王欣亮，王宇欣，劉 飛,2

(1.西北大學(xué) 公共管理學(xué)院;2.西北大學(xué) 哲學(xué)學(xué)院，陜西 西安 710127)

0 引言

長期以來，我國處于高投入、高產(chǎn)出的經(jīng)濟快速增長階段并創(chuàng)造了舉世矚目的中國成就。雖然近年來我國創(chuàng)新要素投入呈爆發(fā)式增長，但是以全要素生產(chǎn)率為代表的技術(shù)進步水平并沒有得到明顯提升，即創(chuàng)新要素投入不能有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出[1]。如何將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出、提高區(qū)域創(chuàng)新效率成為亟待解決的問題。面對新問題，中共十九屆五中全會提出要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。為推進高質(zhì)量發(fā)展，充分調(diào)動民營經(jīng)濟等市場主體的創(chuàng)新發(fā)展活力，國務(wù)院頒布了《營商環(huán)境優(yōu)化條例》。在該條例要求與指導(dǎo)下，各地區(qū)紛紛出臺“最多跑一次”“15分鐘便民圈”等營商環(huán)境優(yōu)化的措施，但營商環(huán)境優(yōu)化是否能成為提振創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新效率的契機呢？針對上述問題，學(xué)者們的研究表明，營商環(huán)境優(yōu)化能降低企業(yè)尋租成本，推進市場創(chuàng)新[2]，且能促進政府簡政放權(quán)，減輕企業(yè)政策負(fù)擔(dān)，對企業(yè)創(chuàng)新具有一定意義[3]，但對能否提升區(qū)域創(chuàng)新效率尚未達成共識，這使得營商環(huán)境的區(qū)域作用易被忽視，不利于地方政府深刻認(rèn)識營商環(huán)境優(yōu)化的積極意義。鑒于此，研究營商環(huán)境影響區(qū)域創(chuàng)新效率的作用機制顯得尤為重要。

眾多研究表明，促進創(chuàng)新要素流動是優(yōu)化創(chuàng)新要素配置、提高區(qū)域創(chuàng)新效率的重要條件[4-6]。那么，是否能通過營商環(huán)境優(yōu)化加速創(chuàng)新要素集聚，提升區(qū)域創(chuàng)新效率呢？當(dāng)前，直接研究營商環(huán)境與要素流動的文獻較少，但已有文獻證明政府對市場準(zhǔn)入的干預(yù)造成了制造業(yè)內(nèi)部要素價格扭曲[7]，且當(dāng)企業(yè)的政治關(guān)系維護成本超過一定門檻值時，企業(yè)進行新產(chǎn)品創(chuàng)新的能力將降低[8]。而營商環(huán)境優(yōu)化旨在降低市場準(zhǔn)入門檻，構(gòu)建風(fēng)清氣正的政企關(guān)系，通過改善法制環(huán)境、融資環(huán)境、市場環(huán)境以及人文環(huán)境，優(yōu)化地區(qū)制度環(huán)境，打破要素分割格局，加速創(chuàng)新要素集聚[9-11]。但由于創(chuàng)新要素集聚受市場規(guī)模引致的集聚力、勞動力成本等因素制約[12]，致使創(chuàng)新要素集聚表現(xiàn)出區(qū)域異質(zhì)性，那么營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響是否也存在區(qū)域異質(zhì)性呢？探究該問題有利于優(yōu)化營商環(huán)境，在提高區(qū)域創(chuàng)新效率的同時，促進經(jīng)濟邁向高質(zhì)量發(fā)展階段。

本文的貢獻在于以下3個方面：一是不同于以往研究僅從企業(yè)微觀層面探究創(chuàng)新效率[2]，而是以地級市為區(qū)域樣本單元，從宏觀層面入手，研究區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展問題，考察政府營商環(huán)境優(yōu)化的社會總效用，避免從企業(yè)收益最大化視角考察政府行為而導(dǎo)致創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的知識與技術(shù)溢出效應(yīng)被忽略、營商環(huán)境優(yōu)化的積極作用難以客觀評判，從而阻礙“有為政府”的建設(shè)；二是將政府、人才、資本納入同一分析框架，利用空間計量模型，考察營商環(huán)境對創(chuàng)新要素配置的影響，由此探明政府制度優(yōu)化對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機理，深化對營商環(huán)境的認(rèn)識；三是進一步分析經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略對區(qū)域創(chuàng)新的作用機制及效應(yīng)，試圖從營商環(huán)境優(yōu)化視角討論提升區(qū)域創(chuàng)新效率的科學(xué)策略，為挖掘區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的動力源提供可行路徑。

1 理論機理與研究假設(shè)

1.1 營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響機制：政府干預(yù)視角

由于創(chuàng)新具有外部性，且創(chuàng)新收益具有不確定性，致使市場在創(chuàng)新資源配置過程中可能存在失靈現(xiàn)象，同時，斯蒂格利茨也認(rèn)為當(dāng)代社會知識在應(yīng)用于資本市場、勞動力市場和產(chǎn)品市場過程中，不可避免地會產(chǎn)生道德風(fēng)險與逆向選擇問題，形成新的市場失靈。按照該理論，創(chuàng)新要素與產(chǎn)品市場必然也存在市場失靈，亟需政府干預(yù)，促進區(qū)域創(chuàng)新。但在政府干預(yù)中也會因信息不對稱造成失靈，使政府干預(yù)產(chǎn)生激勵扭曲、尋租等問題，抑制區(qū)域創(chuàng)新能力提升[13-14]。而營商環(huán)境優(yōu)化旨在改善政務(wù)環(huán)境、法制環(huán)境與金融環(huán)境，營造“親清”的政企關(guān)系，矯正政府失靈，提高創(chuàng)新資源配置效率。因此，本文將從政務(wù)環(huán)境、法制環(huán)境與金融環(huán)境著手分析營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響機制。

(1)優(yōu)化政務(wù)環(huán)境，提升政府服務(wù)能力。優(yōu)化政務(wù)環(huán)境可通過提升政務(wù)能力，降低行政壁壘，提高創(chuàng)新收益，吸引創(chuàng)新要素流入，提升區(qū)域創(chuàng)新效率。一是通過優(yōu)化政務(wù)環(huán)境，降低創(chuàng)新型企業(yè)準(zhǔn)入門檻，簡化專利申請、轉(zhuǎn)化等審批程序，減少企業(yè)創(chuàng)新交易成本，提高創(chuàng)新收益，增強區(qū)域創(chuàng)新要素吸引力；二是通過優(yōu)化政務(wù)環(huán)境，提高政府治理水平，精準(zhǔn)實施對微觀主體的創(chuàng)新指導(dǎo)與激勵，彌補企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險損失[15]，增強企業(yè)創(chuàng)新信心，加速資本流入，提高區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出與區(qū)域創(chuàng)新效率；三是通過優(yōu)化政務(wù)環(huán)境提升政府創(chuàng)新服務(wù)能力，促進產(chǎn)、學(xué)、研平臺構(gòu)建，實現(xiàn)創(chuàng)新主體協(xié)同，加速創(chuàng)新要素集聚，進一步優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新要素配置，從而提高區(qū)域創(chuàng)新效率。

(2)優(yōu)化法治環(huán)境，矯正政府干預(yù)偏向。法制環(huán)境改善有助于矯正政府激勵扭曲，提高腐敗與尋租成本，促進創(chuàng)新產(chǎn)出，加速創(chuàng)新要素集聚，優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，提升區(qū)域創(chuàng)新效率。在創(chuàng)新過程中，政府通過制定激勵型政策，引導(dǎo)要素流向創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)[16]，但由于法治環(huán)境不健全，在政策執(zhí)行過程中存在一定扭曲現(xiàn)象，如創(chuàng)新激勵偏向具有政治資源的國有企業(yè)，導(dǎo)致阻礙民營企業(yè)進入的“玻璃門”“彈簧門”“旋轉(zhuǎn)門”等問題依然存在，使得作為重要創(chuàng)新主體的民營經(jīng)濟無法享受政策優(yōu)惠，從而抑制創(chuàng)新要素集聚、阻礙創(chuàng)新產(chǎn)出[17]。而健全的法治環(huán)境一方面有助于提高尋租成本，使創(chuàng)新激勵不再偏向于具有政治資源的部分企業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)減少政府資源鏈接成本[2]，同時，遏制腐敗，凈化創(chuàng)新環(huán)境，吸引創(chuàng)新要素流入[18]。另一方面，法治環(huán)境優(yōu)化顯示了政府強有力的監(jiān)管能力，增加了市場主體違規(guī)成本，有助于遏制道德風(fēng)險與逆向選擇，防止企業(yè)為享受創(chuàng)新支持政策而進行創(chuàng)新“粉飾”，導(dǎo)致創(chuàng)新激勵偏向。此外，法治環(huán)境優(yōu)化有利于加強專利保護，提高創(chuàng)新收益預(yù)期，吸引創(chuàng)新要素流入，促進創(chuàng)新要素集聚，提升區(qū)域創(chuàng)新效率。

(3)優(yōu)化融資環(huán)境，彌補政府補貼不足。創(chuàng)新投入存在周期長、外部性強等特點，為彌補創(chuàng)新風(fēng)險損失，政府傾向于通過創(chuàng)新補貼引導(dǎo)企業(yè)加大創(chuàng)新投入，但由于創(chuàng)新發(fā)展資金缺口較大，僅靠政府補貼是無法滿足日益增長的創(chuàng)新需求的。而融資環(huán)境優(yōu)化能夠彌補政府創(chuàng)新補貼不足、拓寬企業(yè)創(chuàng)新資本來源、優(yōu)化金融資本配置、解決市場創(chuàng)新融資困難[19]、吸引配套創(chuàng)新要素流入。一方面，良好的融資環(huán)境具有企業(yè)評估功能，能夠科學(xué)評估企業(yè)創(chuàng)新能力，將有限資金精準(zhǔn)配置，通過優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新資本配置，提高區(qū)域創(chuàng)新效率；另一方面，良好的融資環(huán)境有助于不斷健全創(chuàng)新資金支持體系，降低企業(yè)信貸成本，減小創(chuàng)新風(fēng)險，提高創(chuàng)新收益，激發(fā)創(chuàng)新活力，促進創(chuàng)新要素不斷集聚[20]。

因此，基于上述分析，本文提出研究假設(shè)。

H1：營商環(huán)境優(yōu)化不僅能直接提升區(qū)域創(chuàng)新效率，而且能夠通過加速創(chuàng)新要素集聚、間接提升區(qū)域創(chuàng)新效率。

1.2 營商環(huán)境影響創(chuàng)新效率的區(qū)域異質(zhì)性及空間機制分析：要素稟賦視角

在杜爾格提出農(nóng)業(yè)報酬遞減規(guī)律后，李嘉圖將報酬遞減規(guī)律應(yīng)用于級差地租的解釋，認(rèn)為隨著社會發(fā)展、人口增長，實際利潤與工資會逐漸降低。依據(jù)該理論，在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段要素稟賦結(jié)構(gòu)也存在較大差異，如稟賦好的區(qū)域，其發(fā)展階段高，產(chǎn)出增長空間小，而稟賦差的區(qū)域，其發(fā)展階段低，產(chǎn)出增長空間大。因此，若區(qū)域存在不同稟賦結(jié)構(gòu)，也會導(dǎo)致營商環(huán)境優(yōu)化在激發(fā)要素活力方面存在異質(zhì)性。

從要素集中程度的約束看，Davis & Henderson[21]將中央政府權(quán)利和優(yōu)惠政策分配不均視作“偏愛”(favoritism)，主要表現(xiàn)在資金補貼、外商直接投資引進、進出口市場開放程度等方面。在長期的政策支持過程中，我國中心城市因行政級別較高，享受到省級政府給予的權(quán)利和優(yōu)惠政策比其它地市更多，在這種偏愛效應(yīng)下，中心城市在外商直接投資、進出口市場開放等方面較外圍城市具有明顯優(yōu)勢，在培養(yǎng)“增長極”的發(fā)展導(dǎo)向下中心城市運用優(yōu)先支配各種資源的權(quán)利，使得其創(chuàng)新要素較外圍城市更加集中。在要素投入邊際遞減規(guī)律作用下，中心城市通過營商環(huán)境優(yōu)化對區(qū)域創(chuàng)新效率的提升作用將小于外圍城市。從要素集聚能力視角分析，中心城市集聚了教育、醫(yī)療和公共服務(wù)等優(yōu)勢資源，較外圍城市具有更強的要素集聚能力，創(chuàng)新要素缺口小于外圍城市，在邊際遞減規(guī)律作用下，依靠營商環(huán)境優(yōu)化帶來的要素集聚效應(yīng)對優(yōu)化創(chuàng)新要素配置的影響弱于外圍城市，即外圍城市營商環(huán)境優(yōu)化的區(qū)域創(chuàng)新效率提升作用大于中心城市。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)：

H2：中心城市營商環(huán)境優(yōu)化的區(qū)域創(chuàng)新效率提升作用弱于外圍城市。

依據(jù)核心—邊緣理論，當(dāng)中心城市與外圍城市存在較大的初始稟賦差異時，由于中心城市具有較強的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，在本地市場效應(yīng)與價格效應(yīng)的疊加下產(chǎn)生要素集聚效應(yīng)，使中心城市成為駝峰狀租金集聚區(qū)域，創(chuàng)新要素大量匯集。隨著時代變遷，居民消費需求層次不斷提升，創(chuàng)新產(chǎn)品需求不斷增加，創(chuàng)新產(chǎn)品價格上漲，中心城市工資成本也隨之持續(xù)上升。為降低創(chuàng)新成本，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)傾向于向外擴散，但由于創(chuàng)新具有一定技術(shù)門檻，致使擴散僅發(fā)生在資源稟賦相似的中心城市間，此時，雖然營商環(huán)境優(yōu)化對創(chuàng)新要素集聚的影響力較弱，但有利于降低產(chǎn)業(yè)擴散成本，形成技術(shù)擴散效應(yīng)，提高稟賦相似區(qū)域的創(chuàng)新效率。相比而言，外圍城市的創(chuàng)新要素集聚能力弱，而營商環(huán)境優(yōu)化對創(chuàng)新要素的集聚作用強，且該地區(qū)創(chuàng)新要素長期不足，因此創(chuàng)新要素集聚的價格效應(yīng)更顯著，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)強于擴散效應(yīng)，從而使?fàn)I商環(huán)境優(yōu)化加速了本地區(qū)創(chuàng)新要素集聚，造成鄰近地區(qū)創(chuàng)新要素不足以及創(chuàng)新效率損失。據(jù)此，本文提出研究假設(shè)：

H3：中心城市間的營商環(huán)境優(yōu)化存在空間溢出效應(yīng)，外圍城市間的營商環(huán)境優(yōu)化存在空間擠出效應(yīng)。

營商環(huán)境優(yōu)化使本地形成制度沖擊，在循環(huán)累積因果關(guān)系的作用下，本地市場效應(yīng)與價格指數(shù)效應(yīng)不斷循環(huán)往復(fù)，加速本地要素集聚，在企業(yè)競爭帶來的分散力不足以抵消駝峰狀集聚租金吸引力的狀況下，本地區(qū)創(chuàng)新交易成本不斷降低，形成規(guī)模經(jīng)濟，進一步刺激價格指數(shù)效應(yīng)發(fā)揮作用，加速創(chuàng)新要素向核心地區(qū)流動，致使鄰近區(qū)域創(chuàng)新要素流失，創(chuàng)新產(chǎn)出減少，創(chuàng)新交易成本提升，創(chuàng)新效率降低。此時，若政府通過區(qū)域一體化發(fā)展政策降低創(chuàng)新要素集聚租金，同時，降低產(chǎn)業(yè)擴散成本，那么，營商環(huán)境優(yōu)化將通過產(chǎn)業(yè)擴散機制加速技術(shù)擴散，帶動鄰近邊緣區(qū)域創(chuàng)新效率提升。結(jié)合我國經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略目標(biāo)，本文提出研究假設(shè)：

H4：營商環(huán)境優(yōu)化在提升本地區(qū)創(chuàng)新效率的同時，會對鄰近地區(qū)創(chuàng)新效率產(chǎn)生空間擠出作用，但經(jīng)濟區(qū)設(shè)立會消除擠出作用，轉(zhuǎn)化為空間溢出作用。

2 研究設(shè)計

2.1 模型構(gòu)建

2.1.1 營商環(huán)境與區(qū)域創(chuàng)新效率影響模型

考慮到區(qū)域創(chuàng)新效率具有一定粘性，且白俊紅等[4]證明區(qū)域創(chuàng)新效率存在空間溢出效應(yīng)，構(gòu)建動態(tài)空間面板計量模型，如式(1)所示。

Innovit=θInnovi(t-1)+ρ1WijInnovit+ρ2Wijenvit+ρ3WijXit+β1envit+β2Xit+ai+μi+εit,

εit=δiWijεit+σit

(1)

其中，Innovit表示i區(qū)域t年的創(chuàng)新效率，envit表示i區(qū)域t年的營商環(huán)境狀況，Xit表示一系列控制變量，Wij表示地理距離的空間權(quán)重矩陣, 當(dāng)i=j時，Wij=0；當(dāng)i≠j時，Wij使用Haversine公式測算得到，如式(2)所示。

(2)

其中，φ1,φ2為兩個地市市中心經(jīng)緯度，d為區(qū)域間中心點的球面距離，R為地球半徑。

2.1.2 中介效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ?/p>

為驗證營商環(huán)境是否通過創(chuàng)新要素集聚作用于區(qū)域創(chuàng)新效率，本文借鑒Baron & Kenny[22]提出的逐步回歸思想，在式(1)基礎(chǔ)上構(gòu)建模型(3)、(4)。

Fit=θFi(t-1)+ρ1WijFit+ρ2Wijenvit+ρ3WijXit+β1envit+β2Xit+ai+μi+εit，εit=δiWijεit+σit

(3)

Innovit=θInnovi(t-1)+ρ1WijInnovit+ρ2Wijenvit+δ1WijFit+ρ3WijXit+β1envit+β2Xit+αi+μi+εit，εit=δiWijεit+σit

(4)

其中，F(xiàn)it代表創(chuàng)新人才集聚或創(chuàng)新資本集聚，其余變量含義與式(1)相同。

2.2 變量選取

(1)營商環(huán)境。以往研究關(guān)于營商環(huán)境的測度指標(biāo)不統(tǒng)一。其中，以城市為研究樣本的文獻主要使用世界銀行集團每年發(fā)布的《全球營商環(huán)境報告》中的指標(biāo)進行測算(董志強,魏下海,湯燦晴，2012)，但該調(diào)查結(jié)果僅局限于部分大城市，無法滿足本文樣本需求。為此，本文借鑒“中國城市營商環(huán)境評價研究”課題組關(guān)于營商環(huán)境主要影響因素及評價原則的研究，結(jié)合數(shù)據(jù)可得性，構(gòu)建包括地方政府效率、人力資源環(huán)境、金融服務(wù)環(huán)境、公共服務(wù)環(huán)境、市場環(huán)境等6項一級指標(biāo)，地方政府效率指數(shù)、平均工資水平、普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)、年末單位從業(yè)人員數(shù)、民間融資效率、總體融資效率、人均道路面積數(shù)、供水能力、銷售氣量、工業(yè)用電、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資總額、當(dāng)年實際使用外資金額、地方財政科學(xué)事業(yè)費支出15項二級指標(biāo)的營商環(huán)境評價體系。該指標(biāo)體系的優(yōu)勢在于，可以較全面地反映我國每個城市的營商環(huán)境，突破了以往研究樣本的限制。在測算過程中，采用主成分分析法將分指標(biāo)合成為各城市每年的營商環(huán)境指數(shù)。

(2)創(chuàng)新要素集聚。依據(jù)新古典經(jīng)濟增長理論，本文將創(chuàng)新要素分為創(chuàng)新人才與資本兩類，在具體測度過程中，借鑒郭金花和郭淑芬[23]的研究，使用區(qū)位熵指數(shù)分別測度創(chuàng)新資本集聚與創(chuàng)新人才集聚程度，公式如式(5)和(6)所示。

(5)

(6)

式(5)和(6)中，pgit代表i區(qū)域t年的創(chuàng)新人才集聚程度；perit為i區(qū)域t年創(chuàng)新人才投入總量，使用地區(qū)各創(chuàng)新主體的R&D全時當(dāng)量表征；stfit為i區(qū)域t年的從業(yè)人員總數(shù)；cg代表i區(qū)域t年的創(chuàng)新資本集聚程度；incit為i區(qū)域t年創(chuàng)新資本投入總量，使用地區(qū)各創(chuàng)新主體的R&D經(jīng)費支出表征；capit為i區(qū)域t年的總資本投入量。

(3)區(qū)域創(chuàng)新效率。當(dāng)前對區(qū)域創(chuàng)新效率的測度方法主要有：一是Furman等[24]、溫軍和馮根福[25]使用的專利數(shù)；二是白俊紅和蔣伏心等[4]納入創(chuàng)新資本與人才存量使用的隨機前沿分析法。由于本文創(chuàng)新要素包含了創(chuàng)新資本與人才存量，為避免多重共線性，本文使用第一種方式對區(qū)域創(chuàng)新效率進行測度。

(4)控制變量。為避免其它因素對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響，致使估計結(jié)果發(fā)生偏誤，在分析區(qū)域創(chuàng)新效率影響因素的基礎(chǔ)上，選擇教育水平、對外開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、政府支持作為控制變量。其中，選取教育水平的原因在于，其反映了地區(qū)人力資本水平并影響知識溢出，在此，借鑒卞元超[6]等的做法，選取各市普通高等學(xué)校在校人數(shù)占該地區(qū)總?cè)丝诘谋戎乇碚鳎坏貐^(qū)對外開放有利于引進先進的管理經(jīng)驗和科學(xué)技術(shù)，從而影響創(chuàng)新產(chǎn)出，在此，使用地區(qū)進出口總額占該地區(qū)國民生產(chǎn)總值的比重衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級選取各市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占該地區(qū)國民生產(chǎn)總值的比重測度；政府支持選取政府支出中的科學(xué)技術(shù)支出和教育支出占公共財政支出的比重進行測度。

2.3 數(shù)據(jù)說明

本文以2011—2019年我國202個地級市(部分地市因R&D數(shù)據(jù)缺乏，未納入)為樣本，其原始數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》及各省統(tǒng)計年鑒、科技年鑒等，部分缺失數(shù)據(jù)通過各地市政府網(wǎng)站手動搜索獲??；專利數(shù)來自中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(CNDRS)。營商環(huán)境測度指標(biāo)中的政府效率數(shù)據(jù)來源于各年的《中國地方政府效率研究報告》和《中國省級地方政府效率研究報告》。

3 實證分析

3.1 營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)估計

為避免模型內(nèi)生性導(dǎo)致估計結(jié)果偏誤，在對各模型樣本數(shù)據(jù)進行Sargan和序列相關(guān)檢驗后，使用兩步法的SYS-GMM進行估計。估計前，先對各模型進行Wald和LM檢驗，結(jié)果顯示，空間面板杜賓模型更加穩(wěn)健，結(jié)果如表1所示。為保障SYS-GMM估計結(jié)果的穩(wěn)健性，本文使用MLE估計結(jié)果作對比，結(jié)果顯示，兩種方法的估計結(jié)果基本一致，表明SYS-GMM估計結(jié)果較穩(wěn)健。

從直接效應(yīng)分析，模型2的估計結(jié)果表明，營商環(huán)境優(yōu)化對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)通過了1%水平下的顯著性檢驗，且系數(shù)為正，可見，營商環(huán)境優(yōu)化從總體上能顯著提升區(qū)域創(chuàng)新效率。在中介機制檢驗過程看，模型3和4的估計結(jié)果顯示，營商環(huán)境優(yōu)化不僅能顯著促進創(chuàng)新人才集聚，且在控制營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的直接影響效應(yīng)后，創(chuàng)新人才集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)依然顯著，同時，與模型2中營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)相比，此時營商環(huán)境的估計系數(shù)依然顯著但有所減小，表明創(chuàng)新人才集聚在營商環(huán)境影響區(qū)域創(chuàng)新效率的過程中發(fā)揮部分中介效應(yīng)；模型5的估計結(jié)果表明，營商環(huán)境優(yōu)化能顯著加速創(chuàng)新資本集聚，但在模型6中創(chuàng)新資本集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)并未通過顯著性檢驗，且在模型7的估計結(jié)果中，營商環(huán)境、創(chuàng)新人才集聚對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)依然顯著為正，而創(chuàng)新資本的影響效應(yīng)仍不顯著。其原因可能在于，我國改革開放加速了資本積累，但因體制原因，人力資本主要集中在政府及企事業(yè)單位，導(dǎo)致創(chuàng)新部門創(chuàng)新人才的邊際技術(shù)替代率遠(yuǎn)高于創(chuàng)新資本，致使?fàn)I商環(huán)境優(yōu)化帶來的創(chuàng)新資本集聚無法發(fā)揮應(yīng)有作用(賴永劍，賀祥民，2020)。結(jié)合模型2-7的估計結(jié)果得出，營商環(huán)境能通過加速創(chuàng)新人才集聚，間接提升區(qū)域創(chuàng)新效率，由此證明了本文假設(shè)H1的可靠性。

從空間效應(yīng)分析，一方面，模型1和2的估計結(jié)果都表明，我國鄰近城市的創(chuàng)新效率存在顯著的空間正相關(guān)關(guān)系，表明我國區(qū)域創(chuàng)新的技術(shù)溢出效應(yīng)已在地市級層面逐漸顯現(xiàn)；另一方面，模型2、4、6和7的估計結(jié)果都表明，營商環(huán)境優(yōu)化對鄰近城市的創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的空間擠出效應(yīng)，即本地區(qū)營商環(huán)境優(yōu)化會導(dǎo)致鄰近地區(qū)創(chuàng)新效率損失。此外，模型7還表明，同時考慮創(chuàng)新人才與資本的影響時，創(chuàng)新人才集聚對鄰近城市創(chuàng)新效率具有顯著的空間擠出效應(yīng)。

3.2 營商環(huán)境影響創(chuàng)新效率的區(qū)域異質(zhì)性估計

進一步研究中心和外圍城市在稟賦差異約束下，營商環(huán)境影響創(chuàng)新效率的區(qū)域異質(zhì)性。首先對各樣本進行Wald和LM檢驗，結(jié)果顯示，除模型16適用于SAR模型外，其余均適用于SDM模型，而后對樣本進行Sargan和序列相關(guān)檢驗，結(jié)果顯示，使用SYS-GMM估計更合理。具體估計結(jié)果如表2所示。

表1 營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響結(jié)果估計Tab.1 Estimation results of the influence of business environment on regional innovation efficiency

表2 區(qū)域差異下營商環(huán)境影響創(chuàng)新效率的估計結(jié)果Tab.2 Estimation results of the influence of business environment on innovation efficiency with regional differences

續(xù)表2 區(qū)域差異下營商環(huán)境影響創(chuàng)新效率的估計結(jié)果Tab.2(Continued) Estimation results of the influence of business environment on innovation efficiency with regional differences

(1)不同區(qū)域營商環(huán)境對創(chuàng)新效率的直接影響效應(yīng)分析。模型8和13的估計結(jié)果表明，營商環(huán)境對創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)在外圍城市通過了1%水平下的顯著性檢驗，雖然中心城市通過顯著性檢驗，但估計系數(shù)僅為0.020，可見，外圍城市營商環(huán)境優(yōu)化較中心城市更有利于提升本地區(qū)創(chuàng)新效率，由此證明了假設(shè)H2的可靠性。

(2)創(chuàng)新要素集聚的中介機制分析。在中心城市，營商環(huán)境優(yōu)化對創(chuàng)新人才與資本的集聚作用并不顯著，而在控制營商環(huán)境對創(chuàng)新效率的直接影響效應(yīng)后，創(chuàng)新人才集聚能顯著提升創(chuàng)新效率，但創(chuàng)新資本集聚對創(chuàng)新效率的影響依然不顯著，可見，中心城市營商環(huán)境優(yōu)化雖無法通過創(chuàng)新要素集聚提高創(chuàng)新效率，但加速了創(chuàng)新人才集聚，依然有利于提高區(qū)域創(chuàng)新效率。在外圍城市，營商環(huán)境優(yōu)化既有利于加速創(chuàng)新人才集聚，也能顯著加速創(chuàng)新資本集聚，在控制營商環(huán)境優(yōu)化的直接影響效應(yīng)后，創(chuàng)新人才與資本集聚對創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)依然顯著，且此時營商環(huán)境優(yōu)化對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)也顯著為正，但估計系數(shù)小于模型13中的0.082，表明外圍城市通過營商環(huán)境優(yōu)化加速創(chuàng)新人才與資本集聚，促進區(qū)域創(chuàng)新效率提升，即創(chuàng)新要素集聚在影響區(qū)域創(chuàng)新效率過程中發(fā)揮部分中介效應(yīng)，由此探明了在響應(yīng)提高區(qū)域創(chuàng)新效率的號召下為何外圍城市營商環(huán)境優(yōu)化的作用強于中心城市。

(3)營商環(huán)境影響創(chuàng)新效率的空間效應(yīng)分析。模型8的估計結(jié)果顯示，在中心城市營商環(huán)境優(yōu)化對創(chuàng)新效率的空間影響效應(yīng)估計結(jié)果通過了1%水平下的顯著性檢驗，估計系數(shù)為正，可見，在中心城市營商環(huán)境優(yōu)化會對鄰近地區(qū)創(chuàng)新效率產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。而模型13的估計結(jié)果顯示，在外圍城市營商環(huán)境優(yōu)化會產(chǎn)生相反的空間影響效應(yīng)，致使鄰近城市創(chuàng)新效率受損。之所以出現(xiàn)差異性結(jié)果，原因在于創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)擴散需要一定的技術(shù)支撐，在人力資本、外商直接投資、資源稟賦較好的中心城市，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)擴散成本更低，產(chǎn)生的擴散效應(yīng)更顯著[26]，由此證明了假設(shè)H3。此外，模型9-12的估計結(jié)果還表明，在中心城市，由創(chuàng)新人才集聚產(chǎn)生的知識溢出效應(yīng)是營商環(huán)境優(yōu)化發(fā)揮積極作用的重要原因。

3.3 經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略實施下營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)估計

為檢驗經(jīng)濟一體化政策是否強化了營商環(huán)境優(yōu)化對區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)，驗證本文研究假設(shè)H4的可靠性，分析經(jīng)濟一體化政策實施的作用效果。根據(jù)我國經(jīng)濟一體化區(qū)域劃分結(jié)果，選擇京津冀經(jīng)濟圈為樣本，估計營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)，并與其它非經(jīng)濟圈樣本城市的估計結(jié)果進行對比，以提升估計結(jié)果的可靠性。估計前的模型優(yōu)選結(jié)果顯示，模型22適用于SAR，其余模型均適用于SDM，估計結(jié)果如表3所示。

從直接效應(yīng)分析，模型18和23都表明，無論是在京津冀經(jīng)濟圈，還是在其它地區(qū)，營商環(huán)境優(yōu)化都有利于提高區(qū)域創(chuàng)新效率，且京津冀經(jīng)濟圈營商環(huán)境優(yōu)化對區(qū)域創(chuàng)新效率的提升作用更顯著；從空間效應(yīng)分析，模型18和23的估計結(jié)果都顯示，京津冀經(jīng)濟圈和其它地區(qū)的創(chuàng)新效率間都存在空間溢出效應(yīng)，證明了創(chuàng)新在任何時候都存在較強的外部性。此外，京津冀經(jīng)濟圈的設(shè)立大幅度增強了這一空間外部性，表現(xiàn)在京津冀經(jīng)濟圈的創(chuàng)新溢出效應(yīng)是其它地區(qū)的1.87倍，是全國總體的1.43倍。模型18和23的估計結(jié)果還表明，在京津冀經(jīng)濟圈內(nèi)，本地區(qū)營商環(huán)境優(yōu)化有利于帶動鄰近地區(qū)創(chuàng)新效率提升，而在其它地區(qū)，某一城市營商環(huán)境優(yōu)化反而會造成鄰近城市創(chuàng)新效率損失。該結(jié)論證明了假設(shè)H4。

表3 經(jīng)濟一體化政策下營商環(huán)境影響區(qū)域創(chuàng)新效率的估計結(jié)果Tab.3 Estimation results of the influence of business environment on regional innovation efficiency under the economic integration policy

對兩類地區(qū)營商環(huán)境優(yōu)化影響區(qū)域創(chuàng)新效率的傳導(dǎo)機制進行探討，能進一步佐證以上研究結(jié)論。具體而言：模型19-22的估計結(jié)果表明，營商環(huán)境優(yōu)化能顯著推進京津冀經(jīng)濟圈創(chuàng)新人才與資本集聚，且模型20和22的估計結(jié)果表明，該地區(qū)的創(chuàng)新人才與資本集聚均能顯著提升本地創(chuàng)新效率。與模型19的估計結(jié)果作對比，進一步顯示，在納入創(chuàng)新人才和資本集聚控制變量后，營商環(huán)境優(yōu)化對創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)依然顯著為正，但估計系數(shù)有所減小，可見，在京津冀經(jīng)濟圈營商環(huán)境優(yōu)化有利于加速創(chuàng)新人才與資本集聚，從而推動區(qū)域創(chuàng)新效率提升。模型19-22還表明，創(chuàng)新人才本身存在空間擠出效應(yīng)，但其對鄰近城市的創(chuàng)新效率卻存在空間溢出效應(yīng)?？梢?，在京津冀經(jīng)濟圈，本地區(qū)通過營商環(huán)境優(yōu)化帶來的創(chuàng)新人才集聚，會通過知識溢出等促進鄰近城市創(chuàng)新效率提升。模型24-27的估計結(jié)果表明，在其它地區(qū)，本地區(qū)通過營商環(huán)境優(yōu)化無法加速創(chuàng)新人才集聚，且創(chuàng)新人才集聚也無法促進本地創(chuàng)新效率提升?？梢?，在提升區(qū)域創(chuàng)新效率的要求下，京津冀經(jīng)濟圈營商環(huán)境優(yōu)化的積極作用更顯著的原因在于，營商環(huán)境優(yōu)化對創(chuàng)新要素集聚的作用存在區(qū)域異質(zhì)性。此外，模型24-27還顯示，雖然在其它地區(qū)，本地創(chuàng)新人才集聚具有空間溢出效應(yīng)，但對鄰近城市創(chuàng)新效率的提升并無顯著作用，由此不難看出，京津冀經(jīng)濟圈和其它地區(qū)營商環(huán)境優(yōu)化存在不同空間作用的原因在于創(chuàng)新人才集聚的空間影響差異。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

為保障前文研究結(jié)論的可靠性，通過3種方式進行再估計。

為了確保營商環(huán)境指標(biāo)的科學(xué)性與合理性，本文進一步借鑒于文超和梁平漢[27]的做法，使用樊綱和王小魯發(fā)布的市場化指數(shù)中“政府與市場的關(guān)系”“非國有經(jīng)濟發(fā)展”“市場中介組織發(fā)育和法律制度環(huán)境”等指標(biāo)進行加權(quán)平均并匹配到地市級層面，用于替換前文中關(guān)于營商環(huán)境的測度指標(biāo)，估計結(jié)果如表4中模型28、30、32、34和36所示。結(jié)果顯示，與前文估計基本一致，由此表明本文結(jié)論不因營商環(huán)境測度指標(biāo)替換而存在較大變化，即估計結(jié)論較可靠。

(2)替換空間距離矩陣的穩(wěn)健性檢驗。為保障本文空間模型估計結(jié)果穩(wěn)健，將前期使用的地理距離權(quán)重矩陣替換為經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣，估計結(jié)果見表4中模型29、31、33、35和37。模型結(jié)果顯示，替換空間權(quán)重矩陣后，營商環(huán)境優(yōu)化依然能夠顯著提升區(qū)域創(chuàng)新效率。從總體看，經(jīng)濟實力相當(dāng)城市間創(chuàng)新效率的正外部性強于鄰近城市間創(chuàng)新效率的正外部性，但營商環(huán)境優(yōu)化對鄰近城市創(chuàng)新效率的擠出效應(yīng)卻是經(jīng)濟實力相當(dāng)城市間的2.82倍；分區(qū)域看，無論在哪一類型城市，地理距離相近城市間的創(chuàng)新效率都較經(jīng)濟實力相當(dāng)城市間存在更顯著的空間溢出效應(yīng)；而外圍城市、其它地區(qū)營商環(huán)境優(yōu)化對鄰近城市的擠出效應(yīng)均大于經(jīng)濟實力相當(dāng)城市，但中心城市的營商環(huán)境優(yōu)化對鄰近城市創(chuàng)新效率具有空間溢出效應(yīng)，并對經(jīng)濟距離相近城市的創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著的擠出效應(yīng)。

(3)替換經(jīng)濟區(qū)的穩(wěn)健性檢驗。為確保經(jīng)濟一體化政策約束下營商環(huán)境優(yōu)化影響區(qū)域創(chuàng)新效率結(jié)論的穩(wěn)健性，進一步估計在珠三角經(jīng)濟圈營商環(huán)境優(yōu)化對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)。結(jié)果如表5所示，模型38在替換營商環(huán)境指標(biāo)后，區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)依然最顯著，可見，經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略實施確實增強了創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)。

表4 替換指標(biāo)與經(jīng)濟距離矩陣的穩(wěn)健性檢驗估計結(jié)果Tab.4 Robust test results of replacing index and economic distance matrix

表5 珠三角經(jīng)濟圈營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)估計結(jié)果Tab.5 Estimation results of the influence of business environment on regional innovation efficiency in the Pearl River Delta economic circle

續(xù)表5 珠三角經(jīng)濟圈營商環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)估計結(jié)果Tab.5(Continued) Estimation results of the influence of business environment on regional innovation efficiency in the Pearl River Delta economic circle

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

在促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求下，以全國爭相營商環(huán)境優(yōu)化為契機，探尋提高區(qū)域創(chuàng)新效率的著力點，為深化“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的認(rèn)識提供理論依據(jù)，為提升區(qū)域創(chuàng)新效率、推進高質(zhì)量發(fā)展尋找可行路徑。鑒于此，本文首先從政府干預(yù)與要素稟賦的理論視角分析營商環(huán)境影響區(qū)域創(chuàng)新效率的直接、間接及空間作用機制；其次，以我國202個地級市2011-2019年面板數(shù)據(jù)為樣本，構(gòu)建空間動態(tài)面板計量模型，使用SYS-GMM估計法進行估計；最后，通過分析得出相應(yīng)結(jié)論。第一，從總體看，營商環(huán)境優(yōu)化是提高區(qū)域創(chuàng)新效率的重要著力點，其主要通過促進創(chuàng)新人才集聚、優(yōu)化創(chuàng)新人才配置發(fā)揮效力，但因創(chuàng)新人才存在創(chuàng)新擠出效應(yīng)，致使?fàn)I商環(huán)境優(yōu)化會損失鄰近城市的創(chuàng)新效率；第二，分區(qū)域看，外圍城市營商環(huán)境優(yōu)化帶來的創(chuàng)新人才集聚作用強于中心城市，使得外圍城市營商環(huán)境優(yōu)化的直接作用強于中心城市，但因中心城市創(chuàng)新人才集聚的外溢效應(yīng)已逐步顯現(xiàn)，使得中心城市營商環(huán)境優(yōu)化的創(chuàng)新溢出效應(yīng)強于外圍城市；第三，在經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略推進下，營商環(huán)境優(yōu)化的積極作用被進一步放大，表現(xiàn)在京津冀經(jīng)濟圈營商環(huán)境優(yōu)化對創(chuàng)新效率的提升效應(yīng)強于全國整體，且創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)高于全國整體的1.43倍，同時，因經(jīng)濟區(qū)內(nèi)創(chuàng)新人才集聚的知識溢出效應(yīng)獲得激發(fā)，營商環(huán)境優(yōu)化的創(chuàng)新正外部性進一步增強。

4.2 政策建議

(1)加速建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新平臺，發(fā)揮營商環(huán)境優(yōu)化的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。本文研究結(jié)論表明，雖然營商環(huán)境優(yōu)化從總體上有利于提升區(qū)域創(chuàng)新效率，但因創(chuàng)新要素集聚的擠出效應(yīng)，會造成鄰近城市創(chuàng)新效率損失，而經(jīng)濟一體化戰(zhàn)略因增強了人才的創(chuàng)新溢出效應(yīng)，使?fàn)I商環(huán)境優(yōu)化有利于提升各城市整體創(chuàng)新效率。鑒于此，各地政府應(yīng)加強協(xié)同創(chuàng)新意識，加速建設(shè)城市創(chuàng)新交流平臺。一方面，應(yīng)搭建高層次人才供需對接平臺，建立跨區(qū)域的人才培養(yǎng)和供給機制，促進城市間創(chuàng)新人才聚集和自由流動，努力打造科技創(chuàng)新人才高地；另一方面，應(yīng)搭建跨地區(qū)、跨行業(yè)的創(chuàng)新資源共享服務(wù)平臺，發(fā)揮創(chuàng)新交流平臺的協(xié)同創(chuàng)新作用，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，發(fā)揮營商環(huán)境優(yōu)化的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。

(2)實施差異化的營商環(huán)境考核標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)外圍城市加速營商環(huán)境優(yōu)化。本文研究結(jié)論表明，外圍城市營商環(huán)境優(yōu)化對創(chuàng)新效率的直接提升效應(yīng)強于中心城市，原因在于外圍城市通過營商環(huán)境優(yōu)化為創(chuàng)新資本與人才集聚提供了重要條件。鑒于此，應(yīng)避免使用“一刀切”的營商環(huán)境考核指標(biāo)。一方面，制定分級分類考核指標(biāo)體系，政府要廣泛開展調(diào)研、征求各方意見，根據(jù)外圍城市和中心城市發(fā)展重點、比較優(yōu)勢的不同，因地制宜地制定考核指標(biāo)，激發(fā)各類創(chuàng)新主體活力，促進創(chuàng)新要素集聚，營造利于創(chuàng)新的營商環(huán)境。另一方面，打造多樣化的考核方式，營商環(huán)境考核不僅要注重日?？己伺c年終考核相結(jié)合，還可根據(jù)實際情況，靈活引入第三方評估、現(xiàn)狀調(diào)查、服務(wù)對象走訪和大數(shù)據(jù)分析等多樣化手段，全面真實反映區(qū)域營商環(huán)境情況，引導(dǎo)外圍城市加速營商環(huán)境優(yōu)化。

(3)促進中心城市“強強聯(lián)合”，提高整體區(qū)域創(chuàng)新效率。本文研究結(jié)論表明，中心城市營商環(huán)境優(yōu)化不僅有利于提升自身創(chuàng)新效率，還存在顯著的創(chuàng)新外溢效應(yīng)。因此，應(yīng)加強中心城市間合作。一方面，應(yīng)完善中心城市間合作機制，加強重大基礎(chǔ)設(shè)施的共建對接，加速形成動力機制，打造中心城市間多層次產(chǎn)業(yè)布局體系，完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系，強化市場導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化激勵政策，優(yōu)化區(qū)域營商環(huán)境建設(shè)，激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力；另一方面，應(yīng)大力推進區(qū)域性科技創(chuàng)新中心建設(shè)，根據(jù)自身比較優(yōu)勢，充分利用云計算、大數(shù)據(jù)等先進技術(shù)積極開展創(chuàng)新合作交流活動，推動中心城市的協(xié)同發(fā)展并帶動周邊城市的創(chuàng)新發(fā)展，增強中心城市創(chuàng)新發(fā)展輻射能力，提高區(qū)域整體創(chuàng)新效率。