周雄勇 許志端

摘 要：創(chuàng)新是企業(yè)保持長期競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，制造企業(yè)可追溯實(shí)踐能否及如何改善創(chuàng)新績效受到實(shí)業(yè)界和學(xué)界高度關(guān)注?；趧討B(tài)能力理論，提出可追溯實(shí)踐和動態(tài)能力對創(chuàng)新績效（產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新）影響的理論模型與研究假設(shè)。采用問卷調(diào)查法對279家中國本土制造企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①制造企業(yè)可追溯實(shí)踐對產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新均具有顯著正向影響；②可追溯實(shí)踐在促進(jìn)創(chuàng)新績效改善過程中受動態(tài)能力的中介作用，其中，動態(tài)能力在可追溯實(shí)踐對流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的影響過程中發(fā)揮部分中介效應(yīng)，在可追溯實(shí)踐對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響過程中發(fā)揮完全中介效應(yīng)。研究結(jié)論可為制造企業(yè)全面認(rèn)識可追溯實(shí)踐價(jià)值，以及動態(tài)能力在推動可追溯實(shí)踐以促進(jìn)創(chuàng)新績效改善過程中的重要作用提供理論指導(dǎo)和管理啟示。

關(guān)鍵詞：可追溯實(shí)踐；創(chuàng)新績效；動態(tài)能力；制造企業(yè)

DOI：10.6049/kjjbydc.2022010138

中圖分類號：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-7348（2023）09-0065-09

0 引言

創(chuàng)新績效是企業(yè)維持長期競爭優(yōu)勢的動力源泉［1］。當(dāng)前，制造企業(yè)過于關(guān)注產(chǎn)品創(chuàng)新，業(yè)務(wù)流程和管理組織創(chuàng)新相對滯后［1］。隨著管理技術(shù)與手段日趨現(xiàn)代化，信息化管理創(chuàng)新有待進(jìn)一步加強(qiáng)［2］。在工業(yè)4.0時代，制造企業(yè)利用最新數(shù)字技術(shù)推動自身全方位創(chuàng)新［2］。數(shù)字賦能制造企業(yè)最有價(jià)值的方式在于促成產(chǎn)品及關(guān)鍵部件/原料的可追溯性［3］。數(shù)字技術(shù)驅(qū)動的可追溯實(shí)踐（Digital Tech-enabled Traceability Practice）是指企業(yè)通過物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等數(shù)字化信息技術(shù)構(gòu)建可追溯體系，并在供應(yīng)鏈各階段進(jìn)行追溯和跟蹤以確保產(chǎn)品來源可查、去向可追的技術(shù)性活動［4］。這種實(shí)踐不僅在提升質(zhì)量管理、降低召回規(guī)模等方面具有積極作用，而且有助于創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化以及管理模式改善［3］。但是部分企業(yè)管理者對可追溯實(shí)踐能否改善創(chuàng)新績效持懷疑態(tài)度，甚至未決定是否引入可追溯技術(shù)以徹底革新企業(yè)信息管理流程［5］。因此，本研究旨在考察制造企業(yè)可追溯實(shí)踐能否以及如何改善創(chuàng)新績效，這關(guān)系到組織可持續(xù)競爭優(yōu)勢。

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多探索消費(fèi)者溯源偏好，以及如何構(gòu)建可追溯系統(tǒng)［6-8］，較少關(guān)注企業(yè)實(shí)施可追溯實(shí)踐后的績效改善情況。已有研究主要討論可追溯實(shí)踐對企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效［9］、環(huán)境績效［5］、運(yùn)營績效［5］、可持續(xù)績效［10］等的影響。盡管有學(xué)者多次強(qiáng)調(diào)可追溯與企業(yè)創(chuàng)新密切相關(guān)，但鮮有研究關(guān)注可追溯實(shí)踐與創(chuàng)新績效的關(guān)系，特別是可追溯實(shí)踐對不同創(chuàng)新行為的影響。Shou等［11］指出，可追溯性和供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是基于互聯(lián)網(wǎng)的運(yùn)營創(chuàng)新；Hastig＆Sodhi［3］認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)塊鏈賦能供應(yīng)鏈可追溯的驅(qū)動因素。但對于可追溯實(shí)踐通過何種機(jī)制影響企業(yè)創(chuàng)新績效，現(xiàn)有研究缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，可追溯實(shí)踐與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系依然模糊，尤其是在可追溯實(shí)踐起步較晚的中國。因此，有必要深入考察二者間的作用機(jī)理。

可追溯實(shí)踐能夠促進(jìn)創(chuàng)新績效改善，需要企業(yè)具備較強(qiáng)的環(huán)境應(yīng)變能力。當(dāng)前，市場和技術(shù)環(huán)境快速變動，消費(fèi)者質(zhì)量需求提高，質(zhì)量控制技術(shù)更新?lián)Q代速度加快。企業(yè)不僅需要關(guān)注內(nèi)部質(zhì)量可追溯實(shí)踐，而且需要及時對外界需求信息進(jìn)行捕捉和回應(yīng)［10， 12］，以快速滿足消費(fèi)者需求，從而獲得綜合績效產(chǎn)出。動態(tài)能力理論認(rèn)為，當(dāng)組織具備一定的動態(tài)能力后，能夠捕捉市場機(jī)遇并對供應(yīng)鏈內(nèi)外資源加以整合，從而促進(jìn)組織績效提升［13］?？梢?，通過可追溯實(shí)踐促進(jìn)創(chuàng)新績效提升，動態(tài)能力是必要條件和中介要素。Rahman等［14］認(rèn)為，可追溯實(shí)踐是動態(tài)化的管理活動，企業(yè)為應(yīng)對可追溯實(shí)踐變化的資源整合能力可以促進(jìn)績效提升；Engelseth等［15］建議企業(yè)利用知識資源，如最新追溯技術(shù)，以增強(qiáng)和更新自身動態(tài)能力，進(jìn)而提升市場戰(zhàn)略地位；Zhou等［10］發(fā)現(xiàn)，可追溯實(shí)踐能夠促進(jìn)企業(yè)感知動態(tài)能力提升，進(jìn)而幫助企業(yè)識別市場上的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)，最終獲得競爭優(yōu)勢?？勺匪輰?shí)踐是一種組織資源管理形式［15］，其潛在創(chuàng)新績效極有可能是因?yàn)榻M織動態(tài)能力提升。因此，在探討可追溯實(shí)踐與創(chuàng)新績效的關(guān)系時，本文進(jìn)一步分析動態(tài)能力對上述關(guān)系的中介作用，對于打開可追溯實(shí)踐促進(jìn)績效改善過程的“黑箱”具有重要意義。

基于以上分析，本文基于來自4個可追溯體系示范地區(qū)279家制造企業(yè)有效問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，深入探討可追溯實(shí)踐對組織創(chuàng)新績效的影響，借鑒動態(tài)能力理論，實(shí)證檢驗(yàn)動態(tài)能力對可追溯實(shí)踐與創(chuàng)新績效關(guān)系的間接影響，拓展這一影響過程的作用機(jī)制，進(jìn)一步揭示可追溯績效形成機(jī)理。本文不僅能夠在理論上彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，打開溯源實(shí)踐與組織創(chuàng)新績效間關(guān)系的“黑箱”，而且可以引導(dǎo)企業(yè)重視、參與和管理可追溯實(shí)踐。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 可追溯實(shí)踐與創(chuàng)新績效

可追溯實(shí)踐是指核心企業(yè)利用統(tǒng)一可追溯系統(tǒng)對供應(yīng)鏈各階段進(jìn)行追溯和跟蹤，以確保產(chǎn)品來源可查、去向可追的技術(shù)性活動［4］?？勺匪莶⒉灰蕾囉趩蝹€公司，而是依賴于產(chǎn)品供應(yīng)鏈的復(fù)雜性［5］。在制造業(yè)中，可追溯實(shí)踐通過跟蹤整個生產(chǎn)線與供應(yīng)鏈中的原材料和在制品，以保障產(chǎn)品質(zhì)量。在出現(xiàn)缺陷或污染的情況下，對產(chǎn)品中涉及的所有信息內(nèi)容進(jìn)行全面記錄，可以指出問題來源，并將召回影響降到最低［7］。隨著可追溯相關(guān)技術(shù)更新?lián)Q代，制造企業(yè)從簡單的追溯與跟蹤轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿缓腿旌蛸|(zhì)量控制［11］。特別是數(shù)字追溯（Digital Traceability）的興起，通過大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等數(shù)字信息技術(shù)驅(qū)動的可追溯系統(tǒng)在數(shù)字存儲、智能合約、電子憑證等方面進(jìn)一步優(yōu)化溯源能力［3］，使得可追溯實(shí)踐能夠獲得產(chǎn)品質(zhì)量保障、業(yè)務(wù)流程創(chuàng)新和消費(fèi)者信任。

創(chuàng)新績效是衡量企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)重要性、實(shí)用性，以及創(chuàng)新能力的長期指標(biāo)［1］。如果企業(yè)內(nèi)部某些創(chuàng)新技術(shù)是有價(jià)值的、獨(dú)特的，并對維持整個供應(yīng)鏈競爭優(yōu)勢具有至關(guān)重要的作用［17］，那么競爭對手就難以模仿。一般而言，創(chuàng)新活動可細(xì)分為產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新［16］。Gunday等［17］、Kim等［18］建議采用產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新績效3個維度描述企業(yè)創(chuàng)新績效。實(shí)踐中，在評估可追溯實(shí)踐對企業(yè)績效的影響時，缺乏基于上述3個創(chuàng)新績效維度的相關(guān)研究?？勺匪輰?shí)踐能夠推動企業(yè)創(chuàng)新，是產(chǎn)品研發(fā)的重要戰(zhàn)略工具［12］。與可追溯相關(guān)的創(chuàng)新，包括技術(shù)和組織創(chuàng)造力，將透明度從供應(yīng)鏈參與者擴(kuò)展至非供應(yīng)鏈參與者、客戶和社會［4］。

以可追溯性為導(dǎo)向的創(chuàng)新能夠促進(jìn)組織能力提升［4］。已有研究證明，跟蹤和追溯產(chǎn)品實(shí)踐活動與創(chuàng)新之間存在直接或間接關(guān)系［19， 20］。首先，可追溯實(shí)踐可以為產(chǎn)品創(chuàng)新營造良好的氛圍。創(chuàng)新溯源監(jiān)控技術(shù)可以在供應(yīng)鏈中識別產(chǎn)品質(zhì)量缺陷和風(fēng)險(xiǎn)，有助于制造企業(yè)在后續(xù)生產(chǎn)過程中，不斷自我改進(jìn)以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量提升［12］。其次，可追溯系統(tǒng)可為企業(yè)提供與消費(fèi)者溝通、互動和交流平臺［7］，成為新產(chǎn)品開發(fā)或改進(jìn)的源泉。了解消費(fèi)者市場對產(chǎn)品的需求反饋能夠?yàn)楫a(chǎn)品開發(fā)提供新的思路和市場定位［10］。最后，可追溯系統(tǒng)能夠促進(jìn)知識和信息分享，而上述知識往往與產(chǎn)品創(chuàng)新相關(guān)［15］。與上游供應(yīng)商保持良好的關(guān)系有利于技術(shù)信息傳遞和更新。通過與下游客戶溯源合作，可以激勵企業(yè)設(shè)計(jì)客戶想要的新產(chǎn)品［21］。

可追溯實(shí)踐可能促進(jìn)流程和工藝持續(xù)改進(jìn)，而這種持續(xù)改進(jìn)可以激發(fā)制造企業(yè)在工作安排和計(jì)劃實(shí)施方面的創(chuàng)造性思維［16］。制造企業(yè)溯源實(shí)踐能夠推動物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)廣泛應(yīng)用，對于改善生產(chǎn)流程、提高工藝效率具有較大幫助［11］。特別是在智能傳感器、人工智能控制器和先進(jìn)數(shù)據(jù)管理軟件的幫助下，可追溯系統(tǒng)可以根據(jù)采集的數(shù)據(jù)自動決策，并進(jìn)一步優(yōu)化生產(chǎn)設(shè)備和工藝流程［20］。可追溯實(shí)踐可以通過與供應(yīng)商及客戶共享信息優(yōu)化工廠運(yùn)作流程和業(yè)務(wù)流程［7］，降低庫存、采購成本和質(zhì)量制造成本，從而縮短交貨周期［7］。Epelbaum ＆ Martinez［12］指出，將數(shù)字化制造與可追溯性相結(jié)合不僅可以保障生產(chǎn)流程安全，而且可以提高生產(chǎn)率。

可追溯實(shí)踐能夠推動管理模式高效運(yùn)行和革新。可追溯系統(tǒng)可以通過召回部分存在缺陷的組件或產(chǎn)品降低召回成本，優(yōu)化品質(zhì)管理［3］?？勺匪菹到y(tǒng)的有效管理可以激勵制造企業(yè)發(fā)展由最佳實(shí)踐形成的慣例，以此形成學(xué)習(xí)基礎(chǔ)并開展創(chuàng)新活動［9］。實(shí)施可追溯實(shí)踐的制造企業(yè)可以及時處理、審查、評估和更新產(chǎn)品數(shù)據(jù)，確保消費(fèi)者獲得全面、及時的質(zhì)量信息［14］。周鋒等［22］發(fā)現(xiàn)，管理質(zhì)量信息是最重要的質(zhì)量管理實(shí)踐，可應(yīng)用于創(chuàng)新活動，通過利用質(zhì)量信息提供識別非增值過程的機(jī)會，制造企業(yè)能夠優(yōu)化業(yè)務(wù)管理模式［23］。一些領(lǐng)先制造企業(yè)已開始使用可追溯工具，通過供應(yīng)鏈協(xié)作開發(fā)新的業(yè)務(wù)模式。例如，國際知名服裝品牌Ralph Lauren投資數(shù)字追溯計(jì)劃，打造數(shù)字產(chǎn)品，以支持其核心業(yè)務(wù)發(fā)展，并創(chuàng)造新的商業(yè)模式和業(yè)務(wù)機(jī)會。綜上，本研究提出以下假設(shè)：

H1：可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效具有顯著正向作用。

1.2 動態(tài)能力的中介作用

動態(tài)能力是指組織所擁有的能夠整合、構(gòu)建和重新配置內(nèi)外部資源以應(yīng)對外部環(huán)境快速變化的高階能力［24］。憑借上述能力，組織可以有效制定戰(zhàn)略規(guī)劃、設(shè)定長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)［25］。為了快速響應(yīng)環(huán)境變化對供應(yīng)鏈安全性和透明性的要求，制造企業(yè)與合作伙伴需要對產(chǎn)品信息資源進(jìn)行有效整合、建立、重構(gòu)，以培育實(shí)施產(chǎn)品溯源實(shí)踐的知識和能力，從而獲得創(chuàng)新績效。具體來說，首先，制造企業(yè)需要與合作伙伴實(shí)現(xiàn)信息共享和協(xié)調(diào)，通過整合和處理上游原材料來源、庫存、加工及目的地等信息，提高供應(yīng)鏈透明度和風(fēng)險(xiǎn)管控能力［6］。其次，制造企業(yè)需要加強(qiáng)與合作伙伴溝通和聯(lián)系［7］，及時應(yīng)對原材料供應(yīng)市場變化，并通過可追溯系統(tǒng)重建內(nèi)部資源能力，從而洞察機(jī)會和威脅。再次，制造企業(yè)可以整合下游產(chǎn)品庫存和渠道信息，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品下游流通可視化［10］，從而識別和監(jiān)管產(chǎn)品可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。通過追蹤關(guān)鍵買家的相關(guān)信息，如客戶對產(chǎn)品創(chuàng)新、生產(chǎn)和促銷的反饋，迅速感知和獲取外部環(huán)境變化與客戶需求變化，并對其進(jìn)行分析和預(yù)測，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)新［5］。最后，通過收集、學(xué)習(xí)和解釋信息，制造企業(yè)能夠最大限度地利用有價(jià)值的信息，如關(guān)鍵合作伙伴提供的最新跟蹤技術(shù)，從而豐富自身追溯知識［15］。因此，本研究提出以下假設(shè)：

H2：可追溯實(shí)踐對動態(tài)能力具有顯著正向作用。

動態(tài)能力理論表明，在不斷變化的環(huán)境中，組織競爭優(yōu)勢稍縱即逝。只有持續(xù)不斷或意外打破現(xiàn)有平衡，企業(yè)才能迅速應(yīng)對挑戰(zhàn)，尋求可持續(xù)性創(chuàng)新績效改善［13］。動態(tài)能力可以幫助企業(yè)感知市場并吸收關(guān)鍵信息和知識，進(jìn)而形成創(chuàng)新意識并開展創(chuàng)新活動，在產(chǎn)品、流程和內(nèi)部管理等方面提高創(chuàng)新績效［22］。企業(yè)借助動態(tài)能力對內(nèi)外部資源進(jìn)行重構(gòu)與整合，在積累創(chuàng)新資源的同時，實(shí)現(xiàn)整體創(chuàng)新績效改善［18］。當(dāng)企業(yè)內(nèi)外部資源整合能力提升時，可以實(shí)現(xiàn)較高的創(chuàng)新效益［17］。此外，當(dāng)企業(yè)以較快速度響應(yīng)市場需求變化時，能夠及時捕捉客戶需求，從而創(chuàng)造性地開發(fā)符合消費(fèi)者偏好的新產(chǎn)品或服務(wù)［10］。因此，本研究提出以下假設(shè)：

H3：動態(tài)能力對創(chuàng)新績效具有顯著正向影響。

可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用未必來自其直接影響。動態(tài)能力是必要的，因?yàn)橐坏└偁幷咭胂嗨频淖匪蒹w系，便會降低制造企業(yè)作為先行者所占據(jù)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢［12］。因此，制造企業(yè)有必要培育獨(dú)特的動態(tài)能力，密切關(guān)注市場對產(chǎn)品治理技術(shù)和質(zhì)量需求的動態(tài)變化，從而確保自身創(chuàng)新優(yōu)勢。與其他競爭者相比，如果制造企業(yè)可以更快地感知市場變化并迅速采取行動，在溯源實(shí)踐中就能獲得先發(fā)優(yōu)勢，搶占產(chǎn)品創(chuàng)新先機(jī)［26］。企業(yè)一旦擁有較強(qiáng)的動態(tài)能力，就能通過感知消費(fèi)者溯源偏好及時捕捉機(jī)會和發(fā)展利基，從而開發(fā)滿足市場需求的新產(chǎn)品［10］。同時，在感知市場業(yè)務(wù)敏捷性和及時性要求的同時，制造企業(yè)通過追溯系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈互聯(lián)互通并創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程，從而提高供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的彈性和效率［11］。企業(yè)學(xué)習(xí)最新與自身發(fā)展相關(guān)的技術(shù)或知識，通過可追溯系統(tǒng)促進(jìn)內(nèi)部聯(lián)系與溝通，優(yōu)化管理組織結(jié)構(gòu)，促進(jìn)管理創(chuàng)新績效改善［12］。可見，當(dāng)制造企業(yè)擁有較強(qiáng)的動態(tài)能力時，實(shí)施可追溯實(shí)踐可以促進(jìn)新產(chǎn)品開發(fā)、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化和管理模式創(chuàng)新［19］。因此，本研究認(rèn)為，可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效的影響受組織動態(tài)能力的調(diào)節(jié)，故提出以下假設(shè)：

H4：動態(tài)能力在可追溯實(shí)踐與創(chuàng)新績效間起中介作用。

綜上，為了考察制造企業(yè)可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效的影響，以及動態(tài)能力在二者間的中介作用，本文構(gòu)建研究概念模型，如圖1所示。

2 研究方法

2.1 數(shù)據(jù)收集

本文以山東、上海、寧夏等?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)），以及廈門為目標(biāo)區(qū)域，主要考慮到上述地區(qū)于2016年7月被中華人民共和國財(cái)政部和商務(wù)部列為重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)示范試點(diǎn)，在可追溯實(shí)踐方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)。因此，本文從以上地區(qū)選取實(shí)施或參與可追溯實(shí)踐的制造企業(yè)作為調(diào)查對象。在政府部門和行業(yè)協(xié)會的幫助下，課題組采用自行搜尋方式整理出上述地區(qū)實(shí)施或參與可追溯實(shí)踐的制造企業(yè)名錄，并通過所在地商務(wù)局協(xié)調(diào)，利用社會關(guān)系以及廈門大學(xué)EMBA、MBA學(xué)員與相關(guān)企業(yè)取得聯(lián)系。采用直接上門、信函和電子郵件相結(jié)合的調(diào)研方式進(jìn)行問卷發(fā)放，答卷者是熟悉公司可追溯體系運(yùn)營情況的中層以上管理者。為提高問卷的真實(shí)性，在調(diào)研過程中對問卷進(jìn)行匿名處理，確保問卷填答結(jié)果的可靠性。在制造企業(yè)名錄內(nèi)隨機(jī)抽取500家制造企業(yè)作為問卷調(diào)查對象，于2019年3～5月發(fā)放問卷，回收問卷223份。為了進(jìn)一步擴(kuò)大調(diào)查樣本，于2019年6～7月再次發(fā)放問卷，獲得78份問卷。剔除無效問卷后，最終得到279份有效問卷，問卷有效回收率為55.80%。借鑒Armstrong & Overton［26］的處理方式，對兩個時間段收集的問卷進(jìn)行無應(yīng)答偏差檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，兩組數(shù)據(jù)并未出現(xiàn)顯著差異（p>0.5），表明本研究調(diào)研數(shù)據(jù)不存在無應(yīng)答偏差問題，具體樣本特征如表1所示。

2.2 變量測度

為確保測量工具的信度與效度，采取以下3個步驟：一是選取相關(guān)文獻(xiàn)的成熟量表；二是邀請兩名運(yùn)營管理專業(yè)的博士生采用互譯法對英文量表進(jìn)行翻譯，以確保問卷表述的準(zhǔn)確性；三是基于研究背景與目的，邀請兩位資深學(xué)者對問卷表述提出建議，隨后邀請5家公司高層人員和信息部主管對問卷內(nèi)容進(jìn)行評價(jià)。根據(jù)反饋意見，進(jìn)一步對問卷進(jìn)行調(diào)整，形成最終調(diào)查問卷。本研究涉及6個變量，其中，企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)為控制變量，可追溯實(shí)踐為自變量，動態(tài)能力為中介變量，創(chuàng)新績效為因變量。表2為各變量相關(guān)定義及解釋。

在變量測量中，可追溯實(shí)踐測量量表參考Cousins等［5］、Song＆Yang［9］的研究成果，包括7個測量題項(xiàng)，如“我們了解整個供應(yīng)鏈中產(chǎn)品生產(chǎn)的過程”。借鑒Wu［27］的研究成果，動態(tài)能力測量量表為4題項(xiàng)量表，具體題項(xiàng)如“我們具備長期、穩(wěn)定地獲取競爭優(yōu)勢的能力”。借鑒Gunday等［17］、Kim等［18］的研究成果，創(chuàng)新績效測量量表包含產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新3個維度，共9個題項(xiàng)。一階驗(yàn)證性因子分析結(jié)果表明，三因子模型與數(shù)據(jù)擬合程度良好：χ2（87）=169.385，p<0.01，CFI=0.972，TLI=0.966，RMSEA=0.050，表明產(chǎn)品、流程和管理創(chuàng)新具有較高的區(qū)分效度。選取企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)作為控制變量，以排除上述因素對因變量的干擾。其中，企業(yè)年齡根據(jù)受訪企業(yè)實(shí)際成立時間進(jìn)行換算；企業(yè)規(guī)模采用以10為底的企業(yè)總?cè)藬?shù)的對數(shù)進(jìn)行計(jì)算，即企業(yè)規(guī)模=lg（企業(yè)總?cè)藬?shù)）；企業(yè)性質(zhì)分為國有、民營和外資，將其作為虛擬變量進(jìn)行處理。除控制變量外，本研究測量題項(xiàng)均采用Likert 5級量表，1～5分別表示“非常不同意、比較不同意、中性態(tài)度、比較同意、非常同意”。

3 實(shí)證分析

3.1 共同方法偏差檢驗(yàn)

由于上述變量均來自同一問卷，所收集的數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)共同方法偏差問題，即變量間可能存在虛假相關(guān)關(guān)系。借鑒Podsakoff等［28］的做法，采用Harman單因子檢驗(yàn)方法對全部題項(xiàng)進(jìn)行無旋轉(zhuǎn)主成分因子分析，如果第一個因子的解釋方差總變異低于50%，則表明數(shù)據(jù)不存在嚴(yán)重共同方法偏差問題。本文最大因子解釋方差的總變異為35.543%，遠(yuǎn)低于判別標(biāo)準(zhǔn)，所獲數(shù)據(jù)并未出現(xiàn)解釋絕大部分變異量的單一因子。進(jìn)一步地，使用驗(yàn)證性因子分析進(jìn)行Harman單因子檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，擬合優(yōu)度為 χ2（170）=1 469.132，CFI=0.584，TLI=0.535， RMSEA =0.166，表明模型擬合較差。由此可見，本研究調(diào)研數(shù)據(jù)不存在嚴(yán)重共同方法偏差問題，可用于進(jìn)一步實(shí)證研究。

3.2 信度與效度檢驗(yàn)

對數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)，如表3所示。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，所有構(gòu)念的Cronbach's α系數(shù)均大于0.80，表明本研究所有構(gòu)念均具有較高的可靠性。在效度方面，本文使用的量表均采用或改編自國內(nèi)外成熟研究量表，內(nèi)容效度較高。進(jìn)一步地，通過驗(yàn)證性因子分析發(fā)現(xiàn)，所有構(gòu)念的維度指標(biāo)在本維度上的因子載荷均大于0.6，且在其它維度上的因子載荷均小于0.3，表明不存在交叉載荷現(xiàn)象。因此，所有構(gòu)念均具有較高的收斂和區(qū)分效度。各變量平均方差提取值（AVE）均大于0.5的閾值，表現(xiàn)出較高的收斂效度。同時，AVE值的平方根均大于該變量與其它變量間的相關(guān)系數(shù)（見表4），可見上述測量指標(biāo)具有較高的區(qū)分效度。此外，進(jìn)一步分析不同構(gòu)念的組合信度（CR），結(jié)果顯示，所有變量的CR值均大于0.70的閾值，表明構(gòu)念具有內(nèi)部一致性。

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)可追溯實(shí)踐、動態(tài)能力、產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新構(gòu)成的五因子模型是否具有最優(yōu)擬合度，以及能否彰顯不同變量間的區(qū)分效度，本研究對由關(guān)鍵變量組成的多因子模型適配結(jié)果進(jìn)行對比分析，如表4所示。結(jié)果顯示，五因子模型擬合效果最佳，進(jìn)一步表明所測構(gòu)念量表具有理想的區(qū)分效度。

3.3 相關(guān)分析

表5為主要變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)系數(shù)。結(jié)果顯示，變量間顯著相關(guān)，為研究假設(shè)提供了初步支持。

3.4 假設(shè)檢驗(yàn)分析

3.4.1 結(jié)構(gòu)方程模型整體檢驗(yàn)

采用Amos 24.0統(tǒng)計(jì)分析軟件檢驗(yàn)可追溯實(shí)踐、動態(tài)能力和創(chuàng)新績效間的關(guān)系。結(jié)構(gòu)方程分析結(jié)果表明，理論模型與數(shù)據(jù)擬合程度較高：χ2（223）=359.837， CFI=0.960，TLI=0.951， RMSEA=0.047。可見，模型適配度較高。為檢驗(yàn)研究假設(shè)H1，本文構(gòu)建可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效影響的主效應(yīng)結(jié)構(gòu)方程模型，如圖2所示。主效應(yīng)模型各擬合指數(shù)符合要求：χ2（149）=283.587，CFI=0.952，TLI=0.939，RMSEA=0.057。由此可見，可追溯實(shí)踐對產(chǎn)品創(chuàng)新（β=0.195，p<0.01）、流程創(chuàng)新（β=0.451，p<0.001）和管理創(chuàng)新（β=0.278，p<0.001）均具有顯著正向影響，H1得到數(shù)據(jù)支持。

3.4.2 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步考察動態(tài)能力在可追溯實(shí)踐與創(chuàng)新績效間的中介作用，本文利用Amos 24.0軟件進(jìn)行整體分析，構(gòu)建最優(yōu)結(jié)構(gòu)方程模型（見圖3）。由圖3可知，可追溯實(shí)踐對動態(tài)能力（β=0.292，p<0.001）具有顯著正向影響，H2得到支持。動態(tài)能力對產(chǎn)品創(chuàng)新（β=0.432，p<0.001）、流程創(chuàng)新（β=0.254，p<0.001）和管理創(chuàng)新（β=0.413，p<0.001）均具有顯著正向影響，H3得到支持。

進(jìn)一步地，運(yùn)用Bootstrapping抽樣區(qū)間估計(jì)法驗(yàn)證動態(tài)能力的中介效應(yīng)，分別采用Bias-Corrected和Percentile進(jìn)行置信區(qū)間估計(jì)，結(jié)果如表6所示。動態(tài)能力在可追溯實(shí)踐對流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新影響過程中的直接效應(yīng)及間接效應(yīng)的Bootstrapping 95%置信區(qū)間的上、下限均不包含0，但在可追溯實(shí)踐對產(chǎn)品創(chuàng)新影響過程中的直接效應(yīng)包含0，中介效應(yīng)不包含0，說明動態(tài)能力在可追溯實(shí)踐對流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的影響過程中發(fā)揮部分中介效應(yīng)，在可追溯實(shí)踐對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響過程中發(fā)揮完全中介效應(yīng)，且中介作用均顯著。因此，H4得到部分支持。

4 結(jié)語

4.1 主要結(jié)論

基于動態(tài)能力理論，本文構(gòu)建制造企業(yè)可追溯實(shí)踐、動態(tài)能力促進(jìn)創(chuàng)新績效改善的理論模型，以我國4個可追溯體系示范地區(qū)279家制造企業(yè)為樣本，驗(yàn)證可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效的影響機(jī)理，并在動態(tài)能力的中介作用下檢驗(yàn)上述關(guān)系，得到以下主要結(jié)論：

（1）制造企業(yè)積極推進(jìn)可追溯實(shí)踐可以帶來創(chuàng)新績效改善。當(dāng)實(shí)施可追溯實(shí)踐時，制造企業(yè)流程創(chuàng)新績效最顯著，管理創(chuàng)新次之，產(chǎn)品創(chuàng)新較低。這呼應(yīng)了Shou等［11］的研究結(jié)論，后者認(rèn)為企業(yè)可以通過可追溯性與供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)匹配實(shí)現(xiàn)運(yùn)營創(chuàng)新，從而優(yōu)化流程與管理過程。

（2）制造企業(yè)可追溯實(shí)踐對動態(tài)能力具有顯著正向影響。這與Zhou等［10］的研究觀點(diǎn)一致，后者驗(yàn)證了可追溯實(shí)踐能夠提升食品企業(yè)感知動態(tài)能力，幫助企業(yè)識別市場機(jī)會和風(fēng)險(xiǎn)，最終獲得競爭優(yōu)勢。本文研究樣本為制造業(yè)，進(jìn)一步拓寬了上述結(jié)論的適用范圍。

（3）制造企業(yè)實(shí)施可追溯實(shí)踐帶來的創(chuàng)新績效改善并非完全來自于其直接影響，動態(tài)能力在二者關(guān)系間可能發(fā)揮部分中介作用。這在一定程度上呼應(yīng)了Zhou等［10］的研究結(jié)論，后者驗(yàn)證了感知動態(tài)能力是食品企業(yè)通過可追溯實(shí)踐促進(jìn)可持續(xù)績效提升的必要條件。本研究進(jìn)一步證實(shí)動態(tài)能力可以促進(jìn)制造企業(yè)創(chuàng)新績效提升。

（4）在具體中介效應(yīng)中，本文發(fā)現(xiàn)，動態(tài)能力在可追溯實(shí)踐對流程創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的影響過程中發(fā)揮部分中介效應(yīng)，在可追溯實(shí)踐對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響過程中發(fā)揮完全中介效應(yīng)?？梢?，動態(tài)能力作為將企業(yè)可追溯資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的有力手段，可為創(chuàng)新績效形成機(jī)制構(gòu)建提供必要的條件。特別是在產(chǎn)品創(chuàng)新中，較強(qiáng)的動態(tài)能力對于由可追溯實(shí)踐帶來的新產(chǎn)品開發(fā)十分重要。本研究首次提出，動態(tài)能力作為中介能夠在可追溯實(shí)踐與創(chuàng)新績效間發(fā)揮不同的作用，進(jìn)一步揭示了制造企業(yè)可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效的影響機(jī)制。

4.2 理論貢獻(xiàn)

基于數(shù)字制造背景，以動態(tài)能力理論為視角，以動態(tài)能力為中介變量，探究制造企業(yè)可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效的影響，由此拓展與深化可追溯領(lǐng)域相關(guān)研究。

（1）本文回應(yīng)了Epelbaum & Martinez［12］、Song＆Yang［9］的研究呼吁，對可追溯實(shí)踐與創(chuàng)新績效的關(guān)系進(jìn)行深入探析，揭示可追溯實(shí)踐對不同類別創(chuàng)新績效的影響路徑，從而深化了上述學(xué)者的研究結(jié)論與觀點(diǎn)。

（2）基于動態(tài)能力理論，以動態(tài)能力作為中介變量，為打開可追溯實(shí)踐與企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的“黑箱”提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

（3）作為新興市場，我國可追溯實(shí)踐起步較晚，可追溯實(shí)踐研究處于探索階段?；谥袊榫常疾炜勺匪輰?shí)踐對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)理與作用過程，有助于發(fā)現(xiàn)可追溯的功能與價(jià)值，為豐富和深化可追溯研究提供新興市場的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

（4）通過驗(yàn)證可追溯實(shí)踐與制造企業(yè)創(chuàng)新績效的潛在關(guān)聯(lián)，可為工業(yè)4.0背景下數(shù)字制造研究提供可追溯技術(shù)領(lǐng)域的實(shí)踐證據(jù)。

4.3 管理啟示

（1）企業(yè)主動參與可追溯實(shí)踐可能源于自身對市場需求變化的敏銳性。制造企業(yè)有必要在審視自身溯源資源的條件下，主動學(xué)習(xí)和引入國際先進(jìn)可追溯解決方案，從產(chǎn)品、流程和管理模式等方面尋求可持續(xù)競爭優(yōu)勢，將可追溯性擴(kuò)展能力與技術(shù)進(jìn)步相結(jié)合，發(fā)掘自身在產(chǎn)品生產(chǎn)和質(zhì)量改進(jìn)方面的巨大潛力?？勺匪菪钥梢詭椭髽I(yè)識別戰(zhàn)略價(jià)值鏈機(jī)會，進(jìn)而更快地進(jìn)行創(chuàng)新，最大限度地降低內(nèi)外部干擾，并對流程和產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)證。

（2）作為將可追溯實(shí)踐轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效的中介機(jī)制和必要條件，動態(tài)能力的重要性不言而喻。因此，企業(yè)要積極培育自身動態(tài)能力以促進(jìn)創(chuàng)新績效改善。例如，企業(yè)可以通過吸收和整合產(chǎn)品安全治理知識，提升產(chǎn)品質(zhì)量和市場滲透力，以差異化優(yōu)勢獲得長期收益。此外，有必要從可追溯實(shí)踐中培育組織學(xué)習(xí)能力。利用企業(yè)間正式或非正式學(xué)習(xí)機(jī)制，培育較強(qiáng)的組織動態(tài)能力，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)新績效。此類學(xué)習(xí)包括提高員工可追溯意識、增強(qiáng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力、變革產(chǎn)品質(zhì)量管控流程以及優(yōu)化可追溯合作機(jī)制等。上述學(xué)習(xí)能力可能帶來企業(yè)創(chuàng)新績效改善。

4.4 不足與展望

本文存在以下不足：首先，受訪者為公司中層以上管理者，未來研究可以基于變量特征和組織實(shí)踐情況，針對不同變量選擇不同的調(diào)研對象，例如選擇信息技術(shù)主管回答公司可追溯系統(tǒng)運(yùn)營狀況，選擇運(yùn)營或供應(yīng)鏈經(jīng)理考察企業(yè)創(chuàng)新績效。其次，本研究基于動態(tài)能力理論探討可追溯實(shí)踐對創(chuàng)新績效的影響，未來研究可以對不同維度的溯源產(chǎn)出和不同類型動態(tài)能力加以區(qū)分。最后，未來研究可以考察可追溯實(shí)踐的其它結(jié)果變量。例如，可追溯實(shí)踐對組織或供應(yīng)鏈層級的影響不限于創(chuàng)新績效，還包括質(zhì)量、整合等其它價(jià)值溢出。

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（責(zé)任編輯：張 悅）

英文標(biāo)題The Impact of Traceability Practices and Dynamic Capabilities on Firm Innovation Performance： A Case of Manufacturing Firms

英文作者Zhou Xiongyong1，Xu Zhiduan2

英文作者單位（1. Antai College of Economics & Management， Shanghai Jiao Tong University， Shanghai 200030， China;2. School of Management， Xiamen University， Xiamen 361005， China）

英文摘要Abstract： Innovation is the key to a firm's long-term competitive advantage. At present， manufacturing firms pay too much attention to product innovation， while innovations of process and management are relatively lagging behind. With the increasing modernization of management technology， information management-related innovation needs to be further strengthened. In the era of Industry 4.0， manufacturing firms are using the latest digital technologies to drive innovation on all fronts. One of the most valuable ways in which digitalization empowers manufacturing firms is to facilitate the traceability of products and their key components/raw materials. Traceability practices not only achieve positive results in improving quality management and reducing the scale of recalls， but also help to innovate product development， optimize business processes and improve management models. But many manufacturers remain skeptical if traceability practices can improve innovation performance. Therefore， this study aims to examine whether and how traceability practices in manufacturing firms can improve innovation performance， and the research findings are conducive to the creation of the sustainable competitive advantages for firms.

Extant literature has focused on exploring consumers' traceability preferences and how to implement traceability systems， but little attention has been paid to the performance improvement after firms implement traceability practices， especially the relationship between traceability practices and innovation performance is rarely touched. Although scholars have repeatedly emphasized that product traceability is closely related to firm innovation， there is a lack of sufficient empirical evidence on the mechanisms through which traceability practices affect firms' innovation performance. Therefore， it is necessary to go into details of the relationship between the two. Dynamic capability theory suggests a new perspective in traceability practices for improving innovation performance. Since traceability practices are a form of organizational resource management， their potential innovation performance is most likely brought about by the enhancement of the dynamic capabilities of the organization. Therefore， in exploring the relationship between traceability practices and innovation performance， this study attempts to further analyze the mediating role of dynamic capabilities on the above relationship， which is important for uncovering the black box between traceability practices and performance improvement.

Drawing on dynamic capability theory， this study constructs a theoretical model of traceability practices and dynamic capability for innovation performance improvement in manufacturing firms. This paper first explores the direct effect of traceability practices on firm innovation performance improvement; then it empirically examines the indirect effect of dynamic capabilities on traceability practices and innovation performance， to further explain the impact mechanism of traceability performance formation. Using valid questionnaire data from 279 Chinese manufacturing firms in four traceability system demonstration regions， this paper verifies the hypothesis by defining variables and constructing the structural equation modeling method.

It is found that firstly traceability practices of manufacturing firms have significant positive effects on product innovation， process innovation， and management innovation; meanwhile， process innovation? significantly? improves when manufacturing firms implement traceability practices， followed by management innovation and， to a lesser extent， product innovation. Secondly traceability practices of manufacturing firms have a significant positive impact on dynamic capability improvement. Thirdly traceability practices are also mediated by dynamic capabilities in the process of promoting innovation performance improvement. Among them， dynamic capabilities have partial mediating effects on the impact of traceability practices on process innovation and management innovation， and full mediating effects on the impact of traceability practices on product innovation.

This study responds to the call for firm performance by bringing insight into the relationship between traceability practices and innovation performance， and revealing the pathways by which traceability practices affect different types of performance. Moreover， it introduces dynamic capability as a mediating variable to provide empirical evidence for the research on the traceability practices and firm innovation performance. Besides this study contributes to the functions and values of traceability by examining the impact mechanisms and processes of traceability practices on firms' innovation performance and provides empirical evidence from emerging markets to enrich and deepen traceability research. Finally， it provides innovative cases in the field of traceability technologies for digital manufacturing research under Industry 4.0 by validating the potential association of traceability practices with the innovation performance of manufacturing firms. There are theoretical guidance and managerial insights for manufacturing firms to fully understand the value of traceability practices and how dynamic capabilities play a necessary role in the process of traceability practice to advance innovation performance improvement.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Traceability Practice; Innovation Performance; Dynamic Capability; Manufacturing Firms

收稿日期：2022-01-06? 修回日期：2022-03-05

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71872155）

作者簡介：周雄勇（1991-），男，福建石獅人，博士，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士后，研究方向?yàn)楣?yīng)鏈可追溯；許志端（1966-），女，福建德化人，博士，廈門大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榭沙掷m(xù)供應(yīng)鏈管理。