王紫巖

(貴州大學(xué) 貴州 貴陽 550000)

評(píng)析司法審判中形式正義與實(shí)質(zhì)正義
——以法治為視角

王紫巖

(貴州大學(xué) 貴州 貴陽 550000)

正義是個(gè)具體的歷史范疇，其作為法律價(jià)值是隨時(shí)代變化發(fā)展的，是相對(duì)的。法的形式正義與實(shí)質(zhì)正義問題不僅僅是解決個(gè)案的需要，更為重要的是這二者的沖突是一個(gè)剛剛走上法治化道路的國家所面臨的急待解決的現(xiàn)實(shí)難題。在法治社會(huì)下，形式正義與實(shí)質(zhì)正義孰優(yōu)孰劣，如何抉擇，能否達(dá)到二者相得益彰，正確樹立起對(duì)法律應(yīng)有的態(tài)度足是本文研究的意義所在。本文從法治的目的出發(fā)。

形式正義；實(shí)質(zhì)正義；法治；法治目的

一、司法審判中形式正義與實(shí)質(zhì)正義的界定

(一)正義的概念及類型

1.正義的含義

“正義”，一直是我們社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)力，作為社會(huì)發(fā)展的保障，它不斷激勵(lì)著人們?nèi)ヌ剿髯非笞约旱男腋Ｉ睢＂冱h的十六屆六中全會(huì)提出:“社會(huì)公平關(guān)于正義的概念，不同的學(xué)者有不同的觀點(diǎn)。柏拉圖在理想國中認(rèn)為，“各盡其責(zé)就是正義”。亞里士多德認(rèn)為，“正義寓于某種平等之中。它要求這些資源，包括機(jī)會(huì)，按照比例平等的原則，公平地分配給社會(huì)成員，平等分配的標(biāo)準(zhǔn)就是正義的標(biāo)準(zhǔn)。休漠認(rèn)為，“正義并不是自然的，而是一種‘應(yīng)付人類的環(huán)境和所需而采取的措施或設(shè)計(jì)”。諾齊克認(rèn)為，“一個(gè)人持有通過正當(dāng)獲得和自由交換的方式獲得的任何物品，這就是正義。羅爾斯則認(rèn)為，“正義是社會(huì)制度的首要美德，正如真理是思想的首要美德一樣?！钡赖率侵溉鐣?huì)整體的善良傾向，如果你不道德，你將不能融入社會(huì)。我個(gè)人感覺正義是人們普遍認(rèn)為某件事應(yīng)該怎么樣的傾向，只有符合這種傾向你才可能是道德的。法律下的正義我認(rèn)為是一種大家共同遵守的，能保障每個(gè)人最大自由的一種秩序傾向。當(dāng)法律與自由相結(jié)合時(shí)，是每個(gè)人都能去追求自己的幸福，而每個(gè)人在追求幸福的過程中，不妨礙別人。這樣的自由，就是最大的正義。

2.正義的類型

第一，從特殊關(guān)系下的行為來看，指?jìng)€(gè)人在處理與他人的關(guān)系時(shí)應(yīng)一視同仁，是指一種道德態(tài)度和行為規(guī)范;社會(huì)正義適用于社會(huì)及其基本的政治制度、經(jīng)濟(jì)制度和法律制度，指社會(huì)生活中基本的規(guī)范條例及其所含規(guī)范的公平性和合理性。

第二，從正義涵蓋的領(lǐng)域角度來看，可以把正義分為道德正義、政治正義、經(jīng)濟(jì)正義、法律正義等。道德正義是每個(gè)人對(duì)自我的認(rèn)知、定位以及追求在此過程中注重自我的社會(huì)認(rèn)可度以及從認(rèn)可度中獲得的滿足感;政治正義是國家追求和平和發(fā)展，并且國家能以本國公民的生存、發(fā)展為一切行為的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，并建立相應(yīng)的制度;經(jīng)濟(jì)正義是在分配正義以及經(jīng)濟(jì)參與公平；法律正義是說法律在保障公民權(quán)利的過程中，公民的權(quán)利、參加訴訟的程序以及審判結(jié)果是公正的，法律能調(diào)整一個(gè)有序的社會(huì)秩序。

第三，從正義適用的對(duì)象來看，分為個(gè)人正義、集體正義和國家正義。個(gè)人正義是自己做好自己的角色，并且實(shí)現(xiàn)自己認(rèn)可的價(jià)值。群體的正義就是為自己的群體利益代言，甚至此時(shí)的正義可能在群體之間截然相反。國家的正義就是維護(hù)和平、謀求發(fā)展，而不是倚強(qiáng)凌弱。

第四，從正義與主體利益之間的關(guān)系來看，分為形式正義與實(shí)質(zhì)正義。形式正義首先關(guān)注的是一個(gè)整體，是對(duì)社會(huì)個(gè)體、社會(huì)事件的一個(gè)高度抽象，運(yùn)用一系列的理念、技術(shù)、理論來推導(dǎo)出一個(gè)相對(duì)每個(gè)個(gè)體都是平等的、保障實(shí)體正義的配套機(jī)制。形式正義是對(duì)實(shí)質(zhì)正義的保障，但是形式正義也有其獨(dú)立價(jià)值，不單單是實(shí)質(zhì)正義的附屬。實(shí)質(zhì)正義是對(duì)結(jié)果的一個(gè)符合法律事實(shí)的一個(gè)合理處置，實(shí)質(zhì)正義是對(duì)糾紛的一個(gè)權(quán)威性結(jié)果處置。實(shí)質(zhì)正義保障了每個(gè)人的合法權(quán)益。形式正義與實(shí)質(zhì)正義的劃分正好分別對(duì)應(yīng)了法的制定與法的執(zhí)行和適用，所以認(rèn)清兩者之間的關(guān)系有利于我國實(shí)現(xiàn)法治。

(二)形式正義與實(shí)質(zhì)正義的內(nèi)涵

1.形式正義的內(nèi)涵

每個(gè)人心中都對(duì)正義有個(gè)自己的看法，正義沒有一個(gè)確定說法。作為正義的一個(gè)部分，形式正義也沒有一個(gè)確定的定義?！靶问健迸c“內(nèi)容”(或稱之為“實(shí)質(zhì)”)是相對(duì)而言的。它們更多地表現(xiàn)為相互交融相互合作的關(guān)系。法的形式正義存在三種形態(tài)，每種形態(tài)都分別與一定的“內(nèi)容”(或稱之為“實(shí)質(zhì)”)相聯(lián)系。法治的目的就是正義，因此形式正義也是法治的要求，形式正義的各方面都體現(xiàn)法治。第一，與社會(huì)正義相對(duì)應(yīng)的制度正義。社會(huì)正義是指社會(huì)各階層之間有序、暢通。制度正義體現(xiàn)社會(huì)正義，并保障社會(huì)正義。第二，與具體正義相對(duì)應(yīng)的抽象正義。具體正義即個(gè)案正義。抽象正義撇開了具體內(nèi)容，內(nèi)在含義是平等地對(duì)待每個(gè)人。第三，與實(shí)體正義相對(duì)程序正義。實(shí)體正義相當(dāng)于立法正義，即實(shí)體權(quán)利義務(wù)在立法上進(jìn)行分配溝正義。與此相對(duì)應(yīng)的形式正義，即程序正義，是指去律適用階段的正義。形式正義是一種抽象正義，著重點(diǎn)是抽象人的平等。

2.實(shí)質(zhì)正義的內(nèi)涵

與以法治為核心表現(xiàn)形式的正義相對(duì)應(yīng)的實(shí)質(zhì)正義，即社會(huì)價(jià)值正義;與抽象正義相對(duì)應(yīng)的被稱為具體正義的實(shí)質(zhì)正義;與程序正義相對(duì)應(yīng)的實(shí)體法上的實(shí)體正義。第三種實(shí)質(zhì)正義的內(nèi)容和衡量標(biāo)準(zhǔn)比較單一，其衡量尺度就是社會(huì)生活中己定的法規(guī)、法條。即“根據(jù)法律對(duì)待權(quán)利”。同案同判便是正義，不能因?yàn)樯矸荨⒌燃?jí)等超越法律之外的因素去判案。這里的正義只是單一的依據(jù)法律，這里的正義是法官嚴(yán)格按照法律辦事，法官只是法律的執(zhí)行者。法官并不評(píng)價(jià)法律本身，而法律可能滯后，也可能法律本身就是錯(cuò)誤的，這樣的正義必定會(huì)造成冤假錯(cuò)案。對(duì)第一種與第二種所涉及分配問題的實(shí)質(zhì)正義而言，存在著四種正義的標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)優(yōu)點(diǎn)來對(duì)待、根據(jù)工作來對(duì)待、根據(jù)需要來對(duì)待、根據(jù)身份來對(duì)待。其實(shí)人們所追求的法的實(shí)質(zhì)正義，應(yīng)該包含兩個(gè)方面，首先制定的法律是良法，其次制定的良法能夠得到良好的遵守，人們又較高的法律自覺性，主動(dòng)維護(hù)法律的實(shí)施。這具體有以下幾個(gè)方面:1.實(shí)現(xiàn)權(quán)利和義務(wù)的相互統(tǒng)一;2.實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力的公正合理分配;3.實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)財(cái)富和人們收入分配的公平性;4.實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的公正合理分配等。實(shí)質(zhì)正義追求社會(huì)范圍內(nèi)實(shí)質(zhì)上的正義和公平，最大限度上符合社會(huì)成員的正義價(jià)值觀念，對(duì)不同的社會(huì)成員行為給予相應(yīng)的法律評(píng)定，最終達(dá)到實(shí)際結(jié)果上的公平正義。實(shí)質(zhì)正義能照顧個(gè)體差異，滿足個(gè)體需求。

二、司法實(shí)踐中形式正義與實(shí)質(zhì)正義的沖突

這里所說的形式正義和實(shí)質(zhì)正義的沖突，主要是指在司法審判中是堅(jiān)持個(gè)案的社會(huì)正義還是堅(jiān)持個(gè)案的形式正義。法官堅(jiān)守法律，是維護(hù)法律形式合理性的堅(jiān)定保守主義者，這是法治對(duì)法官的職責(zé)的要求，同時(shí)，法官又是社會(huì)實(shí)質(zhì)正義的必要捍衛(wèi)者，法官從述職之日起就是正義的代言人，一個(gè)嚴(yán)重違背社會(huì)實(shí)質(zhì)正義的法官，將給法官群體帶來羞辱，也難以被社會(huì)人群所接納與容忍。于是，在司法過程中，法律的形式主義與社會(huì)實(shí)質(zhì)正義發(fā)生矛盾時(shí)，法官將左右為難。這時(shí)，法官就要左右權(quán)衡，是做一個(gè)保守法治的維護(hù)者，還是做一個(gè)實(shí)質(zhì)正義的捍衛(wèi)者。他不得不衡量自己應(yīng)該站在哪一邊，其前后思量利害得失，絞盡腦汁追求最佳的判決結(jié)果。

例如許霆案的審判，就是形式正義和實(shí)質(zhì)正義沖突的具體體現(xiàn)。2006 年，在廣州打工的青年許霆因?yàn)槔勉y行自動(dòng)取款機(jī)出錯(cuò)，提取了本不應(yīng)屬于自己的 17.5 萬余元。2007 年 11 月 29 日，廣州市中院依據(jù)《刑法》第 264條，以盜竊罪判處他無期徒刑。許霆不服一審結(jié)果，上訴被改判有期徒刑 5 年并處罰金 2 萬元。許霆案的一審就是法律的形式正義。完全符合法律的歸罪標(biāo)準(zhǔn)。但是如果要是完全按照法律來審理，對(duì)許霆來說極其不公平。這種案發(fā)生的概率極其小，社會(huì)危害性也不大。再說許霆盜竊的原因也是銀行系統(tǒng)出現(xiàn)了錯(cuò)誤，許霆再次危害社會(huì)的可能性非常小。

具體案件情況千差萬別，法律對(duì)于同一類情況，只能概括抽象彈性很小的處罰，很難做到絕對(duì)實(shí)質(zhì)的公平，就會(huì)使一部人遭受到不公平。雖然這不是否認(rèn)形式正義的理由，但是也不能無視每個(gè)鮮活生命的幸福。因此法官需要具有高度責(zé)任感的去維護(hù)法治。

三、法治的內(nèi)涵及目的

(一)法治的內(nèi)涵

法治在英文中寫作“rule of law”，即“法律的統(tǒng)治”，是相對(duì)于人治而言的一種先進(jìn)的政治文明和進(jìn)步的治國方式。②法治是一個(gè)無比重要的、未被定義的、也不能隨便定義的概念。亞里士多德認(rèn)為所謂法治是這樣的，法律得到普遍的遵守，并且大家遵守的法律是制定得最好的法律。哈耶克 闡述道：法治意味著，政府除非實(shí)施眾所周知的規(guī)則，否則不得對(duì)個(gè)人實(shí)施強(qiáng)制。陳弘毅則認(rèn)為法治概念的最高層次是一種信念，相信一切法律的基礎(chǔ)，應(yīng)該是對(duì)于人的價(jià)值的尊重。邊沁則認(rèn)為在一個(gè)法治的政府之下，善良公民的座右銘是什么?那就是“嚴(yán)格地服從，自由地批判”。世界法學(xué)家大會(huì)確立的法治原則是立法上保護(hù)人的尊嚴(yán)，行政上權(quán)力有約束也有效率，保障人的生活條件 司法上司法獨(dú)立和律師自由法治的真諦：法律至上 人權(quán)保障 權(quán)力制約。社會(huì)主義法治國家實(shí)現(xiàn)的標(biāo)志。什么樣的情況下才算實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義法治國家?我們這里面強(qiáng)調(diào)七個(gè)方面:(1)在立法方面，要有完備的法律體系;(2)法律至上，憲法和法律具有最高權(quán)威性;(3)實(shí)現(xiàn)“民主的法制化”和“法制的民主化”;(4)國家的權(quán)力監(jiān)督和制約機(jī)制的形成和良性循環(huán);(5)“依法行政”、公正司法制度的有效的保障;(6)尊重、保障和實(shí)現(xiàn);(7)國家的法律秩序穩(wěn)定、人民生活幸福。這些實(shí)際上是綜合性的。我個(gè)人認(rèn)為所謂法治就是每個(gè)人都能自由向善發(fā)展，并且每人都能自覺擁護(hù)形成的秩序。

(二)法治的目的

每個(gè)人都是個(gè)神奇的生命，每個(gè)人也都擁有無限的力量。王陽明則認(rèn)為人人皆可以成為圣人。給予人最多的是人，對(duì)人造成最大危害的也是人。人的惡是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的唯一動(dòng)力，每個(gè)人首先也只能是利己的。如果人與人結(jié)合成的國家，沒有一個(gè)良好的調(diào)節(jié)手段，將會(huì)造成很多的空耗、內(nèi)耗，甚至是很多的人間慘劇，更甚至讓人討厭自己是個(gè)人這個(gè)物種。法治的出現(xiàn)，就是人能為自己設(shè)計(jì)出彼此能融洽相處，以至于形成最大合力并推動(dòng)每個(gè)人自由向善發(fā)展的調(diào)節(jié)手段。法治維護(hù)自由，結(jié)果是發(fā)展和幸福。

法治是相對(duì)于人治而言，即用法律治理。因此，要說法治的目的，首先要明白法律是什么？法律的最高價(jià)值要求是什么？只有知道了法的價(jià)值追求才能看清法治目標(biāo)，什么是法律。法律是國家制定或認(rèn)可的，具有階級(jí)意志，代表統(tǒng)治階級(jí)利益，調(diào)整社會(huì)成員權(quán)利義務(wù)關(guān)系的社會(huì)行為規(guī)范，法律要求的最高價(jià)值是自由。因此，法治追求的也是自由，最終目標(biāo)是保證自由得到充分的實(shí)現(xiàn)，使人自己自由生成自己、自由發(fā)展。

四、評(píng)析形式正義和實(shí)質(zhì)正義的沖突

法律作為國家強(qiáng)力保證實(shí)施的社會(huì)規(guī)范，必須維護(hù)某種正義，為了更加謹(jǐn)慎更加客觀地完成它的使命，法律所選擇的正義必須是可操作的，并且因?yàn)榉傻睦硇?她的正義將禁止任意專斷的侵人。平等是法的形式正義的特征，在訴諸于實(shí)質(zhì)正義不能之后，法所能維護(hù)的首要的正義只能是形式上的。這樣的觀點(diǎn)并非是在否定實(shí)質(zhì)正義存在的價(jià)值，只是在看待實(shí)質(zhì)正義時(shí)保持冷靜提供一個(gè)理論基礎(chǔ)。法不能依靠著實(shí)質(zhì)正義的激情去指導(dǎo)人類的行為，這種正義被層層面紗遮擋著，它在很多情況下是相對(duì)不可知的，但是，法律必須有一個(gè)判斷是非的基本標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)似的法律與其他社會(huì)規(guī)范想?yún)^(qū)別，踏實(shí)的法律能夠維護(hù)一種最根本的“正義”，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是法的內(nèi)在正義，即形式理性。歷史證明，只有形式正義的法才是法治社會(huì)要求的法，法的形式正義不僅保證了法的可預(yù)見性，同時(shí)能夠?qū)?quán)力進(jìn)行有效地制約。如果拋開法的形式正義，法的實(shí)質(zhì)正義所追求的所有道德、倫理因其不確定性而減少了法的可預(yù)見性，實(shí)質(zhì)正義的靈活使得法律關(guān)系主體無法預(yù)見可能采取的手段和所能達(dá)到的結(jié)果，甚至于會(huì)通過非理性那個(gè)的手段去實(shí)現(xiàn)一個(gè)可能公正的結(jié)果。但這不是法治所訴求的，離開了形式正義的法與其說是法律說成為人治之下的工具。倘若要是沒一個(gè)法律事件的處理都滿足某種實(shí)質(zhì)的正義，那么司法必須具備行政的性質(zhì)。但是高度集權(quán)的經(jīng)濟(jì)，政治體制與行政手段的廣泛運(yùn)用，都是非法制社會(huì)的典型特征。再者這種個(gè)案處理理想的前提是官員不僅具有公正廉明的品質(zhì)，同時(shí)要有超人一等的洞察力和智慧，遺憾的是人之弱點(diǎn)與監(jiān)督機(jī)制的缺乏使得這樣的人鳳毛麟角，因此，在中國幾千年的歷史上那為數(shù)不多的清官得到一代又一代人反復(fù)的稱頌和紀(jì)念。

馬林諾夫斯基認(rèn)為：文化的決定性因素來自于人類基本生理需求及其派生的或作為手段社會(huì)需求，人類為了自然欲求之滿足而設(shè)置了各類社會(huì)欲求，而兩者的滿足需求又產(chǎn)生了教育、法律、道德、經(jīng)濟(jì)組織等社會(huì)性理念或社會(huì)性集團(tuán)。③法治這種文化的產(chǎn)生有其深厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。而馬克思論述到歷史的每一次回眸總是驚人的想似，這也是社會(huì)發(fā)展的規(guī)律。這是說每件事物的發(fā)展規(guī)律都是三種形態(tài)。比如剛開始人與人之間就是簡單的按需分配，平等，后來產(chǎn)生了私有財(cái)產(chǎn)觀念、分配就會(huì)按身份而來，現(xiàn)在人類又在按需分配上遞歸。法治的發(fā)展也會(huì)同樣經(jīng)歷剛開始道德就是法律的實(shí)質(zhì)正義，然后是追求形式正義，最后實(shí)質(zhì)正義的三個(gè)階段。維護(hù)法律的形式正義雖然有很多陣痛，但是歷史的曙光終將會(huì)把人推向自由自我生成的彼岸。

法律不是調(diào)控社會(huì)的唯一手段，現(xiàn)在我們不能對(duì)于形式正義的犧牲品冷酷無情。我們的政府應(yīng)該考慮相應(yīng)的彌補(bǔ)。社會(huì)上不但要給予理解，也應(yīng)該給予更多的幫助。我個(gè)人認(rèn)為首先保險(xiǎn)可能會(huì)成為一種有力的補(bǔ)救措施。建立相應(yīng)的保險(xiǎn)制度，集合社會(huì)的力量，在經(jīng)濟(jì)方面給予形式正義犧牲者以相應(yīng)的補(bǔ)償。其次，應(yīng)該建立相應(yīng)的制度，發(fā)現(xiàn)復(fù)雜的案件，形式正義和實(shí)質(zhì)正義沖突的案件，應(yīng)該廣泛征求意見，以形成最合理的判決。這看似會(huì)破壞法律的穩(wěn)定性，但是法律的靈活性保障了實(shí)質(zhì)正義，恰恰更能樹立法律的權(quán)威。最后，在立法環(huán)節(jié)，一定要注意科學(xué)民主立法，使法律能更好的發(fā)揮其維護(hù)法治的功能。

兩者的沖突有一定的客觀原因，想要兩者相安無事，也不是一件簡單的事情。但是不論如何，使每個(gè)民眾都能被法律保護(hù)，“一個(gè)也不能少”，是我們?nèi)藶榈臏厍椤?/p>

【注釋】

①〔美」羅爾斯.，《正義論》[M].北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,1988,226-668.

②丁寰翔.“正義”概念流變考察:以西方法哲學(xué)思想演進(jìn)為一一兼論中國社會(huì)的“正義”觀，湖南科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2010(3)

③引自【美】E.A.霍貝爾(E.Addmson Hoebel):《初民的法律》，周勇譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社1993年版，第234頁。

[1]陳兵,丁寰翔“.正義”概念流變考察：以西方法哲學(xué)思想演進(jìn)為線索——兼論中國社會(huì)的“正義”觀[J].湖南科技學(xué)院學(xué)報(bào),2010(3).

[2]引自【美】E.A.霍貝爾(E.Addmson Hoebel):《初民的法律》，周勇譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社1993年版，第234頁。

[3][古希臘]亞里士多德.政治學(xué)[M].吳壽彭譯.北京:商務(wù)印書館,2009.

[4][英]休謨.西方學(xué)術(shù)經(jīng)典文庫——人性論[M].石碧球譯.北京:九州出版社,2007.

[5][美]諾齊克.無政府、國家與烏托邦[M].姚大志譯.北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,2008.

[6][美]約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏,何包鋼,廖申白譯.北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社，1988.

[7]孫笑俠.法的形式正義與實(shí)質(zhì)正義[J].浙江大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),1999(10)

[8]劉世民.柏拉圖與亞里士多德之法律思想的比較.中西法律思想論集[M].刁榮華主編，漢林出版社 1984

[9]王名揚(yáng).法國行政法[M].中國政法大學(xué)出版社，1989

[10]蘇力.判決書的背后.公法(第 3 卷)[M].法律出版社，2001

[11]蘇力.解釋的難題——對(duì)幾種法律文本解釋方法的追問.法律解釋問題[M].梁治平主編，法律出版社，1998

王紫巖(1993-)，男，漢族，河南駐馬店人，研究生，貴州大學(xué)，法碩(法學(xué))。