吳靜

[摘 要] 型號(hào)研制是國(guó)防建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù)，是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，而其中的技術(shù)狀態(tài)信息管理也是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程。以技術(shù)狀態(tài)信息為基礎(chǔ)的型號(hào)研制工程長(zhǎng)期存在進(jìn)度慢、經(jīng)費(fèi)高、質(zhì)量低等問(wèn)題，本文提出一種風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)控制措施，對(duì)型號(hào)研制工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，采取主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，解決當(dāng)前面臨的進(jìn)度慢、經(jīng)費(fèi)高、質(zhì)量低問(wèn)題。

[關(guān)鍵詞] 型號(hào)研制；技術(shù)狀態(tài)信息；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)控制

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 16. 052

[中圖分類號(hào)] F272.35 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2014）16- 0086- 02

1 型號(hào)研制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

型號(hào)研制是國(guó)防武器裝備研制工作的主要內(nèi)容，也是我國(guó)軍隊(duì)軍費(fèi)投入的主要項(xiàng)目，其項(xiàng)目周期長(zhǎng)、技術(shù)要求高、投資大，存在較多隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，不易識(shí)別和預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，影響型號(hào)研制項(xiàng)目效益的提高。對(duì)其進(jìn)行主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理有助于減少裝備實(shí)踐檢驗(yàn)中的問(wèn)題，對(duì)投資費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量等產(chǎn)生積極影響。

一般來(lái)說(shuō)，型號(hào)研制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型從項(xiàng)目論證階段的后半程開(kāi)始，一直到項(xiàng)目的完成，隨著時(shí)間的推移，信息資料越來(lái)越多，風(fēng)險(xiǎn)也逐漸增大，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估難度加大，在做出重要決策之前必須綜合各個(gè)因素，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在項(xiàng)目的論證階段進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，目的是明確今后風(fēng)險(xiǎn)控制和管理工作重點(diǎn)、內(nèi)容、方向、思路、方法，確保每一階段的風(fēng)險(xiǎn)控制都按照一定的規(guī)法進(jìn)行，避免重復(fù)評(píng)估和漏估現(xiàn)象的出現(xiàn)。隨著型號(hào)研制項(xiàng)目的推進(jìn)，進(jìn)入到不同的階段又有不同的資料和工作特點(diǎn)，這時(shí)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也要有所不同。因此，每進(jìn)入到一個(gè)新的階段之前，風(fēng)險(xiǎn)控制人員必須根據(jù)該階段的特征進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別，建立該階段的風(fēng)險(xiǎn)體系，然后再進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同時(shí)，不同的階段風(fēng)險(xiǎn)接受指標(biāo)也不相同，隨著時(shí)間的推移，型號(hào)研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)逐漸降低，必須依據(jù)各階段的實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)接受指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，適應(yīng)該階段研制工作的需要。

2 基于技術(shù)狀態(tài)信息的風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)控制管理措施

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估子系統(tǒng)

要想實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)控制和管理，必須了解全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)信息，建立基于技術(shù)狀態(tài)信息的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估子系統(tǒng)。該系統(tǒng)的任務(wù)是：收集、整理、分析、處理型號(hào)研制項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)信息，并作出預(yù)警，實(shí)現(xiàn)對(duì)型號(hào)研制項(xiàng)目動(dòng)態(tài)化的、全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)控制。如圖1所示為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估子系統(tǒng)。收集風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)，其主要來(lái)源為制度、技術(shù)、費(fèi)用、人才、環(huán)境和其他，風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)所有可能對(duì)型號(hào)研制項(xiàng)目產(chǎn)生負(fù)面影響的信息收集規(guī)整起來(lái)，辨別信息的真?zhèn)?，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)信息的分析是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)采取合適方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并就風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（1）減輕風(fēng)險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)控制和管理的常用措施之一，提高項(xiàng)目的成功率。如：型號(hào)研制班子素質(zhì)存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可通過(guò)提高人員的技術(shù)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)來(lái)提高班子的素質(zhì)，降低風(fēng)險(xiǎn)。由于型號(hào)研制中的風(fēng)險(xiǎn)往往是以一小部分的風(fēng)險(xiǎn)為主的，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目成功率產(chǎn)生決定性影響，故而應(yīng)集中精力做好這些主要風(fēng)險(xiǎn)因素的控制和管理，起到事半功倍效果。

（2）事前控制。根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際情況，預(yù)測(cè)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并據(jù)此做好風(fēng)險(xiǎn)事前控制工作，有效防止風(fēng)險(xiǎn)因素的出現(xiàn)，降低不可規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)因素的影響能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的分離。如：對(duì)于人為操作不當(dāng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)而言，在事前加強(qiáng)所有參與項(xiàng)目的人員以及相關(guān)人員的教育，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育和風(fēng)險(xiǎn)管控教育，讓大家認(rèn)識(shí)到可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，了解風(fēng)險(xiǎn)控制方法，認(rèn)真謹(jǐn)慎做好每一天的工作，積極主動(dòng)控制風(fēng)險(xiǎn)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和回避。將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他單位，依據(jù)合同協(xié)議轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，在發(fā)生某類事故時(shí)，將一部分的損失轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目以外的第三方。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率低、潛在風(fēng)險(xiǎn)造成的損失大時(shí)可采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性大、造成的損失較小且沒(méi)有其他可行的措施控制時(shí)，可采用風(fēng)險(xiǎn)回避措施，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目的目標(biāo)與行動(dòng)方案，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，放棄或改變正在進(jìn)行的項(xiàng)目往往會(huì)造成巨大損失，因此一般在項(xiàng)目開(kāi)展前使用風(fēng)險(xiǎn)回避措施。

（4）風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡。在風(fēng)險(xiǎn)控制中，并不是一味降低風(fēng)險(xiǎn)就能達(dá)到提高項(xiàng)目成功率的效果，這時(shí)涉及到風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡問(wèn)題，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)合理范圍內(nèi)。由于當(dāng)前還沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡的理論、方法體系等，故而應(yīng)參照行業(yè)的成功案例，分析成功案例和失敗案例，進(jìn)行全面系統(tǒng)分析，得出最終結(jié)果。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)鍵點(diǎn)

型號(hào)研制過(guò)程對(duì)研制方而言，是將軍方的需求物化的過(guò)程，對(duì)軍方而言，是對(duì)研制過(guò)程全面監(jiān)督管理的過(guò)程。對(duì)此，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)管理中抓住兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：①研制方是風(fēng)險(xiǎn)管理的主體，其對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理；②軍方必須加強(qiáng)對(duì)研制方的監(jiān)督，這是降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重點(diǎn)。

另外，為縮短研制周期，提高項(xiàng)目成功率，政府應(yīng)積極尋求國(guó)際合作，積極吸取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)分工合作，減少重復(fù)建設(shè)，降低費(fèi)用，提高項(xiàng)目成功率。

3 結(jié) 語(yǔ)

在新時(shí)期，如何提高型號(hào)研制項(xiàng)目的成功率，降低風(fēng)險(xiǎn)，已受到國(guó)防經(jīng)濟(jì)研究者的高度重視，實(shí)現(xiàn)主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制是解決型號(hào)研制中的進(jìn)度慢、經(jīng)費(fèi)高、質(zhì)量低問(wèn)題的主要方法。本文從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出發(fā)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，簡(jiǎn)單介紹風(fēng)險(xiǎn)控制措施，希望對(duì)型號(hào)研制的風(fēng)險(xiǎn)控制有幫助。

主要參考文獻(xiàn)

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