詹園園 陳卓瑛 劉建華 周書(shū)云

摘 要：在歐盟新發(fā)布的《循環(huán)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃》背景下，2020年12月10日歐盟發(fā)布了《歐盟電池與廢電池法規(guī)》的提議草案，法規(guī)正式發(fā)布后，將會(huì)取代現(xiàn)有的歐盟電池指令（2006/66/EC），實(shí)施效力也從“指令”變?yōu)椤胺ㄒ?guī)”。另外，法規(guī)在范圍上對(duì)鋰離子電池進(jìn)行了更詳細(xì)的劃分，管控要求上增加了未來(lái)發(fā)展的方向，如應(yīng)對(duì)“雙碳”目標(biāo)的碳足跡要求、應(yīng)對(duì)資源危機(jī)的回收材料比率要求，以及應(yīng)對(duì)電池回收難的標(biāo)簽和電池護(hù)照要求。新的法規(guī)內(nèi)容，所有條款都需強(qiáng)制執(zhí)行，對(duì)于出口到歐盟的電池企業(yè)和經(jīng)銷(xiāo)商，都是一個(gè)不小的考驗(yàn)。本文的解讀對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)出口歐盟有一定的參考作用。

關(guān)鍵詞：歐盟新電池法規(guī)，解讀，碳足跡，回收材料，電池護(hù)照

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.21.024

Interpretation of the EUs New Battery Regulation and Advice on Industry Development

ZHAN Yuan-yuan1，2* CHEN Zhuo-ying1 LIU Jian-hua1 ZHOU Shu-yun2

（1. EVE Energy Co.， Ltd.； 2. EVE Power Co.， Ltd.）

Abstract： In the context of the newly released Action Plan for Circular Economy by the European Union， on December 10， 2020， the EU released the draft of the EU New Battery Regulation. After the offi cial release of the regulation， it replaced the EU battery directive （2006/66/EC）， and its implementation effectiveness changed from “directive” to “regulation”. In addition， regulations have provided a more detailed classification for the scope of lithium-ion batteries， and added development directions for control requirements in the future， such as carbon footprint requirements to address the goals of carbon peak and neutrality， recycling material ratio requirements to address resource crises， labeling and battery passport requirements to address battery recycling diffi culties. The new regulation requires mandatory enforcement of all clauses， which poses a signifi cant challenge for battery companies and distributors exporting to the EU. The interpretation in this paper offers certain valuable reference for domestic enterprises exporting to the EU.

Keywords： EU new battery regulation， interpretation， carbon footprint， recovered material， battery passport

0 引 言

2020年3月11日，歐盟委員會(huì)發(fā)布新《循環(huán)經(jīng)濟(jì)行動(dòng)計(jì)劃》，擬在未來(lái)3年推出35項(xiàng)立法建議，推動(dòng)歐洲經(jīng)濟(jì)適應(yīng)綠色未來(lái)，激勵(lì)環(huán)境保護(hù)與競(jìng)爭(zhēng)力齊頭并進(jìn)，賦予消費(fèi)者更多權(quán)益。該行動(dòng)計(jì)劃是歐盟委員會(huì)“綠色新政”的重要組成部分，對(duì)于歐盟實(shí)現(xiàn)2050年碳中立和生態(tài)多樣性目標(biāo)至關(guān)重要。在這個(gè)背景下，2020年12月10日，歐盟發(fā)布了《歐盟電池與廢電池法規(guī)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《新電池法規(guī)》）提議草案，擬廢除歐盟現(xiàn)行的電池指令（2006/66/EC），實(shí)施方式由“指令”變?yōu)椤胺ㄒ?guī)”，以確保投放歐盟市場(chǎng)的電池在整個(gè)生命周期中都變得可持續(xù)、高性能和安全。從法規(guī)初稿發(fā)布，國(guó)內(nèi)電池企業(yè)就開(kāi)始高度關(guān)注，包括對(duì)法規(guī)的分析[1-2]。

經(jīng)過(guò)兩年多的時(shí)間，《新電池法規(guī)》在2023年7月28日于歐盟官方期刊上正式發(fā)布，這個(gè)讓所有電池企業(yè)及上下游供應(yīng)鏈企業(yè)關(guān)注的法規(guī)，終于塵埃落定。圖1是法規(guī)制定過(guò)程。

1 法規(guī)主要條款要求及分析

本文解讀的主要條款是新增的項(xiàng)目或者要求有所變化的內(nèi)容，對(duì)于電池本身的性能和安全要求，應(yīng)該是產(chǎn)品銷(xiāo)售到市場(chǎng)的基本要求，未進(jìn)行分析。

1.1 法規(guī)范圍

本法規(guī)適用于所有類(lèi)型電池，同時(shí)還應(yīng)適用于包含在其他產(chǎn)品中或添加到其他產(chǎn)品中的電池。但在制定過(guò)程中，適用類(lèi)型做了更進(jìn)一步的細(xì)分，如表1所示。

為了對(duì)便攜式電池進(jìn)一步細(xì)分，在草案征集意見(jiàn)過(guò)程中，增加了輕型交通工具電池，如電動(dòng)自行車(chē)和踏板車(chē)電池。

1.2 有害物質(zhì)要求

有害物質(zhì)限制要求，在滿(mǎn)足RoHS法規(guī)要求的基礎(chǔ)上，對(duì)鉛、汞、鎘三種有害物質(zhì)的限制有明確要求，另外在電池標(biāo)簽中應(yīng)表明金屬物質(zhì)的限制指標(biāo)。具體要求如下：

汞（CAS編號(hào)：7439-97-6）。無(wú)論電池是否包含在電器、輕型運(yùn)輸工具或其他車(chē)輛中，其汞含量（以汞金屬表示）不得超過(guò)00005%（按重量計(jì)）。

鎘（CAS 編號(hào)：7440-43-9）。無(wú)論便攜式電池是否包含在電器、輕型運(yùn)輸工具或其他車(chē)輛中，其鎘含量（以金屬鎘表示）不得超過(guò)0002%（按重量計(jì)）。

鉛（CAS 編號(hào)：7439-92-1）。法規(guī)生效后12個(gè)月起，無(wú)論便攜式電池是否包含在電器中，其含鉛量（以鉛金屬表示）不得超過(guò)0.01%（按重量計(jì)）。

1.3 產(chǎn)品碳足跡要求

對(duì)于電動(dòng)汽車(chē)電池和內(nèi)部存儲(chǔ)、容量大于2 kWh的工業(yè)電池和輕型交通工具電池要滿(mǎn)足碳足跡要求。具體如表2所示。

從修訂的要求變化來(lái)看，除了便攜式電池和汽車(chē)電池，其他類(lèi)型的電池都要求有碳足跡的聲明，這進(jìn)一步證明，歐盟對(duì)于碳排放要求的限制已經(jīng)涉及各個(gè)領(lǐng)域，特別是跟整車(chē)相關(guān)的上下游。

1.4 再生材料使用率

鋰離子電池中，鎳、鈷、鋰等金屬材料是有限的，為了保障資源的循環(huán)利用和環(huán)保，同時(shí)為了保障回收后的金屬材料能再次回到電池中，《新電池法規(guī)》規(guī)定了再生材料的使用比例，進(jìn)一步說(shuō)明鋰電池回收在電池發(fā)展過(guò)程中的重要地位。關(guān)于再生材料的要求，適用的電池類(lèi)型為容量大于2 kWh的工業(yè)電池、電動(dòng)汽車(chē)電池、汽車(chē)電池。具體如表3所示。

對(duì)比最初的草案，電池中鈷、鋰、鎳再生材料的比率提高了2%～4%，從我國(guó)現(xiàn)在的回收技術(shù)和水平，鎳和鈷再生料比重已經(jīng)能達(dá)到歐盟的要求，但是鋰還有一定差距。

1.5 可拆卸性和可替換性要求

《新電池法規(guī)》要求，對(duì)于便攜式電池和輕型交通工具電池，使用壽命短于或等于電子設(shè)備的，應(yīng)方便最終用戶(hù)和獨(dú)立操作人員拆卸和更換。同時(shí)，電池從設(shè)備上拆下后，可以用類(lèi)似的電池替換，而不會(huì)影響設(shè)備的功能或性能，且電池是易于更換的。

對(duì)于輕型交通工具電池還應(yīng)在產(chǎn)品隨附的文件中包括使用和電池拆卸的說(shuō)明。

1.6 標(biāo)簽要求

根據(jù)《新電池法規(guī)》中的要求，標(biāo)簽信息要求包括基本信息、容量、電池分類(lèi)收集符合、禁限用物質(zhì)符號(hào)、CE標(biāo)志及二維碼等。二維碼是部分信息的轉(zhuǎn)化，即通過(guò)二維碼可識(shí)別部分信息。對(duì)于不同類(lèi)型的電池，標(biāo)簽內(nèi)容及執(zhí)行時(shí)間是不一樣的，具體見(jiàn)表4。

1.7 電池回收要求

1.7.1 收集率

對(duì)于汽車(chē)電池、工業(yè)電池、電動(dòng)汽車(chē)電池，生產(chǎn)商或指定的生產(chǎn)責(zé)任組織應(yīng)在產(chǎn)品投放國(guó)家適當(dāng)設(shè)置收集的基本設(shè)施、收集點(diǎn)及承擔(dān)收集點(diǎn)所需的費(fèi)用，并保證收集的電池可以被安全、環(huán)保地處理。

對(duì)于便攜式電池和輕型交通工具電池，還有收集率的要求，具體要求如表5所示。

這對(duì)于出口到歐洲市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，電池的回收需要重新考慮。網(wǎng)點(diǎn)的布局、第三方委托或責(zé)任的遷移等方式，都有可能是企業(yè)考慮應(yīng)對(duì)收集或回收要求的內(nèi)容。

1.7.2 元素回收率

電池中，部分金屬在地球上的儲(chǔ)存量是有限的，如鈷、鋰，而且在全球的分布極度不均，一直消耗使用，到最后將會(huì)形成無(wú)料可用的結(jié)果。因此，收集后的廢電池進(jìn)行有效回收，不僅可以使資源循環(huán)利用，還可以緩解資源緊缺的問(wèn)題。在《新電池法規(guī)》中，對(duì)于廢電池中部分金屬元素的回收率要求如下：

在2027年12月31日之前，Co、Ni、Li、Cu的回收率分別不低于：90%、90%、50%、90%。

在2031年12月31日之前，Co、Ni、Li、Cu的回收率分別不低于：95%、95%、80%、95%。

根據(jù)《新能源汽車(chē)廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件（2019年本）》[3]中的要求，鎳、鈷、錳的綜合回收率應(yīng)不低于98%，鋰的回收率不低于85%，稀土等其他主要有價(jià)金屬綜合回收率不低于97%。目前國(guó)內(nèi)綜合利用企業(yè)的回收利用能力，是完全可以滿(mǎn)足要求的，但是對(duì)于國(guó)外要求的回收工藝和技術(shù)水平，達(dá)到目標(biāo)要求還有一定的空間。

1.8 電池護(hù)照要求

法規(guī)中規(guī)定，2026年1月1日后，每一個(gè)被投放到市場(chǎng)或投入使用的，容量大于2 kWh的工業(yè)電池、汽車(chē)動(dòng)力電池、輕型交通工具電池應(yīng)有電子記錄，即電池護(hù)照。電池護(hù)照應(yīng)有唯一識(shí)別性并可通過(guò)電子信息交換系統(tǒng)在線(xiàn)訪問(wèn)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)互操作。電池護(hù)照應(yīng)包括以下幾類(lèi)。

（1）公眾可訪問(wèn)的信息18項(xiàng)，標(biāo)簽信息、電池材料成分、碳足跡信息、采購(gòu)信息、回收信息、可再生份額、標(biāo)稱(chēng)容量、電壓以及相關(guān)的溫度范圍、初始功率能力和限值以及相關(guān)的溫度范圍、預(yù)期電池壽命、耗盡容量閾值、存儲(chǔ)溫度、日歷壽命和保修期限、初始能量效率和50%的循環(huán)壽命、內(nèi)阻和循環(huán)壽命測(cè)試的電流值。

（2）僅供許可的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)者和委員會(huì)訪問(wèn)的信息4項(xiàng)，包括電池的詳細(xì)成分、零部件號(hào)和更換備件的聯(lián)系方式、拆卸信息和安全措施。

（3）僅供市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和委員會(huì)訪問(wèn)的信息1項(xiàng)，證明符合本法規(guī)的測(cè)試報(bào)告結(jié)果。

（4）合法權(quán)益人訪問(wèn)的信息4項(xiàng)，性能和耐久性參數(shù)、健康狀態(tài)信息、電池狀態(tài)信息和使用過(guò)程產(chǎn)生的信息。

目前，國(guó)內(nèi)對(duì)于動(dòng)力電池是有統(tǒng)一的編碼規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)[4]及溯源管理規(guī)范[5]，但是編碼包含的信息僅限于電池的基本信息，如生產(chǎn)企業(yè)、生產(chǎn)地址、容量、電壓、尺寸等?！缎码姵胤ㄒ?guī)》中對(duì)于電池護(hù)照的要求，將對(duì)我國(guó)電池行業(yè)的上下游供應(yīng)鏈影響顯著[6]。

2 國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)對(duì)措施

《新電池法規(guī)》中，規(guī)定了電池全生命周期的要求，而且大部分是新增的，如碳足跡、再生材料使用、電池護(hù)照等，不可能在短時(shí)間內(nèi)被滿(mǎn)足。為了更好地應(yīng)對(duì)歐盟新電池法規(guī)的要求及實(shí)施時(shí)間，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)提前做好準(zhǔn)備及應(yīng)對(duì)措施。

2.1 理清現(xiàn)狀，有的放矢

在滿(mǎn)足法規(guī)要求之前，企業(yè)應(yīng)該先摸清楚目前的情況及水平，才能更好地去完善或優(yōu)化某一模塊。比如碳足跡要求，分階段執(zhí)行，而不是一開(kāi)始就達(dá)到碳排放閾值。對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，全新的要求，首先要了解怎么去操作才能得到合理的數(shù)據(jù)，其次是結(jié)果的優(yōu)化和提升，如能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化、供應(yīng)商的選擇等都是突破的方向。

2.2 資源布局及優(yōu)化

在《新電池法規(guī)》要求中，除了有碳排放的要求外，還有電池回收比率及回收材料的占比要求。對(duì)于大部分企業(yè)來(lái)說(shuō)，目前的狀況都是不滿(mǎn)足要求的，將會(huì)掀起一波企業(yè)原材料布局新潮及供應(yīng)選擇的調(diào)整。一是企業(yè)自己布局電池回收業(yè)務(wù)，通過(guò)自建或合建的方式，布局回收網(wǎng)點(diǎn)；二是原材料供應(yīng)商的選擇，優(yōu)先考慮回收業(yè)務(wù)占比高的材料企業(yè)，從而提高電池中回收料的占比。

2.3 協(xié)調(diào)碳減排

關(guān)于碳減排的問(wèn)題，企業(yè)在摸底現(xiàn)狀之后，重要的是通過(guò)什么途徑讓企業(yè)的排放水平滿(mǎn)足要求。積極與供應(yīng)商合作開(kāi)展產(chǎn)品生命周期碳排放研究，開(kāi)展低碳技術(shù)路徑研究，幫助其建立碳排放管理能力，生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)低碳產(chǎn)品，同時(shí)加強(qiáng)二級(jí)及以上供應(yīng)商管控能力，基于自身實(shí)際水平，提出可執(zhí)行的量化減碳指標(biāo)。

另外，企業(yè)自身可以通過(guò)增加綠電或低碳能源，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，同時(shí)提高生產(chǎn)技術(shù)，降低產(chǎn)品單位能耗，提升產(chǎn)品生產(chǎn)效率。

2.4 產(chǎn)品提升及換代

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新，便是積極應(yīng)對(duì)綠色能源、低碳產(chǎn)品所采取的產(chǎn)品新技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新。另外電池本身性能的提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、工藝優(yōu)化等，都是企業(yè)在應(yīng)對(duì)低碳要求可以進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化，同時(shí)可以促進(jìn)企業(yè)的戰(zhàn)略升級(jí)。

3 總 結(jié)

歐盟《新電池法規(guī)》旨在通過(guò)針對(duì)電池全生命周期的所有階段，從設(shè)計(jì)到廢物處理，為電池行業(yè)創(chuàng)造循環(huán)經(jīng)濟(jì)，以提升歐洲工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，并進(jìn)一步推動(dòng)其實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。但從側(cè)面來(lái)看，此舉是為了發(fā)展歐盟鋰電池行業(yè)，特別是動(dòng)力電池，同時(shí)限制其他國(guó)家鋰電池市場(chǎng)的發(fā)展及擴(kuò)展。其他國(guó)家主要是中國(guó)，根據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)，中國(guó)鋰離子電池產(chǎn)量占全球50%以上，從目前國(guó)內(nèi)電池企業(yè)的規(guī)劃產(chǎn)能看，未來(lái)這一數(shù)據(jù)還可能進(jìn)一步提升。為了更好地應(yīng)對(duì)法規(guī)要求，建議如下：

（1）跟進(jìn)法規(guī)補(bǔ)充文件的發(fā)布，及時(shí)解讀實(shí)施的具體細(xì)則；

（2）深化產(chǎn)品碳足跡研究，建立中歐互認(rèn)的碳足跡標(biāo)準(zhǔn)及核算規(guī)則；

（3）通過(guò)多種途徑自建或合建電池回收體系，提升企業(yè)電池收集率及材料回收水平，同時(shí)保障回收料的供應(yīng)；

（4）調(diào)整企業(yè)能源結(jié)構(gòu)，使用更多的低碳或綠色能源以降低碳排放；

（5）優(yōu)化貿(mào)易對(duì)象，以合法合規(guī)的途徑銷(xiāo)售電池產(chǎn)品。

歐盟《新電池法規(guī)》的要求，雖然復(fù)雜、苛刻，只要企業(yè)積極應(yīng)對(duì)、理清企業(yè)現(xiàn)狀、熟悉掌握法規(guī)條款，在未來(lái)的執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)該可以輕松應(yīng)對(duì)。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介

詹園園，通信作者，碩士，工程師，研究方向?yàn)殇囯x子電池行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)。

（責(zé)任編輯：張佩玉）