摘? 要：巴赫金《拉伯雷創(chuàng)作與中世紀(jì)和文藝復(fù)興時期的民間文化》一書是其代表作，在對拉伯雷創(chuàng)作的分析中他提出了“狂歡化”的詩學(xué)模式，并在西方文學(xué)史上對這種詩學(xué)進(jìn)行社會歷史的闡釋。民間狂歡節(jié)是中世紀(jì)文藝復(fù)興時期盛行于歐洲的節(jié)日，在官方節(jié)日的末尾，群眾以自發(fā)的熱情進(jìn)行非官方的、顛倒的、自由平等的狂歡，表達(dá)自己對于世界與生命的看法。巴赫金從民間狂歡節(jié)的形式中探索其精神內(nèi)核，挖掘出狂歡化的世界觀念。本文將依據(jù)《拉伯雷研究》一書，對巴赫金狂歡化理論形成過程進(jìn)行探索，并結(jié)合其本人的哲學(xué)思想，指出巴赫金狂歡化理論對于馬克思主義人學(xué)觀的補充意義。

關(guān)鍵詞：巴赫金；狂歡化；拉伯雷；民間狂歡節(jié)；復(fù)調(diào)

巴赫金的“狂歡化”理論對西方文學(xué)理論造成了巨大影響，在追逐理性以至唯理性的學(xué)術(shù)研究浪潮中，巴赫金通過狂歡化理論主張找回文藝中“人”的存在，建立包含社會歷史的文化詩學(xué)。巴赫金認(rèn)為西方文學(xué)對于拉伯雷的研究存在著問題，“現(xiàn)代文藝學(xué)的一個主要不足，在于它企圖把包括文藝復(fù)興時期在內(nèi)的整個文學(xué)全納入到官方文化的框架內(nèi)，”[1]這種官方文學(xué)的研究方法雖然注意到了拉伯雷小說中怪誕的人體形象，但是由于不去探尋其中的時空因素與節(jié)慶氛圍，而只是將其庸俗化，“人們即使提到怪誕，也是或者把它歸入低級庸俗的滑稽形式，或者把它理解為針對個別純反面現(xiàn)象的一種特殊的諷刺形式。”[2]52因此巴赫金主張將拉伯雷放置于中世紀(jì)和文藝復(fù)興時期的民間笑文化背景中進(jìn)行觀照，而笑文化最直接的根源即是民間狂歡節(jié)的節(jié)慶活動，本文將根據(jù)該主張，探究巴赫金的狂歡化理論與民間狂歡節(jié)之間的關(guān)系問題。

一、巴赫金《拉伯雷研究》中的狂歡節(jié)身影

巴赫金的《拉伯雷研究》采用歷史與文化研究的方式，探索拉伯雷小說中體現(xiàn)的中世紀(jì)與文藝復(fù)興時期廣場話語和民間節(jié)日形式，以及拉伯雷筆下的筵席形象、怪誕人體形象與物質(zhì)—下部肉體形象，巴赫金希望“從中窺見民間詼諧文化數(shù)千年的發(fā)展，拉伯雷就是民間詼諧文化在文學(xué)領(lǐng)域里最偉大的表達(dá)者?！盵2]3-4在中世紀(jì)和文藝復(fù)興時期，狂歡節(jié)代表著與官方的神學(xué)教會相抗?fàn)幍拿耖g意識，狂歡節(jié)廣場的詼諧與官方的森嚴(yán)截然對立，按照主要的性質(zhì)狂歡節(jié)的詼諧文化主要體現(xiàn)在儀式—演出形式、各種詼諧的語言作品、形式不拘的廣場言語三個層面，三者于不同種類中統(tǒng)一包含著交織的世界感受，在中世紀(jì)流行于歐洲各國。節(jié)日本身的意義，是與“再生與更新”的人類生存最高目的相聯(lián)系的，而在中世紀(jì)官方的封建國家節(jié)日或教會節(jié)日中，更新的因素被不斷地抹去，現(xiàn)有的制度在不斷地被神圣化、合法化、固定化，官方的節(jié)日抹殺了節(jié)慶的意義。然而節(jié)慶的文化本質(zhì)是不會被抹去的，因此在官方的容忍中，人民始終用廣場的場地表達(dá)著自己的節(jié)慶感受，用充滿新生活力的內(nèi)容與笑謔的形式，去迎接未來，埋葬過去。

根據(jù)巴赫金的論述，狂歡節(jié)具有以下基本特征。首先，狂歡節(jié)是人人可以參加，不分彼此的等級關(guān)系，沒有邊界。無論是統(tǒng)治者還是平民在這里都是節(jié)慶的參加者，因為在狂歡節(jié)般看待世界的視角中，終極的問題是生命的誕生與死亡，而其他諸如制度、宗教、特權(quán)、禁令等都無關(guān)輕重，這里的一切是擺脫了官方、教會視角的超越性的思想觀念。在狂歡節(jié)期間，人民創(chuàng)造了“第二世界的第二生活”，民眾用游戲的方式，讓生活在狂歡節(jié)上的表現(xiàn)暫時成為了生活本身。其次，狂歡節(jié)因為擺脫了教會，生活進(jìn)入了超宗教的狀態(tài)，不再有特權(quán)與禁令，因此人在狂歡節(jié)的生活中展現(xiàn)了自身存在的自由自在的形式。人的異化隨著人向自身回歸，解去束縛，烏托邦式的生活圖景與現(xiàn)實在節(jié)慶期間仿佛融為一體，人與人之間打破壁壘進(jìn)行交流，平等而不拘形跡地互相往來，形成了一種狂歡節(jié)的世界感受，人們在節(jié)日中具有了嶄新的存在形態(tài)。再次，狂歡節(jié)的世界感受顯示出了人對于生活與生存的觀念，這種觀念是生生不息、生死相依的接替與取代。在狂歡節(jié)的諸多儀式中，例如進(jìn)入國家階段的羅馬，在凱旋儀式中對勝利者的歌頌中同時具有戲弄，對死者的哀悼中也同時具有戲弄，這種戲弄中包含的是對權(quán)威的否定和對死亡事物的埋葬，因為只有埋葬過去才可以迎來新生。再如在某些狂歡節(jié)的末尾，人們會將節(jié)慶的雜物拋在象征地獄的充滿雜物的大車中并將其焚燒，參加狂歡的民眾手中拿著蠟燭，每個人都互相想要吹滅對方手中的蠟燭并且大叫“你死吧！”，此時的火既有毀滅世界之意，又有更新世界之內(nèi)涵，是一種雙重性的意向[3]。最后巴赫金指出狂歡節(jié)“笑”之特征，這里的笑是包羅萬象、普天同慶的笑?？駳g節(jié)的世界中發(fā)出的笑聲是全民的笑，是正反同體的笑，既有狂喜與冷嘲熱諷，又有肯定和否定、埋葬與再生，這種笑聲中“存在著遠(yuǎn)古玩樂儀式對神靈的嘲笑”，它追求一種“最高目標(biāo)的精神。”

拉伯雷小說中充滿著大量的物質(zhì)與肉體因素，例如奇形怪狀且碩大無比的身體、對生殖器官和排泄動作的格外強調(diào)、人物的飲食量和食物種類令人瞠目結(jié)舌。對此巴赫金研究拉伯雷時，提出了“怪誕現(xiàn)實主義”的審美觀念，這是與狂歡節(jié)笑文化相結(jié)合而產(chǎn)生的文化審美觀。怪誕是對現(xiàn)實或當(dāng)代世界的一種否定或超越，“怪誕風(fēng)格揭示的完全是另一個世界、另一種世界秩序，一種生活秩序、另一種生活制度的可能性，它超越了現(xiàn)存世界的虛幻的（虛假的）唯一性、不可爭議性、不可動搖性?！卑秃战饘鬃髌分形镔|(zhì)與肉體因素的分析，放置于民間狂歡節(jié)的背景下，指出其中的身體超越了生物意義和個體意義，與廣大人民大眾相關(guān)，過分夸大“物質(zhì)—肉體”形象。怪誕肉體彰顯人民的驚人力量，體現(xiàn)民間的世界擁有用之不竭的強大生命力，用身體意象表達(dá)對官方統(tǒng)治下僵化麻木的現(xiàn)實世界的反抗，掃除人們對嚴(yán)肅宗教與虛偽官方的恐懼。在拉伯雷充滿狂歡節(jié)意向的怪誕現(xiàn)實主義中，龐大固埃驚人的形象嘲諷了中世界和文藝復(fù)興時期獨白式的權(quán)威統(tǒng)治話語，掃蕩了固化的森嚴(yán)秩序，展現(xiàn)了充滿快樂與光明的狂歡世界感受。怪誕現(xiàn)實主義來源于人類幾千年的笑文化，笑具有貶低化與物質(zhì)化的效果，體現(xiàn)在拉伯雷的小說中，對巨人種種世俗和肉體基本需求的描寫就是一種貶低化的處理，語言在其中“逆向”“反向”“顛倒”，小說充滿狂歡的形式，“各種形式的諷擬和滑稽改編、降格、褻瀆、打諢式的加冕和脫冕”，這些充滿廣場氛圍的話語，具有既貶低、又再生的雙向性，具有民間狂歡節(jié)的活力。巴赫金對于拉伯雷的研究，建立了文學(xué)與文化之間的聯(lián)系，因此吸引了西歐國家的廣泛注意，《拉伯雷研究》復(fù)現(xiàn)了中世紀(jì)與文藝復(fù)興時期官方生活下人民自身的話語與生活狀態(tài)，通過分析拉伯雷充滿狂歡節(jié)內(nèi)涵的怪誕現(xiàn)實形象，與其采用的與內(nèi)容統(tǒng)一的審美話語要素，揭示了狂歡節(jié)對文學(xué)的影響，巴赫金在把握這種狂歡化的世界感受過程中，逐漸建立了屬于整個民間文化范疇的狂歡化理論。

二、巴赫金狂歡化理論的形成

巴赫金借拉伯雷的研究，實際上是表現(xiàn)自己的哲學(xué)思想?！澳銈円⒁獾剑铱刹皇俏乃噷W(xué)家，我是哲學(xué)家?！盵4]巴赫金寫作《拉伯雷研究》時處于流放時期，在政治的高壓與極權(quán)的意識形態(tài)下，巴赫金卻寫下了具有平等、多聲部、反抗意識的學(xué)術(shù)研究著作，既是作者在病痛與流亡歲月中的自我聊慰，也是對于自己哲學(xué)思想的美學(xué)發(fā)揮。在巴赫金諸如“復(fù)調(diào)理論”“外位說”“體裁詩學(xué)”“內(nèi)容與形式”等理論成果的背后，其實有著統(tǒng)一的哲學(xué)背景，即是巴赫金在《論行為哲學(xué)》中反復(fù)強調(diào)的“他人”概念。這種關(guān)于人的存在的思考屬于哲學(xué)人類學(xué)的范疇。抽象哲學(xué)如邏輯學(xué)、認(rèn)知學(xué)、抽象倫理學(xué)主張用理論來認(rèn)識世界，而巴赫金認(rèn)為這種理論喪失了活生生的人的主體能動性，因此他納入“行為”的概念將其視為倫理的對象，我有意識地進(jìn)行著行為，并且我的行為會帶來對他人的責(zé)任，主體具有責(zé)任性與應(yīng)分性[5]。

作為具有行為與責(zé)任的主體，我的存在使我必然帶有責(zé)任，人的存在因此也融匯了經(jīng)驗、歷史以及意義的豐富而統(tǒng)一的世界。存在是我與他人不可避免地交往與對話，這種交往具有動態(tài)性、永恒性、不可完成性，人的本質(zhì)即是行為主體，是獨一無二的倫理存在。我的存在意味著他人也同我一樣存在，因此這是一個我與他人同時存在的世界，一方面是我眼中的他人，另一方面是他人眼中的我。巴赫金反對唯我論與絕對徹底的主體性，在他的觀點里自我只有與異己相關(guān)聯(lián)才可以存在，因此行為哲學(xué)下的人的存在是一種不斷建構(gòu)的過程，人相對于時空中的他人不斷地確證自己的存在。在巴赫金的美學(xué)思想中，具體體現(xiàn)他人對小說產(chǎn)生影響的是《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)問題》，這里的他人范疇具有多重層面的表現(xiàn)：作為主體的陀思妥耶夫斯基用他人的視角觀照“完整”的主人公，在作者的眼中主人公是一個被審美把握的、掌握其全部外形的、框定了的完整客體，因此陀氏筆下的主人公仿佛都擁有自己獨立與完整的世界觀與思想；而作為“完成”的主人公，在小說中與其他同樣“完成”的他人角色，在審美統(tǒng)一的小說世界中進(jìn)行交流，發(fā)生緊張的沖突與思想的碰撞，因此小說仿佛是不同思想的爭辯，并且每個思想都是獨立且完整的。巴赫金揭示了陀思妥耶夫斯基對于塑造充滿“他人”人物形象的手法，例如采用廣場時空的布局選取、采用驚險情節(jié)以制造沖突與對話的契機(jī)、采用夸張的肢體與人物神奇描寫、采用痙攣與狂熱的心理狀態(tài)，營造出一種狂歡節(jié)式的大型復(fù)調(diào)對話小說世界。在這個世界中，每個小說人物都是平等地表達(dá)對事件的看法，每個話語中都互相交織著對對方的應(yīng)答，審美世界成為了小說人物每個主體共同塑造的世界。在《陀思妥耶夫斯基詩學(xué)》問題對于復(fù)調(diào)理論的研究中，我們已經(jīng)可以看見廣場、民間、狂歡節(jié)的身影。

而在巴赫金流亡時期的《拉伯雷研究》中，對于狂歡節(jié)的研究已經(jīng)成為了主要問題。如果在對陀思妥耶夫斯基的小說研究中，巴赫金挖掘了對話中的微型對話，發(fā)現(xiàn)了小說主人公和其他人物的思想都是完整的，如復(fù)調(diào)般交織在統(tǒng)一的陀氏審美世界的時空中，那么在對于拉伯雷小說充滿狂歡節(jié)氣息的世界里，由作者外位建立的世界中每個人物形象都在狂歡地發(fā)出自己的聲音，這里的主角不再是主人公，而是參與到整個大狂歡的所有人物，是高康大、龐大固埃、約翰修士、巴奴日，和所有反對權(quán)力壓迫與死氣沉沉的經(jīng)院教條的人民。在拉伯雷的藝術(shù)世界中，巴赫金發(fā)覺了一場大型的對話——這是一場社會階層之間的對話，是意識形態(tài)話語的對話，人與人之間的平等之上，是整個意識的平等。聯(lián)系巴赫金的著述《馬克思主義與語言哲學(xué)》，我們不經(jīng)發(fā)現(xiàn)巴赫金曾經(jīng)提出的以語言為意識形態(tài)戰(zhàn)斗武器的方法論，已經(jīng)在對拉伯雷的研究中得以實踐?！独籽芯俊肪哂屑みM(jìn)的反壓迫訴求，人民在狂歡節(jié)中形成了勢不可擋的力量，但是由于當(dāng)時的社會條件以及統(tǒng)治階級的條件限制，這股人民的力量未能得到領(lǐng)導(dǎo)，只是在狂歡節(jié)統(tǒng)治者的注視下曇花一現(xiàn)，但足以讓人膽戰(zhàn)心驚[6]。巴赫金在流亡期間寫下《拉伯雷研究》，是對極權(quán)主義和一切程式化、教條化意識的控訴，也是對于自由交往與對話的眾生平等世界的向往，這才是真正的馬克思主義理想的話語世界。巴赫金說：“一切有文化的人莫不具有一種向往：接近人群，深入人群，與之結(jié)合，融化于其間；不單是同人民，是同民眾人群，同廣場上的人群進(jìn)入特別的親昵交往中，不要有任何的距離、等級和規(guī)矩；這是進(jìn)入巨大的軀體。”[7]狂歡化理論是交往與對話的極端形式、一種變體，不再受官方和教會的約束，改變了一般交往與對話的意義。

三、狂歡節(jié)與狂歡化

文學(xué)即人學(xué)，這是我們對于文學(xué)創(chuàng)作的基本前提，不止文學(xué)，幾乎所有的藝術(shù)創(chuàng)作都是對人的社會生活和所思所想的反映和表現(xiàn)。馬克思提出人不是純粹的理性動物，也不是單純的自然人，而是社會關(guān)系的總和。巴赫金在對于狂歡節(jié)的研究中，發(fā)掘了一種獨特的世界意識和思維模式，他借助拉伯雷的作品將狂歡節(jié)中蘊藏的這種思維進(jìn)行理論表達(dá)，結(jié)合自己的哲學(xué)思想，顛覆了人們對于世界的認(rèn)知與看法。世界在狂歡節(jié)中顛倒，一切既有的陳規(guī)與僵化的制度被沖擊，世界成為了變化發(fā)展，在這里國王會變成奴隸，上會翻轉(zhuǎn)至下，前會走向后，這就是狂歡化的世界思維模式。巴赫金將這種思維轉(zhuǎn)化為文學(xué)語言，注入進(jìn)作為內(nèi)部運用的話語，成為文學(xué)表達(dá)的內(nèi)在部分，狂歡節(jié)活動的體驗感受就從外在的形式不斷走向內(nèi)在的蘊含，最后成為思維與意識形態(tài)，并且對文學(xué)的創(chuàng)作產(chǎn)生巨大影響?？駳g化思維下的文學(xué)，具有以下方面的特征，首先是創(chuàng)作思維的狂歡化，其次是藝術(shù)手法的狂歡化，再次是人物形象的狂歡化，最后是文學(xué)情節(jié)的狂歡化。

狂歡節(jié)的思維滲透入文學(xué)，促使了小說體裁的產(chǎn)生。巴赫金指出，在狂化思維下，史詩和神話等具有崇高風(fēng)格的體裁不再適用于表現(xiàn)打破了日常生活模式的情節(jié)內(nèi)容，狂化節(jié)中戲謔與顛倒的世界所需要的，是一種與狂歡世界觀相匹配的充滿動態(tài)的、寬廣的、相反相成與反邏輯的體裁。在巴赫金的體裁溯源中，小說在蘇格拉底對話中有了萌芽，隨后莊諧體是直接源頭，之后隨著塞萬提斯和拉伯雷的腳步不斷具有更廣闊的背景與更喧嘩的聲音，并且隨著陀思妥耶夫斯基多層次的復(fù)調(diào)，小說體裁具有了廣度與深度?？駳g化的創(chuàng)作思維同時影響了作家對于小說時空的選取（陀思妥耶夫斯基對話發(fā)生的場景多為走廊和廣場這種開放式空間），影響了小說的對話從“獨白式”走向“復(fù)調(diào)式”，并且影響了小說的情節(jié)內(nèi)容，充滿了具有狂歡節(jié)內(nèi)在“加冕”和“脫冕”儀式的文學(xué)表達(dá)，這些藝術(shù)手法彰顯出小說獨有的雜然并陳的魅力：高雅與粗俗、文學(xué)性內(nèi)容與非文學(xué)性內(nèi)容共同進(jìn)入文本的世界，就像狂歡節(jié)中每個人都享受著自由的氛圍，人人都平等地發(fā)出聲調(diào)，眾聲喧嘩，然而這一切又統(tǒng)一于狂歡節(jié)的整體生活中。在狂歡化的思維下，人物形象也具有了雙重性，這種雙重性是褒貶合一、新生與腐朽結(jié)合的形象。例如在拉伯雷小說中，夸張的孕婦形象與陰曹地府的形象體現(xiàn)了怪誕人體對自身質(zhì)的超越，其意義超越人體本身；在塞萬提斯的堂吉訶德那里，正直的理想主義者與腐朽的迷失在幻想里的人物也是具有雙重性的角色；到了陀思妥耶夫斯基，雙重形象進(jìn)入了意識層面進(jìn)行對話，于是個體常常與自己進(jìn)行雙重聲調(diào)的爭論。在狂歡化思維的影響下，幾乎人物都是兩種相互斗爭的意識統(tǒng)一體。

雖然巴赫金與馬克思主義之間具有一種微妙的關(guān)系，或者說巴赫金更像是不斷修正馬克思主義的思想者，但是狂歡化理論對于馬克思中的人學(xué)觀無疑是一種補充與豐富。馬克思所提出的人生存的理想模式，是當(dāng)生產(chǎn)力高度發(fā)展、私有制消滅、社會分工克服之后，人與人之間不存在等級、貴賤、國家、種族、階級的壁壘，可以自由地交往，“所有個人”結(jié)合為一個“人類社會或社會化的人類”，亦即全人類的“自由聯(lián)合體”，馬克思所理想的正是獨立自主、平等友好、尊重理解的自由人的社會。如果說作為政治家的馬克思追求的是全人類的最終解放，那么作為哲學(xué)家與美學(xué)家的巴赫金在自身的生活經(jīng)歷和小說文本的世界中，發(fā)現(xiàn)了“狂歡化”的藝術(shù)中存在著平等對話與交往的契機(jī)，目的同樣是追求人類自由與平等的相互對待。巴赫金的學(xué)術(shù)之路顛沛流離，在嚴(yán)酷的政治環(huán)境中飽受身體與思想的折磨，直到晚年他的大部分著作才得以出版并產(chǎn)生巨大的影響力，精神上的不自由較之身體的殘障恐怕更讓他痛苦不堪?？駳g化的理想世界，是在困苦歲月中的精神天國，巴赫金向往著不論地位高低與身份貴賤，平等自由地交流與對話的世界，這里人的自由已經(jīng)不限于自身，而是人類精神與獨立思考的自由。

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作者簡介：關(guān)屹，河北大學(xué)文學(xué)院碩士研究生。

編輯：姜閃閃