徐金金，熊 鑫

（南昌大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，南昌 330031）

拜登政府調(diào)整了特朗普政府時期的對華“全面脫鉤”政策，試圖從科技等重點(diǎn)領(lǐng)域推動對華“有限脫鉤”。2023年6月13日，美國財政部長耶倫在出席美國國會眾議院金融服務(wù)委員會聽證會時表示，美國不應(yīng)尋求與中國脫鉤，而應(yīng)尋求降低風(fēng)險[1]。美國著名國際政治學(xué)者約瑟夫·奈認(rèn)為，倉促地“脫鉤”將導(dǎo)致失敗，進(jìn)而削弱美國的力量，應(yīng)進(jìn)行雙邊和多邊談判防止部分科技“脫鉤”逐步蛻變?yōu)槿姹Ｗo(hù)主義[2]。美國卡內(nèi)基國際和平基金會高級研究員喬恩·貝特曼（Jon Bateman）認(rèn)為，有選擇的技術(shù)“脫鉤”將有助于保持美國的軍事優(yōu)勢，保護(hù)美國的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，但過度“脫鉤”將拖累美國經(jīng)濟(jì)，阻礙中美合作應(yīng)對氣候變化等全球危機(jī)，并增加戰(zhàn)爭的可能性[3]。

可見，在科技領(lǐng)域?qū)θA實(shí)施“有限脫鉤”政策已成為拜登政府時期美國戰(zhàn)略界的共識，研究拜登政府對華科技“脫鉤”政策的內(nèi)容、制約因素和影響，對中美關(guān)系的良性發(fā)展及中國參與區(qū)域性合作和全球治理等具有重要戰(zhàn)略意義。

1 拜登政府對華科技“脫鉤”政策的背景

美國對華科技“脫鉤”政策始于特朗普政府時期，這一政策緣起于對中國崛起和中美競爭的重新考量。中國在人工智能、量子通信等領(lǐng)域的飛速發(fā)展引發(fā)了美國方面的擔(dān)憂，美國開始把科技領(lǐng)域視為中美戰(zhàn)略競爭的主戰(zhàn)場。2017年12月，特朗普政府發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略》報告將中國定位為“戰(zhàn)略競爭對手”（strategic competitor），并指責(zé)中國為“修正主義大國”（revisionist power）。該報告認(rèn)為，中國尋求在印太地區(qū)取代美國，將其國家驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)模式擴(kuò)展到更大范圍，重構(gòu)對其有利的地區(qū)秩序[4]。2018年8月特朗普政府通過《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法》與《出口管制改革法案》分別在行業(yè)技術(shù)與武器禁運(yùn)方面加強(qiáng)對華限制。2018年10月4日，時任美國副總統(tǒng)彭斯在哈德遜研究所就美國對華政策發(fā)表演講。在演講中彭斯聲稱“中國以‘整個政府’的方式處理與美國的競爭”，他強(qiáng)調(diào)特朗普政府將做出相應(yīng)的回應(yīng)[5]。2020年5月，特朗普政府禁止向中國華為公司銷售美國高端芯片，美國對華科技“脫鉤”政策升級?？梢?，為維護(hù)其全球科技主導(dǎo)權(quán)，美國企圖切斷中美科技交流，全面遏制中國科技發(fā)展。特朗普政府開啟的對華科技“脫鉤”政策有濃厚的冷戰(zhàn)色彩。

與特朗普政府對華“全面脫鉤”政策不同，拜登政府上臺后仍將實(shí)施對華科技“脫鉤”作為其對華政策的核心理念，但對其做了階段性和局部性回調(diào)。2018年10月，新美國安全中心高級研究員薩姆·薩克斯首次將“小院高墻”概念運(yùn)用到對華科技防御中。這一概念為拜登政府延用。2022年10月12日，拜登政府發(fā)布了《國家安全戰(zhàn)略》報告，該報告認(rèn)為中國是“唯一一個既有意圖，又越來越有能力重塑國際秩序的競爭對手”，這為美國對華科技“脫鉤”政策的調(diào)整奠定了理論基礎(chǔ)。由于中國與美國存在共同利益，拜登政府意識到“全面脫鉤”并不符合美國長遠(yuǎn)利益，同時受到美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長壓力和通脹壓力的影響，拜登政府逐步調(diào)整了特朗普對華“全面脫鉤” 政策，進(jìn)一步強(qiáng)化尖端科技領(lǐng)域?qū)θA“脫鉤”，在“小院高墻”范圍之外恢復(fù)正常交流，從而使美國對華科技“脫鉤”政策更為精準(zhǔn)聚焦。

2 拜登政府對華科技“脫鉤”政策的內(nèi)容

拜登政府上臺后，美國對華政策有所調(diào)整，其將科技視為維持美國霸權(quán)的核心，在科技領(lǐng)域?qū)嵭羞x擇性“脫鉤”政策，增加科技投入，組建技術(shù)聯(lián)盟，推動產(chǎn)業(yè)鏈去中國化（見表1）。

表1 拜登政府上臺以來對華科技“脫鉤”政策

2.1 將科技作為維持美國霸權(quán)的核心

作為主導(dǎo)全球科技發(fā)展格局的超級大國，美國在中國崛起背景下，其科技創(chuàng)新優(yōu)勢逐漸減少。拜登政府認(rèn)為，科技關(guān)乎美國國家戰(zhàn)略與生存，必須掌握科技發(fā)展的主動權(quán)，并阻止與中國“共享”先進(jìn)技術(shù)。2021年3月，拜登政府發(fā)布了《臨時國家安全戰(zhàn)略指南》（Interim National Security Strategic Guidance），強(qiáng)調(diào)將加大對基礎(chǔ)計算技術(shù)和先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的投資，確保美國保持科技創(chuàng)新優(yōu)勢[6]。2021年4月28日，拜登在國會參眾兩院聯(lián)席會議上發(fā)表演講時表示，目前美國研發(fā)投資在經(jīng)濟(jì)中占比下降，美國必須開發(fā)并主導(dǎo)“未來的技術(shù)”，對清潔能源、生物技術(shù)、計算機(jī)芯片等領(lǐng)域給予更多關(guān)注[7]。

2.2 加大科技領(lǐng)域投入

拜登政府通過加大對科技創(chuàng)新的投入，推動在科技領(lǐng)域的“有限脫鉤”政策。2021年3月31日，拜登政府公布了“美國就業(yè)計劃”，其中擬支出約2 000 億美元提升美國在半導(dǎo)體、生物技術(shù)、人工智能等新興和尖端技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位[8]。2021年6月8日，美國參議院通過了《2021 美國創(chuàng)新與競爭法案》，該法案授權(quán)在未來5年內(nèi)提供不少于1 100 億美元以支持美國國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)和基礎(chǔ)科學(xué)研究[9]。2022年8月9日，拜登簽署了《2022年芯片與科學(xué)法案》，該法案將為美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)提供約527 億美元的政府補(bǔ)貼，為半導(dǎo)體行業(yè)投資提供25%的稅收減免額度，將在美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）設(shè)立一個技術(shù)、創(chuàng)新和伙伴關(guān)系理事會，專注于半導(dǎo)體和先進(jìn)計算、先進(jìn)通信技術(shù)、先進(jìn)能源技術(shù)、量子信息技術(shù)和生物技術(shù)等領(lǐng)域[10]。2023年10月23日，拜登政府宣布在全美范圍內(nèi)指定31個區(qū)域技術(shù)中心，涉及自主系統(tǒng)技術(shù)、量子技術(shù)、生物技術(shù)、精準(zhǔn)醫(yī)療技術(shù)、清潔能源技術(shù)、關(guān)鍵礦物技術(shù)、半導(dǎo)體制造技術(shù)以及材料制造技術(shù)等8 個領(lǐng)域，已啟動“技術(shù)中心”（Tech Hubs）計劃的第一階段[11]。該計劃直接投資于擁有新興、高潛力技術(shù)的美國地區(qū)，旨在將其轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂腥蚋偁幜Φ膭?chuàng)新中心。

2.3 強(qiáng)化對華科技限制政策

拜登政府執(zhí)政后，出臺了一系列對華科技限制政策。2021年3月，美國聯(lián)邦通信委員會（Federal Communications Commission）禁止美國政府機(jī)構(gòu)購買華為、中興等5 家中國公司的產(chǎn)品和服務(wù)[12]。2021年4月8日，美國將7 個中國超級計算機(jī)實(shí)體列入出口管制“實(shí)體清單”[13]。2021年6月4日，拜登簽署行政令，禁止美國企業(yè)和投資者對華為等59 家中國企業(yè)投資，進(jìn)一步擴(kuò)展了特朗普政府時期的相關(guān)禁令[14]。2021年7月9日，美國商務(wù)部更新《出口管理條例》（Export Administration Regulations，EAR），將23 家中國企業(yè)和個人列入出口管制“實(shí)體清單”[15]。2022年2月8日，美國白宮更新關(guān)鍵和新興技術(shù)（Critical and Emerging Technologies，CET）清單，涉及超算、通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、人工智能（AI）、半導(dǎo)體和微電子等19 類對美國國家安全具有潛在意義的先進(jìn)技術(shù)。相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)在開發(fā)支持國家安全任務(wù)的技術(shù)開發(fā)研究、吸引國際人才，以及保護(hù)敏感技術(shù)不被挪用和濫用等項目時，可以參考該清單[16]。2023年8月9日，拜登簽署行政令設(shè)立對外投資審查機(jī)制，限制美國主體在半導(dǎo)體和微電子、量子信息技術(shù)和人工智能領(lǐng)域?qū)χ袊鴮?shí)體的投資[17]。拜登政府意在通過出口管制“實(shí)體清單”和行政令告知盟友和合作伙伴，促進(jìn)和保持共同的技術(shù)優(yōu)勢以應(yīng)對中國等國家在重要敏感技術(shù)以及產(chǎn)品方面的進(jìn)步帶來的“威脅”。2022年10月7日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局以限制中國的軍事現(xiàn)代化能力，保護(hù)美國國家安全為由，出臺針對半導(dǎo)體領(lǐng)域的出口管制規(guī)則（以下簡稱“1007 規(guī)則”）[18]，這是美國政府首次明確以中國為首要管制目標(biāo)，大規(guī)模加強(qiáng)對先進(jìn)芯片及芯片制造相關(guān)物項的出口管制。2023年10月17日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局將13 個中國企業(yè)列入出口管制“實(shí)體清單”，并升級了“1007 規(guī)則”，即《實(shí)施額外出口管制：某些先進(jìn)計算物項、超級計算機(jī)與半導(dǎo)體最終用途；更新和修改暫行最終規(guī)則》（Implementation of Additional Export Controls:Certain Advanced Computing Items; Supercomputer and Semiconductor End Use; Updates and Corrections Interim Final Rule，AC/S IFR）以及《半導(dǎo)體制造物項出口管制暫行最終規(guī)則》（Export Controls on Semiconductor Manufacturing Items Interim Final Rule，SME IFR）[19]。2023年12月1日，美=國=政府發(fā)布了關(guān)于電動汽車稅收減免的擬議新規(guī)則，規(guī)定從2024年開始，符合減免條件的電動車輛不得包含任何由“受關(guān)注的外國實(shí)體”制造或組裝的電池組件，即2024年起美國生產(chǎn)的電動汽車中，如包含中國等國家制造或組裝的電池組件，將不再有資格享受《通脹削減法案》提供的7 500 美元稅收抵免[20]。《通脹削減法案》對外國實(shí)體的定義包括由中國、俄羅斯或伊朗等國擁有或受其管轄的所有公司。如果一家公司在上述國家注冊成立，或者相關(guān)國家所有權(quán)達(dá)到25%的門檻，則該公司可能會被視為外國實(shí)體。中國商務(wù)部新聞發(fā)言人何亞東在2023年12月7日召開的商務(wù)部例行新聞發(fā)布會上回應(yīng)稱，這是典型的非市場導(dǎo)向政策和做法，美方上述歧視性補(bǔ)貼政策，違反世貿(mào)組織基本原則，嚴(yán)重擾亂國際貿(mào)易投資，破壞全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈穩(wěn)定[21]。拜登政府關(guān)于電動汽車稅收減免的擬議新規(guī)則將打壓中國公司在美國電動汽車市場的地位，限制中國電動車企業(yè)的市場份額，這也表明拜登政府對華科技限制范圍將從芯片、半導(dǎo)體等科技和先進(jìn)制造領(lǐng)域延伸至電動汽車、新能源領(lǐng)域。

2.4 組建技術(shù)聯(lián)盟，推動產(chǎn)業(yè)鏈去“中國化”

拜登政府試圖聯(lián)合盟友對中國進(jìn)行打壓，推動產(chǎn)業(yè)鏈去“中國化”。2021年3月，拜登政府發(fā)布的《重塑美國優(yōu)勢——國家安全戰(zhàn)略臨時指南》指出，美國要與新加坡、越南和印度等其他國家加強(qiáng)合作，保證海外供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)不中斷且不過度依賴中國[6]。2021年3月12日，美國、日本、澳大利亞和印度召開四國首腦峰會，決定成立關(guān)鍵及新興技術(shù)工作組，以促進(jìn)在“國際標(biāo)準(zhǔn)及未來創(chuàng)新科技領(lǐng)域”的合作[22]。2021年6月15日，美歐峰會在比利時的布魯塞爾召開，會上決定成立美國歐盟貿(mào)易和技術(shù)委員會（Trade and Technology Council，TTC）和美國歐盟聯(lián)合技術(shù)競爭政策對話（U.S.-EU Joint Technology Competition Policy Dialogue），旨在為美歐在全球貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)及技術(shù)方面的關(guān)鍵問題提供協(xié)商平臺[23]。2022年5月23日，拜登政府與日本簽定了《美日競爭力與韌性伙伴關(guān)系》，同意在包括競爭力與創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)、印太地區(qū)和科學(xué)技術(shù)等方面加強(qiáng)合作[24]。2022年9月28日，美國主導(dǎo)的“芯片四方聯(lián)盟”舉行了“美國-東亞半導(dǎo)體供應(yīng)鏈彈性工作小組”首次預(yù)備會議。拜登政府意圖構(gòu)建芯片產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略同盟以制衡中國[25]。2023年1月27日，美國、荷蘭和日本的國家安全事務(wù)官員就部分限制對中國出口芯片制造設(shè)備達(dá)成協(xié)議，將美國商務(wù)部工業(yè)安全局2022年10月7日發(fā)布的半導(dǎo)體出口管制新規(guī)擴(kuò)大到荷蘭阿斯麥（ASML）、日本東京電子（TEL）和尼康（Nikon）等公司[26]。拜登政府試圖利用美國自身資金和技術(shù)優(yōu)勢，謀求強(qiáng)化與盟國在技術(shù)領(lǐng)域開展合作，強(qiáng)化針對中國的技術(shù)壁壘。2023年6月15日，美國、日本和韓國的國家安全顧問在日本東京舉行會談，決定繼續(xù)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安全合作，尤其是在關(guān)鍵技術(shù)、新興技術(shù)和能源安全領(lǐng)域，并以此對抗所謂的“經(jīng)濟(jì)脅迫”[27]。

3 拜登政府對華科技“脫鉤”政策的制約因素

拜登政府對華“脫鉤”政策也將面臨諸多制約因素。如美國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長壓力、盟友關(guān)系和中國的反制措施都將影響該政策實(shí)施效果。

首先，美國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長壓力將牽制拜登政府對華科技“脫鉤”政策的實(shí)施。2023年1月，國際貨幣基金組織發(fā)布的《世界經(jīng)濟(jì)展望》將美國2023年經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期下調(diào)至1.4%，2024年進(jìn)一步下降至1.0%[28]。在企業(yè)層面，美國的科技“脫鉤”政策將使美國半導(dǎo)體產(chǎn)品賴以生存的全球市場萎縮，企業(yè)利潤和研發(fā)投入將相應(yīng)減少，最終可能導(dǎo)致美國先進(jìn)公司和高固定成本行業(yè)的消亡[29]。2023年7月17日，美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會（SIA）發(fā)表聲明，呼吁拜登政府避免進(jìn)一步升級對華半導(dǎo)體出口限制，稱這將削弱美國半導(dǎo)體行業(yè)的競爭力，擾亂供應(yīng)鏈，造成重大的市場不確定性，并促使中國繼續(xù)升級報復(fù)措施[30]。2023年10月17日，美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會再次發(fā)表聲明回應(yīng)美國商務(wù)部宣布的新出口管制措施：“過于寬泛的單邊控制可能會損害美國半導(dǎo)體生態(tài)系統(tǒng)，并不會促進(jìn)國家安全，因?yàn)槠鋾膭詈Ｍ饪蛻魧⒛抗馔断蚱渌胤健盵31]。美國民調(diào)機(jī)構(gòu)蓋樂普公司的民調(diào)數(shù)據(jù)顯示，截至2023年10月23日，拜登的支持率創(chuàng)歷史新低，為37%[32]。在此背景下，拜登政府能否有效推行其對華“脫鉤”政策，仍存在不確定性。

其次，盟友關(guān)系不穩(wěn)固，盟友不愿追隨拜登政府的對華“脫鉤”政策。作為美國的主要盟友，英國、法國與德國等國家雖然認(rèn)為中國是一個強(qiáng)大的“競爭對手”，但在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、應(yīng)對氣候變化等方面仍期望與中國合作，因此并不愿意追隨美國開展對華的戰(zhàn)略競爭。2022年12月5日，德國總理朔爾茨在《外交事務(wù)》雜志發(fā)表的題為《“全球形勢劃時代的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變”，如何在多極時代避免新冷戰(zhàn)》的文章中指出，中國的崛起既不是孤立中國的理由，也不是限制合作的理由[33]。2023年4月7日，習(xí)近平主席同法國總統(tǒng)馬克龍在廣州舉行非正式會晤。馬克龍表示，法國將堅持獨(dú)立自主外交，主張歐洲戰(zhàn)略自主，反對對立分裂和陣營對抗，主張團(tuán)結(jié)合作，促進(jìn)大國關(guān)系保持穩(wěn)定?！吨蟹?lián)合聲明》中強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)政治對話，促進(jìn)政治互信，共同推動世界安全與穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和人文交流，共同應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)[34]。2023年4月25日，時任英國外交大臣詹姆斯·克萊弗利（James Cleverly）在倫敦市長官邸發(fā)表政策演說闡述英國對華立場。他呼吁與中國建立“穩(wěn)健和建設(shè)性”的新型雙邊關(guān)系，而非在一場所謂的“新冷戰(zhàn)”中孤立中國[35]。新加坡也明確表示不愿意在中美之間“選邊站”。2022年5月，新加坡總理李顯龍則在接受《日本經(jīng)濟(jì)新聞》采訪時表示，參與“印太經(jīng)濟(jì)框架”對本國經(jīng)濟(jì)很重要，同時也支持中國的“一帶一路”倡議，新加坡會在“世界各地尋找機(jī)遇”并“保持平衡”[36]。

最后，中國的反制措施也將牽制拜登政府的科技“脫鉤”政策。美國的出口管制，特別是對半導(dǎo)體的出口管制，將受到中國的對等反制，這可能損害美國的中長期競爭優(yōu)勢。2023年5月21日，中國國家網(wǎng)信辦發(fā)布公告，指出美國美光公司在華銷售的產(chǎn)品未通過網(wǎng)絡(luò)安全審查。2023年7月3日，中國商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布《關(guān)于對鎵、鍺相關(guān)物項實(shí)施出口管制的公告》；2023年10月20日，中國商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化調(diào)整石墨物項臨時出口管制措施的公告》，將此前實(shí)施臨時管制的球化石墨等3 種高敏感石墨物項正式納入《兩用物項和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》。中國在鎵、鍺、石墨等關(guān)鍵材料方面的絕對優(yōu)勢將有效遏制拜登政府“脫鉤斷鏈”政策的推進(jìn)。

4 拜登政府對華科技“脫鉤”政策的影響

隨著中國實(shí)力不斷提升，美國對華科技遏制也將趨于常態(tài)化，這給中美貿(mào)易和科技交流造成了一定的負(fù)面影響，全球供應(yīng)鏈不穩(wěn)定性上升。

4.1 中美貿(mào)易和投資受沖擊

拜登政府對華“脫鉤”政策使中美貿(mào)易和投資受到?jīng)_擊。美國對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)制造的投資和扶持，將影響中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)全球市場份額和競爭力，特別是對美國等國際市場依賴度較高相關(guān)企業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易[37]，進(jìn)而削弱中美貿(mào)易動能。2022年9月12日，美國彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所研究員查德·鮑恩在《為什么美國對華出口繼續(xù)受影響》一文中提出，2022年中美整體貿(mào)易總額沒有改善，美國對中國的商品出口僅維持在2021年的水平。與2021年相比，2022年美國對華能源產(chǎn)品出口下降了13%，制造業(yè)出口基本保持不變，只有農(nóng)產(chǎn)品出口增長了16%[38]。據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，2022年1—11月，中美貿(mào)易總值為4.62 萬億元，同比僅增長4.8%。相比而言，中國與第一大貿(mào)易伙伴東盟貿(mào)易總值為5.89 萬億元，增長15.5%[39]。2023年上半年中美貿(mào)易額下降了17.9%。在此期間，中國在美國進(jìn)口中的份額驟降至13.3%，比2017年的峰值（21.6%）下降了8.3 個百分點(diǎn)[40]。中國國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2022年中國對美國直接投資額為72.9 億美元，仍未恢復(fù)到2018年的水平（74.8 億美元）[41]。

同時，美國聯(lián)合盟友國家遏制中國，也將使中國企業(yè)對外投資與貿(mào)易面臨更加嚴(yán)峻的國際形勢。中國貿(mào)促會研究院發(fā)布的《歐盟營商環(huán)境報告2022/2023》指出，2022年歐盟保護(hù)主義加碼，出現(xiàn)“脫鉤斷鏈”和“集團(tuán)貿(mào)易”的消極傾向，營商環(huán)境持續(xù)退步，給在歐盟投資經(jīng)營的中國企業(yè)造成的負(fù)面影響有增無減。企業(yè)對歐盟未來的營商環(huán)境也并不樂觀，60.87%的受訪企業(yè)認(rèn)為歐盟市場準(zhǔn)入環(huán)境將進(jìn)一步惡化[42]。

4.2 阻礙中美科技交流

拜登政府對華“脫鉤”政策阻礙了兩國科技交流。2022年5月30日，發(fā)表在《自然》雜志的一篇文章指出，在近3年，共同署名中美科研機(jī)構(gòu)的論文數(shù)量下降超過20%[43]。2022年10月7日美國商務(wù)部工業(yè)和安全局發(fā)布《對向中國出口的先進(jìn)計算和半導(dǎo)體制造物項實(shí)施新的出口管制》是自特朗普政府執(zhí)政以來美國對中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)制裁的再次升級。此后任何“美國人”（包括企業(yè)、個人以及綠卡持有者和永久居民）的行為都將受到限制。“美國人”不再被允許從事任何支持在中國生產(chǎn)先進(jìn)半導(dǎo)體的活動，無論是維修中國晶圓廠設(shè)備、提供建議甚至授權(quán)向中國半導(dǎo)體制造商交付產(chǎn)品也被禁止[44]。2023年8月，美國1 000 余名科學(xué)家和學(xué)者向美國總統(tǒng)拜登提交聯(lián)名信，呼吁美國政府與中國續(xù)簽《中美科技合作協(xié)定》[45]。2023年11月6日，美國紐約科學(xué)院院長、加州大學(xué)伯克利分校原校長杜寧凱（Nicholas B. Dirks）在第六屆世界頂尖科學(xué)家論壇開幕式上的《科技合作與歷史經(jīng)驗(yàn)啟示》演講中表示，切斷中國與美國兩個科學(xué)超級強(qiáng)國之間的聯(lián)系，不利于中美兩國及全球科技發(fā)展與合作[46]。

4.3 全球供應(yīng)鏈風(fēng)險上升

拜登政府對華“脫鉤”政策增加了相關(guān)企業(yè)的經(jīng)營成本，提高了全球供應(yīng)鏈不穩(wěn)定性。以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為例，《2021年美國半導(dǎo)體行業(yè)報告》指出，在2021年之前行業(yè)資本支出從未超過1 150 億美元，而在2021年這一數(shù)據(jù)接近1 500 億美元[47]。2021年4月1日，美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)會與波士頓咨詢公司（BCG）共同發(fā)布的題為《在不確定的時代加強(qiáng)全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈》的研究報告指出，美國構(gòu)建完全自給自足的本土半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈將至少需要1 萬億美元的前期投資，這將最終導(dǎo)致芯片價格整體上漲35%～65%[48]。2022年5月25日，美國戰(zhàn)略與國際問題研究中心（CSIS）發(fā)布報告分析中美半導(dǎo)體“脫鉤”代價和成本。該報告指出，一旦半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域完全“脫鉤”，將對全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生沖擊，并帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新成本。中美兩國將形成各自獨(dú)立的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，導(dǎo)致全球所有半導(dǎo)體最終用戶的成本和創(chuàng)新?lián)p失增加[49]。

5 中國的應(yīng)對措施

拜登政府的科技“脫鉤”政策給中國科技發(fā)展造成了一系列消極影響，但客觀上也推動了中國在關(guān)鍵核心技術(shù)上全面自主創(chuàng)新。對此，中國需要堅持底線思維，強(qiáng)化供應(yīng)鏈韌性；推進(jìn)對外開放，堅持多邊主義；管控分歧，拓展中美兩國合作空間。

（1）堅持底線思維，強(qiáng)化供應(yīng)鏈韌性。

針對美國的多方位“脫鉤”與施壓，中國應(yīng)堅持底線思維，強(qiáng)化供應(yīng)鏈抗風(fēng)險能力，為技術(shù)“脫鉤”風(fēng)險做好準(zhǔn)備。中國應(yīng)對美國“小院高墻”政策重點(diǎn)涉及的技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險評估，重點(diǎn)關(guān)注芯片、信息技術(shù)等“脫鉤”高風(fēng)險領(lǐng)域的供應(yīng)鏈安全，并做好應(yīng)急預(yù)案。中國應(yīng)突破傳統(tǒng)思維，改變“跟跑式”科技創(chuàng)新，大力布局自主研發(fā)，加大關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，重點(diǎn)解決關(guān)鍵問題，強(qiáng)化國產(chǎn)替代，保障極端情況下的供應(yīng)鏈安全，通過提升自身硬實(shí)力維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全、國家安全。當(dāng)前，美國聯(lián)合歐盟等經(jīng)濟(jì)體組建“去中國化”的全球制造業(yè)分工和貿(mào)易體系，這反而會強(qiáng)化中國內(nèi)需驅(qū)動和供應(yīng)鏈自主的發(fā)展模式。中國應(yīng)密切關(guān)注美國及其盟友出口管制新趨勢，充分利用自身巨大的市場，以產(chǎn)業(yè)鏈為中心進(jìn)行創(chuàng)新，以最快的速度彌補(bǔ)薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)新技術(shù)應(yīng)用與升級，達(dá)到更高層次的自主性，提升其在全球供應(yīng)鏈中的影響力。

（2）推進(jìn)對外開放，堅持多邊主義。

本文認(rèn)為，要提高供應(yīng)鏈的韌性和安全性，最根本的策略是進(jìn)一步深化改革開放，更大程度地激發(fā)市場主體的活力。企業(yè)是推動科技發(fā)展的重要戰(zhàn)略力量，中國應(yīng)堅持以企業(yè)為主體，以市場和應(yīng)用為導(dǎo)向，推動產(chǎn)學(xué)研用的深度融合，努力建設(shè)自主、安全、可控的完整產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈。中國應(yīng)該進(jìn)一步強(qiáng)化國際合作，放寬前沿技術(shù)領(lǐng)域外資準(zhǔn)入，助力高水平對外開放。

中國應(yīng)堅持和踐行多邊主義，利用多方力量延緩美國對華“脫鉤”進(jìn)程。為破解美國在經(jīng)濟(jì)、外交以及地緣政治等領(lǐng)域圍堵中國的多邊同盟體系，中國可以通過擴(kuò)大與美國以外的其他經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易與科技合作，彌補(bǔ)美國對華“脫鉤”帶來的損失。中國有必要進(jìn)一步深化與歐盟、日本、韓國以及東盟和“一帶一路”沿線國家的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，加強(qiáng)供應(yīng)鏈合作多元化，提高全球資源配置能力。

中國應(yīng)積極參與全球數(shù)字治理，提升《全球數(shù)據(jù)安全倡議》國際影響力，推動“數(shù)字絲綢之路”建設(shè)。圍繞數(shù)據(jù)跨境流動、市場準(zhǔn)入、反壟斷等重大問題構(gòu)建中國主導(dǎo)的數(shù)字治理合作框架。

（3）管控分歧，拓展中美合作空間。

中美兩國之間存在很多深層次、結(jié)構(gòu)性問題，同時需要共同應(yīng)對風(fēng)險與挑戰(zhàn)。面對全球性問題，中美兩國具有加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作的重大需求。2023年11月15日，在美國舊金山舉行的中美元首會晤中，習(xí)近平主席指出，中美在諸多領(lǐng)域存在廣泛共同利益，既包括經(jīng)貿(mào)、農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)領(lǐng)域，也包括氣候變化、人工智能等新興領(lǐng)域。當(dāng)前形勢下，兩國共同利益處于增長態(tài)勢。雙方要充分用好在外交、經(jīng)濟(jì)、金融、商務(wù)和農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域恢復(fù)或建立的機(jī)制，開展禁毒、司法執(zhí)法、人工智能和科技等領(lǐng)域合作。拜登總統(tǒng)表示，美國將與中國持續(xù)發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在氣候變化、禁毒和人工智能等重要領(lǐng)域加強(qiáng)合作，推動兩國增加直航航班，擴(kuò)大教育科技交流和人員往來[50]。會晤期間，雙方同意啟動續(xù)簽《中美科技合作協(xié)定》磋商，推進(jìn)并啟動在商業(yè)、經(jīng)濟(jì)、金融、出口管制、亞太事務(wù)、海洋、軍控和防擴(kuò)散、外交政策規(guī)劃、聯(lián)合工作組、殘疾人等各領(lǐng)域的機(jī)制性磋商，建立人工智能政府間對話機(jī)制[51]。因此，中美雙方應(yīng)共同管控雙邊關(guān)系中的競爭因素，在競爭中爭取合作，擴(kuò)大中美兩國科技交流與人員往來，繼續(xù)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略對話，重點(diǎn)圍繞氣候治理和新能源開發(fā)等“脫鉤”風(fēng)險較低的領(lǐng)域開展合作，探索構(gòu)建科技合作新框架。