賀娜

摘要：農(nóng)戶家庭是現(xiàn)在及未來(lái)很長(zhǎng)時(shí)段我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的主要組織形式。以家庭為單位作業(yè)，易受自然資源、技術(shù)條件、勞動(dòng)供給、政治形勢(shì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序乃至地理天氣等外部條件影響，會(huì)面臨各種不確定性。近期外部要素變化對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)沖擊可謂喜憂參半。貼合經(jīng)濟(jì)生活原型，納入風(fēng)險(xiǎn)要素并構(gòu)建農(nóng)戶家庭決策模型，可為政府反饋農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)信息、評(píng)估家庭微觀經(jīng)濟(jì)行為和構(gòu)建有效制度提供實(shí)證依據(jù)。目前，農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)主要面臨系列制度障礙，因而應(yīng)加快推進(jìn)涉農(nóng)制度建設(shè)，完善制度體系，強(qiáng)化制度激勵(lì)和保障功能，以降低農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

關(guān)鍵詞：外部沖擊；農(nóng)戶家庭；不確定性；經(jīng)營(yíng)組織；技術(shù)變遷；決策模型；制度調(diào)整

文章編號(hào)：2095-5960（2018）04-0080-10；中圖分類號(hào)：F324；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的農(nóng)村基本經(jīng)濟(jì)制度確立后，“個(gè)體農(nóng)戶”取代人民公社時(shí)期“生產(chǎn)大隊(duì)”成為農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體；農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積極性充分調(diào)動(dòng)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)活力充分釋放。此后40年，受政府制度優(yōu)化、政策扶持和農(nóng)民群體自我創(chuàng)新機(jī)制驅(qū)動(dòng)，組織形式處于不斷演化和升級(jí)之中，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)在個(gè)體小農(nóng)基礎(chǔ)上，逐步衍生出家庭農(nóng)場(chǎng)、合作社、農(nóng)業(yè)公司或混合組織等多種新型組織形式。[1]但農(nóng)戶家庭依然是當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的主要微觀單元。至2012年，我國(guó)農(nóng)戶總數(shù)26802.32萬(wàn)戶。① ①見國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《2017年國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)。 2016年末，我國(guó)家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)業(yè)合作社和產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等新型組織總數(shù)約280萬(wàn)個(gè)，職業(yè)農(nóng)民總數(shù)超過(guò)1270萬(wàn)人。家庭農(nóng)場(chǎng)87.7萬(wàn)家，經(jīng)農(nóng)業(yè)部認(rèn)定的有41.4萬(wàn)家。依法登記合作社達(dá)179.4萬(wàn)家，入社農(nóng)戶占全國(guó)農(nóng)戶總數(shù)的44.4%。其中，國(guó)家示范社達(dá)8000家、縣級(jí)以上各級(jí)示范社達(dá)13.5萬(wàn)家，聯(lián)合社7200多家。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織38.6萬(wàn)個(gè)，其中龍頭企業(yè)達(dá)到12.9萬(wàn)家。② ②見農(nóng)民日?qǐng)?bào).“我國(guó)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體數(shù)量達(dá)280萬(wàn)個(gè)”，2017.3.8 前后加以對(duì)比，2016年各種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織約相當(dāng)于2012年農(nóng)戶規(guī)模的1.04%?，F(xiàn)行涉農(nóng)體制、基本制度和運(yùn)行機(jī)制約束下，龐大農(nóng)村勞動(dòng)力群體就業(yè)壓力及農(nóng)村穩(wěn)定發(fā)展的客觀需要必然使“個(gè)體農(nóng)戶”為主、“家庭農(nóng)場(chǎng)”“農(nóng)業(yè)合作社”“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)”等多種新型組織協(xié)同發(fā)展格局，成為未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)段內(nèi)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織的主要結(jié)構(gòu)形態(tài)。

農(nóng)戶家庭存在的意義不僅僅在于它是主要的微觀經(jīng)濟(jì)組織，更重要的是作為基本單元，它是其他社會(huì)化、現(xiàn)代化和集約化農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)前農(nóng)村許多農(nóng)戶已經(jīng)和各種新型經(jīng)營(yíng)組織充分融合，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)亦滲透到組織系統(tǒng)內(nèi)部。個(gè)體農(nóng)戶或者和這些新型組織保持密切聯(lián)系，或者本身就是其有機(jī)組成部分。農(nóng)戶家庭擴(kuò)大再生產(chǎn)超過(guò)一定邊界后，即成為家庭農(nóng)場(chǎng)。農(nóng)戶家庭、服務(wù)組織和涉農(nóng)公司等組織形式相互聯(lián)合或再聯(lián)合，以正式或非正式契約形式締結(jié)合作組織，即可確立農(nóng)業(yè)合作社或聯(lián)合社。農(nóng)戶家庭來(lái)料并提供勞動(dòng)力，企業(yè)進(jìn)行縱向或橫向一體化生產(chǎn)，可推動(dòng)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化?，F(xiàn)階段個(gè)體農(nóng)戶和新型農(nóng)業(yè)組織間彼此融合和交互影響，農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)興旺和活躍，有益于經(jīng)營(yíng)組織培育和成長(zhǎng)，有益于鄉(xiāng)村整體振興和發(fā)展。

2018年中央一號(hào)文件《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》提出，“本年要實(shí)施新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體培育工程，培育發(fā)展家庭農(nóng)場(chǎng)、合作社、龍頭企業(yè)、社會(huì)化服務(wù)組織和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體，發(fā)展多種形式適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)”。把培育和發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織作為實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略重要組成部分，且上升到中央重要文件高度，是政府高層對(duì)理論和實(shí)踐領(lǐng)域涉及農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展前景重大命題的緊密關(guān)注和熱切回應(yīng)。筆者以為，要促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織創(chuàng)新，加快農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，仍要立足于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村現(xiàn)實(shí)。畢竟，2億多戶的個(gè)體農(nóng)民家庭經(jīng)營(yíng)才是目前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的普遍現(xiàn)狀。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，農(nóng)戶家庭決策會(huì)形塑制度變遷，反過(guò)來(lái)，制度調(diào)整亦會(huì)影響農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)選擇和農(nóng)業(yè)績(jī)效。分析受不確定性影響的農(nóng)戶家庭決策和行為，對(duì)政府相關(guān)信息反饋及后續(xù)制度構(gòu)建和政策導(dǎo)向，具有一定理論和實(shí)踐意義。

二、文獻(xiàn)綜述

學(xué)術(shù)界對(duì)該領(lǐng)域相關(guān)命題開展了廣泛而深入的研究。加以歸納和梳理，可分為：一是關(guān)于農(nóng)戶決策和行為的理論研究。國(guó)外最早關(guān)于農(nóng)戶行為系統(tǒng)性研究的是俄國(guó)學(xué)者恰亞諾夫。他的基本理論主要有邊際主義的勞動(dòng)—消費(fèi)均衡論以及生物學(xué)規(guī)律的家庭周期說(shuō)。恰亞諾夫（1925）通過(guò)對(duì)1930年集體化前長(zhǎng)達(dá)30年的農(nóng)戶跟蹤調(diào)查，認(rèn)為小農(nóng)生產(chǎn)的目的并非是追求利潤(rùn)最大，小農(nóng)決策是基于生存需要的，最優(yōu)化選擇是在消費(fèi)滿足和勞動(dòng)辛苦程度間實(shí)現(xiàn)均衡。認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)既非集體化、也非市場(chǎng)化，而是合作化。[2]斯科特（1976）在此基礎(chǔ)上加以發(fā)展，從不確定性和風(fēng)險(xiǎn)角度進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)小農(nóng)生產(chǎn)的首要目標(biāo)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、安全第一，以滿足家庭消費(fèi)需要，而不是平均收益最大化。他們的研究都突出農(nóng)戶的生存需要，故被稱之為生存小農(nóng)理論。舒爾茨（1965）把小農(nóng)看作是和資本主義企業(yè)一樣的理性經(jīng)濟(jì)人，有進(jìn)取精神，追求利潤(rùn)最大化。指出要在保持家庭農(nóng)場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，使用先進(jìn)技術(shù)，引入現(xiàn)代生產(chǎn)要素。[3]波普金（1979）則指出，農(nóng)戶是理性的個(gè)人和家庭福利最大化者，能夠最大化期望選擇。理性經(jīng)濟(jì)人分析是這兩位學(xué)者共同特點(diǎn)，因而把其歸入理性小農(nóng)理論。

華人或國(guó)內(nèi)學(xué)者也有一些代表性的研究。美籍華人黃宗智（1985）通過(guò)20世紀(jì)30—70年代的中國(guó)農(nóng)戶調(diào)查研究，構(gòu)建折中的“商品小農(nóng)”理論。他認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)戶既不是完全的生計(jì)小農(nóng)，也不是追求利潤(rùn)的理性小農(nóng)。提出中國(guó)農(nóng)業(yè)是“沒(méi)有發(fā)展的增長(zhǎng)”和“過(guò)密型的商品化”。認(rèn)為80年代中國(guó)的改革是一種反過(guò)密化的過(guò)程。溫鐵軍和楊帥（2016）指出傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的兩大理論派別——“理性小農(nóng)”和 “生存小農(nóng)”——對(duì)中國(guó)當(dāng)代實(shí)踐的解釋困境，認(rèn)為國(guó)家工業(yè)化原始積累及隨之而來(lái)的產(chǎn)業(yè)資本擴(kuò)張，是“三農(nóng)”和“三治”問(wèn)題的本源。

二是關(guān)于農(nóng)戶決策模型研究方面。相對(duì)于理論研究的前行速度，實(shí)證模型化的分析推進(jìn)要更快一些。Becker（1965）關(guān)于家庭內(nèi)勞動(dòng)配置的研究引入了家庭效用函數(shù)，分析追求效用最大化的單位不是個(gè)人而是家庭。效用不僅可以從市場(chǎng)商品中獲得，而且可以從生產(chǎn)的最終消費(fèi)物品中獲得。[4]Dimin（1971）將期望效用引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域。Barnum & Squire（1979）建立的模型存在勞動(dòng)力市場(chǎng)，農(nóng)戶既是生產(chǎn)者，又是消費(fèi)者。[5]McElroy & Homey（1981）將博弈論引入集體模型，并提出獨(dú)立地位模型，以說(shuō)明農(nóng)戶家庭成員的聯(lián)合生產(chǎn)行為。[6]Iqbal（1986）引入儲(chǔ)蓄、投資和借貸變量，將時(shí)序擴(kuò)大到兩個(gè)生產(chǎn)周期，把農(nóng)戶決策和政府宏觀政策關(guān)聯(lián)起來(lái)，實(shí)現(xiàn)了分析的動(dòng)態(tài)化。Singh，Squire & Strauss （1986）在農(nóng)戶模型中包含了利潤(rùn)效應(yīng)，分析農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為。[7]Quiggin（1991）對(duì)EU理論的實(shí)用性進(jìn)行了有益地探索。[8]Bourguignon，Chiappori & Kirn（1992，1997）認(rèn)為非協(xié)作博弈模型的假設(shè)是：家庭內(nèi)部成員有不同偏好，且根據(jù)自身?xiàng)l件進(jìn)行選擇。Knight（1997）指出應(yīng)該使用不確定性表述決策過(guò)程的條件，用風(fēng)險(xiǎn)表述不確定性對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。Abdulai，Huffman & Kimhi（1999，2006）對(duì)基于單一效用函數(shù)的單一模型進(jìn)行修正和擴(kuò)展，研究不同外部制度環(huán)境下農(nóng)戶勞動(dòng)力就業(yè)問(wèn)題。[9]Silva， Alexandra & Berbel （2015）基于多標(biāo)準(zhǔn)模型模擬奶農(nóng)的行為。結(jié)果表明，決策過(guò)程似乎有三個(gè)相沖突的目標(biāo)：利潤(rùn)最大化的影響、勞動(dòng)力的季節(jié)性和風(fēng)險(xiǎn)最小化。此外，農(nóng)場(chǎng)目標(biāo)取決于放牧系統(tǒng)的強(qiáng)度和其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素。也就是說(shuō)，農(nóng)民的行為并不總是由利潤(rùn)來(lái)解釋。[10]Donoghue （2017）發(fā)展了一個(gè)行為選擇模型。受限制模型表明，愛爾蘭農(nóng)民的行為合理，最大限度地發(fā)揮效用，通過(guò)農(nóng)場(chǎng)收入和AES付款消費(fèi)。不受限制模型表明，農(nóng)民參與效用最大化行為的AES參與決策是復(fù)雜的，隨區(qū)域和時(shí)間發(fā)生變化。[11]

國(guó)內(nèi)學(xué)者近期構(gòu)建模型對(duì)農(nóng)戶行為亦進(jìn)行了深入地研究。方松海（2008）提出“勞動(dòng)負(fù)效應(yīng)”和“要素純收益”工具，重新構(gòu)建農(nóng)戶效用函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù)，拓寬了農(nóng)戶家庭理論體系。梁義成、李樹茁等（2011）構(gòu)建了非農(nóng)參與下的農(nóng)戶決策模型，側(cè)重分析決策對(duì)農(nóng)業(yè)效率的影響機(jī)制。彭軍、喬慧等（2015）將勞動(dòng)和健康內(nèi)化于農(nóng)戶模型，分析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的“一家兩制”現(xiàn)象。[12]王岱、萬(wàn)相昱等（2016）再建基于Agent的農(nóng)戶模型，從現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的適應(yīng)性假設(shè)出發(fā)，分析異質(zhì)化的農(nóng)戶行為，構(gòu)筑仿真農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，為糧食安全提供系統(tǒng)化和動(dòng)態(tài)化的建模機(jī)制。張治霆、朱烈夫等（2017）運(yùn)用最優(yōu)控制論和Bellman方程分析農(nóng)戶在動(dòng)態(tài)生產(chǎn)過(guò)程中的選擇行為，認(rèn)為農(nóng)戶的專業(yè)化生產(chǎn)是實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)路徑，而失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是主要限制因素。[13]

如上文所述，農(nóng)戶家庭決策和行為的理論研究主要基于“生存小農(nóng)”“理性小農(nóng)”和“商品小農(nóng)”視閾范圍。而理論模型由于多視角、多方法研究，結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜。有效用同質(zhì)的單一模型，亦有效用異質(zhì)的集體模型；有靜態(tài)模型，亦有動(dòng)態(tài)模型；有同一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的模型，亦有多標(biāo)準(zhǔn)模型。[14]但相關(guān)模型化構(gòu)建中，對(duì)農(nóng)戶事前行為研究，納入不確定性條件加以探討的成果相對(duì)較少，尤其是結(jié)合國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的分析就更為有限。筆者計(jì)劃引入風(fēng)險(xiǎn)要素，對(duì)Barnum-Squire模型稍作拓展，分析不確定性條件下的農(nóng)戶決策和行為，強(qiáng)調(diào)在最優(yōu)數(shù)量規(guī)劃決策效應(yīng)下，政府信息反饋及制度調(diào)整方向。

三、農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)面臨的不確定性和外部沖擊

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)通常會(huì)受自然資源、技術(shù)條件、勞動(dòng)供給、政治形勢(shì)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序乃至地理天氣等外部條件影響。這些外部要素并非總是處于穩(wěn)態(tài)，當(dāng)受制環(huán)境、因素和機(jī)理變化后，它們的現(xiàn)存狀態(tài)或遲或早會(huì)發(fā)生演化。有的變動(dòng)會(huì)釋放較大沖擊波，直接或間接影響農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。外部要素沖擊效應(yīng)可為正，亦可為負(fù)；影響方向和效力大小取決于要素本身特質(zhì)，也會(huì)和經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)激反饋策略及程序相關(guān)聯(lián)。近年來(lái)我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨諸多不確定性，外部條件變化喜憂參半。此處僅考察可評(píng)估的能夠?qū)θ中纬芍匾绊懙拇硇砸刈儎?dòng)情況。先看不利變化：一是近期國(guó)際市場(chǎng)上，出口農(nóng)副產(chǎn)品面臨的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和貿(mào)易秩序不容樂(lè)觀。美國(guó)次債危機(jī)和歐洲主權(quán)債務(wù)風(fēng)波后，幾大發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體尚處于調(diào)整中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨緩。發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)亦面臨諸多阻滯，繼續(xù)發(fā)展大都困難重重。相對(duì)不景氣的經(jīng)濟(jì)形式下，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，貿(mào)易形勢(shì)復(fù)雜多變，貿(mào)易摩擦和制裁頻現(xiàn)。我國(guó)對(duì)外輸出的傳統(tǒng)農(nóng)副產(chǎn)品，在價(jià)格、品種和質(zhì)量等方面本就不具備顯著比較優(yōu)勢(shì)，受此貿(mào)易秩序影響，大宗農(nóng)貿(mào)品交易額明顯放量收縮。2015年2月至2017年1月間，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口持續(xù)性貿(mào)易逆差，且多數(shù)月份逆差額超出30億美元，期間最高水平月份2015年7月突破60億美元。和2016年1月同期相比，2017年1月重點(diǎn)大宗商品前三大市場(chǎng)出口的腸衣、大蒜、豆粑、蜂蜜、柑橘、蘋果汁、食糖、煙草和中藥材等多類農(nóng)副產(chǎn)品交易量和交易額均出現(xiàn)大幅下降。① ①見國(guó)家商務(wù)部對(duì)外貿(mào)易司《中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口月度統(tǒng)計(jì)報(bào)告》數(shù)據(jù)。 二是國(guó)內(nèi)農(nóng)地資源方面，數(shù)量基本逐年減少，18億畝耕地紅線岌岌可危。根據(jù)國(guó)土資源公報(bào)數(shù)據(jù)，2012年全國(guó)農(nóng)業(yè)用地64646.56萬(wàn)公頃，至2015年降為64545.68萬(wàn)公頃，四年間降幅達(dá)0.16%。2010—2016年間除2013年外，其余年份耕地面積均在降低，由13526.83萬(wàn)公頃降為13495.66萬(wàn)公頃。期間政府部門確在加大農(nóng)用耕地保護(hù)力度，并投入大量資金用于耕地改造和維護(hù)。2015年中央累計(jì)下達(dá)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)和土地整治重大工程等資金212.8億元，全年開展并驗(yàn)收土地整治項(xiàng)目9535個(gè)，土地整治總規(guī)模為161.23萬(wàn)公頃，通過(guò)土地整治新增耕地15.68萬(wàn)公頃。2016年總投資則增為618.75億元。開展并驗(yàn)收土地整治項(xiàng)目13406個(gè)，建設(shè)總規(guī)模為333.73萬(wàn)公頃，新增耕地17.58萬(wàn)公頃。但由于建設(shè)占用、災(zāi)毀、生態(tài)退耕等原因每年減少的耕地面積基本都超出土地整治、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方式增加的面積，所以農(nóng)地面積整體仍呈現(xiàn)收縮態(tài)勢(shì)。在我國(guó)農(nóng)地資源本就相對(duì)不足、可耕地?cái)?shù)目有限及家庭人均擁有量嚴(yán)重低下的背景下，土地流失將會(huì)進(jìn)一步加劇人地矛盾及農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)壓力。

再看有利變化：一是農(nóng)業(yè)裝備方面，機(jī)械化程度和技術(shù)水平逐步提升。農(nóng)用拖拉機(jī)、排灌機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)、機(jī)動(dòng)脫粒機(jī)擁有量逐年遞增。2010年農(nóng)用拖拉機(jī)21779644臺(tái)，2016年增長(zhǎng)為23169695臺(tái)，增幅6.4%。2010—2015年間，排灌電動(dòng)機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)和機(jī)動(dòng)脫粒機(jī)分別由11761542臺(tái)、992062臺(tái)和10167963臺(tái)增長(zhǎng)為13029600臺(tái)、1739000臺(tái)和10618000臺(tái)，增幅分別為10.8%、75.3%和4.4%。水旱災(zāi)害裝備和防治技術(shù)也得到強(qiáng)化，2010年受災(zāi)面積30784千公頃，2016年降為18404千公頃，降幅40.2%。單從理論上看，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和治理裝備層次的提升，增強(qiáng)了防護(hù)能力，降低了農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約了勞動(dòng)時(shí)間，強(qiáng)化了生產(chǎn)效率。但實(shí)踐環(huán)節(jié)更復(fù)雜，要審慎分析一些技術(shù)變遷對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的沖擊及相伴的適應(yīng)性選擇。以家庭為單位的經(jīng)營(yíng)模式下，多數(shù)農(nóng)戶仍是家庭內(nèi)相互幫扶的小戶作業(yè)。戶用耕地面積小，且田間分界明確。小規(guī)模耕種機(jī)械取代勞動(dòng)在成本上相對(duì)不經(jīng)濟(jì)，不具有比較優(yōu)勢(shì)。小農(nóng)相對(duì)理性的選擇或是固守傳統(tǒng)，不樂(lè)于接受機(jī)械化的推廣，或是淡化土地經(jīng)營(yíng)重要性，以外出務(wù)工更高額的勞動(dòng)回報(bào)補(bǔ)充成本支付，扭轉(zhuǎn)資本—?jiǎng)趧?dòng)相對(duì)價(jià)格對(duì)比，這一情況下土地精耕細(xì)作便難以延續(xù)。二是勞動(dòng)力資源方面，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口規(guī)模正在收縮，但與龐大基數(shù)相比變化不大。以受教育程度衡量勞動(dòng)力質(zhì)量，群體素質(zhì)有所提高。1996年農(nóng)業(yè)從業(yè)人員中，中專、大專及以上學(xué)歷占比0.73%，中學(xué)（包括初中和高中）教育程度占比43.11%，小學(xué)教育程度占比42.15%，未上過(guò)學(xué)人口占比14.01%。2010年研究生學(xué)歷占比0.019%，大學(xué)學(xué)歷（包括本科和專科）占比2.04%，中學(xué)（包括初中和高中）教育程度占比52.63%，小學(xué)教育程度占比38.06%，未上過(guò)學(xué)人口占比7.25%。相對(duì)比可見，農(nóng)業(yè)文盲勞動(dòng)力比例下降明顯，占比約為1996年的一半；中學(xué)以上教育程度勞動(dòng)力比例逐次上升，尤其是大學(xué)學(xué)歷以上勞動(dòng)力增幅不小，約為1996年占比的2.7倍。① ①由于缺乏同口徑數(shù)據(jù)，1996年受教育情況使用第一次農(nóng)業(yè)普查數(shù)據(jù)，2010年受教育情況使用人口普查數(shù)據(jù)，兩者口徑稍有不同，可做大體對(duì)比，不影響分析結(jié)論。 家庭經(jīng)營(yíng)視角下，農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，是家庭經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部要素。若從整體農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力資源配置角度分析，人口規(guī)模和層次結(jié)構(gòu)則具有外生性。很難判斷當(dāng)前農(nóng)民受教育程度提高到轉(zhuǎn)化為應(yīng)用知識(shí)的時(shí)間表，但知識(shí)儲(chǔ)備增加和認(rèn)知力提升的乘數(shù)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)是明確的?？紤]到人力資本的成長(zhǎng)周期和中間轉(zhuǎn)化機(jī)制的配套狀況，教育對(duì)家戶經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響乃至普遍效應(yīng)顯現(xiàn)，應(yīng)是不斷強(qiáng)化的漸進(jìn)遞推過(guò)程。三是科技前沿應(yīng)用方面，人工智能、信息化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)同農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的充分融合，成為引人注目的亮點(diǎn)。智能農(nóng)業(yè)集成依托計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、音視頻技術(shù)、3S技術(shù)、無(wú)線通信技術(shù)及專家智慧與知識(shí)，在部分農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)中實(shí)現(xiàn)可視化遠(yuǎn)程診斷、遠(yuǎn)程控制、災(zāi)害預(yù)警等職能管理。農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)銷售形式逐步興起，淘寶村保持高速增長(zhǎng)勢(shì)頭，2015年全國(guó)淘寶村規(guī)模同比增長(zhǎng)高達(dá)268%② ②見《2016年度中國(guó)淘寶村研究報(bào)告》 。農(nóng)村網(wǎng)絡(luò)零售額增速高漲，2016年第二季度農(nóng)村網(wǎng)絡(luò)零售環(huán)比增速比城市高4%。③ ③見中國(guó)國(guó)際電子商務(wù)中心研究院《中國(guó)農(nóng)村電子商務(wù)發(fā)展報(bào)告（2015—2016）》 科技新成果在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中的應(yīng)用和推廣，勢(shì)必會(huì)沖擊傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和業(yè)態(tài)，基于生計(jì)需求的早期家庭意義上的穩(wěn)定和保障功能正在退化。農(nóng)戶謀利訴求的凸顯和增強(qiáng)，將會(huì)助推未來(lái)經(jīng)營(yíng)組織形式的不斷演化和升級(jí)。

四、農(nóng)戶家庭決策及制度構(gòu)建的微觀基礎(chǔ)

（一）農(nóng)戶家庭決策模型

Barnum-Squire模型的基本假設(shè)是：農(nóng)戶既是生產(chǎn)者，也是消費(fèi)者；農(nóng)戶生產(chǎn)決策和消費(fèi)決策可分；農(nóng)戶要出售部分農(nóng)業(yè)產(chǎn)品交換非農(nóng)業(yè)消費(fèi)品；農(nóng)戶在產(chǎn)品和閑暇組合間尋求效用最大化；存在勞動(dòng)力市場(chǎng)，農(nóng)戶可以雇入，也可以雇出勞動(dòng)力；耕地面積不變；農(nóng)戶家庭不考慮農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)行為。

不確定性條件下，當(dāng)前國(guó)內(nèi)農(nóng)戶家庭行為選擇必然是追求利潤(rùn)最大化同時(shí)盡可能規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)。故本文以折中的“商品小農(nóng)”理論為依托。納入農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)要素，重塑Barnum-Squire模型中微觀主體的動(dòng)機(jī)和行為。假定農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是不確定性市場(chǎng)條件下，風(fēng)險(xiǎn)最小且效用最大化。在模型原假設(shè)基礎(chǔ)上，做補(bǔ)充追加：假定農(nóng)戶面對(duì)的是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，無(wú)價(jià)格談判力。農(nóng)戶生產(chǎn)兩類產(chǎn)品a和b，一類是價(jià)格Pa i 相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)品，如小麥、水稻和玉米等；一類是價(jià)格Pb i 波動(dòng)幅度較大的農(nóng)副品，如綠豆、大蒜和雞蛋等?？疾霻1和T2兩期，做比較靜態(tài)分析。T1期兩種商品價(jià)格分別為Pa 1 和Pb 1 。T2期第一類商品價(jià)格基本不變，即認(rèn)為Pa2 = Pa 1 ；第二類商品價(jià)格Pb 2 變化方向和幅度具有不確定性，Pb 2 = Pb 1 （1 + Δ ），Δp為隨機(jī)變量。分兩階段構(gòu)建農(nóng)戶模型和求解相關(guān)函數(shù)如下：

1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避且效用最大化的條件

（二）農(nóng)戶家庭決策分析為制度調(diào)整提供實(shí)證依據(jù)

由上述實(shí)證分析可見，農(nóng)戶產(chǎn)品供給，凈利潤(rùn)及消費(fèi)品需求，均是自產(chǎn)品預(yù)期價(jià)格、要素價(jià)格和消費(fèi)品價(jià)格的函數(shù)。自變量的變動(dòng)，會(huì)通過(guò)特定傳遞機(jī)制沖擊農(nóng)戶決策，引致農(nóng)戶選擇和行為的改變。諸變量變化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)中，價(jià)格不穩(wěn)定產(chǎn)品的影響相對(duì)更主要一些。農(nóng)戶家庭第二期產(chǎn)品生產(chǎn)、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)及對(duì)其他消費(fèi)品的購(gòu)入情況，很大程度要受第一期末產(chǎn)品組合預(yù)期價(jià)格的影響。當(dāng)預(yù)期價(jià)格上漲時(shí)，容易滿足E′（Pb 1 ） > 0，農(nóng)戶會(huì)相對(duì)增加自有產(chǎn)品生產(chǎn)，獲取更多利潤(rùn)，進(jìn)而購(gòu)入更多消費(fèi)品。但農(nóng)戶不會(huì)無(wú)限增加勞動(dòng)投入，會(huì)在勞動(dòng)和閑暇間做出權(quán)衡，以保證預(yù)期效用最大化。反之，按照預(yù)期邊際效用為0的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避原則，農(nóng)戶則會(huì)進(jìn)行逆向調(diào)整。

能夠看到，農(nóng)戶家庭生產(chǎn)和消費(fèi)決策，實(shí)質(zhì)是相關(guān)約束條件下的最優(yōu)規(guī)劃求解問(wèn)題。小農(nóng)經(jīng)營(yíng)面臨極大不確定性，理性選擇不僅要考慮常規(guī)的效應(yīng)最大化目標(biāo)，也會(huì)審視農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和沖擊效應(yīng)。農(nóng)戶會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、約束條件和關(guān)鍵變量的影響，更新決策和調(diào)整行為。實(shí)證層面解析農(nóng)戶家庭微觀行為的一個(gè)重要意義，在于通過(guò)其決策模型的模擬研究，為政府信息反饋和制度調(diào)整提供依據(jù)。市場(chǎng)化環(huán)境下，農(nóng)戶感知面臨的不確定性和外部沖擊，會(huì)做出適應(yīng)性選擇。由于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)不完善、小農(nóng)判斷的主觀性、滯后性及家庭功能有限性，單個(gè)家庭即使非常審慎決策和應(yīng)對(duì)，亦不可能化解所有風(fēng)險(xiǎn)。政府部門要積極尋求防控風(fēng)險(xiǎn)、降低交易成本和提升農(nóng)業(yè)利潤(rùn)空間的應(yīng)對(duì)思路和工具?？紤]到當(dāng)前農(nóng)戶家庭弱質(zhì)性和農(nóng)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，制度調(diào)整和優(yōu)化應(yīng)首當(dāng)其沖。

五、制度作用于農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)的形式和路徑對(duì)比

（一）制度作用于農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)的兩種形式

制度總處于或快或慢的變動(dòng)中，以保障利益主體潛在獲利機(jī)會(huì)的實(shí)現(xiàn)。[15]根據(jù)調(diào)整主體和程度差異，可將制度變動(dòng)分為強(qiáng)制性變遷和誘致性變遷。強(qiáng)制性制度變遷由政府指令、法規(guī)和政策強(qiáng)制確立和實(shí)施。由于政府部門高度的壟斷性、覆蓋性和權(quán)威性，這類形式變遷速度快，由此確立的新制度穩(wěn)定性高，推行效力強(qiáng)。誘致性制度變遷則是個(gè)體或團(tuán)體自愿倡導(dǎo)和自發(fā)創(chuàng)立的制度安排。該類制度變遷往往具有較高的彈性和靈活性，初始發(fā)生范圍一般不大，推動(dòng)速度也相對(duì)緩慢。市場(chǎng)實(shí)踐后，如反饋良好制度績(jī)效，則會(huì)在社會(huì)范圍自然傳播和漸進(jìn)推廣；如績(jī)效不高，則會(huì)自我改良升級(jí)或被逐步淘汰消亡。

強(qiáng)制性變遷對(duì)象一般是與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)體制、發(fā)展戰(zhàn)略、法律法規(guī)、政策條文等正式約束。首先分析體制層面的制度變遷。改革開放后，從小范圍放開市場(chǎng)，到有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)，再到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立，為農(nóng)民家庭構(gòu)筑了自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的體制環(huán)境。其次分析發(fā)展戰(zhàn)略制定情況。黨的十九大做出重大決策部署，實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略?！吨泄仓醒雵?guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》進(jìn)一步明確鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的指導(dǎo)思想、基本原則和目標(biāo)任務(wù)。再次分析法律層面的制度變動(dòng)。有層級(jí)最高的《憲法》，有《國(guó)家安全法》《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《農(nóng)業(yè)法》和《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等普通法，還有一些重要的特別法，如《土地管理法》《農(nóng)村土地承包法》《農(nóng)民專業(yè)合作社法》《農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》和《種子法》等。這些法律有些新近首次修訂，有些則經(jīng)歷多次重訂或修訂。新中國(guó)成立以來(lái)，《憲法》重訂和修訂各四次，其中1993年修憲時(shí)，以“家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主的責(zé)任制”更替“人民公社”。從“人民公社”到“家庭”組織形式的回歸既是制度對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織的形塑，也是政府為主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)組織形式變遷對(duì)體制環(huán)境做出的適應(yīng)性調(diào)整?！掇r(nóng)民專業(yè)合作社法》近期首次大修則體現(xiàn)在農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上，體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織發(fā)展的新趨勢(shì)及對(duì)政府制度調(diào)整以維護(hù)相關(guān)權(quán)益的客觀訴求?！?017年12月28日，十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第31次會(huì)議表決通過(guò)了新修訂的《農(nóng)民專業(yè)合作社法》……修訂后的《農(nóng)民專業(yè)合作社法》將于2018年7月1日起施行。此次修訂的主要內(nèi)容有：一是取消同類限制，擴(kuò)大法律調(diào)整的范圍。為適應(yīng)各種類型的農(nóng)民專業(yè)合作社并行發(fā)展，在專業(yè)化基礎(chǔ)上向綜合化發(fā)展的趨勢(shì)，以及農(nóng)民對(duì)各類合作社提供服務(wù)的需求日益多元……”① ①見第一財(cái)經(jīng)內(nèi)參（微信版）.“保障鄉(xiāng)村振興，全國(guó)人大做了這些立法工作”，2018.2.14 最后分析惠農(nóng)政策及配套條文等制度變化。發(fā)改委、農(nóng)業(yè)部、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行配合制定和實(shí)施各項(xiàng)惠農(nóng)政策和條文。加以梳理，大體可歸納為以下幾類：一是直接面向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)補(bǔ)貼政策，如對(duì)大型農(nóng)機(jī)具購(gòu)置、良種、糧食作物收購(gòu)、重大自然災(zāi)害等方面財(cái)政補(bǔ)貼。二是涉農(nóng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的減費(fèi)降稅政策。三是用于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施的投資政策。四是農(nóng)村教育、農(nóng)技培訓(xùn)和推廣的財(cái)政支持政策。五是促進(jìn)融資的信貸支持政策。

誘致性變遷多適用于道德準(zhǔn)則、行為規(guī)范、傳統(tǒng)習(xí)慣和常規(guī)慣例等非正式約束。當(dāng)然，也有一些非正式規(guī)則逐步演化和升級(jí)，得到政府部門認(rèn)可和批準(zhǔn)，最終確立為正式制度。和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)的非正式約束通常帶有地域性特征，以在特定區(qū)域和范圍適用的行規(guī)、傳統(tǒng)及慣例為主。以筆者考察的豫西地區(qū)靈寶市果木和干果類經(jīng)營(yíng)為例，靈寶市地處豫陜晉三省交界，地表由山地、土原、河川和階地組成，屬暖溫帶季風(fēng)氣候，晝夜溫差大，降雨適中，盛產(chǎn)多種水果和干貨，尤以蘋果、大棗和核桃著稱。改革開放初期，果木種植主要是小型農(nóng)戶作業(yè)。近年來(lái)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模逐步擴(kuò)大，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)步發(fā)展中，家庭農(nóng)戶出現(xiàn)了專業(yè)化和兼業(yè)化趨勢(shì)。一方面，分工細(xì)化和專業(yè)化，推動(dòng)農(nóng)業(yè)向規(guī)?；?jīng)營(yíng)方向發(fā)展，一些最初僅是滿足基本生計(jì)的個(gè)體農(nóng)戶逐步成長(zhǎng)為現(xiàn)代家庭農(nóng)場(chǎng)；另一方面，市場(chǎng)需求多元化提供了多種經(jīng)營(yíng)選擇，農(nóng)業(yè)兼業(yè)化趨勢(shì)不斷強(qiáng)化，多類別和多領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)充分融合。隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和范圍的擴(kuò)大，客觀需求新的組織形式，以分化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)信息流通，降低交易成本和生產(chǎn)成本，加快產(chǎn)品銷售和資本周轉(zhuǎn)。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)需求推動(dòng)組織創(chuàng)新，在“家庭農(nóng)場(chǎng)”之外，出現(xiàn)了“農(nóng)業(yè)合作社”“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)”“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶+合作社經(jīng)濟(jì)”及“農(nóng)業(yè)合作社聯(lián)合社”等多種新型經(jīng)營(yíng)組織形式。在多種新型組織形式出現(xiàn)的同時(shí)，也衍生出用于規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的非正式約束體系。該市焦村鎮(zhèn)紀(jì)家莊村紅緹種植經(jīng)營(yíng)，以“中小型家庭農(nóng)場(chǎng)+合作經(jīng)濟(jì)”型組織為主，地緣、熟人關(guān)系和親緣為依托的傳統(tǒng)和慣例發(fā)揮重要作用。果苗集中于陜西和山東農(nóng)科院采購(gòu)；勞工雇傭是基于信任基礎(chǔ)的村民，閑時(shí)幫扶除草、施肥、灌溉和采摘，既可降低偷盜和毀損率，又可稍作延期付款，緩解資金周轉(zhuǎn)；銷售方面由中間人或合作社牽線，引入浙江、廣東和江蘇等地采購(gòu)商，叫作“引客”，建立穩(wěn)定合作關(guān)系，批量采購(gòu)，貨款不需即時(shí)結(jié)算，可以“客商”銀行支票賬戶和“中間商”信用擔(dān)保，約定后期支付。這種在約定俗成的規(guī)定和慣例下自覺(jué)有序組織生產(chǎn)和交易的行為，在該市其他村鎮(zhèn)也普遍存在。顯然，誘致性變遷下形成的非正式規(guī)則，正在成為涉農(nóng)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域正式制度安排的有益補(bǔ)充。

（二）制度作用于農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)的路徑

農(nóng)戶家庭是和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)密切關(guān)聯(lián)的制度變遷的重要推動(dòng)者和承受者，制度變遷會(huì)形塑農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)外部組織形態(tài)和內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，引致組織創(chuàng)新以適應(yīng)制度變遷需求。[15][16]如圖1所示，在強(qiáng)制性制度變遷下，農(nóng)戶家庭是制度變遷的承受者。外部組織形式逐步升級(jí)，內(nèi)部運(yùn)作策略和技巧亦做出調(diào)整和優(yōu)化，被動(dòng)呼應(yīng)外部制度的強(qiáng)制性要求。制度自上而下推行，組織由外而內(nèi)做出反饋。改革開放前，農(nóng)村經(jīng)營(yíng)組織從農(nóng)民家庭→互助組→初級(jí)社→高級(jí)社→人民公社的逐次演化和升級(jí)，就是組織形式對(duì)當(dāng)時(shí)特定意識(shí)形態(tài)和發(fā)展戰(zhàn)略的匹配式變動(dòng)。誘致性制度變遷下，農(nóng)戶家庭具有雙重身份，既是新制度創(chuàng)立者，又是新組織締結(jié)者。新規(guī)則在已有制度環(huán)境下設(shè)立，不能違背基本制度。組織通常自下而上游說(shuō)或呼吁政府，以尋求對(duì)新規(guī)則更多的維護(hù)和支持。組織內(nèi)部自覺(jué)設(shè)計(jì)運(yùn)營(yíng)策略，主動(dòng)匹配新確立的外部規(guī)則。

六、現(xiàn)時(shí)制度瓶頸的存在束縛農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)

（一）經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)在機(jī)制不成熟，制約農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)尚處于成長(zhǎng)中，體系不完整，市場(chǎng)層次低、結(jié)構(gòu)單一，資源配置效率不高。市場(chǎng)主體地位仍不突出和不明確，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中各種行政管制和干預(yù)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。地方保護(hù)主義頻發(fā)、區(qū)域條塊分割明顯，生產(chǎn)要素跨地區(qū)流動(dòng)受阻。涉農(nóng)土地、技術(shù)和融資等生產(chǎn)要素市場(chǎng)發(fā)育不充分，尚處于幼稚階段。產(chǎn)品市場(chǎng)以傳統(tǒng)作物和種屬市場(chǎng)為主，農(nóng)業(yè)新品種和新技術(shù)市場(chǎng)化水平低，交易量有限，后期配套服務(wù)不充分。產(chǎn)品流通鏈條不暢，流通渠道狹窄，周轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)多，成本較高。信息市場(chǎng)規(guī)模小，覆蓋面有限，農(nóng)經(jīng)信息量少，更新和傳播緩慢。農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)以“個(gè)體農(nóng)戶”為主，組織規(guī)模小，相對(duì)分散。大市場(chǎng)和小農(nóng)戶格局下，信息不完全和不對(duì)稱問(wèn)題較為普遍。

（二）法律法規(guī)建設(shè)滯后，維護(hù)和激勵(lì)功能有限

現(xiàn)有法律、法規(guī)和規(guī)章制度等調(diào)整相對(duì)遲緩，不能很好地發(fā)揮應(yīng)有維護(hù)和規(guī)制功能?！稇椃ā返诎藯l對(duì)農(nóng)村集體實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制作出規(guī)定，界定了互作經(jīng)濟(jì)的集體所有制性質(zhì)，認(rèn)為“參加農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的勞動(dòng)者，有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)自留地、自留山、家庭副業(yè)和飼養(yǎng)自留畜，”和該法律約定匹配的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)應(yīng)是純粹的集體經(jīng)濟(jì)主體，及高度統(tǒng)一的土地承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)。當(dāng)前農(nóng)村承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)顯著分離已成事實(shí)，只對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)屬范圍做出約定，顯然覆蓋面不足。[17]《農(nóng)村土地承包法》雖提及農(nóng)地承包后的流轉(zhuǎn)形式和環(huán)節(jié)，但對(duì)所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離后的權(quán)屬界定和保障并未涉獵。相關(guān)條款需要盡快調(diào)整，以規(guī)范農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)中的“三權(quán)分置”問(wèn)題。[18]《土地管理法》確立于1986年，此后雖歷經(jīng)三次修改，但2004年最近一次修訂距今已14年。訂立于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的法律條文行政管制色彩濃厚，一些規(guī)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢(shì)相去甚遠(yuǎn)。近年來(lái)由于生產(chǎn)生活需要，追加開發(fā)的土地有增無(wú)減，土地稀缺性和交易價(jià)格逐年上升。該法律第五章四十七條對(duì)耕地征用以市場(chǎng)價(jià)較低的農(nóng)地產(chǎn)出物為基礎(chǔ)確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，明顯不合理，并且擴(kuò)大倍數(shù)小，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低?！掇r(nóng)業(yè)法》第三十八條在規(guī)定各級(jí)政府預(yù)算內(nèi)資金安排于農(nóng)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域時(shí)，沒(méi)有明晰不同層級(jí)政府間的權(quán)利和責(zé)任。在財(cái)政體制不健全背景下，事權(quán)極易下行，最終或會(huì)導(dǎo)致下級(jí)地方承擔(dān)過(guò)高的支出責(zé)任。

（三）政策條文不完善，績(jī)效水平偏低

各種惠農(nóng)基礎(chǔ)設(shè)施投資、稅費(fèi)減免、財(cái)政補(bǔ)貼和金融支持政策數(shù)目紛繁，出自多個(gè)部門，相互間協(xié)調(diào)和配合度差。一些文件條款交叉堆疊，有的已不合時(shí)宜，甚至彼此相互沖突。2018年中央文件《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》強(qiáng)調(diào)要“統(tǒng)籌兼顧培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和扶持小農(nóng)戶”。但《農(nóng)業(yè)發(fā)展資金管理辦法》則指出“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金主要用于耕地地力保護(hù)（直接發(fā)放給農(nóng)民）”；農(nóng)業(yè)部和財(cái)政部2017年重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)惠農(nóng)政策，亦把耕地地力保護(hù)補(bǔ)貼對(duì)象限定為“擁有耕地承包權(quán)的種地農(nóng)民”?，F(xiàn)行農(nóng)民從業(yè)領(lǐng)域高度分化，一些已不再專注于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)。土地流轉(zhuǎn)給其他經(jīng)營(yíng)戶后，有利于推動(dòng)規(guī)?；a(chǎn)，提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效。這兩處制度安排的補(bǔ)貼對(duì)象，卻把擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)的種地農(nóng)民及新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體排除在外，顯然和十九大實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略積極推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織創(chuàng)新的發(fā)展方向相沖突。不利于培育和壯大新型職業(yè)涉農(nóng)經(jīng)營(yíng)主體，也不利于農(nóng)地有效維護(hù)和農(nóng)業(yè)快速發(fā)展。

（四）倫理道德、文化傳統(tǒng)等主體價(jià)值體系滑坡，約束力弱化

文化傳統(tǒng)、習(xí)俗慣例等非正式約束，往往受地域條件限制，在地緣和親緣為依托的熟人關(guān)系圈，約束適用性強(qiáng)、效力高。但拓寬市場(chǎng)范圍后，容易與外圈非正式規(guī)則發(fā)生碰撞和沖突，穩(wěn)定性和權(quán)威性不足。一旦遠(yuǎn)離熟人群體，制度效應(yīng)維系很大程度將取決于盛行社會(huì)風(fēng)尚。如果社會(huì)主流文化和道義水平偏低，以傳統(tǒng)和慣例約束經(jīng)濟(jì)決策和行為，失敗概率很高。改革開放后，“利益至上”西方經(jīng)營(yíng)觀念開始滲入國(guó)內(nèi)，強(qiáng)烈沖擊甚至壓制和重塑本土文化。傳統(tǒng)禮儀、仁愛、誠(chéng)實(shí)和守信社會(huì)價(jià)值體系下沉和毀損，農(nóng)藥和肥料造假、違約拖欠和拒付貨款等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，增加了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和成本。

七、制度優(yōu)化以促進(jìn)農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)發(fā)展的建議

（一）完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制配置農(nóng)業(yè)資源效率

進(jìn)一步深化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，合理界定政府和市場(chǎng)邊界，持續(xù)增強(qiáng)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域市場(chǎng)功能。明確和強(qiáng)化新時(shí)代農(nóng)民自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧市場(chǎng)主體地位，農(nóng)戶加入和退出農(nóng)業(yè)組織、從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍和種屬及購(gòu)買所需生產(chǎn)資料和銷售農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，均需遵循自愿互利原則。取消和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適宜的過(guò)多行政管制，嚴(yán)禁強(qiáng)行組織和安排農(nóng)民加入各種社團(tuán)或組織，嚴(yán)禁強(qiáng)行限制農(nóng)民各種正常經(jīng)營(yíng)選擇的行為，嚴(yán)禁強(qiáng)行向農(nóng)民兜售種子、農(nóng)藥、化肥和農(nóng)機(jī)具與低價(jià)收購(gòu)農(nóng)副產(chǎn)品行為，保障和提升農(nóng)民合法權(quán)益。簡(jiǎn)化冗繁行政程序，減少行政審批事項(xiàng)，減輕農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中行政成本負(fù)擔(dān)。降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，破除各種地區(qū)封鎖和地方保護(hù)主義，促使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素跨區(qū)域和行業(yè)流動(dòng)，提升農(nóng)業(yè)和其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的結(jié)合度和融合度，延長(zhǎng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)鏈，增加產(chǎn)品附加值。[19]完善農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系，優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和布局，營(yíng)造良好的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)外圍市場(chǎng)環(huán)境。促進(jìn)面向農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的金融市場(chǎng)蓬勃發(fā)展，鼓勵(lì)涉農(nóng)融資技術(shù)和工具不斷創(chuàng)新。引導(dǎo)外資、社會(huì)資本積極進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，不斷拓寬融資渠道，扶持多種融資合作形式，逐步建立靈活順暢、興旺活躍及安全充裕的涉農(nóng)融資體系。[20]保持各類農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)協(xié)調(diào)有序發(fā)展，依托即有市場(chǎng)資源，加強(qiáng)流通設(shè)施建設(shè)，構(gòu)建輻射力強(qiáng)的農(nóng)產(chǎn)品物流體系。健全產(chǎn)銷銜接機(jī)制，推廣電子商務(wù)、“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”等現(xiàn)代農(nóng)產(chǎn)品流通模式。疏通農(nóng)產(chǎn)品流通渠道，壓縮周轉(zhuǎn)鏈條，節(jié)省流通時(shí)間和流通成本。建設(shè)和完善農(nóng)產(chǎn)品信息市場(chǎng)，拓寬信息傳播渠道，升級(jí)傳播技術(shù)，及時(shí)更新、全面覆蓋，以解決信息不暢所引發(fā)的系列農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)社會(huì)保險(xiǎn)力度，豐富涉農(nóng)商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（二）健全涉農(nóng)法律體系，有效維護(hù)農(nóng)戶合法經(jīng)營(yíng)權(quán)益

制度完善和優(yōu)化是組織創(chuàng)新和績(jī)效提升的基礎(chǔ)，在各類制度安排中，法律制度具有高度嚴(yán)肅性、權(quán)威性和約束力。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，要規(guī)范農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，保障經(jīng)營(yíng)權(quán)益，激勵(lì)經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展。必須“立法先行”，構(gòu)筑起健全的法律體系。要結(jié)合當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展形勢(shì)及前景，盡快研究相關(guān)法律、法規(guī)修訂草案，及時(shí)調(diào)整更新以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。首先是《憲法》相關(guān)條款要做出調(diào)整。《憲法》是根本大法，勾勒了法律體系整體框架，是其他法律和法規(guī)衍生的基礎(chǔ)，也是農(nóng)業(yè)和農(nóng)村治理與安定的基礎(chǔ)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中“三權(quán)分置”現(xiàn)狀和趨勢(shì)已成既定事實(shí)，所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)間權(quán)屬關(guān)系需要在《憲法》中加以界定和規(guī)范。涉及同類事項(xiàng)的《土地管理法》《農(nóng)村土地承包法》等法律和法規(guī)的對(duì)應(yīng)部分也要分別加以修整。要取消和修訂相關(guān)法律條文中過(guò)多行政干預(yù)和管制，真正從法律層面為農(nóng)業(yè)和農(nóng)民松綁。結(jié)合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，《土地管理法》中耕地征用補(bǔ)貼辦法要加以改進(jìn)，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)要加以提升?！掇r(nóng)業(yè)法》中財(cái)政支農(nóng)力度要適度加大，各級(jí)政府支出責(zé)任要明確界定。一些重要支出要指數(shù)化，并劃定下線。

（三）整合和優(yōu)化惠農(nóng)政策結(jié)構(gòu)，激勵(lì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織積極創(chuàng)新

為推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革順利進(jìn)行，各項(xiàng)惠農(nóng)和支農(nóng)政策相繼出臺(tái)。政府對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)民支持以宏觀經(jīng)濟(jì)政策為主，大體可分為財(cái)政政策和貨幣政策兩類。財(cái)政政策包括政府公共投資、財(cái)政補(bǔ)貼、減費(fèi)降稅及社會(huì)保障支出。政策制定和實(shí)施要涉及發(fā)改委、財(cái)政稅務(wù)部門、科技部門及人力資源和社會(huì)保障部門等。貨幣政策主要是為農(nóng)業(yè)融資方面提供支持，制定和實(shí)施則涉及中國(guó)人民銀行、各政策性銀行和商業(yè)銀行。財(cái)政政策資金來(lái)源基本是財(cái)政預(yù)算。當(dāng)前許多政府部門尤其地方政府，財(cái)政資源緊張，支出項(xiàng)目繁多、支出壓力較大。對(duì)于現(xiàn)有惠農(nóng)政策，和相關(guān)法律法規(guī)存在沖突的，要加以調(diào)整和修正。存在重復(fù)堆疊的，要清理歸并加以整合。以優(yōu)化政府惠農(nóng)支出結(jié)構(gòu)，節(jié)約財(cái)政資金。對(duì)于預(yù)期即將制定和實(shí)施的政策，農(nóng)業(yè)部要緊密會(huì)同所涉及的相關(guān)部門，明確和落實(shí)各自職責(zé)。部門間應(yīng)加強(qiáng)溝通和配合，訂立政策要有明確針對(duì)性，防止政出多門、交叉支出。各項(xiàng)政策要相互協(xié)調(diào)補(bǔ)充，落實(shí)到位，真正發(fā)揮扶持農(nóng)業(yè)和農(nóng)民，激勵(lì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體創(chuàng)新的作用。

（四）塑造和宣揚(yáng)良好社會(huì)價(jià)值體系，維護(hù)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性

社會(huì)風(fēng)尚和價(jià)值體系會(huì)依托心智構(gòu)念形塑公眾理性。社會(huì)信用和道德狀況良好，易于促使行為主體正向內(nèi)在價(jià)值觀念的形成和穩(wěn)固。在涉及利益沖突時(shí)，能夠激勵(lì)或約束個(gè)體決策，較少做出和他人利益相悖逆的選擇?；谑烊岁P(guān)系確立的規(guī)則和慣例約束力有限，不能滿足大市場(chǎng)格局下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)跨地域擴(kuò)張需求，應(yīng)當(dāng)繼承和宣揚(yáng)傳統(tǒng)文化精髓，積極推崇優(yōu)良社會(huì)道德風(fēng)尚和誠(chéng)實(shí)守信社會(huì)信用體系，建立起正面價(jià)值體系主導(dǎo)和覆蓋下的倫理關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。以保障和提升非正式規(guī)則的制度效力，維護(hù)和穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，促進(jìn)農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)活躍發(fā)展，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)興旺發(fā)達(dá)，早日實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。

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Abstract：the family is now and in the future for a long period of time our country agriculture main organization form. The family as a unit， easily affected by the external conditions such as natural resources， technical conditions， labor supply， political situation， social and economic order and even geographical weather， will face various uncertainties. The external factors change on the agricultural economic impact is mixed. It can provide empirical evidence for the government to feed back the management information of farmers， evaluate the family microeconomic behavior and build an effective system by incorporating the economic life prototype， incorporating the risk factors and constructing the household decision-making model. The family management of farmers in the near future is mainly faced with a series of institutional obstacles. Therefore， we should accelerate the construction of the agriculture related system， improve the system system， strengthen the system incentive and guarantee functions， so as to reduce the risk and cost of farmers and improve the performance of agricultural management.

Key words：external shocks； household； uncertainty； organization； technology transformation； decision model； system adjustment

責(zé)任編輯：蕭敏娜