于憲榮

摘 要：綠色技術(shù)創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的重要引擎，環(huán)境規(guī)制是倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。首先，基于非期望產(chǎn)出SBM模型，測算2005—2020年中國省級層面綠色全要素生產(chǎn)率，作為綠色轉(zhuǎn)型的衡量指標(biāo)；其次，引入面板回歸模型，分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響；最后，采用門檻回歸模型分別檢驗不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制。結(jié)果表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間存在U型關(guān)系，這一結(jié)論經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗后依然成立，并且在2012—2020年、東部和中部地區(qū)更為突出；不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制存在差異，側(cè)重末端治理的投資型環(huán)境規(guī)制具有遵循成本效應(yīng)，不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新，而命令型環(huán)境規(guī)制超過一定門檻后，能夠發(fā)揮創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，誘發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新，推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。研究可為優(yōu)化環(huán)境規(guī)制、促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型提供經(jīng)驗證據(jù)。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)創(chuàng)新；綠色轉(zhuǎn)型；環(huán)境規(guī)制；門檻回歸模型

DOI：10.6049/kjjbydc.2022110240

中圖分類號：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2023）08-0022-10

0 引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得舉世矚目的成就。然而，以“高耗能、高污染、高排放、低效率”為典型特征的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，在給社會帶來巨大物質(zhì)財富的同時，與當(dāng)前生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的矛盾也日益突出，實現(xiàn)發(fā)展方式的綠色轉(zhuǎn)型迫在眉睫。2020年9月，中國在聯(lián)合國大會上承諾，二氧化碳排放力爭于2030年前達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。這一“雙碳”目標(biāo)要求加快綠色轉(zhuǎn)型。中共二十大報告也明確指出“要加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型”。推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展綠色化、低碳化是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，不僅要推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，也要加快生產(chǎn)方式和消費模式的轉(zhuǎn)型升級。在當(dāng)前環(huán)境承載力接近極限，資本、勞動等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對經(jīng)濟(jì)增長的邊際貢獻(xiàn)率逐漸降低的情況下，大力開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動，對推動綠色發(fā)展具有重要意義。從理論上講，綠色技術(shù)創(chuàng)新活動可分為綠色工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，前者可以提高資源利用效率，減少污染排放，后者有利于減少化石能源的使用，降低碳排放，提高產(chǎn)品附加值，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。然而，在資源有限的情況下，綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的增加會對其它生產(chǎn)性投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，可能對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生不利影響，進(jìn)而導(dǎo)致綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)系復(fù)雜化。

由于技術(shù)溢出具有正外部性，企業(yè)承擔(dān)了綠色技術(shù)創(chuàng)新的大部分成本，卻未獲得相應(yīng)創(chuàng)新收益，導(dǎo)致企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵不足，體現(xiàn)為企業(yè)自主進(jìn)行的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平低于帕累托效率要求的社會最優(yōu)水平，即市場存在失靈，需要政府行政手段予以補(bǔ)充，而環(huán)境規(guī)制被認(rèn)為是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。波特假說指出，嚴(yán)格、適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會對企業(yè)形成減排壓力，倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。由此可見，環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間具有密不可分的關(guān)系。已有研究基于“波特假說”對環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了深入研究，但對綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型的研究較少。此外，不同類型的環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制可能存在差異，有必要基于環(huán)境規(guī)制視角分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響?；诖耍疚膹沫h(huán)境規(guī)制視角出發(fā)，探討綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響效應(yīng)，并探究環(huán)境規(guī)制在其中的作用機(jī)理。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新

綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念是在探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間均衡關(guān)系過程中產(chǎn)生的。自綠色技術(shù)創(chuàng)新提出以來，對其如何界定一直是學(xué)術(shù)界重點研究的問題。Braun & Wield^［1］將綠色技術(shù)創(chuàng)新定義為一種產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新，致力于減少環(huán)境污染與能源使用等；Chang等^［2］指出，綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠使企業(yè)滿足環(huán)境保護(hù)要求，并通過改善企業(yè)形象、開發(fā)新市場獲得和維持競爭優(yōu)勢，從而提高企業(yè)競爭力。關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究大多是基于“波特假說”展開的，但是由于研究角度和實證數(shù)據(jù)不同，對于兩者的關(guān)系形成了不同觀點。

（1）環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用。Jaffe等^［3］將“波特假說”分為不同版本，其中，“弱”版本認(rèn)為設(shè)計科學(xué)的環(huán)境規(guī)制能夠刺激綠色技術(shù)創(chuàng)新，“狹義”版本認(rèn)為靈活的監(jiān)管政策能夠給予企業(yè)更大創(chuàng)新激勵；徐佳和崔靜波^［4］指出，2010年國家發(fā)改委頒布的低碳城市試點政策通過淘汰落后產(chǎn)能和提高車輛排放標(biāo)準(zhǔn)等命令控制型工具，促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新；鄧玉萍等^［5］將2011年國家發(fā)改委等12部門制定的《萬家企業(yè)節(jié)能低碳行動實施方案》視為一種環(huán)境規(guī)制政策，研究其對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用；Borsatto & Amui^［6］從國際層面分析各國環(huán)境規(guī)制對工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)無論是在發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制均能對工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。

（2）環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新存在非線性影響。這類文獻(xiàn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度控制是一個非常重要的問題，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過低無法引起企業(yè)重視，達(dá)不到減排效果，強(qiáng)度過高則會抑制企業(yè)生產(chǎn)積極性，甚至導(dǎo)致企業(yè)外遷，也達(dá)不到促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的效果。Cecere等^［7］通過分析歐洲跨國情景下環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與創(chuàng)新間的關(guān)系，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對創(chuàng)新有正向影響，但其影響是非線性的，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度存在一個最優(yōu)上限；鄺嫦娥和路江林^［8］利用湖南省地級市數(shù)據(jù)，檢驗環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理，發(fā)現(xiàn)兩者之間呈顯著的V形門檻特征；張娟等^［9］利用我國省級面板數(shù)據(jù)對環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)兩者之間存在U型關(guān)系，也即，當(dāng)環(huán)境規(guī)制達(dá)到一定強(qiáng)度時，才能對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。

（3）不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在差異。環(huán)境規(guī)制是一個工具箱，有側(cè)重于事前引導(dǎo)的環(huán)境保護(hù)法規(guī)，有側(cè)重于事后懲罰的收繳排污費，抑或側(cè)重于末端治理的污染投資，不同環(huán)境規(guī)制具有不同作用機(jī)制，因而對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效果也存在差異。郭進(jìn)^［10］將環(huán)境規(guī)制分為4種類型，并利用省級面板數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)，相較于環(huán)境行政處罰和頒布地方性法規(guī)，收繳排污費和增加環(huán)境保護(hù)財政支出等市場調(diào)控類環(huán)境規(guī)制更能有效促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，因為這類環(huán)境規(guī)制能夠提高企業(yè)的靈活性，確保其選擇最合適的技術(shù)解決方案或調(diào)整時機(jī)；肖仁橋等^［11］將環(huán)境規(guī)制劃分為命令型、投資型和激勵型3類，研究發(fā)現(xiàn)，命令型和投資型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新具有倒U型影響，而激勵型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新存在先抑后揚的U型影響；李青原和肖澤華^［12］從微觀企業(yè)層面將環(huán)境規(guī)制分為排污收費和環(huán)保補(bǔ)助兩種類型，研究發(fā)現(xiàn)，排污收費倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，但環(huán)保補(bǔ)助會擠出企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

1.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型

綠色轉(zhuǎn)型可理解為由“黑色”或“褐色”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向綠色經(jīng)濟(jì)，追求的是綠色GDP增長，最終目的是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的雙贏。近年來，學(xué)界對綠色轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的研究不斷豐富，但由于研究側(cè)重點不同，對綠色轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的界定尚未形成一致結(jié)論。我國對綠色轉(zhuǎn)型的研究最早源于資源型城市太原，2008年《太原市推進(jìn)綠色轉(zhuǎn)型條例（草案）》最先對綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行定義，認(rèn)為要通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，提高綠色管理水平，實現(xiàn)資源節(jié)約、環(huán)境友好、生態(tài)平衡、人與社會和諧發(fā)展的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。劉純彬和張晨（2009）對綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵進(jìn)行了更為詳細(xì)的論述，認(rèn)為綠色轉(zhuǎn)型的原因是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境之間存在巨大矛盾，目的是使“黑色”經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化為綠色經(jīng)濟(jì)，形成科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，并提出實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型要從調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化企業(yè)運營、加強(qiáng)政府監(jiān)管等方面著手；朱遠(yuǎn)^［13］認(rèn)為已有研究對綠色轉(zhuǎn)型的界定太過抽象，不利于指導(dǎo)綠色轉(zhuǎn)型的具體實踐，并指出綠色轉(zhuǎn)型要在生態(tài)極限之內(nèi)轉(zhuǎn)變粗放型發(fā)展方式，通過提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的福利貢獻(xiàn)，進(jìn)而提高綠色發(fā)展績效；嚴(yán)立冬等（2013）將生態(tài)資本與綠色轉(zhuǎn)型相結(jié)合，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是減少生態(tài)資本消耗，并增加生態(tài)資本的有效供給。

綠色技術(shù)創(chuàng)新是推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的重要引擎，那么，現(xiàn)實中綠色技術(shù)創(chuàng)新能否實現(xiàn)應(yīng)有的環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益？從環(huán)境效益角度分析，許可和張亞峰^［14］通過研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來節(jié)能減排效果，對于本地工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)固體廢物排放具有顯著抑制作用；祿雪煥和白婷婷^［15］利用動態(tài)面板空間模型研究綠色技術(shù)創(chuàng)新對霧霾污染程度的影響，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對霧霾污染的抑制作用在環(huán)境規(guī)制水平、研發(fā)投入水平和市場化程度較高的地區(qū)更為顯著。從經(jīng)濟(jì)效益角度分析，劉在洲等^［16］利用長江經(jīng)濟(jì)帶數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有短期促進(jìn)效應(yīng)；原毅軍和陳喆（2019）研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間存在U型關(guān)系，相比于東部地區(qū)，中西部地區(qū)會更早到達(dá)U型曲線右側(cè)，實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；蘇媛和李廣培^［17］以節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司為研究樣本，指出綠色技術(shù)創(chuàng)新有助于實現(xiàn)產(chǎn)品差異化，促進(jìn)企業(yè)競爭力提高，而且企業(yè)規(guī)模越大，這一促進(jìn)作用越顯著。此外，還有部分學(xué)者研究綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介作用，如秦炳濤等^［18］通過對資源型城市的研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響中發(fā)揮中介作用；范丹和付嘉為^［19］研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境信息披露對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響中發(fā)揮中介作用。

綜上，既往文獻(xiàn)重點關(guān)注環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新以及綠色技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境效益或經(jīng)濟(jì)效益之間的關(guān)系，鮮有文獻(xiàn)將環(huán)境效益與經(jīng)濟(jì)效益結(jié)合起來，分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響。本文將環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型納入同一研究框架，在分析綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型關(guān)系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制在綠色技術(shù)創(chuàng)新影響綠色轉(zhuǎn)型中的作用。本文可能的貢獻(xiàn)在于：第一，從綠色技術(shù)創(chuàng)新本身的雙重外部性特征出發(fā)，佐證實施環(huán)境規(guī)制的必要性，并以綠色專利數(shù)據(jù)精準(zhǔn)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新，利用省際面板數(shù)據(jù)實證分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響；第二，相比于已有文獻(xiàn)側(cè)重分析綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介作用，本文引入門檻回歸模型，分別將命令型和投資型環(huán)境規(guī)制作為門檻變量，分析不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響機(jī)制。本文研究對于政府優(yōu)化環(huán)境規(guī)制、促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型具有重要意義。

2 理論分析與研究假設(shè)

綠色技術(shù)創(chuàng)新致力于實現(xiàn)生產(chǎn)資料從“搖籃到搖籃”的制造，即將廢物重新整合到生產(chǎn)過程中，同時使企業(yè)在激烈的市場競爭中脫穎而出，獲得可持續(xù)競爭優(yōu)勢。然而，由于雙重外部性、路徑依賴性等特征，在沒有任何約束的情況下，綠色技術(shù)創(chuàng)新無法達(dá)到社會最優(yōu)水平，因此需要政府采取相應(yīng)措施鼓勵經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。具體而言，所謂雙重外部性，一是從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中不可避免會造成環(huán)境污染，產(chǎn)生外部環(huán)境成本，而企業(yè)承擔(dān)的環(huán)境成本低于其給社會造成的環(huán)境成本，因而企業(yè)生產(chǎn)活動產(chǎn)生的環(huán)境污染問題具有負(fù)外部性特征；二是從創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，技術(shù)創(chuàng)新本身具有正外部性特征，企業(yè)在生產(chǎn)實踐中承擔(dān)了大部分技術(shù)創(chuàng)新支出，但并未獲得全部創(chuàng)新收益^［20］。路徑依賴性是指技術(shù)創(chuàng)新是有方向的，企業(yè)可以進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，也可以進(jìn)行污染型技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)綠色技術(shù)存量越多，越有可能進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新活動，反之亦然。目前，綠色技術(shù)創(chuàng)新仍屬于新生事物，而污染型技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)有了充分發(fā)展，在市場自發(fā)力量不足以激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的情況下，由于路徑依賴效應(yīng)的存在，大量研發(fā)投入被用于污染型技術(shù)創(chuàng)新。此時需要政府部門介入，通過相關(guān)政策引導(dǎo)研發(fā)資金進(jìn)入綠色技術(shù)領(lǐng)域，實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新代替污染型技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制便是政府達(dá)到這一目的的重要工具和手段。

綠色技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的途徑可以概括為以下幾個方面：首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以減少環(huán)境污染。除通過一些末端治理類技術(shù)創(chuàng)新對生產(chǎn)廢物進(jìn)行處理外，生產(chǎn)工藝方面的綠色技術(shù)創(chuàng)新也能夠從源頭上減少污染物產(chǎn)生。其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以提高資源利用率。資源循環(huán)利用類技術(shù)創(chuàng)新能夠打通生產(chǎn)廢物循環(huán)利用的回路，實現(xiàn)生產(chǎn)資料從“搖籃到搖籃”的制造。再次，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以降低碳排放。綠色技術(shù)創(chuàng)新有助于拓展可利用能源范圍，同時降低風(fēng)能、太陽能等清潔能源的使用成本，加快清潔能源在生產(chǎn)中的大規(guī)模應(yīng)用，實現(xiàn)對煤炭、石油等傳統(tǒng)化石能源的替代，從而降低工業(yè)碳排放。最后，綠色技術(shù)創(chuàng)新可以提高產(chǎn)品附加值。企業(yè)可以通過綠色材料、綠色包裝等方面的創(chuàng)新生產(chǎn)出更多綠色產(chǎn)品，環(huán)保意識的增強(qiáng)使得消費者更偏好于綠色產(chǎn)品，從而提高企業(yè)競爭力。綠色技術(shù)創(chuàng)新使得市場上的綠色產(chǎn)品越來越多，清潔工業(yè)行業(yè)市場占比越來越高，污染排放越來越少，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。此外，在資源有限的情況下，綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的增加會對其它生產(chǎn)性投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，環(huán)境稅改革等環(huán)境規(guī)制誘發(fā)的綠色技術(shù)創(chuàng)新可能不是在企業(yè)既有創(chuàng)新活動基礎(chǔ)上的疊加，而是對其它技術(shù)創(chuàng)新的擠出^［21］。也就是說，綠色技術(shù)創(chuàng)新作為總體創(chuàng)新的一部分，在研發(fā)投入總量有限的情況下，綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的增加會對其它形式的技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)性投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而不利于經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。因此，本文認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型間可能存在非線性關(guān)系，且由于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的復(fù)雜關(guān)系，這一非線性關(guān)系可能受環(huán)境規(guī)制的影響，因而有必要基于環(huán)境規(guī)制視角分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H₁：在控制環(huán)境規(guī)制的前提下，綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間存在U型關(guān)系。

在不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響可能存在差異。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時，企業(yè)的最優(yōu)反應(yīng)是進(jìn)行污染的末端治理，此時環(huán)境規(guī)制的實施迫使企業(yè)將一部分投入用于減排和污染治理。這種投入至少在財務(wù)核算中無法實現(xiàn)價值增值^［22］，而且在總成本保持不變的條件下，還會對生產(chǎn)性投資、創(chuàng)新活動和組織管理等產(chǎn)生擠出效應(yīng)^［23-24］，甚至導(dǎo)致企業(yè)遷移到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的地區(qū)，從而影響該地區(qū)的研發(fā)和創(chuàng)新活力，不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的開展^［25］。隨著企業(yè)面臨的環(huán)境規(guī)制越發(fā)嚴(yán)格，企業(yè)的污染治理成本不斷增加，倒逼企業(yè)采用更綠色環(huán)保的技術(shù)，一方面有助于減少生產(chǎn)過程中的污染物排放，通過相關(guān)技術(shù)實現(xiàn)廢棄物的二次使用等；另一方面，能夠改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品附加值，從而抵消因創(chuàng)新增加的生產(chǎn)成本^［26］。也即，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過一定門檻后，可以激勵企業(yè)創(chuàng)新行為，從而產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制帶來的額外成本，甚至產(chǎn)生凈收益。因此，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時，負(fù)向的遵循成本效應(yīng)起主導(dǎo)作用，綠色技術(shù)創(chuàng)新無法驅(qū)動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過一定門檻時，正向的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)發(fā)揮作用，綠色技術(shù)創(chuàng)新才能推動整個經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。因此，本文提出如下假設(shè)：

H₂：綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響存在環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正。

3 研究設(shè)計

上文從理論層面分析環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，本文利用2005—2020年中國省級層面數(shù)據(jù)從實證角度進(jìn)行驗證。

3.1 模型設(shè)計

為驗證環(huán)境規(guī)制下綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響，構(gòu)建如下模型：

lngtfp_it=α+β₁lngti_it+β₂ln²gti_it+β₃lner_it+γlnX_it+μ_i+λ_t+ε_it（1）

其中，i、t分別表示省份和年份，μ_i表示省份固定效應(yīng)，λ_t表示年份固定效應(yīng)；ε_it為隨機(jī)擾動項，α、β、γ為對應(yīng)的待估參數(shù)；gtfp為綠色轉(zhuǎn)型，gti為綠色技術(shù)創(chuàng)新，er為環(huán)境規(guī)制，X為控制變量。為消除量綱差異，將各變量作對數(shù)處理。為驗證綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間是否存在非線性關(guān)系，將綠色技術(shù)創(chuàng)新的平方項納入回歸模型，用ln²gti=lngti×lngti表示。

由于綠色技術(shù)創(chuàng)新受到環(huán)境規(guī)制的直接影響，本文以環(huán)境規(guī)制為門檻變量，引入面板門檻回歸模型，研究綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響。假設(shè)存在k個門檻值，則綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)被劃分為k+1段，如式（2）所示。

lngtfp_it=α+δ₁lngti_it·I（er_it≤λ₁）+δ₂lngti_it·I（λ₁it≤λ₂）+…+δ_k+1lngti_it·I（er_it>λ_k）+γX_it+μ_i+ε_it（2）

其中，λ₁，λ₂，…，λ_k+1為待估算的門檻值，δ_k代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨過第k-1個門檻后，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)，其余變量同式（1）。

3.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

（1）綠色技術(shù)創(chuàng)新。對綠色技術(shù)創(chuàng)新的測度主要分為3類：一是從研發(fā)投入角度進(jìn)行測度。如鄺嫦娥和路江林^［8］以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動人員數(shù)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新，這是測度綠色技術(shù)創(chuàng)新最直接的指標(biāo)，但是該指標(biāo)難以區(qū)分綠色技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入，容易造成測算結(jié)果不準(zhǔn)確。二是從綠色創(chuàng)新產(chǎn)出角度進(jìn)行測度。如郭進(jìn)^［10］將技術(shù)創(chuàng)新限定在環(huán)境保護(hù)類別中，采用企業(yè)綠色技術(shù)授權(quán)專利數(shù)與獲科學(xué)技術(shù)獎勵數(shù)之和衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。三是構(gòu)建綜合評價指標(biāo)體系進(jìn)行測度。如曹慧等^［27］從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和綠色發(fā)展3個方面構(gòu)建指標(biāo)體系，對我國省級層面綠色創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。本文從綠色創(chuàng)新產(chǎn)出角度進(jìn)行測度，借鑒許可和張亞峰^［14］的做法，用綠色專利申請量（gti）對綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行精準(zhǔn)衡量。

（2）綠色轉(zhuǎn)型。由于綠色轉(zhuǎn)型是一個復(fù)雜的動態(tài)演化過程，用單一指標(biāo)衡量可能造成片面性，本文采用綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp）對綠色轉(zhuǎn)型進(jìn)行測度?；隈T杰和張世秋^［28］、楊書等^［29］的研究，采用基于松弛變量的非徑向、非角度SBM模型對中國內(nèi)地30個省份（西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計）的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測度。在指標(biāo)選取方面，將勞動力、資本存量和能源消費量作為投入指標(biāo)，將地區(qū)生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出，將碳排放量和工業(yè)三廢排放量作為非期望產(chǎn)出，具體數(shù)據(jù)來源及處理見表1。

（3）環(huán)境規(guī)制。已有研究從多種角度對環(huán)境規(guī)制進(jìn)行分類和測度^［10-11］?？紤]數(shù)據(jù)的可得性與完整性，本文選取側(cè)重事前引導(dǎo)與事后懲罰的命令型環(huán)境規(guī)制以及側(cè)重末端治理的投資型環(huán)境規(guī)制進(jìn)行測度。其中，命令型環(huán)境規(guī)制（ccer）主要以行政命令和法律法規(guī)為載體，借鑒張家豪和高原^［31］的做法，用各省份環(huán)保行政處罰案件數(shù)衡量；投資型環(huán)境規(guī)制（iner）借鑒肖仁橋等^［11］的做法，用工業(yè)污染治理投資完成額占第二產(chǎn)業(yè)增加值比重衡量，缺失值采用線性插值法補(bǔ)全。

（4）控制變量。本文控制以下影響綠色轉(zhuǎn)型的重要變量：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp），采用地區(qū)人均生產(chǎn)總值衡量；②對外開放程度（fdi），采用外商投資企業(yè)年底登記投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量；③城鎮(zhèn)化水平（urb），采用城鎮(zhèn)常住人口占年末總?cè)丝诘谋戎睾饬?；④人力資本水平（hum），采用就業(yè)人員受教育程度衡量，具體計算方法如式（3）。

hum=6×edu₁+9×edu₂+12×edu₃+16×edu₄（3）

其中，edu₁、edu₂、edu₃、edu₄分別表示各省份就業(yè)人口中的小學(xué)、初中、高中、大專及以上學(xué)歷人數(shù)比例。

本文選取2005—2020年中國內(nèi)地30個省份（西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計）平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。其中，綠色專利申請數(shù)據(jù)來源于CNRDS數(shù)據(jù)庫，環(huán)保行政處罰案件數(shù)據(jù)（該數(shù)據(jù)在2007年之前缺失較多，因此使用2008年及以后數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析）來源于北大法寶網(wǎng)站，其余變量數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。為避免異常值的影響，對連續(xù)變量在1%和99%分位上進(jìn)行縮尾處理。

變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。結(jié)果顯示，綠色全要素生產(chǎn)率（gtfp）的均值為1.18，說明近年我國經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型取得較大成效；綠色專利申請總量（gti）的均值為5 136、標(biāo)準(zhǔn)差為8 419，最小值與最大值差異很大，說明我國各省份綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平差異較大。

4 實證結(jié)果與分析

4.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響

4.1.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表3報告了綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的回歸結(jié)果。由列（1）（2）可知，在控制環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等變量以及省份和年份固定效應(yīng)后，綠色技術(shù)創(chuàng)新一次項（lngti）的回歸系數(shù)顯著為負(fù)。由列（3）（4）可知，綠色技術(shù)創(chuàng)新平方項（ln²gti）的系數(shù)顯著為正，且調(diào)整R²有所增大，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間存在U型非線性關(guān)系。也即，隨著綠色專利申請量的增加，綠色轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)先下降后上升的變化趨勢，H₁得到驗證。綠色技術(shù)創(chuàng)新前期投入大，且投資風(fēng)險高，只有資金雄厚的大型企業(yè)愿意嘗試，使得綠色技術(shù)創(chuàng)新總量較小，無法帶動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。而且，在資源有限的情況下，綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加會對其它生產(chǎn)性投資產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生不利影響，因此無法帶動整個經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。只有當(dāng)綠色專利申請達(dá)到一定數(shù)量后，綠色技術(shù)創(chuàng)新才能通過減少環(huán)境污染、提高資源利用率、降低碳排放和提高產(chǎn)品附加值等途徑促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。此外，根據(jù)綠色技術(shù)創(chuàng)新一次項和平方項的回歸系數(shù)可以粗略估計U型曲線的門檻值。以列（3）結(jié)果為例，綠色技術(shù)創(chuàng)新一次項（lngti）的系數(shù)為-0.246，平方項（ln²gti）的系數(shù)為0.014，根據(jù)二次函數(shù)的性質(zhì)，計算得到綠色技術(shù)創(chuàng)新的門檻值為8.786。也即，當(dāng)綠色專利申請量為6 542件時，其對綠色轉(zhuǎn)型的影響由負(fù)轉(zhuǎn)正。對2020年各省份綠色專利申請量進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)有15個省份超過6 542件，表明約有一半省份的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平已跨過門檻值，其綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。

不同類型的環(huán)境規(guī)制對綠色轉(zhuǎn)型的影響存在異質(zhì)性。在納入綠色技術(shù)創(chuàng)新的平方項后，命令型環(huán)境規(guī)制對綠色轉(zhuǎn)型的影響不顯著，投資型環(huán)境規(guī)制對綠色轉(zhuǎn)型的影響顯著為負(fù)。投資型環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)為工業(yè)污染治理投資完成額占第二產(chǎn)業(yè)比重，說明企業(yè)在污染末端治理方面投資越多，對其它生產(chǎn)性投資的擠出效應(yīng)越嚴(yán)重，越不利于綠色轉(zhuǎn)型。在控制變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對外開放程度和人力資本水平的回歸系數(shù)均為正，說明提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對外開放程度和人力資本水平均能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是科技研發(fā)投入和環(huán)境污染治理投資的重要基礎(chǔ)，也是經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)；外資企業(yè)投資可能帶來技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)和人力資本外溢效應(yīng)，本地工業(yè)企業(yè)可以從中獲取國外先進(jìn)技術(shù)和知識，從而有利于本地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型；勞動者受教育水平越高，具備的專業(yè)知識與技能也就越多，綠色環(huán)保意識越強(qiáng)，越有利于綠色轉(zhuǎn)型。

4.1.2 穩(wěn)健性檢驗

本文采用以下方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗：首先，考慮到綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型可能存在滯后效應(yīng)以及可能存在的內(nèi)生性問題，采用綠色技術(shù)創(chuàng)新的滯后一期作為工具變量進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4中列（1）（2）所示。其次，將被解釋變量綠色轉(zhuǎn)型提前一期引入模型，回歸結(jié)果如表4中列（3）（4）所示。最后，為避免綠色專利申請中可能存在的虛假和不合格專利對結(jié)果造成干擾，以申請難度更大的綠色發(fā)明專利申請數(shù)的對數(shù)（lnginv）作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的代理變量，回歸結(jié)果如表4中列（5）（6）所示。上述回歸結(jié)果均顯示，綠色技術(shù)創(chuàng)新一次項的系數(shù)顯著為負(fù)，平方項的系數(shù)顯著為正，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間存在U型關(guān)系，回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

4.1.3 時空異質(zhì)性分析

綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用可能受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和地理區(qū)位的影響。從發(fā)展階段角度分析，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，不同發(fā)展階段的底層邏輯與驅(qū)動方式不同，高速增長階段主要依靠要素驅(qū)動和投資驅(qū)動，高質(zhì)量發(fā)展階段則依靠技術(shù)驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動。為驗證這一結(jié)論，本文將綠色全要素生產(chǎn)率分解為純效率、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效率，發(fā)現(xiàn)在2012年之前，規(guī)模效率變動是綠色全要素生產(chǎn)率增長的主要動力，2012年之后，技術(shù)進(jìn)步變動成為綠色全要素生產(chǎn)率增長的主要動力，這與楊書等^［29］的結(jié)論基本一致。因此，本文以2012年為界限，將樣本劃分為2005—2011年和2012—2020年兩個階段進(jìn)行分組回歸，結(jié)果如表5所示。結(jié)果顯示，綠色技術(shù)創(chuàng)新及其平方項的回歸系數(shù)符號與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。對比綠色技術(shù)創(chuàng)新平方項的系數(shù)大小發(fā)現(xiàn)，2012—2020年綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用更加顯著，這進(jìn)一步證明高質(zhì)量發(fā)展階段的綠色轉(zhuǎn)型更加依賴綠色技術(shù)創(chuàng)新。

從地理區(qū)位角度分析，我國不同區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、要素稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施等方面存在較大差異，因而本文將樣本劃分為東、中、西部地區(qū)進(jìn)行分組回歸，結(jié)果如表6所示。結(jié)果顯示，綠色技術(shù)創(chuàng)新及其平方項的系數(shù)符號與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，且東、中部地區(qū)的回歸系數(shù)略高于西部地區(qū)，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型受到綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響更大。綜上可知，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響具有非線性的時空異質(zhì)性特征。

4.2 環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)分析

為檢驗環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)，本文借鑒Hansen^［32］的門檻面板估計方法，分別以命令型和投資型環(huán)境規(guī)制作為門檻變量，進(jìn)行單一門檻、雙重門檻和三重門檻檢驗。利用自助法（Bootstrap），借助State16軟件反復(fù)抽樣500次得出統(tǒng)計量F值及相應(yīng)P值，最終得到如表7所示的門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果。結(jié)果顯示，命令型環(huán)境規(guī)制的單一門檻通過1%的顯著性檢驗，雙重門檻和三重門檻不顯著；投資型環(huán)境規(guī)制的單一門檻和雙重門檻通過1%的顯著性檢驗，三重門檻不顯著。

根據(jù)面板門檻回歸模型檢驗結(jié)果，本文分別進(jìn)行命令型環(huán)境規(guī)制的單一門檻回歸和投資型環(huán)境規(guī)制的雙重門檻回歸，結(jié)果如表8所示。命令型環(huán)境規(guī)制（ln（1+ccer））的門檻值為4.927。當(dāng)ln（1+ccer）<4.927時，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)不顯著；當(dāng)ln（1+ccer）>4.927時，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)顯著為正。這表明只有當(dāng)命令型環(huán)境規(guī)制超過一定強(qiáng)度時，其誘發(fā)的綠色技術(shù)創(chuàng)新才能推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，H₂得到驗證。在命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的地區(qū)，綠色技術(shù)創(chuàng)新不利于經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型，這可能是由于企業(yè)缺乏綠色創(chuàng)新意識，導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐G色技術(shù)創(chuàng)新水平較低，而前文證實綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間呈U型關(guān)系，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平較低時無法驅(qū)動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。在命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高的地區(qū)，環(huán)保行政處罰標(biāo)準(zhǔn)較為嚴(yán)格，企業(yè)不得不采取綠色生產(chǎn)技術(shù)降低污染排放，從而增加對綠色技術(shù)的需求，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)使得率先開展綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)競爭力不斷提高，新的綠色技術(shù)不斷普及，帶動更多企業(yè)采用綠色技術(shù)并開展綠色技術(shù)創(chuàng)新。此時，綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于推動整個經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。

投資型環(huán)境規(guī)制（lniner）的兩個門檻值分別為-3.211和-1.170。當(dāng)lniner<-3.211時，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)為0.058，在1%的水平下顯著；當(dāng)-3.211-1.170時，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)不顯著。這表明投資型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用越弱。該結(jié)論與命令型環(huán)境規(guī)制相反，說明兩類環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制不同。投資型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，工業(yè)污染治理投資就越多，從而擠占綠色技術(shù)創(chuàng)新投入資金，此時遵循成本效應(yīng)起主導(dǎo)作用，無法驅(qū)動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。這意味著“先污染后治理”的道路行不通，環(huán)境污染問題的治理思路應(yīng)由末端治理轉(zhuǎn)向源頭防治，促進(jìn)污染型企業(yè)向清潔型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。這與近年來我國投資型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷降低的事實相符。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

本文以綠色技術(shù)創(chuàng)新為研究主題，從理論和實證兩方面探討環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間的影響機(jī)制，得出如下主要結(jié)論：首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型之間存在U型關(guān)系，這一結(jié)論經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗后依舊成立，并且在2012—2020年、東部和中部地區(qū)更為突出。這表明只有當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出達(dá)到一定規(guī)模后，才能通過減少環(huán)境污染、提高資源利用率、降低碳排放和提高產(chǎn)品附加值等途徑促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。其次，不同類型的環(huán)境規(guī)制在綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的影響中的作用機(jī)制存在差異。側(cè)重末端治理的投資型環(huán)境規(guī)制具有遵循成本效應(yīng)，不利于經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型；命令型環(huán)境規(guī)制超過一定門檻后，能夠發(fā)揮創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，推動整個經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。

5.2 研究啟示

本文研究結(jié)論可為設(shè)計不同類型的環(huán)境規(guī)制、促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型提供如下參考：第一，適當(dāng)提高命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。本文研究表明，嚴(yán)格的命令型環(huán)境規(guī)制有利于綠色創(chuàng)新活動的開展，從而推動經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。因此，應(yīng)適當(dāng)提高命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，通過提高污染排放標(biāo)準(zhǔn)、加大環(huán)境執(zhí)法與環(huán)保違規(guī)企業(yè)懲罰力度等措施增強(qiáng)企業(yè)環(huán)保意識，驅(qū)動企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。同時，應(yīng)注意各地區(qū)命令型環(huán)境規(guī)制政策的協(xié)調(diào)配合，適當(dāng)縮小各地方政府執(zhí)行環(huán)境規(guī)制的自由量裁空間，避免污染轉(zhuǎn)移問題。第二，減少末端治理型環(huán)境規(guī)制的實施。末端治理型環(huán)境規(guī)制雖然能夠有效減少環(huán)境污染，但會占用企業(yè)大量資源，不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新，從長期來看，也不利于經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型。環(huán)境規(guī)制實施的重點是引導(dǎo)企業(yè)從末端治理轉(zhuǎn)向源頭控制，鼓勵企業(yè)更多應(yīng)用綠色技術(shù)實現(xiàn)清潔生產(chǎn)。第三，強(qiáng)化市場激勵型環(huán)境規(guī)制的實施。考慮到命令型環(huán)境規(guī)制是基于統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制定的，其對綠色技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用不及靈活性更高的市場型環(huán)境政策。因此，應(yīng)制定更多市場激勵型環(huán)境政策，充分發(fā)揮排污權(quán)交易、環(huán)境保護(hù)稅、排污收費等政策對綠色技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)與激勵作用。第四，完善以綠色技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向的環(huán)境規(guī)制政策支持體系。通過財政補(bǔ)貼、稅收減免、綠色金融和綠色信貸等形式加大對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的資金支持，緩解企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的融資約束，降低綠色技術(shù)創(chuàng)新對其它生產(chǎn)性投資的擠出效應(yīng)，充分發(fā)揮綠色技術(shù)創(chuàng)新對綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用。

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（責(zé)任編輯：陳 井）

The Nonlinear Effect of Green Technological Innovation on Green Transformation

Yu Xianrong

（School of Applied Economics， University of Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 102488， China）

Abstract：It is well-acknowledged in China that it is crucial to achieve high-quality development by accelerating the green transformation of the development mode and promoting the green and low-carbon economic development. With the environmental carrying capacity approaching the limit and the marginal contribution of traditional production factors such as capital and labor to economic growth gradually decreasing， it is of great significance to carry out green technological innovation activities to promote green development. However， due to the positive externality of technology spillovers， enterprises bear most of the green technological innovation costs without the corresponding benefits， resulting in insufficient incentives for enterprises， and government administrative means are thus expected. The environmental regulation is considered to be an important means to promote green technological innovation. The "Porter Hypothesis" points out that strict but appropriate environmental regulation will put pressure on enterprises to reduce emissions and carry out green technological innovation. It can be seen that environmental regulation， green technological innovation and green transformation are closely related.

Previous studies have conducted in-depth research on the relationship between environmental regulation and green technological innovation based on the Porter hypothesis， but there are few studies on green technological innovation and green transformation. In theory， green technological innovation can be divided into green process innovation and green product innovation. However， in the case of limited resources， the increase of green technological innovation investment will have a crowding-out effect on other productive investments， and may have a negative impact on economic growth， which will lead to the complexity of the relationship between green technological innovation and green transformation. In addition， environmental regulation is comprehensive， including environmental protection laws focusing on pre-guidance， pollution charges focusing on post-punishment， and pollution investment focusing on terminal governance. Different environmental regulation have different mechanisms， and the effects of promoting green technological innovation are also different， which makes it necessary to analyze the impact of green technological innovation on green transformation from the perspective of environmental regulation.

Therefore， this paper studies the nonlinear effect of green technological innovation on green transformation， and explores the role and mechanism of environmental regulation. Firstly， the non-radial SBM directional distance function method with unexpected output is used to measure the provincial-level green total factor productivity from 2005 to 2020 and it is taken as a measure of green transformation. Secondly， the panel regression model is introduced to study the nonlinear impact of green technology innovation on green transformation. Finally， the threshold regression model is employed to test the impact mechanism of green technology innovation on green transformation under different environmental regulation intensities by taking command-oriented and investment-oriented environmental regulation as threshold variables.

The results show that there is an U-shaped relationship between green technological innovation and green transformation. The conclusion is still valid after a series of robustness tests with the prominence during 2012-2020 and in the eastern and central regions. A small total amount of green technological innovation cannot drive enterprises to transform and upgrade. Only when the number of green technological innovation exceeds a certain amount， can green technological innovation promote the green transformation of the economy by reducing environmental pollution， improving resource utilization and increasing the added value of products and so on. Moreover， different types of environmental regulation have different mechanisms for green technological innovation. Investment environmental regulation focusing on terminal governance has the cost effect， crowding out the investment funds for green technological innovation， and it is not conducive to the green transformation of the economy. However， when the command environmental regulation exceeds a certain threshold， it can play the innovation compensation effect， keeping the competitiveness of enterprises engaged in green technological innovation strengthened， and the new green technology is also continuously popularized， which is conducive to promoting the green transformation of the whole economy.

The conclusions provide reference for how to design different types of environmental regulation， promote green technological innovation and green economic transformation， such as increasing the intensity of command-based environmental regulation properly， reducing terminal government-based environmental regulation and strengthening market-based incentive environmental regulation.

Key Words：Green Technological Innovation; Green Transformation; Environmental Regulation; Threshold Regression Model