張 亮，王再進(jìn)，黃燦宏

（1.科技部科技評(píng)估中心，北京 100081；2.中國(guó)科學(xué)技術(shù)部，北京 100862）

重大科技項(xiàng)目是面向國(guó)家全局及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展部署的重大戰(zhàn)略科技任務(wù)，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，堅(jiān)持目標(biāo)引導(dǎo)、問(wèn)題導(dǎo)向，著力解決戰(zhàn)略性全局性前瞻性的重大科技問(wèn)題，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要抓手。當(dāng)前，中國(guó)正值新一輪重大科技項(xiàng)目的部署與組織實(shí)施，既有面向產(chǎn)業(yè)需求的應(yīng)用研究，也有涉及自由探索的基礎(chǔ)研究，一般以3 ～5年為一個(gè)滾動(dòng)周期或者更長(zhǎng)，財(cái)政資金投入多、攻關(guān)技術(shù)難度大、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)難度大、管理流程復(fù)雜。本文擬從高質(zhì)量建構(gòu)重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估模式、更好地支撐服務(wù)重大科技項(xiàng)目組織管理的角度出發(fā)，在對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估研究的基礎(chǔ)上，分析重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估的發(fā)展現(xiàn)狀與不足，探討大數(shù)據(jù)賦能的重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估新機(jī)制和新模式，并提出相關(guān)的政策建議。

1 研究目的與意義

科技評(píng)估是遵循一定的評(píng)估原則和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用規(guī)范的程序與方法，對(duì)科技活動(dòng)及其相關(guān)行為和要素所開(kāi)展的專業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢活動(dòng)[1]。重大科技項(xiàng)目（如國(guó)家科技重大專項(xiàng)、科技創(chuàng)新2030—重大項(xiàng)目等）監(jiān)測(cè)評(píng)估是科技評(píng)估的重要組成部分。由專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)科技行政主管部門(mén)的需求，按照相應(yīng)的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)的、可行的方法，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)活動(dòng)和參與主體所開(kāi)展的評(píng)估活動(dòng)，通常需要跟蹤、分析和評(píng)價(jià)重大科技項(xiàng)目的組織實(shí)施情況與效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并提出改進(jìn)意見(jiàn)建議等。

實(shí)施重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估是國(guó)際通行做法。美國(guó)國(guó)家航空航天局重大項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估是由美國(guó)政府問(wèn)責(zé)局通過(guò)收集各重大項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)投入、進(jìn)展情況等，分析存在問(wèn)題，提出相關(guān)改進(jìn)措施和建議，服務(wù)重大科技項(xiàng)目的組織實(shí)施。歐盟組織開(kāi)展對(duì)歐盟框架計(jì)劃的監(jiān)測(cè)與評(píng)估，歐盟理事會(huì)明確歐盟委員會(huì)對(duì)歐盟框架計(jì)劃的執(zhí)行應(yīng)該連續(xù)、系統(tǒng)地監(jiān)測(cè)并定期報(bào)告監(jiān)測(cè)結(jié)果，為歐盟科研資助政策的調(diào)整，以及完善框架計(jì)劃的管理工作等提供支持。世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)明確對(duì)重大項(xiàng)目貸款的遴選、前期準(zhǔn)備、談判和實(shí)施監(jiān)督等整個(gè)項(xiàng)目周期全過(guò)程均有監(jiān)測(cè)評(píng)估方面的要求[2]。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)相關(guān)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估模式和方法進(jìn)行了探討。例如，李有平等[3]通過(guò)研究小企業(yè)創(chuàng)新基金的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)制、電動(dòng)汽車專項(xiàng)實(shí)施全過(guò)程監(jiān)理、委托第三方評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)性能進(jìn)行專項(xiàng)測(cè)試等模式開(kāi)展監(jiān)測(cè)評(píng)估，提出重大科技項(xiàng)目應(yīng)實(shí)施全過(guò)程監(jiān)測(cè)評(píng)估的理念；歐陽(yáng)進(jìn)良等[4]結(jié)合中國(guó)科技計(jì)劃的評(píng)估活動(dòng)，提出重大科技項(xiàng)目評(píng)估的主要模式分為兩類，一類是從目標(biāo)定位與布局、管理的規(guī)范性和科學(xué)性等角度以“目標(biāo)、管理、效果或影響”為主要評(píng)估框架開(kāi)展的全面性的系統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià)；另一類是選擇關(guān)鍵問(wèn)題，圍繞社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題和重要議題開(kāi)展的專題評(píng)估；陳華雄等[5]分析技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)在國(guó)內(nèi)外的應(yīng)用情況，提出該評(píng)價(jià)模式可應(yīng)用到重大科技項(xiàng)目的立項(xiàng)論證、中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收等項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)項(xiàng)目的過(guò)程管理、目標(biāo)管理和不同技術(shù)的協(xié)同攻關(guān)。

綜合分析國(guó)內(nèi)外有關(guān)重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估的文獻(xiàn)，結(jié)果表明，國(guó)外重大科技項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)科技計(jì)劃、重要研究機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)測(cè)評(píng)估有所涉及，國(guó)內(nèi)部分學(xué)者在國(guó)家重大科技計(jì)劃的管理中也研究了監(jiān)測(cè)評(píng)估的模式。當(dāng)前，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)浪潮的蓬勃發(fā)展，單一的評(píng)估指標(biāo)和視角難以全面評(píng)估項(xiàng)目的進(jìn)展、質(zhì)量和績(jī)效，亟須探索大數(shù)據(jù)等新一代新興技術(shù)與重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施的深度融合。

本文認(rèn)為，新一輪重大科技項(xiàng)目實(shí)施亟須強(qiáng)化科學(xué)管理理念，創(chuàng)新完善監(jiān)測(cè)評(píng)估方法和工具，打造監(jiān)測(cè)評(píng)估管理新模式，充分利用大數(shù)據(jù)賦能監(jiān)測(cè)評(píng)估新模式具有全面性、準(zhǔn)確性、實(shí)時(shí)性和預(yù)測(cè)性等特點(diǎn)，幫助管理者實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)和便捷地了解重大科技項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)展和效果，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)監(jiān)測(cè)評(píng)估的及時(shí)性和精確性，為高質(zhì)量的科技評(píng)估開(kāi)辟新路徑。

2 重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估面臨的挑戰(zhàn)與風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前，部分重大科技項(xiàng)目通過(guò)采取監(jiān)督評(píng)估措施，促進(jìn)了重大科技計(jì)劃組織實(shí)施的順利進(jìn)行，為建設(shè)國(guó)家科技創(chuàng)新體系探索了有效路徑。其中，中國(guó)組織實(shí)施的重大科技專項(xiàng)通過(guò)開(kāi)展實(shí)施情況督查調(diào)研、重點(diǎn)議題監(jiān)督評(píng)估、中期評(píng)估、階段評(píng)估和總結(jié)評(píng)估等方式，以不同切入點(diǎn)推進(jìn)重大專項(xiàng)實(shí)施，形成決策、執(zhí)行和監(jiān)督評(píng)估的管理模式，切實(shí)發(fā)揮了掌握實(shí)情、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、監(jiān)督指導(dǎo)和推進(jìn)實(shí)施的重要作用，為新一輪重大科技項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)評(píng)估積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。但是面臨新時(shí)代、新形勢(shì)、新要求，探究如何應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)讓科研人員從非科研事務(wù)中解脫出來(lái)，減少對(duì)科研人員干擾，建立免干擾監(jiān)測(cè)評(píng)估體系仍面臨不小的差距，主要體現(xiàn)在以下3 個(gè)方面。

2.1 監(jiān)測(cè)評(píng)估數(shù)據(jù)分析等方法運(yùn)用不夠充分

部分重大科技項(xiàng)目的實(shí)施周期長(zhǎng)、管理鏈條長(zhǎng)、資金投入大，雖存在專家判斷法、問(wèn)卷調(diào)查法、座談訪談法和技術(shù)就緒度法等監(jiān)測(cè)評(píng)估管理手段，但是管理模式固化、管理方法單一，帶來(lái)了主觀判斷多、數(shù)據(jù)量偏少和數(shù)據(jù)收集具有局限性、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性不高等問(wèn)題，導(dǎo)致在數(shù)據(jù)資料收集和分析問(wèn)題根源時(shí)干擾科研單位且影響科研人員的科研活動(dòng)；同時(shí)，當(dāng)前存在監(jiān)測(cè)評(píng)估數(shù)字化程度低、監(jiān)測(cè)評(píng)估數(shù)據(jù)的繼承性和共享性較差等問(wèn)題，與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展形勢(shì)以及委托方對(duì)數(shù)據(jù)管理的要求存在差距。

2.2 重大科技項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警機(jī)制不夠健全

當(dāng)前，在重大科技項(xiàng)目管理中，部分科技管理人員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)淡薄，主要體現(xiàn)在對(duì)重大科技項(xiàng)目實(shí)施的國(guó)際環(huán)境變化認(rèn)識(shí)不足，面對(duì)新情況、新形勢(shì)和新挑戰(zhàn)的前瞻性認(rèn)識(shí)不夠，風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)差。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法單一，僅通過(guò)專家的主觀判斷對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，無(wú)法預(yù)判項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中潛在的重大法律糾紛、財(cái)務(wù)糾紛，影響項(xiàng)目的后期執(zhí)行效果。此外，部分重大科技計(jì)劃項(xiàng)目涉及行業(yè)范圍大、覆蓋面廣、信息離散度高、缺少信息關(guān)聯(lián)機(jī)制，導(dǎo)致信息無(wú)法及時(shí)共享，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的涌現(xiàn)效應(yīng)難以盡早預(yù)見(jiàn)。

2.3 重大科技項(xiàng)目管理數(shù)據(jù)對(duì)科技決策支撐不夠

在重大科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理方面，存在采集數(shù)據(jù)工作機(jī)制不夠順暢，部分科研單位對(duì)于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)整理和數(shù)據(jù)提交工作不夠重視，部分承擔(dān)單位由于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、法人變更等原因，給數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)帶來(lái)一定困難。同時(shí)，缺乏重大科技計(jì)劃數(shù)據(jù)管理機(jī)制。部分?jǐn)?shù)據(jù)管理主體的變更，檔案交接不順暢、涉密資料敏感資料不宜公開(kāi)等，給監(jiān)測(cè)評(píng)估數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性帶來(lái)了挑戰(zhàn)。此外，在重大科技計(jì)劃數(shù)據(jù)的應(yīng)用方面，數(shù)據(jù)作用發(fā)揮不夠充分，多側(cè)重于統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)已發(fā)生事件的總結(jié)沒(méi)有進(jìn)行深入挖掘數(shù)據(jù)規(guī)律和分析數(shù)據(jù)的規(guī)律，無(wú)法利用數(shù)據(jù)支撐決策。

3 構(gòu)建大數(shù)據(jù)賦能重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估新模式分析

3.1 理論依據(jù)

3.1.1 “二八定律”理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)中“二八定律”是指80%的社會(huì)財(cái)富集中在20%的人手里，而80%的人只擁有社會(huì)財(cái)富的20%[6-7]。同樣，在科技計(jì)劃管理和項(xiàng)目管理中普遍存在“二八定律”，重大科技項(xiàng)目屬于科技計(jì)劃項(xiàng)目中重要程度高、影響力大的這類20%項(xiàng)目，與其他一般項(xiàng)目相比，具有投資強(qiáng)度大、跨越周期長(zhǎng)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)難等特點(diǎn)，有必要加強(qiáng)監(jiān)測(cè)評(píng)估，建立涵蓋重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)、組織實(shí)施、監(jiān)督評(píng)估和總結(jié)驗(yàn)收等環(huán)節(jié)在內(nèi)的全生命周期的監(jiān)督管理模式，如表1 所示。

3.1.2 數(shù)據(jù)治理理論

數(shù)據(jù)治理是對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理行使權(quán)力和控制的活動(dòng)集合，是數(shù)字時(shí)代經(jīng)濟(jì)和社會(huì)治理的基礎(chǔ)性問(wèn)題，是組織中涉及數(shù)據(jù)適用的一整套管理行為[8]。在重大科技項(xiàng)目管理中，數(shù)據(jù)治理是以基本數(shù)據(jù)信息、任務(wù)合同書(shū)和科技報(bào)告等為基礎(chǔ)，采用數(shù)據(jù)挖掘、信息萃取和數(shù)據(jù)顯示技術(shù)等信息技術(shù)為手段，進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)視、測(cè)量、分析及評(píng)估的方法。面對(duì)海量數(shù)據(jù)，需要加強(qiáng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，打造數(shù)字化管理平臺(tái)，推動(dòng)項(xiàng)目管理由人員管理轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)管理，由數(shù)據(jù)管理轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)治理，提高項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估的智能化程度，最大限度地發(fā)揮數(shù)據(jù)的應(yīng)有價(jià)值，如圖1 所示。

圖1 重大科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)治理過(guò)程

3.1.3 契約理論

契約理論是指雙方或多方當(dāng)事人之間的一種協(xié)議與約定，是一個(gè)或多個(gè)行為主體根據(jù)契約，指定或雇傭另一些行為主體為其提供服務(wù)，同時(shí)授予后者一定的決策權(quán)利，并根據(jù)后者提供的服務(wù)數(shù)量與質(zhì)量對(duì)其支付相應(yīng)的報(bào)酬[9]。在重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施中，決策機(jī)構(gòu)要引入和用好專業(yè)化監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮其監(jiān)測(cè)評(píng)估的專業(yè)優(yōu)勢(shì)；監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)構(gòu)要根據(jù)契約約定，以第三方視角針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出相應(yīng)解決方案，更好地為決策機(jī)構(gòu)提供監(jiān)測(cè)評(píng)估服務(wù)和管理決策支撐，如圖2 所示。

圖2 重大科技項(xiàng)目契約主體及責(zé)任

同時(shí)，重大科技項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)評(píng)估過(guò)程要貫穿整體管理理念，從系統(tǒng)論觀點(diǎn)出發(fā)，考慮整體與要素、整體與環(huán)境的相互聯(lián)系、相互作用，以達(dá)到最優(yōu)化地處理問(wèn)題，突出體現(xiàn)監(jiān)測(cè)評(píng)估整體性、動(dòng)態(tài)性和最優(yōu)化等主要特點(diǎn)。注重反饋控制的及時(shí)性，根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)劃與實(shí)際工作進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)價(jià)，出現(xiàn)偏差及時(shí)糾正。

3.2 監(jiān)測(cè)評(píng)估特點(diǎn)

3.2.1 常態(tài)化

一般情況下，重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估更加關(guān)注重大科技項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)施的產(chǎn)出與成效，并根據(jù)結(jié)果與實(shí)施方案、考核指標(biāo)之間的達(dá)成度做出事實(shí)和價(jià)值判斷。而基于大數(shù)據(jù)賦能的監(jiān)測(cè)評(píng)估更加關(guān)注重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施過(guò)程中各個(gè)要素的實(shí)時(shí)狀態(tài)，通過(guò)與預(yù)先設(shè)定目標(biāo)以及計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比，目的在于實(shí)時(shí)獲取重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施狀態(tài)和科研活動(dòng)進(jìn)展等信息，查找組織實(shí)施活動(dòng)中存在問(wèn)題的原因，及時(shí)修正偏差，提出改進(jìn)組織實(shí)施措施。

3.2.2 客觀性

重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估更加側(cè)重于強(qiáng)調(diào)用數(shù)據(jù)作為證據(jù)，通過(guò)數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，借助統(tǒng)計(jì)分析、預(yù)測(cè)預(yù)警等功能，揭示評(píng)估對(duì)象的內(nèi)部潛在規(guī)律，準(zhǔn)確定位項(xiàng)目執(zhí)行的狀態(tài)，提供給科技管理決策部門(mén)，提高重大科技項(xiàng)目資源配置的使用效率，增強(qiáng)重大科技項(xiàng)目信息的公開(kāi)透明度。

3.2.3 時(shí)效性

重大科技項(xiàng)目高質(zhì)量管理體現(xiàn)在信息反饋的及時(shí)性與持續(xù)改進(jìn)的有效性。高質(zhì)量的監(jiān)測(cè)評(píng)估需要利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，對(duì)重大科技項(xiàng)目有關(guān)信息實(shí)施按日、周、月、季度等動(dòng)態(tài)地采集、整理與分析，實(shí)現(xiàn)重大科技項(xiàng)目管理狀態(tài)的及時(shí)反饋。

3.2.4 多元性

多元性主要體現(xiàn)為監(jiān)測(cè)評(píng)估信息采集渠道多樣化。傳統(tǒng)評(píng)估所需資料主要來(lái)源于科研單位的年度報(bào)告、組織實(shí)施專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的各種報(bào)表信息，以及項(xiàng)目組織實(shí)施階段性或最終的監(jiān)測(cè)評(píng)估報(bào)告，著眼未來(lái)長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)行的信息反饋等。而多元性的監(jiān)測(cè)評(píng)估主要是建立定點(diǎn)化、制度化的信息收集機(jī)制，采集實(shí)地考察信息、進(jìn)展報(bào)告等方式，以正在進(jìn)行的活動(dòng)和短期成果等為基礎(chǔ)進(jìn)行信息反饋。

3.3 監(jiān)測(cè)評(píng)估原則

3.3.1 堅(jiān)持客觀準(zhǔn)確的原則

重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估以客觀事實(shí)為依據(jù)，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)重大科技項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度、財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)等核心數(shù)據(jù)，采用數(shù)字化信息管理系統(tǒng)，客觀反映重大科技項(xiàng)目管理的狀態(tài)，確保所監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的客觀準(zhǔn)確。重大科技項(xiàng)目管理作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，定量監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)可用來(lái)判斷采用數(shù)據(jù)與管理狀態(tài)在一定時(shí)間內(nèi)的高度相關(guān)性或者發(fā)展的趨勢(shì)，客觀反映管理狀態(tài)的變化情況，同時(shí)對(duì)于難以應(yīng)用客觀數(shù)據(jù)量化的項(xiàng)目需要使用定性描述。

3.3.2 堅(jiān)持科學(xué)合理的原則

重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估應(yīng)遵循科研規(guī)律，根據(jù)重大科技項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，制定合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)和確定評(píng)估議題，科學(xué)可行、規(guī)范有效的組織開(kāi)展監(jiān)測(cè)評(píng)估。對(duì)戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化研究類項(xiàng)目、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)類項(xiàng)目、市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用類項(xiàng)目應(yīng)建立不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建與高質(zhì)量重大科技項(xiàng)目管理相適應(yīng)的監(jiān)測(cè)評(píng)估體系。

3.3.3 堅(jiān)持可信有用的原則

科技重大項(xiàng)目評(píng)估堅(jiān)持證據(jù)來(lái)源可靠、數(shù)據(jù)分析合理和評(píng)估結(jié)論可信的原則，提高監(jiān)測(cè)評(píng)估質(zhì)量，改進(jìn)重大項(xiàng)目的組織實(shí)施，為科學(xué)決策提供支撐。在證據(jù)收集的過(guò)程中靜態(tài)化、固定化、程式化的范式無(wú)法滿足現(xiàn)實(shí)的需要，而動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)基于重大科技項(xiàng)目管理的真實(shí)數(shù)據(jù)采集，能夠?qū)χ卮罂萍柬?xiàng)目管理狀態(tài)的實(shí)時(shí)反饋，確保信息的及時(shí)性。

3.3.4 堅(jiān)持多元主體共治的原則

大數(shù)據(jù)賦能的多元主體共治要求監(jiān)測(cè)評(píng)估為多元主體服務(wù)，即重大科技項(xiàng)目管理決策必須針對(duì)不同主體，滿足不同主體的訴求，不但包括政府部門(mén)、相關(guān)事業(yè)單位、第三方評(píng)估、實(shí)施管理機(jī)構(gòu)、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目承擔(dān)單位的意見(jiàn)，還應(yīng)廣泛動(dòng)員社會(huì)各界共同參與監(jiān)測(cè)評(píng)估，充分聽(tīng)取行業(yè)、協(xié)會(huì)、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜乙约吧鐣?huì)公眾等的意見(jiàn)，形成多元主體共治的良好局面，如圖3 所示。

圖3 監(jiān)測(cè)評(píng)估的特點(diǎn)與原則

3.4 大數(shù)據(jù)賦能的監(jiān)測(cè)評(píng)估內(nèi)涵

基于大數(shù)據(jù)賦能的監(jiān)測(cè)評(píng)估模式是利用大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)，對(duì)國(guó)家重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施的相關(guān)情況的采用數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)融合和數(shù)據(jù)評(píng)估等手段，通過(guò)可視化的數(shù)據(jù)模型，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理的監(jiān)測(cè)評(píng)估模式。主要體現(xiàn)為：評(píng)估主體由單一走向多元，更加凸顯評(píng)估的客觀性與準(zhǔn)確性；評(píng)估客體中項(xiàng)目科研管理過(guò)程由集中管理變?yōu)槿粘９芾?，科研工作由忙于管理變?yōu)閷Ｗ⒖蒲?；評(píng)估周期由周期化轉(zhuǎn)變?yōu)槌B(tài)化，由原有的年度評(píng)估、階段評(píng)估和總結(jié)評(píng)估，轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅厝粘１O(jiān)測(cè)、預(yù)警和反饋；評(píng)估機(jī)制由靜態(tài)向動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變 ，由原有管理的信息遲滯轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)時(shí)捕捉項(xiàng)目信息；評(píng)估價(jià)值由原來(lái)的提供判斷轉(zhuǎn)變?yōu)榭陀^狀態(tài)與價(jià)值判斷相結(jié)合。從而實(shí)現(xiàn)利用數(shù)據(jù)工具、捕捉數(shù)據(jù)信息、挖掘數(shù)據(jù)內(nèi)涵和提升數(shù)據(jù)價(jià)值，找到行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與規(guī)律，為科技決策提供支撐。

4 重大科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)治理路徑

重大科技項(xiàng)目具有類型多、數(shù)量多等特點(diǎn)，管理數(shù)據(jù)具有體量大、結(jié)構(gòu)多樣和時(shí)效性強(qiáng)等特征。為豐富重大科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)分析方法，健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，提升項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理對(duì)科技決策的支撐能力，本文提出探索基于大數(shù)據(jù)賦能的監(jiān)測(cè)評(píng)估管理模式，主要包括數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)融合、數(shù)據(jù)評(píng)估、數(shù)據(jù)可視與數(shù)據(jù)治理等，如圖4 所示?；诖髷?shù)據(jù)賦能的重大科技項(xiàng)目的管理決策需要跨界融合，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)通過(guò)數(shù)據(jù)建立的跨界關(guān)聯(lián)、大數(shù)據(jù)資源治理機(jī)制、大數(shù)據(jù)管理與決策價(jià)值分析和大數(shù)據(jù)分析方法與支撐技術(shù)，形成一種新的管理決策范式[10]。

圖4 重大科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)治理路徑

4.1 實(shí)行開(kāi)放式多元化的數(shù)據(jù)采集渠道

重大科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集是重大科技項(xiàng)目組織管理的重要環(huán)節(jié)，多元化的采集途徑、豐富的采集類型為形成重大科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理決策提供重大支撐。重大科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)采集來(lái)源包括多個(gè)渠道：一是重大科技項(xiàng)目管理活動(dòng)相關(guān)的各類公開(kāi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，其中包括政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)（技術(shù)）聯(lián)盟以及承擔(dān)科研項(xiàng)目的企業(yè)、科研院所和高等院校等發(fā)布的公開(kāi)數(shù)據(jù)；二是媒體數(shù)據(jù)，主要是指通過(guò)應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)信息收集技術(shù)，對(duì)媒體上特定領(lǐng)域或指定方向的重大科技項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)抓取所需要的過(guò)程數(shù)據(jù)；三是內(nèi)部采集數(shù)據(jù)，對(duì)某一項(xiàng)特定項(xiàng)目，由重大科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)提供所需要采集的數(shù)據(jù)；四是文本報(bào)告，主要包括重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施中的科技規(guī)劃、科技政策、管理制度、年度報(bào)告、階段報(bào)告和總結(jié)報(bào)告等文本材料；五是國(guó)際數(shù)據(jù)，既包含了重大科技產(chǎn)品的考核指標(biāo)、國(guó)際上同類產(chǎn)品的技術(shù)水平，同時(shí)還包括高端智庫(kù)對(duì)重大科技項(xiàng)目所提供的狀態(tài)數(shù)據(jù)等。

4.2 開(kāi)展數(shù)據(jù)融合，形成不同數(shù)據(jù)集

單一數(shù)據(jù)的來(lái)源和類型無(wú)法滿足科技管理部門(mén)對(duì)重大科技項(xiàng)目管理數(shù)據(jù)多樣性、準(zhǔn)確性和可靠性等方面的要求，要根據(jù)需求應(yīng)用數(shù)據(jù)融合技術(shù)從多源數(shù)據(jù)中進(jìn)行預(yù)估和判斷，增加數(shù)據(jù)的置信度，提高數(shù)據(jù)可靠性，降低數(shù)據(jù)不確定性。因此，對(duì)重大科技項(xiàng)目的管理數(shù)據(jù)應(yīng)圍繞基礎(chǔ)數(shù)據(jù)對(duì)比、領(lǐng)域數(shù)據(jù)對(duì)比和國(guó)際數(shù)據(jù)對(duì)比，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)換、信息抽取、模型提取等處理，圍繞不同區(qū)域、不同城市和不同承擔(dān)單位等，形成不同層面、不同維度和不同類型的重大科技項(xiàng)目組織管理數(shù)據(jù)集。

4.3 開(kāi)展項(xiàng)目的數(shù)據(jù)評(píng)估，分析問(wèn)題機(jī)理

數(shù)據(jù)分析是運(yùn)用數(shù)據(jù)科學(xué)而產(chǎn)生的新分析方法，采用恰當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)學(xué)分析方法對(duì)采集的海量數(shù)據(jù)進(jìn)行檢測(cè)、清洗、轉(zhuǎn)換和建模等處理，并得出分析結(jié)論，其目的是把數(shù)據(jù)變?yōu)樾畔?，信息變?yōu)橹R(shí)，最后把知識(shí)變成智慧的過(guò)程[11]。面對(duì)重大科技項(xiàng)目管理系統(tǒng)的海量數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)評(píng)估工作可以幫助項(xiàng)目管理人員完成深層次的數(shù)據(jù)挖掘，通過(guò)數(shù)據(jù)比較與數(shù)據(jù)特征分析，鎖定數(shù)據(jù)質(zhì)量的問(wèn)題，分析大數(shù)據(jù)中隱含的問(wèn)題機(jī)理，對(duì)存在的問(wèn)題做出相應(yīng)判斷。

4.4 根據(jù)委托需求，客觀呈現(xiàn)數(shù)據(jù)結(jié)論

重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估的核心在于根據(jù)委托方的需求，對(duì)重大科技項(xiàng)目組織實(shí)施情況、經(jīng)費(fèi)使用和管理情況、成果應(yīng)用及經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等狀態(tài)的變化過(guò)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)。數(shù)據(jù)可視化是重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估中數(shù)據(jù)描述的重要呈現(xiàn)方式，旨在通過(guò)對(duì)重大科技項(xiàng)目的可視化顯示，讓項(xiàng)目決策者和管理者清晰直接地了解重大科技項(xiàng)目的當(dāng)前狀態(tài)，重大科技項(xiàng)目狀態(tài)存在的異常和風(fēng)險(xiǎn)，以及對(duì)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，不斷提升重大科技項(xiàng)目全過(guò)程和全方位的管理能力，推動(dòng)重大科技項(xiàng)目管理走內(nèi)涵式高質(zhì)量的發(fā)展道路。

4.5 形成數(shù)據(jù)治理策略，助力科技決策

大數(shù)據(jù)治理是指運(yùn)用大數(shù)據(jù)管理和利用進(jìn)行評(píng)估、監(jiān)督和指導(dǎo)的體系框架，通過(guò)制定戰(zhàn)略方針、建立組織架構(gòu)等，實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)可控、安全合規(guī)、績(jī)效提升和價(jià)值創(chuàng)造，并提供持續(xù)創(chuàng)新的大數(shù)據(jù)服務(wù)[12]。大數(shù)據(jù)治理的目的是鼓勵(lì)實(shí)現(xiàn)價(jià)值和管控風(fēng)險(xiǎn)期望行為的發(fā)生，解決如何對(duì)決策進(jìn)行監(jiān)控、如何做出決策等實(shí)際問(wèn)題[13]。大數(shù)據(jù)治理的重要內(nèi)涵之一就是決策[14]，重大科技項(xiàng)目的數(shù)據(jù)治理是通過(guò)數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)融合、數(shù)據(jù)評(píng)估和數(shù)據(jù)可視化形成重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估的核心要素，明確重大科技項(xiàng)目的改進(jìn)目標(biāo)，為重大科技項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)評(píng)估提供支撐決策，更好地服務(wù)科技決策。

5 實(shí)施基于大數(shù)據(jù)賦能重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估的有關(guān)建議

在新形勢(shì)下，為進(jìn)一步加強(qiáng)重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估專業(yè)化建設(shè)，需要堅(jiān)持以高質(zhì)量監(jiān)測(cè)評(píng)估為主線，充分發(fā)揮數(shù)字化、信息化監(jiān)測(cè)評(píng)估作用，健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，積極探索新模式、嘗試新方法，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)測(cè)評(píng)估對(duì)決策支撐、管理服務(wù)和監(jiān)督保障的作用，提高監(jiān)測(cè)評(píng)估的體系化、智能化水平，更好的服務(wù)科研單位和科研人員，提出如下建議。

（1）建立重大科技項(xiàng)目信息共享的新機(jī)制。

通過(guò)建立重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)、重大科技項(xiàng)目管理平臺(tái)之間相關(guān)數(shù)據(jù)信息充分共享，以及管理信息的全透明、可查詢。依托國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)，建立監(jiān)測(cè)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)、科研信用數(shù)據(jù)庫(kù)、監(jiān)測(cè)評(píng)估支撐機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)，開(kāi)展電子監(jiān)督檢查、實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控，提高監(jiān)測(cè)評(píng)估工作的質(zhì)量和效率。

（2）探索重大科技項(xiàng)目信息化監(jiān)測(cè)評(píng)估的新方法。

應(yīng)用“互聯(lián)網(wǎng)+”數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺(tái)，開(kāi)展行業(yè)數(shù)據(jù)資源的動(dòng)態(tài)采集，利用知識(shí)圖譜構(gòu)建相關(guān)信息資源的展現(xiàn)、關(guān)聯(lián)、分析、挖掘，積極引入重大科技項(xiàng)目行業(yè)動(dòng)態(tài)規(guī)律分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)測(cè)與分析等方法；重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估系統(tǒng)主要圍繞重大科技項(xiàng)目管理過(guò)程，通過(guò)資源整合建立監(jiān)測(cè)評(píng)估數(shù)據(jù)源，采取數(shù)據(jù)分析工具處理，形成監(jiān)測(cè)評(píng)估知識(shí)庫(kù)，可視化圖形，為形成高質(zhì)量的評(píng)估報(bào)告提供服務(wù)支撐。

（3）建立重大科技項(xiàng)目齊抓共管的監(jiān)測(cè)評(píng)估保障新體系。

建議研究出臺(tái)國(guó)家重大科技項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估管理辦法，明確規(guī)定重大科技項(xiàng)目的監(jiān)督評(píng)估組織機(jī)構(gòu)、評(píng)估流程以及動(dòng)態(tài)調(diào)整需求等，為重大項(xiàng)目監(jiān)督評(píng)估做好政策保障；健全重大項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，定期開(kāi)展回顧與改進(jìn)重大項(xiàng)目實(shí)施情況研討，制定重大項(xiàng)目實(shí)施效果的獎(jiǎng)罰機(jī)制，為重大項(xiàng)目實(shí)施提供制度保障；建立重大科技項(xiàng)目推進(jìn)工作組，成立重大項(xiàng)目專職組織機(jī)構(gòu)，設(shè)定專職人員，壓實(shí)責(zé)任，實(shí)時(shí)跟蹤重大科技項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展，協(xié)助開(kāi)展重大科技項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)工作，為重大項(xiàng)目實(shí)施提供組織保障；探索建立重大科技項(xiàng)目科技評(píng)估委員會(huì)，加強(qiáng)重大科技項(xiàng)目的目標(biāo)考核和績(jī)效管理。

（4）強(qiáng)化重大科技項(xiàng)目專業(yè)化監(jiān)測(cè)評(píng)估管理的新模式。

重大科技項(xiàng)目監(jiān)測(cè)評(píng)估涉及的主體主要包括決策機(jī)構(gòu)、實(shí)施機(jī)構(gòu)和監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)構(gòu)。決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)重大科技項(xiàng)目實(shí)施和資金的監(jiān)督評(píng)估，組織重大科技項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)和總體指標(biāo)的監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)估，強(qiáng)化監(jiān)督評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用；實(shí)施機(jī)構(gòu)為重大科技項(xiàng)目的承擔(dān)單位，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施和資金管理，規(guī)范資金的使用，落實(shí)配套支持條件，接受決策機(jī)構(gòu)指導(dǎo)、檢查，配合相關(guān)評(píng)估和總結(jié)驗(yàn)收工作，完成既定項(xiàng)目目標(biāo)；監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)構(gòu)采用適用技術(shù)、方法和手段協(xié)助決策機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目執(zhí)行情況、資金管理和實(shí)施效果等進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估，并提出有效解決措施。