魯世林 曾劍雄 邱雅

[摘要]香港大學(xué)和香港中文大學(xué)作為華文地區(qū)、亞洲乃至世界知名的研究型大學(xué)，在研究生科研水平的質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策等方面存在著一定的異同之處。在研究生科研水平質(zhì)量保障方面，兩校關(guān)注研究倫理問題，提供詳細(xì)的課程指導(dǎo)和服務(wù)并且有著嚴(yán)格的學(xué)習(xí)休假規(guī)定；在評(píng)價(jià)機(jī)制方面，兩校認(rèn)為課程學(xué)習(xí)是關(guān)鍵，學(xué)位論文是核心；在獎(jiǎng)助政策方面，兩校對(duì)于研究生的學(xué)術(shù)支持以獎(jiǎng)學(xué)金為主，激勵(lì)學(xué)生追求卓越，并為其提供貸款。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生科研水平的質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策對(duì)大陸高校提升研究生科研水平有一定的啟示：要加強(qiáng)理論指導(dǎo)與服務(wù)，建立研究生科研水平質(zhì)量保障體系；要豐富課程評(píng)價(jià)方式，完善研究生科研水平評(píng)價(jià)機(jī)制；要提供研究資助和支持，完善研究生科研獎(jiǎng)勵(lì)政策和體系。

[關(guān)鍵詞]科研水平；質(zhì)量保障；評(píng)價(jià)機(jī)制；獎(jiǎng)勵(lì)政策

[中圖分類號(hào)]G643.6[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]10054634（2019）040026071香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生科研質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策1.1香港大學(xué)研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策1） 香港大學(xué)研究生科研質(zhì)量保障。香港大學(xué)從各個(gè)方面對(duì)研究生科研質(zhì)量進(jìn)行了充分的保障。在研究生院網(wǎng)站上，校方從管理?xiàng)l例和指導(dǎo)、研究倫理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、研究不端行為等方面對(duì)研究生的科研工作進(jìn)行了規(guī)劃和指導(dǎo)。（1）研究倫理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究應(yīng)該遵守研究倫理，大學(xué)所有成員包括研究生，都有義務(wù)遵守最高標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)研究指導(dǎo)以及道德準(zhǔn)則。香港大學(xué)研究生需要遵守研究誠信原則，對(duì)其研究的各個(gè)方面負(fù)責(zé)并承擔(dān)責(zé)任；致力于堅(jiān)持良好的研究實(shí)踐，研究項(xiàng)目設(shè)計(jì)必須遵循所有相關(guān)的道德準(zhǔn)則；避免學(xué)校規(guī)定的多種研究不端行為。香港大學(xué)致力于促進(jìn)知識(shí)交流和知識(shí)共享，并鼓勵(lì)大學(xué)與社區(qū)之間的知識(shí)交流和互利互惠。（2）課程要求與研究服務(wù)。香港大學(xué)研究生院為研究生的課程學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)研究提供了比較詳細(xì)的指導(dǎo)、方案和規(guī)定。研究生院課程旨在為所有學(xué)院的學(xué)生提供一些關(guān)于論文撰寫和學(xué)術(shù)寫作、研究技能和方法方面的基礎(chǔ)知識(shí)。香港大學(xué)研究生院為不擅長(zhǎng)粵語的華人研究生提供粵語課程幫助其在日常生活中能用粵語與本地學(xué)生溝通、交流與討論。研究生院為研究生提供教學(xué)技能培訓(xùn)，為不同類別的研究生包括全日制學(xué)生、國際交換生、聯(lián)合培養(yǎng)學(xué)生等提供了不同且明確的休假規(guī)定和條例[1]。

2） 香港大學(xué)研究生科研評(píng)價(jià)機(jī)制。香港大學(xué)研究生科研評(píng)價(jià)機(jī)制主要體現(xiàn)在畢業(yè)論文的指導(dǎo)和評(píng)價(jià)方面。（1）論文提交規(guī)定。香港大學(xué)研究生院出版了《論文準(zhǔn)備與提交：MPhil和博士生指南》等[2]，為研究生提供了多種意見和建議。當(dāng)提交論文考試時(shí)，研究生需要按照要求向?qū)W院秘書遞交足夠多的論文副本。每個(gè)成功答辯后的學(xué)生應(yīng)提交一份經(jīng)校對(duì)和批準(zhǔn)的論文給香港大學(xué)圖書館進(jìn)行編目，然后由大學(xué)檔案館保管。成功完成學(xué)業(yè)的研究生另外還需要在圖書館存放論文的電子版。（2）論文評(píng)價(jià)程序。研究生可以期望有2～3位審查成員審查論文并向教師秘書提交單獨(dú)的書面報(bào)告，選擇審查員的程序很廣泛也很詳細(xì)。外部和內(nèi)部審查成員最多有6周時(shí)間提交報(bào)告，秘書有權(quán)在此期間做出提醒。根據(jù)論文審查委員會(huì)的要求，當(dāng)所有報(bào)告收到之后，教務(wù)長(zhǎng)秘書將根據(jù)需要組織口頭和書面測(cè)試。必須出席口頭考試的人員有詳細(xì)的規(guī)定，所有口試都有一名主席（該學(xué)院任命的論文審查委員會(huì)主席）。審查成員出席口頭考試，根據(jù)要求提供一些指導(dǎo)意見并向?qū)W院正式報(bào)告。學(xué)院考慮關(guān)于答辯研究生的書面論文、口試報(bào)告以及所需的任何書面考試結(jié)果，并向研究生研究委員會(huì)正式提出論文審查意見最終確定審查結(jié)果[1]。

3） 香港大學(xué)研究生科研獎(jiǎng)勵(lì)政策。香港大學(xué)為研究生進(jìn)行科學(xué)研究提供資助與獎(jiǎng)學(xué)金政策。研究生獎(jiǎng)學(xué)金使得香港大學(xué)能夠吸引優(yōu)秀的學(xué)生來進(jìn)行研究生學(xué)習(xí)。香港大學(xué)為研究生提供的獎(jiǎng)學(xué)金主要包括研究生獎(jiǎng)學(xué)金、會(huì)議支持獎(jiǎng)學(xué)金、研究資助局香港博士研究生獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃以及研究資助局研究生會(huì)議補(bǔ)助金、歐亞—太平洋大學(xué)聯(lián)盟獎(jiǎng)學(xué)金、香港特別行政區(qū)政府獎(jiǎng)學(xué)基金、富布賴特科學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃、強(qiáng)生亞洲優(yōu)秀生命科技研究生論文獎(jiǎng)。香港大學(xué)獎(jiǎng)學(xué)金網(wǎng)站提供了豐富的獎(jiǎng)學(xué)金信息。（1）李嘉誠獎(jiǎng)學(xué)金。李嘉誠獎(jiǎng)學(xué)金每年授予四篇博士論文和兩篇碩士論文。如果獎(jiǎng)學(xué)金獲得者被發(fā)現(xiàn)在大學(xué)內(nèi)或大學(xué)外有研究不端行為，大學(xué)可以撤銷其獎(jiǎng)項(xiàng)。（2）杰出研究生獎(jiǎng)。2002年研究生院設(shè)立了杰出研究生獎(jiǎng)，對(duì)提交優(yōu)秀論文的研究生進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。學(xué)生由相關(guān)學(xué)院學(xué)位委員會(huì)提名，獎(jiǎng)學(xué)金的標(biāo)準(zhǔn)取決于論文質(zhì)量與提名學(xué)生在所屬相關(guān)學(xué)科的其他表現(xiàn)。每年最多可頒發(fā)10個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，每個(gè)學(xué)院最多可提名4位杰出研究生獎(jiǎng)。如果獎(jiǎng)學(xué)金獲得者被發(fā)現(xiàn)在大學(xué)內(nèi)或大學(xué)外有研究不端行為，大學(xué)可以撤銷其獎(jiǎng)項(xiàng)[1]。

1.2香港中文大學(xué)研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策1） 香港中文大學(xué)研究生科研質(zhì)量保障。香港中文大學(xué)有著比較嚴(yán)格的研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)轉(zhuǎn)移政策。香港中文大學(xué)于2014年10月更新了“香港中文大學(xué)研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)轉(zhuǎn)移政策”，從原則、程序和實(shí)施準(zhǔn)則等方面進(jìn)行了詳細(xì)的闡述和規(guī)定，包括調(diào)查和行為研究倫理指南。（1）學(xué)習(xí)時(shí)間和規(guī)定。學(xué)生必須熟悉“研究生課程總體規(guī)劃”和“全日制注冊(cè)研究生綜合信息管理規(guī)定”等文件。這些文件規(guī)定了課程要求、休假、畢業(yè)評(píng)估等方面的內(nèi)容。注冊(cè)、課程選擇、學(xué)習(xí)期限等方面的規(guī)定可以直接到研究生院辦公室進(jìn)行咨詢。（2）課程選擇與要求。學(xué)生需完成研究生院規(guī)定的課程，已完成類似課程的學(xué)生可以提交申請(qǐng)，申請(qǐng)免修某些課程。但在任何情況下，學(xué)生的學(xué)習(xí)期限除特殊規(guī)定外都不會(huì)縮短。（3）課程評(píng)估和反饋。通過課程和教學(xué)評(píng)估問卷，收集學(xué)生對(duì)課程和課程教師的意見，結(jié)果將用于提高教學(xué)質(zhì)量和課程設(shè)計(jì)。畢業(yè)后，研究生院將要求所有研究生完成研究生課程調(diào)查。該調(diào)查是為了研究生培養(yǎng)的質(zhì)量保障，目的是收集學(xué)生對(duì)改進(jìn)研究生課程質(zhì)量監(jiān)督和學(xué)習(xí)困難的反饋意見[3]。

2） 香港中文大學(xué)研究生科研水平評(píng)價(jià)機(jī)制。香港中文大學(xué)對(duì)研究生科研水平的評(píng)價(jià)主要體現(xiàn)在課程考核和畢業(yè)論文考核方面。（1）課程考核。學(xué)業(yè)評(píng)估可能采取各種形式：上課、寫作、實(shí)驗(yàn)室表現(xiàn)、實(shí)地工作、研究論文、作業(yè)、考試、口頭辯論以及任何其他學(xué)術(shù)評(píng)估方法，在一個(gè)課程中可以使用多種評(píng)估方法；具體方法和相對(duì)權(quán)重需要在課程評(píng)估計(jì)劃中闡明，由課程負(fù)責(zé)人和研究生相關(guān)部門的評(píng)估小組批準(zhǔn)。如果導(dǎo)師認(rèn)為學(xué)生沒有取得令人滿意的進(jìn)展，或者不太可能達(dá)到學(xué)位要求的標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)生應(yīng)被要求停止學(xué)業(yè)，或者在攻讀博士的情況下可能被要求轉(zhuǎn)到碩士學(xué)位學(xué)習(xí)。研究生課程評(píng)估相關(guān)部門應(yīng)組建研究生課程評(píng)估小組處理成績(jī)上訴：希望成績(jī)上訴的學(xué)生應(yīng)該首先接觸課程負(fù)責(zé)老師，并與其討論雙方的期望和想法。如果雙方都不能通過這個(gè)非正式過程達(dá)成一致，學(xué)生可以從發(fā)布有關(guān)成績(jī)之日起兩周內(nèi)，通過研究生辦公室向評(píng)估小組提交正式的成績(jī)申訴。（2）研究論文寫作準(zhǔn)備。研究生授予學(xué)位的資格由論文評(píng)審委員會(huì)根據(jù)以下原則評(píng)估：論文；口試；如有需要，可以書面檢查。研究生院在批準(zhǔn)論文題目和提交日期后，將提名論文評(píng)估委員會(huì)成員，評(píng)估學(xué)位論文，并為學(xué)生提供闡釋論文的機(jī)會(huì)。論文提案及其口頭辯護(hù)可以根據(jù)不同學(xué)科的傳統(tǒng)采用不同的形式：在人文和社會(huì)科學(xué)方面，可以提交一份書面論文研究摘要（其中包括對(duì)研究方法的論述，也可能包括數(shù)據(jù)），隨后進(jìn)行口頭審查；在自然科學(xué)方面，可以口頭介紹計(jì)劃和研究。論文審查委員會(huì)將進(jìn)行口試，一般將在博士和碩士學(xué)生提交論文后兩個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。審查員通常需要五周的時(shí)間來評(píng)估論文。學(xué)生可以在GS平臺(tái)（學(xué)生）上檢查評(píng)估過程的進(jìn)度。在收到所有審查員報(bào)告后，論文評(píng)估委員會(huì)主席將在4周內(nèi)決定最終成績(jī)，并向?qū)W生發(fā)送論文評(píng)審結(jié)果通知書通知學(xué)生最終評(píng)估結(jié)果和所需的后續(xù)行動(dòng)，允許并重新提交論文的學(xué)生，必須重新提交論文以滿足論文評(píng)估委員會(huì)的要求，然后才能獲得學(xué)位[3]。

3） 香港中文大學(xué)研究生科研獎(jiǎng)勵(lì)政策。香港中文大學(xué)提供各種類型的獎(jiǎng)學(xué)金和獎(jiǎng)勵(lì)，以表彰和鼓勵(lì)在創(chuàng)造力、社區(qū)服務(wù)、體育和領(lǐng)導(dǎo)等領(lǐng)域表現(xiàn)卓越的學(xué)生。香港特區(qū)政府為幫助有需要的學(xué)生承擔(dān)大學(xué)教育費(fèi)用的一部分，根據(jù)高等學(xué)校資助計(jì)劃及無抵押貸款計(jì)劃，提供撥款和貸款。大學(xué)及其學(xué)院還管理本地和非本地學(xué)生的助學(xué)金、貸款和學(xué)生校園工作計(jì)劃，并向?qū)W生提供財(cái)政援助，讓他們參加暑期活動(dòng)和海外學(xué)習(xí)，拓寬視野，或?yàn)橛行枰膶W(xué)生提供住宿費(fèi)用的一部分資助。（1）獎(jiǎng)學(xué)金。為進(jìn)一步維護(hù)香港的區(qū)域教育中心地位，政府自2008/2009學(xué)年起，向?qū)W生提供香港特區(qū)政府獎(jiǎng)學(xué)金。在2015/2016學(xué)年，共有170名香港中文大學(xué)本科生和研究生獲得獎(jiǎng)學(xué)金。另有634名學(xué)生獲得香港特別行政區(qū)政府頒發(fā)的人才發(fā)展獎(jiǎng)學(xué)金等。大學(xué)及其學(xué)院在2015/2016學(xué)年期間向不同學(xué)科的學(xué)生頒發(fā)了8 800多項(xiàng)個(gè)人獎(jiǎng)學(xué)金和獎(jiǎng)品（不包括榮譽(yù)獎(jiǎng)學(xué)金），總額約1.74億港元。（2）經(jīng)濟(jì)資助。大學(xué)還提供助學(xué)金和貸款，以幫助有資金需要的學(xué)生。[3]

2香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策比較2.1兩校研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策相同點(diǎn)1） 質(zhì)量保障。關(guān)注研究倫理問題。對(duì)待研究生學(xué)術(shù)研究方面，香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都非常關(guān)注研究倫理問題。兩校都認(rèn)為研究倫理對(duì)于研究生的學(xué)術(shù)研究來說是一個(gè)非常重要的方面，在不同的文件和規(guī)定中都強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信、研究倫理等內(nèi)容。兩?，F(xiàn)在都有一套本校研究生和學(xué)術(shù)研究人員得以參考的研究倫理相關(guān)規(guī)定以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)及政策等?？梢姡芯總惱硎莾尚Ｑ芯可蒲兴劫|(zhì)量保證的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

詳細(xì)的課程指導(dǎo)和服務(wù)。作為研究生日常學(xué)習(xí)生活的兩項(xiàng)主要任務(wù)之一，香港大學(xué)和香港中文大學(xué)對(duì)本校的課程學(xué)習(xí)給予了充分的關(guān)注。兩校都認(rèn)為課程學(xué)習(xí)是研究生在校學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。香港大學(xué)為研究生提供了幾種不同的課程類型及詳細(xì)的課程選擇指導(dǎo)和課程學(xué)習(xí)指南，并從各方面保障課程學(xué)習(xí)的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。香港中文大學(xué)則從課程的管理程序等入手，為本校研究生提供一些課程學(xué)習(xí)的資源和平臺(tái)?？梢姡瑑尚６际种匾曆芯可n程學(xué)習(xí)，并給予了詳細(xì)的課程指導(dǎo)和服務(wù)。

嚴(yán)格的學(xué)習(xí)休假規(guī)定。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都十分關(guān)注學(xué)習(xí)休假規(guī)定。香港大學(xué)從不同類別的學(xué)位研究生和休假程序著手對(duì)研究生的學(xué)習(xí)休假進(jìn)行了詳細(xì)的說明。香港中文大學(xué)則從課程學(xué)習(xí)和學(xué)位論文的要求出發(fā)詳解了學(xué)習(xí)休假規(guī)定的重要性以及學(xué)習(xí)休假的相關(guān)規(guī)定?？梢?，兩校研究生都有著嚴(yán)格的學(xué)習(xí)休假規(guī)定。

2） 評(píng)價(jià)機(jī)制。課程學(xué)習(xí)是關(guān)鍵。課程是研究生科研水平評(píng)價(jià)機(jī)制的重要組成部分。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)為研究生課程學(xué)習(xí)和課程評(píng)估提供了一整套的方法和手段，對(duì)于課程修習(xí)、課程評(píng)審、成績(jī)認(rèn)定、成績(jī)上訴等提出了一系列的要求。兩校都十分關(guān)注本校研究生學(xué)位獲得過程中課程學(xué)習(xí)和評(píng)估的重要性。

學(xué)位論文是核心。學(xué)位論文作為研究生學(xué)習(xí)和工作的兩項(xiàng)任務(wù)之一，與課程學(xué)習(xí)共同構(gòu)成了研究生日常生活的中心。學(xué)位論文寫作作為研究生考核和審查以及學(xué)位授予的關(guān)鍵流程，在研究生科研水平評(píng)價(jià)機(jī)制中占據(jù)著重要的位置。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在研究生學(xué)位論文的寫作和審核中提供了詳細(xì)的指導(dǎo)，從論文寫作、研究倫理、論文評(píng)審、論文修改、論文提交等方面進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。

3） 獎(jiǎng)助政策。學(xué)術(shù)支持以獎(jiǎng)學(xué)金為主。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)為就讀本校的研究生提供了豐厚的獎(jiǎng)學(xué)金，以獎(jiǎng)學(xué)金為主的形式支持本校研究生致力于學(xué)術(shù)研究。兩校都為申請(qǐng)和就讀本校的研究生提供了獎(jiǎng)學(xué)金，設(shè)立了與獎(jiǎng)學(xué)金相關(guān)的網(wǎng)站，不同的學(xué)院和專業(yè)還會(huì)有不同的獎(jiǎng)學(xué)金支持。除此之外，香港特區(qū)政府等也為兩校提供了豐厚的獎(jiǎng)學(xué)金。

激勵(lì)學(xué)生卓越發(fā)展。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)不僅有幾乎所有研究生都可申請(qǐng)的獎(jiǎng)學(xué)金，還有專門激勵(lì)本校研究生追求卓越的獎(jiǎng)學(xué)金。每年畢業(yè)典禮時(shí)，香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都會(huì)頒發(fā)具有激勵(lì)作用的杰出研究生獎(jiǎng)學(xué)金和其他類型的獎(jiǎng)學(xué)金，以激勵(lì)學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、領(lǐng)導(dǎo)組織、社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域優(yōu)秀的研究生。可見，兩校都有致力于激勵(lì)學(xué)生卓越發(fā)展的獎(jiǎng)勵(lì)政策。

提供貸款。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都為申請(qǐng)和就讀本校的研究生提供了申請(qǐng)貸款以解決學(xué)費(fèi)問題的可行之徑。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都在其學(xué)校獎(jiǎng)學(xué)金相關(guān)網(wǎng)站上提供了辦理貸款的相關(guān)流程和手段，為需要的學(xué)生提供了詳細(xì)的幫助。從這一點(diǎn)可以看出，兩校都十分關(guān)注本校學(xué)生的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，為優(yōu)秀的學(xué)生提供充分的機(jī)會(huì)以幫助其接受研究生教育。

2.2兩校研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策不同點(diǎn)1） 質(zhì)量保障。研究倫理相關(guān)規(guī)定。雖然香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都十分關(guān)注研究生學(xué)術(shù)研究的研究倫理問題，但是在研究倫理的相關(guān)規(guī)定方面有一定的不同。香港大學(xué)對(duì)于研究倫理的規(guī)定更加靈活，認(rèn)為國際上比較公認(rèn)的已有研究倫理規(guī)定和近些年來學(xué)術(shù)界達(dá)成的相關(guān)共識(shí)都應(yīng)該得到遵守，并支持學(xué)術(shù)研究者積極參加相關(guān)的研究倫理會(huì)議，以了解最新最全的研究倫理相關(guān)規(guī)定。香港中文大學(xué)則有關(guān)于研究倫理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)規(guī)定文本，詳細(xì)地列舉出了本校研究者應(yīng)該遵守的研究倫理相關(guān)規(guī)定，規(guī)定比較全面，具有強(qiáng)烈的指導(dǎo)性。

課程指導(dǎo)和服務(wù)。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)雖然都將研究生課程作為研究生學(xué)位獲得的重要方面來對(duì)待，但是二者對(duì)于課程學(xué)習(xí)的指導(dǎo)和規(guī)定有一定的不同。香港大學(xué)將研究生應(yīng)該修習(xí)的課程類別和課程內(nèi)容都規(guī)定得十分詳細(xì)，并且在課程服務(wù)方面提供了粵語學(xué)習(xí)、英語寫作能力等課程幫助。香港中文大學(xué)則主要從課程學(xué)習(xí)相關(guān)要求、課程管理規(guī)定、課程成績(jī)上訴等方面進(jìn)行了詳細(xì)闡述，對(duì)課程學(xué)習(xí)的管理規(guī)定很有參考意義。

2） 評(píng)價(jià)機(jī)制。課程評(píng)估。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)都對(duì)研究生的課程評(píng)估進(jìn)行了一定的規(guī)定，但是相比較而言香港中文大學(xué)對(duì)研究生課程評(píng)估的管理和規(guī)定更加詳細(xì)。香港中文大學(xué)對(duì)研究生課程的評(píng)估進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，包括打分規(guī)定、成績(jī)分布、成績(jī)上訴等，而香港大學(xué)則規(guī)定較少。香港中文大學(xué)就課程評(píng)價(jià)參考了國際比較公認(rèn)的SOLO評(píng)價(jià)方式，具有一定的前瞻性。因此，對(duì)于課程評(píng)估而言，香港大學(xué)可能更加靈活，香港中文大學(xué)可能更具操作化。

學(xué)位論文評(píng)審。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在學(xué)位論文評(píng)審方面都是非常國際化的，在評(píng)估程序等方面都比較成熟，但是也存在一定的不同之處。香港大學(xué)學(xué)位論文評(píng)審的規(guī)定較為靈活，并提供了一套提交和完成論文的指導(dǎo)規(guī)定；香港中文大學(xué)則在學(xué)位論文評(píng)審程序中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了評(píng)審公正的重要性，重點(diǎn)提出了評(píng)審人員構(gòu)成以及上訴等內(nèi)容，十分關(guān)注流程的公平和公正。

3） 獎(jiǎng)助政策。獎(jiǎng)勵(lì)和支持政策。香港大學(xué)在獎(jiǎng)學(xué)金網(wǎng)站上重點(diǎn)提供了供不同類別研究生申請(qǐng)的獎(jiǎng)學(xué)金，而香港中文大學(xué)研究生院網(wǎng)站上則指出了可以兼職的工作崗位。在對(duì)獎(jiǎng)學(xué)金的分類上，香港大學(xué)更偏向從申請(qǐng)者的類別出發(fā)進(jìn)行劃分，香港中文大學(xué)則更偏向從獎(jiǎng)項(xiàng)的類別上進(jìn)行劃分。

2.3兩校研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策異同點(diǎn)比較香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策方面存在著一定的相同之處，但也有一定的不同之處（見表1）。表1香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策異同點(diǎn)比較

比較維度 不同點(diǎn)香港大學(xué)香港中文大學(xué)相同點(diǎn)質(zhì)量保障研究倫理更加靈活、國際化規(guī)定全面、指導(dǎo)性強(qiáng)關(guān)注研究倫理問題課程指導(dǎo)和服務(wù)課程要求詳細(xì)、服務(wù)支持措施豐富課程學(xué)習(xí)管理規(guī)定詳細(xì)詳細(xì)的課程指導(dǎo)和服務(wù)學(xué)習(xí)休假規(guī)定無嚴(yán)格的學(xué)習(xí)休假規(guī)定評(píng)價(jià)機(jī)制課程學(xué)習(xí)管理規(guī)定較少，靈活管理規(guī)定規(guī)范，詳細(xì)課程學(xué)習(xí)是關(guān)鍵學(xué)位論文評(píng)價(jià)程序較為靈活重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)評(píng)審公平、公正學(xué)位論文是核心，有論文寫作指導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)政策獎(jiǎng)勵(lì)和支持政策從申請(qǐng)者可選類別進(jìn)行劃分從獎(jiǎng)項(xiàng)類別上進(jìn)行劃分學(xué)術(shù)支持以獎(jiǎng)學(xué)金為主；激勵(lì)學(xué)生卓越發(fā)展；提供貸款2.4兩校研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策異同點(diǎn)之原因探究探究香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在研究生科研水平質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策等方面存在異同點(diǎn)的原因，可從全球化和本土化的背景和理論方面著手。

香港大學(xué)和香港中文大學(xué)作為華文地區(qū)和亞洲地區(qū)乃至世界非常有名的研究型大學(xué)，在研究生科研水平方面有著比較完善的管理體系，這是其相似點(diǎn)。中國香港是重要的國際金融、貿(mào)易和航運(yùn)中心，是我國一座高度繁榮的國際大都市。在全球化的大背景下，中國香港一直與世界各地保持著緊密的聯(lián)系，因此在很大程度上受到全球化大背景的影響[4]。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)作為中國香港的兩所著名高校，在中國香港深入?yún)⒓拥饺蚧谋尘爸拢瑹o疑受到了全球化的影響，而且其影響滲透到各個(gè)方面。兩所研究型大學(xué)充分借鑒世界已有成果，大力發(fā)展本地高等教育，在全球化的影響下其研究生科研水平的質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策都深深地受到了英美等發(fā)達(dá)國家一流大學(xué)的影響，成為華文地區(qū)國際化大學(xué)的重要排頭兵。

香港大學(xué)和香港中文大學(xué)的建校歷史可以反映出全球化和本土化之間的緊張關(guān)系，同時(shí)也可以反映出“全球本土化”這個(gè)概念的合理性。香港大學(xué)的歷史使其更加注重國際化，相對(duì)而言香港中文大學(xué)則是本土應(yīng)對(duì)全球化的重要成果。香港大學(xué)在學(xué)校管理制度和體系方面都深深地受到全球化的影響，在各項(xiàng)管理規(guī)定方面也更具靈活性和國際化，較少考慮本土的影響；香港中文大學(xué)的誕生就是本土化應(yīng)對(duì)全球化的重要標(biāo)志，它更依托于華文地區(qū)的發(fā)展背景、語言特色和本土抗?fàn)?，植根于反?duì)“殖民化”的時(shí)代特色。因此，香港中文大學(xué)的相關(guān)制度設(shè)計(jì)和管理規(guī)定既因?yàn)槿蚧樟艘欢ǖ膰H優(yōu)秀成果，同時(shí)也使其更具有批判性，這反映在很多文化符號(hào)、文化運(yùn)動(dòng)上，同樣也反映在研究生科研水平的相關(guān)規(guī)定上。香港中文大學(xué)在借鑒西方高校管理制度的基礎(chǔ)上使本校的相關(guān)管理制度更加規(guī)范化和制度化的過程，也就可能有更多的反思，這種國際化和本土化的沖突和反思在一定程度上可能使學(xué)校相關(guān)管理制度更加細(xì)致，而不必向香港大學(xué)一樣較少考慮文化沖突之類的情況。

不管怎樣，研究香港大學(xué)和香港中文大學(xué)兩所世界知名研究型大學(xué)研究生科研水平的質(zhì)量保障、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策等，不僅可以更好地觀察到兩所高校相關(guān)政策的異同之處，更可以置身于歷史的發(fā)展和現(xiàn)實(shí)的前進(jìn)中，繼往開來，與時(shí)俱進(jìn)，勇攀高峰。

3對(duì)大陸高校完善研究生科研水平質(zhì)量保障體系、評(píng)價(jià)機(jī)制與獎(jiǎng)勵(lì)政策的啟示3.1加強(qiáng)理論指導(dǎo)與服務(wù)，建立研究生科研水平質(zhì)量保障體系高校應(yīng)該加強(qiáng)研究倫理培訓(xùn)和指導(dǎo)。作為學(xué)術(shù)研究過程中的重要法則，高校應(yīng)該加大對(duì)研究生的研究倫理培訓(xùn)和指導(dǎo)。雖然我國很多高校培養(yǎng)出了越來越多的優(yōu)秀研究生，他們?cè)趯W(xué)術(shù)研究方面取得了世界矚目的成就，但是近些年來研究生甚至教師學(xué)術(shù)研究抄襲、作弊等現(xiàn)象仍然經(jīng)常出現(xiàn)，需要高校加強(qiáng)對(duì)研究生學(xué)術(shù)研究倫理的培訓(xùn)。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在研究倫理方面都有著十分明確的規(guī)定和指導(dǎo)，這一點(diǎn)非常值得我國大陸高校學(xué)習(xí)。高校應(yīng)該通過設(shè)置研究倫理培訓(xùn)課程、提供研究倫理指導(dǎo)等方式加強(qiáng)研究生研究倫理培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。對(duì)于不遵循研究倫理進(jìn)行科學(xué)研究的學(xué)生，學(xué)校應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育直至開除學(xué)籍等，守住學(xué)術(shù)研究的紅線和底線。

高校要不斷完善課程指導(dǎo)和服務(wù)。課程指導(dǎo)和服務(wù)是研究生課程學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)研究的重要保障，高校應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)研究生課程的指導(dǎo)和服務(wù)。我國很多高校在研究生課程指導(dǎo)和服務(wù)方面較為缺乏甚至不重視，在“輕教學(xué)、重科研”的風(fēng)氣下更需要予以關(guān)注。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)在研究生課程指導(dǎo)和服務(wù)方面通過提供課程指導(dǎo)、休假規(guī)定、設(shè)立輔助課程等方式來保障研究生的課程指導(dǎo)和服務(wù)，為我國大陸很多高校提供了有益的借鑒。高?？梢约哟髮?duì)研究生課程的指導(dǎo)和服務(wù)，嚴(yán)格規(guī)定研究生課程的相關(guān)事項(xiàng)，提供本校研究生有需求的輔助課程和服務(wù)，完善課程指導(dǎo)和服務(wù)。高校在輔助課程提供、課程學(xué)習(xí)指導(dǎo)等方面應(yīng)該開展相關(guān)的培訓(xùn)課程，幫助學(xué)生更好地適應(yīng)本校的學(xué)習(xí)生活。

高校要建立研究生科研水平質(zhì)量保障體系?？蒲泄芾碇贫冉ㄔO(shè)是高校現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)的重要組成部分，研究生科研水平質(zhì)量保障體系作為科研管理制度的重要組成部分對(duì)于現(xiàn)代大學(xué)制度完善具有十分重要的意義。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)作為世界一流研究型大學(xué)，在研究生科研水平質(zhì)量保障體系方面更為成熟，為我國大陸高校不斷建立和完善研究生科研水平質(zhì)量保障體系提供了一定的經(jīng)驗(yàn)借鑒。

3.2豐富課程評(píng)價(jià)方式，完善研究生科研水平評(píng)價(jià)機(jī)制高校要不斷豐富課程評(píng)價(jià)方式。課程評(píng)價(jià)方式對(duì)于研究生課程學(xué)習(xí)的興趣、收獲都有著十分重要的影響，豐富的課程評(píng)價(jià)方式能夠有效地提升研究生的課程學(xué)習(xí)、科研能力和科研水平。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)研究生課程的考核方式豐富多樣，口試、實(shí)踐活動(dòng)、考試、口頭辯論等都可以成為課程的評(píng)價(jià)方式，這一點(diǎn)值得我國大陸很多高校學(xué)習(xí)和借鑒。高校要豐富課程的考核方式和評(píng)價(jià)方式，將課程學(xué)習(xí)與科學(xué)研究緊密結(jié)合起來，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情和動(dòng)力，為研究生的科學(xué)研究提供良好的基礎(chǔ)和條件。

高校要保障研究生進(jìn)行高水平科學(xué)研究。通過各種方式保障高水平科學(xué)研究，對(duì)于研究生科研水平能力的提升具有十分重要的作用。我國很多高校在研究生研究論文寫作和畢業(yè)論文寫作方面并沒有采取具有引導(dǎo)性的鼓勵(lì)措施，導(dǎo)致研究生畢業(yè)論文，尤其是碩士研究生畢業(yè)論文的完成水平相對(duì)來說較低，甚至僅僅以滿足學(xué)校和教育部門的最低標(biāo)準(zhǔn)為要求。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)通過嚴(yán)格的方式保障研究生畢業(yè)論文的進(jìn)行，在畢業(yè)論文提交要求、審核程序、審核方式等方面都有著十分嚴(yán)格的規(guī)定。我國大陸高校應(yīng)該加強(qiáng)研究生論文寫作的能力培養(yǎng)，積極采取各種方式保障研究生進(jìn)行高水平科學(xué)研究。高校應(yīng)該在研究生高水平科學(xué)研究中提供相應(yīng)的資金支持等，支持研究生參加高水平國際會(huì)議并提供相應(yīng)的鼓勵(lì)措施，以開放、鼓勵(lì)和支持的態(tài)度促進(jìn)研究生開展學(xué)術(shù)研究，而不能僅僅地通過發(fā)表高級(jí)別刊物才能夠畢業(yè)等方式來保障研究生科研水平。

高校要不斷完善研究生科研水平評(píng)價(jià)機(jī)制?？蒲兴皆u(píng)價(jià)機(jī)制的建立和完善不僅對(duì)于高校教師來說十分重要，對(duì)于在讀研究生來說也同樣十分重要。我國很多高校對(duì)于在讀研究生的科研水平不夠重視，沒有完善的研究生科研水平評(píng)價(jià)機(jī)制。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)采取了嚴(yán)格的要求和措施來保障研究生的課程和畢業(yè)論文的評(píng)價(jià)，其中很多要求和措施值得我國大陸高校學(xué)習(xí)和借鑒。我國大陸高校應(yīng)該不斷地創(chuàng)新課程的評(píng)價(jià)方式，加強(qiáng)研究生科研水平的過程培養(yǎng)，完善研究生科研水平評(píng)價(jià)機(jī)制。

3.3提供研究資助和支持，完善研究生科研獎(jiǎng)勵(lì)政策和體系高校要為研究生提供研究資助和支持。研究資助和獎(jiǎng)勵(lì)是保障研究生開展學(xué)術(shù)研究的重要方式和手段，充足的研究基金、項(xiàng)目和資金保障才能夠保障研究生開展高水平的科學(xué)研究。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)通過一系列獎(jiǎng)勵(lì)和支持政策提供了研究生開展學(xué)術(shù)研究的條件和保障，同時(shí)激勵(lì)他們關(guān)注社會(huì)服務(wù)。目前，大陸高校對(duì)研究生的補(bǔ)助和支持水平相對(duì)香港來說是很低的，很多學(xué)生甚至因?yàn)榧彝サ慕?jīng)濟(jì)原因而影響到學(xué)習(xí)和科研的進(jìn)度，這都值得警醒。高校應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)研究生的研究資助和支持，以保障研究生更好地開展科學(xué)研究，吸引更多的學(xué)生在大陸地區(qū)攻讀碩士博士學(xué)位。

高校要鼓勵(lì)高水平科學(xué)研究。高校應(yīng)該培養(yǎng)研究生開展高水平科學(xué)研究，鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)研究生的高水平科學(xué)研究。我國很多高校對(duì)研究生的科學(xué)研究成果不夠重視，往往以最低課程要求和畢業(yè)要求來對(duì)待研究生的科研成果，沒有形成很好的激勵(lì)、帶動(dòng)作用，國家優(yōu)秀博士論文等措施的鼓勵(lì)性有待進(jìn)一步提高。香港大學(xué)和香港中文大學(xué)對(duì)于研究生高水平的科學(xué)研究提供了獎(jiǎng)勵(lì)，起到了帶動(dòng)作用。我國大陸高校應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)研究生高水平科學(xué)研究的鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)和帶動(dòng)更多研究生開展高水平科學(xué)研究。目前，大陸只有少數(shù)高校，例如上海交通大學(xué)等能夠提供資金以支持研究生參加國際會(huì)議并作匯報(bào)。高校應(yīng)該把研究生當(dāng)做未來的研究者對(duì)待，為其開展高水平科學(xué)研究提供充分的鼓勵(lì)和支持。

高校要不斷地完善研究生科研獎(jiǎng)勵(lì)政策和體系。研究生科研獎(jiǎng)勵(lì)和體系對(duì)于研究生開展高水平科學(xué)研究、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量具有十分關(guān)鍵的作用。我國很多高校目前研究生科研獎(jiǎng)勵(lì)和體系不夠成熟，對(duì)于研究生科研水平的資助和支持不夠充分，不夠體系化和制度化。我國大陸高校應(yīng)該進(jìn)一步完善研究生科研獎(jiǎng)勵(lì)政策和體系，鼓勵(lì)研究生開展高水平科學(xué)研究，提高研究生的科研水平和科研能力。

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[責(zé)任編輯劉冰]

A comparative study of quality assurance， evaluation

mechanism and incentive policy in graduate research level based on

the University of Hong Kong and the Chinese University of Hong Kong

—英文副標(biāo)題

LU Shilin1， ZENG Jianxiong2， QIU Ya3

（1. Graduate School of Education， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200240， China；

2. Graduate School of Education， Dalian University of Technology， Dalian，Liaoning 116024， China；

3. University Office of Academic Affairs， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200240， China）

AbstractAs the famous research universities in China， Asia and even the world， both University of Hong Kong and the Chinese University of Hong Kong have some similarities and differences in quality assurance， evaluation mechanism and incentive policies for postgraduate research. In terms of the quality assurance of postgraduates′ scientific research， the two universities pay attention to the research ethics， provide detailed instruction and services， and have strict rules on study leave. In terms of the evaluation mechanism， the two universities consider that coursework is the key part and the dissertation is the core part. In terms of incentive policy， the academic support for graduate students in both schools is based on scholarships， encouraging students to their development and providing loans to them. The quality assurance， evaluation mechanism and incentive policy of graduate students at University of Hong Kong and the Chinese University of Hong Kong have some enlightenment to improve the scientific research level of postgraduates in mainland universities. It is necessary to strengthen the theoretical guidance and service and establish the quality assurance system of postgraduate scientific research level. And the universities in mainland should improve the evaluation mechanism for graduate research， provide research funding and support， and improve graduate research incentive policies and systems.

Keywordsscientific research level； quality assurance； evaluation mechanism； incentive policy