用

促成國家理論復(fù)興的原因之一是馬克思主義的沖擊。［14］（p320-330）“20世紀(jì)70年代自由主義政治哲學(xué)的興起以及隨后新保守主義政治哲學(xué)的復(fù)興，是基于對一個(gè)多世紀(jì)以來馬克思主義政治哲學(xué)以及20世紀(jì)人類政治生活的反思?！保?5］（p30）馬克思主義創(chuàng)始人對國家的性質(zhì)、作用，對資產(chǎn)階級國家、過渡時(shí)期的國家即無產(chǎn)階級專政以及國家的消亡等問題作出過大量的論述。這里截取“無產(chǎn)階級專政學(xué)說”這一馬克思主義國家觀現(xiàn)實(shí)適用來分析國家理論復(fù)興的馬克思主義根源。無產(chǎn)階級專政學(xué)說統(tǒng)合了政治正當(dāng)性與合法性，從理論與實(shí)踐雙重層面對國家理論的復(fù)興提供了支持。

自古以來，人類的政治理想和實(shí)踐都以“善”的生活、美好的生活為志向。這正是政治正當(dāng)性之所在。對此，兩千余年前的古希臘先賢亞里士多德在論述古希臘城邦制度時(shí)指出：等到由若干村坊組合而為 “城市”（城邦），“社會就進(jìn)化到高級而完備的境界，在這種社會團(tuán)體以內(nèi)，人類的生活可以獲得完全的自給自足；我們也可以這樣說：城邦的長成出于人類‘生活’的發(fā)展，而其實(shí)際的存在卻是為了‘優(yōu)良的生活’?！保?6］（p7）政治正當(dāng)性具有“首級性”。自由人聯(lián)合體是馬克思主義國家觀中人類社會理想的追求。無產(chǎn)階級專政就是達(dá)到消滅階級進(jìn)入無階級社會的過渡，最終達(dá)到“代替那存在著階級和階級對立的資產(chǎn)階級舊社會的，將是這樣一個(gè)聯(lián)合體，在那里，每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件?！倍捎凇霸诟锩臅r(shí)期，為鎮(zhèn)壓反動(dòng)者的死灰復(fù)燃，為使新制度新理想的基礎(chǔ)鞏固，不能不經(jīng)過一個(gè)無產(chǎn)者專政（DictatorshipoftheProletariat）的時(shí)期。在此時(shí)期，以無產(chǎn)階級的統(tǒng)治代替中產(chǎn)階級的少數(shù)統(tǒng)治（Bourgeoisoligarchy）?！保?7］（p572）所以，必須堅(jiān)持無產(chǎn)階級專政。堅(jiān)持無產(chǎn)階級專政就是確立走向自由人聯(lián)合體的“過渡階段”，符合政治正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。恩格斯曾經(jīng)在回答“（共產(chǎn)主義）革命的發(fā)展過程”時(shí)指出，“首先無產(chǎn)階級革命將建立民主的國家制度，從而直接或間接地建立無產(chǎn)階級的政治統(tǒng)治”。［18］（p239）

政治要解決的核心問題是權(quán)威與服從之間的關(guān)系問題。政治需要權(quán)威，沒有權(quán)威，就沒有政治。確立權(quán)威是構(gòu)建政治共同體，進(jìn)而堅(jiān)持政治正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的首要因素。馬克思主義國家觀中的專政學(xué)說首先通過塑造一種替代性的新權(quán)威來確立政治及其正當(dāng)性。馬克思主義創(chuàng)始人在1848年的《共產(chǎn)黨宣言》中，初步闡明了無產(chǎn)階級專政的基本思想。1850年，馬克思在《1848年至1850年的法蘭西階級斗爭》一書中，明確提出了無產(chǎn)階級專政的概念，并把它作為工人階級的戰(zhàn)斗目標(biāo)。1852年3月，馬克思在《致約·魏德邁》的信中，進(jìn)一步論證了階級斗爭必然導(dǎo)致無產(chǎn)階級專政，以及向無階級社會過渡的原理，以作為他同資產(chǎn)階級先進(jìn)思想家的根本區(qū)別的標(biāo)志。1875年，馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》一文中對無產(chǎn)階級專政學(xué)說作了進(jìn)一步的發(fā)展，指出在資本主義社會和共產(chǎn)主義社會之間，有一個(gè)從前者變?yōu)楹笳叩母锩D(zhuǎn)變時(shí)期。同這個(gè)時(shí)期相適應(yīng)的也有一個(gè)政治上的過渡時(shí)期，這個(gè)時(shí)期的國家只能是無產(chǎn)階級的革命專政。無產(chǎn)階級專政所要解決的關(guān)鍵問題是“誰應(yīng)當(dāng)統(tǒng)治”。

三、社會主義民主政治：合法性層面上馬克思主義國家觀的現(xiàn)實(shí)適用

無產(chǎn)階級專政學(xué)說認(rèn)為，在奪取政權(quán)之后，無產(chǎn)階級必須建立無產(chǎn)階級專政。至于采取什么形式，則需要根據(jù)各國的歷史條件和具體情況而定。不過，“無產(chǎn)階級專政即無產(chǎn)階級民主”。而且，在過渡時(shí)期，無產(chǎn)階級民主建設(shè)具有長期性、復(fù)雜性和艱巨性，特別是在一個(gè)民主主義革命任務(wù)還尚未全部完成的國家。無產(chǎn)階級專政既是國體問題，關(guān)系政治正當(dāng)性，又是政體問題，關(guān)系政治合法性。［19］

中國人民民主專政思想及其具體實(shí)踐體現(xiàn)了政治正當(dāng)性與合法性的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。人民民主專政是無產(chǎn)階級專政的一種特殊形式。中國在新民主主義革命勝利后建立了工人階級領(lǐng)導(dǎo)的、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的，團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量，在人民內(nèi)部實(shí)行民主和對敵人實(shí)行專政的國家政權(quán)。《論人民民主專政》一文指出“對人民內(nèi)部的民主方面和對反動(dòng)派的專政方面，互相結(jié)合起來，就是人民民主專政”。［20］（p1475）將專政同民主聯(lián)系在一起，這是對無產(chǎn)階級專政最本質(zhì)的概括，既突出了確立政治正當(dāng)性的重要性，又體現(xiàn)了政治合法性的意義。中華人民共和國的建立標(biāo)志著人民民主專政的政治秩序正式確立。當(dāng)前，在社會主義制度得以確立的社會主義初級階段，人民民主專政組成的階級結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化。工人階級在國家政治生活中發(fā)揮的作用逐步增大，工農(nóng)聯(lián)盟得以進(jìn)一步鞏固，知識分子成為了工人階級的一個(gè)部分，剝削階級作為階級已不存在。國家政權(quán)的主要任務(wù)是努力實(shí)現(xiàn)國家的現(xiàn)代化，鞏固和發(fā)展社會主義制度。但是，在這一階段，作為一種社會現(xiàn)象，階級斗爭在一定范圍內(nèi)還將長期存在，有時(shí)還會表現(xiàn)得相當(dāng)尖銳和激烈。這就需要通過人民民主專政來確立政治正當(dāng)性與權(quán)威。而此時(shí)的正當(dāng)性和權(quán)威必須借由合法性來獲取，必須借助民主的方式取得?！盁o產(chǎn)階級專政是一種參與性民主，它不僅是在政治選舉的層面上，而且也是在生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)際基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。它既是立法機(jī)構(gòu)也是行政機(jī)構(gòu)。它具有一種不但可以選擇，也可以罷免立法官員和行政官員的制度?！保?1］（p242）馬克思主義的經(jīng)典作家限于當(dāng)時(shí)的歷史條件，在實(shí)踐中都較多地強(qiáng)調(diào)了“專政”，但并不代表他們不重視民主的作用和意義。由于政治情勢已經(jīng)發(fā)生了很大變化，今天在鞏固政治正當(dāng)性時(shí)，必須立足當(dāng)前的政治現(xiàn)實(shí)，進(jìn)一步突出馬克思主義專政學(xué)說中民主的成分。同時(shí)，對合法性的強(qiáng)調(diào)也要求充分重視汲取馬克思主義國家觀中的民主思想養(yǎng)料。

四、馬克思主義國家觀現(xiàn)實(shí)適用中的執(zhí)政黨

馬克思主義國家觀為國家理論的復(fù)興提供指導(dǎo)和支持的同時(shí)，也為政治實(shí)踐提供了理論支撐。堅(jiān)持馬克思主義國家觀，尤其要積極探索其無產(chǎn)階級專政學(xué)說和民主政治思想的運(yùn)用。集中到一點(diǎn)，就是要構(gòu)建現(xiàn)代國家，就要確立國家（政府）權(quán)威，以適應(yīng)政治正當(dāng)性要求，保護(hù)個(gè)人權(quán)利，以適應(yīng)政治合法性要求。后現(xiàn)代化國家在社會轉(zhuǎn)型期，“政治經(jīng)濟(jì)增長、發(fā)展、現(xiàn)代化、進(jìn)步，不管如何稱呼，都包含著由四個(gè)因素支配的積極和向前發(fā)展的運(yùn)動(dòng)，即包括四個(gè)變量：兩個(gè)政治變量，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)變量?！边@兩個(gè)政治變量就是“政府能力（或權(quán)力）”與“人民參政情況（或民主化）”?！耙粋€(gè)政治和經(jīng)濟(jì)都較發(fā)達(dá)的國家，其政府能力、人民參政程度、國民生產(chǎn)總值及其分配的平均程度，都是比較高的。 ”［22］（p361-363）構(gòu)建現(xiàn)代國家需要確立國家（政府）的權(quán)威和保護(hù)個(gè)人權(quán)利。

處于這一歷史時(shí)期的執(zhí)政黨應(yīng)該樹立責(zé)任意識和使命意識。責(zé)任意識就是要用好權(quán)力。在當(dāng)代中國的環(huán)境下，構(gòu)建現(xiàn)代國家面臨著雙重任務(wù)，即在縮小國家權(quán)力范圍的同時(shí)增強(qiáng)國家的能力，在限制國家專斷權(quán)力的基礎(chǔ)上強(qiáng)化國家提供公共產(chǎn)品的能力。在解構(gòu)全能主義國家（de-totalization）的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代國家構(gòu)建（state building）。這種集解構(gòu)與構(gòu)建雙重任務(wù)為一體的情形似乎是在世界歷史上僅見的。［23］（p166）使命意識就是要認(rèn)清當(dāng)前所處的歷史時(shí)期，認(rèn)清社會發(fā)展的總體趨勢，確立國家與社會之間的邊界。

需要特別注意的是，正當(dāng)性概念的二元結(jié)構(gòu)盡管全面，但卻會有矛盾，客觀要素賦予了正當(dāng)性以“真理”的地位，但它可能淪為統(tǒng)治者的主觀臆斷；主觀要素訴諸“多數(shù)同意”的解釋正當(dāng)性，但多數(shù)不代表必然正確（盡管通常來說它有接近正確的最大可能性），真理可能掌握在少數(shù)人手里。正當(dāng)性概念似乎只能在這種矛盾卻互補(bǔ)的二元結(jié)構(gòu)中理解。［11］同時(shí)，它還面對著需要協(xié)調(diào)不同族群矛盾以及多元文化傳統(tǒng)沖突等諸多問題。當(dāng)然，總的來說，中國構(gòu)建政治學(xué)意義上的現(xiàn)代國家起步較晚，首先應(yīng)以政治正當(dāng)性為首要追求?！爸袊Ｊ皆谖鞣酱h民主體制的經(jīng)驗(yàn)以外，開辟了另外一種取得‘政治正當(dāng)性’的途徑?！保?5］（p604）為了確立國家（政府）權(quán)威和保障個(gè)人權(quán)利，在解構(gòu)全能主義國家和構(gòu)建現(xiàn)代國家雙重壓力下的執(zhí)政黨需要樹立責(zé)任意識和使命意識，努力開創(chuàng)滿足政治正當(dāng)性與合法性訴求的“中國模式”。

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