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經(jīng)濟(jì)發(fā)展與縱向獲得感
——基于全球面板數(shù)據(jù)的分析

2022-04-26 01:30:20季程遠(yuǎn)
公共行政評(píng)論 2022年2期
關(guān)鍵詞:組內(nèi)組間效應(yīng)

季程遠(yuǎn) 胡 悅

一、引言

“現(xiàn)代性孕育著穩(wěn)定,而現(xiàn)代化過程卻滋生著動(dòng)亂”是亨廷頓《變化社會(huì)中的政治秩序》中的著名論斷。不平等在世界各國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中都有擴(kuò)張,它引發(fā)的利益紛爭(zhēng)使得從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代的道路充滿荊棘。從社會(huì)和大眾的視角出發(fā),不平等-相對(duì)剝奪感-挫折反抗是20世紀(jì)60-70年代的重要論說(Davies,1962; Gurr,1970),不平等將引發(fā)大眾的反叛;從國(guó)家和精英的視角來看,不平等會(huì)造成大眾與精英之間或精英與精英之間對(duì)再分配權(quán)力的爭(zhēng)奪,進(jìn)而引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定或所謂民主轉(zhuǎn)型(Acemoglu & Robinson,2005; Ansell & Samuels,2014; Boix,2003; Haggard & Kaufman,2012)。那么,如何管控不平等的負(fù)面影響,維持社會(huì)穩(wěn)定,就成為轉(zhuǎn)型期各國(guó)必須面對(duì)的問題。

關(guān)于不平等與社會(huì)不穩(wěn)定的關(guān)聯(lián),有學(xué)者提出了微觀層面客觀不平等-相對(duì)剝奪感-社會(huì)不公平-社會(huì)不穩(wěn)定的邏輯路徑(Smith et al.,2012),國(guó)內(nèi)的研究當(dāng)中也有相應(yīng)的發(fā)現(xiàn)(張書維等,2010),但這一路徑在中國(guó)這樣的快速現(xiàn)代化國(guó)家可能失效。新近研究指出,對(duì)相對(duì)剝奪感的全面解讀有助于理解中國(guó)能夠平衡不平等與社會(huì)穩(wěn)定的原因(王浦劬、季程遠(yuǎn),2018; 2019)。簡(jiǎn)單而言,相對(duì)剝奪感存在社會(huì)比較和時(shí)間比較兩個(gè)維度,我們更熟悉的是對(duì)比他人產(chǎn)生剝奪感,但公眾也會(huì)因?yàn)楫?dāng)下生活相比過去有顯著改善而產(chǎn)生縱向獲得感。一方面,現(xiàn)代化進(jìn)程中,經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度普遍提高,帶來一定的不平等,造成社會(huì)比較的相對(duì)剝奪感提高。但另一方面,經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)直接提高時(shí)間比較的獲得感,這就使得上述鏈條中的關(guān)鍵——相對(duì)剝奪感的具體水平并不是既有理論預(yù)期的低水平,進(jìn)而使得縱向獲得感能夠成為社會(huì)穩(wěn)定的大眾心理基礎(chǔ)??v向獲得感對(duì)于轉(zhuǎn)型國(guó)家具有特殊意義,那么如何生產(chǎn)這種縱向獲得感?既有研究更多關(guān)注公共物品供給與獲得感的關(guān)系(廖福崇,2020; 季程遠(yuǎn),2021; 陽(yáng)義南,2018),對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展這種根本性因素的關(guān)注還比較缺乏。

本文著眼于此,力求考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于縱向獲得感的作用,這對(duì)于理解國(guó)家轉(zhuǎn)型的成敗具有重要的意義。同時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為宏觀變量,其作用可能是復(fù)雜的,本文希望厘清經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組間、組內(nèi)、長(zhǎng)期和即時(shí)效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)回顧

(一)爭(zhēng)議中的績(jī)效合法性實(shí)證研究

本文的解釋變量為經(jīng)濟(jì)發(fā)展,對(duì)應(yīng)的政治學(xué)話語為績(jī)效,特別是績(jī)效合法性(performance legitimacy)???jī)效合法性被廣泛認(rèn)為是政權(quán)存續(xù)的關(guān)鍵,即政權(quán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力或公共物品供給的能力和績(jī)效可以決定它的命運(yùn)(Easton,1975; Zhao,2009; 亨廷頓,1988; 1989)。就中國(guó)而言,改革開放后,傳統(tǒng)社會(huì)的天命合法性早已不再,中國(guó)也明確拒絕西式民主程序帶來的合法性,而是通過全面轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)力求為執(zhí)政黨帶來新的有效的合法性來源,即謀求績(jī)效合法性(林尚立,2009; 康曉光,2004),長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也被廣泛認(rèn)為是中國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定的原因(Nathan,2003; Pei,2012; Tang,2016),即用中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡解釋社會(huì)穩(wěn)定奇跡。實(shí)際上,就全球而言,經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于政權(quán)存續(xù)、社會(huì)穩(wěn)定應(yīng)當(dāng)是非常關(guān)鍵的。

宏觀邏輯清晰明了,在政治學(xué)的實(shí)證研究層面,諸多研究開始涌現(xiàn)。主要的策略是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為解釋變量,具體地考察不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化對(duì)于結(jié)果變量合法性的影響。關(guān)于合法性的測(cè)量,政治信任是關(guān)注最集中、也是研究傳統(tǒng)比較悠久的變量(Berelson,1952)。但實(shí)證研究的結(jié)果呈現(xiàn)出很大的異質(zhì)性。

宏觀經(jīng)濟(jì)影響符合理論預(yù)期,主要是客觀經(jīng)濟(jì)增速提高政治信任,失業(yè)率和通脹率降低政治信任或滿意度。例如,Clarke等(1993)基于1976—1986年歐洲晴雨表調(diào)查數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)就證實(shí)失業(yè)率和通脹率會(huì)降低政治信任,Cusack(1999)發(fā)現(xiàn)原西德部分經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失敗降低了滿意度。在歐美國(guó)家,2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展停頓,政治信任也隨之下降(Armingeon & Guthmann,2014)。基于歐洲15個(gè)國(guó)家13年的晴雨表調(diào)查數(shù)據(jù)和多層分析,研究者證明宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(GDP增速、政府赤字、失業(yè)率、通貨膨脹)的變化對(duì)個(gè)體的政治信任有顯著影響(Van Erkel & Van Der Meer,2016)。

宏觀經(jīng)濟(jì)的影響不符合理論預(yù)期,主要是客觀的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與政治信任或滿意度不存在統(tǒng)計(jì)上的顯著性影響。這種情況多出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)指標(biāo)并非研究者主要關(guān)心變量的相關(guān)研究中。例如,Hakhverdian 和 Mayne(2012)的論文,其主要目的是探討教育與政治信任的關(guān)系,多層分析中在第二層放入了人均GDP和失業(yè)率變量,結(jié)果是兩者對(duì)于政治信任都無顯著作用。Van der Meer 和 Hakhverdian(2017)的論文發(fā)現(xiàn)控制腐敗的作用后,宏觀經(jīng)濟(jì)變量與政治信任的關(guān)系消失。

一些研究者提出,客觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)缺乏解釋能力是可以理解的,因?yàn)楣妼?duì)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)知之甚少(Conover et al.,1986; Conover et al.,1987; Holbrook & Garand,1996),往往只了解一些模糊的信息(Aidt,2000),他們可能通過微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的主觀性評(píng)價(jià)做出進(jìn)一步的反應(yīng),也就是認(rèn)知過濾(Nannestad & Paldam,2000)。

因此,對(duì)經(jīng)濟(jì)狀況的主觀評(píng)價(jià)成為一種選擇,并且在很多情況下成為能夠預(yù)測(cè)政治信任、滿意度的變量。例如,對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的回溯性評(píng)價(jià)和預(yù)期性評(píng)價(jià)(Clarke & Stewart,1995; Stoneman,2008; Wang,2005; 孟天廣、李鋒,2017; 孟天廣、楊明,2012)通常對(duì)于政治信任有著顯著的預(yù)測(cè)作用。

因而,就本文的縱向獲得感而言,存在兩個(gè)值得關(guān)注的方面:首先,宏觀經(jīng)濟(jì)變量是否直接作用于縱向獲得感,需要更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奶接?。其次,在政治學(xué)行為主義研究中,如果宏觀經(jīng)濟(jì)變量難以得到理論預(yù)期的結(jié)果,作為公眾主觀評(píng)價(jià)的縱向獲得感,其作為中間變量納入討論,就有了比較重要的意義。

(二)縱向獲得感的來源

獲得感是黨的十八大后官方的創(chuàng)新性話語,最早出現(xiàn)在2015年2月27日的中央深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十次會(huì)議的新聞稿中。獲得感具有兩個(gè)鮮明的特征,第一是把主觀感知找回來。習(xí)近平總書記指出,“把是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、給人民群眾帶來實(shí)實(shí)在在的獲得感,作為改革成效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”,客觀指標(biāo)之外,主觀指標(biāo)也具備重要性。第二是把時(shí)間找回來。獲得感內(nèi)涵著縱向的時(shí)間比較維度(Albert,1977),把相對(duì)剝奪感的縱向維度重新予以呈現(xiàn)。這兩個(gè)特征使得獲得感具備現(xiàn)實(shí)效用和理論擴(kuò)展兩方面的意義。

本文著眼的縱向獲得感為什么重要?既有研究認(rèn)為,縱向獲得感是相對(duì)剝奪感的時(shí)間維度,僅僅關(guān)注縱向獲得感的社會(huì)維度(對(duì)比他人)(Festinger,1954),使得西方學(xué)者關(guān)于不平等-相對(duì)剝奪感-社會(huì)不穩(wěn)定的邏輯鏈條在中國(guó)缺乏解釋力(王浦劬、季程遠(yuǎn),2019)。實(shí)際上,雖然中國(guó)的高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了一定的發(fā)展不平衡和不充分,公眾不可避免地產(chǎn)生了社會(huì)比較維度的相對(duì)剝奪感,但也正是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展和由此帶來的福利國(guó)家建設(shè)資源,可能帶來時(shí)間比較維度的縱向獲得感,從而平抑社會(huì)比較的剝奪感,實(shí)現(xiàn)對(duì)不平等的容忍,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定。因而,縱向獲得感是在理解不平衡、發(fā)展不充分和不平等的環(huán)境下,社會(huì)保持穩(wěn)定的關(guān)鍵變量。

關(guān)于縱向獲得感的來源,既有研究已經(jīng)對(duì)此有一定的探討,主要是公共服務(wù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。季程遠(yuǎn)(2021)基于4項(xiàng)全國(guó)代表性調(diào)查和三重差分設(shè)計(jì),利用各省分階段實(shí)施的免征農(nóng)業(yè)稅改革創(chuàng)造的研究機(jī)會(huì),發(fā)現(xiàn)公共物品供給,或者說福利國(guó)家建設(shè)的努力能夠增強(qiáng)公眾的縱向獲得感。公共服務(wù)的財(cái)政投入也被發(fā)現(xiàn)對(duì)提升獲得感具有積極作用(廖福崇,2020)。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),一些研究發(fā)現(xiàn)了其中的正面作用(廖福崇,2020),另一些則否定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與獲得感的關(guān)系(文宏,2020),陳云松等(2020)則發(fā)現(xiàn)人均GDP增速和水平都與獲得感不存在統(tǒng)計(jì)上的關(guān)系。當(dāng)然,這些研究的差異可能來自于獲得感測(cè)量方式的區(qū)別。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和縱向獲得感的關(guān)系,尚有較大的研究空間。

(三)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的多樣性

縱向獲得感可能來源于經(jīng)濟(jì)發(fā)展,這需要更多研究的檢驗(yàn)。更棘手的問題是,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是復(fù)雜的,進(jìn)而導(dǎo)致既有研究對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的認(rèn)識(shí)莫衷一是。在理論層面上,對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)價(jià)值、政治認(rèn)同乃至制度發(fā)展的關(guān)系,長(zhǎng)期存在爭(zhēng)論,如經(jīng)濟(jì)發(fā)展如何影響民主化進(jìn)程已成為比較政治學(xué)經(jīng)久不衰的熱點(diǎn)問題(Burkhart & Lewis-Beck,1994; Di Palma,1990; Lipset,1959;Przeworski et al.,2000)。其中,關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與個(gè)體政治和文化價(jià)值關(guān)系的討論,與本文尤為相關(guān)。如Inglehart 和 Welzel(2005)即在其標(biāo)志性著作中指出,社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)社會(huì)價(jià)值觀(包含物質(zhì)和非物質(zhì)層面)的塑造是全面而復(fù)雜的。其復(fù)雜性可從時(shí)間和空間兩個(gè)維度加以認(rèn)識(shí)。時(shí)間維度上,經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)價(jià)值觀的演進(jìn)是非線性的,既不一定是即時(shí)見效的,也可能是倒退的;空間上,各國(guó)、各地區(qū)間由于其發(fā)展歷史和發(fā)展方式的不同,致使其社會(huì)價(jià)值和政治認(rèn)知形成明顯的差異性,而這種差異性并未因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展而出現(xiàn)同質(zhì)化的趨勢(shì)(Inglehart,1988; 2017)。

同樣,實(shí)證層面的證據(jù)也是多樣而混雜的,大體有兩個(gè)方向:時(shí)序上的非線性結(jié)構(gòu)和空間上的差異性。關(guān)于時(shí)序上的非線性結(jié)構(gòu),一方面,研究者發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在短期內(nèi)與個(gè)體價(jià)值觀呈現(xiàn)穩(wěn)健的正向關(guān)系;但另一方面,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邊際效應(yīng)則會(huì)隨著發(fā)展而遞減,即所謂的“伊斯特林悖論”(Easterlin,1974; Easterlin et al.,2012; 種聰、岳希明,2020)。關(guān)于空間上的差異性,比較研究發(fā)現(xiàn),在絕對(duì)收入一致的情況下,相對(duì)富裕地區(qū)的價(jià)值觀對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起的變動(dòng)相對(duì)不敏感;同樣,相對(duì)富裕的國(guó)家想通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展來提升價(jià)值觀也更為困難;反之亦然(Dell’Anno & Amendola,2015; Knight & Gunatilaka,2011; 劉軍強(qiáng)等,2012)。

然而,即使以上對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的研究部分揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)價(jià)值觀的作用,他們的共同問題也幾乎僅僅只針對(duì)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)的其中一種,而忽視了效應(yīng)的復(fù)雜性。從方法論角度上看,就存在缺失核心變量風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)生性問題。而在理論解釋層面,則無法系統(tǒng)解答何種影響對(duì)價(jià)值觀的塑造是主導(dǎo)性的。

因此,在以上理論和既有成果的基礎(chǔ)上,本文將對(duì)時(shí)空兩個(gè)維度上的四種效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)考察:在時(shí)間上,研究將包括即時(shí)效應(yīng)(Immediate Effect),即年際的短期變化對(duì)當(dāng)年縱向獲得感的變化產(chǎn)生的影響;長(zhǎng)期效應(yīng)(Long-term Effect),就是過去一段時(shí)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平對(duì)當(dāng)年縱向獲得感的影響。在空間上,組內(nèi)效應(yīng)(Within Effect)指的是同一國(guó)家或地區(qū),在不同年份其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)間變化對(duì)于縱向獲得感的影響;組間效應(yīng)(Between Effect)指的是不同國(guó)家或地區(qū),其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平均水平對(duì)于縱向獲得感的作用。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)縱向獲得感面板數(shù)據(jù)的構(gòu)建

1.民意調(diào)查整合方法的變遷

政治學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不同,很多研究議題的重要變量無法從公共部門公布的統(tǒng)計(jì)年鑒中直接獲取,通常依賴大規(guī)模民意調(diào)查,去采集諸如政治信任、政治參與等變量。但是,民意調(diào)查具有項(xiàng)目成本高、間隔周期長(zhǎng)、題項(xiàng)變動(dòng)大等特點(diǎn),本文就縱向獲得感將要涉及的跨國(guó)調(diào)查數(shù)據(jù)而言,其中的協(xié)調(diào)成本、實(shí)施成本等更是天文數(shù)字,這些都使得在政治學(xué)研究中極度缺乏高質(zhì)量的面板數(shù)據(jù)。研究者通常依賴局部地區(qū)或部分年份的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,從而得到相關(guān)的結(jié)論。這種處理辦法,難以擺脫樣本選擇所帶來的結(jié)果偏差,研究結(jié)果呈現(xiàn)高度的異質(zhì)性,同樣的分析方法,同樣的量表,可能在不同的數(shù)據(jù)中呈現(xiàn)非常不同的結(jié)果,這限制了相關(guān)研究的深入。

如何整合民意調(diào)查數(shù)據(jù),形成面板數(shù)據(jù)?近年來,針對(duì)這一問題,國(guó)外政治學(xué)界出現(xiàn)了比較大的推進(jìn),其中的關(guān)鍵是貝葉斯方法在政治學(xué)界的引入和發(fā)展。Jackman(2005)在選舉研究中引入了貝葉斯模型中常用的隨機(jī)步長(zhǎng)模型(random walk model),從而將各個(gè)調(diào)查機(jī)構(gòu)分散的選情數(shù)據(jù)平滑為候選人支持率每天的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。隨后,研究者引入了早期研究中題項(xiàng)本身的參數(shù)(Beck,1989),使得不同調(diào)查機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果可以直接整合,研究者據(jù)此估計(jì)了美國(guó)在2003年阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)期間的支持度動(dòng)態(tài)變化(Voeten & Brewer,2006)。此后,各種不同的參數(shù)不斷被發(fā)掘,使得諸如抽樣誤差、調(diào)查數(shù)據(jù)整合中的問題都能被模型擬合,從而得到更加精確的結(jié)果。Caughey 和 Warshaw(2015)開發(fā)了動(dòng)態(tài)組間項(xiàng)目反應(yīng)理論(Dynamic Group IRT Model,DGIRT)方法,并估計(jì)了美國(guó)各州1972—2012年政策偏好的變化。如果將國(guó)家視為組(group),研究者就可以根據(jù)掌握的跨國(guó)調(diào)查數(shù)據(jù),直接估計(jì)國(guó)家層面的面板數(shù)據(jù)。Claassen(2019)以估計(jì)國(guó)家-年面板數(shù)據(jù)為目的,有針對(duì)性地優(yōu)化精簡(jiǎn)了模型,使得模型估計(jì)的準(zhǔn)確性、收斂速度及估計(jì)速度都得到大幅提高。

2.縱向獲得感測(cè)量的題項(xiàng)與跨國(guó)調(diào)查選擇

縱向獲得感的測(cè)量承襲了相關(guān)研究(季程遠(yuǎn),2021; 王浦劬、季程遠(yuǎn),2018; 2019),是個(gè)人當(dāng)前狀態(tài)和過去或?qū)聿煌瑫r(shí)點(diǎn)狀態(tài)對(duì)比的收益感。這一測(cè)量方法能夠較好地平衡概念定義的準(zhǔn)確性和既有二手?jǐn)?shù)據(jù)中的一致性問題。本文主要使用兩個(gè)被廣泛詢問的題項(xiàng)來測(cè)量縱向獲得感,第一個(gè)是與過去一段時(shí)間相比,個(gè)人(家庭)經(jīng)濟(jì)情況的變化,第二個(gè)是預(yù)期未來一段時(shí)間,個(gè)人(家庭)經(jīng)濟(jì)情況的變化。

本文盡可能搜集了所有至少包含以上任意一個(gè)問題,且在3個(gè)以上國(guó)家至少執(zhí)行兩期的跨國(guó)調(diào)查數(shù)據(jù)(見表1)。歸結(jié)而言,本文構(gòu)建縱向獲得感一共收集了來自6項(xiàng)大型跨國(guó)調(diào)查、1695項(xiàng)國(guó)別調(diào)查、2825個(gè)題項(xiàng)、113個(gè)國(guó)家和地區(qū)、橫跨1980—2020年、229萬受訪者的原始縱向獲得感數(shù)據(jù)。

表1 跨國(guó)調(diào)查數(shù)據(jù)概要信息

3.縱向獲得感估計(jì)的結(jié)果

雖然貝葉斯模型的結(jié)果被估計(jì)出來了,但我們需要確保這些結(jié)果的可靠性。首先,比較傳統(tǒng)方法與貝葉斯模型的準(zhǔn)確性差距。缺失值插補(bǔ)的常見方法是用可以觀察到的一國(guó)的縱向獲得感均值來替代沒有觀察到的年份的縱向獲得感,顯然這種方法的誤差是比較大的。經(jīng)過計(jì)算,貝葉斯模型的估計(jì)結(jié)果相比這種均值替代方法可以減少60%的誤差。其次,比較模型的估計(jì)結(jié)果與實(shí)際結(jié)果的偏差情況,稱為貝葉斯后驗(yàn)檢查(posterior predictive check),效果如圖2所示。調(diào)查中,2825個(gè)題項(xiàng)觀測(cè)值,對(duì)應(yīng)2825個(gè)估計(jì)值,就有2825個(gè)散點(diǎn),橫軸為實(shí)際調(diào)查中每一個(gè)觀察值的肯定性回答的數(shù)量,縱軸為對(duì)應(yīng)的模型估計(jì)值。顯然,兩者如果相等,表明模型估計(jì)好,散點(diǎn)將落于y=x的直線上,將散點(diǎn)的多項(xiàng)式擬合曲線與y=x比較,兩者越接近,表明模型擬合效果越好。從我們的結(jié)果看,散點(diǎn)的擬合曲線與y=x比較接近,表明貝葉斯模型估計(jì)效果較好。

圖2 貝葉斯后驗(yàn)檢查效果

需要說明的是,模型可以得到1980—2020年全部年份各國(guó)的縱向獲得感,但各國(guó)在第一個(gè)調(diào)查年之前的估計(jì)值和最后一個(gè)調(diào)查年之后的估計(jì)值,本文舍棄。

對(duì)2011年以來各國(guó)的縱向獲得感均值進(jìn)行排序(原因是缺失值相對(duì)更少),位于兩端的國(guó)家及其得分見表2??梢钥吹街袊?guó)、越南及非洲多國(guó)屬于排名靠前的國(guó)家,而日本、韓國(guó)、希臘及西班牙等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體縱向獲得感表現(xiàn)不佳。這些現(xiàn)象均與經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速等分布信息相符。

表2 2011年以來縱向獲得感排名兩端的國(guó)家縱向獲得感均值

(二)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的測(cè)量

本文選擇了人均GDP、人均GDP增速、失業(yè)率和通貨膨脹率4項(xiàng)指標(biāo)來測(cè)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展,它們?nèi)縼碓从谑澜玢y行的世界發(fā)展指標(biāo)(World Development Indicators,WDI)數(shù)據(jù)庫(kù)。人均GDP和人均GDP增速是最常用的指標(biāo),失業(yè)率和通貨膨脹率與普通公眾距離更近(Dolan et al.,2009),可以從兩個(gè)側(cè)面反映經(jīng)濟(jì)景氣的程度。其中,失業(yè)率采用國(guó)際勞工組織的估計(jì)數(shù)據(jù),為失業(yè)人數(shù)占勞動(dòng)力數(shù)量的比例;通貨膨脹率根據(jù)消費(fèi)價(jià)格指數(shù)計(jì)算,反映消費(fèi)者購(gòu)買力的變化,均被廣泛使用在政治態(tài)度的分析中(Clarke & Dutt & Kornberg,1993; Van der Brug et al.,2007; Van der Meer & Hakhverdian,2017; Van Erkel & Van Der Meer,2016)。

(三)模型設(shè)定

就面板數(shù)據(jù)而言,一方面,由于固定效應(yīng)模型能夠控制所有組內(nèi)不隨時(shí)間變化的因素,成為因果推斷時(shí)代最為常用的面板數(shù)據(jù)分析模型。但固定效應(yīng)模型僅關(guān)注組內(nèi)變化,即一國(guó)本身的變化,而不關(guān)心國(guó)與國(guó)之間的差別。另一方面,雖然與固定效應(yīng)模型相對(duì)的隨機(jī)效應(yīng)模型較少使用,但由于對(duì)不隨時(shí)間變化的系數(shù)估計(jì)需求始終存在,使得隨機(jī)效應(yīng)模型近年得到重新關(guān)注并有了新的發(fā)展。

本文需要識(shí)別經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于縱向獲得感的作用,包括在一國(guó)內(nèi)部因經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化而造成的縱向獲得感的變化,以及不同國(guó)家之間因經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同而造成的縱向獲得感的差異,因而使用了組內(nèi)-組間隨機(jī)效應(yīng)模型(Within-Between Random Effect Model,REWB)(Bell & Jones,2015)。模型設(shè)定如下:

(1)

式(1)中,TRAit為第i個(gè)國(guó)家第t年的縱向獲得感(Temporal Relative Acquisition,TRA),βW為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組內(nèi)估計(jì)系數(shù),βB為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組間估計(jì)系數(shù),X為控制變量,ε為誤差項(xiàng)。

除此之外,本文還關(guān)心上一年經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)縱向獲得感的影響(長(zhǎng)期效應(yīng)),以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的即時(shí)變化的影響。誤差修正模型(Error Correction Model,ECM)可以同時(shí)估計(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個(gè)效應(yīng)。模型設(shè)定如下:

ΔTRAit=α+φ1TRAit-1+φ2TRAit-2+β1Δxit+β2xit-1+δXt-1+

(2)

式(2)中,ΔTRAit是當(dāng)年縱向獲得感與上一年縱向獲得感的差,即一階差分值(First Difference),β1為經(jīng)濟(jì)發(fā)展即時(shí)效應(yīng),β2為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期效應(yīng),X為控制變量,為誤差項(xiàng)。

由于沒有獲得2020年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù),刪去2020年縱向獲得感數(shù)據(jù),同時(shí)也刪除了經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量存在缺失的樣本。通脹率由于存在負(fù)值和較多數(shù)值較大的值,原始值在-9.616和4734.914之間,統(tǒng)一加上11然后取對(duì)數(shù)。人均GDP直接取對(duì)數(shù)。縱向獲得感轉(zhuǎn)化為均值為0、標(biāo)準(zhǔn)差為1的標(biāo)準(zhǔn)分。最后本文涉及變量的摘要統(tǒng)計(jì)量見表3。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)摘要

四、研究結(jié)果

(一)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷時(shí)變化與國(guó)家間差異的影響

首先,一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變化如何影響縱向獲得感?不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差別能否解釋各國(guó)縱向獲得感的差異?為了回答這兩個(gè)問題,我們使用組內(nèi)-組間隨機(jī)效應(yīng)模型,模型結(jié)果見表4。因變量為縱向獲得感的標(biāo)準(zhǔn)分,模型1放入人均GDP水平對(duì)數(shù),模型2-模型4分別單獨(dú)放入人均GDP增速、通脹率和失業(yè)率變量,模型5同時(shí)放入3個(gè)變量。所有解釋變量均滯后一期,也就是上一年的數(shù)據(jù)。

表4 組內(nèi)-組間隨機(jī)效應(yīng)模型(REWB)估計(jì)結(jié)果

模型1考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平對(duì)縱向獲得感的影響,人均GDP對(duì)數(shù)的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的組內(nèi)效應(yīng)均在1%的顯著性水平顯著,而組間效應(yīng)不顯著,顯示經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平與縱向獲得感存在倒U形關(guān)系,也就是說,隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高,縱向獲得感將先升后降。這種關(guān)系僅存在于一國(guó)歷時(shí)變化上,而不存在于不同國(guó)家之間。由于組間效應(yīng)不存在,從模型2開始只放入人均GDP水平的隨機(jī)效應(yīng)。模型2的結(jié)果中,組內(nèi)效應(yīng)表明,一個(gè)國(guó)家不同年份人均GDP增速的增長(zhǎng)對(duì)縱向獲得感有正向影響,系數(shù)為0.012,在1%的顯著性水平顯著;組間效應(yīng)表明,不同國(guó)家之間,人均GDP增速越高的國(guó)家,擁有越高的縱向獲得感水平,系數(shù)為0.073,在5%的顯著性水平顯著。就系數(shù)大小而言,組間效應(yīng)高于組內(nèi)效應(yīng),表明人均GDP增速對(duì)于國(guó)家之間的差異解釋力更強(qiáng)。同樣地,模型3的結(jié)果中,組內(nèi)效應(yīng)僅在10%的統(tǒng)計(jì)顯著性水平顯著,表明一個(gè)國(guó)家不同年份通脹率下降,對(duì)縱向獲得感有正向影響。模型4的結(jié)果中,同樣組內(nèi)效應(yīng)顯著,表明一個(gè)國(guó)家不同年份失業(yè)率下降,對(duì)縱向獲得感有正向影響。模型5加入所有變量后,各個(gè)變量的顯著性水平?jīng)]有變化。模型5擁有最低的BIC值,顯示擬合效果相比前4個(gè)模型更好。

歸結(jié)而言,隨著一國(guó)人均GDP水平的提高,一國(guó)的縱向獲得感水平將先升后降,世界平均而言,拐點(diǎn)約在人均GDP1000美元(10^(3.281/2/0.546))的水平;人均GDP增速、通脹率對(duì)于縱向獲得感有著顯著的預(yù)測(cè)作用,不管是在解釋一國(guó)的歷時(shí)變化上還是在不同國(guó)家之間的差異上,通脹率的統(tǒng)計(jì)顯著性水平稍低;失業(yè)率的變動(dòng)對(duì)一國(guó)縱向獲得感有顯著影響,而對(duì)國(guó)家之間差異的解釋能力不足,顯示應(yīng)當(dāng)關(guān)注國(guó)家不同年份之間的變化,而不能根據(jù)失業(yè)率的絕對(duì)值進(jìn)行預(yù)測(cè)。

(二)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期和即時(shí)效應(yīng)

之后,一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)縱向獲得感的影響是長(zhǎng)期效應(yīng)還是即時(shí)效應(yīng)?誤差修正模型結(jié)果可以回答這一問題。在此之前,數(shù)據(jù)必須首先通過單位根檢驗(yàn)(De Boef & Keele,2008)。由于本文的數(shù)據(jù)為非平衡面板(Unbalanced Panel Data),我們退而求其次,通過限定年份,使得數(shù)據(jù)成為平衡面板,單位根檢驗(yàn)對(duì)于本文使用的變量均都成立。

誤差修正模型估計(jì)結(jié)果見表5。模型1-模型3分別單獨(dú)放入人均GDP增速、通脹率和失業(yè)率變量,模型4同時(shí)放入3個(gè)變量。模型1的結(jié)果表明,人均GDP增速的差分項(xiàng)在1%的顯著性水平顯著,即人均GDP增速當(dāng)年與上一年的差值對(duì)于縱向獲得感的變化有顯著影響,也就是即時(shí)效應(yīng)。模型2的結(jié)果表明,失業(yè)率的影響可能是長(zhǎng)期效應(yīng),但系數(shù)很小,且僅在10%的顯著性水平顯著。模型3的結(jié)果則表明通脹率同時(shí)具備長(zhǎng)期效應(yīng)和即時(shí)效應(yīng),分別在1%和10%的顯著性水平顯著。模型4為最終模型,結(jié)果顯示人均GDP增速具備即時(shí)效應(yīng),失業(yè)率的長(zhǎng)期效應(yīng)下降,通脹率的作用系數(shù)和顯著性水平都有下降,具備一定的即時(shí)效應(yīng)。4個(gè)模型中,人均GDP對(duì)數(shù)顯示與縱向獲得感的一階差分為負(fù)向作用,即人均GDP水平越高的國(guó)家,其縱向獲得感越可能走下坡路,這與上一節(jié)的分析一致。

表5 誤差修正模型(ECM)估計(jì)結(jié)果

歸結(jié)而言,人均GDP增速的影響為即時(shí)效應(yīng),人均GDP增速當(dāng)年與上一年的差值越大,帶來縱向獲得感的增加值也越大。這表明民眾會(huì)迅速感知經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化,顯示了公眾對(duì)自身實(shí)際所得的主觀評(píng)價(jià)能夠快速回應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)的變化。

五、結(jié)論與討論

基于王浦劬和季程遠(yuǎn)(2019)的發(fā)現(xiàn),縱向獲得感是社會(huì)穩(wěn)定的大眾心理基礎(chǔ),論文建立了經(jīng)濟(jì)發(fā)展-縱向獲得感-社會(huì)穩(wěn)定的鏈條,著重回答了縱向獲得感的來源問題。論文首先利用基于貝葉斯理論的動(dòng)態(tài)組間項(xiàng)目反應(yīng)理論,將全球1695項(xiàng)民意調(diào)查的229萬受訪者數(shù)據(jù)進(jìn)行整合,構(gòu)建了1980—2020年覆蓋113個(gè)國(guó)家和地區(qū)的縱向獲得感全球面板數(shù)據(jù)。然后結(jié)合各國(guó)人均GDP水平、人均GDP增速、失業(yè)率及通脹率4項(xiàng)指標(biāo),考察了各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與縱向獲得感的關(guān)系。組內(nèi)-組間隨機(jī)效應(yīng)模型的發(fā)現(xiàn)表明,人均GDP水平與一國(guó)的縱向獲得感存在倒U形關(guān)系,拐點(diǎn)大約在人均GDP 1000美元水平,人均GDP增速越快,通脹率越低,國(guó)家的縱向獲得感水平越高,且這一關(guān)系在一國(guó)內(nèi)部、不同國(guó)家之間都具有解釋力,一國(guó)失業(yè)率越低,縱向獲得感就越低。誤差修正模型的發(fā)現(xiàn)表明,僅有人均GDP增速當(dāng)年的即時(shí)變化對(duì)于縱向獲得感有顯著預(yù)測(cè)作用,既有研究通常關(guān)注的長(zhǎng)期效應(yīng)則并不存在。

本文的實(shí)證發(fā)現(xiàn)表明,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是客觀變量對(duì)于縱向獲得感具有顯著的積極作用,是縱向獲得感持續(xù)提高的源泉。同時(shí),宏觀經(jīng)濟(jì)變量對(duì)于縱向獲得感的即時(shí)性影響,也反映了獲得感是“實(shí)實(shí)在在”的主觀評(píng)價(jià),對(duì)一個(gè)社會(huì)心態(tài)的發(fā)展、一個(gè)國(guó)家的運(yùn)行狀況的評(píng)價(jià)具有參考價(jià)值???jī)效合法性理論與實(shí)證中的悖論,其中的關(guān)鍵分歧可能就來自于測(cè)量,客觀的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量雖然易獲取,但對(duì)微觀個(gè)體而言,作用的過程復(fù)雜,作用的結(jié)果也具有異質(zhì)性,主觀變量雖然難獲取,且社會(huì)意愿偏差問題易被詬病,但合法性作為一種個(gè)體到群體的承認(rèn),逾越個(gè)體的感知可能存在更大的測(cè)量誤差。最后,結(jié)合既有研究(王浦劬、季程遠(yuǎn),2019),可以建構(gòu)經(jīng)濟(jì)發(fā)展-縱向獲得感-社會(huì)穩(wěn)定的邏輯鏈條,這實(shí)際上為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡和社會(huì)穩(wěn)定奇跡提供了理解績(jī)效合法性的新路徑。

本文的創(chuàng)新之處在于,第一,構(gòu)建了縱向獲得感的全球面板數(shù)據(jù),描繪了全球主要國(guó)家縱向獲得感的變化,為更廣泛的縱向獲得感研究打下了基礎(chǔ);第二,在全球語境下首次對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與縱向獲得感的關(guān)系進(jìn)行了細(xì)致考察,既有研究主要在亞國(guó)家層面進(jìn)行;第三,區(qū)分了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多重效應(yīng),包括組間、組內(nèi)效應(yīng),組內(nèi)效應(yīng)又包括長(zhǎng)期效應(yīng)和即時(shí)效應(yīng),并基于新的模型給予了實(shí)證檢驗(yàn)。本文也存在一些可以進(jìn)一步拓展的方面,例如對(duì)內(nèi)生性問題的處理,獲得感測(cè)量方案的拓展等。

以人民為中心的發(fā)展思想,是理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)鍵,這對(duì)于廣大轉(zhuǎn)型國(guó)家專注于發(fā)展具有強(qiáng)大的借鑒意義。

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