張 妮，趙曉冬

(燕山大學 經濟管理學院，河北 秦皇島 066004)

0 引言

《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》明確提出“堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢”，強調創(chuàng)新已成為落實國家發(fā)展戰(zhàn)略、贏得未來發(fā)展主動權的強大戰(zhàn)略支撐。然而，創(chuàng)新不會自動“落地”，因此如何增強創(chuàng)新能力、提高創(chuàng)新績效成為創(chuàng)新管理領域的研究熱點。創(chuàng)新范式3.0即創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，其內涵與創(chuàng)新引領發(fā)展的要求十分契合，對增強創(chuàng)新能力、實現創(chuàng)新增值的正向影響也得到了理論證實[1,2]。但由于我國各地區(qū)經濟發(fā)展水平、創(chuàng)新稟賦等方面存在顯著差異，使得各地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行水平不一，最終影響區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展成效。健康的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有可持續(xù)性[3]，而一個良性進化、可持續(xù)運行的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是提升地區(qū)創(chuàng)新水平、實現高質量發(fā)展的關鍵所在[4]。因此，從未來發(fā)展看，把握區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行的內在機理、探索系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的建設路徑，對各地區(qū)因地制宜地優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、制定有針對性的創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要意義。

20世紀90年代，學界試圖從生態(tài)學角度探索硅谷持續(xù)創(chuàng)新的力量來源，隨后，美國總統(tǒng)科技智囊團的PCAST報告將美國在全球經濟中的領導地位歸結于強大的國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，認為系統(tǒng)活力與運行水平影響美國世界領導地位的保持和穩(wěn)固[5]。隨著研究的深入，部分學者開始從區(qū)域層面對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進行研究。黃魯成[6]指出，區(qū)域技術創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是“在一定空間范圍內，創(chuàng)新主體和創(chuàng)新環(huán)境通過創(chuàng)新物質、能量及信息流動而相互作用、相互依存形成的生命共同體”。在此基礎上學者們開始探索并構建反映系統(tǒng)運行水平的量化評估體系，并對系統(tǒng)運行水平進行評價。覃荔荔等[7]建立了以創(chuàng)新資源、效率、潛力和活力為主導因素的創(chuàng)新生態(tài)評價體系，對湖南省創(chuàng)新生態(tài)可持續(xù)運行水平進行測度；李福和曾國屏[8]著眼于影響系統(tǒng)健康運行的基礎力量，以系統(tǒng)共生力、平衡力、組織力和生長力為子系統(tǒng)建立評估體系，對創(chuàng)新生態(tài)健康水平進行評價；王德起等[9]以“承載—集聚—行動—產出—輻射”為評價框架，運用協(xié)同度和耦合協(xié)調度模型對京津冀創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行水平進行評價；劉釩等[4]從生態(tài)特性角度重構創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康水平測度體系，對我國部分地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康水平進行評價；李曉娣和張曉燕[10]基于共生視角，建立系統(tǒng)共生單元—平臺—網絡—基質—環(huán)境評價框架，利用共生度模型評價我國省域創(chuàng)新生態(tài)共生水平；王宏起等[11]以系統(tǒng)穩(wěn)定運行為著力點，構建系統(tǒng)結構、功能和效益三維度指標體系，借助組合賦權法對黑龍江戰(zhàn)略性新興產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定水平進行測量。

結合更多文獻分析發(fā)現，關于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行水平的研究尚存在以下不足：現有研究雖普遍認同系統(tǒng)運行受多方面因素影響，但受限于研究方法，最終得到的是反映系統(tǒng)運行水平的綜合性指數，系統(tǒng)要素之間如何互動尚不清晰，因此缺乏對系統(tǒng)實現可持續(xù)高水平運行路徑及特征的探討；當前針對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行的專門研究較少，僅有少數學者將可持續(xù)性作為評估系統(tǒng)健康狀態(tài)的衡量指標?？沙掷m(xù)性作為生態(tài)系統(tǒng)的固有特征，是衡量創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行狀況的隱喻標準，也是系統(tǒng)發(fā)展的根本目的。從可持續(xù)性角度衡量區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行水平研究的缺失，會在一定程度上影響對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康運行機理的探索和地區(qū)創(chuàng)新能力提升。

鑒于此，本文基于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，結合生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)特性，在界定區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行內涵的基礎上，構建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行分析框架，利用模糊集定性比較分析方法(fsQCA)，通過挖掘案例地區(qū)影響創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的前因構型，探索實現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的路徑，力圖為實現地區(qū)創(chuàng)新引領發(fā)展提供理論依據和決策參考。在實際操作中，本文擬回答以下問題：影響區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行的關鍵要素有哪些？它們之間如何協(xié)作共同影響系統(tǒng)的高水平可持續(xù)運行？實現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的建設路徑是什么？

1 理論基礎

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是系統(tǒng)內不同創(chuàng)新主體依靠各自優(yōu)勢，通過創(chuàng)新動力機制、競合機制和利潤分配機制的共同作用實現系統(tǒng)的整體運行[12]。當創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)無法維持可持續(xù)運行時，也意味著該系統(tǒng)面臨衰落或崩潰[8]。因此，可持續(xù)性是生態(tài)系統(tǒng)高效運行的直接反映，也是衡量系統(tǒng)健康狀況的有效方式[3]。通過對相關文獻的梳理與分析[3,4,8,12-14]，結合生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性內涵，本文認為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行是指在一定空間范圍內，系統(tǒng)不僅能夠維持當前創(chuàng)新生態(tài)的正常運行，而且能夠實現價值共創(chuàng)與增值，支持未來系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。影響區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行的因素應涵蓋可持續(xù)創(chuàng)新種群結構、可持續(xù)能力和可持續(xù)創(chuàng)新潛力3個維度。其中，可持續(xù)創(chuàng)新種群結構尤其是創(chuàng)新種群關系對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行的重要性已成為創(chuàng)新管理界的共識[10,11]，其以創(chuàng)新種群多樣性、新穎性、協(xié)同性為表征；可持續(xù)創(chuàng)新能力是系統(tǒng)生存能力的重要構成，其以市場消費水平和政府創(chuàng)新投入為表征；可持續(xù)創(chuàng)新潛力是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實現持續(xù)性的根本要求和系統(tǒng)演化的內在動力[8,16]，其以產業(yè)升級和技術更新能力為表征。3個維度共同作用與影響區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行水平，如圖1所示。

1.1 可持續(xù)創(chuàng)新種群結構

創(chuàng)新種群是創(chuàng)新生態(tài)中創(chuàng)新主體及相關主體的集合，是系統(tǒng)創(chuàng)新的發(fā)動機[6]?？沙掷m(xù)種群結構是培育創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心驅動力量[11]，因此，在系統(tǒng)可持續(xù)運行中，首先應考量可持續(xù)種群結構。根據創(chuàng)新種群構成與關系[15,17]，選擇創(chuàng)新種群多樣性、創(chuàng)新種群新穎性和創(chuàng)新種群協(xié)同性3個要素作為可持續(xù)創(chuàng)新種群結構維度的解釋變量。

圖1 區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行理論框架Fig.1 Theoretical framework of sustainable operation of regional innovation ecosystem

創(chuàng)新種群多樣性從種類上體現系統(tǒng)創(chuàng)新物種的豐富程度。物種多樣性是生物鏈形成的前提，也是各類生態(tài)體系實現可持續(xù)發(fā)展的關鍵(吳金希，2014)。創(chuàng)新種群擁有的異質性創(chuàng)新資源一方面產生強大吸引力，加速創(chuàng)新種群集聚，另一方面激發(fā)創(chuàng)新種群合作熱情，實現創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新[18]，在鞏固種群競爭優(yōu)勢的同時，影響系統(tǒng)創(chuàng)新速率和效率。系統(tǒng)的自組織性要求創(chuàng)新要素不斷重構組合，進而催生優(yōu)勢的新興創(chuàng)新種群。創(chuàng)新種群新穎性是創(chuàng)新生態(tài)對價值增長訴求的有效回應，表明系統(tǒng)能夠為創(chuàng)新種群提供足夠的成長和價值增值空間，也意味著在激烈的市場競爭環(huán)境下系統(tǒng)能夠對新技術、新服務和新模式具有較強的更新、轉化與應用能力，從而使得創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)能夠永立創(chuàng)新潮頭，保持引領未來的發(fā)展態(tài)勢(吳金希，2014)。創(chuàng)新種群協(xié)同性是指不同創(chuàng)新種群間的合作與協(xié)同創(chuàng)新行為。多樣性與新穎性使得創(chuàng)新種群為尋求更大發(fā)展空間而與其它創(chuàng)新主體建立聯系、協(xié)同發(fā)展，種群間的協(xié)同合作變得更加頻繁[19]。創(chuàng)新種群只有互動協(xié)同才能實現優(yōu)勢互補，最終提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新產出績效，從而提高系統(tǒng)可持續(xù)運行水平[18]。

1.2 可持續(xù)能力

可持續(xù)能力強調系統(tǒng)能夠維持當前正常運行，即自身結構的維穩(wěn)能力和受到干擾后的自我調節(jié)與自我恢復能力[20]，主要體現為對系統(tǒng)運行的持久助推和長久維護。可持續(xù)能力是系統(tǒng)生存能力的反映，也是系統(tǒng)運行的關鍵支撐力量[8]。因此，參考劉釩等[4]的研究，考慮到系統(tǒng)運行中支撐環(huán)境和創(chuàng)新資源的持續(xù)投入，選擇市場消費水平和政府創(chuàng)新投入兩個因素作為可持續(xù)能力層面的解釋變量。

馬克思的消費理論肯定了消費對社會經濟、創(chuàng)新發(fā)展的推動作用。市場消費水平直接影響企業(yè)創(chuàng)新活動的積極性，倒逼企業(yè)為搶占市場不斷進行技術升級[21]。同時，市場消費結構升級促使提供高端服務和生產多功能創(chuàng)新產品的產業(yè)比例提高，市場消費結構通過影響產業(yè)結構進而影響地區(qū)創(chuàng)新能力。此外，根據斯密定理，足夠龐大的市場能帶來復雜多樣的社會需求和精細化社會分工，有利于創(chuàng)新要素聚集。因此，市場消費水平是影響區(qū)域創(chuàng)新能力的重要因素之一，能夠為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)注入活力。如果說市場消費水平是激發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)能力形成的外部環(huán)境因素和硬基礎，政府創(chuàng)新投入則是提升系統(tǒng)可持續(xù)能力最直接的手段和方法。新常態(tài)下政府仍然是技術創(chuàng)新的重要推進者?；谛盘柪碚摚畡?chuàng)新投入可視為政府支持創(chuàng)新的利好信號(楊洋,魏江,羅來軍，2015)，有利于外部創(chuàng)新力量流入和本地創(chuàng)新力量誕生，實現創(chuàng)新資源集聚。同時，政府創(chuàng)新投入通過引導社會資本投入，吸引更多社會力量參與創(chuàng)新，通過構建和完善地區(qū)多主體創(chuàng)新支持體系，在一定程度上緩解企業(yè)、高校和科研院所等創(chuàng)新主體面臨的創(chuàng)新活動風險高、回報期長等創(chuàng)新壓力[22]，提高系統(tǒng)研發(fā)能力和創(chuàng)新水平，從而增強系統(tǒng)對外部環(huán)境和競爭市場的應對能力。

1.3 可持續(xù)創(chuàng)新潛力

可持續(xù)創(chuàng)新潛力是指創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的成長力和增值能力，是實現系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的堅強后盾。李福和曾國屏[8]提出成長力既是創(chuàng)新生態(tài)持續(xù)運行的要求，也是系統(tǒng)保持活力的根源；吳金希指出，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為一個社會經濟組織，需要依靠創(chuàng)新為所有創(chuàng)新參與者獲得價值增長空間。系統(tǒng)的成長和增值能力體現為系統(tǒng)內部新舊動能轉換與整個系統(tǒng)新陳代謝的速度[8]，這離不開地區(qū)產業(yè)升級和創(chuàng)新技術更新。因此，本文選擇產業(yè)升級和創(chuàng)新技術更新能力作為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ膬蓚€解釋變量。

產業(yè)升級是指產業(yè)結構的高級化和合理化，表現為產業(yè)間與產業(yè)內結構的高級化程度[23]。產業(yè)結構水平是地區(qū)經濟發(fā)展程度的集中體現，也是提升系統(tǒng)新陳代謝速度的有力保證。吳豐華和劉瑞明[24]研究發(fā)現，產業(yè)升級能夠帶動技術變革，為科技革命提供廣闊平臺。在當今供給側結構性改革背景下，區(qū)域競爭更多地表現為產業(yè)競爭，產業(yè)升級通過創(chuàng)新資源的空間重置推動上下游產業(yè)鏈創(chuàng)新[25]，有利于實現系統(tǒng)整體功能最大化，進而提高系統(tǒng)創(chuàng)新效率、促進地區(qū)高水平發(fā)展。技術更新能力主要是指對國外先進技術引進、消化吸收和再創(chuàng)造的能力。我國作為典型的技術后發(fā)國，通過從國外引進先進技術達到節(jié)約研發(fā)成本、縮短技術追趕時間的目的。同時，技術再造過程能夠激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新潛能，實現對引進技術的反向工程[26]，最終提高自主創(chuàng)新水平。此外，技術更新體現了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開放性，通過“站在巨人的肩膀上”建立和完善技術引進再創(chuàng)新機制，實現以較快速度提升系統(tǒng)創(chuàng)新能力的目的，為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行注入活力。

綜上所述，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行是多方面因素共同作用的結果。然而，各因素如何聯動并實現系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的前因構型即路徑研究尚缺乏?？v觀整個區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行路徑建設，在建設前期的調研階段，需要對本地區(qū)創(chuàng)新水平、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新資源等進行考察，這有利于加深對地區(qū)創(chuàng)新資源稟賦和創(chuàng)新優(yōu)劣勢的了解，從而消除未來高水平可持續(xù)運行路徑建設中因信息不對稱產生的障礙；在路徑建設階段明確建設重點和建設方向，這一方面有助于地區(qū)形成強有力的背書信號，促進外部創(chuàng)新資源流入、集聚以及本地區(qū)創(chuàng)新主體誕生，另一方面有助于地區(qū)利用有限的創(chuàng)新資源實現重點領域的優(yōu)先發(fā)展，實現有限資源效用最大化；在路徑建設后期管理階段，將上一階段的建設成果，例如先進技術、市場前景廣闊的研發(fā)成果、有潛力的企業(yè)和良性的產學研合作關系等進一步融合到系統(tǒng)可持續(xù)建設中，從而實現系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。換而言之，通過區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設的前期調研、中期建設、后續(xù)管理及指導，最終實現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。鑒于此，本文結合區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論和生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性特征，引入組態(tài)視角，通過構建區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行整體分析框架，探尋實現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的建設路徑。研究框架如圖2所示。

2 研究方法

2.1 研究設計

本文選擇采用fsQCA方法探究實現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的前因組態(tài)及特征。定性比較分析方法(簡稱QCA)結合整體論和系統(tǒng)論思想，研究由多重因素協(xié)同互動構成的組態(tài)對結果的聯合效應，并識別可能存在的多條等效因果鏈[27]，這契合本文試圖要研究的問題；同時，QCA方法對樣本規(guī)模要求不高，能夠降低樣本對象的復雜性。考慮到fsQCA方法在處理連續(xù)變量上的優(yōu)越性，本文選取該方法進行分析。

2.2 數據選取

按照行政區(qū)劃，選擇我國內地31個省市作為研究對象?？紤]到時滯效應，對結果變量進行時滯處理，時滯期為2年，即區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行使用2019年數據，7個條件變量使用2017年數據，描述性統(tǒng)計分析結果如表1所示。

圖2 區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行研究框架Fig.2 Research framework for high-level sustainable operation of regional innovation ecosystem

表1 變量描述性統(tǒng)計分析結果Tab.1 Descriptive statistical analysis of variables

2.3 測量與校準

2.3.1 變量測量

基于已有文獻，結合數據可得性，設定結果變量和條件變量衡量指標。

(1)結果變量：區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行水平(SUS)。地區(qū)創(chuàng)新能力在一定程度上體現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行水平，現有文獻通常從制度、管理和技術三方面對創(chuàng)新能力進行衡量?？紤]到可量化性和美國科技創(chuàng)新數據庫關于專利與創(chuàng)新能力高相關性的實證結果[28]，本文從技術角度，利用專利數表征創(chuàng)新生態(tài)可持續(xù)運行水平。同時，參考張恩眾和張守楨[29]的研究，為突出區(qū)域關鍵詞并消除各地區(qū)人口基數差異和經濟發(fā)展不平衡帶來的誤差，保證區(qū)域可比性，選擇各地區(qū)每萬人擁有的發(fā)明專利授權數作為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)性水平測量指標。

(2)條件變量。

第一，創(chuàng)新種群多樣性(VAR)。創(chuàng)新種群多樣性是構建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和維持系統(tǒng)可持續(xù)運行的基石?，F有研究普遍認同企業(yè)、高校和科研機構的創(chuàng)新主體地位[7,10]。隨著研究深入，作為創(chuàng)新載體的創(chuàng)新平臺對系統(tǒng)運行的影響也得到認可[10]，同時，一些著名企業(yè)對區(qū)域雙創(chuàng)的影響也引起了學者們的關注[4]。因此，結合已有文獻[4,7,10]，選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高校、科研機構、新三板掛牌企業(yè)、獨角獸企業(yè)、創(chuàng)業(yè)板上市公司、國家級科技企業(yè)孵化器、國家大學科技園、生產力促進中心和特色產業(yè)基地作為創(chuàng)新種群，利用辛普森指數[30]獲得種群多樣性指數并將其作為測量指標。

第二，創(chuàng)新種群新穎性(NOV)。創(chuàng)新種群新穎性是引領系統(tǒng)創(chuàng)新發(fā)展、保持創(chuàng)新活力的重要體現。參考已有文獻[4,11]，本文將新三板掛牌企業(yè)、獨角獸企業(yè)、創(chuàng)業(yè)板上市公司、國家級科技企業(yè)孵化器、國家大學科技園、生產力促進中心和特色產業(yè)基地視為系統(tǒng)內優(yōu)勢創(chuàng)新種群，以各地區(qū)每百萬人擁有的創(chuàng)新主體數作為區(qū)域創(chuàng)新種群新穎性測量指標。

第三，創(chuàng)新種群協(xié)同性(COO)。現有文獻通常利用產學研合作水平衡量種群協(xié)同性，參考已有文獻[11]，使用高校、科研院所研發(fā)經費來自企業(yè)資金的比例作為種群協(xié)同性測量指標。

第四，市場消費水平(MAR)。參考已有文獻[10]，選擇居民消費水平作為市場消費水平測量指標。

第五，政府創(chuàng)新投入(GOV)。政府科研投入直接反映其對創(chuàng)新的支持程度，參照已有文獻[31]，利用科技經費支出占地方財政支出的比例作為系統(tǒng)內政府創(chuàng)新投入的測量指標。

第六，產業(yè)升級(IND)。本文參考李逢春[23]的測量標準，考慮到產業(yè)間的聯系和比例關系，利用地區(qū)各產業(yè)勞動生產率的開方與各產業(yè)增加值占GDP的比重和作為系統(tǒng)產業(yè)升級水平的測量指標。

第七，技術更新能力(RI)。本文中的技術更新能力主要指對先進技術的引進、消化吸收和轉化能力。參照覃荔荔等[7]的研究，考慮到數據可得性，利用規(guī)上工業(yè)企業(yè)引進技術、消化吸收和技術改造經費支出占GDP的比重作為系統(tǒng)內技術更新能力的衡量指標。

結果變量與條件變量的說明、數據來源如表2所示。

表2 變量說明與數據來源Tab.2 Variable description and data source

2.3.2 變量校準

經過對政策實行的理論考察，并在相關學者研究的基礎上，計劃生育政策的實行模式可以概括為三種： 動員模式、強制模式、交換模式。 需要說明的是，三種實行模式雖說都有自己發(fā)展的邏輯路徑，但是由于計劃生育政策的不變性，三種實行模式并不是完全相互獨立的，而是交叉重疊的。

運用fsQCA軟件時，需要對測量變量進行校準，即將結果變量與7個條件變量視為集合，賦予其集合隸屬度。由于缺乏理論和外部知識作指導，為避免主觀性，參考Garcia-Castro&Francoeur[32]的研究，選擇樣本數據的75%(完全隸屬)、50%(交叉點)和25%分位數(完全不隸屬)，利用直接校準法對其進行數據校準。各條件變量和結果變量的校準數據如表3所示。

表3 結果與條件校準結果Tab.3 Results and condition calibration

3 實證結果

3.1 必要性分析

必要性分析，即檢驗單個條件變量是否構成區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的必要條件，若一致性大于0.9，則該條件是構成結果的必要條件[33]。由表4中條件變量的必要性分析結果可知，未出現一致性大于0.9的條件變量，即單個條件對結果的解釋性較弱，需要進一步考量可持續(xù)創(chuàng)新種群、可持續(xù)能力和可持續(xù)創(chuàng)新潛力3個維度要素間的協(xié)同效應。

3.2 充分性分析

組態(tài)充分性分析是對引起結果的前因條件構型進行分析。根據Schneider&Wagemann[34]的研究，充分性的一致性水平不應低于0.75，頻數閾值根據樣本大小設定，本文中將一致性閾值設為0.76，PRI(Proportional Reduction in Inconsistency)一致性設為0.70，頻數設置為1。由于目前尚未得到實證結果的支持，加之前文的必要性分析中單個條件對結果的解釋力較弱，因此假設7個條件的“存在或缺席”都可能導致系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。基于fsQCA軟件輸出的中間解、簡約解識別組態(tài)條件，將同時出現在中間解與簡約解中的條件稱為核心條件，核心條件相同的組態(tài)為一類解；僅出現在中間解中的條件稱為輔助條件。得到的組態(tài)結果如表5所示。

如表5所示，有6個組態(tài)可以對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行作出解釋，除去一致性為0.784 6的組態(tài)，其余組態(tài)的一致性分布在0.977～1.000之間，解的一致性為0.944 7，說明上述組態(tài)對系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行有著較強解釋力。路徑覆蓋率為0.631 6，表明6個組態(tài)能解釋63%的系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行案例。根據6個組態(tài)的核心條件及其配置，本文歸納出實現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的4條建設路徑，并結合典型案例進行具體分析。

表4 單個條件必要性分析結果Tab.4 Necessity analysis results of single condition

表5 系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行組態(tài)分析結果Tab.5 Configuration analysis results of high-level sustainable operation of the system

(1)高抗風險型建設路徑。該路徑有2種方案，表明以創(chuàng)新種群高新穎性、高協(xié)同性、高市場消費水平和高政府創(chuàng)新投入為核心條件的組合構型能夠實現創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。該路徑依靠優(yōu)勢企業(yè)激發(fā)地區(qū)創(chuàng)新活力，依托創(chuàng)新平臺拓展創(chuàng)新主體合作交流渠道，通過產學研合作實現創(chuàng)新網絡建設，加之較高的市場消費水平和政府科技投入為創(chuàng)新活動注入動力、提供支撐，共同激發(fā)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)活力，提高了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的環(huán)境適應性和應對能力，從而有利于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。

此路徑下的典型案例1a與1b分別為天津和江蘇。天津與江蘇分別作為京津冀創(chuàng)新集聚區(qū)、長三角創(chuàng)新集聚區(qū)的重要組成，雙創(chuàng)活力強，市場消費水平高，創(chuàng)新種群新穎性在所有案例中分別排名第5位與第3位，居民消費水平排名第4位與第5位，為地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行提供了強大的創(chuàng)新動力來源和經濟基礎。同時，天津作為以制造業(yè)為基礎的地區(qū)，企業(yè)和地方政府均十分重視轉型升級。企業(yè)主動尋求與學研機構的合作，高校和科研院所研發(fā)經費內部支出中來自企業(yè)的比例達到17%，政府則著力打造從科技研發(fā)到技術轉化的完整鏈條，不斷完善“企業(yè)出題、高校院所破題、政府助題”的創(chuàng)新機制，努力優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。江蘇擁有強大的制造產業(yè)，創(chuàng)新資源豐富且對外部資源具有強大吸引力，近年來誕生了一大批具有實力的新創(chuàng)企業(yè)，極大提高了地區(qū)創(chuàng)新能力，并且區(qū)域內產學研合作密切，呈現出“科技成果轉化能力強，省內落地率高”的特點。以上反映出天津和江蘇能夠保持較高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，保障創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。

同時，上述結果說明地區(qū)創(chuàng)新勢頭強勁、科研資源豐富、有優(yōu)勢產業(yè)的經濟發(fā)達省份可以參考該建設路徑。在該路徑下，需要以加強政府創(chuàng)新投入、提高市場消費水平、引導產學研合作、催生更多優(yōu)勢新興企業(yè)和打造更具吸引力的創(chuàng)新平臺為切入點，以提高優(yōu)勢企業(yè)成功率和創(chuàng)新平臺吸引力為落腳點，保障創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運行，持續(xù)釋放創(chuàng)新活力。具體而言，充分發(fā)揮地區(qū)創(chuàng)新累積效應優(yōu)勢，堅持創(chuàng)新驅動，鼓勵“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，釋放潛在消費能力，促進產業(yè)發(fā)展和結構轉型；引導產學研協(xié)同合作，通過設置專項扶持基金、完善專業(yè)化服務體系建設等措施加強創(chuàng)新網絡建設，提高區(qū)域技術創(chuàng)新水平和科技成果轉化能力；在深入調研的基礎上持續(xù)合理地加大對優(yōu)質企業(yè)、創(chuàng)新平臺的財政資金支持力度，同時，出臺有利于優(yōu)質企業(yè)誕生、創(chuàng)新平臺發(fā)展的專項政策，培育更好的雙創(chuàng)環(huán)境。通過打造以優(yōu)質企業(yè)和創(chuàng)新平臺為首、市場需求為導向、以產學研合作為技術支撐、以政府科技投入為引導，具有持續(xù)創(chuàng)新活力和高度穩(wěn)定性的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，保障系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行，如圖3所示。值得注意的是，方案1a和1b在創(chuàng)新種群多樣性與技術更新能力方面差異明顯。因此，具有高抗風險型發(fā)展特點的地區(qū)需要深入考察本地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)情況，從而進行針對性調整。

圖3 高抗風險型建設路徑Fig.3 High risk resistant construction path

此路徑下典型案例2a和2b分別為陜西與安徽。陜西依托省內數量豐富的研發(fā)中心、科研院所，積極打造科技資源開放共享機制，支持創(chuàng)新孵化器建設，大大提高了科研成果轉化水平。陜西省政府不斷加大財政科技投入，政府財政科技支出從2012年的34.94億元增長到2017年的79.34元，年增速為22.8%，達到近10年來最高水平；將雙創(chuàng)作為促進地區(qū)高質量發(fā)展的著力點，積極構建雙創(chuàng)服務體系，至2017年底全省共有164家企業(yè)掛牌“新三板”，創(chuàng)業(yè)板上市公司達到9家，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)呈現高水平可持續(xù)運行態(tài)勢。近年來安徽的創(chuàng)新能力在中部地區(qū)表現優(yōu)異：通過對標世界一流，建設了一批“國字號”創(chuàng)新平臺，并且借助長江經濟帶一體化發(fā)展優(yōu)勢，促成跨區(qū)域合作和創(chuàng)新平臺共建；隨著合肥成為綜合性國家科學中心，越來越多的高新企業(yè)在安徽設立研發(fā)機構，大量有影響力的平臺誕生促進更多創(chuàng)新資源與人才集聚，促成合作創(chuàng)新；在政策指引下，財政科技撥款占地方財政總支出的比重從“十二五”末的2.8%增長為2017年的4.2%，保障了創(chuàng)新活動的順利開展。

上述地區(qū)為創(chuàng)新發(fā)展勢頭良好、創(chuàng)新環(huán)境較好的省市加速進入科技創(chuàng)新第一梯隊、實現創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行提供了借鑒。此外，政府要在創(chuàng)新生態(tài)培育方面發(fā)揮支撐作用，著重提升優(yōu)勢新興企業(yè)和創(chuàng)新平臺在創(chuàng)新集聚方面的吸引作用，強化創(chuàng)新平臺的創(chuàng)新策源地功能，通過努力打造更具創(chuàng)新活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實現系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。具體而言，通過在稅收、人才、財政、科技服務等方面實施突破性政策組合，打造完善的科技支撐制度體系，以政策“高地”保障優(yōu)勢企業(yè)、創(chuàng)新平臺發(fā)展壯大；通過加大方向性科技財政支持、設置研發(fā)專項資金、引導社會資本參與創(chuàng)新等手段，打造科學合理的創(chuàng)新資源支持體系，以資源“高地”激發(fā)創(chuàng)新生態(tài)活力，雙高齊發(fā)建設更具吸引力與活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實現系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行，具體如圖4所示。值得注意的是， 方案2a與2b在創(chuàng)新種群多樣性、產業(yè)升級和技術更新能力方面差異明顯，因此具有高政府創(chuàng)新投入型發(fā)展特點的地區(qū)需要結合地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)情況，進行針對性調整。

圖4 高政府創(chuàng)新投入型建設路徑Fig.4 Construction path of high government innovation investment

(3)市場主導技術協(xié)同型建設路徑。該路徑表明以創(chuàng)新種群協(xié)同性高、市場消費水平高和技術更新能力強為核心條件的組合構型能夠實現創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。該路徑依靠較高的市場消費水平為系統(tǒng)研發(fā)注入創(chuàng)新動力，外在的技術更新和內在的產學研合作有助于提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)技術創(chuàng)新能力。對創(chuàng)新需求的有效回應和強有力的技術保障共同提高系統(tǒng)應對復雜市場環(huán)境的靈活性，從而實現創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。

此路徑下的典型案例為湖南。近年來湖南省的實體經濟不斷壯大，消費水平持續(xù)攀升，居民消費水平增幅達到11%，消費市場繁榮。企業(yè)也非常重視對先進技術的引進吸收并積極尋求與學研合作，對技術的引進、消化吸收和改造經費支出占GDP的比重達到0.7%，在案例對象中排名第3，高校和科研院所研發(fā)經費內部支出來自企業(yè)的比例達到19%，在案例對象中排名第3，先進的技術助力地區(qū)工業(yè)產業(yè)高質量發(fā)展。同時，依靠較發(fā)達的工業(yè)基礎，積極承接產業(yè)轉移，實現由“湖南制造”向“湖南創(chuàng)造”轉變。湖南通過著力打造中西部地區(qū)產業(yè)轉移的承接“高地”，努力實現創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。

這也為中西部地區(qū)經濟運行勢頭良好、具有優(yōu)勢產業(yè)的省份通過優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、實現系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行提供了借鑒。需要注意的是，這些地區(qū)需要將市場需求置于中心地位，以技術更新和產學研合作為技術創(chuàng)新發(fā)力點，著力打造以市場配置資源、通過技術創(chuàng)新回應市場需求的具有持續(xù)創(chuàng)新動力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。具體來說，將市場需求置于中心地位，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，通過完善市場對接機制提高經濟與科技融合發(fā)展水平，促進創(chuàng)新生態(tài)科技成果轉化；通過搭建自主創(chuàng)新平臺完善技術更新機制，通過引導產學研合作完善科技成果轉化機制，結合雙效機制提高創(chuàng)新活動的技術水平，護航地區(qū)優(yōu)勢產業(yè)高質量發(fā)展。同時，抓住產業(yè)結構調整契機，利用自身比較優(yōu)勢積極承接產業(yè)轉移，促進創(chuàng)新要素流入以及地區(qū)新興創(chuàng)新力量誕生。通過著力打造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)市場—技術—市場的良性循環(huán)機制，實現地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行，具體如圖5所示。

圖5 市場主導技術協(xié)同型建設路徑Fig.5 Collaborative construction path of market-leading technology

(4)全面協(xié)調型建設路徑。該路徑表明以創(chuàng)新種群高新穎性、高市場消費水平、高政府創(chuàng)新投入和高技術更新能力為核心條件的組合構型能夠實現創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。相比于高抗風險型路徑，全面協(xié)調型路徑強調開放式創(chuàng)新，通過破除邊界實現跨組織功能互補、提高自主創(chuàng)新能力。依托優(yōu)質新創(chuàng)企業(yè)和創(chuàng)新平臺集聚人才與創(chuàng)新資源，利用市場消費水平激發(fā)創(chuàng)新動力，加之政府持續(xù)的創(chuàng)新支持和自身的技術更新能力，共同造就具備較高創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ膮^(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

此路徑下的典型案例為上海。上海作為改革開放的前沿城市和長三角創(chuàng)新集聚區(qū)的中心城市，經濟發(fā)達，對外開放程度高，地區(qū)市場消費水平和技術更新能力在所有案例對象中均排名第1。上海市政府高度重視科技創(chuàng)新并不斷加大科技投入，科技財政經費投入占財政總支出的比重從2014年的3.58%增長到2017年的5.17%，以高投入確保了地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢良好。其通過開展“浦江行動”，重點加強科創(chuàng)載體、高新技術企業(yè)培育，區(qū)內“新三板”掛牌企業(yè)、獨角獸企業(yè)和創(chuàng)業(yè)板上市公司等優(yōu)質企業(yè)與國家級科技企業(yè)孵化器、國家大學科技園、生產力促進中心、特色產業(yè)基地等創(chuàng)新平臺每百萬人擁有數達到37家，位居所有案例對象第2位，遠超第3名的浙江。以上努力使得上海創(chuàng)新能力能夠保持較高水平，確保創(chuàng)新生態(tài)高水平可持續(xù)運行。

這也為經濟發(fā)達、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力強、開放程度高的地區(qū)維持創(chuàng)新引領優(yōu)勢與保持創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行提供了借鑒。同時，啟示相關地區(qū)可從加強政府創(chuàng)新投入、提高市場消費水平、催生更多優(yōu)勢新興企業(yè)和打造更具吸引力的創(chuàng)新平臺、提高技術更新能力四方面著手，以提高優(yōu)勢企業(yè)成功率和創(chuàng)新平臺吸引力為最終抓手，鞏固地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)機制。具體而言，加大對優(yōu)勢企業(yè)、創(chuàng)新平臺方向性的財政扶持力度，建立健全專業(yè)化服務體系，為新創(chuàng)企業(yè)和創(chuàng)新平臺的健康發(fā)展提供良好的創(chuàng)新環(huán)境。通過完善體制機制、改善消費環(huán)境，實現消費提質擴容、釋放創(chuàng)新引力；通過拓展技術引進渠道、搭建自主創(chuàng)新平臺等提高企業(yè)技術引進質量，提升以應用為導向的技術協(xié)同攻關效率，打造包含市場、政府、企業(yè)、創(chuàng)新平臺、高校、科研院所為一體的協(xié)同創(chuàng)新網絡，實現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行，具體如圖6所示。

圖6 全面協(xié)調型建設路徑Fig.6 Comprehensive and coordinated construction path

3.3 穩(wěn)健性檢驗

本文參考Schneider & Wagemann的評判標準，通過調整一致性水平和校準閾值兩種方式對上述結論的穩(wěn)健性進行檢驗[35]。具體做法為將一致性從0.76提高到0.78，用76%、24%分別代替75%與25%的校準區(qū)間。結果發(fā)現，本文研究結論具有很高的穩(wěn)健性。

4 結論與啟示

4.1 研究結論

本文基于區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，結合生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)特性，在探索區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行內涵的基礎上，構建了包含可持續(xù)創(chuàng)新種群結構、可持續(xù)能力和可持續(xù)創(chuàng)新潛力3個維度的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行整體分析框架。結合相關文獻，對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行框架進行細分，衍生出影響系統(tǒng)可持續(xù)運行的7個要素，運用fsQCA方法，以我國內地31個省份為樣本，探討7個條件要素如何協(xié)同實現區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的路徑，主要結論如下：

(1)創(chuàng)新種群多樣性、創(chuàng)新種群新穎性、創(chuàng)新種群協(xié)同性、市場消費水平、政府創(chuàng)新投入、產業(yè)結構和技術更新能力都對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行產生影響，但無法單獨構成系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的必要條件。

(2)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內各要素聯動才能實現系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行，該結論啟示地方政府在優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)時，需要從組態(tài)視角出發(fā)，關注系統(tǒng)要素之間的互動與匹配。

(3)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的建設路徑有4條，分別為高抗風險型、高政府創(chuàng)新支持型、市場主導技術協(xié)同型、全面協(xié)調型建設路徑，說明系統(tǒng)維度要素之間 “多重并發(fā)”，形成創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的多條等效建設路徑。因此，不同地區(qū)需結合自身發(fā)展特點和區(qū)域優(yōu)勢，選擇適合地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的建設路徑。

(4)創(chuàng)新種群新穎性、政策創(chuàng)新投入作為核心條件，分別出現在5個組態(tài)中，表明上述兩個條件對生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)運行產生重要影響。

4.2 管理啟示

(1)重視組態(tài)效應，發(fā)揮關鍵要素的引領作用。多條等效區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行路徑的存在，表明可持續(xù)創(chuàng)新種群只有與相應的可持續(xù)能力、可持續(xù)創(chuàng)新潛力聯動匹配，才能實現系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行。因此，地方政府應在準確評估地區(qū)可持續(xù)創(chuàng)新種群、可持續(xù)能力和可持續(xù)創(chuàng)新潛力的基礎上，有針對性地打造適合地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展的組合構型，將有限的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新力量投向核心要素組態(tài)建設，因地制宜地打造適合本地區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的路徑。

(2)創(chuàng)新種群新穎性和政府創(chuàng)新投入對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的影響應得到重視。創(chuàng)新種群新穎性和政府創(chuàng)新投入作為核心條件，分別出現在5個組合構型中。優(yōu)質新興企業(yè)是系統(tǒng)具備足夠成長空間的體現，創(chuàng)新平臺是提高系統(tǒng)創(chuàng)新要素配置效率的有力助手，并且優(yōu)質企業(yè)和創(chuàng)新平臺對優(yōu)質創(chuàng)新資源產生粘性，為創(chuàng)新生態(tài)實現增值、永立創(chuàng)新潮頭提供保障。同時，現階段政府仍然是創(chuàng)新活動的重要引導者和創(chuàng)新資源的主要提供者，其創(chuàng)新投入是地區(qū)科研活動順利展開的重要保障。因此，應大力提升創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新種群新穎性，持續(xù)合理地增加政府創(chuàng)新投入，以確保區(qū)域發(fā)展后勁。

4.3 不足與展望

本研究尚存在一些局限性，未來可作進一步探討：本文只關注了可持續(xù)創(chuàng)新種群結構、可持續(xù)能力和可持續(xù)創(chuàng)新潛力3個維度對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的影響，未來可以從可持續(xù)創(chuàng)新動力、可持續(xù)創(chuàng)新環(huán)境等維度構建更全面的分析框架，以深入探尋影響系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的組合構型。此外，本文主要研究引發(fā)內地31個省市區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高水平可持續(xù)運行的組合構型，進而提出4條建設路徑，未涉及系統(tǒng)低水平可持續(xù)運行的組合構型探討。在后續(xù)研究中，可以此為重點進行分析，并對區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)高/低水平可持續(xù)運行建設路徑的因果非對稱關系展開探討。