唐世綱（玉林師范學院，廣西玉林537000）

大學制度規(guī)制的價值合理性及其實現(xiàn)①

唐世綱
（玉林師范學院，廣西玉林537000）

摘要：“規(guī)制”是大學制度的重要價值之一。大學制度規(guī)制的價值合理性主要表現(xiàn)在形成辦學秩序、提高辦學效率及明確辦學責任等方面。實現(xiàn)大學制度的規(guī)制價值，核心在于建立健全合理性機制及合法性機制。

關(guān)鍵詞：大學制度；規(guī)制；價值合理性；實現(xiàn)機制

無論從層次、類型還是從整體上看，我國大學制度都具有一種規(guī)制化意蘊。［1］“規(guī)制”是大學制度的重要價值之一。在很大程度上說，大學制度規(guī)制價值問題，就是大學制度規(guī)制對高校人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務(wù)等的效用和意義問題，是對學術(shù)繁榮、人的發(fā)展和社會進步的效用和意義問題。而實現(xiàn)大學制度的規(guī)制價值，核心在于建立健全合理性機制和合法性機制。

一、大學制度規(guī)制的價值合理性

制度規(guī)制對大學辦學主要起到了如下方面的作用：

（一）形成大學辦學秩序

1.大學辦學秩序的概念與實質(zhì)

毫無疑義，“秩序”是一種十分普遍的現(xiàn)象，它既存在于自然界（自然秩序），也廣泛地見諸于人類社會中（社會秩序）。那么，究竟何謂“秩序”？在人文社會科學研究中，“秩序”具有豐富的內(nèi)涵，可以從多個角度理解。制度經(jīng)濟學家柯武剛等認為：“秩序是指符合可識別模式的重復事件或行為。它使人們相信，他們可以依賴的未來行為模式完全可能被合理地預見到?！保?］法學家博登海默指出：“秩序概念，意指在自然進程和社會進程中都存在著某種程度的一致性、連續(xù)性和確定性。另一方面，無序概念則表明存在著斷裂（或非連續(xù)性）和無規(guī)則性的現(xiàn)象，亦即缺乏智識所及的模式——這表現(xiàn)為從一個事態(tài)到另一個事態(tài)的不可預測的突變情形?！保?］社會人類學家普利查德則認為：“社會生活中存在某種秩序、某種一致性和某種恒久性。如果社會生活中不存在這樣一種有序性的東西，那么，任何人都不可能有能力做好自己的事情或滿足自己最基本的需求。”［4］

由此可見，無論是經(jīng)濟學、法學還是社會學的研究視域，都認為“秩序”具有確定性、一致性、連續(xù)性、協(xié)調(diào)性等內(nèi)涵。除此之外，對它還可以從構(gòu)成要素和形成路徑方面展開分析。從構(gòu)成要素看，“概括地說，人類社會秩序的構(gòu)成要素一般有以下幾個方面：社會實體、社會規(guī)則和社會權(quán)威。這其中，社會實體構(gòu)成人類秩序的物質(zhì)載體，行為規(guī)則也即一定社會關(guān)系的抽象和概括，是社會秩序的具體內(nèi)容”。［5］從形成路徑看，“人類的行為，在本質(zhì)上，可以用兩種方式來規(guī)范：直接憑借外部權(quán)威，它靠指示和指令來計劃和建立秩序以實現(xiàn)一個共同的目標（組織秩序或計劃秩序）；間接地以自發(fā)自愿的方式進行，因各種主體都服從共同承認的制度（自發(fā)秩序或非計劃秩序）”。［6］

據(jù)上分析，我們認為，辦學秩序是指大學在辦學過程中存在著某種程度上的一致性、連續(xù)性和確定性。究其實質(zhì)，大學辦學秩序所表達的主要是，在不確定性的辦學環(huán)境中尋求一種確定性；在異質(zhì)性的辦學環(huán)境中尋求一種一致性；在斷裂性的辦學環(huán)境中尋求一種連續(xù)性。一言以蔽之，大學辦學秩序就是在復雜性的辦學環(huán)境中尋求一種“簡單性”。

2.大學辦學秩序形成的制度解答

任何一個社會都需要起碼的秩序，但社會秩序的形成方式或路徑卻是多元的?？偟膩碚f，社會秩序的形成主要有兩種方式：一種是非制度的力量，另一種是制度的力量。事實上，非制度力量的作用是相當有限的，藉此建立的社會秩序只能在一定范圍內(nèi)、一定時期中發(fā)揮作用，不能成為維護和保障社會秩序的最可靠、最基本的力量。例如，靠神的力量維持的社會秩序，或遲或早地會傳統(tǒng)化、常規(guī)化、制度化。而且，在很大程度上說，任何非制度的社會秩序都必然包含著制度的成分，都必須靠制度來維系和推行。由此可見，所有社會秩序的建立和維持，都決不能離開制度的作用，制度是形成社會秩序的基本路徑，從根本上說這是由制度的本質(zhì)和功能決定的。

同樣，盡管大學辦學秩序的形成有多種方式，但制度卻是最基本、最主要的方式。那么，制度是如何形成大學辦學秩序的呢？作為大學辦學秩序形成機制的制度，主要是通過發(fā)揮三種功能來起作用的。

一是制度的預期功能。由于現(xiàn)代大學的內(nèi)外部環(huán)境具有不確定性，這種不確定性如果不能得到有效克服或消減，就會給大學辦學造成動蕩和混亂。因此，大學客觀上需要相對穩(wěn)定而明確的預期機制，以使大學辦學獲得起碼的確定性。對于大學來說，制度就是一種穩(wěn)定的行為或生活模式。通過制度，大學能夠形成有關(guān)未來行動框架或生活模式的穩(wěn)定預期，從而有利于構(gòu)造相對穩(wěn)定的辦學秩序。

二是制度的激勵功能。在社會秩序的形成過程中，現(xiàn)代制度所建立的激勵機制，包括有效配置自然資源的市場機制、有效配置權(quán)威性資源的民主機制和有效配置合法性資源的文化機制，起到了十分重要的推動作用。對于現(xiàn)代大學生成良好的辦學秩序來講，這些機制同樣具有突出的激勵意義，能夠有效克服令人困惑的大學辦學中的“外部性”問題。

三是制度的妥協(xié)功能。不可否認，現(xiàn)代制度本身就是不同主體之間相互妥協(xié)的產(chǎn)物，是不同主體之間所達成的最大可能的妥協(xié)、協(xié)議和契約，是其他所有妥協(xié)得以達成的基本框架。在各種促使不同主體實現(xiàn)相互妥協(xié)的制度中，民主制度和市場制度起著最為基本的作用。通過制度化的妥協(xié)，大學獲得了不同辦學主體得以和平共處的基礎(chǔ)，這就是公共價值和基本共識的達成。顯然，這有利于大學辦學秩序的形成。

（二）提高大學辦學效率

1.大學辦學效率的概念與意義

從原初意義上講，效率是一個經(jīng)濟學概念，其基本含義是指以最少的投入或成本獲得最大的產(chǎn)出或收益。盡管效率一直是經(jīng)濟學探討的主要問題，但對于經(jīng)濟學的效率概念，一些經(jīng)濟學家并不滿意，因為經(jīng)濟學在探析效率概念時，一般運用的是靜態(tài)抽象分析方法。然而，基于這種方法的效率概念是一種理想狀態(tài)下的效率關(guān)切，嚴重忽視社會經(jīng)濟生活的現(xiàn)實復雜性和流變性。對此，布坎南（Buchanan）曾發(fā)表過精彩的評論，在他看來，“經(jīng)濟學家們對他們在有關(guān)資源配置‘效率’的定義上所造成的混亂是負有責任的。在他們關(guān)于資源配置效率的通常論述中，仿佛‘有效配置’是完全獨立于產(chǎn)生出市場交易結(jié)果的市場交易過程之外的”。［7］一般而言，構(gòu)成效率的基本要素有三個：一是單位時間內(nèi)所生產(chǎn)的物品或勞務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量；二是這種物品或勞務(wù)所具有的效用；三是生產(chǎn)者在交易中獲得的效益。［8］這三個要素共同構(gòu)成了現(xiàn)實效率的完整內(nèi)涵。在一定程度上，經(jīng)濟學的效率概念也是適用于學術(shù)機構(gòu)的。當然，需要著重言明的是，無論是投入產(chǎn)出效率、資源配置效率，還是其他形式的效率，都必須以大學組織特性以及社會需要為依歸，否則，對于大學辦學來說，這些效率就沒有實際意義。

關(guān)于大學辦學效率，可以大致地理解為大學辦學活動對學術(shù)發(fā)展、社會發(fā)展的貢獻與相關(guān)辦學資源消耗的比率。這里的學術(shù)發(fā)展是指人才培養(yǎng)水平與質(zhì)量、科學研究水平與質(zhì)量等的提升；社會發(fā)展是指作為一個整體的社會在政治、經(jīng)濟、文化等方面的持續(xù)進步；資源消耗則是指投入大學辦學過程中所有的財力、人力、物力等的損耗。在很大程度上，大學辦學效率標示了大學辦學活動的效能，反映了人類在辦學實踐活動中的能力。

提高辦學效率是大學更好地生存和發(fā)展的必然要求。一方面，良好的辦學效率是大學在激烈的校際競爭中立于不敗之地的重要武器；另一方面，社會發(fā)展和學術(shù)發(fā)展對大學辦學效率提出了迫切需求。在現(xiàn)代社會條件下，大學辦學不僅受到多種外部力量的深刻影響，而且也受到大學發(fā)展邏輯的掣肘。加之大學規(guī)模的空前擴張、組織結(jié)構(gòu)的極度復雜、大學職能的不斷拓展等，現(xiàn)代大學辦學的不確定性、復雜性日益顯露出來。面對新的時空背景，大學必須無條件地關(guān)切辦學效率，否則就無法承擔巨大而繁重的學術(shù)責任和社會責任，就會面臨內(nèi)外部利益相關(guān)者的深度“問責”，從而動搖大學合法性存在的根基。

2.大學辦學效率提高的制度思路

不可否認，提高大學辦學效率有多種路徑。但是，我們認為，制度在提高大學辦學效率方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。從某種意義上說，制度也是一種生產(chǎn)力，制度要素與大學發(fā)展的其他投入要素如人力要素、物力要素、財力要素等相比，對大學發(fā)展起著更為重要的決定性作用，是影響和制約大學發(fā)展的主要內(nèi)生變量之一。新制度經(jīng)濟學家普遍認為，適切的制度架構(gòu)對于提高經(jīng)濟績效具有無可置疑的基礎(chǔ)性意義。“至少有三項制度對人類進步和文明社會來講是具有根本性的：保障產(chǎn)權(quán)、通過自愿的契約性協(xié)議自由轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、信守諾言?！保?］可以肯定，作為一種制度安排及其運行機制，大學制度對多元化的辦學主體由于辦學資源的使用和配置而發(fā)生的權(quán)、責、利的關(guān)系具有重要的規(guī)范和協(xié)調(diào)作用，這在很大程度上降低了辦學的不確定性，提高了辦學效率。具體地講，大學制度主要通過下述功能提高大學辦學效率。

一是制度的劃界功能。通過制度規(guī)制，大學辦學可以明確舉辦者、管理者和辦學者之間的權(quán)利、義務(wù)和責任；明確學校決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分屬領(lǐng)域及權(quán)限，形成科學的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制；明確行政權(quán)力和專業(yè)權(quán)力的適用范圍及局限性，最大限度地滿足各自的利益訴求。

二是制度的協(xié)調(diào)功能。面對不斷涌現(xiàn)的無窮無盡的社會需求以及大學自身急劇增加的復雜性和上漲的不確定性，現(xiàn)代大學面臨日益復雜化的內(nèi)外部關(guān)系生態(tài)，致使大學在各種“交易”過程中的沖突不斷，從而極大地影響著大學的辦學效率。無可否認，制度能使復雜的關(guān)系世界簡單化，有利于不同主體之間的協(xié)調(diào)，進而降低雙方或多方的“交易費用”，“制度的一個功能就是使復雜的人際交往過程變得更易理解和更可預見，從而不同個人之間的協(xié)調(diào)也就更易于發(fā)生”。［10］

三是制度的保護功能。維護自由的制度能夠在很大程度上保障大學及教師的基本學術(shù)權(quán)利，從而激發(fā)他們的積極性、主動性和創(chuàng)造精神，促進大學學術(shù)的發(fā)展和繁榮。因為制度的又一重要功能，是“保護各種個人自主領(lǐng)域，使其免受外部的不恰當干預，……制度保護著個人自由”［11］。

（三）明確大學辦學責任

1.大學辦學責任的概念及意義

“責任”一詞的基本含義是職責、任務(wù)。顯然“責任”是一個與權(quán)力（利）相對的概念。換言之，個體或組織擁有什么樣的權(quán)力（利）就應(yīng)承擔相應(yīng)的責任和義務(wù)，不承擔相應(yīng)責任和義務(wù)的權(quán)力（利）即使存在也難以持久，因而“責任”與權(quán)力（利）是相互依存的。從學科視角看，“責任”在政治、法律、道德、倫理等領(lǐng)域有著廣泛的運用，相應(yīng)地，這些學科對“責任”的研究也相對集中和深入。

大學辦學責任主要是指大學辦學所應(yīng)承擔的職責和任務(wù)。大學辦學責任既內(nèi)蘊在辦學過程中，也體現(xiàn)在辦學結(jié)果上。從過程看，無論是教學過程、研究過程，還是管理過程、社會服務(wù)過程，相關(guān)權(quán)力（利）主體都必須承擔一定的責任。從結(jié)果看，無論是教學結(jié)果還是研究結(jié)果，相關(guān)權(quán)力（利）主體同樣也都要承擔相應(yīng)的責任。毫無疑問，大學的生存和發(fā)展必然意味著相應(yīng)的責任，從內(nèi)容看，這些責任主要體現(xiàn)在為學術(shù)責任和社會責任。

如果說大學要不要承擔責任是從應(yīng)然層面來講的話，那么，大學必須承擔哪些方面的責任則是從實然層面而言的。事實非常清楚，大學何以要明確辦學責任，顯然是與公眾對高等教育的不滿是密切相關(guān)的，而公眾的不滿則會危及大學的合法性存在。毫無疑義，明確的辦學責任不僅使大學的辦學目標更清晰、辦學行為更規(guī)范，而且也在某種程度上消解外部公眾對大學的不滿；既是規(guī)避學術(shù)人的保守、散漫，以及提高學術(shù)生產(chǎn)效率的內(nèi)在機制，也是社會對大學辦學績效所提出的客觀要求。這是因為，社會（政府）為大學的正常運轉(zhuǎn)注入了巨額經(jīng)費，提供了充足的人力支持以及大量的優(yōu)惠政策等，在此情況下，外部社會問責于大學的辦學績效是再正常不過的事情了。

2.大學辦學責任明確的制度應(yīng)對

面對內(nèi)部的質(zhì)量訴求以及外部的績效問責，大學顯然再也無法對自己所承擔的責任含糊其辭?！肮娤胍嗟亓私獯髮W的運作情況，因為他們并不滿意那些關(guān)于大學產(chǎn)品質(zhì)量的寬慰人心的保證?！保?2］那么，大學通過何種方式明確自己所應(yīng)承擔的責任呢？我們認為，“道德自律”固然重要，但更為重要的是，大學應(yīng)通過制度來明確辦學責任。這是因為，與其他方式相比，制度更具有現(xiàn)實性、針對性和可操作性。作為大學辦學責任的明確機制，制度主要是通過下述三種功能來予以落實的。

一是制度的規(guī)范功能。制度是構(gòu)成人與人之間相互作用關(guān)系的約束，大學制度則是指借以協(xié)調(diào)、制約和干預大學與外部利益相關(guān)者以及大學組織內(nèi)部各利益相關(guān)者之間關(guān)系的行為規(guī)則或規(guī)范體系。因此，通過大學制度規(guī)范，大學辦學主體的“權(quán)力集”、“責任集”、“義務(wù)集”是相對固定和明確的。

二是制度的信息功能。制度規(guī)定人們能做什么、不能做什么，該怎么做、不該怎么做，這其實是告訴人們?nèi)绾涡袆拥男畔?。借助制度提供的信息，人們在可以確定自己行動的同時，也可以預期他人的行為。所以，不同辦學主體基于大學制度所提供的相關(guān)信息，可以明確自己的行動及其相應(yīng)的責任。

三是制度的懲戒功能。如果說上述兩種功能主要是從積極的角度來論述的話，那么，制度的懲戒功能則是從消極的維度來分析的。因為制度規(guī)定若無配套的懲戒機制，大學辦學責任的明確只能是理論上的，或者說它僅停留于制度文本上的明確和清晰，難以在現(xiàn)實中推行和落實。所以，制度的懲戒功能對大學辦學主體能夠產(chǎn)生一定的威懾力，使其承擔的辦學責任不僅在理論上明確，而且在實踐上可行。

總之，秩序、效率、責任是大學辦學不可或缺的前提和基礎(chǔ)，而大學制度規(guī)制對形成秩序、提高效率和明確責任具有突出的作用和價值。這在很大程度上意味著，制度規(guī)制對大學辦學而言是具有價值合理性的。當然，秩序價值、效率價值和責任價值遠非大學制度規(guī)制之價值合理性的全部，但卻是最主要、最基本的方面。

二、大學制度規(guī)制價值的實現(xiàn)機制

（一）大學制度規(guī)制的合理化

大學制度規(guī)制的合理化，是指大學制度規(guī)制應(yīng)不斷朝著合理性的方向發(fā)展，滿足合理性的標準。所謂合理性就是合科學性、合規(guī)律性。毫無疑問，背離科學性要求的大學制度規(guī)制難以獲得人們的尊重和認同，其價值自然難以真正實現(xiàn)。事實上，合理性的“理”主要包括四種含義［13］：一是合乎真理或事物的規(guī)律；二是合乎人倫之理；三是合乎邏輯；四是合乎言辭之理。此外，“理”還有實質(zhì)之理與形式之理的分別。實質(zhì)之理是指人倫之理或真理，即自然規(guī)律和社會規(guī)律。形式之理則是指邏輯上的一致性，它主要通過言辭的方式體現(xiàn)出來。相應(yīng)地，大學制度規(guī)制的合理化主要包括實質(zhì)合理化和形式合理化兩個方面。

1.大學制度規(guī)制的實質(zhì)合理化

大學制度規(guī)制的實質(zhì)合理化，主要是指大學制度規(guī)制必須反映大學組織的獨特性。應(yīng)該說，學術(shù)性是大學之所以為大學以及區(qū)別于其他組織的根本屬性。同時，學術(shù)機構(gòu)的組織框架及權(quán)力體系也表現(xiàn)出與眾不同的特點。

第一，從知識論的角度來看，大學是探究高深學問的場所，是專門處理和控制高深知識及方法的機構(gòu)。在很大程度上說，知識的傳承與傳播、知識的生產(chǎn)與創(chuàng)新以及知識的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用是大學組織的核心功能活動。因為高深知識是學術(shù)機構(gòu)中人們所賴以開展工作的基本材料，而“教學和研究是制作和操作這種材料的基本活動”［14］?？梢?，只有對高深知識生產(chǎn)及傳播活動的獨特工作條件有比較透徹的認識，大學的“制度設(shè)計才有可能更具有針對性，更符合不同領(lǐng)域?qū)W術(shù)工作的內(nèi)在需要，并減少盲目的、一刀切的、從而也是有損于學術(shù)工作的組織行為”［15］。

第二，從大學組織的結(jié)構(gòu)來看，大學組織既是一種學術(shù)性組織，有著自身運行與發(fā)展的特殊規(guī)律，同時也是一個正規(guī)的社會組織，這必然要求它按照正式組織的邏輯來運轉(zhuǎn)。在這種情況下，為了消減組織內(nèi)部的沖突以及協(xié)調(diào)其與外部社會環(huán)境的復雜關(guān)系，大學引入行政管理不僅是必要的，而且隨著大學的高度復雜化和大學功能的高度社會化，大學行政管理的地位和作用變得越來越突出。由此可以看出，大學組織結(jié)構(gòu)具有“兩重性”?！霸诖髮W里同時存在著兩種結(jié)構(gòu)：一種是傳統(tǒng)的管理科層結(jié)構(gòu)，另一種是教師在其權(quán)力范圍內(nèi)對學校有關(guān)事務(wù)作出決策的機構(gòu)?！保?6］

第三，從大學的權(quán)力結(jié)構(gòu)看，它也具有“兩重性”。一方面，管理權(quán)力的合法性來源于上級對活動的控制與協(xié)調(diào)；另一方面，專業(yè)權(quán)力的合法性則來源于自主性和個人的知識。可以說，這兩種權(quán)力是相當不同的，在很多情況下，它們常常相互沖突。與企業(yè)系統(tǒng)的管理人員指導組織的主要目標活動不同的是，由于專業(yè)人員的主要任務(wù)是知識的傳播與創(chuàng)造，所以，在專業(yè)系統(tǒng)中，他們?yōu)橹饕繕嘶顒犹峁┧璧闹R，并相應(yīng)地開展一些輔助性的活動。在專業(yè)組織如學院和大學中，“專業(yè)人員擁有主要權(quán)力，而管理人員所擁有的是處于從屬地位的權(quán)力”［17］。

總之，大學本質(zhì)上是一種學術(shù)組織，有著自身運行與發(fā)展的邏輯；同時，大學作為一個正式的社會組織，其組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力結(jié)構(gòu)又呈現(xiàn)與眾不同的“兩重性”特征?？梢姡髮W制度規(guī)制要想獲得實質(zhì)合理性，就應(yīng)當準確反映大學的性質(zhì)、邏輯和使命，并從形式上滿足科學性的要求。

2.大學制度規(guī)制的形式合理化

如果說實質(zhì)合理性反映的是“做什么”（內(nèi)容）的話，那么，形式合理性所表達的則是“如何做”（形式）。顯然，符合實質(zhì)合理性要求的大學制度規(guī)制，還必須借助于形式合理性來加以實施和保障，否則就不可能在實踐中發(fā)揮應(yīng)有的功效。基于形式合理性的訴求，大學制度規(guī)制應(yīng)重點注意以下方面。

第一，從制度的條文來看，必須是明確的、可理解的，所使用的概念必須具備公認的明晰性。制度作為協(xié)調(diào)、控制和干預個體或組織行動的行為規(guī)則或規(guī)范體系，必須是明確而無歧義的?！八仨毷强烧J識的（顯明的），必須就未來的環(huán)境提供可靠的指南，因此，確定性準則意味著，正常的公民應(yīng)能清晰地看懂制度的信號，知道違規(guī)的后果，并能恰當?shù)厥棺约旱男袨榕c之對號?！保?8］體現(xiàn)在語言表述方面，它應(yīng)當簡明扼要、規(guī)范精煉，力避繁文縟節(jié)。

第二，從制度文本的整體來看，必須滿足三個方面的要求。一是全面性要求。制度文本所規(guī)定的事項應(yīng)當是全面的，不應(yīng)存在明顯的“漏洞”，給“機會主義者”以可乘之機。制度文本中的規(guī)則既要有程序性的規(guī)定，也應(yīng)有實體性的規(guī)定；既應(yīng)有對義務(wù)的規(guī)定，也要有對權(quán)利的規(guī)定。二是邏輯性要求。制度文本中的規(guī)則既要合乎事理，又要有一致性。亦即說，規(guī)則與規(guī)則之間不應(yīng)相互沖突或矛盾。三是一般性要求。制度是適用于一類人的，所以，這意味著任何人在制度面前都應(yīng)當是平等的，沒有人能夠凌駕于制度之上，或得到特殊對待。

第三，從制度規(guī)范所使用的程序來看，必須具有可操作性和確定性。應(yīng)當承認，程序性規(guī)則是大學制度不可或缺的內(nèi)容之一，是實體性規(guī)則得以實現(xiàn)的重要保證。程序的“可操作性”意味著，某一活動的開展步驟及方式是可以行得通的，是能夠切實地得到執(zhí)行的。程序的“確定性”則表明，某一活動的開展順序及方式應(yīng)是清晰的，也是相對固定的，不能朝令夕改。

從表面看，大學制度規(guī)制的形式合理性是思維及其文本語言表述問題，但從實質(zhì)看，則是思維形式合乎事物之因果關(guān)系的問題，也就是其形式合乎規(guī)律性的問題?？梢?，大學制度規(guī)制要想獲得形式合理性，就必須使自身的相關(guān)規(guī)定合乎科學理性，使大學制度的制定和執(zhí)行過程科學化，保障大學制度規(guī)制的合規(guī)律性。

（二）大學制度規(guī)制的合法化

大學制度規(guī)制的合法化，是指大學制度規(guī)制應(yīng)不斷逼近合法性或朝著合法性的方向發(fā)展，滿足合法性的標準。所謂“合法性”就是合正當性、合目的性?？梢钥隙?，上述“合法性”中的“法”并不僅僅是指“法律”，而是一個更具包容性的范疇，主要包括政治觀念、道德觀念、社會認同、社會理想、社會價值觀念、傳統(tǒng)和習慣等。應(yīng)當承認，判斷一種權(quán)力合法性的標準既有形式的標準，即形式合法性，形式合法性主要是指符合實在法的具體規(guī)定；又有實質(zhì)的標準，即特定時代人們對一種權(quán)力或法律的合法性的內(nèi)心觀念，即實質(zhì)合法性。［19］

通過對“合法性”概念的分析，可以發(fā)現(xiàn)，大學制度規(guī)制同樣存在一個合法性的問題。大學制度規(guī)制要想得到人們的自覺認同和接受，就必須不斷地走向合法化。這種合法化既包括實質(zhì)合法化，也包括形式合法化。

1.大學制度規(guī)制的實質(zhì)合法化

大學制度規(guī)制的實質(zhì)合法化，主要是指大學制度規(guī)制應(yīng)不斷趨近實質(zhì)合法性的過程。也就是說，大學制度規(guī)制的價值選擇應(yīng)當符合人們的利益需要、道德規(guī)范、內(nèi)心觀念、文化傳統(tǒng)等，從而使其得到人們的自覺認同和遵守。馬克思主義認為，“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)”［20］。可見，辦學主體的利益訴求是否得到實現(xiàn)成為人們評判制度合法性首要的和決定性的指標。很顯然，大學制度規(guī)制要想獲得實質(zhì)合法性，就必須切實地反映和表達有關(guān)辦學主體的利益訴求，使其獲得不同利益相關(guān)者的高度認同。

問題的關(guān)鍵在于，大學制度規(guī)制究竟應(yīng)該反映和表達“誰”的利益訴求，因為大學制度規(guī)制的利益相關(guān)者是多元的。就其大者而言，大學制度規(guī)制的利益相關(guān)者主要有三類：一是制度制定主體；二是制度執(zhí)行主體；三是基本利益主體（教師和學生）。顯然不同利益主體的利益訴求不可能完全一致。具體而言，制度制定主體對大學制度規(guī)制的認可和接受是必然的，制度執(zhí)行主體對大學制度規(guī)制的認同和接納也相對容易做到，而基本利益主體對大學制度規(guī)制的認同度是最不確定的。對于基本利益主體來說，不外乎存在兩種情況：要么大學制度規(guī)制反映和表達其利益訴求，他們會認同和接受它；相反，他們則會反對和抵制它。所以，大學制度規(guī)制要想獲得實質(zhì)合法性，就必須反映和滿足不同利益主體特別是基本利益主體（教師和學生）的利益訴求，表達其內(nèi)心觀念。

大學制度規(guī)制是否以及在多大程度上反映和表達多元辦學主體特別是基本辦學主體的利益訴求，這與大學的社會定位是密切相關(guān)的。根據(jù)社會學的相關(guān)研究，現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)大體上由三個部分組成：一是政府部門，二是營利部門，三是介于這兩個部門之間的其他部門，即第三部門。顯見的是，如果將大學定位為政府部門，那么，大學制度規(guī)制主要反映和表達的是政府集團的利益訴求；如果將大學定位為營利部門，那么，大學制度規(guī)制主要反映和表達的是營利集團的利益訴求。然而，按照對大學組織本性的分析，不難發(fā)現(xiàn)大學應(yīng)當屬于第三部門。據(jù)此，大學的活動目標應(yīng)當著眼于公共利益的滿足；大學的運作機制主要是自愿機制和自主管理機制；大學的“產(chǎn)品”是“改變了的人”以及知識的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新。

需要強調(diào)指出的是，將大學定位于第三部門，并不是說要完全拋棄政府管理機制和市場調(diào)節(jié)機制；相反，應(yīng)當在充分考慮大學組織特性、目標和使命的基礎(chǔ)上，最大限度地發(fā)揮政府宏觀調(diào)控及市場機制的作用，從而提高大學學術(shù)生產(chǎn)力?？梢姡髮W制度規(guī)制只有全面服務(wù)于大學組織目標，滿足多元辦學主體特別是基本辦學主體（教師和學生）的利益訴求，才能真正獲得實質(zhì)合法性。

2.大學制度規(guī)制的形式合法化

大學制度規(guī)制的形式合法化，涉及的是大學制度規(guī)制的手段、方式方法如何得到人們認同和接受的問題，主要包括：一是制度制定的權(quán)利主體是誰；二是制度制定的程序怎樣；三是制度在內(nèi)容上與有關(guān)法律的關(guān)系如何。

制度制定的權(quán)利主體是誰，意味著誰有權(quán)利或資格制定大學制度，說到底是取得大學制度制定權(quán)的形式合法性問題。就此而言，由于每個國家大學的法律地位以及高等教育管理體制不同，各個國家取得大學制度制定權(quán)的具體規(guī)定和形式也有所不同。例如，就“大學章程”這一具體的大學制度來看，在美國，大學章程普遍是由大學的最高權(quán)力機構(gòu)如大學的董事會根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定或特許狀予以制定的；而在前聯(lián)邦德國，大學既是歸屬于國家或州的學術(shù)機構(gòu)，同時也被確認為法人團體，因此，大學具有相當大的自主權(quán)，能夠在一定程度上制定自己的基本規(guī)章制度。當然，制定的這些規(guī)章制度必須獲得大多數(shù)教職工的贊同，并且還要得到政府主管部門的首肯。

制度制定程序怎樣，主要是指大學制度之制定程序的形式合法性問題。從根本上說，它所反映和表達的是，大學制度的制定程序必須符合國家有關(guān)法律的精神和規(guī)定。事實上，盡管大學制度不是嚴格意義上的法律，并且各個國家對大學制度制定的具體程序沒有作出成文法的規(guī)定，但是，與法律一樣，大學制度的制定必須具有程序正當性，否則它就會受到質(zhì)疑和抵制。借鑒成文法制定的程序及根據(jù)程序正當性原則，大學制度的制定程序至少應(yīng)該經(jīng)過制度草案的提出、制度草案的審議、制度草案的通過和制度的正式公布等四個步驟。

制度在內(nèi)容上與有關(guān)法律的關(guān)系如何，主要是指大學制度的具體內(nèi)容不能違背已有的效力位階高于它的相關(guān)法律，否則就被認為是非法或無效的。從這種意義來講，大學制度在內(nèi)容上只有與已有的效力位階高于它的有關(guān)法律保持高度一致，這樣才能獲得形式合法性。

大學制度規(guī)制的合法化，最根本的是要反映和滿足多元利益主體尤其是基本利益主體的利益訴求。而這只有通過多元利益主體直接參與制度的形成過程，監(jiān)督制度的形成和執(zhí)行過程，其利益需要才能夠得到最大限度的滿足。這種直接參與的過程就是民主的過程，所以，大學制度規(guī)制的合法化往往與民主化密切關(guān)聯(lián)。

總之，合理化與合法化是大學制度規(guī)制價值實現(xiàn)的兩個最為重要的方面。大學制度規(guī)制的合理化取決于大學制度制定主體對大學學術(shù)性本質(zhì)以及運行規(guī)律的理性認識，因此，大學制度規(guī)制必須體現(xiàn)科學化的精神和邏輯。而大學制度規(guī)制的合法化取決于滿足大學制度利益主體的利益訴求和內(nèi)心觀念，所以，大學制度形成過程必須體現(xiàn)民主的理念和要求，盡可能使多元利益主體特別是基本利益主體（教師和學生）參與制度的形成過程，體現(xiàn)和表達他們的意志和需求。

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（責任編輯：徐治中；責任校對：趙曉梅）

The Value Rationality and Realization of University Institutional Regulation

TANG Shigang
（Yulin Normal University，Yulin Guangxi 537000）

Abstract:“Regulation”is one of university institution’s important values. The main manifestation of university institutional regulation’rationality is to format the order of running university，improve the efficiency，and clarify the educational responsibilities and so on. It’s the core to establish and refine rational and legal mechanism to achieve the value of university institutional regulation.

Key words:university institution；regulation；rationality of value；realization mechanism

中圖分類號：G640

文獻標識碼：A

文章編號：1674-5485（2016）01-0031-07

基金項目：①全國教育科學“十二五”規(guī)劃教育部重點課題“學術(shù)職業(yè)視野中的現(xiàn)代大學制度價值研究”（DIA140300）；廣西教育科學“十二五”規(guī)劃重點課題“沖突與整合：中國現(xiàn)代大學制度建設(shè)的價值邏輯研究”（2015A023）。

作者簡介：唐世綱（1979-），男，湖南江華人，玉林師范學院教育科學學院副教授，博士，主要從事高等教育理論、高等教育管理、高校課程與教學研究。