謝會萍，蔣蘇南

（中國科學(xué)技術(shù)部，北京 100862）

作為世界科技強國，英國一直倡導(dǎo)尊重科學(xué)、鼓勵創(chuàng)新，營造民眾信任科學(xué)、信任科學(xué)家的文化氛圍。為保障重大決策和舉措的戰(zhàn)略性和前瞻性，科學(xué)家在其制訂過程中都起到了舉足輕重的作用。本文深入探討了具有戰(zhàn)略性地位的科學(xué)家在英國如何發(fā)揮作用、其資助機制以及培養(yǎng)使用機制等，相關(guān)做法對中國如何培養(yǎng)、使用和引進戰(zhàn)略科學(xué)家、青年科學(xué)家具有一定借鑒意義。

1 英國“戰(zhàn)略科學(xué)家”的作用及職能

英國沒有針對“戰(zhàn)略科學(xué)家”的準確定義或標準來認定和遴選此類科學(xué)家。但是，在英國科學(xué)界，某些科學(xué)家被視為科學(xué)政策和戰(zhàn)略制定的領(lǐng)軍人物，如弗朗西斯·克里克研究所所長保羅·納斯爵士，英國政府前任首席科學(xué)顧問帕特里克·瓦蘭斯（Patrick Vallance）爵士等。本文使用“戰(zhàn)略科學(xué)家”代表英國具有類似職能或重要性的科學(xué)家。在英國有以下幾類科學(xué)家的職能大致與這一定義相符。

1.1 擁有卓越科研成就的科學(xué)家

這類科學(xué)家在自身研究領(lǐng)域取得了重大成果和突破，對科學(xué)進步具有戰(zhàn)略性重要意義。業(yè)內(nèi)所認同的標準即入選英國國家級學(xué)會或科學(xué)院的科學(xué)家，尤其以英國皇家學(xué)會（Royal Society）、英國醫(yī)學(xué)科學(xué)院（The Academy of Medical Science）、英國皇家工程院（Royal Academy of Engineering）和英國國家學(xué)術(shù)院（British Academy）四大國家級學(xué)會或?qū)W院為主。這些機構(gòu)匯集了英國頂尖科學(xué)家和工程技術(shù)人員，可提供多種獎項和基金項目，并為政府政策制定提供咨詢和科學(xué)證據(jù)。雖然沒有決策權(quán)，但這些機構(gòu)對政府決策可產(chǎn)生巨大影響，也是吸引匯集世界頂尖科學(xué)家的重要平臺。

除此之外，英國高等教育機構(gòu)也聚集了眾多頂尖科學(xué)家。根據(jù)科睿唯安發(fā)布的2023年度“高被引科學(xué)家”名單[1]，來自全球67 個國家和地區(qū)的6 849 人次入選高被引科學(xué)家名單。其中美國排名第一位，共有2 669 人次入選；中國內(nèi)地排名第二，共有1 275 人次入選；英國574 人次入選，位居第三。鑒于英國人口是美國的1/5，是中國內(nèi)地的1/20，因此英國高被引科學(xué)家的表現(xiàn)相當顯著。2023年度高被引科學(xué)家入選者所屬前40 大機構(gòu)中，英國牛津大學(xué)（第9 位，62 名科學(xué)家入選）、倫敦大學(xué)學(xué)院（第12 位，57 名入選）、劍橋大學(xué)（第18 位，48 名入選）、倫敦國王學(xué)院（第29 位，39 名入選）、帝國理工學(xué)院（第37 位，33 名入選）和愛丁堡大學(xué)（第40 位，31 名入選）位列其中。

1.2 更多參與科學(xué)治理和政策制訂的科學(xué)家

這類科學(xué)家不同程度地參與國家政策制定，對科學(xué)治理和相關(guān)決策具有一定影響力。這類科學(xué)家主要承擔以下幾種職能：

1.2.1 首席科學(xué)顧問網(wǎng)絡(luò)

英國政府大多數(shù)部門都設(shè)有首席科學(xué)顧問（CAS）為本部門決策提供科學(xué)建議。政府首席科學(xué)顧問（GCSA）作為該網(wǎng)絡(luò)的領(lǐng)導(dǎo)者，就科技工程領(lǐng)域向首相和內(nèi)閣辦公室提供建議，確保政府內(nèi)部建立有效的科學(xué)實施、管理和采用系統(tǒng)。同時，政府首席科學(xué)顧問是政府科學(xué)辦公室負責人，也是首相科學(xué)技術(shù)委員會（Council for Science and Technology，CST）的聯(lián)合主席。各部門首席科學(xué)顧問通過該網(wǎng)絡(luò)相互支持協(xié)作，解決跨部門問題，并向政府首席科學(xué)顧問提供建議。其職能主要包括：通過內(nèi)閣委員會向各部門部長提供建議；討論和促進科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（STEM）政策的實施；明確和分享STEM 相關(guān)領(lǐng)域的良好實踐，包括在政策制定中使用科學(xué)建議；就特別重要的STEM 相關(guān)問題以及對政府構(gòu)成新挑戰(zhàn)的問題進行溝通[2]。

目前英國政府首席科學(xué)顧問為安吉拉·麥克萊女爵。英國科學(xué)、創(chuàng)新與技術(shù)部（Department for Science, Innovation and Technology，DSIT） ，外交部，教育部，國防部，商貿(mào)部，能源安全與凈零排放部，環(huán)境、食品和農(nóng)村事務(wù)部等20 余個部門都設(shè)有首席科學(xué)顧問職位，其他未設(shè)立首席科學(xué)顧問的部門則制定了可提供科學(xué)建議的其他機制。該網(wǎng)絡(luò)運行的指導(dǎo)性文件包括《首席科學(xué)顧問及其團隊：角色和職責指南》[3]。

1.2.2 科學(xué)技術(shù)委員會

科學(xué)技術(shù)委員會作為科學(xué)技術(shù)專家委員會，主要職能是就政府的科學(xué)技術(shù)政策問題直接向政府首相提供建議。在政府科學(xué)辦公室設(shè)有秘書處，由DSIT 贊助支持。該委員會由政府首席科學(xué)顧問和獨立主席擔任聯(lián)合主席，設(shè)有19 名獨立成員，成員由政府首相任命，并遵守《公共機構(gòu)理事會成員行為守則》。成員任期一般為3年，如表現(xiàn)評估為滿意則可連任，但最多不超過10年。成員不會獲得報酬，但其在CST 業(yè)務(wù)期間的差旅和生活費用可報銷。CST 每年舉行4 次會議，分別在3月、6月、9月和12月。

CST 所提供建議或是基于政府首相和其他部長委托任務(wù)，或是基于成員提議。之前所提供建議集中在以下廣泛領(lǐng)域：英國如何從新興技術(shù)（包括算法、自動駕駛汽車和機器人技術(shù)）中獲得最大價值；科學(xué)戰(zhàn)略和資金的方向，包括有關(guān)政府產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的建議以及對研究和創(chuàng)新的支持、促進技術(shù)傳播以及為實現(xiàn)凈零碳排放而進行的科學(xué)技術(shù)協(xié)調(diào)工作；如何提高STEM 相關(guān)技能，包括對大學(xué)創(chuàng)業(yè)教育的建議以及實踐考核在科學(xué)科目中的作用等。2022年CST 優(yōu)先將重點放在企業(yè)研發(fā)激勵措施、創(chuàng)新公司融資渠道、公共采購在推動戰(zhàn)略性科研創(chuàng)新中的作用、工程生物學(xué)以及凈零碳排放、平衡發(fā)展和健康等科學(xué)技術(shù)問題[4]。

1.2.3 英國科研與創(chuàng)新署

英國科研與創(chuàng)新署（UK Research and Innovation，UKRI）成立于2018年，是DSIT 支持的“一臂之距”公立機構(gòu)。作為英國最大的公立科研資助機構(gòu)，UKRI 下設(shè)七大領(lǐng)域研究理事會、英格蘭研究署（Research England）和英國創(chuàng)新署（Innovate UK）9 個機構(gòu)，旨在通過匯集、促進和投資與他人的緊密合作，建立英國杰出、繁榮和包容的研究和創(chuàng)新體系，并將科學(xué)發(fā)現(xiàn)與繁榮和公共利益相融合[5]。

董事會是UKRI 的主要管理機構(gòu)，全面監(jiān)督UKRI 的活動，并負責UKRI 戰(zhàn)略目標和愿景的實現(xiàn)。董事會由UKRI 主席、首席執(zhí)行官、首席財務(wù)官以及來自高等教育、工商業(yè)、政策、慈善機構(gòu)和其他非政府組織的9 ～12 名獨立成員組成。成員由DSIT 內(nèi)閣大臣任命，最初任期為3 ～5年。執(zhí)行委員會是UKRI 活動的日常協(xié)調(diào)機構(gòu)，為UKRI 董事會提供戰(zhàn)略建議。UKRI 的管理層包括不同科研領(lǐng)域的領(lǐng)軍科學(xué)家。例如，現(xiàn)任UKRI 董事會主席安德魯·麥肯齊（Andrew Mackenzie）爵士是英國皇家學(xué)會院士，能源和材料領(lǐng)域科學(xué)家，并于2020年因其對科學(xué)、技術(shù)以及產(chǎn)業(yè)等方面的貢獻被授勛為爵士?，F(xiàn)任UKRI 首席執(zhí)行官奧托琳·萊瑟（Dame Ottoline Leyser）教授是英國皇家學(xué)會院士，皇家欽定植物學(xué)教授，任職于劍橋大學(xué)。

1.2.4 科學(xué)技術(shù)特別委員會

在英國議會上議院和下議院，均設(shè)有科學(xué)技術(shù)特別委員會，通過調(diào)查或質(zhì)詢審議科學(xué)技術(shù)問題，確保政府的政策和決策基于可靠的科學(xué)證據(jù)和建議。上議院科學(xué)技術(shù)委員會現(xiàn)有13 名成員，其審查領(lǐng)域包括基于科研信息的公共政策領(lǐng)域、技術(shù)挑戰(zhàn)和機遇以及科學(xué)治理相關(guān)政策[6]。下議院任命的科學(xué)、創(chuàng)新和技術(shù)特別委員會現(xiàn)有11 名成員，負責審查DSIT 以及相關(guān)公共機構(gòu)的支出、管理和政策，確保政府政策和跨部門決策基于可靠的科學(xué)證據(jù)和建議[7]。

1.2.5 臨時特別委托任務(wù)

政府在科學(xué)治理和政策制定過程中經(jīng)常委托一些領(lǐng)軍科學(xué)家牽頭完成一些重大獨立評估。例如，保羅·納斯爵士在2014年受英國政府委托牽頭就英國研究理事會的管理進行了獨立評估[8]。根據(jù)其評估報告中關(guān)于英國各研究理事會需要加強統(tǒng)籌管理的建議，英國政府于2018年成立了英國科研與創(chuàng)新署。2021年英國政府再次委托保羅·納斯爵士就英國公立研發(fā)創(chuàng)新體系概況進行獨立評估，并于2023年3月發(fā)布了評估報告[9]，分析了英國研發(fā)創(chuàng)新體系中存在的問題，明確了成功研發(fā)創(chuàng)新體系環(huán)境的十大屬性，并為英國政府提出了29 條具體建議。英國政府于2023年11月發(fā)布了針對該評估報告的回應(yīng)，提出了建立有活力、多元化、有彈性和可投資研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境的多條措施[10]。

2 英國戰(zhàn)略科學(xué)家資助情況

根據(jù)英國統(tǒng)計局2023年發(fā)布的數(shù)據(jù)[11]，2021年英國研發(fā)總支出為662 億英鎊，研發(fā)工作主要由以下部門資助和執(zhí)行：企業(yè)、公共部門（英國政府部門和機構(gòu)以及權(quán)力下放管理部門）、高等教育機構(gòu)和私有非營利機構(gòu)（如醫(yī)學(xué)研究慈善機構(gòu)）。商業(yè)領(lǐng)域是英國最大的研發(fā)資助和執(zhí)行者。2021年，商業(yè)領(lǐng)域提供了387 億英鎊的研發(fā)資金，占總投入的59%，且大多數(shù)研發(fā)是應(yīng)用研究或?qū)嶒為_發(fā)，而不是基礎(chǔ)研究。2021年，英國公共部門提供研發(fā)資金為128 億英鎊，占總投入的19%。高等教育部門是公共部門研發(fā)資金的最大接受者，其大部分研發(fā)資金來自公共部門，少量來自私有非營利機構(gòu)、企業(yè)和海外來源（例如歐盟委員會基金和海外企業(yè)）。2021年的公共部門研發(fā)支出中，35%用于普遍知識進步，21%用于衛(wèi)生領(lǐng)域，13%用于國防領(lǐng)域。

2.1 資金申請方面不存在特別優(yōu)惠政策

英國不同資助單位有自己明確的資助領(lǐng)域和范圍、資助機制和評審流程。任何科學(xué)家均需按照流程申請。但是，作為有一定成就和資質(zhì)的科學(xué)家，如英國皇家學(xué)會院士，在經(jīng)費申請過程中該資歷必定會帶來一定優(yōu)勢和影響力，但是不代表科學(xué)家有自動獲得資助的特權(quán)。

由于英國政府對科研人才的大力投入，UKRI以及上述提到的四大國家級學(xué)會或?qū)W院等公立機構(gòu)紛紛加大了對科研人才的支持力度，或增加現(xiàn)有資助數(shù)量或設(shè)立新的資助計劃，包括加大對領(lǐng)軍科學(xué)家的資助力度。例如，英國科研與創(chuàng)新署的未來領(lǐng)袖學(xué)者基金[12]，英國皇家學(xué)會的研究教授基金[13]、大學(xué)研究學(xué)者基金[14]，英國皇家工程院的新興技術(shù)講席教授基金[15]、科研講席教授和高級學(xué)者基金[16]，醫(yī)學(xué)科學(xué)院的跳板計劃[17]等都面向不同領(lǐng)域領(lǐng)軍科學(xué)家或有潛力成為領(lǐng)軍科學(xué)家的青年人才提供支持。

2.2 以英國皇家學(xué)會研究教授基金項目為例

英國皇家學(xué)會研究教授基金項目（Royal Society Research Professorship）是皇家學(xué)會首要的科研資助項目，為具有杰出成就的世界級研究人員提供長期支持。該基金獲得者可以是在英國科研人員，也可以是有意來英國發(fā)展的海外科研人員。這些人過去在自身研究領(lǐng)域具有卓越成就，且有潛力在可持續(xù)高質(zhì)量研究中獲得長期成就。以往基金獲得者包括諾貝爾獎獲得者和英國皇家學(xué)會主席。研究涵蓋的科目必須在英國皇家學(xué)會的自然科學(xué)范圍內(nèi)，包括但不限于生物研究、化學(xué)、工程、數(shù)學(xué)和物理學(xué)。根據(jù)該項目最新指南[18]，基金獲得者首次資助年限為5年，期間可申請高達140 萬英鎊的資助，基金申請在首次資助評估后最長可延至10年。

2.2.1 基金資助范圍

（1）支持資助獲得者每年9 萬英鎊基本工資，外加相關(guān)費用。申請人工作單位可酌情決定是否需要補加薪金。

（2）支持80%的間接費用和場地成本（indirect and estate cost）。

（3）支持100%設(shè)備成本和研究費用，包括消耗品、差旅費等。

（4）支持研究助理工資以及80%相關(guān)間接費用和場所費用。

（5）可支持一名新的4年制博士生所需獎學(xué)金。

（6）資金獲得者及其家屬（配偶和子女）搬遷和簽證費用。

2.2.2 評估標準中的主要考慮因素

評估標準中的主要考慮因素包括：一是申請人在其領(lǐng)域的杰出研究記錄和國際地位；二是所提議的研究愿景和計劃的高質(zhì)量和獨創(chuàng)性，以及將如何推進其研究涉及領(lǐng)域的發(fā)展；三是研究環(huán)境的適宜性（英國大學(xué)或研究機構(gòu)）

申請材料將由英國皇家學(xué)會副會長主持的皇家學(xué)會研究教授小組進行評估。在小組初步評估之后，入圍的申請將由獨立專家審查員審查。小組隨后將選擇一部分申請人進行面試，并將應(yīng)要求提供反饋。2021年有7 位世界級科學(xué)家獲皇家學(xué)會研究教授稱號和基金支持，2023年，分別來自化學(xué)、數(shù)學(xué)和天文學(xué)領(lǐng)域的3 名世界級科學(xué)家獲得該項資助。

3 關(guān)于戰(zhàn)略科學(xué)家培養(yǎng)

經(jīng)過實地調(diào)研，本研究認為，培養(yǎng)戰(zhàn)略科學(xué)家是一項長期工程，需要注重對年輕科學(xué)家的培養(yǎng)。首先，要允許年輕科學(xué)家有自己的想法，讓他們有空間和勇氣嘗試。其次，要尊重年輕科學(xué)家。保羅·納斯曾經(jīng)提到，對待年輕學(xué)者應(yīng)該如同中世紀意大利皮革店的師傅帶學(xué)徒一樣，在傳授技術(shù)的同時向他們傳授如何看待事務(wù)，鼓勵他們挑戰(zhàn)師傅且有主見。培養(yǎng)科學(xué)家沒有什么配方訣竅，而是要建立一種師徒培養(yǎng)的關(guān)系（training relationship）。這是培養(yǎng)科學(xué)家必需的過程。

英國高度重視科學(xué)家培養(yǎng)和科研人員隊伍建設(shè)。英國四大國家級科學(xué)院匯集了本國各領(lǐng)域杰出科學(xué)家，但存在一個共同問題即成員年齡均偏高，挑戰(zhàn)能力和創(chuàng)新能力不足。英國政府充分認識到職業(yè)生涯早期和中期科研人員的參與和發(fā)展對于可持續(xù)科研人才隊伍建設(shè)的重要性，并針對不同階段人才培養(yǎng)出臺了相關(guān)舉措并設(shè)立基金項目。2022年6月15日，英國四大國家的科學(xué)院聯(lián)合威爾士學(xué)術(shù)協(xié)會、愛爾蘭皇家科學(xué)院和愛丁堡皇家學(xué)會正式啟動了第一個全英青年學(xué)院（UK Youth Academy）[19]。2023年1月=第=一=批=共67 名跨領(lǐng)域年輕杰出人才入選該學(xué)院。這是一個由早期職業(yè)研究人員和專業(yè)人士組成的網(wǎng)絡(luò)，以提高對年輕卓越科學(xué)家發(fā)展的重視。2023年11月英國政府撥款2.5 億英鎊支持皇家學(xué)會設(shè)立法拉第發(fā)現(xiàn)學(xué)者基金[20]，填補職業(yè)生涯中期杰出研究人員和科學(xué)家培養(yǎng)使用資金缺口，支持其在STEM 學(xué)科領(lǐng)域開展突破性、以發(fā)現(xiàn)為主導(dǎo)的研究。該基金預(yù)計至少支持30 個科研個人或團隊，每項資助高達800 萬英鎊，資助周期至少為6年，最長可延至10年。

4 關(guān)于吸引戰(zhàn)略科學(xué)家

為了吸引世界優(yōu)秀人才到英國發(fā)展，2020年2月，英國政府推出了全球人才簽證（global talent visa），為科學(xué)、數(shù)字技術(shù)、藝術(shù)和文化領(lǐng)域有才華和有前途的個人提供機會到英國相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展。2021年5月英國政府推出進一步舉措，諾貝爾獎等著名國際獎項獲得者無須工作合同即可自動獲得簽證資格，旨在為其提供便利的快速通道。

然而，據(jù)英國媒體報道，該措施推出之后吸引頂尖人才的效果欠佳。截至2022年6月，盡管申請全球人才簽證的人員有上千名，通過國際知名獎項快速通道申請成功的僅有一名。英國皇家學(xué)會前副會長、倫敦大學(xué)學(xué)院教授理查德·卡特洛表示，“獲得此類獎項的人通常流動性不強，除非他們有特殊的理由，否則他們不會舉家離鄉(xiāng)背井”，“英國科學(xué)面臨的真正問題是如何吸引處于所有職業(yè)階段的人，尤其是那些處于職業(yè)生涯早期的人”[21]。在調(diào)研中，保羅·納斯爵士也認為，英國政府出臺的此項措施有效性不佳，因為“讓頂尖科學(xué)家全職遷到另外一個國家開展工作是極其困難的事情”。克里克研究所在過去幾年從近20 個國家招聘了32 個實驗室團隊帶頭人，大部分都是年輕科學(xué)家。英國政府應(yīng)該把更多的精力集中在如何解決其“脫歐”帶來的科研經(jīng)費和資源減少的問題。

5 戰(zhàn)略科學(xué)家如何平衡科研工作和決策治理工作

兼顧實驗室研究和政策制訂等治理工作對戰(zhàn)略科學(xué)家是極大的挑戰(zhàn)。英國一些知名科學(xué)家，如果承擔了非常重大的科技管理任務(wù)，例如，負責管理英國科研與創(chuàng)新署，或者擔任某大學(xué)校長，一般需要停止研究，做好兩者平衡，這對科學(xué)家自律以及對工作的把控能力提出了更高要求。在調(diào)研過程中，保羅·納斯爵士提到，作為歐洲最大的生物醫(yī)學(xué)研究機構(gòu)弗朗西斯·克里克研究所的所長，他還擁有自己的一個實驗室。能夠?qū)崿F(xiàn)這種平衡，一方面克里克所資金保障較充足，且其管理機制將很多責任權(quán)力下放；另一方面保羅·納斯爵士會確保自己的實驗室不開展過于龐大或復(fù)雜的研究項目，而且嚴格控制自己外出參會或者演講所占時間。保羅·納斯爵士的實驗室團隊只有10 人左右，比同水平科學(xué)家的實驗室規(guī)模要小很多。但是保羅·納斯爵士認為，如果人數(shù)再多則無法真正培養(yǎng)這些年輕科學(xué)家，且無法建立所需的師徒培養(yǎng)關(guān)系。因此，如何有效發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家的作用，需要根據(jù)戰(zhàn)略科學(xué)家的特質(zhì)、能力、職責和角色有所取舍，做好平衡。

6 對中國培養(yǎng)和發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家作用的啟示

（1）需要充分認識戰(zhàn)略科學(xué)家在政策制定和科研治理中的重要作用。

英國在政府各重要部門都設(shè)立了首席科學(xué)顧問并建立網(wǎng)絡(luò)，為部門政策制定以及跨部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)起到了重要支撐作用，充分體現(xiàn)了英國政府對基于科學(xué)的決策模式的重視。戰(zhàn)略科學(xué)家的建議與政府決策存在不一致性，但是加大科學(xué)家在政府決策中的參與和作用對于提升決策的科學(xué)性、客觀性、戰(zhàn)略性和前瞻性有一定的推動作用。

（2）需更清楚了解戰(zhàn)略科學(xué)家所擔負責任的復(fù)雜性和挑戰(zhàn)性。

研究成果卓越的科學(xué)家不一定具有參與科研治理和決策的能力。要對不同科學(xué)家的特質(zhì)有清楚的認知，使擅長研究的科學(xué)家可以潛心開展研究，善于參與治理的研究人員則要平衡好研究與治理之間的關(guān)系，避免將“戰(zhàn)略科學(xué)家”作為“帽子”而帶來不必要的負面影響。

（3）需進一步結(jié)合實際細化分析吸引和引進戰(zhàn)略科學(xué)家的具體措施。

戰(zhàn)略科學(xué)家具有其特殊性，提高工資待遇和配套措施等物質(zhì)條件的模式存在局限性。需要更多的通過營造更有利的科研文化環(huán)境以及合作平臺“吸引”戰(zhàn)略科學(xué)家，并以靈活多樣方式與中國開展國際合作。

（4）需鼓勵倡導(dǎo)戰(zhàn)略科學(xué)家傳承意識和加強對年輕科學(xué)家的培養(yǎng)。

戰(zhàn)略科學(xué)家的培養(yǎng)需要資深一代科學(xué)家在技術(shù)、理念、精神和態(tài)度等方面對年輕一代科學(xué)家的傳承，需要營造對有潛力的年輕科學(xué)家更加包容開放的科研文化和環(huán)境，為其提供合適的職業(yè)發(fā)展平臺和路徑，保障戰(zhàn)略科學(xué)家的可持續(xù)培養(yǎng)。