許 可，何麗敏，劉海波

(1.山東大學(xué) 國際創(chuàng)新轉(zhuǎn)化學(xué)院，山東 青島 266237；2.軍事科學(xué)院 國防科技創(chuàng)新研究院，北京 100091；3.中國科學(xué)院 科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190；4.中國科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院，北京 100049)

0 引言

科技創(chuàng)新是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的根本動力，科技成果轉(zhuǎn)化是將科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力的重要途徑。2015年，軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略正式上升為國家戰(zhàn)略，在這之前，我國軍民融合體系經(jīng)歷了“軍民結(jié)合、寓軍于民”等階段，軍民融合效率仍有可提升空間。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出：“形成軍民融合深度發(fā)展格局，構(gòu)建一體化國家戰(zhàn)略體系和能力。”軍民融合發(fā)展思想變遷反映出國家對統(tǒng)籌經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)認識的不斷深化，其本質(zhì)在于優(yōu)化資源配置，目標在于形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民融合深度發(fā)展格局[1]。在科技領(lǐng)域，軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化對于深入實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略、加快新時代國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)具有重要意義[2]。2018年，習(xí)近平總書記主持召開中央軍民融合發(fā)展委員會第二次會議時指出：“要推動科技協(xié)同創(chuàng)新，加快推動軍民融合深度發(fā)展?！避娒袢诤霞夹g(shù)發(fā)展與應(yīng)用是實現(xiàn)軍民融合深度發(fā)展、打造良性循環(huán)、促進國防科技工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。大幅提升國家創(chuàng)新能力，必須打破軍民分割，實現(xiàn)軍民深度融合，充分挖掘和激活軍民協(xié)同創(chuàng)新的巨大潛力[3]。

從技術(shù)視角分析，軍民融合技術(shù)是指應(yīng)用于軍用和民用兩個領(lǐng)域的技術(shù)，即當時或者潛在滿足軍事應(yīng)用與民間應(yīng)用的技術(shù)[4]。通常而言，軍用技術(shù)普遍具有較高的科技含量，但只要不涉及國家安全，部分軍用技術(shù)完全有應(yīng)用到民用領(lǐng)域的可能。隨著民用技術(shù)的不斷進步，如果能達到特定軍事用途或可應(yīng)用于軍用產(chǎn)品時，也可以在國防領(lǐng)域應(yīng)用，本文將這類有著軍民兩用用途的技術(shù)稱為“軍民融合技術(shù)”(也可稱之為“軍民兩用技術(shù)”)。具體來說，軍民融合技術(shù)包括3種類型：一是先為軍用后轉(zhuǎn)民用的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)；二是先為民用后轉(zhuǎn)軍用的先進民用技術(shù)；三是開發(fā)時即考慮適用于軍民兩用的融合技術(shù)。軍民融合技術(shù)發(fā)展的根本立足點是從國防安全和經(jīng)濟發(fā)展大局出發(fā)，以有限投入實現(xiàn)國防科技實力提升和經(jīng)濟快速發(fā)展的雙重效應(yīng)。

軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化是科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的重要方式，大力發(fā)展軍民融合技術(shù)，可以減少國防和民用研發(fā)領(lǐng)域中的重疊成本，增加技術(shù)雙向溢出，實現(xiàn)富國強軍。近年來，我國在推進軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面不斷努力，雖然取得顯著成效[5]，但目前我國整體科技成果轉(zhuǎn)化效率仍然不高[6]。在軍民融合領(lǐng)域，技術(shù)特質(zhì)、資金困境等因素制約著軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。因此，構(gòu)建科學(xué)合理的軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模型，尋找軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)階段面臨的關(guān)鍵性問題，找準成果轉(zhuǎn)化中各類主體定位和發(fā)展困境，對于推進軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、實現(xiàn)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略使命具有重要現(xiàn)實意義。

本文創(chuàng)新之處在于：第一，研究視角創(chuàng)新。將軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化看作知識轉(zhuǎn)移與流動，利用知識網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建研究框架，以轉(zhuǎn)化過程中涉及的技術(shù)、信息、組織、資本、人力資源和社會環(huán)境為核心要素進行案例分析。第二，研究對象創(chuàng)新。聚焦于軍民融合技術(shù)，重點關(guān)注軍民融合技術(shù)與一般技術(shù)成果轉(zhuǎn)化存在的不同。第三，數(shù)據(jù)來源創(chuàng)新。本文使用數(shù)據(jù)與原始素材均以調(diào)研獲取的一手數(shù)據(jù)為準。

1 文獻綜述

1.1 軍民融合技術(shù)創(chuàng)新

發(fā)展軍民融合技術(shù)起初是西歐國家在國防創(chuàng)新模式和民用生產(chǎn)模式關(guān)系發(fā)生改變的環(huán)境下，面對國防預(yù)算下降及成本增加的一種策略回應(yīng)[7]。軍民融合發(fā)展是軍民社會化大生產(chǎn)分工不斷深化、組織結(jié)構(gòu)模式不斷演進的過程[8]。Bitzinger[9]指出，軍民融合是將國防和民用生產(chǎn)基地相結(jié)合，使用通用技術(shù)、制造工藝和設(shè)備、人員和設(shè)施滿足國防或商業(yè)需求，軍民融合發(fā)生在設(shè)施、公司和部門3個層面；胡冬梅等[10]通過分析我國軍民兩用技術(shù)現(xiàn)狀，指出20世紀90年代初期至今，國內(nèi)軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移工作逐步向全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)方向發(fā)展，初步實現(xiàn)了粗放型向集約型、機械化向信息化轉(zhuǎn)變, 形成了軍民互動的良好格局。

當前，軍民融合技術(shù)創(chuàng)新研究主要集中于以下幾個方面：第一，軍民融合協(xié)同創(chuàng)新。尚濤[11]研究軍民融合企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識積累機制，認為技術(shù)轉(zhuǎn)移驅(qū)動下的技術(shù)積累機制使軍民融合企業(yè)呈現(xiàn)出特殊的知識結(jié)構(gòu)和競爭力特征。技術(shù)能力、組織知識不足嚴重制約著軍民融合企業(yè)競爭力提升，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移不暢、產(chǎn)業(yè)競爭力低下和企業(yè)持續(xù)成長乏力。馬大來等[12]指出，軍民融合創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，打造以地方高校為承載平臺的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系尤為重要；趙黎明等[13]利用微分博弈模型分析了軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系中軍工企業(yè)和民用企業(yè)技術(shù)共享問題。第二，軍民融合產(chǎn)業(yè)集群。董曉輝等[14]選取四川省軍民兩用核技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群、陜西省軍民兩用航空產(chǎn)業(yè)集群、湖南省軍民兩用工程機械產(chǎn)業(yè)集群3個典型案例，從戰(zhàn)略、知識、組織和制度4個方面進行比較，歸納出依托型、互動型、嵌入型3種不同的軍民協(xié)同創(chuàng)新模式，指出我國需要加強規(guī)劃制定、產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建和政策保障；彭中文等[15]基于國際比較視角構(gòu)建軍民融合型科技工業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，認為應(yīng)該搭建一個由政府、軍方、企業(yè)和高校共同參與的協(xié)同創(chuàng)新平臺，激發(fā)多方主體創(chuàng)新活力，發(fā)揮各方科研優(yōu)勢，實現(xiàn)軍民融合深度發(fā)展；喬玉婷等[16]指出，軍民融合產(chǎn)業(yè)園區(qū)高質(zhì)量發(fā)展對于推進軍民融合深度發(fā)展具有重要意義，提出產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新資源共享模式、第三方模式、PPP模式3種主要產(chǎn)業(yè)園區(qū)模式；田慶峰等[17]基于扎根理論分析軍民科技協(xié)同創(chuàng)新影響因素，通過影響因素間的交互關(guān)系構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型，從軍民科技協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、功能實現(xiàn)3個層面揭示要素融合機制。第三，從經(jīng)驗借鑒視角探究軍民融合技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。杜蘭英等[18]通過總結(jié)美國、俄羅斯、日本、英國在戰(zhàn)略規(guī)劃、管理模式和軍民兩用技術(shù)推廣方面的成熟經(jīng)驗，結(jié)合我國軍民融合發(fā)展現(xiàn)狀，從政策制定、技術(shù)推廣和融資渠道建設(shè)等方面提出一系列對我國軍民融合發(fā)展有益的建議；李海海等[19]通過分析美國、日本、俄羅斯、以色列4國軍民科技協(xié)同創(chuàng)新模式，指出我國應(yīng)從優(yōu)化科技協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境、加快新興產(chǎn)業(yè)空間集聚、重視軍民兩用人才建設(shè)、加強國際技術(shù)合作等方面開展軍民融合協(xié)同創(chuàng)新；朱啟超等[20]探究日本軍民融合發(fā)展情況，指出其在軍民兩用技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃制定、創(chuàng)新體系和創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化和稅收激勵等方面采取相關(guān)舉措發(fā)展軍民融合技術(shù)。

1.2 軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化

如何促進軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點，軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化研究主要包括成果轉(zhuǎn)化實踐與成果轉(zhuǎn)化政策等。早期軍民融合技術(shù)研究重點探討成果轉(zhuǎn)化中的信息不對稱和技術(shù)市場化迫切需求等問題(劉希宋等，2006)。隨后，葛永智等(2008)結(jié)合世界發(fā)達國家和軍事強國軍民兩用技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)化特征與規(guī)律，指出軍民兩用技術(shù)雙向溢出特征明顯；郭韜等(2017)通過構(gòu)建軍工集團軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力評價指標體系，采用組合賦權(quán)—TOPSIS法對我國10家軍工集團技術(shù)推廣能力進行評價，發(fā)現(xiàn)層次化差異明顯；周陽等[21]基于四川中物技術(shù)2004—2017年軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展歷程，挖掘了不同時代背景下軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑演化與驅(qū)動因素；李慧等[22]綜合運用關(guān)鍵詞詞頻分析、文獻分析和調(diào)研訪談法，通過因素識別和提取，從轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)化模式和轉(zhuǎn)化環(huán)境3個方面構(gòu)建包括8個因素的分析框架，基于DEMATEL法對各影響因素間的因果關(guān)系及影響程度進行實證研究，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化主體意愿與能力、轉(zhuǎn)化模式匹配度和政府政策支持力度是影響軍民兩用技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵要素；蔡建峰等(2021)以我國參軍民企為研究樣本，從技術(shù)特性、技術(shù)接收方、技術(shù)轉(zhuǎn)移方、關(guān)系與環(huán)境5個維度構(gòu)建參軍民企技術(shù)轉(zhuǎn)移行為影響因素及內(nèi)部機理模型，指出技術(shù)特性對技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著負向影響，參軍民企技術(shù)能力、吸收能力、軍企轉(zhuǎn)移能力、參軍民企企業(yè)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和制度環(huán)境建設(shè)對軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著正向影響。

在軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化政策方面，Lee & Sohn[23]證實如果一項軍事技術(shù)本身可以應(yīng)用于民用領(lǐng)域，并且可以在不同領(lǐng)域融合，那么這項軍事技術(shù)就有價值，這為研發(fā)軍民兩用技術(shù)提供了有力證據(jù)；章磊等[24]從軍民融合政策演化歷程入手，系統(tǒng)梳理與軍民兩用技術(shù)研發(fā)相關(guān)的政策法規(guī)，并以現(xiàn)有政策文本為基礎(chǔ)，從政策工具和研發(fā)活動兩個維度構(gòu)建軍民兩用技術(shù)研發(fā)政策分析二維框架，發(fā)現(xiàn)我國軍民融合存在研發(fā)活動不均衡、宏觀層面政策多、供給型政策少等諸多問題；何培育等[25]研究認為，當前我國軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)移在制度設(shè)計、機構(gòu)設(shè)置、運行機制等方面依然存在頂層設(shè)計和配套落地政策不健全、統(tǒng)籌管理和具體實施機構(gòu)不完善、技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低下及市場化需求不匹配等問題，指出應(yīng)逐步建立符合技術(shù)轉(zhuǎn)移客觀發(fā)展規(guī)律和市場需求的軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)移管理制度；周長峰等[26]指出，軍民兩用技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬與分享存在權(quán)益不清晰、責(zé)任不明確等問題，建議盡快建立能夠有效平衡各方權(quán)益關(guān)系的軍民兩用技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)歸屬、利用與分享機制。

綜上所述，現(xiàn)有研究雖然分析了軍民融合成果轉(zhuǎn)化特征、障礙和方式，但仍存在一些不足：第一，針對軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)移單一或部分環(huán)節(jié)問題的探討較多，全流程梳理軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中關(guān)鍵性問題的研究較少。第二，以企業(yè)視角開展的研究較多，以高校、科研院所等軍民融合技術(shù)生產(chǎn)者視角開展的研究較少。第三，針對軍民融合成果轉(zhuǎn)化政策的宏觀性、系統(tǒng)性研究較多，關(guān)于軍民融合技術(shù)異質(zhì)性的研究較少。因此，要更好地解釋軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化面臨的困境，應(yīng)以科學(xué)理論為依據(jù)，以一手數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，系統(tǒng)探討軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化問題。鑒于此，本文基于知識網(wǎng)絡(luò)模型，將軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化看作知識流動，提煉軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化路徑中的核心要素并構(gòu)建分析框架，挖掘軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化面臨的關(guān)鍵性問題，提出解決對策，可為暢通軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化渠道、推進軍民融合深度發(fā)展提供有益參考。

2 研究設(shè)計與模型構(gòu)建

2.1 知識網(wǎng)絡(luò)適用性分析

管理學(xué)領(lǐng)域?qū)χR網(wǎng)絡(luò)的研究最早起源于20世紀90年代瑞典工業(yè)界，用于解釋科學(xué)發(fā)展中的知識生產(chǎn)和傳播活動。隨后，學(xué)者對知識網(wǎng)絡(luò)研究有了不同的解釋。王錚等(2001)認為，知識網(wǎng)絡(luò)是指從事知識生產(chǎn)的個體在物理上形成的網(wǎng)絡(luò)，如中國科學(xué)院各研究所組成中國科學(xué)院知識網(wǎng)絡(luò)；Sharda等[27]認為，知識網(wǎng)絡(luò)是由專家、信息、知識等匯聚形成的社會網(wǎng)絡(luò)；Seufert等[28]使用知識網(wǎng)絡(luò)一詞闡述人、資源及兩者之間的關(guān)系；Phelps等[29]認為，知識網(wǎng)絡(luò)是由知識鏈構(gòu)成的用于知識共享和知識創(chuàng)造的網(wǎng)絡(luò)體系。在知識網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與應(yīng)用方面，Seufert等(1999)指出知識網(wǎng)絡(luò)是一個動態(tài)結(jié)構(gòu)，認為知識網(wǎng)絡(luò)框架包括3個要素：一是行為主體(個人、團隊、組織)；二是行為主體之間的關(guān)系；三是各行為主體在各自關(guān)系中所運用的資源和制度特性。3個要素被組合在一起，通過知識創(chuàng)造與知識轉(zhuǎn)移積累和使用知識，最終實現(xiàn)價值創(chuàng)造；Filieri等[30]通過分析醫(yī)藥網(wǎng)絡(luò)演變歷程，探究網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部演化過程對知識傳遞的逐級影響，表明網(wǎng)絡(luò)配置在知識傳遞過程中發(fā)揮了重要作用。隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，知識網(wǎng)絡(luò)研究逐漸從框架架構(gòu)轉(zhuǎn)向內(nèi)部配置、從促進知識轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)向控制知識轉(zhuǎn)移。

綜上所述，學(xué)者關(guān)于知識網(wǎng)絡(luò)的認識存在一定共性：第一，知識網(wǎng)絡(luò)由知識創(chuàng)造(生產(chǎn))主體、客體等要素連接而成。第二，知識網(wǎng)絡(luò)除本身的互動外，還與外界環(huán)境發(fā)生聯(lián)系。第三，知識網(wǎng)絡(luò)通過內(nèi)部結(jié)構(gòu)改變促進知識傳播與轉(zhuǎn)移?；诖?，本文將知識網(wǎng)絡(luò)定義為在知識創(chuàng)造、傳遞、轉(zhuǎn)移過程中形成的各要素及其互動關(guān)系之和。

知識網(wǎng)絡(luò)是有效解析知識流動路徑的一種理論模型，可用于研究知識傳遞和轉(zhuǎn)移過程。張勇等[31]基于知識創(chuàng)造視角研究軍民融合深度發(fā)展技術(shù)融合模式，而本文則從知識流動視角展開，認為軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化通過知識流動完成。軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化具有很強的系統(tǒng)性和過程性，因此軍民融合技術(shù)銜接是關(guān)鍵。Kulve & Smit[32]指出，在軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，構(gòu)建一個滿足不同部門技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和合作需求的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)十分重要。軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實質(zhì)上就是軍民融合技術(shù)在大學(xué)、科研機構(gòu)、軍工單位及民用企業(yè)等主體之間溢出、傳播和轉(zhuǎn)移的過程。因此，本文構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)模型對軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化進行分析具有一定的可行性。

2.2 基于知識網(wǎng)絡(luò)的軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模型構(gòu)建

2.2.1 軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化核心要素互動關(guān)系

軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜過程，其中涉及到的關(guān)鍵主體包括以大學(xué)、科研機構(gòu)為代表的技術(shù)生產(chǎn)者(簡稱“生產(chǎn)者”)，以軍工單位、其它企業(yè)為代表的技術(shù)需求者(簡稱“需求者”)，同時還有政府、中介機構(gòu)等第三方參與者。軍民融合技術(shù)發(fā)展的根本在于生產(chǎn)者在技術(shù)端進行持續(xù)研發(fā)，發(fā)展動力在于需求者的具體應(yīng)用，而技術(shù)市場轉(zhuǎn)化則是實現(xiàn)軍民融合發(fā)展的重要途徑。軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化是將技術(shù)成果作為知識合集進行交易的活動，轉(zhuǎn)化能否成功與生產(chǎn)經(jīng)營中所需的各種資源要素密切相關(guān)。因此，構(gòu)建一個多要素優(yōu)化結(jié)合的知識網(wǎng)絡(luò)對于軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。本文依據(jù)軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實踐流程，對成果轉(zhuǎn)化中涉及的關(guān)鍵要素及其互動關(guān)系進行分析(見圖1)。

(1)軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中的微觀主體。縱觀整個成果轉(zhuǎn)化過程，企業(yè)、科研團隊、成果轉(zhuǎn)化專家、第三方組織等微觀主體不斷發(fā)生交互?？蒲袌F隊首先進行技術(shù)研發(fā)，隨后形成技術(shù)信息，這些信息通常通過3種渠道輸出：一是直接與外部潛在需求者對接；二是通過信息平臺直接上傳；三是將技術(shù)信息傳遞給成果轉(zhuǎn)化專家團隊，由專家團隊進行科學(xué)評估后再選擇合適的方式進行信息傳播，最后由需求方軍工單位或其它企業(yè)與生產(chǎn)者實施具體成果轉(zhuǎn)化項目，在此過程中可能會有第三方中介組織(技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu))參與。

圖1 軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化流程及其要素互動Fig.1 Process and elements interaction of dual-use technology achievements transformation

(2)軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程涉及多要素互動。有些要素在整個成果轉(zhuǎn)化過程中不斷流動，本文將其稱之為流動性要素，如技術(shù)要素、信息要素和資本要素，這些要素承擔了整個軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)的互動。人力資源要素、組織要素和社會環(huán)境要素對于網(wǎng)絡(luò)運行起調(diào)控作用，其中社會環(huán)境要素主要在外部發(fā)揮作用，而組織和人力資源要素則在生產(chǎn)者內(nèi)部發(fā)揮作用。具體而言，技術(shù)要素是成果轉(zhuǎn)化的基石，沒有技術(shù)，轉(zhuǎn)化將無從談起；信息要素的順暢流動是軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的核心，信息如果不能及時傳播，將會極大地影響軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率；資本要素在信息通路中傳遞、交互，經(jīng)由組織要素的協(xié)調(diào)控制和社會大環(huán)境的宏觀包絡(luò)而流向各自價值實現(xiàn)的方向。多種要素互動貫穿于軍民融合技術(shù)從開發(fā)到轉(zhuǎn)化并產(chǎn)生社會經(jīng)濟效應(yīng)的全過程。

(3)軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程存在內(nèi)外部交互。在軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，科研團隊、成果轉(zhuǎn)化專家和技術(shù)信息平臺屬于生產(chǎn)者內(nèi)部系統(tǒng)，需求者(軍工單位或其它企業(yè))屬于生產(chǎn)者合作方，對生產(chǎn)者來說是外部因素。本文將這種內(nèi)外部交互關(guān)系劃分為3種：一是內(nèi)傳內(nèi)交互，即在生產(chǎn)者內(nèi)部進行信息傳遞。在此過程中，成果轉(zhuǎn)化專家發(fā)揮著重要作用，他們通過與科研人員保持密切聯(lián)系了解技術(shù)進展，對形成的科技成果進行市場分析和投資評估，決定信息披露方式及成果轉(zhuǎn)化方式，專業(yè)性較強；二是內(nèi)傳外交互，即生產(chǎn)者向供給者輸出供給信息和技術(shù)成果，這種信息傳遞通常需要通過技術(shù)信息平臺實現(xiàn)。這類平臺作為生產(chǎn)者與需求者對接的橋梁，發(fā)布與處理軍民融合技術(shù)信息，搜集外部需求信息，并對軍民融合技術(shù)進行適當?shù)氖袌鐾茝V；三是外傳內(nèi)交互，即外部需求者向生產(chǎn)者提供需求信息并對成果轉(zhuǎn)化提供資金支持，需求者既可以對接成果，也可以對接科研團隊。

2.2.2 基于知識網(wǎng)絡(luò)的模型構(gòu)建

圖2 案例分析模型中的核心要素Fig.2 Core elements in the case studies

表1 案例分析模型核心要素及重點Tab.1 Core elements and key points of case study model

(1)信息要素。科技成果轉(zhuǎn)化面臨的最大障礙就是信息不對稱，信息要素分析主要是指從軍民融合技術(shù)信息流動性出發(fā)，重點在于軍民融合技術(shù)信息披露和市場需求信息的獲取與對接，其中軍民融合技術(shù)信息披露包括政策要求、機制流程、平臺建設(shè)和披露策略，軍民融合技術(shù)信息獲取包括獲取渠道和獲取機制。

(2)技術(shù)要素。技術(shù)要素分析需要從軍民融合技術(shù)屬性出發(fā)，探究由技術(shù)屬性造成的軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化困境，主要包括技術(shù)兩用屬性和技術(shù)產(chǎn)品化實現(xiàn)能力，其中技術(shù)屬性甄別、應(yīng)用場景判斷和技術(shù)綜合管理是技術(shù)要素與其它要素有效結(jié)合的關(guān)鍵。同時，軍民融合技術(shù)還需要充分考慮國家科技安全[33]。

(3)資本要素。資本要素為軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供運轉(zhuǎn)動力，重點包括技術(shù)研發(fā)、成品、中試和批量生產(chǎn)各環(huán)節(jié)資金鏈的運行情況。同時，科學(xué)合理的權(quán)益分配及整個網(wǎng)絡(luò)資金鏈的生態(tài)化管理是軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化知識網(wǎng)絡(luò)運行的重要保障。

(4)組織要素。組織要素作為軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中內(nèi)部協(xié)調(diào)和調(diào)控的節(jié)點，是整個科研機構(gòu)軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)移的中樞，承擔著整個軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)管理職能，影響軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率。

(5)人力資源要素。人才既是軍民融合技術(shù)的生產(chǎn)者，也是推動軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要力量，需重點關(guān)注人力資源要素中科研人員隊伍建設(shè)(技術(shù)人才引進與培育、科技成果轉(zhuǎn)化人才培訓(xùn))和人才激勵機制等。

(6)社會環(huán)境要素。在軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模型中，外部社會環(huán)境要素對轉(zhuǎn)化效率存在重要影響。除國內(nèi)良好的法律環(huán)境、營商環(huán)境外，軍民融合技術(shù)特殊性決定國際政治經(jīng)濟格局也會對軍民融合的技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化產(chǎn)生重大影響。

在蘋果發(fā)布Beats1之前，已有其他公司涉足網(wǎng)絡(luò)音樂電臺，例如HaKt Radio不僅可以為聽眾定制專屬的音樂電臺歌單，還可以讓觀眾跳過不喜歡的歌曲，該網(wǎng)站每周有將近245萬人在線收聽音樂廣播。[9] 雖然這個數(shù)據(jù)是非?？捎^的，但該平臺的知名度和流行度仍舊不高，這是由于人們需要下載專門的軟件才能使用。 對比自動包含在所有蘋果設(shè)備中，只需要點擊已更新的蘋果音樂就可以使用的Beats1來說，后者一開始便在起跑線上占盡了先天平臺優(yōu)勢。

3 軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵性問題分析

3.1 對象選取與數(shù)據(jù)來源

案例分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息主要通過實地調(diào)研、專家咨詢與文獻閱讀方式獲取。2017-2019年，筆者所在團隊在北京、上海、大連、西安等城市對大學(xué)、科研機構(gòu)、軍工單位、其它企業(yè)(民營企業(yè)和國有企業(yè))等開展多次實地調(diào)研或?qū)＜以L談。為保證研究質(zhì)量，除一手資料外，還通過相關(guān)機構(gòu)官方網(wǎng)站、歷史材料等收集數(shù)據(jù)。

科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜過程，在軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，技術(shù)生產(chǎn)者與需求方扮演著不同角色。我國大學(xué)、科研機構(gòu)這類技術(shù)生產(chǎn)者大都由國家出資，與生俱來就被賦予為人民服務(wù)、為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)等價值目標，在服務(wù)國家戰(zhàn)略需求和社會經(jīng)濟發(fā)展過程中發(fā)揮著重大作用。本文調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在當今軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略背景下，大學(xué)、科研機構(gòu)積極尋求戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型：一方面，它們希望通過繼續(xù)承接包括國防項目在內(nèi)的各類國家項目，研發(fā)科研成果以完成自身使命；另一方面，它們希望在現(xiàn)有軍用或民用技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)更多軍民融合技術(shù)，進行科技成果轉(zhuǎn)化，服務(wù)于國防軍工與民用領(lǐng)域需要。大學(xué)等科研機構(gòu)作為軍民融合技術(shù)的生產(chǎn)者，在軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中面臨的障礙與困境更突出，現(xiàn)有研究對生產(chǎn)者的關(guān)注較少。因此，本文基于生產(chǎn)者視角，對軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵問題進行分析。

本文重點選取深度參與軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的科研機構(gòu)作為主要案例研究對象，因保密性要求，隱去調(diào)研中涉及到的機構(gòu)名稱等信息?；诒疚臉?gòu)建的知識網(wǎng)絡(luò)案例分析模型，從信息、技術(shù)、資金、組織、人力資源和社會環(huán)境6個要素分析調(diào)研對象軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實際情況，歸納其面臨的關(guān)鍵性問題。

3.2 案例分析與發(fā)現(xiàn)

3.2.1 信息要素

信息要素存在的關(guān)鍵性問題體現(xiàn)在：第一，市場供給信息披露渠道不暢。一方面，生產(chǎn)者主要與合作過的需求者(軍工單位或一般企業(yè))保持信息交流，也會通過一些渠道主動向市場披露技術(shù)以吸引市場需求。雖然這種探索在一定程度上能夠提升軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率，但這種向市場披露技術(shù)的機制和方式存在偶然性、隨機性等問題。另一方面，生產(chǎn)者缺少向需求者披露技術(shù)的平臺。信息披露平臺大多以傳播一般技術(shù)為主，限于軍民融合技術(shù)的特殊性，已有平臺對軍民融合技術(shù)信息的傳播有限?，F(xiàn)階段，生產(chǎn)者還沒有意識或條件組建一些統(tǒng)一、專業(yè)化的軍民融合技術(shù)數(shù)據(jù)庫，使得技術(shù)信息向外界擴散的能力和速度下降，致使供需雙方信息交接不對稱。第二，需求信息獲取不穩(wěn)定，生產(chǎn)者缺少獲取軍民融合技術(shù)需求信息的有效渠道和機制。在民轉(zhuǎn)軍方面，生產(chǎn)者僅了解有過合作的軍工單位需求情況，對于軍事領(lǐng)域的新需求缺乏了解和溝通渠道，難以在新方向上與軍隊開展有效合作。在軍轉(zhuǎn)民方面，生產(chǎn)者對于有軍轉(zhuǎn)民潛力的技術(shù)缺少民用應(yīng)用場景，對需求方向的判定主要依賴自身及生產(chǎn)者行業(yè)影響力。

3.2.2 技術(shù)要素

技術(shù)要素存在的關(guān)鍵性問題體現(xiàn)在：第一，軍用與民用技術(shù)標準和訴求不同。軍用和民用兩大領(lǐng)域?qū)夹g(shù)性能、指標等要求存在巨大差異，各項技術(shù)標準要求不一致。通常來看，軍用技術(shù)更注重技術(shù)的可靠性，而民用技術(shù)則可以接受一定程度的不穩(wěn)定性，主要考慮技術(shù)可產(chǎn)品化程度與技術(shù)產(chǎn)品化成本收益。第二，軍民融合技術(shù)產(chǎn)業(yè)化難度大。一方面，部分軍民融合技術(shù)相關(guān)項目系統(tǒng)難度較大，中試和產(chǎn)品化過程面臨高度不確定性；另一方面，科研機構(gòu)一般注重技術(shù)先進性而很少關(guān)注產(chǎn)能，導(dǎo)致部分技術(shù)在應(yīng)用過程中存在產(chǎn)能不足問題，進而導(dǎo)致軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)化落地困難。

3.2.3 資本要素

資本要素存在的關(guān)鍵性問題體現(xiàn)在：第一，資金鏈流動面臨挑戰(zhàn)。在生產(chǎn)者和軍方技術(shù)項目合作過程中，生產(chǎn)者與軍方簽訂和支付合同存在一定的滯后性，部分項目采用后資助方式，即先制造出成熟產(chǎn)品后方能獲得軍方資助，這種后資助研發(fā)模式對于生產(chǎn)者資金流帶來巨大壓力。第二，權(quán)益分配機制不完善。雖然現(xiàn)在部分大學(xué)、科研機構(gòu)開始探索成果轉(zhuǎn)化獎勵分配機制，但這些機制在運行過程中存在諸多障礙，因為軍民融合技術(shù)涉及國家安全審查與評估、國有資產(chǎn)評估等，難以確定轉(zhuǎn)化價值，無法激勵生產(chǎn)者主動參與軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。

3.2.4 組織要素

組織要素存在的關(guān)鍵性問題體現(xiàn)在：第一，技術(shù)管理與保護較弱。不同生產(chǎn)者之間雖然存在交叉研究卻未對技術(shù)數(shù)據(jù)庫進行整合，導(dǎo)致科研機構(gòu)之間無法通過合作交流等方式對資源進行優(yōu)化配置。同時，國防專利保護與一般專利保護遵循的法律不同。《國防專利條例》中存在部分特殊性規(guī)定，使得國防專利權(quán)利人享有的權(quán)力與一般專利不同。趙麗莉等[34]指出，已有法律條款對軍民科技協(xié)同創(chuàng)新實施機制、軍民科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)則、風(fēng)險評估、安全審查、許可機制等細節(jié)尚未明確，其適用性有待探索。第二，生產(chǎn)者組織結(jié)構(gòu)不完善?？蒲谐晒麖纳a(chǎn)到推廣再到轉(zhuǎn)化整個過程銜接機制不暢，目前大學(xué)科研機構(gòu)缺少復(fù)合型專家負責(zé)軍民融合技術(shù)開發(fā)預(yù)見、需求評估、場景應(yīng)用設(shè)計等工作。此外，外部第三方組織在軍民融合領(lǐng)域?qū)I(yè)化經(jīng)驗不足，能夠承接相關(guān)項目的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)數(shù)量有限。

3.2.5 人力資源要素

人力資源要素存在的關(guān)鍵性問題體現(xiàn)在：第一，生產(chǎn)者人才結(jié)構(gòu)單一。軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化需要各類高層次人才參與，除科研團隊外，還需要引進高層次管理人才和成果轉(zhuǎn)化人才等復(fù)合型專業(yè)人才。第二，生產(chǎn)者人才培養(yǎng)機制不健全。除少數(shù)深耕國防領(lǐng)域的大學(xué)科研機構(gòu)外，大多數(shù)生產(chǎn)者往往采用傳統(tǒng)教育模式培育人才。而軍民融合技術(shù)領(lǐng)域人才要求更復(fù)雜，既需要具備較強的科研能力，又能嚴格保密紀律，軍民融合技術(shù)科研隊伍和成果轉(zhuǎn)化隊伍人才培訓(xùn)尚未形成專業(yè)規(guī)范模式。

3.2.6 社會環(huán)境要素

社會環(huán)境要素存在的關(guān)鍵性問題主要體現(xiàn)在：第一，缺少軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化投資環(huán)境與產(chǎn)業(yè)生態(tài)。科研成果轉(zhuǎn)化過程需要各種資金、團隊的相互配合，當前軍民融合大環(huán)境還在不斷完善，軍方對軍民融合技術(shù)成果開放持謹慎態(tài)度，從而對軍民融合技術(shù)長期發(fā)展造成一定程度的影響。另外，科技成果轉(zhuǎn)化需要適宜的承接環(huán)境和產(chǎn)業(yè)生態(tài)。對于地處經(jīng)濟不活躍地區(qū)的生產(chǎn)者而言，由于技術(shù)領(lǐng)域的特殊性，缺乏能有效承接技術(shù)推廣的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。例如，陜西、重慶等西部省市軍民融合技術(shù)轉(zhuǎn)移效率較高，而有些經(jīng)濟發(fā)展水平較高地區(qū)(如廣東)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率反而較低[35]。第二，科研成果在軍民領(lǐng)域之間的流動受國際政治經(jīng)濟環(huán)境的影響。由于國際關(guān)系局勢緊張，面對美國的單邊主義，導(dǎo)致部分企業(yè)對承接軍民融合項目存在一定顧慮。對民營企業(yè)而言，出于自身利益的考量，更是不敢涉足軍方應(yīng)用產(chǎn)業(yè)，由此抑制了民營企業(yè)參與軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的積極性。

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文通過軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化主要涵蓋的信息、技術(shù)、資本、組織、人力資源和社會環(huán)境6個要素組合，構(gòu)建軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化知識網(wǎng)絡(luò)模型，從生產(chǎn)者視角對軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中存在的關(guān)鍵性問題進行分析，得出以下結(jié)論(見表2)。第一，生產(chǎn)者雖然積極挖掘市場需求，但缺少獲取軍民融合技術(shù)需求信息的有效渠道和機制，缺少向需求者披露科研成果的平臺。第二，由于軍民兩用技術(shù)標準和訴求不同，導(dǎo)致成果產(chǎn)業(yè)化困難；同時，技術(shù)管理是軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化亟需解決的關(guān)鍵問題。第三，生產(chǎn)者在資本管理前端面臨融資困境與資金鏈短缺等問題，在資本管理后端存在權(quán)益分配機制不健全等問題。第四，生產(chǎn)者在組織管理方面應(yīng)積極創(chuàng)新，承擔成果轉(zhuǎn)化核心中樞職能的專家和信息平臺等組織機構(gòu)尚未建立。第五，生產(chǎn)者往往擁有強大的科研隊伍，需要引進管理人才、成果轉(zhuǎn)化人才，以構(gòu)建合理的人才培養(yǎng)機制。第六，生產(chǎn)者普遍缺乏軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化投資環(huán)境與產(chǎn)業(yè)生態(tài)，國際環(huán)境變動也會影響科研機構(gòu)軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。

表2 軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化存在的關(guān)鍵性問題Tab.2 Key issues in transformation of dual-use technology achievements

4.2 研究啟示

本文通過構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)模型對軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵性問題進行分析，對軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提出如下啟示：

(1)從政策視角分析。一是繼續(xù)深化科技體制改革[36]，搭建國家層面軍民融合(軍民兩用)技術(shù)供需集成與項目發(fā)布一體化平臺，拓展需求者與生產(chǎn)者軍民兩用特定技術(shù)信息獲取渠道。二是完善軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化評估機制，對項目設(shè)立到項目完成再到軍民兩用產(chǎn)業(yè)化進行全流程監(jiān)測，對績效好的項目承擔單位、承擔團隊予以獎勵。同時，建立生產(chǎn)者與需求者互利共贏的項目合作機制。三是培育軍民融合技術(shù)成果轉(zhuǎn)化投資環(huán)境與產(chǎn)業(yè)生態(tài)，在部分地區(qū)(尤其是軍工產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達地區(qū))開展產(chǎn)業(yè)生態(tài)建設(shè)試點工作，通過政策扶持鼓勵“民參軍”，消除企業(yè)參與軍方項目的顧慮。

(2)從生產(chǎn)者視角分析。一是促使軍民融合技術(shù)與市場對接，搭建軍民融合技術(shù)信息發(fā)布平臺，為內(nèi)部提供需求信息，向外界披露技術(shù)信息。在保證保密工作要求的前提下，加強軍民融合中大學(xué)、科研機構(gòu)之間的交流與合作，對成果數(shù)據(jù)庫進行整合，通過協(xié)同方式促進生產(chǎn)者之間的合作，提升科技成果轉(zhuǎn)化率。二是制定技術(shù)研發(fā)規(guī)劃。在技術(shù)研發(fā)初期對技術(shù)趨勢與產(chǎn)業(yè)化情況進行預(yù)判，對有可能實現(xiàn)軍民融合的相關(guān)技術(shù)采用特定研發(fā)路徑，在達到軍用標準的同時，盡可能地滿足民用產(chǎn)業(yè)需求。三是針對軍民融合發(fā)展特征進行組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。通過組織架構(gòu)重建，主動調(diào)整科研組織結(jié)構(gòu)，由按照學(xué)科布局適度調(diào)整為面向行業(yè)應(yīng)用、行業(yè)服務(wù)、技術(shù)創(chuàng)新及面向國際前沿的科研布局。同時，完善軍民融合技術(shù)“研發(fā)—推廣—轉(zhuǎn)化”全流程組織結(jié)構(gòu)和銜接機制建設(shè)。四是優(yōu)化資金管理，既要保證科研經(jīng)費的合理使用，又要適當放權(quán)，給予科研人員與科技成果轉(zhuǎn)化工作人員適當?shù)淖灾鳈?quán)，為技術(shù)發(fā)展與成果轉(zhuǎn)化提供穩(wěn)定、持續(xù)的資金支持。五是除采用提高成果轉(zhuǎn)化崗位津貼、設(shè)立專門獎勵基金等方式進行人才激勵外，還應(yīng)繼續(xù)引進高層次管理人才和成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才，加強人才教育，既要培育發(fā)展新進人才，也要提升現(xiàn)有人才能力[37]，并構(gòu)建合理的人才培養(yǎng)機制。