徐濟(jì)寬，馬治國(guó)

(西安交通大學(xué) 法學(xué)院，陜西 西安 710049)

0 引言

截至2020年12月，我國(guó)手機(jī)網(wǎng)民規(guī)模為9.89億，網(wǎng)民中使用手機(jī)上網(wǎng)的比例為99.7%[1]，智能手機(jī)成為生活和辦公必需品。然而，近年來(lái)以“華為”為代表的中國(guó)企業(yè)遭到以美國(guó)為首的國(guó)家在芯片領(lǐng)域一系列制裁措施的打壓，國(guó)產(chǎn)芯片因研發(fā)起步較晚、制造能力缺失等短板而陷入困境。前世界首富比爾·蓋茨在接受美國(guó)彭博社采訪時(shí)表示反對(duì)美國(guó)對(duì)于中國(guó)在芯片方面的相關(guān)制裁措施,他認(rèn)為此舉將導(dǎo)致美國(guó)之前靠售賣(mài)高價(jià)芯片創(chuàng)收的局面被打破，“迫使”中國(guó)自研、自制芯片，這意味著不僅美方既得經(jīng)濟(jì)利益喪失，而且有可能使中國(guó)實(shí)現(xiàn)“自給自足”。

當(dāng)前，中國(guó)在芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域尤其在制作工藝方面與美國(guó)相比仍有代際差距，導(dǎo)致短期內(nèi)芯片自主研發(fā)和制造陷入瓶頸，高端電子產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力遭到削弱。從法律角度看，我國(guó)既有科技法律體系對(duì)于芯片研發(fā)制造等方面的引導(dǎo)缺乏有效性和針對(duì)性。當(dāng)前，恰逢科技法處在迭代的重要關(guān)隘，如果借機(jī)作出改變，以科學(xué)有效的政策法律為指導(dǎo)，也未嘗不是正視短板、克服瓶頸、攻堅(jiān)克難的重要契機(jī)。“加強(qiáng)事關(guān)國(guó)家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)自主研發(fā)和保護(hù)”是“十四五”時(shí)期的重要任務(wù)，本文致力于為我國(guó)科技法調(diào)整建言獻(xiàn)策，以期構(gòu)建科學(xué)合理的政策支撐和法律引導(dǎo)，在芯片產(chǎn)業(yè)等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)彎道超車，助推“中國(guó)芯”成為世界市場(chǎng)的主流。

1 法的現(xiàn)代化進(jìn)程中我國(guó)科技法的迭代

1.1 從“旁觀者”到“先行者”：我國(guó)科技法律體系的迭代

科技法的誕生與其說(shuō)是一個(gè)部門(mén)法的發(fā)展歷史，倒不如說(shuō)是見(jiàn)證科技改變世界歷程的一部“法學(xué)史記”。從第一次工業(yè)革命開(kāi)始，科技法作為一個(gè)專門(mén)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了從無(wú)到有的突破，并且以特有方式影響廣泛的領(lǐng)域和其它法律。此后，科技法隨著每一次工業(yè)革命爆發(fā)和科技發(fā)展更迭而迭代，呈現(xiàn)不斷擴(kuò)張、升級(jí)的趨勢(shì)，其與三次工業(yè)革命發(fā)展同軌，大致經(jīng)歷了3個(gè)發(fā)展階段：從第一次工業(yè)革命時(shí)期鼓勵(lì)科技發(fā)明，到第二次工業(yè)革命時(shí)期在鼓勵(lì)科技發(fā)明的同時(shí)注重防治工業(yè)災(zāi)害，再到第三次工業(yè)革命時(shí)期科技政策的作用進(jìn)一步突出[2]。到如今，以人工智能、生物技術(shù)、石墨烯、可控核聚變、新能源等為技術(shù)突破口的“第四次工業(yè)革命”正在悄然發(fā)酵，科技法的迭代也勢(shì)在必行。

回顧我國(guó)科技法發(fā)展史，雖然只有幾十年，但已不僅僅是“從無(wú)到有”的突破，而是在中國(guó)迅速崛起的同時(shí)建立了具有中國(guó)特色的科技法律體系。面對(duì)新一輪科技革命，為提高科技創(chuàng)新力度和強(qiáng)度，中國(guó)將提升科技創(chuàng)新能力定為基本國(guó)策，出臺(tái)系列政策文件或戰(zhàn)略綱要。當(dāng)前中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，在科技法伴隨技術(shù)革命進(jìn)行新一輪更迭的背景下，我國(guó)率先作出調(diào)整并在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得話語(yǔ)權(quán)顯得尤為重要，這也是我國(guó)科技法在新時(shí)代的重要使命。

1.2 從“外源型”到“內(nèi)發(fā)型”：中國(guó)特色科技法律體系

從法理學(xué)角度看，在法的現(xiàn)代化進(jìn)程中，外源型法是發(fā)展中國(guó)家難以逾越的發(fā)展階段，但是，外源型法的依賴性和固定性等特性，決定了一個(gè)國(guó)家難以單憑外源型法形成一套成熟完備的法律體系。具體到我國(guó)科技法發(fā)展過(guò)程中，雖然汲取了國(guó)外相對(duì)成熟的經(jīng)驗(yàn)做法、填補(bǔ)了規(guī)制盲區(qū)、初步構(gòu)建了科學(xué)法律體系，但是，科技法在“法制強(qiáng)國(guó)”的治理體系中所扮演的角色遠(yuǎn)不止于此，這正是其內(nèi)發(fā)型法優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)。我國(guó)當(dāng)前亟需解決由此導(dǎo)致的“為了有而有”的科技法“虛置化”問(wèn)題[3]：一方面因與域外行政體制的客觀差異，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)科技法監(jiān)管主體權(quán)力分配不夠明確，沒(méi)有以專門(mén)、集中的法律規(guī)定形式對(duì)行政主體的權(quán)力依據(jù)予以明確；另一方面，除卻監(jiān)管主體，科技法相關(guān)規(guī)范設(shè)置的大量激勵(lì)措施沒(méi)有明確的主體和責(zé)任部門(mén)及時(shí)落實(shí),導(dǎo)致科研主體無(wú)法從中獲益而喪失激勵(lì)效應(yīng)。

鑒于此，在科技法迭代的背景下，我國(guó)當(dāng)前核心目標(biāo)是從“內(nèi)發(fā)型”法的理論視角出發(fā)，著眼于中國(guó)特色，立足行政體制改革，以優(yōu)勢(shì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)為抓手，以落實(shí)激勵(lì)政策為核心，構(gòu)建具有中國(guó)特色的科技法律體系；明確規(guī)定政府在科研管理活動(dòng)中的權(quán)力歸屬以及促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新的法律義務(wù)，綜合運(yùn)用具有中國(guó)特色的宏觀調(diào)控政策和干預(yù)手段，發(fā)揮集合優(yōu)勢(shì)，從內(nèi)部矯治創(chuàng)新過(guò)程市場(chǎng)失靈[4]，實(shí)現(xiàn)從“外源型”科技法到“內(nèi)發(fā)型”科技法的變革。

1.3 從“監(jiān)管向”到“引導(dǎo)向”:“十四五”時(shí)期科技法的要義

從科技法的行政法屬性看，其具有規(guī)制行政法與給付行政法之分。從科技自身屬性出發(fā)，科學(xué)技術(shù)有其內(nèi)在邏輯和獨(dú)立體系，一般認(rèn)為相關(guān)研究活動(dòng)或運(yùn)行應(yīng)用與法治體系的聯(lián)系并非特別密切。但是，生產(chǎn)力指數(shù)式增長(zhǎng)的現(xiàn)代化進(jìn)程使得科學(xué)技術(shù)潛在風(fēng)險(xiǎn)和不可控性的釋放達(dá)到前所未知的程度。科技發(fā)展除要遵循其本身規(guī)律前進(jìn)外，更要致力于國(guó)家政治目標(biāo)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，這在客觀上要求科技活動(dòng)必須得到有效組織，使得國(guó)家能夠加強(qiáng)科技事業(yè)管理和干預(yù)[5]。以國(guó)家對(duì)科技活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管而形成的社會(huì)關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的科技法應(yīng)運(yùn)而生，并以規(guī)制行政法為主要特點(diǎn)。

但是，科技的逐步發(fā)展使其關(guān)涉的社會(huì)關(guān)系日益廣泛和復(fù)雜，單憑法律調(diào)整難以窮盡或周延?？萍挤ú⒎鞘聼o(wú)巨細(xì)地監(jiān)控科研活動(dòng)，一方面尋求“價(jià)值最大化”的法律調(diào)整范圍以更好地適應(yīng)社會(huì)發(fā)展、服務(wù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，科技法調(diào)控不能重監(jiān)管而輕引導(dǎo)，對(duì)于那些通過(guò)科技自身規(guī)律或研究領(lǐng)域內(nèi)部難以調(diào)整的難題，有必要運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力和法律指引性加以適當(dāng)干預(yù)。給付行政法的必要性逐漸凸顯，在嚴(yán)格法律監(jiān)督制度以規(guī)范科學(xué)工作者遵守社會(huì)規(guī)范從而完善科研活動(dòng)管理的同時(shí)，重視加強(qiáng)法律引導(dǎo)作用，激勵(lì)具體科學(xué)研究領(lǐng)域發(fā)展與突破，形成寬嚴(yán)相濟(jì)的科技管理關(guān)系以及監(jiān)管與引導(dǎo)并行的調(diào)整模式?？萍挤ǖ漠a(chǎn)生和發(fā)展代表法律轉(zhuǎn)型變革方向，“中國(guó)科技法學(xué)理論研究當(dāng)前最重要的任務(wù)是構(gòu)建符合中國(guó)國(guó)情和國(guó)際范圍內(nèi)科技法發(fā)展規(guī)律的科技法學(xué)理論體系”[5]。在科技法迭代的背景下，立足本土特點(diǎn)、把握國(guó)際動(dòng)態(tài)、著眼關(guān)鍵技術(shù)、布局戰(zhàn)略領(lǐng)域、發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才是“十四五”時(shí)期科技法應(yīng)有之要義。

2 芯片技術(shù)的戰(zhàn)略意義及科技法規(guī)制現(xiàn)存問(wèn)題

芯片通常指內(nèi)含集成電路的硅片。在廣義上，芯片、集成電路、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的外延非常接近，區(qū)別在于集成電路更著重電路設(shè)計(jì)和布局布線，芯片更強(qiáng)調(diào)電路集成、生產(chǎn)和封裝，而半導(dǎo)體更傾向于材料應(yīng)用。在智能互聯(lián)時(shí)代，芯片作為電子設(shè)備的核心運(yùn)算部件，廣泛應(yīng)用于計(jì)算機(jī)、手機(jī)、家電、汽車、電網(wǎng)、工業(yè)控制等各類電子產(chǎn)品及相應(yīng)系統(tǒng)，是高端制造業(yè)的核心基石，芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度制約著許多具有戰(zhàn)略意義的高端行業(yè)發(fā)展，其重要性不言而喻，在國(guó)家致力于加強(qiáng)事關(guān)國(guó)家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)自主研發(fā)和保護(hù)的重要時(shí)期，芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟需我國(guó)科技法律提供針對(duì)性的有效規(guī)制與引導(dǎo)。

2.1 芯片技術(shù)的戰(zhàn)略意義及發(fā)展現(xiàn)狀

2.1.1 鼓勵(lì)芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要性

(1)芯片是跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的戰(zhàn)略資源。芯片產(chǎn)業(yè)是衡量一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力的重要標(biāo)志之一，被喻為現(xiàn)代國(guó)家的“工業(yè)糧食”，是制造業(yè)核心技術(shù)，在“中國(guó)制造2025”計(jì)劃中，芯片產(chǎn)業(yè)也是決勝環(huán)節(jié)。發(fā)展國(guó)產(chǎn)芯片產(chǎn)業(yè)，對(duì)改善民計(jì)民生、提升工業(yè)產(chǎn)能、保障國(guó)家信息安全等均有至關(guān)重要的戰(zhàn)略意義。 隨著互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代的深化以及智能終端的不斷升級(jí)，各行各業(yè)對(duì)于芯片的需求量日益激增，大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)以及由此衍生的物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等技術(shù)，其最終實(shí)現(xiàn)與應(yīng)用都離不開(kāi)芯片的加持。芯片作為信息存儲(chǔ)和計(jì)算的載體，是信息流交互的必經(jīng)之路，隨著時(shí)代的發(fā)展，對(duì)芯片的需求還會(huì)進(jìn)一步增加，且對(duì)于其質(zhì)量和數(shù)量的要求也將遠(yuǎn)超現(xiàn)在。

(2)5G時(shí)代芯片的重要性進(jìn)一步凸顯。對(duì)于當(dāng)今人類文明，芯片的重要性不言而喻，其本身是一個(gè)蘊(yùn)藏巨大經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)業(yè)，同時(shí)，事關(guān)國(guó)家安全。更重要的是，長(zhǎng)期來(lái)看，在人類未來(lái)化進(jìn)程中，芯片將扮演更為關(guān)鍵的角色，成為第四次工業(yè)革命的關(guān)鍵技術(shù)和硬件支持。芯片的下一輪應(yīng)用場(chǎng)景拓展會(huì)將重心轉(zhuǎn)移到智能家居和智能可穿戴產(chǎn)品上，而次級(jí)別應(yīng)用規(guī)模的數(shù)量和深度也將是空前的。除此之外，隨著云計(jì)算和云平臺(tái)模式的普及，人們逐漸意識(shí)到硬件虛擬化的趨勢(shì)已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)，智能終端輕量化將會(huì)是主流，以更小體積實(shí)現(xiàn)最大功能將是未來(lái)云時(shí)代的主旋律。鑒于此，作為電子設(shè)備“大腦”一般存在的芯片，因其極小的體積和強(qiáng)大性能，可能是最后被考慮“減負(fù)”的實(shí)體硬件。所以，芯片極有可能從電子設(shè)備關(guān)鍵部件進(jìn)化為更加全能、獨(dú)立、全面的存在，其應(yīng)用的進(jìn)一步深入將更加凸顯其重要性和戰(zhàn)略價(jià)值。

2.1.2 芯片“受制于人”的技術(shù)現(xiàn)狀

雖然我國(guó)近年來(lái)高度重視芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展和扶持，但是，因其技術(shù)積累周期性以及國(guó)家間技術(shù)壁壘，導(dǎo)致芯片技術(shù)尤其在制造方面一直起效不夠明顯。芯片制造完整過(guò)程包括芯片設(shè)計(jì)、晶片制作、封裝制作、測(cè)試等幾個(gè)環(huán)節(jié)。其中，晶片制作過(guò)程尤為特殊且復(fù)雜，一方面其具有高精細(xì)度、高集成度的特點(diǎn)，另一方面單點(diǎn)技術(shù)突破難度大、集成技術(shù)及邏輯要求復(fù)雜，而且批量生產(chǎn)技術(shù)缺失[6]。目前我國(guó)雖然攻克了低端芯片，但高端芯片仍然長(zhǎng)期依賴進(jìn)口，這也是華為被國(guó)外個(gè)別國(guó)家抓住痛點(diǎn)進(jìn)而在芯片進(jìn)口方面遭到封鎖的癥結(jié)所在，高端芯片制造能力缺失導(dǎo)致美國(guó)等國(guó)家實(shí)施“斷供”措施后，華為出現(xiàn)因核心部件不足而影響產(chǎn)能及銷量的嚴(yán)重問(wèn)題。

通過(guò)IC Insights數(shù)據(jù)可知(見(jiàn)圖1)，2020年中國(guó)市場(chǎng)規(guī)模約1 430億美元，但是，中國(guó)市場(chǎng)只制造了價(jià)值227億美元的集成電路，并且其中由中國(guó)本土企業(yè)制造的僅有83億美元，作為全球制造中心的中國(guó)，國(guó)產(chǎn)芯片自給率僅為5.8%左右，成為全球最大單一芯片市場(chǎng)。如果“十四五”期間沒(méi)有作出切實(shí)可行的調(diào)整，則到2025年將持續(xù)這一局面。

圖1 2010-2025年中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模與產(chǎn)業(yè)規(guī)模趨勢(shì)(單位：十億美元)Fig.1 Market scale and industrial scale trend of China's chip industry from 2010 to 2025 (Unit: billion US dollars)

具體到行業(yè)來(lái)看，除日常使用的電腦、手機(jī)等智能終端外，我國(guó)智能電網(wǎng)等設(shè)施基礎(chǔ)建設(shè)對(duì)芯片的需求量高達(dá)3 000億元人民幣，其中近9成芯片依賴國(guó)外進(jìn)口，這種事關(guān)國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域同樣存在極大安全隱患?？偟膩?lái)說(shuō)，中國(guó)雖然在芯片制造方面快速發(fā)展，但同時(shí)存在工藝落后、產(chǎn)能不足、人才緊缺、市場(chǎng)集中度低等問(wèn)題，導(dǎo)致高端芯片與核心技術(shù)仍然落后于部分發(fā)達(dá)國(guó)家而依賴進(jìn)口的窘境。

2.2 科技法對(duì)于芯片產(chǎn)業(yè)規(guī)制與引導(dǎo)的現(xiàn)存問(wèn)題

芯片技術(shù)有其特殊意義和戰(zhàn)略性地位，但是，我國(guó)由于起步較晚以及技術(shù)積累和研發(fā)周期問(wèn)題，仍然處于受制于技術(shù)成熟國(guó)家的窘迫境地。在5G技術(shù)方面中國(guó)已經(jīng)向世界作出了表率，但在芯片技術(shù)方面中國(guó)還需要通過(guò)有力的政策支持和法律引導(dǎo)進(jìn)行適度干預(yù)與扶持，克服現(xiàn)有瓶頸，整合各方資源，形成合力，攻堅(jiān)克難。

(1)科技法律責(zé)任虛置化與給付義務(wù)基礎(chǔ)化。上文提到科技法從規(guī)制行政法到給付行政法的轉(zhuǎn)變，究其立法目的，在于通過(guò)賦予權(quán)利刺激社會(huì)主體的心理動(dòng)機(jī)，激發(fā)其主觀能動(dòng)性，使之積極參與科技創(chuàng)新活動(dòng)[7]。然而，以《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(以下簡(jiǎn)稱《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》)為代表的科技法規(guī)范所設(shè)置的大多數(shù)職責(zé)，并沒(méi)有與公民權(quán)利相對(duì)接而轉(zhuǎn)化為行政給付義務(wù)，多數(shù)情況下，雖然法律明確了國(guó)家及政府負(fù)有“鼓勵(lì)”“推動(dòng)”科技創(chuàng)新與進(jìn)步的職責(zé)，但具體方式、時(shí)間、目標(biāo)卻未明確。在芯片領(lǐng)域亦是如此，缺乏幫助法律法規(guī)落實(shí)的配套政策和規(guī)范，使得類似《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中第22條、第26條這種從宏觀角度相對(duì)籠統(tǒng)地規(guī)定職責(zé)歸屬的條款設(shè)置難以得到切實(shí)履行，最終導(dǎo)致創(chuàng)新激勵(lì)目標(biāo)落空和科技立法虛置化，使得芯片領(lǐng)域的鼓勵(lì)和引導(dǎo)長(zhǎng)期處于明知重要卻無(wú)從發(fā)力的境地。因此，詳盡的權(quán)利義務(wù)規(guī)定及具體實(shí)踐條款或更為專業(yè)的配套規(guī)定是當(dāng)前亟需引起重視的發(fā)力點(diǎn)。

此外，科技活動(dòng)中創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)義務(wù)以及相應(yīng)給付義務(wù)長(zhǎng)期沒(méi)有得到重視，例如在科研經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目資助、共性技術(shù)研發(fā)、平臺(tái)建設(shè)、孵化器發(fā)展等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)以政府的公權(quán)力姿態(tài)進(jìn)行適當(dāng)承擔(dān)進(jìn)而發(fā)揮引導(dǎo)作用。目前我國(guó)關(guān)于科學(xué)研究領(lǐng)域政府給付義務(wù)方面的規(guī)定仍以基礎(chǔ)性給付為主，還沒(méi)有進(jìn)一步延伸過(guò)渡到更為全面的鼓勵(lì)性給付；《中華人民共和國(guó)憲法》第47條規(guī)定“國(guó)家對(duì)于從事教育、科學(xué)、技術(shù)、文學(xué)、藝術(shù)和其他文化事業(yè)的公民的有益于人民的創(chuàng)造性工作，給以鼓勵(lì)和幫助”，其是鼓勵(lì)性給付的立法基礎(chǔ)與來(lái)源，所以，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步重視并具體化“有益于人民”和“創(chuàng)造性”等抽象概念的相應(yīng)范圍，切實(shí)全面履行給付義務(wù)。

(2)科技創(chuàng)新市場(chǎng)調(diào)整失靈、資源優(yōu)勢(shì)難以發(fā)揮?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展離不開(kāi)創(chuàng)新，而創(chuàng)新活動(dòng)具有外部性，同時(shí)，芯片這一類基礎(chǔ)研究創(chuàng)新一般具有公有領(lǐng)域特性，經(jīng)歷復(fù)雜的研發(fā)后，創(chuàng)新成果全社會(huì)均有可能使用，這種外部性和公有性使得科技創(chuàng)新市場(chǎng)面臨很多困境而失靈。一是基礎(chǔ)科研的先天性周期與出現(xiàn)紕漏后的不可控等問(wèn)題，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究創(chuàng)新領(lǐng)域出現(xiàn)私人主體因成本投入、回報(bào)率等考量望而卻步的情況；二是科研活動(dòng)是一種高投入、高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，并且受到基礎(chǔ)條件的約束，必須有充足資金、基本設(shè)施等條件的支持[8]；三是面臨成果被盜用的風(fēng)險(xiǎn)，如果科技創(chuàng)新成果達(dá)不到授予專利標(biāo)準(zhǔn)，而且不能在市場(chǎng)上維持足夠持久的領(lǐng)先時(shí)間，那么同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的惡意使用、模仿等行為勢(shì)必嚴(yán)重?fù)p害科技創(chuàng)新投資主體的收益；四是面臨“次優(yōu)創(chuàng)新”“顛覆創(chuàng)新”的巨大競(jìng)爭(zhēng)沖擊，隨時(shí)可能喪失辛苦建立的優(yōu)勢(shì)。以上4種困境使得芯片以及類似基礎(chǔ)研究科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈，進(jìn)而導(dǎo)致芯片產(chǎn)業(yè)工藝落后、產(chǎn)能不足等問(wèn)題。

在科技市場(chǎng)調(diào)整失靈的同時(shí)，還面臨高質(zhì)量資源缺乏合理調(diào)度的情況，即沒(méi)有將核心資源“用在刀刃上”。我國(guó)地大物博、資源豐富，滿足芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，且經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放數(shù)十年積累已經(jīng)形成完整的科學(xué)體系和工業(yè)體系，有配套的管理部門(mén)和研究領(lǐng)域的合理規(guī)劃，在長(zhǎng)期戰(zhàn)略方面我國(guó)人才培養(yǎng)領(lǐng)域比許多發(fā)達(dá)國(guó)家更為細(xì)化且專業(yè)程度更高。這些都是我國(guó)在芯片研發(fā)方面的優(yōu)勢(shì)所在，但是，目前仍然缺少合理規(guī)劃與配置，對(duì)于基礎(chǔ)資源和科研資源的統(tǒng)籌利用缺少明確的短期和長(zhǎng)期規(guī)劃，故難以形成更為強(qiáng)大的攻堅(jiān)合力。

(3)科創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)管理缺失，創(chuàng)新路徑單一。2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布《集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》以來(lái)，芯片行業(yè)迎來(lái)發(fā)展風(fēng)口，國(guó)內(nèi)不少城市紛紛進(jìn)軍芯片產(chǎn)業(yè)。2019年全國(guó)新增半導(dǎo)體企業(yè)超過(guò)一萬(wàn)家，2020年前8個(gè)月增加了7 000多家芯片公司。雖然這種現(xiàn)象與城市間新產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)，但是，由于項(xiàng)目把關(guān)不嚴(yán)、重復(fù)建設(shè)等原因，芯片項(xiàng)目爛尾現(xiàn)象也時(shí)有出現(xiàn)。從大環(huán)境來(lái)看，雖然國(guó)內(nèi)投資集成電路產(chǎn)業(yè)的熱情不斷高漲，但是，一些經(jīng)驗(yàn)不足、技術(shù)基礎(chǔ)不牢、專業(yè)人才匱乏的企業(yè)投身集成電路行業(yè)，對(duì)集成電路發(fā)展規(guī)律認(rèn)識(shí)不夠，盲目上項(xiàng)目，低水平重復(fù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)，甚至有個(gè)別項(xiàng)目建設(shè)停滯、廠房空置，造成資源浪費(fèi)，不但未達(dá)到預(yù)期效果，而且造成人力物力損失和浪費(fèi)。爛尾項(xiàng)目頻發(fā)、投資失敗等情況屢見(jiàn)不鮮，成為芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要阻礙，究其原因仍是缺乏相關(guān)法律對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控管理以及事先、事后投資防范機(jī)制，導(dǎo)致過(guò)度自信、盲目投資。

除此之外，導(dǎo)致投資效率低下和投資失敗的原因還在于過(guò)度依賴既有的成功范式和技術(shù)路線而忽略了多元化創(chuàng)新探索。雖然我國(guó)在芯片研發(fā)上落后發(fā)達(dá)國(guó)家一至兩代的差距難以忽略，但是，一味模仿國(guó)外模式并不是最適合本土的趕超路徑，在認(rèn)清芯片技術(shù)發(fā)展規(guī)律之后應(yīng)當(dāng)適度調(diào)整戰(zhàn)略進(jìn)行多方面嘗試，克服單一創(chuàng)新路徑，同時(shí)，最大化提高成功率、降低風(fēng)險(xiǎn)。

(4)缺乏領(lǐng)軍企業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈條亟待完善。在芯片領(lǐng)域，目前國(guó)內(nèi)大部分企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)以中低端為主，主要面向本土消費(fèi)市場(chǎng)，缺乏自主高端產(chǎn)品，且產(chǎn)業(yè)規(guī)模比較小，產(chǎn)業(yè)較為分散，很難進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)。這也是導(dǎo)致芯片產(chǎn)業(yè)發(fā)展遲緩的重要因素之一，縱觀國(guó)際，各芯片大國(guó)都有代表性的國(guó)際龍頭企業(yè)(見(jiàn)表1)，其中，美國(guó)的英特爾和韓國(guó)的三星獨(dú)占鰲頭，處于近乎壟斷的地位，并且韓、美兩國(guó)除兩大巨頭外還有其它企業(yè)躋身前十，這就是“先富”效應(yīng)使然，尤其是美國(guó)不但擁有市場(chǎng)占有率最高的英特爾，而且同時(shí)控制了其它5家前十位的企業(yè)，成為芯片市場(chǎng)的絕對(duì)主力。我國(guó)目前主要依賴這些企業(yè)進(jìn)口因而受制于人。

究其原因，一方面我國(guó)沒(méi)有建立和完善上中下游產(chǎn)業(yè)鏈，無(wú)法在芯片方面形成內(nèi)循環(huán)。例如，華為的芯片設(shè)計(jì)能力已經(jīng)可以與美國(guó)的蘋(píng)果公司比肩，但是，因缺少上游的材料和設(shè)備以及中游后半段的制造能力(見(jiàn)圖2)，只能轉(zhuǎn)投域外公司進(jìn)行代工生產(chǎn)，而涉外產(chǎn)業(yè)鏈極易被其它國(guó)家惡意利用并切斷，導(dǎo)致處于不利境地而被“制裁”。另一方面，國(guó)內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度較低，關(guān)鍵裝備和材料的龍頭企業(yè)缺失，在制造、設(shè)計(jì)領(lǐng)域缺乏領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)揮“先富”效應(yīng)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)范式不明確、成功經(jīng)驗(yàn)缺乏、整體市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展緩慢。而且，科技創(chuàng)新市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用在芯片領(lǐng)域漸趨失靈，多數(shù)企業(yè)望而卻步，整體勢(shì)頭呈現(xiàn)日趨低迷的狀態(tài)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距。

表1 2020年全球十大半導(dǎo)體廠商排名Tab.1 Ranking of the world's Top 10 Semiconductor manufacturers in 2020

圖2 芯片產(chǎn)業(yè)鏈Fig.2 Chain of chip industry

綜上，因芯片技術(shù)特異性以及法律規(guī)制與引導(dǎo)問(wèn)題的長(zhǎng)期存在，目前國(guó)內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)的實(shí)際產(chǎn)能和市場(chǎng)需求之間結(jié)構(gòu)失配，且長(zhǎng)期依賴國(guó)外代工模式導(dǎo)致制造能力薄弱、核心技術(shù)缺失，加之投資混亂、研發(fā)投入缺失和專門(mén)人才不足等問(wèn)題，導(dǎo)致我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)目前總體還處于核心技術(shù)受制于人、缺乏上游競(jìng)爭(zhēng)力的狀態(tài)。近幾年華為、中興等企業(yè)遭到制裁的事件也向公眾傳達(dá)了一個(gè)信號(hào)：芯片的國(guó)產(chǎn)替代是不可繞過(guò)的必須解決的難題，盡管存在技術(shù)積累和研發(fā)周期等方面的問(wèn)題，但也已經(jīng)到了必須加強(qiáng)引導(dǎo)、加緊推進(jìn)的關(guān)鍵時(shí)期。芯片產(chǎn)業(yè)是一個(gè)對(duì)技術(shù)、資金、人才都高度依賴的行業(yè)，面對(duì)傳統(tǒng)芯片領(lǐng)域被國(guó)際巨頭壟斷的現(xiàn)狀，雖然短時(shí)間趕超困難重重，但有些新興芯片領(lǐng)域(如碳基芯片、光子芯片)也是中國(guó)趕超的重要突破口。

3 我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)的科技法規(guī)制與引導(dǎo)

習(xí)近平在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作提出的七點(diǎn)要求中指出，“要在嚴(yán)格執(zhí)行民法典相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，加快完善相關(guān)法律法規(guī)，統(tǒng)籌推進(jìn)專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、反壟斷法、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法等修訂工作，增強(qiáng)法律之間的一致性”[9]。2021年是民法典施行的重要元年，對(duì)于科技法而言也是一個(gè)重要的改革窗口期，當(dāng)前亟需針對(duì)難以調(diào)整或調(diào)整效率較低的領(lǐng)域進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，以保證諸如芯片等涉及民生與國(guó)家安全的重要領(lǐng)域得到科學(xué)有效的規(guī)制和引導(dǎo)。

3.1 革除科技法律責(zé)任虛置化，改善給付義務(wù)基礎(chǔ)化

(1)明確政府給付義務(wù)，盡快構(gòu)建配套專門(mén)規(guī)范?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中規(guī)定了國(guó)家在科研信息供給和政府采購(gòu)等方面的義務(wù)，這些義務(wù)有必要延伸到科技研發(fā)其它環(huán)節(jié)，同時(shí)，科技法修改還需要擴(kuò)大政府給付義務(wù)范圍，項(xiàng)目資助、共性技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)、孵化器發(fā)展等皆可成為政府給付義務(wù)。在芯片研發(fā)和制造方面，最重要的是明確政府給付義務(wù)的同時(shí)注重義務(wù)承擔(dān)的有效性，從芯片相關(guān)科研主體出發(fā)，將科技法規(guī)范中政府給付義務(wù)與科研相關(guān)權(quán)利進(jìn)行對(duì)接，為這些措施的具體落地構(gòu)建啟動(dòng)機(jī)制，保障科技法規(guī)范在芯片研發(fā)過(guò)程中得以切實(shí)執(zhí)行，進(jìn)而革除科技法的虛置化。

在芯片這一戰(zhàn)略性領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步貫徹科學(xué)立法、民主立法 、依法立法的理念，踐行重點(diǎn)領(lǐng)域立法的原則，完善立法體制。在明確政府推動(dòng)芯片研發(fā)相關(guān)義務(wù)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)配套制度建設(shè)，完善落實(shí)程序，構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的科技法律體系。在明確基礎(chǔ)性給付義務(wù)的同時(shí)，明確“有益于人民”和“創(chuàng)造性”等鼓勵(lì)性給付義務(wù)的范圍，并制定專門(mén)配套規(guī)范。

(2)加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)義務(wù)，保障科研活動(dòng)中的發(fā)展權(quán)。當(dāng)今世界各國(guó)綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)更多的是科技實(shí)力之間的比拼，芯片產(chǎn)業(yè)便是其中一個(gè)縮影，科技進(jìn)步和發(fā)展進(jìn)程中，政府扮演著重要角色，且主要體現(xiàn)為對(duì)芯片產(chǎn)業(yè)這種重點(diǎn)領(lǐng)域的規(guī)劃和關(guān)鍵技術(shù)的激勵(lì)。相較于社會(huì)中其它活動(dòng)，科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于內(nèi)因的要求更為明顯，即對(duì)個(gè)人發(fā)揮主觀能動(dòng)性的要求更高，而這些能動(dòng)性在法律上對(duì)應(yīng)的是相關(guān)權(quán)利內(nèi)容。以賦權(quán)形式激勵(lì)科技創(chuàng)新、鼓勵(lì)芯片研發(fā)，是政府區(qū)別于其它組織或個(gè)人的有效手段，通過(guò)政府創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)義務(wù)的履行滿足科研人員對(duì)于發(fā)展權(quán)的追求，進(jìn)而服務(wù)國(guó)家建設(shè)、促進(jìn)人類文明整體進(jìn)步。

我國(guó)政府在芯片領(lǐng)域履行創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)義務(wù)方面也應(yīng)以發(fā)展權(quán)為價(jià)值取向和理論基礎(chǔ)，制定和完善相關(guān)科技法規(guī)范，從芯片研發(fā)活動(dòng)全流程中的稅收減免、創(chuàng)新激勵(lì)、金融扶助、園區(qū)規(guī)劃等科研環(huán)境建設(shè)方面切實(shí)履行義務(wù)。例如，2018年財(cái)務(wù)部、國(guó)家稅務(wù)總局和科技部聯(lián)合將企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前扣除比例從50%提升到75%；2019年財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局對(duì)于依法成立且符合條件的集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)和軟件企業(yè)免征企業(yè)所得稅。

3.2 糾正科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈，合理調(diào)配資源發(fā)揮優(yōu)勢(shì)

為了解決芯片產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新供給問(wèn)題，在充分尊重科技自身發(fā)展規(guī)律的同時(shí)，還要著眼于市場(chǎng)機(jī)制難以發(fā)揮作用的情形，作出有利于科技進(jìn)步的制度安排，以最大限度釋放科技主體自身潛力[10]。政府可以考慮對(duì)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新直接進(jìn)行投資，同時(shí)利用自身優(yōu)勢(shì)進(jìn)行統(tǒng)籌調(diào)配。

(1)明確財(cái)政支持標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)政府采購(gòu)義務(wù)。除上文提到的稅收減免等持續(xù)性支持政策外，國(guó)家還應(yīng)致力于主動(dòng)性更強(qiáng)的財(cái)政專門(mén)投入以及更為具體的采購(gòu)義務(wù)等方面財(cái)政扶持。例如，華為此前在駁斥美媒不實(shí)報(bào)道所渲染的“華為受政府資助”時(shí)就表示，華為公司運(yùn)營(yíng)資金主要來(lái)自于企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)積累及外部融資，而不是政府補(bǔ)貼，過(guò)去10年企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)積累占比接近90%。這從側(cè)面說(shuō)明政府對(duì)于芯片這類事關(guān)國(guó)計(jì)民生的研發(fā)、生產(chǎn)企業(yè)的財(cái)政支持力度不夠。相比之下，早在1986年韓國(guó)政府就開(kāi)始執(zhí)行《超大規(guī)模集成電路技術(shù)共同開(kāi)發(fā)計(jì)劃》，要求以政府為主、民間為輔，投資開(kāi)發(fā)DRAM芯片核心基礎(chǔ)技術(shù)。隨后3年內(nèi)，這一研發(fā)項(xiàng)目共投入1.1億美元，而政府承擔(dān)了其中57%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

針對(duì)芯片相關(guān)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新因資本不足、成本回報(bào)率低而導(dǎo)致科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈的前兩個(gè)階段，一方面，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步重視科技財(cái)政投入，或?qū)ｉT(mén)制定科技投入法律法規(guī)。明確規(guī)定政府科技投入范圍，硬性規(guī)定政府基礎(chǔ)研究投入資金占國(guó)民生產(chǎn)總值比例，建立科技經(jīng)費(fèi)使用的績(jī)效評(píng)價(jià)體系和監(jiān)督管理機(jī)制，從立法角度給予政府科技投入明確的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)科研投入有效性和持續(xù)性，提高科研投入轉(zhuǎn)化率，為我國(guó)核心領(lǐng)域科技創(chuàng)新奠定資本基礎(chǔ)。另一方面，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確和加強(qiáng)政府采購(gòu)義務(wù)，從需求角度拉動(dòng)科技創(chuàng)新，明確將先進(jìn)技術(shù)和核心技術(shù)納入政府采購(gòu)范圍，同時(shí)，針對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)品不同階段，采取不同支持方式，例如，在芯片研發(fā)初期實(shí)行政府首購(gòu)制度，當(dāng)企業(yè)和市場(chǎng)成熟起來(lái)以后，可以逐漸減少扶持，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

(2)以行政權(quán)力調(diào)配資源、統(tǒng)籌力量，發(fā)揮后發(fā)型創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。在芯片領(lǐng)域，當(dāng)前應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步重視我國(guó)后發(fā)型創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，根據(jù)現(xiàn)有基礎(chǔ)資源和科研實(shí)力，構(gòu)建具有中國(guó)特色的調(diào)控體系，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制[11]。具體來(lái)講，在符合國(guó)際規(guī)則及法律規(guī)定的前提下，可以在芯片制造等領(lǐng)域開(kāi)展特定逆向工程；在發(fā)揮后發(fā)型優(yōu)勢(shì)方面，要以政府為支撐構(gòu)建試錯(cuò)機(jī)制，以政府為紐帶協(xié)調(diào)各方科研力量，以政府為保障鼓勵(lì)各類科研主體以“大膽試大膽闖”為創(chuàng)新原則；以宏觀調(diào)控手段統(tǒng)籌國(guó)家資源，集中本土科研力量，推進(jìn)芯片這一戰(zhàn)略領(lǐng)域及核心技術(shù)的攻堅(jiān)克難。

3.3 增強(qiáng)科技法引導(dǎo)的有效性和針對(duì)性，鼓勵(lì)多元化創(chuàng)新路徑

針對(duì)芯片產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理缺失、投資效率低而導(dǎo)致的“芯片項(xiàng)目爛尾”現(xiàn)象，2020年10月20日，國(guó)家發(fā)改委表示，對(duì)造成重大損失或引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的予以通報(bào)問(wèn)責(zé)。對(duì)于當(dāng)前芯片行業(yè)出現(xiàn)的浮躁跡象，國(guó)家發(fā)改委要求各地加強(qiáng)規(guī)劃布局、完善政策體系、建立防范機(jī)制、壓實(shí)各方責(zé)任[12]。

(1)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和規(guī)劃布局，建立長(zhǎng)效防范機(jī)制。國(guó)家的科技發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略部署及方針政策,均會(huì)受到社會(huì)制度發(fā)展的總體規(guī)劃、資源狀況、經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展水平和現(xiàn)實(shí)社會(huì)需求等多方面因素制約，科技法作為連接科技與社會(huì)、科技與經(jīng)濟(jì)的橋梁，應(yīng)當(dāng)從具體發(fā)展原則的規(guī)定以及對(duì)科技方針、政策、體制的確認(rèn)等方面作出回應(yīng)[13]。

針對(duì)當(dāng)前芯片行業(yè)激勵(lì)引導(dǎo)政策體系缺乏有效性和針對(duì)性導(dǎo)致的資源浪費(fèi)、研發(fā)效率低等問(wèn)題，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)集成電路重大項(xiàng)目建設(shè)的服務(wù)和指導(dǎo)，具體來(lái)講，在研發(fā)主體和研發(fā)區(qū)域方面進(jìn)行集中和聚集，提高產(chǎn)業(yè)集中度，在集中力量攻克芯片技術(shù)難關(guān)方面進(jìn)行提前布局。同時(shí)，規(guī)范集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展秩序，引導(dǎo)行業(yè)加強(qiáng)自律，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)造成資源浪費(fèi)。同時(shí)，應(yīng)著眼于過(guò)程監(jiān)督，建立長(zhǎng)效工作機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)與銀行機(jī)構(gòu)、投資基金等方面的溝通協(xié)調(diào)，建立防范機(jī)制，降低集成電路重大項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)自主決策、自擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步壓實(shí)政府各部門(mén)責(zé)任，引導(dǎo)地方加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持事前論證與事后評(píng)估相結(jié)合，貫徹“誰(shuí)支持、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)通報(bào)問(wèn)責(zé)規(guī)定。

(2)構(gòu)建免責(zé)機(jī)制，支持自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)顛覆性創(chuàng)新。在建立防范機(jī)制防止低能、無(wú)效投入的同時(shí)，還應(yīng)吸取教訓(xùn)，“兩條腿走路”，著眼不同方向的核心領(lǐng)域攻堅(jiān)可能性，鼓勵(lì)顛覆性創(chuàng)新。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的努力已經(jīng)基本完成基礎(chǔ)技術(shù)積累，下一步應(yīng)強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向和戰(zhàn)略性、前瞻性基礎(chǔ)研究，重視產(chǎn)業(yè)發(fā)展和生產(chǎn)實(shí)踐中的共性基礎(chǔ)問(wèn)題，為國(guó)家重大技術(shù)創(chuàng)新提供支撐。對(duì)此，科技部、財(cái)政部、教育部等六部委于2020年5月共同制定并印發(fā)了《新形勢(shì)下加強(qiáng)基礎(chǔ)研究若干重點(diǎn)舉措》(以下簡(jiǎn)稱《重點(diǎn)舉措》)，重點(diǎn)舉措包括優(yōu)化基礎(chǔ)研究總體布局、激發(fā)創(chuàng)新主體活力、營(yíng)造有利于基礎(chǔ)研究發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境等。值得注意的是，此次出臺(tái)的措施明確提出，對(duì)自由探索和顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)建立“免責(zé)機(jī)制”，即鼓勵(lì)“大膽試大膽闖”的同時(shí)要寬容失敗。支持自由探索，重視后發(fā)型創(chuàng)新的同時(shí)突出原始創(chuàng)新、自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)提出新思想、新理論、新方法，并對(duì)原創(chuàng)性項(xiàng)目開(kāi)通綠色評(píng)審?fù)ǖ馈＠?，在芯片領(lǐng)域我國(guó)目前處于世界前列水平的“碳基芯片”便是突破傳統(tǒng)半導(dǎo)體材料以及光刻機(jī)限制的全新自主創(chuàng)新成果。

值得一提的是，華為作為優(yōu)秀的中國(guó)企業(yè)代表一直致力于關(guān)鍵技術(shù)自主創(chuàng)新，2019年華為研發(fā)投入1 317億元[14]，其在特定領(lǐng)域、特定技術(shù)的顛覆性創(chuàng)新方面可謂是行業(yè)標(biāo)桿，例如屏幕驅(qū)動(dòng)芯片、“云手機(jī)”等繞開(kāi)傳統(tǒng)芯片相關(guān)研發(fā)。在國(guó)內(nèi)已經(jīng)具有相對(duì)完整技術(shù)體系的背景下，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的舉措無(wú)疑是對(duì)華為這類企業(yè)進(jìn)行顛覆性創(chuàng)新的有力支持。同時(shí)，在部分國(guó)家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律對(duì)我國(guó)進(jìn)行技術(shù)封鎖的時(shí)代背景下，鼓勵(lì)顛覆性創(chuàng)新對(duì)于突破國(guó)外技術(shù)壟斷具有重要意義。

3.4 推進(jìn)全鏈條產(chǎn)業(yè)發(fā)展，扶植優(yōu)質(zhì)領(lǐng)軍企業(yè)

產(chǎn)業(yè)鏈條斷裂是當(dāng)前我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)內(nèi)循環(huán)的主要阻礙，其中最具代表性的就是芯片制造能力落后。當(dāng)務(wù)之急是立足國(guó)情、抓準(zhǔn)主要矛盾、攻堅(jiān)克難，在政策法律層面以《國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》為基礎(chǔ)，盡快制定適合現(xiàn)有研究基礎(chǔ)、基礎(chǔ)資源、技術(shù)條件以及國(guó)際背景的芯片發(fā)展戰(zhàn)略。從韓國(guó)趕超美國(guó)的戰(zhàn)略和路徑可以看出，自主創(chuàng)新貫穿于韓國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展全過(guò)程，韓國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)以掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)為根本目標(biāo)和定位，從引進(jìn)技術(shù)和硬件的生產(chǎn)、加工及服務(wù)開(kāi)始，對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收，到研發(fā)一些技術(shù)等級(jí)簡(jiǎn)單的芯片，逐步提升自主創(chuàng)新能力，最終掌握高端核心技術(shù)，形成完善的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈。同時(shí)，韓國(guó)還大力鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和宣揚(yáng)企業(yè)家精神，讓企業(yè)成為創(chuàng)新主體。在此背景下，三星等領(lǐng)軍企業(yè)帶動(dòng)整體產(chǎn)業(yè)取得良好表現(xiàn)。

華為、中芯國(guó)際等企業(yè)在我國(guó)芯片國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程中所承擔(dān)的使命不言而喻，同時(shí)，政府層面也應(yīng)重視對(duì)這類企業(yè)的扶植，效仿“韓國(guó)-三星”模式，以美國(guó)英特爾、高通等企業(yè)為目標(biāo)，以領(lǐng)軍企業(yè)為創(chuàng)新主體，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步消化吸收既有技術(shù)，提升自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)顛覆型創(chuàng)新。

4 華為在企業(yè)層面該如何“破局”

在科技法以外的法律方面，華為等企業(yè)面對(duì)類似“芯片制裁”事件時(shí)應(yīng)如何破局，本文提出如下建議。

(1)在反壟斷法方面。早在2018年，中國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)就對(duì)韓國(guó)的三星電子、SK海力士以及美國(guó)美光3家芯片企業(yè)以涉嫌操控價(jià)格展開(kāi)過(guò)反壟斷調(diào)查，但此次不同的是美國(guó)對(duì)“實(shí)體清單”包括華為在內(nèi)的企業(yè)采取的措施并非單純的漲價(jià)而是“斷供”。在反壟斷法中此類行為可以被認(rèn)定為具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議，還涉嫌具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有正當(dāng)理由而拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易的濫用市場(chǎng)支配地位的行為。同時(shí)，對(duì)于非本土企業(yè)的惡意打壓與限制還違反了反壟斷法中禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定，因此，華為等企業(yè)可以據(jù)此申請(qǐng)我國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查。以國(guó)內(nèi)法標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，美國(guó)的做法可謂“千瘡百孔”，并且我國(guó)反壟斷法規(guī)定,“中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的適用本法”[15],因而具有管轄權(quán)。同時(shí)，還應(yīng)站在國(guó)際法及相關(guān)條約、規(guī)則的角度，理性面對(duì)美國(guó)對(duì)自身行為所進(jìn)行的一系列“粉飾”，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面。

(2)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方面。2019年5月16日，美國(guó)首次將華為及其68家關(guān)聯(lián)企業(yè)列入美國(guó)商務(wù)部出口管制“實(shí)體清單”。這個(gè)清單上的企業(yè)，如果沒(méi)有特殊許可，就無(wú)法獲得美國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的芯片等零部件。2020年9月美國(guó)針對(duì)華為制定的更為嚴(yán)格的出口管制措施正式生效，只要含有美國(guó)技術(shù)的產(chǎn)品都不能對(duì)華為出口，華為的芯片供應(yīng)鏈被徹底切斷[16]。以華為為代表的國(guó)產(chǎn)龍頭企業(yè)，雖然不能完全跳出這一預(yù)設(shè)的規(guī)則，但是，可以辯證地對(duì)待，畢竟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際規(guī)則并非美國(guó)一家之言，只要國(guó)內(nèi)技術(shù)實(shí)力過(guò)硬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局有效，就可以實(shí)現(xiàn)“反制”效果。例如，2020年上半年華為向美國(guó)第一大電信運(yùn)營(yíng)商威瑞森發(fā)起10億美元知識(shí)產(chǎn)權(quán)索賠，同時(shí)，對(duì)20多家使用華為專利的美國(guó)企業(yè)提出賠償要求。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)索賠，“師夷長(zhǎng)技以制夷”的做法不但實(shí)現(xiàn)了對(duì)美國(guó)斷供芯片的反擊，而且讓世界看到了美國(guó)的雙重標(biāo)準(zhǔn)，是對(duì)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的有效打擊。除事后策略外，企業(yè)更應(yīng)重視事前專利布局，尤其對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)而言，以專利布局把控研究方向、規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、形成核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈。同時(shí)，預(yù)估授權(quán)前景、提升市場(chǎng)預(yù)見(jiàn)性、實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期規(guī)劃，這是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中提升自身競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要的一環(huán)。

(3)在國(guó)際法層面。華為在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中應(yīng)進(jìn)一步重視對(duì)WTO及TRIPS相關(guān)規(guī)則的研判，針對(duì)美國(guó)以自身技術(shù)無(wú)度限制關(guān)聯(lián)企業(yè)與華為等實(shí)體清單內(nèi)商業(yè)主體進(jìn)行相應(yīng)活動(dòng)的情況，應(yīng)進(jìn)一步提高以國(guó)際貿(mào)易法為基礎(chǔ)的事前預(yù)判、預(yù)警能力，并嚴(yán)格落實(shí)事中過(guò)程監(jiān)管及配套合法合規(guī)(尤其是國(guó)際規(guī)則)審查[17]。同時(shí)，在事后救濟(jì)方面適時(shí)主動(dòng)申請(qǐng)國(guó)家向WTO提出相應(yīng)申訴，秉承我國(guó)國(guó)家外交政策所言的“不惹事也不怕事”的處事風(fēng)格，積極參與、維護(hù)相關(guān)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則并加以靈活運(yùn)用。

5 結(jié)語(yǔ)

芯片產(chǎn)業(yè)包含越來(lái)越多的相關(guān)領(lǐng)域如機(jī)械、化工、軟件、材料等，是集成很多子系統(tǒng)的大系統(tǒng)，也是我國(guó)亟需重視的戰(zhàn)略資源。在芯片受制于人的技術(shù)背景下，科技自立自強(qiáng)成為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略背景，踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、完善國(guó)家創(chuàng)新體系成為時(shí)代的使命。一是盡快明確政府給付義務(wù)，構(gòu)建專門(mén)配套規(guī)范，完善鼓勵(lì)性政府給付義務(wù)的設(shè)置，同時(shí)，加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)義務(wù)，保障科研活動(dòng)中的發(fā)展權(quán)，革除科技法律責(zé)任虛置化。二是明確財(cái)政支持標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)政府采購(gòu)義務(wù)，以行政權(quán)力調(diào)配資源統(tǒng)籌力量，糾正科技創(chuàng)新市場(chǎng)失靈，充分發(fā)揮后發(fā)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和規(guī)劃布局，建立長(zhǎng)效防范機(jī)制，構(gòu)建免責(zé)機(jī)制以支持自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)顛覆性創(chuàng)新，增強(qiáng)科技法引導(dǎo)的有效性和針對(duì)性，形成多元化創(chuàng)新新格局。四是著眼于推進(jìn)全鏈條產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重視“先富”效應(yīng)，扶植華為、中芯國(guó)際等優(yōu)質(zhì)領(lǐng)軍企業(yè)。五是企業(yè)要與政府積極配合、形成合力、攻堅(jiān)克難，積極維權(quán)、敢于發(fā)聲，從反壟斷法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、國(guó)際法3個(gè)維度組合發(fā)力，實(shí)現(xiàn)權(quán)利救濟(jì)。

當(dāng)前世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，未來(lái)我國(guó)將進(jìn)一步堅(jiān)定不移地建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)，以提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量效益和核心競(jìng)爭(zhēng)力[18]，芯片技術(shù)發(fā)展及其與各產(chǎn)業(yè)深度融合將成為關(guān)鍵一環(huán)。正如華為海報(bào)中所述“英雄自古多磨難”，相信在國(guó)家的政策法規(guī)引導(dǎo)以及企業(yè)等創(chuàng)新主體的積極配合下，因國(guó)際環(huán)境所致的至暗時(shí)刻終將過(guò)去，國(guó)產(chǎn)芯片終將躋身世界主流！