王翠英　張　鯤

摘要：斯密從經(jīng)濟(jì)理論的人性假設(shè)出發(fā)，對其獨特的“經(jīng)濟(jì)模型”和“看不見的手”理論進(jìn)行了創(chuàng)新性研究，指出道德標(biāo)準(zhǔn)和公正原則是其“經(jīng)濟(jì)模型”賴以實現(xiàn)的價值支撐?！肮呐杂^者”是價值的最高裁判者，是上帝、自然神性與人的德性的統(tǒng)一?！肮呐杂^者”在經(jīng)濟(jì)倫理思想的演進(jìn)中發(fā)揮著承前啟后的作用。以“公正的旁觀者”理論的提出為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)與倫理的關(guān)系在現(xiàn)代性語境中發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)向?！肮呐杂^者”是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)倫理思想的偉大創(chuàng)新，是實現(xiàn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會良序運行的倫理保障。

關(guān)鍵詞：斯密；“經(jīng)濟(jì)模型”；“看不見的手”；“公正的旁觀者”；經(jīng)濟(jì)倫理

中圖分類號：B82－053文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編：1001－4608(2009)03－0019－05收稿日期：2008－12－22

作者簡介：王翠英，西北師范大學(xué)政法學(xué)院哲學(xué)系教授；張鯤，西北師范大學(xué)政法學(xué)院碩士生730070

近200多年來，所謂亞當(dāng)·斯密問題的論爭，將學(xué)界許多人的目光囿于人性利己與利他問題上的沖突，并由此遮蔽了亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)倫理思想的獨特意蘊(yùn)。在現(xiàn)代社會的背景下，從“公正的旁觀者”這一視角出發(fā)，研究亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)倫理思想的理論假設(shè)、內(nèi)在聯(lián)系和價值支撐，及其在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)倫理思想中的地位和作用，有助于我們客觀真實地把握斯密經(jīng)濟(jì)倫理思想的真正價值。

一、道德沖突與“公正的旁觀者”的提出

任何理論都建立在一定的假設(shè)條件下，亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)倫理也不例外。富有“同情心”的“經(jīng)濟(jì)人”是亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)倫理的人性假設(shè)。

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，每一個從事經(jīng)濟(jì)活動的人都是自利的。“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠戶、釀酒師和烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。”斯密還認(rèn)為自利的動機(jī)是人類與生俱來的本性。人本身有一種“改良自身狀況的愿望”?！斑@種愿望，雖然是冷靜的、沉著的，但是我們從胎里出來一直到死，從沒有一刻放棄過這種愿望。我們一生到死，對于自身地位幾乎沒有一個人會有一刻覺得完全滿意，不求進(jìn)步，不想改良。怎樣改良呢?一般人都覺得，增加財產(chǎn)是必要的手段?！?/p>

不過，在斯密看來，“經(jīng)濟(jì)人”自利的本能并不排斥人類共有的同情天性。斯密認(rèn)為：“無論人們會認(rèn)為某人怎樣自私，這個人的天賦中總是明顯地存在著這樣一些本性，這些本性使他關(guān)心別人的命運，把別人的幸?？闯墒亲约旱氖虑?，雖然他除了看到別人幸福而感到高興以外，一無所得。這種本性就是憐憫或同情?！币虼耍覀兛梢钥闯?，在亞當(dāng)·斯密的思想中，實際上并沒有出現(xiàn)利己與利他的互不相容。后來人在斯密倫理思想的研究中之所以出現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)人”與“道德人”的悖論，在很大程度上，研究者在研究過程中不自覺地將自己的觀點移植到被研究者的身上了。

在“經(jīng)濟(jì)人”的人性假設(shè)之上，亞當(dāng)·斯密建立起了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論。斯密經(jīng)濟(jì)模型可以表述為：在完全競爭市場下，單個消費者和單個廠商的經(jīng)濟(jì)活動都表現(xiàn)為在市場機(jī)制的作用下，各自追求自身利益最大化的過程。在這個過程中各種資源實現(xiàn)了有效配置，達(dá)到了“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)。而這種“帕累托最優(yōu)”的境界既是斯密經(jīng)濟(jì)倫理關(guān)系的最優(yōu)狀態(tài)，又是其向往的“完全合宜和盡善盡美的”理想經(jīng)濟(jì)社會。

雖然，斯密模型可以提供市場機(jī)制及配置資源的基本原理，但完全競爭市場在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中是不存在的，只能是一種理想狀態(tài)。首先，解決資源配置問題的關(guān)鍵在于社會福利函數(shù)，即社會所有個人的效用水平的函數(shù)。社會福利函數(shù)是否存在?換句話說，能不能從不同個人的偏好當(dāng)中合理地形成所謂的社會偏好?事實上，由于不能對不同個人之間的效用加以比較，又由于在利己的社會中各個人的經(jīng)濟(jì)利益往往處于矛盾狀態(tài)，所以在此條件下，要想建立一個社會福利函數(shù)是不可能的。后來，柏格森、薩繆爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家最終確認(rèn)，在建立社會福利函數(shù)問題上，道德標(biāo)準(zhǔn)和公正原則都是必要的前提。其次，斯密經(jīng)濟(jì)模型展示給人們的只是一個和諧競爭的世界，但現(xiàn)實的世界卻充滿著沖突，也就是說現(xiàn)實社會中，在“斯密世界”之外存在著一個“納什世界”。即在信息不對稱的條件下，經(jīng)濟(jì)人為了追求自身利益的最大化，只要有機(jī)會，總會利用策略性行為通過損人達(dá)到利己的目的。這樣，經(jīng)濟(jì)人的自利行為，非但不能增進(jìn)社會福利，還意味著另外一個人同等份額福利的喪失；在極端的情況下，自利選擇最終會導(dǎo)致雙輸，最典型的案例就是“囚徒困境”。

作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖，斯密敏銳地意識到了道德沖突的存在及可能產(chǎn)生的后果。“雇主們?yōu)槭箘趧庸べY不超過其實際工資率，隨時隨地都有一種秘而不宣的團(tuán)結(jié)一致的結(jié)合?！覀兯圆怀Ｂ牭竭@種結(jié)合，正因為那是一種不被人知道的普通結(jié)合?！睘榇?，斯密創(chuàng)造性地提出了“公正的旁觀者”的神圣角色來擔(dān)當(dāng)沖突世界的裁判者。斯密認(rèn)為：“在我們內(nèi)心樹立起我們自己和跟我們住在一起的那些人之間的裁判者。我們想象自己的一言一行都有一個公平無私的人看到，這個人……沒有什么特殊關(guān)系……既不是父親，也不是弟兄或朋友，只是普通人，是個無所偏向的旁觀者，他以同樣不感興趣的態(tài)度，也就是以我們用來對待別人的那種態(tài)度來考慮我們的行動。”在斯密看來，人們“只有借助于公正的旁觀者的眼力才能糾正自愛之心的天然曲解”。而且，真正的聰明和正直的人“在一切場合，他始終都能控制自己的激情……從來不敢有片刻時間忘掉公正的旁觀者對他的行為和感情所作的評價”。進(jìn)而，“他不久就把自己看成同想像中的內(nèi)心那個一致的人；他不久使自己成為自己處境的公正的旁觀者?！殉浞至?xí)慣于這個公正的旁觀的看法，因而他無需作出嘗試和努力，就不再想到用任何其它看法來看待自己的不幸”。

那么，這個“公正的旁觀者”又是如何扮演“裁判者”的角色的呢?這就是通過“看不見的手”來調(diào)節(jié)不同個人的偏好和利益，以最大程度地實現(xiàn)人們經(jīng)濟(jì)行為的合宜性。

何為“看不見的手”?經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多認(rèn)為是市場競爭機(jī)制或市場價格；而在當(dāng)時的倫理學(xué)家看來，“看不見的手”就是上帝之手，是“裁判者”實現(xiàn)神意的手段。因為“裁判者”是上帝的代言者，“裁判者”的裁決本身就蘊(yùn)含著上帝的公正意愿。在亞當(dāng)·斯密看來，進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)活動的人，“確實，他通常既沒有打算去促進(jìn)公共(公眾的)利益，他也不知道他將會促進(jìn)多少公共利益。他更愿意選擇支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)(的投資)而不選擇去支持外國產(chǎn)業(yè)(的投資)，他所考慮的僅僅是他自己(的資本)的安全；他以能使其產(chǎn)出可能具有最大價值的方式去指導(dǎo)、支配他的生產(chǎn)，他所打算的僅僅是他自己(的資本)的增值，他在這一場合，像在其國外學(xué)者的研究狀況他許多場合一樣，他受到一只看不見的手的指引去促進(jìn)一個并非他意圖內(nèi)的目的。對社會而言，社會的公共利益完全不是他所追求的目的不一定就更糟。他追求他自己的利益，比他真地打算去促進(jìn)社會利益的時候常常更為有效地促進(jìn)了社會的利益?！边@是因

為，“一只看不見的手引導(dǎo)他們對生活必需品做出幾乎同土地在平均分配給全體居民的情況下所能作出的一樣分配，從而不知不覺地增進(jìn)了社會利益”。這就是說，在斯密看來，在自由的市場體系內(nèi)部，的確存在著一只至高無上的無形之手。但這只“看不見的手”，并不是一只自由市場經(jīng)濟(jì)中任意揮舞的魔爪，在他看來，當(dāng)人們按照自己利己的本能在自由地追求自身利益時，這只無形之手就會化解人們之間的經(jīng)濟(jì)利益沖突，從而形成使個人和社會的利益都能夠同時得到實現(xiàn)的良性社會秩序?！笆澜缟纤械木用瘢瑹o論是最卑賤的還是最高貴的，都處于那個偉大、仁慈以及大智大慧的神的直接關(guān)懷和保護(hù)下，這個神指導(dǎo)著人類本性的全部行為?！比绱苏f來，斯密經(jīng)濟(jì)模型的現(xiàn)實化不僅依賴于個人的倫理判斷，更要訴求于“公正的旁觀者”的裁決。

二、“公正的旁觀者”內(nèi)涵與基本價值準(zhǔn)則

在亞當(dāng)·斯密看來，“公正的旁觀者”是“存在于我們心中的伙伴、這個抽象的人、這個人類的代表和大自然派他作為人們行為最高仲裁者的神的代替者?！碑?dāng)人們感到不公時，他們可以求助于良心或神這個高級法庭，伸張正義，獲得內(nèi)心的安慰。“我們只能通過向這個內(nèi)心裁判者請教，才能看到與我們有關(guān)的任何東西的固有形狀和范圍，才能將我們自己的利益與別人的利益進(jìn)行適當(dāng)比較。”因為在他們看來，公正的旁觀者的意見是“稱贊和責(zé)備的自然而正確的標(biāo)準(zhǔn)”。

那么，“公正的旁觀者”的正確性和權(quán)威性從何而來呢?亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，“公正的旁觀者”是從人們的遵守或信奉中獲得了權(quán)威。一方面，權(quán)威來自人們的責(zé)任感。“對一般行為準(zhǔn)則的尊重，被恰當(dāng)?shù)胤Q作責(zé)任感。這是人類生活中最重要的一條原則，并且是唯一的一條大部分人能用來指導(dǎo)他們行為的原則?！薄八男袨閯訖C(jī)可能只是一種對已經(jīng)確定的責(zé)任準(zhǔn)則所表示的尊重，是一種在各方面都按感恩規(guī)則行事的認(rèn)真和迫切的愿望?！绷硪环矫妫瑱?quán)威源于上帝的命令或戒律。“上述尊重還由于人們的如下看法——它起初是出于本性模糊觀念，其后為推理和哲理所證實——而進(jìn)一步加強(qiáng)，那就是：這些重要的道德準(zhǔn)則是造物主的指令和戒律，造物主最終會報償那些順從的人，而懲罰那些違反本分的人?！薄白诮趟鸬目謶中睦砜梢詮?qiáng)迫人們按天然的責(zé)任感行事?！苯柚谏系鄣臋?quán)威，“公正的旁觀者”為人類的經(jīng)濟(jì)活動制定了“合宜”與“公正”兩個價值判斷標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上逐漸形成了良性的人心秩序和社會秩序。

斯密認(rèn)為“合宜”首先產(chǎn)生于同情心，并與之相輔相成?！叭绻疾烊诵灾兴械募で?，我們將發(fā)現(xiàn)人們把各種激情看作是合宜或不合宜的，完全是同他們意欲對這些激情表示或多或少的同情成比例的?！逼浯?，合宜性產(chǎn)生的基礎(chǔ)是感情一致?！霸诋?dāng)事人的原始激情同旁觀者表示同情的情緒完全一致時，它在后者看來必然是正確而又合宜的，并且符合它們的客觀對象?！痹俅危弦诵源嬖谟谶m度之中?！懊恳环N激情的合宜性，即旁觀者能夠贊同的強(qiáng)度，必定存在于某種適中程度之內(nèi)?！弊詈螅弦酥荒軄碓从跊]有偏見的旁觀者的同情和贊同?！爸挥性诘玫矫恳粋€公正的旁觀者的充分同情，得到每一個沒有利害關(guān)系的旁觀者的充分理解和贊成的時候，才顯得合宜并為別人所贊同?！?/p>

人們關(guān)于合宜感的判斷促使了一般準(zhǔn)則的生成，而一般準(zhǔn)則又成為規(guī)范人類經(jīng)濟(jì)倫理的“神圣的規(guī)則”?！拔覀儗λ诵袨椴粩嗟赜^察會不知不覺地引導(dǎo)我們?yōu)樽约河喠⒘岁P(guān)于什么事情適宜和應(yīng)該做或什么事情不適宜或不應(yīng)該做的某些一般準(zhǔn)則。”當(dāng)那些一般行為準(zhǔn)則在我們的頭腦里由于慣常的反省而被固定下來時，它們在糾正自愛之心、自利行為中起到了很大作用。經(jīng)濟(jì)和倫理不僅能夠在“合宜性”的判斷選擇中，還將在一般準(zhǔn)則的監(jiān)督下趨于一致。因為“只有在請教內(nèi)心這個法官后，我們才能真正看清與已有關(guān)的事情，才能對自己的利益和他人的利益作出合宜的比較”。否則，“太看重自己而過分輕視別人，這樣做會把自己變成同胞們蔑視和憤慨的對象”。

公正和正義在斯密經(jīng)濟(jì)倫理思想中是相互通用的。在斯密那里，公正植根于自然秩序，是任何社會的基礎(chǔ)，當(dāng)然也是經(jīng)濟(jì)倫理規(guī)范的基礎(chǔ)。斯密強(qiáng)調(diào)：“與其仁慈是社會存在的基礎(chǔ)，還不如說正義是這種基礎(chǔ)。雖然沒有仁慈之心社會也可以存在于一種不很令人愉快的狀態(tài)之中，但是不義行動的盛行卻肯定會徹底毀掉它?！x猶如支撐整個大廈的主要支柱，如果這根柱子松動的話，那么人類社會這個雄偉而巨大的建筑必然會在頃刻之間土崩瓦解?！彼姑苓€肯定了公正在構(gòu)建良性社會秩序中的價值?！霸跇O大多數(shù)情況下，正義只是一種消極的美德，它僅僅阻止我們?nèi)χ車泥徣恕Ｒ粋€僅僅不去侵犯鄰居的人身、財產(chǎn)或名譽(yù)的人，確實只具有一丁點實際優(yōu)點。然而，他卻履行了特別稱為正義的全部法規(guī)，并做了地位同他相等的人們可能適當(dāng)?shù)貜?qiáng)迫他去做、或者他們因為他不去做而可能給予懲罰的一切事情?！?/p>

總的看來，合宜是“盡善盡美的標(biāo)準(zhǔn)”，源于上帝或準(zhǔn)則的命令，公正則是“世人所能達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)”，源于自然秩序，是社會激情的表征。如果說合宜是一種蘊(yùn)含著同情、公正與適度德性的道德標(biāo)準(zhǔn)，那么公正則內(nèi)含著道德底限與自然秩序尊嚴(yán)的制度保障；如果說合宜是一種催人不斷地自我完善的道德準(zhǔn)則，公正不過是一種消極的戒律，它一方面限制傷害他人利益，同時又盡可能允許更多的個人自由。因此說，合宜作為一種美德不在于自身特定的品質(zhì)，而在于人的行為本身；公正實質(zhì)是一種交換的正義，彼此不傷害，尊重完全權(quán)利，鼓勵公平競爭。“公正的旁觀者”作為價值的最高裁判者，是上帝、自然神性與人的德性的有機(jī)統(tǒng)一。

三、“公正的旁觀者”對經(jīng)濟(jì)倫理思想的創(chuàng)新

“公正的旁觀者”的思想在經(jīng)濟(jì)倫理演進(jìn)中發(fā)揮著承前啟后的作用，以“公正的旁觀者”理論的提出為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)和倫理的關(guān)系在現(xiàn)代性的語境中發(fā)生了重大轉(zhuǎn)向?！肮呐杂^者”產(chǎn)生于人類正在進(jìn)入現(xiàn)代社會的時代背景之下，體現(xiàn)了時代的特征和要求，又飽含著斯密對社會良序和人生價值獨到的倫理思考。

現(xiàn)代性來臨之前，不論是西歐的莊園經(jīng)濟(jì)，還是中國的農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)，基本是一種自給自足的封建社會自然經(jīng)濟(jì)。在倫理和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系上，倫理明顯地占據(jù)著主導(dǎo)地位，經(jīng)濟(jì)只能是人類賴以生存的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)只能是倫理的附庸。在神人關(guān)系上，上帝或自然神被看作價值的原初，人不能狂妄自負(fù)地聽從自己。然而，現(xiàn)代社會的產(chǎn)生和變遷，特別是工業(yè)化的大張旗鼓，卻使倫理與經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)向。自此，經(jīng)濟(jì)對社會的支配能力日益增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)話語權(quán)的提升促使經(jīng)濟(jì)價值不斷地顛覆著倫理觀念。

馬丁·路德的宗教改革打破了人間的各種權(quán)威，除了上帝和耶穌基督，在世界中權(quán)威就是每個人自己，因為每個人都應(yīng)直接處在與上帝的關(guān)系中。這實際上提高了人的地位，使人擁有了更大的力量。而啟蒙運動以后，這種變化出現(xiàn)了質(zhì)的

飛躍，以神為中心變成了以人為中心，以啟示為中心變成了以理性為中心。從人的不同的心智領(lǐng)域來看待宗教現(xiàn)象，看待上帝，實際上人成為了上帝存在的基礎(chǔ)，神人關(guān)系在人的限度內(nèi)實現(xiàn)了統(tǒng)一。

如果說路德宗教改革指出人可以通過自身的努力接近上帝，亞當(dāng)·斯密則指出這條路就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。作為“經(jīng)濟(jì)人”行為價值選擇的最高裁判者，其主要倫理職責(zé)是調(diào)節(jié)人的市場經(jīng)濟(jì)行為是否適當(dāng)，而并非僅僅苛求人的終極價值的實現(xiàn)。人類進(jìn)入現(xiàn)代社會之后，個人在空間上、經(jīng)濟(jì)上、精神上都超出了原有的所屬關(guān)系界限，個體的生成成為現(xiàn)代性的標(biāo)志，這一生成的條件首先是經(jīng)濟(jì)生活結(jié)構(gòu)的變化。現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)生活和社會分化引出各種新的生命感受和心理感受，個人安身立命的基礎(chǔ)在現(xiàn)代性中被重新設(shè)定。追求世俗生活的幸福，謀求合理性的抉擇成了現(xiàn)代人的價值追求。吉登斯指出：“在其最簡單的形式中，現(xiàn)代性是現(xiàn)代社會或工業(yè)文明的縮略語?！痹谥\求自保，獲取最多利潤的資本動力驅(qū)動下，一切固定的古老的關(guān)系以及與之相適應(yīng)的素被尊崇的觀念都被消除了，一切神圣的東西都被褻瀆了，社會便處于不安定和變動之中。

亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)倫理思想的高明之處在于，他既及時地看到了時代轉(zhuǎn)換的特征，重視個人需要的滿足和自我價值的追求與實現(xiàn)，又清醒地認(rèn)識到平等、合意的契約關(guān)系是市民社會得以正常運行的保障。同時，在他看來，宗教倫理不僅可以提供人們市場行為的倫理規(guī)范(如信用)，而且能夠提供這些倫理規(guī)范的最終價值根據(jù)(如信德)，宗教是經(jīng)濟(jì)倫理形成的內(nèi)在因素之一。在尊重歷史發(fā)展規(guī)律的前提下，斯密以良性的市民社會秩序為落腳點，提出了“公正的旁觀者”這一“神人合一”的價值最高裁判者來安頓現(xiàn)代人的內(nèi)心。

“公正的旁觀者”立足于現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)、政治經(jīng)濟(jì)生活大變動的社會背景之下，從一個更為廣闊的視野來審視現(xiàn)代人的心態(tài)、動機(jī)、身體和精神結(jié)構(gòu)的變化。在資本邏輯頗有市場的現(xiàn)代社會，由于“本能造反邏各斯”，人身上一切晦暗的、欲求的本能反抗精神諸神的革命，感性的沖動脫離了精神的整體情愫?，F(xiàn)代人雖然仍想尋找某種至善至美的絕對理念，但自身安身立命的基礎(chǔ)卻成了最為緊迫和重要的事情。在此，斯密沒有迷戀于人性“善”“惡”的紛爭，在承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)條件下人性難免趨利自保的理論前提下，從個人在現(xiàn)實生活中的立德和行善人手，通過“公正的旁觀者”的觀照，促使“經(jīng)濟(jì)人”在自利時不害人，在創(chuàng)造財富時提高德性，進(jìn)而在自身的道德體悟中最終實現(xiàn)理性和人性的統(tǒng)一?！肮呐杂^者”理論的產(chǎn)生，使主體的道德認(rèn)知和價值選擇沖破了主觀的道德評價秩序的領(lǐng)地，此后，道德價值不再僅僅來自上帝或自然神，更來自人的自然本性和行為本身，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)倫理因此也貼上了財富創(chuàng)造德性、勞動創(chuàng)造價值的“護(hù)身符”。

此后市場經(jīng)濟(jì)的實踐證明，人類社會絕大多數(shù)國家的近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長，尤其是西歐諸國在近代的興起，根本原因在于斯密“經(jīng)濟(jì)模型”倡導(dǎo)的自由市場制度，從經(jīng)濟(jì)倫理的角度看，最終源于人們的自利追求、資本驅(qū)動和“公正的旁觀者”指引。從這個意義上說，亞當(dāng)·斯密不但是一位理性的功利主義者，還是一位情感豐富的浪漫主義者，更是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)倫理秩序的理論奠基者。

責(zé)任編輯：吳增基