李松齡

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟研究中心，湖南 長沙 410079）

一、引 言

《中共中央、國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》（以下簡稱《意見》）提出要“建立市場化法治化化解過剩產(chǎn)能長效機制，健全有利于促進市場化兼并重組、轉(zhuǎn)型升級的體制和政策”[1]，非常明確地指出了化解過剩產(chǎn)能的長效機制需要市場化法治化的制度創(chuàng)新，需要市場化兼并重組和轉(zhuǎn)型升級的體制和政策創(chuàng)新。

理論界對化解和防范產(chǎn)能過剩的問題做了大量的調(diào)查與研究。一是基于我國去產(chǎn)能過程的經(jīng)驗教訓(xùn)，認識化解產(chǎn)能過剩政策安排的作用，并提出相應(yīng)的政策建議[2]。主要觀點是，環(huán)保和質(zhì)量檢查等促進市場公平競爭的監(jiān)督有利于化解產(chǎn)能過剩；高效法治化的破產(chǎn)和兼并重組能加快化解產(chǎn)能過剩的步伐；市場機制在化解產(chǎn)能過程中發(fā)揮著基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用；推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，能形成化解產(chǎn)能過剩的長效機制。二是基于市場退出機制的認識，提出化解過剩產(chǎn)能之策[3，4]。產(chǎn)能過剩普遍存在的市場退出障礙具體表現(xiàn)為：落后產(chǎn)能淘而不汰，兼并重組流于形式，地方政府直接干預(yù)企業(yè)退出和債權(quán)銀行救濟“僵尸企業(yè)”等。其原因在于抑制產(chǎn)能過剩的政策安排與市場力量存在相悖之處，導(dǎo)致政策效果不佳，并造成產(chǎn)能過剩的反復(fù)性；中國資本市場與企業(yè)內(nèi)要素市場落后，迫使產(chǎn)品、要素市場承擔(dān)過度產(chǎn)能退出壓力，凸顯社會保障和再就業(yè)方面的保障不足。防范和化解產(chǎn)能過剩，必須建立有效的市場退出機制。三是基于我國產(chǎn)能過剩的特征和風(fēng)險，探討防范和化解對策[5-7]。我國產(chǎn)能過剩的基本特征是：產(chǎn)品同質(zhì)化程度高，產(chǎn)能過剩企業(yè)享受過多政策優(yōu)惠，國內(nèi)外諸多因素導(dǎo)致市場需求驟降。產(chǎn)能過剩不僅表現(xiàn)為企業(yè)減產(chǎn)或停產(chǎn)，而且也使企業(yè)發(fā)生債務(wù)風(fēng)險，并向銀行傳導(dǎo)?；猱a(chǎn)能過剩，短期內(nèi)需要擴大需求，促進企業(yè)兼并重組，淘汰落后產(chǎn)能；長期看，需要深化體制機制改革，建立防范和化解產(chǎn)能過剩的長效機制?；猱a(chǎn)能過剩的債務(wù)風(fēng)險，需要優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)或者推動債轉(zhuǎn)股。四是基于完善市場經(jīng)濟體制的認識，探索企業(yè)防范和化解產(chǎn)能過剩之道[8]。依據(jù)市場經(jīng)濟規(guī)律，防范和化解產(chǎn)能過剩的方式主要有：其一，企業(yè)依據(jù)市場信號，自主決定價格、成本、投入、采購和銷售；其二，企業(yè)依據(jù)市場信號，自由做出投資決策；其三，資本、勞動、土地和技術(shù)等生產(chǎn)要素的價格由市場決定；其四，企業(yè)根據(jù)市場需求做出資本分配或影響資本分配的決策。

產(chǎn)能過剩其實是產(chǎn)品的生產(chǎn)能力和供給水平過多地超過對該產(chǎn)品的需求能力和消費水平，形成過度的產(chǎn)品庫存，占用生產(chǎn)資金，影響企業(yè)再生產(chǎn)。因此，人們著眼于產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費、供給與需求，對產(chǎn)能過剩的問題、特點、風(fēng)險及其防范與化解對策做了大量研究。但是，以勞動價值理論為依據(jù)，通過深入揭示產(chǎn)品生產(chǎn)和消費、供給和需求的機制機理，深化認識過剩產(chǎn)能形成機制和探討化解過剩產(chǎn)能長效機制的理論文章尚不多見。因此，有必要對以下幾個問題進行分析和研究：一是深化勞動價值理論的認識，揭示過剩產(chǎn)能形成的理論邏輯；二是創(chuàng)新制度安排，構(gòu)建化解過剩產(chǎn)能的長效機制；三是深化認識化解過剩產(chǎn)能長效機制的當(dāng)代意義。

二、過剩產(chǎn)能形成和化解的理論邏輯

所謂產(chǎn)能過剩，就是產(chǎn)品的生產(chǎn)大大超過消費需要，供給能力大大超過需求能力。研究產(chǎn)能過剩的問題，需要且必須從產(chǎn)品生產(chǎn)和消費、供給和需求兩個維度展開分析和討論。產(chǎn)品生產(chǎn)與供給的質(zhì)和量取決于勞動、資本、土地、知識、技術(shù)、管理和數(shù)據(jù)諸要素的結(jié)合與創(chuàng)新能力的強弱。其中，勞動又區(qū)分為抽象勞動和具體勞動，或者創(chuàng)新勞動和重復(fù)勞動。抽象勞動生產(chǎn)產(chǎn)品的價值，“商品價值體現(xiàn)的是人類勞動本身，是一般人類勞動的耗費”[9]57，一般人類勞動耗費指的就是抽象勞動。具體勞動生產(chǎn)產(chǎn)品的使用價值，“人類勞動力在特殊的有一定目的的形式上的耗費，就具體的有用的勞動這個屬性來說，它生產(chǎn)使用價值”[9]60。有一定目的的勞動就是有用勞動，也就是具體勞動。價值作為交換尺度，表現(xiàn)為商品的交換價格。使用價值作為物的有用性，能夠滿足人的消費需求。“作為使用價值，商品首先有質(zhì)的差別；作為交換價值，商品只能有量的差別?！盵9]50使用價值因為有質(zhì)的差別，才能滿足人的不同消費需求；價值因為有量的差別，才能體現(xiàn)商品交換價格的差異。創(chuàng)新勞動和重復(fù)勞動屬于具體勞動。創(chuàng)新勞動提升產(chǎn)品使用價值的質(zhì)或?qū)崿F(xiàn)質(zhì)的差別，提高人的消費欲望。重復(fù)勞動只是增加產(chǎn)品使用價值的量，雖然能滿足人們的消費需求，卻難以提高人們的消費欲望。運用勞動價值理論，認識產(chǎn)品價值與使用價值的生產(chǎn)和消費、供給和需求，有利于揭示過剩產(chǎn)能的形成機理。

“物的有用性使物成為使用價值”[9]48，物是否有用，是指物滿足人的需求的能力，體現(xiàn)的是人和物的關(guān)系；與物的價值體現(xiàn)的是人與人的交換關(guān)系完全不同。物的有用性，即使用價值隨著人的需求量的增加呈現(xiàn)邊際遞減性質(zhì)。飯能充饑，但飯吃多了，人體也會不舒服，飯的使用價值降低。施肥能夠增產(chǎn)，但肥施多了，莊稼也會減產(chǎn)，肥料的使用價值降低了。所以，不是生產(chǎn)越多越好，如果產(chǎn)品數(shù)量多到消費它的使用價值邊際遞減的時候，人們就會減少對它的需求增量?？梢姡a(chǎn)品的生產(chǎn)增量不能多到超過人們對它的需求增量（假設(shè)此前的供給存量和需求存量相等），因為產(chǎn)品的生產(chǎn)增量超過人們對它的需求增量，產(chǎn)能過剩的問題就會出現(xiàn)。然而，至今人們似乎沒有足夠重視產(chǎn)品使用價值邊際遞減的現(xiàn)象，認為，使用價值就是商品體，就是物質(zhì)財富，不可能有邊際遞減的性質(zhì)，忽視了馬克思關(guān)于使用價值“決定于商品體的屬性”的理論認識。商品體和商品體的屬性是兩個不同的概念。商品體不會隨著量的增加而邊際遞減，作為商品體屬性的使用價值卻會隨著量的增加而邊際遞減。如果我們能認識到產(chǎn)品的使用價值會隨著量的增加而邊際遞減，滿足人的需求能力減弱，從而降低人們對它的需求增量，也就不會片面追求產(chǎn)品（即商品體）的數(shù)量了。

消費需求受兩個因素的影響。一是消費需求欲望。消費需求欲望隨產(chǎn)品使用價值的變化而變化。產(chǎn)品的使用價值高，消費需求的欲望也高；產(chǎn)品的使用價值低，消費需求的欲望也低。通過提高消費需求防范和化解過剩產(chǎn)能的矛盾，就必須推動創(chuàng)新勞動，提高產(chǎn)品使用價值的質(zhì)或?qū)崿F(xiàn)質(zhì)的差別。二是收入水平。人們的收入水平高，其購買能力也高；反之亦然。提高收入水平，增強人們的購買能力也是防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾的一個重要方面。從我國的現(xiàn)實情況看，重復(fù)勞動的問題比較嚴重，創(chuàng)新能力不足，產(chǎn)品使用價值較低，難以滿足人們?nèi)找嬖鲩L的美好生活需要；勞動力作為勞動者的商品，通過市場評價勞動力的貢獻，勞動者得到的是與勞動力價值相當(dāng)?shù)氖杖耄S持勞動力再生產(chǎn)不成問題，但要滿足人們?nèi)找嬖鲩L的美好生活需要則有難度。前者難以提高人們的消費欲望，后者難以增強人們的消費能力，因此不利于防范和化解產(chǎn)能過剩的矛盾。要防范和化解產(chǎn)能過剩的矛盾，就必須通過制度創(chuàng)新，推進創(chuàng)新型國家建設(shè)和提高勞動者的收入水平，突破消費需求的約束瓶頸。

產(chǎn)品生產(chǎn)和供給過多與消費和需求不足，是產(chǎn)能過剩的兩個表征。產(chǎn)品生產(chǎn)和供給過多或不足，取決于具體勞動的生產(chǎn)力水平?！坝杏脛趧映蔀檩^富或較貧的產(chǎn)品源泉與有用勞動的生產(chǎn)力的提高或降低成正比……它在同樣的時間內(nèi)提供的使用價值量是不同的；生產(chǎn)力提高時就多些，生產(chǎn)力降低時就少些?！盵9]59-60可見，具體勞動的生產(chǎn)力水平提高，在同樣的勞動時間內(nèi)提供的產(chǎn)品數(shù)量就大幅度增加，這是產(chǎn)品生產(chǎn)和供給數(shù)量不斷擴大的原因。人類社會為了豐富物質(zhì)財富，滿足人的物質(zhì)需要，在大力發(fā)展生產(chǎn)力的同時，也就為過剩產(chǎn)能矛盾的出現(xiàn)埋下隱患。

怎樣才能提高具體勞動的生產(chǎn)力水平呢？增加使用資本或是資本運用新技術(shù)能提高具體勞動的生產(chǎn)能力。手工勞動1小時，能夠生產(chǎn)3件產(chǎn)品；如果利用機器生產(chǎn)，在同樣的時間里，投入同樣的勞動，生產(chǎn)的產(chǎn)品可能是幾十件，甚至成千上萬件。資本與勞動的結(jié)合，能極大地提高具體勞動的生產(chǎn)能力。增加使用資本或通過資本運用新技術(shù)，可以在同樣多勞動投入的情況下，生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，降低產(chǎn)品的個別價值?！澳欠N能夠提高勞動成效從而增加勞動所提供的使用價值量的生產(chǎn)力變化，如果會縮減生產(chǎn)這個使用價值量所必需的勞動時間的總和，就會減少這個增大了的總量的價值量”[9]60，馬克思揭示了增加使用資本能提高生產(chǎn)力和降低商品個別價值，以及資本主義生產(chǎn)出現(xiàn)過剩矛盾的道理。

個別商品價值降低，不影響它以社會價值決定的市場價格出售。社會價值與個別價值的差額就是超額剩余價值。“商品的現(xiàn)實價值不是它的個別價值，而是它的社會價值，就是說，它的現(xiàn)實價值不是用生產(chǎn)者在個別場合生產(chǎn)它所實際花費的勞動時間來計量，而是用生產(chǎn)它所必需的社會勞動時間來計量。因此，如果采用新方法的資本家按1先令這個社會價值出售自己的商品，那么他的商品就是超出它的個別價值3便士出售，這樣，他就實現(xiàn)了3便士的超額剩余價值?！盵9]369馬克思深刻地揭示了資本運用新方法降低個別商品的價值，以社會價值決定的市場價格出售，形成超額剩余價值的道理。資本運用新方法獲得超額剩余價值轉(zhuǎn)化的超額利潤，激勵更多的資本所有者增加使用資本和運用新方法，提高生產(chǎn)力水平。這是產(chǎn)品生產(chǎn)和供給數(shù)量不斷增加的動力源泉。如果市場的自我調(diào)節(jié)作用失靈，就極有可能出現(xiàn)資本追求超額利潤而無限制擴大生產(chǎn)、超出社會消費需求的產(chǎn)能過剩矛盾。

科學(xué)和技術(shù)同資本結(jié)合應(yīng)用于生產(chǎn)，尤其是數(shù)字技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)，把具體勞動的生產(chǎn)力水平提高到驚人的地步，社會財富和物質(zhì)產(chǎn)品極大豐富。手工生產(chǎn)發(fā)展到機械生產(chǎn)，機械生產(chǎn)發(fā)展到自動化生產(chǎn)，自動化生產(chǎn)發(fā)展到智能化生產(chǎn)，產(chǎn)品數(shù)量大幅度增加，勞動投入大幅度減少。“隨著大工業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)實財富的創(chuàng)造較少地取決于勞動時間和己耗費的勞動量，較多地取決于勞動時間內(nèi)所運用的動因的力量，而這種動因自身——它們的巨大效率——又和生產(chǎn)它們所花費的直接勞動時間不成比例，相反地卻取決于一般的科學(xué)水平和技術(shù)進步，或者取決于科學(xué)在生產(chǎn)上的應(yīng)用?！盵10]這就表明，自動化和智能化技術(shù)、數(shù)據(jù)等要素同資本結(jié)合能極大提高物質(zhì)財富的生產(chǎn)能力，能大大降低商品的個別價值和人類的活勞動量，從而大幅度增加超額剩余價值轉(zhuǎn)化的超額利潤。超額剩余價值的大幅度提高，能激發(fā)資本運用科學(xué)技術(shù)的積極性和主動性，也就能誘導(dǎo)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動性。技術(shù)和數(shù)據(jù)等應(yīng)用于生產(chǎn)具有雙重作用，不僅提高了具體勞動的生產(chǎn)力，增加使用價值量，而且也能提高使用價值的質(zhì)或?qū)崿F(xiàn)質(zhì)的差別，增加使用價值的稀缺性。比如，技術(shù)和數(shù)據(jù)應(yīng)用于手機生產(chǎn)，既增加手機的生產(chǎn)數(shù)量，也能提高手機的使用價值，4G手機變?yōu)?G手機，使用價值提高，稀缺性程度增大。所以，技術(shù)和數(shù)據(jù)應(yīng)用于生產(chǎn)，是一柄雙刃劍，不僅增加了產(chǎn)品數(shù)量，而且也能創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量，提高稀缺性程度；前者可能導(dǎo)致過剩產(chǎn)能，后者卻能增強消費欲望。只有正確把握技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，才能更好地防范和化解產(chǎn)能過剩的矛盾。

在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費、供給和需求是由市場調(diào)節(jié)的。產(chǎn)品的生產(chǎn)大于消費、供給大于需求，價格下跌，價格有可能低于價值；產(chǎn)品的生產(chǎn)小于消費、供給小于需求，價格上升，價格有可能高于價值。價格的升與跌、低于或者高于價值的程度，既能反映產(chǎn)品的稀缺性和豐裕性，也能反映產(chǎn)品的不足或過剩。只要企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品的市場價格信息，相應(yīng)地擴大或縮小產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模，就有可能控制產(chǎn)能過?；虿蛔?。不過，價格靈活反映產(chǎn)品的市場稀缺性程度是有條件的，那就是市場運行機制必須是完善的。具體來講，就是要建構(gòu)產(chǎn)品和要素自由流動、價格反應(yīng)靈活、競爭公平有序的市場運行機制。如果產(chǎn)品和要素的流動不自由、競爭不公平且無序，價格就難以靈活反映產(chǎn)品和要素的稀缺性程度，企業(yè)也就難以依據(jù)市場價格信息作出正確的生產(chǎn)和供給決策，有效防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾。就我國目前來看，產(chǎn)品市場運行機制相對完善，產(chǎn)品價格市場化的程度較高；要素市場運行機制不夠完善，要素價格市場化的程度較低。土地、資本、技術(shù)和數(shù)據(jù)要素市場壟斷和行政壟斷的問題客觀存在，在一定程度上影響了要素的市場化配置。產(chǎn)品市場和要素市場是相互聯(lián)系的有機體，即使產(chǎn)品價格的市場化程度較高，能夠靈活反映市場的稀缺性程度，也會因為要素價格市場化程度較低，對市場稀缺性程度反應(yīng)遲鈍，而使企業(yè)的生產(chǎn)和供給決策失誤，不利于防范和化解產(chǎn)能過剩的矛盾。因此，完善市場運行機制，是防范和化解產(chǎn)能過剩的又一個重要方面。

三、化解過剩產(chǎn)能的長效機制及其理論依據(jù)

綜上所述，影響產(chǎn)能過剩的因素很復(fù)雜，既有生產(chǎn)和消費、供給和需求方面的問題，也有市場運行機制不健全不完善方面的原因。防范和化解過剩產(chǎn)能長效機制的制度安排必須綜合考慮各種影響因素。

影響產(chǎn)品消費和需求的因素主要是消費欲望和收入水平。產(chǎn)品使用價值影響人的消費欲望，使用價值高的產(chǎn)品，人們的消費欲望高、購買動機強；使用價值低的產(chǎn)品，人們的消費欲望低、購買動機弱。通過創(chuàng)新勞動提高產(chǎn)品使用價值的質(zhì)或?qū)崿F(xiàn)質(zhì)的差別，能提高人們的消費欲望和購買動機，有利于擴大需求、緩和產(chǎn)能過剩的矛盾。但勞動創(chuàng)新是有條件的，一是要有創(chuàng)新的政策支持和制度環(huán)境；二是要有激勵創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)機制和利益機制。關(guān)于激勵勞動創(chuàng)新的政策支持和制度環(huán)境，《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》已有明確規(guī)定，就是“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，支持大中小企業(yè)和各類主體融通創(chuàng)新，創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化機制，積極發(fā)展新動能，強化標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)，提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。完善科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵機制，健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系，改進科技評價體系，健全科技倫理治理體制”[11]。需要深入分析和探討的問題是，如何形成和完善激勵勞動創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)機制和利益機制。

勞動創(chuàng)新的積極性和主動性源于有效的產(chǎn)權(quán)激勵機制和利益激勵機制。勞動創(chuàng)新主要是指技術(shù)勞動創(chuàng)新，技術(shù)成果獎勵制度是激勵技術(shù)勞動創(chuàng)新的一種重要制度安排。由于技術(shù)成果獎勵與成果價值不一致，這種制度安排因此是以精神激勵為主，利益激勵為輔。如果能形成技術(shù)勞動者的技術(shù)成果收益與技術(shù)成果價值相對稱的利益激勵機制，那么其作用比技術(shù)成果獎勵制度的激勵效果更大。這種利益激勵機制就是技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓的制度安排。技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓的前提條件是明確技術(shù)成果所有權(quán)的歸屬，構(gòu)建明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。我國技術(shù)勞動者一般都是帶薪工作的科技工作者，他們的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)科技成果，所有權(quán)歸屬國家或者部門。技術(shù)勞動者只能獲得技術(shù)成果獎勵，不能占有成果價值轉(zhuǎn)化的價格收益，技術(shù)勞動者創(chuàng)新的積極性和主動性難以充分發(fā)揮出來。即使技術(shù)勞動者有通過科技創(chuàng)新獲得技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓收入的愿望，也只能利用業(yè)余時間進行發(fā)明創(chuàng)造、生產(chǎn)和轉(zhuǎn)讓非職務(wù)科技成果。長期以來，非職務(wù)科技成果的發(fā)明與轉(zhuǎn)讓，沒有明確的政策和法律支持。所以，要發(fā)揮技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓制度安排的有效激勵作用，就必須“深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革……賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”[12]，形成和完善技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)有效激勵機制。技術(shù)勞動者如果對職務(wù)科技成果擁有所有權(quán)或長期使用權(quán)，他就能自主出讓職務(wù)科技成果，獲得與職務(wù)科技成果價值相當(dāng)?shù)膬r格收入，有效利益激勵機制得以發(fā)揮作用，他們的科技創(chuàng)新積極性和主動性就能充分發(fā)揮出來。技術(shù)勞動者如果能將他的科技成果資本化為股份，按股分紅，持久性地獲得紅利收入，并且在必要的時候，他能出售科技成果資本股份，獲得科技成果資本價值轉(zhuǎn)化的價格收入，他的科技創(chuàng)新的積極性和主動性就能大幅度提高。科技成果資本化為技術(shù)勞動者股份的制度安排，激勵勞動創(chuàng)新的作用可能更大一些，防范與緩和產(chǎn)能過剩矛盾的作用也可能更強一些。

收入水平是影響消費需求的一個重要因素，也是防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾的一個重要內(nèi)容。人們的收入水平高、購買力強，有能力滿足他們的消費欲望，有利于提高消費需求、緩和供過于求的關(guān)系。勞動者的收入水平提高，對于防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾非常重要。因為在中國，勞動者數(shù)量眾多，他們的收入水平提高，能夠形成龐大的消費需求。問題在于，在社會主義市場經(jīng)濟條件下，勞動力只是作為勞動者的商品，勞動者直接參加生產(chǎn)勞動，獲得的只是與勞動力價值相當(dāng)?shù)膭趧恿r格收入，除了能維持勞動力的再生產(chǎn)外，難以滿足日益增長的美好生活需要，對防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾的作用有限。資本所有者的收入水平很高，有條件擴大消費需求，但因為這個群體規(guī)模小、消費的數(shù)量有限，拉動消費的作用也不明顯。只有提高廣大勞動者的收入水平，推進共同富裕，才能大幅度擴大消費需求，有效防范和化解產(chǎn)能過剩的矛盾。黨和政府十分重視提高勞動者收入水平的問題，明確提出“堅持按勞分配原則，完善按要素分配的體制機制，促進收入分配更合理、更有序。……堅持在經(jīng)濟增長的同時實現(xiàn)居民收入同步增長、在勞動生產(chǎn)率提高的同時實現(xiàn)勞動報酬同步提高”[13]46-47，目的在于實現(xiàn)收入分配的公平正義，實現(xiàn)勞動者共同富裕。這些政策安排對于防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾有十分重要的意義和作用。

勞動力只是勞動者的商品，由市場評價勞動力貢獻，按貢獻決定勞動者報酬的市場機制，似乎難以實現(xiàn)勞動貢獻歸勞動者所得，不是按勞分配的真正含義[14]，原因在于，勞動生產(chǎn)的剩余價值：絕對剩余價值和相對剩余價值，不是由市場機制進行分配，而是由所有制形式?jīng)Q定它的歸屬。生產(chǎn)資料私有制的所有制形式，剩余價值轉(zhuǎn)化的利潤被資本和土地占有，勞動者獲得的只是勞動力的價格收入。所以，要提高勞動者的收入水平，不是僅憑市場評價要素貢獻，按貢獻決定要素報酬的市場機制就能完全實現(xiàn)得了的，需要創(chuàng)新所有制形式才有可能實現(xiàn)。勞動力資本化為勞動者股份的制度安排是一種有可能實現(xiàn)勞動貢獻歸勞動者所得的所有制形式。勞動者直接參加勞動可以獲得工資收入，持有勞動力資本化的股份，能參與剩余價值轉(zhuǎn)化的利潤分紅。顯然，在勞動力資本化為勞動者股份的制度安排下，勞動者的收入水平能夠得到提高。因此可以認為，勞動力資本化為勞動者股份的所有制形式，有利于擴大消費需求、防范和化解產(chǎn)能過剩的矛盾。

但是，勞動力資本化為勞動者的股份，還存在理論和觀念上的障礙：一是認為勞動力不是資本，而且不是勞動者的資本，二是認為勞動力資本不能承擔(dān)風(fēng)險。因此，要落實勞動力資本化為勞動者股份的制度安排，有必要深化對上述兩個問題的理論認識。勞動力是不是資本，需要而且必須說清楚勞動力在生產(chǎn)過程中能不能實現(xiàn)它的價值及其增殖（這是資本的特征）。關(guān)于勞動力在生產(chǎn)過程中能否實現(xiàn)它的價值及其增殖的問題，馬克思作過十分嚴謹?shù)恼撌觯骸霸趧趧恿χ械倪^去勞動和勞動力所能提供的活勞動，勞動力一天的維持費和勞動力一天的耗費，是兩個完全不同的量。前者決定它的交換價值，后者構(gòu)成它的使用價值。維持一個工人24小時的生活只需要半個工作日，這種情況并不妨礙工人勞動一整天。因此，勞動力的價值和勞動力在勞動過程中的價值增殖，是兩個不同的量?！哂袥Q定意義的，是這個商品獨特的使用價值，即它是價值的源泉，并且是大于它自身的價值的源泉?！盵9]225-227馬克思關(guān)于勞動力作用的論述充分說明，勞動力在生產(chǎn)過程中是可以生產(chǎn)出它自身的價值，并能實現(xiàn)價值增殖的。勞動力資本的概念沒有問題。

問題是，在資本主義生產(chǎn)資料私有制的情況下，勞動力不是勞動者的資本，而是資本家的資本（可變資本）?！皠趧恿χ皇莿趧诱叩呢敭a(chǎn)（它將不斷自行更新，自行再生產(chǎn)），而不是他的資本。勞動力是他為了生存而能夠不斷出賣和必須不斷出賣的唯一商品，它只有到了買者即資本家手中，才作為資本（可變資本）起作用?！盵15]在這里，馬克思沒有說勞動力不是資本，只是說在資本主義生產(chǎn)資料私有制的社會里，它不是勞動者的資本，而是資本家的資本。要使勞動力成為勞動者的資本，就需要變革生產(chǎn)資料私有制的所有制形式。社會主義制度以保障勞動者權(quán)益為社會發(fā)展目標(biāo)，勞動力不應(yīng)當(dāng)成為資本家的資本，理所應(yīng)當(dāng)成為勞動者的資本。所以，需要而且必須創(chuàng)新所有制的實現(xiàn)形式，使勞動力成為勞動者的資本。這既是社會主義制度的本質(zhì)要求，也是提高勞動者收入水平、緩和產(chǎn)能過剩矛盾的需要。在股份制和混合所有制改革的基礎(chǔ)上，將勞動力資本化為勞動者的股份，勞動者通過參與股份分紅，獲得剩余價值轉(zhuǎn)化的紅利收入，勞動力也就因為勞動者能夠占有勞動力的價值及其增殖而成為勞動者的資本了。

勞動力資本和勞動力是兩個既相聯(lián)系又相區(qū)別的概念。勞動力存在于活的人體中，不能通過清算活的人體的方式承擔(dān)風(fēng)險，但勞動力資本是可以通過清算的方式承擔(dān)有限責(zé)任的。不能生產(chǎn)剩余價值的資本都能使剩余價值轉(zhuǎn)化的利潤積累為資本，能夠生產(chǎn)剩余價值的勞動力，就更有理由使剩余價值轉(zhuǎn)化的利潤積累為勞動力資本了。只要在會計賬簿上設(shè)立一個勞動力資本賬戶，將剩余價值轉(zhuǎn)化的利潤，部分地記入該賬戶，勞動力資本就像資本一樣能通過清算的方式承擔(dān)有限責(zé)任了。勞動力資本化為勞動者股份的所有制形式，不僅理由充分，而且也具有可操作性和可行性，應(yīng)該成為社會主義基本經(jīng)濟制度的一種重要所有制形式。

產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給超出人們的消費需求，是產(chǎn)能過剩矛盾形成的另一個重要方面。具體勞動生產(chǎn)產(chǎn)品的使用價值，如果具體勞動表現(xiàn)為重復(fù)勞動，生產(chǎn)的使用價值則只有量的增加而無質(zhì)的提高或質(zhì)的差別。若是生產(chǎn)性消費或生活性消費沒有變化，即既無量的增加也無質(zhì)的提高，則必然出現(xiàn)過剩產(chǎn)能的矛盾。因此說，重復(fù)勞動是過剩產(chǎn)能的重要根源，去產(chǎn)能其實就是去重復(fù)勞動。如果具體勞動表現(xiàn)為創(chuàng)新勞動，生產(chǎn)的使用價值則可能既有量的增加，也有質(zhì)的提高或質(zhì)的差異。比如說，機器生產(chǎn)代替手工勞動，如果生產(chǎn)的是同一產(chǎn)品，則因為勞動生產(chǎn)率提高，產(chǎn)品量大幅度增加，產(chǎn)品使用價值沒有變化。如果因勞動生產(chǎn)率提高而生產(chǎn)出超出人們消費需求數(shù)量的產(chǎn)品，過剩產(chǎn)能的矛盾就會出現(xiàn)。在這種情況下，機器替代手工勞動，只是勞動方式的一種創(chuàng)新，它的作用也只是提高勞動生產(chǎn)率，不提高使用價值的質(zhì)，也不形成質(zhì)的差別，容易導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。生產(chǎn)機械化、自動化和智能化尤其需要注意產(chǎn)能過剩的問題。創(chuàng)新勞動生產(chǎn)質(zhì)上有提高或者有差別的使用價值，因產(chǎn)品的稀少性，供給不能滿足需求，不易導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。激勵創(chuàng)新勞動的制度安排，有利于緩和產(chǎn)能過剩的矛盾。科技成果有償轉(zhuǎn)讓的制度安排和科技成果資本化為技術(shù)勞動者股份的制度安排，能形成有效激勵機制，從而有利于防范和化解產(chǎn)能過剩矛盾。

在生產(chǎn)機械化、自動化和智能化時代，生產(chǎn)力高度發(fā)展，產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費、供給和需求的矛盾周期性出現(xiàn)，不光資本主義市場經(jīng)濟是如此，就是社會主義市場經(jīng)濟也有可能如此。供求矛盾周期性出現(xiàn)，價格是晴雨表。產(chǎn)品稀缺，價格上升；產(chǎn)能過剩，價格下跌。生產(chǎn)者關(guān)注價格變化，調(diào)節(jié)產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給，應(yīng)是防范和化解產(chǎn)能過剩矛盾的關(guān)鍵。價格能否靈活反映市場的稀缺性和豐裕性，也就成為防范和化解產(chǎn)能過剩矛盾的關(guān)鍵要素。完善的市場運行機制能有效實現(xiàn)產(chǎn)品和要素自由流動、價格靈活反應(yīng)、競爭公平有序。所以，在市場經(jīng)濟條件下，培育和完善市場運行機制才是防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾的關(guān)鍵。產(chǎn)品價格靈活反應(yīng)的程度取決于它自由流動和公平有序競爭的程度。產(chǎn)品自由流動、公平有序競爭的程度越高，它的價格靈活反應(yīng)的程度也越高，生產(chǎn)者依據(jù)價格變化，調(diào)節(jié)產(chǎn)品生產(chǎn)和供給的科學(xué)化程度也越高，越有利于防范和化解過剩產(chǎn)能的矛盾；反之亦然。市場性壟斷和行政性壟斷阻礙產(chǎn)品和要素的自由流動和公平競爭，降低價格靈活反應(yīng)的程度，不利于生產(chǎn)者的生產(chǎn)和供給決策，不利于防范和化解產(chǎn)能過剩的矛盾。黨的“十九大”十分重視完善社會主義市場經(jīng)濟體制，提出“全面實施市場準(zhǔn)入負面清單制度，清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，支持民營企業(yè)發(fā)展，激發(fā)各類市場主體活力”的政策安排，目的就在于消除不利于產(chǎn)品和要素自由流動和公平有序競爭的市場性壟斷和行政性壟斷。由此可見，防范和化解過剩產(chǎn)能的矛盾，必然要求產(chǎn)品和要素價格市場化改革，必然要求構(gòu)建完善的產(chǎn)品和要素市場化配置的體制機制。

防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要綜合考慮消費和需求、生產(chǎn)和供給各個環(huán)節(jié)的影響因素及其相互作用，而且還必須考慮對生產(chǎn)和消費、供給與需求發(fā)揮調(diào)節(jié)作用的產(chǎn)品和要素市場運行機制的完善程度。只有在綜合考慮各類因素的基礎(chǔ)上，權(quán)衡利弊，選擇合適的制度安排組合，才有可能有效防范和化解過剩產(chǎn)能的矛盾。

四、深化對化解過剩產(chǎn)能長效機制理論認識的當(dāng)代意義

深化防范和化解過剩產(chǎn)能長效機制的理論認識，能拓展問題研究的深度和廣度，揭示中國特色社會主義新時代的新問題新矛盾。第一，化解過剩產(chǎn)能矛盾必須提高勞動者收入水平。勞動者收入水平的提高不只是有擴大消費需求、防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾的作用，而且也有利于消除過大的收入差距，滿足勞動者的美好生活需要，緩和中國特色社會主義新時代的社會主要矛盾，這是對化解過剩產(chǎn)能長效機制理論認識向深度和廣度方向的拓展。第二，化解過剩產(chǎn)能矛盾需要創(chuàng)新所有制的實現(xiàn)形式。所有制形式的創(chuàng)新不只是有提高勞動者收入，擴大消費需求，化解過剩產(chǎn)能的作用，而且還能形成激勵創(chuàng)新勞動的產(chǎn)權(quán)機制和利益機制，推動中國特色社會主義新時代創(chuàng)新型國家的建設(shè)，這也是對化解過剩產(chǎn)能長效機制理論認識向深度和廣度方向的拓展。第三，化解過剩產(chǎn)能矛盾必須不斷完善市場運行機制。市場運行機制的完善不只是能通過靈活反應(yīng)的價格，合理引導(dǎo)生產(chǎn)和供給、消費和需求，防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾，而且也能實現(xiàn)產(chǎn)品和要素的市場化配置，提高要素配置效率，激發(fā)全社會創(chuàng)造力和市場活力，推動中國特色社會主義新時代經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，這還是對化解過剩產(chǎn)能長效機制理論認識向深度和廣度方向的拓展。深化防范和化解過剩產(chǎn)能長效機制的理論認識，能對新時代出現(xiàn)的新問題新矛盾作出比較合理的解釋，為構(gòu)建中國特色社會主義政治經(jīng)濟學(xué)體系提供了新的理論內(nèi)容。

防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾必須提高勞動者收入水平，實現(xiàn)共同富裕。如何提高勞動者的收入水平和實現(xiàn)共同富裕，則是一個需要拓展的研究內(nèi)容。問題是，長期以來我國堅持按勞分配和按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合的分配制度，勞動者的收入水平和富裕程度雖然有了比較明顯的提高，但收入差距不斷拉大的問題并沒有消除，這不僅不利于實現(xiàn)共同富裕，影響社會的公平與穩(wěn)定，也不利于化解過剩產(chǎn)能矛盾?！稕Q定》提出健全勞動、資本、土地、知識、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場評價貢獻、按貢獻決定報酬的機制，目的在于發(fā)揮市場調(diào)節(jié)收入分配的作用，提高勞動者和要素所有者的收入水平，但要素作為商品，尤其是勞動力要素作為商品，由市場評價貢獻，按貢獻決定收入，未必能大幅度地提高勞動者和要素所有者的收入水平。這是因為要素既是商品也是資本，作為資本的要素，它的收入由所有制形式?jīng)Q定，不屬于市場分配的范疇。通過分析化解過剩產(chǎn)能的長效機制，我們認識到，勞動者的收入如果由勞動力商品決定，由市場評價貢獻、按貢獻決定報酬，那么其收入提高的幅度會很有限，因為剩余價值轉(zhuǎn)化的收入被資本占有。如果勞動力是商品又是資本，而且是勞動者的資本，勞動者則可以通過勞動力資本化為勞動者股份的制度安排，分享紅利收入，其收入水平和富裕程度就可以在勞動力商品的基礎(chǔ)上大幅度提高。這不僅有利于擴大消費需求，化解過剩產(chǎn)能矛盾，而且也有利于縮小過大的收入差距，滿足勞動者的美好生活需要。從防范和化解過剩產(chǎn)能需要提高勞動者收入水平和共同富裕程度出發(fā)，到如何提高勞動者收入水平和共同富裕程度，再到勞動者收入水平和共同富裕程度提高所發(fā)揮的縮小收入差距、滿足勞動者美好生活需要、緩和社會主要矛盾的作用，研究的范圍就不只是停留在化解過剩產(chǎn)能矛盾的問題上，而是拓展到了揭示中國特色社會主義新時代如何縮小收入差距、滿足人民美好生活需要與緩和社會主要矛盾的層面。

防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾需要激勵創(chuàng)新勞動的積極性和主動性，提供質(zhì)量有提高、質(zhì)上有差異的使用價值產(chǎn)品，以增強人們的消費欲望，就需要創(chuàng)新所有制的實現(xiàn)形式，構(gòu)建技術(shù)要素資本化為技術(shù)勞動者股份的制度安排，形成有效激勵創(chuàng)新勞動的利益機制。一般來說，技術(shù)勞動者的勞動屬于創(chuàng)新勞動，如果他們的創(chuàng)新勞動成果權(quán)益能得到保障，勞動創(chuàng)新的積極性和主動性就能充分發(fā)揮出來。技術(shù)要素資本化為技術(shù)勞動者的股份，技術(shù)勞動者就可以參與股份分紅，獲得持久性的紅利收入，這是一種能保障技術(shù)勞動者長期受益的有效產(chǎn)權(quán)激勵機制和利益激勵機制，能激發(fā)勞動創(chuàng)新的積極性?！皠?chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐?！盵13]31建設(shè)創(chuàng)新型國家就必須加快創(chuàng)新發(fā)展，也就必須推動創(chuàng)新勞動。強化基礎(chǔ)理論研究、加強應(yīng)用基礎(chǔ)研究，科學(xué)技術(shù)人員需要付出艱辛的創(chuàng)新勞動；建設(shè)創(chuàng)新型國家需要加強基礎(chǔ)理論和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，所以說，推動創(chuàng)新勞動才是加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本。從防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾要求激發(fā)創(chuàng)新勞動的積極性和主動性，到創(chuàng)新所有制形式，構(gòu)建技術(shù)要素資本化為技術(shù)勞動者股份的制度安排，形成有效激勵創(chuàng)新勞動的產(chǎn)權(quán)機制和利益機制，再到創(chuàng)新勞動加快創(chuàng)新型國家建設(shè)，問題研究的深度和廣度拓寬，不僅揭示了化解過剩產(chǎn)能矛盾的機理，而且也回答了在新時代如何通過創(chuàng)新發(fā)展推動創(chuàng)新型國家和現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)的問題。

產(chǎn)能過剩與不完善的市場運行機制密切相關(guān)。價格如果不能靈活反映市場的稀缺性和豐裕性程度，生產(chǎn)者就無法依據(jù)價格信息調(diào)節(jié)生產(chǎn)和供給，過剩產(chǎn)能矛盾則難以避免。產(chǎn)能過剩、庫存增加的深層原因，其實是生產(chǎn)要素的不合理配置。所以，防范和化解過剩產(chǎn)能，關(guān)鍵在于提高生產(chǎn)要素配置的合理性。為此，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》明確提出必須通過健全和完善要素市場運行機制、實現(xiàn)要素市場化配置的政策安排。要素市場化配置改革既是“建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序市場體系的內(nèi)在要求”，也是“堅持和完善社會主義基本經(jīng)濟制度、加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要內(nèi)容”，還是“提高要素配置效率，進一步激發(fā)全社會創(chuàng)造力和市場活力，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革”[12]的需要。可以說，要素市場化配置改革是一場為建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系打基礎(chǔ)的制度變革。從防范和化解過剩產(chǎn)能需要完善的市場運行機制出發(fā)，到通過要素市場化配置改革，提高要素配置的合理性和效率，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，再到建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，完善社會主義基本經(jīng)濟制度和社會主義市場經(jīng)濟體制，問題研究的深度廣度拓展，不僅回答了化解過剩產(chǎn)能的問題，而且揭示了要素市場化配置改革的必要性和重要性。

防范和化解過剩產(chǎn)能長效機制的理論認識，提出了一些傳統(tǒng)教科書沒有詮釋的理論概念和制度安排。例如，勞動力和技術(shù)要素是資本、勞動力是勞動者的資本、勞動力資本化為勞動者股份的制度安排、技術(shù)要素資本化為技術(shù)勞動者股份的制度安排等等，都是傳統(tǒng)教科書少有研究的問題。有效激勵創(chuàng)新勞動的產(chǎn)權(quán)機制和利益機制，是防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾的一個重要內(nèi)容；勞動力資本化為勞動者股份的制度安排、技術(shù)要素資本化為技術(shù)勞動者股份的制度安排，能形成有效激勵創(chuàng)新勞動的產(chǎn)權(quán)機制和利益機制；勞動力是資本、技術(shù)要素是資本，是兩種制度安排的前提條件。厘清這些理論概念的內(nèi)涵，對于防范和化解過剩產(chǎn)能矛盾，意義十分重大。然而，人們對勞動力是資本、勞動力是勞動者的資本、勞動力資本能否承擔(dān)風(fēng)險等問題心存疑慮，在一定程度上影響勞動力資本化為勞動者股份的制度創(chuàng)新、影響技術(shù)要素資本化為技術(shù)勞動者股份的制度創(chuàng)新，不利于形成有效激勵創(chuàng)新的體制機制，更不利于形成防范和化解過剩產(chǎn)能的長效機制。所以，有必要把上述理論概念作為馬克思主義中國化時代化大眾化的內(nèi)容，納入中國特色社會主義政治經(jīng)濟學(xué)理論體系建設(shè)的范疇。習(xí)近平同志之所以十分重視“深化馬克思主義理論研究和建設(shè)，加快構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會科學(xué)，加強中國特色新型智庫建設(shè)”[13]41-42，就是因為要對中國特色社會主義新時代出現(xiàn)的新問題新矛盾新概念，作出合乎馬克思主義理論的解釋。深化對防范和化解過剩產(chǎn)能長效機制的理論認識，能豐富和完善中國特色社會主義政治經(jīng)濟學(xué)理論體系。