賈曉紅 劉向鋒 王人成

摘 要： 以美國佐治亞理工學(xué)院機(jī)械工程專業(yè)博士生教育為背景，對博士生的培養(yǎng)目標(biāo)與方式、培養(yǎng)內(nèi)容與基本要求、資格考試與開題、科研工作與論文答辯等諸多培養(yǎng)環(huán)節(jié)的分析和研究，為提高我國博士生教育質(zhì)量提供了借鑒：應(yīng)取消對學(xué)習(xí)年限的規(guī)定或延長學(xué)習(xí)年限；建立博士生和導(dǎo)師之間的雙向選擇與淘汰機(jī)制等。

關(guān)鍵詞： 美國；博士生教育；培養(yǎng)模式

中圖分類號： G649.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 1673-8381(2012)05-0060-04我國自1981年初正式實(shí)施《中華人民共和國學(xué)位條例》以來，博士生教育作為最高層次的研究生教育一直備受關(guān)注。經(jīng)過全國高校多年的努力，我國博士生培養(yǎng)規(guī)?，F(xiàn)已躍居世界前列[1]，但是教育質(zhì)量沒有得到同步提高。博士生作為高端科技人才的領(lǐng)軍群體，其教育水平代表了一個國家高等教育發(fā)達(dá)程度、科研水平發(fā)展?jié)摿蛧液诵母偁幜ΑＤ壳?，中國正處于從“制造大國”到“制造?qiáng)國”的歷史性跨越階段，需要大量從事高新技術(shù)研發(fā)和交叉領(lǐng)域的創(chuàng)新型高水平科技人才，機(jī)械學(xué)科的博士生教育遇到了前所未有的契機(jī)和挑戰(zhàn)。培養(yǎng)模式是指為了培養(yǎng)學(xué)生具備特定的知識、能力和素質(zhì)，學(xué)校在特定教育經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上以某種教學(xué)思想為指導(dǎo)、某些教育理論為依據(jù)建立的范型[2]?？茖W(xué)的培養(yǎng)模式是博士生教育質(zhì)量的保障。

美國擁有150多年的博士生教育經(jīng)驗(yàn)，其培養(yǎng)模式經(jīng)過不斷改革和完善，日益獲得國際學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和效仿。本文以美國機(jī)械工程專業(yè)具有代表性的佐治亞理工學(xué)院（Georgia Institute of Technology，簡記為GaTech）為例，探討美國機(jī)械學(xué)科博士生培養(yǎng)模式的特點(diǎn)，并結(jié)合我國現(xiàn)狀，提出建議，希望為我國博士生教育提供有益的參考。

一、 美國博士生培養(yǎng)模式

創(chuàng)建于1885年的佐治亞理工學(xué)院是一所以理工科見長的公立大學(xué)。根據(jù)US News & World Report的統(tǒng)計(jì)，其工程學(xué)院研究生教育在全美連續(xù)4年名列第4，機(jī)械學(xué)科（Mechanical Engineering，簡記為ME）研究生專業(yè)在全美排名第6。ME在讀博士生約300人。下面以GaTech ME為例，介紹美國博士生的培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方式、所包含的主要環(huán)節(jié)及其要求[3]。

（一） 培養(yǎng)目標(biāo)和方式

學(xué)生在獲得博士學(xué)位時應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)：具有未來在工業(yè)界和學(xué)術(shù)界從事工作所需的基礎(chǔ)，并形成終生學(xué)習(xí)的意識和習(xí)慣；掌握先進(jìn)的分析問題和解決問題的方法，包括數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)、實(shí)驗(yàn)方法和技術(shù)等；掌握堅(jiān)實(shí)的深入的專業(yè)知識，能夠成為某一領(lǐng)域的專家；具有寬廣的相關(guān)學(xué)科的知識基礎(chǔ)，具有解決交叉領(lǐng)域問題的洞察力和技術(shù)；掌握科學(xué)研究所需的技能，包括任務(wù)規(guī)劃、信息集成與綜合、團(tuán)隊(duì)合作、交流溝通、論文發(fā)表等；提升領(lǐng)導(dǎo)力、學(xué)術(shù)職業(yè)道德、社會責(zé)任感和服務(wù)意識。

博士生學(xué)習(xí)年限沒有特定要求，但要保證至少兩個學(xué)期為全日制注冊。博士生培養(yǎng)實(shí)行導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，整個在讀期間可分為兩個階段：（1） 入學(xué)后第一個學(xué)期和導(dǎo)師共同制定培養(yǎng)計(jì)劃，開始課程學(xué)習(xí)、科研的前期準(zhǔn)備和調(diào)研工作，并通過資格考試。（2） 以科研為主，同時完成規(guī)定學(xué)分、教學(xué)訓(xùn)練、學(xué)術(shù)講座等環(huán)節(jié)，最終在論文和答辯通過論文指導(dǎo)小組審核后獲得學(xué)位。在學(xué)期間，導(dǎo)師有權(quán)根據(jù)學(xué)生的工作情況中止對學(xué)生的指導(dǎo)（經(jīng)濟(jì)資助保留至該學(xué)期末），學(xué)生有1個學(xué)期的時間尋找新的導(dǎo)師。如果學(xué)生是因?yàn)楣ぷ鞅憩F(xiàn)欠佳和學(xué)術(shù)紀(jì)律問題被淘汰，所在學(xué)院一般不再予以接收。學(xué)生也有權(quán)更換導(dǎo)師、轉(zhuǎn)換學(xué)?；蛳怠⑿輰W(xué)、退學(xué)等。學(xué)生已經(jīng)獲得的學(xué)分可以轉(zhuǎn)至新的校系，資格考試成績是否有效取決于轉(zhuǎn)入校系的規(guī)定。

（二） 主要內(nèi)容與基本要求

1. 課程學(xué)習(xí)和其他環(huán)節(jié)學(xué)分要求。根據(jù)博士生培養(yǎng)計(jì)劃的要求，博士生應(yīng)獲得不少于42學(xué)分的學(xué)位課程學(xué)分，其中本專業(yè)課程24學(xué)分，相關(guān)專業(yè)課程12學(xué)分，其他課程6學(xué)分。從課程難度上看，要求至少36學(xué)分的課程為6級或以上（課程難度共分為8級，難度逐級增大）。

另外還有5個非學(xué)位課程學(xué)分。為鼓勵博士生參加本專業(yè)的學(xué)術(shù)講座，設(shè)有2個學(xué)分，學(xué)生提供11個講座的題目、演講者和日期可獲得1個學(xué)分。教學(xué)訓(xùn)練是博士生培養(yǎng)的另一個必修環(huán)節(jié)，占3個學(xué)分。學(xué)生在參加了教學(xué)培訓(xùn)課程后，選取一門專業(yè)課程，參加以任課老師為主的教學(xué)全過程，包括答疑、批改作業(yè)、輔導(dǎo)實(shí)驗(yàn)、考試等。最為重要的是博士生必須自己獨(dú)立準(zhǔn)備并講授3節(jié)課。學(xué)期末任課老師和系里教學(xué)委員會共同評價博士生是否可以獲得該學(xué)分。

2. 資格考試。在入學(xué)1年（直博生兩年）后所有博士生都必須參加博士生資格考試，但前提條件是已修課程成績GPA不低于3.3。資格考試的重點(diǎn)是考察博士生是否掌握了堅(jiān)實(shí)寬廣的學(xué)科基礎(chǔ)知識和專門知識，是否可以利用這些知識分析和處理問題，是否具有完成博士學(xué)業(yè)所需的工作能力。每人必須分別參加3門分屬3個不同專業(yè)方向的綜合性考試，每門考試都分筆試和口試。資格考試通過后方可進(jìn)入以研究為主的第二個學(xué)習(xí)階段。如有一門課程的口試或筆試環(huán)節(jié)不通過，則在下次考試中有一次補(bǔ)考機(jī)會。補(bǔ)考仍不通過者，將強(qiáng)制中止博士學(xué)習(xí)。淘汰率一般在25％左右，有些專業(yè)甚至高于40％。

3. 開題。開題位列博士論文工作三個重要環(huán)節(jié)之首，博士生在導(dǎo)師指導(dǎo)下，明確研究方向，查閱文獻(xiàn)，在了解學(xué)科現(xiàn)狀和動向的基礎(chǔ)上，提出自己的研究目標(biāo)、內(nèi)容、擬采用的方法、研究計(jì)劃、時間安排、預(yù)期的難度和不足之處等。通過資格考試后才可以進(jìn)行開題，具體時間不限。

在博士生進(jìn)行開題報告之前，需要先確定一個論文指導(dǎo)小組，共5名成員，要求具有博士或者相當(dāng)學(xué)歷。導(dǎo)師任小組主席，2名來自本系（其中1名必須具有終身教職），另2名來自本校外系或外校且具有終身教職，最后1名自定。該小組在開題前成立，全程參與開題、科研工作指導(dǎo)和檢查、論文總結(jié)、最終答辯等。開題前必須獲得小組全部成員的簽字同意方可進(jìn)行。開題后如果有任何一位小組成員未簽字同意，都需要重新開題。

4. 科研工作與論文答辯。博士生的科研工作非常強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力、獨(dú)立學(xué)習(xí)和獨(dú)立工作能力、技術(shù)應(yīng)用能力和學(xué)術(shù)職業(yè)道德。論文內(nèi)容必須具有原創(chuàng)性創(chuàng)新；能反映博士生已經(jīng)掌握了堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識；論文中采用的理論研究或?qū)嶒?yàn)方法等描述清楚、客觀、可重復(fù)。當(dāng)論文滿足上述要求并公開發(fā)表至少1篇論文后，經(jīng)導(dǎo)師、系管理部門和論文指導(dǎo)小組（成員同上）同意后可以申請答辯。論文和口頭答辯報告須獲得小組全部成員簽字同意方認(rèn)為通過。

二、 美國博士生教育的特點(diǎn)分析

博士學(xué)位最早起源于13世紀(jì)的法國，數(shù)百年來博士培養(yǎng)模式也幾經(jīng)變革。19世紀(jì)之前大學(xué)主要的任務(wù)是傳授已有知識，博士生采用教學(xué)型培養(yǎng)模式。隨著以德國柏林大學(xué)為代表的現(xiàn)代大學(xué)的創(chuàng)立，博士生培養(yǎng)目標(biāo)定位在“科學(xué)接班人”，培養(yǎng)模式也發(fā)展為研究型[4]。美國在繼承歐洲經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合本國特點(diǎn)，形成了研究型和專家型并重的博士生培養(yǎng)新模式。但是近30年來，隨著學(xué)術(shù)勞動市場的巨大變遷，博士生的職業(yè)適應(yīng)能力受到挑戰(zhàn)。美國高等教育管理者、博士生教育機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)教育委員會等推出了一系列博士生教育改革項(xiàng)目，探尋新的培養(yǎng)模式[5-6]。GaTech ME目前的博士生培養(yǎng)模式就是在這樣一個背景下產(chǎn)生的改革成果的代表。美國博士生培養(yǎng)新模式最大的特點(diǎn)在于：課程學(xué)習(xí)和科學(xué)研究并重，兩者互相滲透，相輔相成。以下從兩個方面具體分析。

（一） 課程學(xué)習(xí)

1. 量大面寬、內(nèi)容系統(tǒng)深入。為保證博士生掌握堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，博士生必須學(xué)習(xí)大量的課程。課程科目多，覆蓋面寬，每個具體的研究方向上常開設(shè)一系列課程，每門課程量大，內(nèi)容新而且深。課程一般由教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富并且科研水平高的資深教授或副教授主講，課后安排大量的作業(yè)。博士生從入學(xué)到畢業(yè)，幾乎每個學(xué)期都上課，由于課程量大，每學(xué)期一般只選2—3門，但會旁聽大量其他課程。以ME液壓控制方向的博士生為例，所學(xué)課程中與控制相關(guān)的課程包括了表1所示的一系列課程。

2. 研究型內(nèi)容豐富。課程內(nèi)容更新很快，包括科研領(lǐng)域的新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)或假說。課堂或課后的自由討論讓大家可以開闊思路暢所欲言。課后布置探索性題目，促進(jìn)博士生大量查閱文獻(xiàn)，大膽提出自己的觀點(diǎn)。實(shí)驗(yàn)和動手型的作業(yè)也很多。這些環(huán)節(jié)使得博士生在學(xué)習(xí)課程知識的同時，建立自己的科學(xué)研究方法，并逐步培養(yǎng)對科學(xué)的好奇心以及發(fā)現(xiàn)問題、獨(dú)立思考、團(tuán)隊(duì)合作等科研工作必需的能力和品質(zhì)。

（二） 科學(xué)研究

1. 目標(biāo)多元化。美國認(rèn)為基礎(chǔ)研究和研究生教育是美國科學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵和核心，因此非常重視博士生的科研訓(xùn)練。博士生在導(dǎo)師指導(dǎo)下直接參與科研項(xiàng)目。論文的科研成果要求具有原創(chuàng)性，但此并非唯一要求。同時還強(qiáng)調(diào)整合和應(yīng)用，即論文提出的創(chuàng)新性理論和方法，能融入大的應(yīng)用背景，和其他領(lǐng)域的知識整合并應(yīng)用，打破學(xué)科知識的壁壘，讓每個個體的貢獻(xiàn)最終都能有效促進(jìn)所在領(lǐng)域的共同進(jìn)步。

2. 教學(xué)理念的研究。無論未來在工業(yè)界還是學(xué)術(shù)界工作，博士生都擔(dān)負(fù)著傳播知識的學(xué)術(shù)使命。除參加科研項(xiàng)目外，博士生必須參加教學(xué)訓(xùn)練和實(shí)踐，必修一門主講教學(xué)方法的專業(yè)課程，選擇一位教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富的教學(xué)導(dǎo)師，通過課程學(xué)習(xí)、導(dǎo)師指導(dǎo)，并結(jié)合自己學(xué)習(xí)科研專業(yè)課程時老師的言傳身教，加深對教師職業(yè)的了解和思考，研究教學(xué)方法，形成自己的教學(xué)理念。以一門?？普n程為平臺，開展教學(xué)研究，獨(dú)立準(zhǔn)備和講授2—3節(jié)課，實(shí)踐自己的理念和方法并提高教學(xué)技巧。

三、 對我國博士生教育的啟示和借鑒

我國的博士生教育剛剛走過短短的30年，經(jīng)歷了1984年試辦研究生院、1993年改革博士生導(dǎo)師審核制度、1995年開展按一級學(xué)科行使博士學(xué)位授予權(quán)等一系列改革，博士生質(zhì)量增強(qiáng)了，數(shù)量也增加了。但是與西方發(fā)達(dá)國家相比，教育質(zhì)量還有很大的距離。近年來很多學(xué)者對英、法、美、德等國家的博士生培養(yǎng)模式進(jìn)行了深入研究，并根據(jù)我國國情提出了很多有益的建議[7-8]，在一些院校也開展了試點(diǎn)實(shí)踐[9]。本文在對美國博士生培養(yǎng)模式的深入了解、分析和思考的基礎(chǔ)上，提出以下建議以供借鑒。

1. 取消對學(xué)習(xí)年限的規(guī)定或延長學(xué)習(xí)年限。我國目前規(guī)定的學(xué)習(xí)年限普博生3—4年，直博生4—5年，遠(yuǎn)低于美國博士生注冊年限7.2年的平均值。雖然我國社會和經(jīng)濟(jì)處于高速發(fā)展階段，對高端人才的需求非常迫切。但是為此而縮短博士生學(xué)習(xí)年限，無異于拔苗助長?，F(xiàn)有的學(xué)習(xí)年限無法為博士生提供足夠的時間用于課程學(xué)習(xí)和科研工作，理論基礎(chǔ)打不牢，科研水平提不高，博士生的質(zhì)量自然難以保證。

2. 建立博士生和導(dǎo)師之間的雙向選擇與淘汰機(jī)制。在學(xué)生獲得博士生入學(xué)資格之前，學(xué)校應(yīng)強(qiáng)制性要求導(dǎo)師和學(xué)生之間雙向互動，導(dǎo)師能夠更直接全面地了解學(xué)生的研究潛力、知識基礎(chǔ)和綜合素質(zhì)；學(xué)生也有機(jī)會了解自己未來將從事的研究內(nèi)容，同時了解導(dǎo)師的科研水平、課題現(xiàn)狀和個人品格等，為以后幾年的合作奠定良好基礎(chǔ)。為保證師生都能有一定的選擇空間，應(yīng)增大博士生候選人淘汰比例，加強(qiáng)面試環(huán)節(jié)的決策權(quán)重，把好入學(xué)第一關(guān)。資格考試是考查學(xué)生課程學(xué)習(xí)情況的主要方式，淘汰率應(yīng)在20%—30％之間。導(dǎo)師有權(quán)根據(jù)學(xué)生科研工作情況中止師生關(guān)系，同時學(xué)生也有權(quán)選擇更換導(dǎo)師。雖然雙向選擇和淘汰會帶來激烈的競爭和巨大的學(xué)習(xí)壓力，但是客觀上可以加強(qiáng)學(xué)生的自主性，促進(jìn)學(xué)生更加努力地學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識，在科研方面也會提高對自身的要求，奮斗精神和攻堅(jiān)信心也會在學(xué)習(xí)中得到培養(yǎng)。而導(dǎo)師也會更加投入和認(rèn)真地指導(dǎo)學(xué)生，博士生質(zhì)量提高自然是水到渠成的結(jié)果。

3. 提高研究生課程質(zhì)量，加強(qiáng)課程學(xué)習(xí)。目前國內(nèi)大學(xué)普遍比較重視本科生課程體系改革和課程質(zhì)量，對研究生課程缺乏嚴(yán)格管理，課程質(zhì)量良莠不齊。校系應(yīng)該從機(jī)制上鼓勵在教學(xué)和科研兩方面經(jīng)驗(yàn)豐富、學(xué)術(shù)水平高的老師開設(shè)研究生課程，在講授知識的同時，注重對學(xué)生科研能力的訓(xùn)練。提高博士生專業(yè)課學(xué)分的要求，尤其是在所從事的研究方向上必須選修一組系列課程，在知識達(dá)到廣度和深度要求的同時，強(qiáng)化知識的系統(tǒng)性。知識框架的系統(tǒng)性有助于學(xué)生在科研中有嚴(yán)密的思維和創(chuàng)新的精神。

4. 增加教學(xué)訓(xùn)練環(huán)節(jié)。雖然目前多數(shù)博士生都有擔(dān)任助教的經(jīng)驗(yàn)，但未受到過系統(tǒng)的教學(xué)訓(xùn)練，而且對課程參與程度只限于批改作業(yè)等事務(wù)。博士生作為學(xué)術(shù)界未來的新生力量，學(xué)生時期教學(xué)訓(xùn)練環(huán)節(jié)的缺失，使得他們在踏上工作崗位后只能匆忙上陣或現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用，難以高水平地完成身份轉(zhuǎn)換為教師后應(yīng)承擔(dān)的學(xué)術(shù)使命。長此以往形成惡性循環(huán)，未來本科生教學(xué)質(zhì)量也勢必受到影響。從另外一個角度來看，教學(xué)相長，學(xué)生經(jīng)過教學(xué)理念和教學(xué)技巧等專門訓(xùn)練，不僅可以促進(jìn)自己課程的學(xué)習(xí)，也能更好地利用學(xué)生階段的學(xué)習(xí)機(jī)會，有針對性地去體會任課老師的教學(xué)特色，取其精華，為己所用，逐步形成自己的理念和風(fēng)格。即使未來在工業(yè)界工作，也可以很好地履行傳播知識的職責(zé)。

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（責(zé)任編輯 朱漪云）