楊輝

摘要：我國(guó)公司法雖然在不斷改進(jìn)，但是關(guān)于股份有限公司股東會(huì)的召集監(jiān)事會(huì)權(quán)力優(yōu)先于股東權(quán)力方面；以及提案權(quán)的主體方面；股東表決權(quán)回避制度的范圍狹窄等問(wèn)題上仍值得商榷。

關(guān)鍵詞：股東大會(huì)；提案權(quán)；表決回避權(quán)

一、股份有限責(zé)任公司股東會(huì)的召集

（一）我國(guó)股份有限責(zé)任公司股東會(huì)的召集

第一、董事會(huì)召集。股份有限責(zé)任公司股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事長(zhǎng)主持。因此，董事會(huì)享有股東大會(huì)召集權(quán)是固有的，公司不能通過(guò)公司章程進(jìn)行剝奪。如果不是法律規(guī)定的情形，沒(méi)有董事會(huì)召集而形成的股東大會(huì)決議是違反法律程序的決議，按照公司法22條2款規(guī)定，股東可以行使請(qǐng)求撤銷權(quán)。

第二、監(jiān)事會(huì)召集。董事會(huì)不能履行或是不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持?？梢?jiàn)監(jiān)事會(huì)只有在董事會(huì)不行使召集董事會(huì)時(shí)才可履行召集股東大會(huì)的權(quán)利。不能履行一般指遇到客觀問(wèn)題不能；不履行一般指故意不履行。

第三、 股東召集。監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行交際和主持。這個(gè)意義上說(shuō)明股東只有在具備一定持股條件和監(jiān)事會(huì)也不履行職權(quán)或不能履行時(shí)才可行使該權(quán)利。

（二）俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司股東會(huì)召集

第一、董事會(huì)召集。俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司法65條1款2項(xiàng)規(guī)定：召開(kāi)股東大會(huì)和臨時(shí)會(huì)議，本聯(lián)邦法55條8款規(guī)定的情形除外，董事會(huì)擁有經(jīng)營(yíng)決策、業(yè)務(wù)執(zhí)行和對(duì)外代表權(quán)，是公司最有實(shí)權(quán)機(jī)關(guān)。該條同款4項(xiàng)也規(guī)定了董事會(huì)職權(quán)：確定有權(quán)參加股東大會(huì)人員名單的編制日期和根據(jù)聯(lián)邦法第七章條款規(guī)定的屬于公司董事會(huì)職權(quán)和與股東大會(huì)籌備與召開(kāi)的其他事項(xiàng)。說(shuō)明召集股東大會(huì)是董事會(huì)的一項(xiàng)職責(zé)。

第二、請(qǐng)求召集的機(jī)關(guān)和審計(jì)人員召集。俄羅斯股份有限責(zé)任公司股東大會(huì)的召集權(quán)董事會(huì)是首級(jí)，只有在聯(lián)邦法規(guī)定期限內(nèi)董事會(huì)沒(méi)有作出召集臨時(shí)股東大會(huì)決定或是拒絕召開(kāi)股東大會(huì)的決定時(shí)請(qǐng)求召集召開(kāi)股東大會(huì)的機(jī)關(guān)和審計(jì)人員才能行使召集股東大會(huì)的權(quán)力。此處拒絕召集會(huì)議指因董事會(huì)主觀因素造成的拒絕；不能在聯(lián)邦法規(guī)定的期限內(nèi)作出召集決定的情況指因董事會(huì)客觀原因不能召集。

（三）我國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司股東大會(huì)召集比較

對(duì)于股東大會(huì)的召集，兩國(guó)大體上要求是一致的，即先有董事會(huì)，再由監(jiān)事會(huì)和股東召集。只是我們國(guó)家股東的權(quán)力是嚴(yán)格排在監(jiān)事會(huì)之后，俄羅斯聯(lián)邦則對(duì)監(jiān)事會(huì)和股東行使該權(quán)力的先后沒(méi)有嚴(yán)格規(guī)定，可以同時(shí)行使，至于如何協(xié)調(diào)由實(shí)踐處理。我認(rèn)為在第二層級(jí)上，我們國(guó)家的規(guī)定更有順序，有利于有效的執(zhí)行召開(kāi)股東大會(huì)。

二、股東大會(huì)的提案權(quán)

（一）我國(guó)股份有限責(zé)任公司股東大會(huì)提案權(quán)

第一、董事會(huì)行使提案權(quán)。我國(guó)《公司法》雖然沒(méi)有直接規(guī)定董事會(huì)的提案權(quán)，但從47條董事會(huì)職權(quán)看，不少內(nèi)容都表明董事會(huì)有向股東大會(huì)提出議案的權(quán)利。

根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》對(duì)上市公司股東大會(huì)董事會(huì)提案程序較為具體的規(guī)定，其中一些可擴(kuò)展適用于全體股份有限責(zé)任公司。該意見(jiàn)10條、11條規(guī)定，董事會(huì)在召開(kāi)股東大會(huì)通知中應(yīng)列出股東大會(huì)討論的事項(xiàng)，并將董事會(huì)提出的所有提案內(nèi)容充分披露。

第二、 監(jiān)事會(huì)行使提案權(quán)?！豆痉ā?19條規(guī)定：本法54、55條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的規(guī)定，適用與股份有限公司監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)作為公司監(jiān)督機(jī)關(guān)，法律直接規(guī)定了其具體的提案權(quán)，可以使監(jiān)事會(huì)具有更多職權(quán)，從而能夠有效地發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

第三、 股東行使提案權(quán)。我國(guó)《公司法》規(guī)定了股東提案權(quán)，適用于所有的股份有限公司。我國(guó)對(duì)股東提案權(quán)的規(guī)定可做以下理解：首先，股東提案權(quán)有可能是多數(shù)股東行使的權(quán)力，只要達(dá)到持有公司3%以上股份比例，可能是多數(shù)股東持有股份的總和。其次，對(duì)股東提案權(quán)的行限制，即在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出并書(shū)面提交董事會(huì)，并且臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，還需要有明確議題和具體決議事項(xiàng)。如果是監(jiān)事會(huì)召集的股東大會(huì)，則提案應(yīng)向監(jiān)事會(huì)提交。這樣限制的目的主要是防止個(gè)別股東的惡意行為。第三、董事會(huì)對(duì)股東提案負(fù)有通知其他股東并將該議案提交股東大會(huì)審議的義務(wù)。

（二）俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司股東大會(huì)的提案權(quán)

第一、董事會(huì)行使提案權(quán)。當(dāng)需要召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，董事會(huì)是第一層級(jí)的組織機(jī)關(guān)，召集股東大會(huì)就意味著要提出召集股東大會(huì)的內(nèi)容，該內(nèi)容的提出便是對(duì)股東大會(huì)的提案。53條股東大會(huì)議程提案中并沒(méi)有直接規(guī)定董事會(huì)提案權(quán)，但從65條公司董事會(huì)職權(quán)規(guī)定的具體事項(xiàng)，可以得出，很多議案都需要由董事會(huì)向股東大會(huì)提出。

第二、 股東行使提案權(quán)。俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司法第53條股東大會(huì)議程提案明確規(guī)定股東提案權(quán)。從該條第1款得出只有合計(jì)持有公司2%以上有表決權(quán)股的股東才權(quán)向股東大會(huì)提出議案，且持有股東持股數(shù)要達(dá)到公司股份2%。其中合計(jì)持有股份達(dá)到2%的股份，說(shuō)明可以是一個(gè)持有2%股份的股東，也可以是多個(gè)股東共同持有2%的股份。最后，對(duì)提案提出時(shí)間限制，應(yīng)在財(cái)政結(jié)束后30天內(nèi)送交公司，一方面能促使股東及時(shí)行使權(quán)利，同時(shí)防止有些股東濫用權(quán)利。

第三、 公司監(jiān)察委員會(huì)、審計(jì)人員。第55條第1款，根據(jù)公司董事會(huì)提議，公司監(jiān)察委員會(huì)、審計(jì)人員以及提出請(qǐng)求時(shí)持有公司10%以上表決權(quán)股的股東請(qǐng)求，公司可以召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。同條第4款規(guī)定，在召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)要求中應(yīng)包含列入會(huì)議日程的議題，在召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的請(qǐng)求中可以包含每以事項(xiàng)作出決議的內(nèi)容以及召開(kāi)股東大會(huì)形式的建議。如果召集臨時(shí)股東大會(huì)的請(qǐng)求包含推舉候選人建議的內(nèi)容，則對(duì)該提議適用55條的相關(guān)規(guī)定。

（三）我國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦股份有限公司股東大會(huì)提案權(quán)比較

第一、兩個(gè)國(guó)家的公司法都承認(rèn)董事會(huì)提案權(quán)，但都沒(méi)直接規(guī)定，這主要體現(xiàn)在董事會(huì)職權(quán)中。

第二、均賦予監(jiān)事會(huì)（中）、監(jiān)察委員會(huì)（俄）提案權(quán)。

第三、關(guān)于股東提案請(qǐng)求權(quán)我國(guó)股份有限責(zé)任公司法允許合計(jì)持有公司股份3%以上的股東行使股東大會(huì)提案權(quán)，且在股東大會(huì)召開(kāi)10提案前提出。俄羅斯聯(lián)邦股份有限責(zé)任公司法只允許合計(jì)持有2%以上有表決權(quán)的股東行使股東大會(huì)提案權(quán)，必須是要有表決權(quán)的股東才可以，且在財(cái)政年度結(jié)束后30天內(nèi)提出。相比來(lái)說(shuō)比我們國(guó)家要求嚴(yán)格，但是在俄羅斯持股數(shù)達(dá)到2%但沒(méi)有表決權(quán)的股東利益很難得到保護(hù)。

第四、俄羅斯聯(lián)邦賦予審計(jì)人員股東大會(huì)提案權(quán)，主要因?yàn)閷徲?jì)人員在審計(jì)中也會(huì)遇到關(guān)于審計(jì)類的重大問(wèn)題，這些問(wèn)題同樣需要向股東會(huì)提案，審計(jì)人員對(duì)這些問(wèn)題更加熟悉，更有資格向股東大會(huì)提出議案。我國(guó)沒(méi)有賦予審計(jì)人員這項(xiàng)權(quán)利，主要是我國(guó)公司法審計(jì)人員的地位在公司中沒(méi)有像俄羅斯聯(lián)邦那樣重要。

三、股東大會(huì)表決回避規(guī)制

表決權(quán)指股東通過(guò)股東大會(huì)上的意思表示，可按持股份額參加股東共同的意思決定的權(quán)力。

（一）我國(guó)公司法關(guān)于股東大會(huì)表決權(quán)回避的規(guī)定

1、我國(guó)《公司法》關(guān)于股東表決權(quán)回避的范圍還較為狹隘，只涉及為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的事項(xiàng)和公司自己持股沒(méi)有表決權(quán)事項(xiàng)，對(duì)除此之外的其他事項(xiàng)，并沒(méi)有強(qiáng)制要求股東回避。

2、股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。有限責(zé)任公司人數(shù)是有限的，且具有很強(qiáng)的人合性，所以每一股份都有表決權(quán)是有這個(gè)可能性和必要性的。公司代表公司整體利益，需要具體人來(lái)執(zhí)行，還是具有人為因素，所以不給公司持有的股份表決權(quán)。

（二）俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于股東大會(huì)表決權(quán)回避的規(guī)定

表決權(quán)股持有人不超過(guò)1000的公司，批準(zhǔn)實(shí)施關(guān)聯(lián)交易的決議由公司董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事的過(guò)半數(shù)表決權(quán)通過(guò)。如果非關(guān)聯(lián)董事不足章程確定的召開(kāi)公司董事會(huì)會(huì)議的法定人數(shù)，則該事項(xiàng)的決議應(yīng)由股東大會(huì)按照本條第4款規(guī)定的程序通過(guò)。

公司與公司董事會(huì)董事、履行獨(dú)任制公司執(zhí)行機(jī)關(guān)職能的人、其中包括管理組織或管理人、委員會(huì)制公司執(zhí)行機(jī)關(guān)成員或與其關(guān)聯(lián)人共同持有公司20%以上表決權(quán)股的公司股東以及有權(quán)對(duì)公司發(fā)布強(qiáng)制指令的人所實(shí)施的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)符合本章條款的規(guī)定；上述人員被認(rèn)定為關(guān)聯(lián)人，如果上述人員、配偶、父母、子女、同胞和非同胞兄弟姐妹、養(yǎng)父母和養(yǎng)子女和他們的實(shí)際控制人在公司所實(shí)施的交易中：在交易中為其中的一方、受益人、中間人或代理人；在交易中持有作為其中一方、收益人、中間人或代理人的法人20%以上的股份；在交易中的交易一方、受益人、中間人或代理人法人機(jī)關(guān)中擔(dān)任職務(wù)以及在該法人管理組織的管理機(jī)關(guān)中擔(dān)任職務(wù)；公司章程規(guī)定的其他情形。沒(méi)有規(guī)定的方面留給公司章程來(lái)規(guī)定。

（三）我國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦表決權(quán)回避的差異。相比我國(guó)股東表決權(quán)回避制度范圍狹窄，只涉及到為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保事項(xiàng)，除此之外的其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)沒(méi)有強(qiáng)行性要求股東回避。

俄羅斯聯(lián)邦公司法采用列舉和概括相結(jié)合的方式對(duì)股東回避制度進(jìn)行規(guī)定，實(shí)踐中公司可以對(duì)公司法明確列舉的方式直接援引，沒(méi)有列舉到的可以由公司根據(jù)自己的實(shí)際情況在章程中進(jìn)行規(guī)定限制。該規(guī)定涵蓋到利害關(guān)系股東的表決權(quán)限制、公司持有自己股份的表決權(quán)的限制、母子公司及總公司和分公司之間表決權(quán)限制，相比比我國(guó)完善。

三、完善股東大會(huì)相關(guān)制度

（一）拓寬股東大會(huì)召集人范圍。我國(guó)公司法應(yīng)當(dāng)允許公司執(zhí)行機(jī)關(guān)，即執(zhí)行日常事務(wù)的公司經(jīng)理、公司管理人、公司管理局、公司經(jīng)理室等在董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)不召集股東大會(huì)時(shí)，召集股東大會(huì)。因?yàn)閳?zhí)行機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)，更清楚公司存的問(wèn)題，對(duì)該如何更好的解決問(wèn)題更有發(fā)言權(quán)，所以賦予執(zhí)行機(jī)關(guān)召集股東大會(huì)的權(quán)利更有利于及時(shí)解問(wèn)題。

（二）增加行使股東大會(huì)提案權(quán)人員。我國(guó)規(guī)定對(duì)股東大會(huì)有提案權(quán)的有董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和股東。賦予董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和股東股東大會(huì)提案權(quán)，這是普遍做法。但我國(guó)還應(yīng)該賦予公司執(zhí)行機(jī)關(guān)向股東大會(huì)提案的權(quán)利，因?yàn)閳?zhí)行機(jī)關(guān)是公司的日常事務(wù)的重要處理機(jī)關(guān)，知道公司需要解決的問(wèn)題所在，執(zhí)行機(jī)關(guān)的工作深入實(shí)踐，其應(yīng)該有向股東大會(huì)反應(yīng)的權(quán)力。

（三）加強(qiáng)公司表決權(quán)回避制度

1、經(jīng)公司股東會(huì)同意，與公司具有利害關(guān)系的董事會(huì)董事、行使公司執(zhí)行權(quán)機(jī)關(guān)的個(gè)人、委員會(huì)制公司執(zhí)行機(jī)關(guān)成員或與具有利害關(guān)系的同業(yè)經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行交易時(shí)，交易利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)回避。

2、上述人員，如果他們、配偶、父母、子女、兄弟姐妹和他們的同業(yè)經(jīng)營(yíng)人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)回避：與公司交易關(guān)系中，作為交易一方或代表第三者利益；與公司交易關(guān)系中，擁有作為交易一方或代表第三者利益法人一定比例的股份；與公司交易關(guān)系中，作為交易一方或代表第三者利益法人管理機(jī)關(guān)中任職。（作者單位：周口師范學(xué)院政法學(xué)院）

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