楊浩昌 鐘時(shí)權(quán) 李廉水

摘 要：推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，加快構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系，已成為推進(jìn)減污降碳協(xié)同增效的內(nèi)在要求。基于發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新視角，分析綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響及其區(qū)域異質(zhì)性，并采用中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)其作用機(jī)理，同時(shí)，采用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型進(jìn)一步探究綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的“回彈效應(yīng)”。研究結(jié)果顯示：首先，發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新總體上均有利于提升碳排放效率，其中，改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新的提升作用更大且存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性；其次，環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響中存在部分中介效應(yīng)，而城鎮(zhèn)化則存在遮掩效應(yīng)。此外，不同綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響存在明顯的“回彈效應(yīng)”，且發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的“回彈效應(yīng)”大于改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)創(chuàng)新；碳排放效率；回彈效應(yīng)；發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新；改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新

DOI：10.6049/kjjbydc.2023010061

中圖分類號(hào)：F406.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2023）08-0099-09

0 引言

隨著全球經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，日益嚴(yán)重的溫室效應(yīng)對(duì)人類社會(huì)發(fā)展構(gòu)成嚴(yán)重威脅，生態(tài)環(huán)境問(wèn)題已成為全球性議題，如何有效控制二氧化碳和其它溫室氣體排放、減緩全球變暖進(jìn)程，受到世界各國(guó)的高度關(guān)注。習(xí)近平主席在第75屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上指出，中國(guó)將采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。中國(guó)過(guò)去幾十年的經(jīng)濟(jì)成就，得益于工業(yè)化進(jìn)程帶來(lái)的時(shí)代紅利，然而粗放型、高耗能的工業(yè)發(fā)展模式給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)了巨大壓力，對(duì)“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。為此，中共二十大提出，加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綠色化、低碳化。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為綠色發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)兩大發(fā)展理念的結(jié)合點(diǎn)^［1］，對(duì)提高碳排放效率、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)將發(fā)揮重要作用。國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》明確指出，要大力推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，深化能源領(lǐng)域改革。因此，在當(dāng)前實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，研究綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響機(jī)理，不僅有利于從綠色技術(shù)創(chuàng)新角度探尋提高碳排放效率的有效途徑，擺脫我國(guó)資源利用效率低、環(huán)境污染重的粗放型發(fā)展模式，而且對(duì)于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)等具有重要的理論意義與實(shí)踐價(jià)值。

推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型，已成為我國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局，適應(yīng)新發(fā)展階段的必然選擇。技術(shù)創(chuàng)新的碳減排效應(yīng)不僅受到國(guó)家的高度重視，也越來(lái)越受到學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放影響的研究主要存在兩種代表性觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳減排具有積極影響，傳統(tǒng)的理論和實(shí)證研究均強(qiáng)調(diào)，技術(shù)進(jìn)步是提升碳排放效率的重要驅(qū)動(dòng)因素之一，尤其是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)被認(rèn)為是影響碳排放效率的一個(gè)重要因素。藺雪芹等^［2］基于京津冀地區(qū)城市群數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)，提高工業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度對(duì)工業(yè)碳排放效率具有正向推動(dòng)作用；Xu等^［3］從數(shù)字投資視角探討ICT資本如何影響碳排放效率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是提升碳排放效率的一條重要路徑；李金凱等^［4］通過(guò)研究我國(guó)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)碳排放效率影響因素，亦肯定了科技創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的提升作用。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步在提高能源效率、節(jié)約能源的同時(shí)，降低了單位產(chǎn)品成本與價(jià)格，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，拉動(dòng)產(chǎn)品市場(chǎng)需求，帶來(lái)更多的能源消費(fèi)^［5］，從而增加了碳排放量，即存在“回彈效應(yīng)”，進(jìn)而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響效應(yīng)具有不確定性。如有學(xué)者基于中國(guó)35個(gè)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，探討技術(shù)進(jìn)步通過(guò)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源效率進(jìn)而作用于碳減排的雙刃效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)由技術(shù)效率提升帶來(lái)的碳減排效應(yīng)不能抵消其促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中帶來(lái)的碳排放量增長(zhǎng)效應(yīng)，即存在回彈效應(yīng)（金培振等，2014）。Gu等^［6］利用中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省域的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，能源技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放的影響有3種不同作用機(jī)制，即直接效應(yīng)、回彈效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。此外，Wu等^［7］的研究也表明，由于回彈效應(yīng)的存在，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)規(guī)模，技術(shù)進(jìn)步對(duì)提高碳排放效率的影響有限。

綜上所述，已有研究圍繞科技創(chuàng)新對(duì)碳排放的影響關(guān)系展開了系列理論與實(shí)踐探索，并取得了豐富的研究成果，為正確理解二者關(guān)系提供了借鑒，但不容忽視的是，現(xiàn)有研究多集中于技術(shù)創(chuàng)新與碳排放關(guān)系，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與碳排放效率關(guān)系的分析尚處于起步階段。與已有研究相比，本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：①?gòu)木G色專利類型視角切入，識(shí)別綠色技術(shù)創(chuàng)新提升碳排放效率的內(nèi)在機(jī)理，同時(shí)，進(jìn)一步探究發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新二者中何者更有利于提高碳排放效率;②引入環(huán)境規(guī)制、城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化作為中介變量，對(duì)發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新與碳排放效率關(guān)系間的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行分析，揭示發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)碳排放效率提升的間接作用機(jī)制;③探討不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響是否受到能源強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用，即探究不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的“回彈效應(yīng)”，同時(shí)，進(jìn)一步運(yùn)用部分線性函數(shù)模型對(duì)“回彈效應(yīng)”進(jìn)行可視化分析。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的直接影響

綠色技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要推力，是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵引擎。借鑒徐建中等^［8］的研究，本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新。其中，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新是改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是一種一次創(chuàng)新，代表了企業(yè)在綠色技術(shù)方面的核心競(jìng)爭(zhēng)力，其研發(fā)周期長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步程度大；改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新是在一次創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進(jìn)行的改進(jìn)型創(chuàng)新，更加突出技術(shù)的實(shí)用性，技術(shù)進(jìn)步程度較小，研發(fā)周期較短。二者對(duì)碳排放效率的影響主要表現(xiàn)為：一方面，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)提出具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步的技術(shù)方案，實(shí)現(xiàn)較大程度的技術(shù)進(jìn)步，從而實(shí)現(xiàn)碳排放效率提升；另一方面，改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新更多是通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)和由發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)積累效應(yīng)，對(duì)現(xiàn)有綠色技術(shù)進(jìn)行消化、整合和利用^［9］，實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率提升，從而達(dá)到提高碳排放效率目的。同時(shí)，由于我國(guó)東、中、西部地區(qū)的自然條件以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)具有較大差異，因此不同綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響也存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性。基于上述分析，本文提出以下研究假設(shè)：

H₁：發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率均具有顯著的提升作用；

H₂：發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性。

1.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的間接影響

在當(dāng)前推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，綠色生產(chǎn)已成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要條件。伴隨企業(yè)科技研發(fā)投入不斷增加，當(dāng)其綠色技術(shù)創(chuàng)新能力達(dá)到現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制水平時(shí)，為鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)探索，政府會(huì)根據(jù)行業(yè)現(xiàn)有綠色技術(shù)水平，調(diào)整環(huán)境規(guī)制內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)^［10］，因此綠色技術(shù)創(chuàng)新是影響環(huán)境規(guī)制的重要因素。同時(shí)，根據(jù)“波特假說(shuō)”，合理的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會(huì)激發(fā)“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，而生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步可以在保持碳排放量不變的前提下提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出或是在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不變的情況下降低碳排放量，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳排放效率提升。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)通過(guò)提高環(huán)境規(guī)制水平進(jìn)而提升碳排放效率。

綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅有助于提高企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率，而且隨著要素流動(dòng)，人口和產(chǎn)業(yè)不斷向城市集聚，形成城市對(duì)周邊地區(qū)的“虹吸效應(yīng)”，促進(jìn)區(qū)域城鎮(zhèn)化。隨著城鎮(zhèn)化水平不斷提高，由其帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)將推動(dòng)各地區(qū)形成綠色、低碳的新型發(fā)展模式。一方面，相對(duì)于分散的生產(chǎn)模式，城鎮(zhèn)化有利于形成更加專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)集群，可以通過(guò)共享、匹配、學(xué)習(xí)等機(jī)制有效降低企業(yè)生產(chǎn)成本^［11］，促進(jìn)能源集中利用，降低能源損失，有效提高碳排放效率；另一方面，在高密度城市中生產(chǎn)和生活區(qū)域的空間布局更緊湊，促使能源使用效率、公共基礎(chǔ)設(shè)施利用效率通過(guò)規(guī)模效應(yīng)以及城市產(chǎn)業(yè)的協(xié)同效應(yīng)得到提升，進(jìn)而降低能源消耗，提高碳排放效率。

綠色技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，推動(dòng)勞動(dòng)密集型和資源密集型行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)密集型行業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)躍遷，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化也會(huì)推動(dòng)生產(chǎn)要素在部門間重新配置，使得生產(chǎn)要素從低生產(chǎn)效率部門流向高生產(chǎn)效率部門，形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化并帶來(lái)“結(jié)構(gòu)紅利”（李翔等，2019），進(jìn)而優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提高要素和資源利用效率，最終實(shí)現(xiàn)碳排放效率提升。

基于上述分析，本文提出研究假設(shè)：

H₃：環(huán)境規(guī)制在發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響中均具有中介效應(yīng)；

H₄：城鎮(zhèn)化在發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響中均具有中介效應(yīng)；

H₅：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響中均具有中介效應(yīng)。

1.3 綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的“回彈效應(yīng)”

綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅有助于降低能源利用強(qiáng)度，提高碳排放效率，而且可能帶來(lái)由綠色技術(shù)創(chuàng)新引起的“能源回彈效應(yīng)”，從而導(dǎo)致碳排放“回彈效應(yīng)”出現(xiàn)：一方面，由綠色技術(shù)創(chuàng)新引起的能源技術(shù)變革可以通過(guò)其產(chǎn)生的技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)降低能源使用強(qiáng)度，從而減少能源消耗，同時(shí)，也會(huì)通過(guò)形成資源替代效應(yīng)，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，降低傳統(tǒng)能源消耗，產(chǎn)生能源節(jié)約。另一方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新由于提高了全要素生產(chǎn)率，降低了生產(chǎn)成本，會(huì)帶來(lái)投資創(chuàng)造效應(yīng)，促使企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)出規(guī)模，從而進(jìn)一步增加能源消耗。企業(yè)生產(chǎn)成本降低也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格下降，由此帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，刺激市場(chǎng)對(duì)能源的需求，增加能源消費(fèi)。當(dāng)由綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的能源節(jié)約量被能源需求的增加量沖抵或部分沖抵時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生“能源回彈效應(yīng)”，導(dǎo)致能源消耗增大，進(jìn)而降低碳排放效率。此外，由于發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)進(jìn)步程度大，因此其引致的“回彈效應(yīng)”將大于改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新?；诖耍疚倪M(jìn)一步提出研究假設(shè)：

H₆：發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響也存在一定“回彈效應(yīng)”，且發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新引致的“回彈效應(yīng)”更顯著。

綜上所述，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響機(jī)理可用圖1表示。

2 實(shí)證模型與變量說(shuō)明

2.1 實(shí)證模型構(gòu)建

為了實(shí)證分析不同綠色技術(shù)創(chuàng)新（發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新）對(duì)碳排放效率的影響，本文構(gòu)建如下計(jì)量模型：

lnCee_it=α₀+βlnIngti_it+∑γlnX_it+ε_it（1）

lnCee_it=α₀+βlnImgti_it+∑γlnX_it+ε_it（2）

其中，Cee為被解釋變量，表示碳排放效率；Ingti和Imgti為解釋變量，分別表示發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新；X為控制變量，表示影響碳排放效率的其它重要因素；α為常數(shù)項(xiàng)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)；β為解釋變量所對(duì)應(yīng)系數(shù)，γ為控制變量所對(duì)應(yīng)系數(shù)，下標(biāo)i和t分別表示省份與年份。

2.2 變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）碳排放效率（Cee）。借鑒楊浩昌等（2021）的做法，本文采用Super-DEA模型進(jìn)行測(cè)度。其中，資本投入指標(biāo)采用永續(xù)盤存法計(jì)算，勞動(dòng)投入指標(biāo)采用各省域每年就業(yè)人數(shù)衡量，能源投入指標(biāo)采用各省域能源消費(fèi)量表示，期望產(chǎn)出指標(biāo)采用各省域歷年GDP衡量，非期望產(chǎn)出指標(biāo)采用各省域二氧化碳排放總量衡量。由于碳排放總量指標(biāo)為逆向指標(biāo)，因此在計(jì)算時(shí)，借鑒孫靜等（2019）的做法，對(duì)其取倒數(shù)。

（2）綠色技術(shù)創(chuàng)新。借鑒徐建中等^［8］的做法，分別采用綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量、綠色實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量表征發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新（Ingti）和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新（Imgti）。

（3）控制變量。能源強(qiáng)度（Ei）采用單位GDP的能源消費(fèi)量表示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Pgdp）采用人均GDP表示。同時(shí)，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與碳排放效率之間是否存在“環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)”，引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的二次項(xiàng)。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（Ecs），借鑒金培振等（2014）的做法，采用煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比例表示，外商投資（FDI）采用外商直接投資額占GDP的比重表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Is）采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重表示。

（4）中介變量。環(huán)境規(guī)制（Er），借鑒原毅軍和陳喆（2019）的做法，采用污染治理投資額占GDP的比重表示環(huán)境規(guī)制。城鎮(zhèn)化（Urb），采用年末城鎮(zhèn)人口與常住人口的比值表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（Ais），采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化綜合指數(shù)衡量，該指數(shù)測(cè)度參考付凌暉^［12］的方法計(jì)算。

數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006-2020）、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006-2020）、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006-2020）、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006-2020）。其中，綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，利用WIPO的國(guó)際專利分類綠色清單進(jìn)行匹配。個(gè)別年份中缺失的數(shù)據(jù)，采用相鄰年份的平均值予以補(bǔ)充。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 總體分析

基于2006-2020年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省域面板數(shù)據(jù)，首先對(duì)發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響進(jìn)行總體回歸分析，結(jié)果見表1。

經(jīng)過(guò)F檢驗(yàn)（Prob>F=0.000）和Hausman檢驗(yàn)（Prob>chi2=0.000），本文最終在采用固定效應(yīng)模型（FE）估計(jì)結(jié)果的基礎(chǔ)上討論總體回歸分析。由表1中第2列和第5列可以發(fā)現(xiàn)：發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響系數(shù)為0.070＞0，且在1%的水平上顯著，同時(shí)，改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)的影響系數(shù)為0.088＞0且通過(guò)1%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這表明從總體上看，發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新均有利于促進(jìn)碳排放效率提高，但改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的提升作用更大，研究假設(shè)H₁得到驗(yàn)證。其主要原因可能在于：相對(duì)于研發(fā)周期長(zhǎng)、投入成本大、對(duì)技術(shù)突破性要求較高的一次創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，研發(fā)周期短、對(duì)創(chuàng)造性要求不高、實(shí)用性較強(qiáng)的二次創(chuàng)新更能顯著提高企業(yè)碳排放效率^［13］。

在控制變量中：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的一次項(xiàng)系數(shù)均在1%的水平下顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)均在1%的水平下顯著為正，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與碳排放效率之間存在明顯的“U型”曲線關(guān)系，在一定程度上支持了“環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)”；②能源強(qiáng)度系數(shù)在1%的水平下顯著為負(fù)，表明當(dāng)能源使用強(qiáng)度過(guò)大時(shí)，會(huì)降低碳排放效率；③能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)系數(shù)在1%的水平下顯著為負(fù)，表明過(guò)多的煤炭消費(fèi)量會(huì)降低碳排放效率；④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放效率的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明從總體上看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化會(huì)提高碳排放效率，其主要原因可能在于伴隨我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)密集型、資源密集型行業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型行業(yè)，生產(chǎn)要素由低效率部門流向高效率部門^［14］，提高了碳排放效率；⑤外商投資對(duì)碳排放效率的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明外商投資對(duì)碳排放效率起抑制作用，從而在一定程度上支持了“污染避難所假說(shuō)”。

3.2 分區(qū)域分析

為了進(jìn)一步探究發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響在不同區(qū)域是否存在異質(zhì)性，本文將全國(guó)劃分為東、中、西部地區(qū)，分別進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果見表2。

由表2中第1、3、5列可見，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性。其中，在東部和西部地區(qū)，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響系數(shù)在5%的水平下均顯著為正，而在中部地區(qū)，雖然發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響系數(shù)為正，但并不顯著。由表2中第2、4、6列可見，在東部地區(qū)，改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新在1%的水平下顯著為正；在西部地區(qū)，在10%的水平下也顯著為正；而在中部地區(qū)不顯著。這表明，在東部地區(qū)和西部地區(qū)，發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新均有利于顯著提升碳排放效率，而在中部地區(qū)不存在促進(jìn)作用，出現(xiàn)了“中部塌陷”現(xiàn)象，即具有明顯的區(qū)域異質(zhì)性，因此研究假設(shè)H₂得到驗(yàn)證。其原因可能在于：我國(guó)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，具有顯著的區(qū)位、技術(shù)和人才優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也是我國(guó)對(duì)外開放的“高地”，因此其綠色技術(shù)創(chuàng)新水平整體較高。西部地區(qū)則憑借其在綠色低碳發(fā)展方面獨(dú)特的資源環(huán)境稟賦和國(guó)家科技創(chuàng)新政策的大力扶持，推動(dòng)區(qū)域整體綠色技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提高。而中部地區(qū)本土企業(yè)多為重工業(yè)和高耗能企業(yè)，對(duì)能源的依賴性較大，因此在中部地區(qū)發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的促進(jìn)作用均不明顯。

3.3 不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響機(jī)理檢驗(yàn)

通過(guò)前文的理論分析可知，發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新將分別通過(guò)環(huán)境規(guī)制、城鎮(zhèn)化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化3條路徑間接影響碳排放效率，本文通過(guò)構(gòu)建中介效應(yīng)模型對(duì)上述3種影響機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。本文的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方程設(shè)定如下：

（1）當(dāng)自變量為發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新（Ingti）時(shí)：

lnMediation_it=ρ₀+β^′lnIngti_it+∑γ^′lnX_it+ε_it^′（3）

lnCee_it=α₀+β^″lnIngti_it+ηlnMediation_it+∑γ^″lnX_it+ε^″_it（4）

（2）當(dāng)自變量為改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新（Imgti）時(shí)：

lnMediation_it=ρ₀+β^′lnImgti_it+∑γ^′lnX_it+ε_it^′（5）

lnCee_it=α₀+β^″lnImgti_it+ηlnMediation_it+∑γ^″lnX_it+ε^″_it（6）

其中，主效應(yīng)檢驗(yàn)回歸方程與總體回歸方程一致，中介變量Mediation包括環(huán)境規(guī)制（Er）、城鎮(zhèn)化（Urb）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（Ais）3個(gè)變量；X為控制變量；其余符號(hào)意義同式（1）。中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見表3、表4。

由表3可見，一方面，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的回歸系數(shù)為0.070，且在1%的水平下顯著為正，主效應(yīng)得到驗(yàn)證。分別以環(huán)境規(guī)制、城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化作為中介變量，與發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行回歸，由表中第2、5、8列可知，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)3個(gè)中介變量均有顯著促進(jìn)作用，其回歸系數(shù)分別為0.220、0.016、0.004。由第3、6、9列可知，將解釋變量與中介變量同時(shí)納入回歸模型，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別為0.067、0.078、0.065，與主效應(yīng)回歸中的系數(shù)相比，當(dāng)中介變量為環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化時(shí)，回歸系數(shù)有所下降，當(dāng)中介變量為城鎮(zhèn)化時(shí)，回歸系數(shù)有所上升但仍保持1%水平下的顯著性，且中介變量的回歸系數(shù)分別為0.013、-0.509、1.580。這表明環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響中存在部分中介效應(yīng)，中介效應(yīng)占比分別為4.03%、7.99%，而城鎮(zhèn)化則存在遮掩效應(yīng)，遮掩效應(yīng)占比為10.38%。同理，由表4可發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響中也存在部分中介效應(yīng)，中介效應(yīng)占比分別為3.27%、12.23%，而城鎮(zhèn)化亦存在遮掩效應(yīng)，遮掩效應(yīng)占比為19.93%。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響中均存在部分中介效應(yīng)，而城鎮(zhèn)化則存在遮掩效應(yīng)，研究假設(shè)H₃和H₅得到驗(yàn)證，H₄沒(méi)有得到驗(yàn)證。這可能是由于我國(guó)現(xiàn)階段城鎮(zhèn)化水平較低，隨著產(chǎn)業(yè)和人口不斷向城市集聚，引起企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大和人口消費(fèi)需求增加，導(dǎo)致能源需求也增大，從而降低碳排放效率，因此存在遮掩效應(yīng)。

3.4 不同類型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的“回彈效應(yīng)”檢驗(yàn)

3.4.1 加入交互項(xiàng)的回歸模型

為了檢驗(yàn)發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳排放效率是否存在“回彈效應(yīng)”，借鑒Gu等^［15］的做法，分別引入發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新、改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新與能源強(qiáng)度的交互項(xiàng)，建立如下模型：

lnCee_it=α₀+β₁lnIngti_it+β₂lnIngti_it×lnEi_it+β₃lnEi_it+∑λlnX_it+ε_it（7）

lnCee_it=α₀+β₁lnImgti_it+β₂lnImgti_it×lnEi_it+β₃lnEi_it+∑λlnX_it+ε_it（8）

其中，式（7）和式（8）分別為檢驗(yàn)發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率是否存在“回彈效應(yīng)”的計(jì)量模型?；貧w結(jié)果見表5。

由表5可見：首先，在沒(méi)有加入其它控制變量時(shí)，發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新與能源強(qiáng)度的交互項(xiàng)均在1%的水平下顯著為負(fù)，加入其它控制變量后，仍在1%的水平下顯著為負(fù)，表明研究結(jié)果具有較強(qiáng)穩(wěn)健性。其次，根據(jù)回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，能源強(qiáng)度負(fù)向調(diào)節(jié)發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的促進(jìn)作用。此外，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新與能源強(qiáng)度交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值大于改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新與能源強(qiáng)度交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值。這表明發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響均存在“回彈效應(yīng)”，且發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的回彈作用大于改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新，因此研究假設(shè)H₆成立。

3.4.2 部分線性函數(shù)模型

為了進(jìn)一步可視化分析能源強(qiáng)度對(duì)發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，并估計(jì)發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的非線性影響，采用部分線性函數(shù)型系數(shù)模型（PLFCM）對(duì)其進(jìn)行回歸分析。模型設(shè)定如下：

lnCee_it=γ₀+lnIngti_it×g（lnEi_it）+∑λ_klnX_it+ε_it（9）

lnCee_it=γ₀+lnImgti_it×g（lnEi_it）+∑λ_klnX_it+ε_it（10）

式（9）和（10）中的g（·）是lnEi_it的未知方程，分別表示發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的非參數(shù)影響，其余變量解釋與上文一致。

實(shí)證結(jié)果如圖2所示，圖中實(shí)線和虛線分別為發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新的邊際效果曲線及其95%置信區(qū)間邊界。由圖2可知，發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的邊際影響隨著能源強(qiáng)度提高呈現(xiàn)出由促進(jìn)轉(zhuǎn)為抑制的發(fā)展趨勢(shì)，且其對(duì)碳排放效率的抑制程度整體大于改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新。這支持了交互項(xiàng)的結(jié)論，即能源強(qiáng)度負(fù)向調(diào)節(jié)發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的促進(jìn)作用，存在“回彈效應(yīng)”，且發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的回彈作用大于改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新。

4 結(jié)論與政策啟示

基于發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新視角，采用2006-2020年我國(guó)內(nèi)地30個(gè)省級(jí)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響，得出以下結(jié)論：

（1）發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新在整體上均有利于促進(jìn)碳排放效率提高，且改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的提升作用更大。從區(qū)域?qū)用鎭?lái)看，發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新顯著促進(jìn)東部、西部地區(qū)碳排放效率提升，且改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大，但是對(duì)中部地區(qū)的作用不顯著。

（2）環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在發(fā)明型與改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響中均存在部分中介效應(yīng)，而城鎮(zhèn)化在其中存在遮掩效應(yīng)。

（3）發(fā)明型和改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的影響受到能源強(qiáng)度的調(diào)節(jié)作用，其邊際影響隨著能源強(qiáng)度提高呈現(xiàn)出由促進(jìn)轉(zhuǎn)為抑制的發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)，發(fā)明型綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放效率的“回彈效應(yīng)”大于改進(jìn)型綠色技術(shù)創(chuàng)新。

上述研究結(jié)論為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)提供了以下政策啟示：

第一，實(shí)施國(guó)家主導(dǎo)和區(qū)域協(xié)同的空間戰(zhàn)略布局，不斷激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的碳減排效應(yīng)。一方面，東部地區(qū)應(yīng)該充分發(fā)揮自身發(fā)展優(yōu)勢(shì)，在綠色技術(shù)領(lǐng)域培育和建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新中心，形成對(duì)中西部地區(qū)的輻射效應(yīng)；另一方面，中西部地區(qū)作為我國(guó)重要的工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚地，應(yīng)該依托自身優(yōu)勢(shì)，持續(xù)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研深度融合的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)現(xiàn)代綠色技術(shù)與區(qū)域特色資源的創(chuàng)新融合。此外，應(yīng)堅(jiān)持“全國(guó)一盤棋”，強(qiáng)化頂層制度設(shè)計(jì)，加快形成綠色技術(shù)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈高效協(xié)同的綠色技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

第二，進(jìn)一步挖掘產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和環(huán)境規(guī)制的碳減排效應(yīng)。一是完善環(huán)境規(guī)制方式，形成從政府干預(yù)到市場(chǎng)激勵(lì)再到公眾參與的全社會(huì)監(jiān)督流程，發(fā)揮政府、企業(yè)和公民等的正向激勵(lì)效應(yīng)；二是持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)建設(shè)，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字技術(shù)向傳統(tǒng)高耗能產(chǎn)業(yè)滲透。此外，在推進(jìn)城鎮(zhèn)化過(guò)程中，各地區(qū)也要注重提高資源配置效率，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集約化發(fā)展，加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。

第三，各地區(qū)應(yīng)以可再生能源為抓手，加快推動(dòng)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)綠色低碳轉(zhuǎn)型，解決回彈效應(yīng)產(chǎn)生的根源問(wèn)題，同時(shí)，構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制與行政機(jī)制相互協(xié)調(diào)的碳減排政策體系，合理規(guī)劃企業(yè)碳配額，改善企業(yè)能源使用狀況，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效用最大化。

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（責(zé)任編輯：胡俊?。?/p>

Green Technology Innovation and Carbon Emission Efficiency：

An Impact Mechanism Analysis and the Rebound Effect

Yang Haochang¹， Zhong Shiquan¹， Li Lianshui²

（1.School of Economics & Management， Nanchang University， Nanchang 330031，China; 2.China Institute of

Manufacturing Development， Nanjing University of Information Science & Technology， Nanjing 210044， China）

Abstract：With the rapid development of global economy， the increasingly serious greenhouse effect poses a great threat to the survival and development of human society. It has become a global issue of how to effectively control the emissions of carbon dioxide and other greenhouse gases. To this end， China has pledged to reach the "dual carbon" goals， and proposed to speed up the green transformation of its development mode and promote green and low-carbon economic and social development. As the combination of green development and innovation-driven development concepts， green technology innovation plays an irreplaceable role in improving carbon emission efficiency and promoting the green transformation and upgrading of the economy. Therefore， under the background of realizing "dual carbon" goals and promoting high-quality economic development， it is helpful to explore effective ways to improve? carbon emission efficiency from the perspective of green technology innovation and avoid the extensive development model of low resource utilization efficiency and heavy environmental pollution by studying the impact mechanism of green technology innovation on carbon emission efficiency. Moreover， it has important theoretical significance and practical values for accelerating the green transformation and upgrading of industrial structure， building a green， low-carbon and circular economic development? system， and realizing the "dual carbon" goals.

From the perspectives of invented and improved green technology innovation， this paper uses the panel data of 30 provincial regions in China from 2006 to 2020 to analyze the impact of green technology innovation on carbon emission efficiency， and draws the following conclusions. （1） Both invented and improved green technology innovation are beneficial to the improvement of carbon emission efficiency on the whole， and the improved green technology innovation has a greater effect on the improvement of carbon emission efficiency. At the regional level， invented and improved green technology innovation have significantly promoted the improvement of carbon emission efficiency in the eastern and western regions， and the promotion effect of improved green technology innovation on carbon emission efficiency is greater than that of invented green technology innovation， but it is not significant in the central region. （2） Both environmental regulation and industrial structure upgrading have partial mediating effects on the impacts of invented and improved green technology innovation on carbon emission efficiency， while urbanization has the masking effect on the impacts of invented and improved green technology innovation on carbon emission efficiency. （3） The influence of invented and improved green technology innovation on carbon emission efficiency is moderated by energy intensity， and its marginal influence is changed from promotion to inhibition with the increase of energy intensity， that is， the influences of invented and improved green technology innovation on carbon emission efficiency present a clear "rebound effect". At the same time， the "rebound effect" of invented green technology innovation on carbon emission efficiency is greater than that of improved green technology innovation.

Compared with the existing studies， the marginal contribution of this paper is mainly reflected in three aspects. Firstly from the perspective of green patent types， this paper provides a causal identification of the internal mechanism of green technology innovation to improve carbon emission efficiency， and it further explores which is more conducive to improving carbon emission efficiency： invented green technology innovation or improved green technology innovation. Secondly by introducing environmental regulation， urbanization and industrial structure upgrading as mediating variables， it analyzes the transmission mechanism of the relationship among invented and improved green technology innovation and carbon emission efficiency， and reveals the indirect action mechanism of invented and improved green technology innovation to promote the improvement of carbon emission efficiency. Lastly this paper explores the "rebound effect" of different types of green technology innovation on carbon emission efficiency， and further uses a partially linear functional-coefficient model to carry out a visual analysis of the "rebound effect". By the end，it provides useful reference for promoting green low-carbon transformation of Chinese economy and realizing "double carbon" goals.

Key Words：Green Technology Innovation; Carbon Emission Efficiency; Rebound Effect; Inventive Green Technology Innovation；Improved Green Technology Innovation