董新凱

關(guān)鍵詞：版權(quán)；信用治理；多元共治；失信行為

引言

版權(quán)在經(jīng)濟社會發(fā)展中具有重要價值，不僅關(guān)系我國社會主義文化和科學事業(yè)的繁榮發(fā)展，也影響著廣大人民群眾精神世界。據(jù)相關(guān)調(diào)研顯示，2021年中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)增加值為人民幣8.48萬億元，同比增長12.92%，占GDP的比重為7.41%。版權(quán)的經(jīng)濟價值和社會價值能否得到較好實現(xiàn)，有一個重要的基礎(chǔ)條件，那就是本領(lǐng)域的信用狀況和行業(yè)風氣。但是，侵權(quán)盜版、學術(shù)誠信欠缺、交易欺詐、濫用權(quán)利等不誠信現(xiàn)象在版權(quán)領(lǐng)域還時有發(fā)生，高水平版權(quán)信用治理已成迫切需求。在我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)蓬勃發(fā)展的當下，知識產(chǎn)權(quán)信用治理受到了空前重視。習近平總書記在中央政治局第二十五次集體學習時講話強調(diào)，要鼓勵建立知識產(chǎn)權(quán)保護自律機制，推動誠信體系建設(shè)。黨的二十大報告指出，要弘揚誠信文化，健全誠信建設(shè)長效機制。中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》（以下簡稱《信用體系建設(shè)意見》）規(guī)定，要依法查處抄襲、剽竊、偽造、篡改等違背科研誠信要求的行為，探索開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評價。《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》則對知識產(chǎn)權(quán)信用治理作出了統(tǒng)籌安排，要健全知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系，加強知識產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管機制和平臺建設(shè)，依法依規(guī)對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴重失信行為實施懲戒。在此背景下，版權(quán)信用治理具備了良好的客觀條件，《版權(quán)工作“十四五”規(guī)劃》也對版權(quán)信用治理提出了系統(tǒng)要求，版權(quán)信用治理正在有序推進。但是，與版權(quán)事業(yè)現(xiàn)代化的進程和需求相比，當前的版權(quán)信用治理體系還不夠完善，多元共治的格局還未穩(wěn)定形成，也未發(fā)揮應有作用，這是理論研究需要著力破解的難題。我國社會治理現(xiàn)代化的基本內(nèi)涵是形成共建共治共享的現(xiàn)代社會治理格局與體制，加強多元共治的版權(quán)信用體系研究也因此顯得格外重要。

一、多維版權(quán)信用治理目標的合理定位

版權(quán)信用治理體系的科學構(gòu)架以合理的目標定位為前提，因為對于任何一個系統(tǒng)工程而言，目標是行動的方向，也是相應體制機制構(gòu)建的基礎(chǔ)。從目前涉及版權(quán)信用治理的政策文件、理論研究和實踐行動來看，很多人往往將版權(quán)信用治理與版權(quán)侵權(quán)或者版權(quán)保護聯(lián)系起來，在這種思維定式下，他們實際上將版權(quán)信用治理的目標局限于對版權(quán)人權(quán)益的保護。這種慣性的目標定位并不契合版權(quán)治理的實際狀況，還會使版權(quán)信用治理變得簡單機械而失去其應有價值。

我國社會治理現(xiàn)代化的目標體系同時包含維持社會秩序、激發(fā)社會活力、保障安全等多個維度。版權(quán)信用治理是社會治理的一個重要方面，其所要實現(xiàn)的目標自然也有多個維度，而非單一目標，只不過其目標體系的內(nèi)容具有自身的特點而已。從整個知識產(chǎn)權(quán)信用治理來看，其目標也是多元化的，有學者將它們概括為規(guī)范市場主體和創(chuàng)新主體市場行為、維護權(quán)利人和廣大人民群眾的合法權(quán)益以及營造公平競爭的市場秩序等方面，o版權(quán)信用治理作為知識產(chǎn)權(quán)信用治理的有機組成部分，其目標也要涉及這些內(nèi)容。版權(quán)信用治理目標的多元性也可以從著作權(quán)法的立法宗旨得到印證。著作權(quán)法是版權(quán)信用治理的基本法律源泉，其立法目標也是版權(quán)信用治理的重要目標。從我國《著作權(quán)法》第一條的規(guī)定看，其目標指向并非單一的，而是包括保護著作權(quán)人的權(quán)益、促進作品的創(chuàng)作與傳播、發(fā)展和繁榮社會主義文化和科學事業(yè)等多個方面。從國內(nèi)外的實踐看，即便是單一的版權(quán)信用治理活動，其所追求的目標也是多元的；比如，在德國，音樂版權(quán)管理組織（GEMA）在參與音樂版權(quán)信用治理時，始終堅持行業(yè)協(xié)會非營利組織性質(zhì)，將依法維護會員利益、規(guī)范行業(yè)秩序擺在首位。

版權(quán)信用治理的對象是各類版權(quán)失信行為，由于版權(quán)失信行為的多樣性及其影響的復雜性，版權(quán)信用治理必然要追求多維法益目標；明晰版權(quán)信用治理的多維法益目標，是實現(xiàn)我國版權(quán)信用治理現(xiàn)代化的前提。版權(quán)信用治理是整個社會信用體系建設(shè)的一個方面，屬于公共治理的范疇，應當基于社會信用體系建設(shè)和公共治理的屬性界定其價值目標。從《信用體系建設(shè)意見》的總體要求可以看出，社會信用治理的目標在于發(fā)揮信用對提高資源配置效率、降低制度性交易成本、防范化解風險的重要作用，為提升國民經(jīng)濟體系整體效能、促進形成新發(fā)展格局提供支撐保障。依據(jù)該總體要求并結(jié)合版權(quán)及相關(guān)失信行為的特點，可以將版權(quán)信用治理的目標概括為“凈化風氣、維護秩序、促進繁榮”，具體包括如下五個方面：一是弘揚社會主義核心價值觀，積極推動精神文明建設(shè)。通過版權(quán)信用治理，強化版權(quán)政策效應，引導作品創(chuàng)作者和傳播者樹立正確的價值觀，增強社會責任感，促進更多具有正能量的作品的產(chǎn)出與推廣，阻斷文化領(lǐng)域頹廢、落后、消極情緒的生成和蔓延，更好地踐行發(fā)展社會主義先進文化，弘揚革命文化，傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，滿足人民日益增長的精神文化需求這一重要使命。二是激勵優(yōu)秀作品創(chuàng)作，繁榮文化和科學事業(yè)。通過版權(quán)信用治理，防范和減少侵權(quán)盜版現(xiàn)象，有效保護作者權(quán)益，從而激發(fā)人們的創(chuàng)作熱情，釋放全社會的創(chuàng)作能量，產(chǎn)出更多優(yōu)秀作品。三是促進作品有效運用，推動文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。通過版權(quán)信用治理，遏制版權(quán)運營中的不誠信行為，促使相關(guān)當事人認真履行法定或者約定義務，提高版權(quán)市場化配置效率，加快版權(quán)成果與文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的有效對接。四是營造尊重他人創(chuàng)作成果、崇尚文化創(chuàng)新的社會風氣。通過版權(quán)信用治理，提高全社會對版權(quán)的正確認識，有效解決國民的版權(quán)保護意識淡薄、盜版侵權(quán)現(xiàn)象較為嚴重的問題。五是維護誠實守信、公平競爭的版權(quán)市場秩序。通過版權(quán)信用治理，減少或者消除版權(quán)市場的各類不正當競爭行為和壟斷行為，營造風清氣正、積極進取的版權(quán)產(chǎn)業(yè)營商環(huán)境。

二、多元版權(quán)信用治理主體的緊密協(xié)同

由于公共事務的廣泛性、復雜性以及單個治理主體的局限性，“共建共治共享”和“社會治理共同體”思想成了社會治理的指導思想，多元共治被看成是實現(xiàn)國家和社會治理現(xiàn)代化的必由之路。版權(quán)保護從來不是一個人、一個機構(gòu)的事，它需要政府部門有所作為，需要司法機關(guān)加大審判力度，需要全社會的關(guān)注，需要每一個人的重視。相較于版權(quán)保護，版權(quán)信用治理更是一個浩大工程，從職能范圍、資源配置、服務供給、信息來源、影響傳播等關(guān)聯(lián)要素看，政府部門難以獨家實施，其他主體更難單獨完成；政府只能是其中的一個主體，在它力所不能及之處，還需要市場和社會力量進行合作。多元共治成為現(xiàn)代化版權(quán)信用治理的必然選擇，政府不再是唯一的管理主體，被管理者、社會民間組織、中介機構(gòu)以及普通民眾都應共同承擔管理的主體職責。就當前版權(quán)信用治理的內(nèi)容與需求來看，參與治理的多元化主體應當包括國家機關(guān)、行業(yè)組織、市場主體、社會公眾、新聞媒體、在線平臺和服務機構(gòu)等，并且各自發(fā)揮相應的作用。

國家機關(guān)在版權(quán)信用治理中應當發(fā)揮主導作用，立法機關(guān)、版權(quán)主管部門和司法機關(guān)在各自職能范圍內(nèi)推動版權(quán)信用治理，主要是推進版權(quán)信用相關(guān)立法（特別是在著作權(quán)立法或者信用立法中融入版權(quán)信用治理內(nèi)容或者制定版權(quán)信用治理行政規(guī)章），制定和實施引領(lǐng)版權(quán)信用治理的政策文件，查處版權(quán)失信行為或者審理相關(guān)案件，對版權(quán)失信行為進行單獨或者聯(lián)合懲戒，打造版權(quán)信用公共信息服務平臺，依法制作和發(fā)布版權(quán)信用信息，推進版權(quán)信用系統(tǒng)與社會信用系統(tǒng)的對接，推動版權(quán)信用治理聯(lián)合組織或者機制的構(gòu)建。

行業(yè)協(xié)會是構(gòu)建社會治理新格局的重要主體，是推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分。就版權(quán)信用治理而言，行業(yè)組織可以在多方面大有可為，如制定本行業(yè)版權(quán)信用相關(guān)自治規(guī)則，對于會員進行版權(quán)信用教育，代表或者組織會員應對版權(quán)侵權(quán)行為，向版權(quán)主管部門或者司法機關(guān)提供版權(quán)失信行為線索或者信息、證據(jù)，代表會員向立法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)反映版權(quán)信用治理的訴求，針對會員的版權(quán)失信行為發(fā)布警示信息或者依據(jù)自治規(guī)則進行處罰，對于會員的版權(quán)信用狀況進行評價等。

以企業(yè)為代表的市場主體與社會“嵌入”程度不斷深化，其社會屬性日益凸顯，作為經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要組成部分，他們是社會治理的重要主體之一。就版權(quán)信用治理而言，市場主體主要是指創(chuàng)造、運用版權(quán)作品的經(jīng)營者以及與其有競爭關(guān)系的經(jīng)營者，他們是版權(quán)失信行為的實施者或者直接受影響者。市場主體對版權(quán)失信行為往往具有切身感受和深刻認知，他們參與版權(quán)信用治理可以迅速產(chǎn)生具體的直接效果。在版權(quán)信用治理中，市場主體能夠發(fā)揮的作用主要有聯(lián)合起來直接對抗失信行為，向版權(quán)主管部門投訴或者舉報失信行為，針對失信侵權(quán)行為向法院起訴，拒絕或者減少與失信市場主體進行交易，主動向征信機構(gòu)、處理失信行為的國家機關(guān)、信用評估機構(gòu)提供版權(quán)信用相關(guān)信息。

公眾是數(shù)量最大的作品使用者，其對于版權(quán)信用治理的參與是中國式現(xiàn)代化的特色所決定的。作為中國時代主題的中國式現(xiàn)代化，其重要特色之一是人口規(guī)模巨大的現(xiàn)代化，需要有效利用數(shù)量巨大，范圍很廣的人民群眾的力量。當前，社會治理形勢復雜，僅靠職能部門、專業(yè)力量遠遠不夠，迫切需要人民群眾和社會各界的積極支持與參與，共同創(chuàng)造公共價值。版權(quán)信用治理是我國知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一個重要方面，應當立足人口規(guī)?；鶖?shù)大的現(xiàn)代化國情，充分發(fā)揮廣大人民群眾的作用。公眾在版權(quán)信用治理中可以發(fā)揮的主要作用包括，向版權(quán)主管部門提供失信行為線索或者對失信行為進行舉報或者投訴，根據(jù)自己的特長提供信用治理相關(guān)專業(yè)技能支撐，通過一定方式表達關(guān)于失信治理工作的意見等。

媒體是社會治理的重要合作者，應積極順應時代需求，擔負維護和增進公共利益的使命，樹立與政府協(xié)同治理的主體意識，成為社會協(xié)同治理的中堅力量。尤其是在媒介技術(shù)發(fā)展的新階段，傳媒應當作為多元主體之一參與社會治理和國家治理，以平等、公平、公正、開放為準則，為多元社會中的各利益群體提供意見表達和溝通的平臺，從而“制造社會共識”。在版權(quán)信用治理中，傳媒應當成為版權(quán)文化和版權(quán)信用的主要教育者，誠信楷模的宣傳者和失信典型的揭露者，并且是重要版權(quán)信用信息的發(fā)布者。

在互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)已經(jīng)深植經(jīng)濟社會生活的時代，在線平臺的地位愈發(fā)突顯，在平臺連接之下，各類經(jīng)濟性與社會性主體的基數(shù)不斷擴大并形成了復雜的生態(tài)圈，事實上平臺提供了準公共產(chǎn)品，亦已高度參與到社會公共事務當中。數(shù)字平臺日益成為重要的社會治理主體，在數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、社會控制等方面發(fā)揮著不可替代的作用。當前，大量的版權(quán)成果通過在線平臺生成、交易、使用，在線平臺參與版權(quán)信用治理也就顯得尤為必要。在版權(quán)信用治理方面，在線平臺可以發(fā)揮以下作用：推動版權(quán)信用信息的供需對接，提供版權(quán)信用治理意見表達和多方互動的空間，促進各方主體與社會征信系統(tǒng)的銜接與聯(lián)動，配合政府部門進行版權(quán)信用相關(guān)制度的宣傳。

專業(yè)服務機構(gòu)是社會治理不可或缺的輔助力量，在版權(quán)信用治理中能夠?qū)Π鏅?quán)主管部門或者其他治理主體提供必要的專業(yè)支持。這類專業(yè)服務機構(gòu)主要有版權(quán)保護中心、版權(quán)代理公司、信用評價機構(gòu)（主要是指可以提供版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)信用評價服務的機構(gòu)）、法律服務機構(gòu)（特別是具有較強版權(quán)業(yè)務能力的律師事務所）、知識產(chǎn)權(quán)智庫等，它們可以受版權(quán)主管部門的委托或者聘請為相關(guān)版權(quán)信用治理活動提供版權(quán)信用第三方評價、版權(quán)信用調(diào)查、版權(quán)信用政策研究、版權(quán)信用相關(guān)法律咨詢、版權(quán)信用相關(guān)軟件開發(fā)等專業(yè)性、技術(shù)性服務。

三、多類版權(quán)信用治理對象的持續(xù)關(guān)注

版權(quán)信用治理的客體是版權(quán)失信行為，為了提高版權(quán)信用治理的效果，應當將各種主要的版權(quán)失信行為均納入治理范疇，不能厚此薄彼，否則就會造成此消彼長、整體版權(quán)環(huán)境難以持續(xù)向好的問題。正如有學者所言，失信現(xiàn)象遍布知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域各個角落，法律的影響力不應當只體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)使用人或者中介組織上，與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的失信行為均要落在法律的視野里面。從現(xiàn)實情況看，知識產(chǎn)權(quán)失信行為可謂形形色色，類型多樣，版權(quán)失信行為亦然。在版權(quán)相關(guān)的各類主要活動中，都存在著需要加以治理的版權(quán)失信行為。

在作品的創(chuàng)作或者生成過程中，納入信用治理范疇的版權(quán)失信行為主要表現(xiàn)為涉及作品的侵權(quán)行為、學術(shù)不端行為和違法行為。在作品創(chuàng)作中的侵權(quán)失信行為是指有意識地侵害他人權(quán)益或者不當利用他人成果的行為，包括版權(quán)侵權(quán)行為和其他侵權(quán)行為兩種，后者如作品內(nèi)容涉及對他人名譽權(quán)、隱私權(quán)、肖像權(quán)、個人信息等權(quán)益的侵害。在作品創(chuàng)作中的學術(shù)不端行為有違誠實信用原則，甚至存在明顯的欺詐。近年來，學術(shù)不端呈現(xiàn)出高技術(shù)性和隱蔽性，衍生出隱性學術(shù)不端這一新變化，此類學術(shù)不端具有查重檢測結(jié)果低、技術(shù)指標存在多種造假、標識信息不透明等特征。常見的學術(shù)不端行為有剽竊或者抄襲他人學術(shù)成果，篡改他人研究成果，偽造科研數(shù)據(jù)或者文獻資料等信息或者捏造事實、編造虛假研究成果，未參加研究或者創(chuàng)作而在研究成果上署名、未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作，買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文等。在作品創(chuàng)作中的違法行為是指在作品中包含違反國家法律禁止性規(guī)定的內(nèi)容的行為，且這些內(nèi)容在作品中的出現(xiàn)并非出于創(chuàng)作者的過失；這些違法內(nèi)容主要是指可能影響國家安全的信息、法律禁止傳播的視頻或者文字信息、明顯損害公序良俗的信息。

在版權(quán)成果的運用過程中，納入信用治理范疇的版權(quán)失信行為主要表現(xiàn)為涉及作品及其版權(quán)運用的欺詐、濫用和侵權(quán)等行為。此類欺詐行為主要發(fā)生在作品的許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資、投資或者證券化等過程中。既有權(quán)利人的欺詐，如就作品的創(chuàng)作過程、作品的影響力、作品的預期價值、作品以往的運用情況等提供虛假信息等；也有交易對方當事人的欺詐，如被許可人告知不真實的使用意圖和范圍以及對收費有較大影響的使用收益或者規(guī)模等信息，融資機構(gòu)對于確定融資比例的標準等信息進行虛假說明或者違規(guī)使用、處置用于質(zhì)押的版權(quán)或者其成果等。相關(guān)濫用行為主要是指著作權(quán)人在版權(quán)或者相關(guān)權(quán)利運用中濫用其優(yōu)勢地位或者支配地位而損害對方當事人利益或者公共利益的行為，如濫用技術(shù)措施而不合理地排除公眾對作品的正當接觸、在作品使用授權(quán)許可中收取不合理的高額費用或者附加明顯不合理的條件等。這里的侵權(quán)行為主要是指生產(chǎn)經(jīng)營者、教學科研人員或者社會公眾違反法律規(guī)定使用作品從而損害著作權(quán)人的人身權(quán)利或者財產(chǎn)權(quán)利的行為。

在版權(quán)保護過程中，納入信用治理范疇的版權(quán)失信行為主要指以保護版權(quán)的名義去實現(xiàn)不正當目的的行為。例如，有些著作權(quán)人基于打壓競爭對手、損害他人聲譽、牟取不正當利益等目的，在明知他人并不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)行為或者明顯缺乏侵權(quán)證據(jù)的情況下惡意針對他人發(fā)起維權(quán)行動。類似不合理的“維權(quán)”行為在版權(quán)信用治理中必須受到關(guān)注。

在版權(quán)相關(guān)服務提供中，納入信用治理范疇的版權(quán)失信行為是指相關(guān)服務機構(gòu)或者其從業(yè)人員存在的有違誠信的行為。版權(quán)相關(guān)服務包括版權(quán)價值評估服務、版權(quán)信用評估服務、版權(quán)登記或者交易代理服務、版權(quán)交易經(jīng)紀服務、版權(quán)相關(guān)事實調(diào)查服務、版權(quán)法律或者業(yè)務咨詢服務等。在版權(quán)相關(guān)服務中的失信行為通常有三類：第一類是服務提供者對委托人的不誠信行為，主要是在服務能力的說明、服務收費、提供服務的規(guī)格或者標準、服務成果的移交.保密事務等方面存在虛假、隱瞞、誤導以及違反法律規(guī)定、行業(yè)慣例或者職業(yè)道德等行為。第二類是對服務成果的使用者存在欺詐，主要是故意在其出具的版權(quán)價值評估報告、版權(quán)信用評價報告、版權(quán)業(yè)務調(diào)查報告、版權(quán)交易相關(guān)情況說明等文件中提供不真實、不準確、不完整的信息。第三類是針對同行業(yè)的不正當競爭行為，主要是指版權(quán)服務機構(gòu)或者其從業(yè)人員在同行業(yè)競爭中實施的低價招攬業(yè)務、虛假宣傳、詆毀、竊取業(yè)務秘密、惡意搶奪專業(yè)人才等。

四、多種版權(quán)信用治理機制的交叉協(xié)同

實現(xiàn)版權(quán)信用治理的機制有多種，但由于現(xiàn)實的復雜性和每一種機制自身的局限性，單靠任何一種機制，都無法較好地實現(xiàn)版權(quán)治理的目標。因此，有必要利用好各種主要的治理機制，最大化發(fā)揮每一種主要治理機制的作用，并使各種治理機制能夠相互協(xié)調(diào)，共同營造良好的版權(quán)事業(yè)發(fā)展環(huán)境。社會信用本是一個含義極為寬泛的范疇，誠信守法工程的建設(shè)理應覆蓋市場、社會、執(zhí)法與司法諸多領(lǐng)域?；诎鏅?quán)事業(yè)和版權(quán)失信行為的特點，考慮到政府職能、市場作用和社會影響力等多重因素，并結(jié)合當前的社會信用管理體系，版權(quán)信用治理需要采用的機制主要有以下三種。

一是政府干預型機制。目前我國的社會信用體系建設(shè)是在政策引導下，由政府主導推進的。版權(quán)信用治理也需要政府發(fā)揮主導作用，版權(quán)主管部門應當進行積極的干預。政府干預型版權(quán)信用治理源于兩個需要：其一，部分經(jīng)濟領(lǐng)域的版權(quán)失信行為已經(jīng)無法通過市場機制解決，存在著市場失靈問題。其二，部分版權(quán)失信行為發(fā)生于個人日常生活、學習之中，并在市場機制的作用范圍之外。在政府干預型機制下，版權(quán)主管部門對版權(quán)失信行為主動介入的事項主要有以下幾點：（1）制度供給。實現(xiàn)政府干預經(jīng)濟行為法治化是我國權(quán)力經(jīng)濟向法治經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵所在。版權(quán)主管部門應當與其他部門進行協(xié)同，并與國家立法機關(guān)合作，推進國家社會信用治理統(tǒng)一立法，同時結(jié)合版權(quán)領(lǐng)域的特點制定專門的版權(quán)信用治理規(guī)章，各地版權(quán)主管部門可以制定版權(quán)信用治理的地方規(guī)范性文件。（2）宏觀引導。版權(quán)主管部門應當通過政策文件，特別是國家或者地方的綜合性發(fā)展規(guī)劃或者版權(quán)專項規(guī)劃，確立版權(quán)信用治理的導向，并通過相應的激勵性或者抑制性政策手段引領(lǐng)各相關(guān)主體共同營造誠實守信的版權(quán)事業(yè)發(fā)展環(huán)境。（3）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。版權(quán)主管部門應當加強與其他行政主體和司法機關(guān)的協(xié)調(diào)，統(tǒng)一版權(quán)失信行為處理的原則和標準，統(tǒng)籌開展版權(quán)失信治理專項行動或者聯(lián)合行動，并利用自身的優(yōu)勢和影響力有效整合與運用各類版權(quán)信用治理資源。（4）環(huán)境營造。版權(quán)主管部門應當單獨或者聯(lián)合相關(guān)機構(gòu)，打造版權(quán)信用信息公共服務平臺，實現(xiàn)版權(quán)信用信息平臺與社會征信系統(tǒng)和其他相關(guān)信息平臺的有機對接，為版權(quán)信用信息的共享和交流創(chuàng)造良好條件。（5）國家懲戒。版權(quán)主管部門和其他行政機關(guān)宜在各自職責范圍內(nèi)加強對版權(quán)失信行為的行政制裁，并根據(jù)需要被告聯(lián)合懲戒；司法機關(guān)對于涉及犯罪的版權(quán)失信行為，應當依法追究刑事責任。

二是市場運行型機制。因為版權(quán)與經(jīng)濟發(fā)展的融合度越來越高，很多版權(quán)失信行為發(fā)生在經(jīng)濟領(lǐng)域，存在于市場競爭中，運用市場機制防范和遏制此類版權(quán)失信行為也就成了主要的選擇。在打擊失信的密度和縱深方面，市場的力量雖然只在市場領(lǐng)域發(fā)揮作用，但卻具有明顯優(yōu)勢，其運行的依據(jù)是市場規(guī)則。針對版權(quán)失信行為的市場運行型機制有兩個著力點：（1）市場規(guī)則自發(fā)作用。市場規(guī)則自發(fā)作用的重要內(nèi)容就是基于競爭規(guī)則的優(yōu)勝劣汰，在版權(quán)成果交易運營市場和版權(quán)服務市場，信用好的作品權(quán)利人、使用人和版權(quán)服務提供者能夠在對方、同行和消費者心目中樹立良好形象，從而得到更多的市場機會和收益，而失信者則會因較差的市場形象遭到排斥，減少甚至喪失交易機會。市場基于相關(guān)主體版權(quán)信用狀況的優(yōu)勝劣汰，其前提是市場參與者的版權(quán)信用信息得到充分的揭示和傳播，版權(quán)信用評價及其結(jié)果的發(fā)布、版權(quán)失信行為的認定和記載、版權(quán)信用公共服務平臺的構(gòu)建與運行也就因此顯得格外重要。（2）維護良好市場秩序。市場規(guī)則的自發(fā)作用是建立在穩(wěn)定而公正的市場秩序之上的，這就需要加強對擾亂正常市場秩序的版權(quán)失信行為的法律規(guī)制。就應對知識產(chǎn)權(quán)失信行為對市場秩序的消極影響而言，競爭法作為專門的市場規(guī)制法律，無疑具有明顯的優(yōu)勢。對于破壞公平競爭的市場秩序的版權(quán)失信行為，需要從競爭法視角進行分析，根據(jù)其實際情況分別作為不正當競爭行為和壟斷行為進行規(guī)制。

三是社會協(xié)同型機制。這種機制主要是借助廣泛的社會力量，提高版權(quán)信用治理的效果以及填補版權(quán)信用治理的空白。社會協(xié)同型機制的運行內(nèi)容可以概括為三個方面：（1）社會力量獨立發(fā)揮治理效能。很多社會力量可以通過自己的方式影響版權(quán)失信行為的實施，在一定程度上實現(xiàn)版權(quán)信用治理的目標。版權(quán)類專業(yè)協(xié)會及相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)會，可以通過內(nèi)部自治規(guī)則或者行業(yè)信用評價約束其成員，減少其成員的版權(quán)失信行為；市場主體、服務機構(gòu)或者網(wǎng)絡(luò)平臺可以通過在自有平臺發(fā)布版權(quán)失信信息或者拒絕與版權(quán)失信者交易等方式對失信者形成有效制約；廣大社會公眾可以在其學習、生活中通過抵制版權(quán)失信者提供的作品或者版權(quán)相關(guān)服務的方式對失信者形成強大的社會壓力，使得諸多版權(quán)失信行為喪失寄生的社會土壤。（2）社會力量對政府干預的協(xié)同。以歐美國家或地區(qū)為代表的征信國家普遍利用大型信息數(shù)據(jù)庫對全球范圍內(nèi)的信用記錄進行采集和利用，版權(quán)信用信息數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建與信息更新需要多方社會力量的持續(xù)支持；版權(quán)主管部門進行版權(quán)信用評價往往要借助第三方社會力量，進行版權(quán)信用治理政策研究、疑難版權(quán)失信行為判定、版權(quán)信用平臺的構(gòu)建與運行等通常需要社會服務機構(gòu)或者行業(yè)專家提供專業(yè)支撐，對于版權(quán)失信行為的查處需要社會公眾提供線索或者舉報。（3）社會力量對市場運行的協(xié)同。各種市場主體與社會公眾可以通過拒絕與版權(quán)失信者進行交易的方式，使市場機制懲罰或者淘汰失信者的作用得到更好地發(fā)揮；各種市場主體、社會組織和公眾可以通過多種渠道公開其掌握的版權(quán)信用信息，使市場機制在信息透明、豐富的條件下發(fā)揮應有的版權(quán)信用治理作用。

五、多樣版權(quán)信用治理方法的靈活運用

版權(quán)信用治理的方法或者手段具有多樣性，每一種方法的應用場域和具體作用又存在著差異，只有根據(jù)實際情況加以靈活運用，才能收到更好的治理效果。在版權(quán)信用治理中可供選擇的方法有很多，擇其要者，可以歸納為以下五類。

其一，價值宣示方法。通過這種方法，宣示國家和社會在版權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和服務等方面的價值取向和嚴正立場，特別是對誠實信用和正當行為的提倡和激勵、對投機取巧和不勞而獲的蔑視和阻遏。通過價值宣示，為市場主體、社會公眾和其他各類主體在版權(quán)事務上樹立導向，明確規(guī)則，既可以在一定程度上防范版權(quán)失信行為的發(fā)生，也能夠?qū)σ嘁寻l(fā)生的版權(quán)失信行為的認定和處理提供基本標準。至于價值宣示的具體方法，則又具有多樣性。首先，重視立法的價值引領(lǐng)作用。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為的大量發(fā)生，與我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度安排中誠實信用原則的虛化不無關(guān)系。因此，以著作權(quán)法為核心的版權(quán)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章，不僅應當要求涉版權(quán)行為遵循誠實信用原則，還應當有一些具體的制度設(shè)計，包括對一些明顯有違誠信原則行為的禁止性規(guī)定。其次，加強政策文件的價值引領(lǐng)。在涉及版權(quán)的綜合性政策文件或者專項政策文件，應當包含加強版權(quán)信用的倡議性規(guī)定，同時配套規(guī)定一些守信激勵性措施和失信限制性措施。再次，加大專項宣傳教育力度。版權(quán)信用要求應當融入各個層面、各個領(lǐng)域、各類人員和各種形式的知識產(chǎn)權(quán)或者版權(quán)教育培訓之中。最后，充分發(fā)揮典型效應。既要發(fā)揮在版權(quán)事務方面守信典型的正面示范作用，又要用好版權(quán)失信行為的反面教材，讓廣大社會成員充分領(lǐng)悟到其在版權(quán)事務上所應當堅持的操守。

其二，聲譽調(diào)節(jié)方法。聲譽調(diào)節(jié)的核心在于在信息不對稱條件下，利用人們對自身形象的愛護產(chǎn)生自我控制的力量和行動，以低成本和自律的方式彌補強制性監(jiān)管的局限。在版權(quán)信用治理中，可以通過必要的措施，讓守信者受到國家、行業(yè)和社會的尊重，讓失信者聲譽掃地，從而使版權(quán)守信行為成為常態(tài)，版權(quán)失信行為受到有效控制。聲譽調(diào)節(jié)方法發(fā)揮作用的前提是版權(quán)信用相關(guān)信息的公開，特別是對版權(quán)失信行為信息，需要在行為人顧忌的范圍予以公開。版權(quán)信用的第三方評價、版權(quán)失信主體名錄的制作和發(fā)布都是運用聲譽調(diào)節(jié)方法的重要措施。聲譽調(diào)節(jié)方法得以持續(xù)發(fā)揮作用，還需要讓失信者重塑形象的機會，否則他們會在失信的道路上走得越來越遠，這就需要在版權(quán)信用治理中重視信用恢復工具的運用，對版權(quán)信用恢復的條件和程序等作出較為合理的設(shè)計。

其三，機會減除方法。在市場經(jīng)濟條件下，有很多版權(quán)失信行為的發(fā)生是源于交易機制或者發(fā)展機會的爭奪，如果失信者因為其不當行為而失去更多的交易機會或者發(fā)展機會，就必然會使其在實施失信行為時有較大的顧慮，從而減少部分版權(quán)失信行為的發(fā)生。因此，在版權(quán)信用治理中，應當加大機會減除措施的運用，這些機會的減除包括但不限于如下三種類型：（1）市場交易機會的喪失。這種機會的喪失或者減少主要是源于對方基于版權(quán)失信事實而主動作出的選擇，比如，對于版權(quán)信用不好的市場主體，公眾不再愿意使用其作品或者接受其相關(guān)服務，其他市場主體不再愿意與其訂立交易合同，銀行不再愿意向其發(fā)放貸款。（2）優(yōu)惠待遇機會的喪失。這種機會一般來自政府部門，政府部門對版權(quán)信用不好的市場主體可以基于其職能和相關(guān)規(guī)定而剝奪其可能獲得的優(yōu)惠待遇，如財政專項資金的使用、相關(guān)補貼的獲得、稅收優(yōu)惠的享受、優(yōu)惠貸款或者貼息貸款的申請等。（3）資格獲取機會的喪失。這類資格一般由政府部門或者其他公共管理部門授予，關(guān)系到市場主體能否取得重要業(yè)務或者發(fā)展條件，如公司股票獲得上市的資格、對于重要公共項目的投標資格、申報相關(guān)獎勵或者榮譽的資格、申請政府資助項目或者建設(shè)工程的資格等，對于具有版權(quán)失信行為者，相關(guān)公共管理機構(gòu)可以對于這些資格進行限制或者剝奪。

其四，收益剝奪方法。從現(xiàn)實情況看，大量版權(quán)失信行為的實施是為了獲得不當利益或者額外收益，如果通過一定的方式將失信人的收益予以剝奪，甚至使其利益遭受更大損失，那么能夠?qū)π袨槿吮救思捌渌锌赡軐嵤╊愃菩袨榈娜水a(chǎn)生較強的警示作用，可以有效遏制版權(quán)失信行為的重復或者蔓延。剝奪版權(quán)失信人收益的常用方法有要求構(gòu)成侵權(quán)行為的失信人承擔民事賠償責任、對具有行政違法行為的失信人處以罰金或者沒收處罰、對構(gòu)成著作權(quán)犯罪或者相關(guān)罪行的失信人追究罰金或者沒收財產(chǎn)等刑事責任、通過單獨懲戒或者聯(lián)合懲戒，使得失信人喪失其他經(jīng)濟利益等。

其五，主動執(zhí)法方法。這主要是以版權(quán)主管部門為代表所采用的強力治理方法。為了防止版權(quán)行政執(zhí)法出現(xiàn)這種信任危機，提高版權(quán)信用治理的效率，版權(quán)主管部門應當加大主動執(zhí)法的力度，基于其職權(quán)對構(gòu)成行政違法的版權(quán)失信行為積極進行查處，尤其是針對版權(quán)失信行為開展持續(xù)的日常行政執(zhí)法，并在必要時開展聯(lián)合執(zhí)法或者突擊執(zhí)法。

結(jié)語

我國的版權(quán)信用體系建設(shè)是一個復雜的系統(tǒng)工程，無論是治理目標，還是治理主體和客體，抑或是治理機制和方法，都要堅持多元化。版權(quán)信用治理體系和治理能力現(xiàn)代化是中國式現(xiàn)代化的有機組成部分，其目標定位應當具有開放的視野和多維度的考量，要致力于弘揚社會主義核心價值觀、積極推動精神文明建設(shè)，激勵優(yōu)秀作品創(chuàng)作、繁榮社會主義文化和科學事業(yè)，促進作品有效運用、推動文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，營造尊重他人創(chuàng)作成果、崇尚文化創(chuàng)新的社會風氣，維護誠實守信、公平競爭的版權(quán)市場秩序。版權(quán)信用治理需要在政府主導下廣泛發(fā)動各種力量，行業(yè)協(xié)會、市場主體、服務機構(gòu)、新聞媒體、在線平臺以及社會公眾都能利用其某些優(yōu)勢發(fā)揮較大的作用。版權(quán)信用治理的核心是防范、懲戒和遏制版權(quán)失信行為，各種主要的版權(quán)失信行為都應納入版權(quán)信用治理的視野，不應有所遺漏而影響整體治理效能。恰當?shù)臋C制和靈活的方法是版權(quán)信用治理取得成功的重要保證，政府干預型機制、市場運行型機制和社會協(xié)同型機制各具特點、各有優(yōu)勢，價值宣示方法、聲譽調(diào)節(jié)方法、機會減除方法、收益剝奪方法和主動執(zhí)法方法都具有較強的實用價值，應當在版權(quán)信用治理實踐中加以綜合運用。

（作者系南京理工大學知識產(chǎn)權(quán)學院教授、博士研究生導師）