李菲菲，耿修林

(1.南京郵電大學(xué) 信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究院；2.南京郵電大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 南京 210003；3.南京大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 210093)

0 引言

環(huán)境是企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵，對(duì)企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新均會(huì)產(chǎn)生直接影響。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入推進(jìn)和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，企業(yè)面臨的經(jīng)營環(huán)境變得越來越復(fù)雜多變，不確定性成為當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的重要特征[1]。已有研究表明，隨著環(huán)境不確定性的增強(qiáng)，企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的可能性較大[2]，但紛亂復(fù)雜的現(xiàn)狀讓企業(yè)很難再用簡單范式處理一系列重大問題，企業(yè)面臨的競爭日趨激烈，企業(yè)創(chuàng)新變得更加困難但也更為重要。由于不同類型創(chuàng)新需要投入的資源、開發(fā)流程及開發(fā)方式都存在著一定差異，不同選擇結(jié)果會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成本與創(chuàng)新績效產(chǎn)生差異化影響[3]。因此，在企業(yè)既定資源有限情況下，如何在不同創(chuàng)新模式之間進(jìn)行資源配置是企業(yè)面臨的重要問題[4]。企業(yè)戰(zhàn)略決策的一個(gè)核心問題就是如何在不同類型活動(dòng)投資中作出選擇[5]，企業(yè)創(chuàng)新模選擇是企業(yè)面臨不確定環(huán)境時(shí)首先需要面對(duì)的重要決策。

隨著學(xué)者對(duì)創(chuàng)新研究的不斷深入，依據(jù)不同分類標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)涵，學(xué)者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了種類繁多的分類，并圍繞創(chuàng)新模式提出諸多新概念，但從具體內(nèi)涵看，很多創(chuàng)新模式之間存在一定交集，也有一些創(chuàng)新雖然名稱不同，但描述的卻是同一種創(chuàng)新行為。例如，有學(xué)者將漸進(jìn)性創(chuàng)新稱為可持續(xù)創(chuàng)新、演化性創(chuàng)新；將突破性創(chuàng)新稱為激進(jìn)性創(chuàng)新、破壞性創(chuàng)新、革命性創(chuàng)新[6-7]。本文依據(jù)企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度不同，將創(chuàng)新劃分為漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新兩種模式，這種分類方式在企業(yè)管理研究領(lǐng)域得到較多學(xué)者認(rèn)同和使用[4,8-9]。其中，漸進(jìn)性創(chuàng)新是指企業(yè)利用現(xiàn)有資源開展創(chuàng)新活動(dòng)，在現(xiàn)有技術(shù)能力與產(chǎn)品服務(wù)的基礎(chǔ)上，通過局部改良或完善、改進(jìn)產(chǎn)品性能、提升服務(wù)和管理水平等方式，更深層次地滿足現(xiàn)有顧客和市場需求[9]的一種創(chuàng)新模式。漸進(jìn)性創(chuàng)新是一種連續(xù)、低層次創(chuàng)新，具有成本低、風(fēng)險(xiǎn)小、周期短等特征，且漸進(jìn)性創(chuàng)新結(jié)果具有可預(yù)測(cè)性。突破性創(chuàng)新是指企業(yè)運(yùn)用前所未有的知識(shí)、技術(shù)或商業(yè)模式，從根本上對(duì)現(xiàn)有技術(shù)、產(chǎn)品、架構(gòu)或服務(wù)進(jìn)行深層次變革，挖掘顧客潛在市場需求，創(chuàng)造出全新的技術(shù)或產(chǎn)品，開辟出新市場[10]的一種創(chuàng)新模式。突破性創(chuàng)新一般需要很長一段時(shí)間的規(guī)劃和摸索，企業(yè)需要投入較高成本，且面臨的風(fēng)險(xiǎn)也較大。因?yàn)橥黄菩詣?chuàng)新開創(chuàng)的是一種全新的產(chǎn)品，創(chuàng)新能否成功以及新產(chǎn)品能否受到顧客青睞都具有一定的不確定性及不可預(yù)測(cè)性。鑒于漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新在創(chuàng)新周期、創(chuàng)新幅度、創(chuàng)新成本及風(fēng)險(xiǎn)特征等方面均存在較大差異，企業(yè)選擇不同創(chuàng)新模式需要投入的資源以及可能獲取的產(chǎn)出也有較大不同。因此，在企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)之前，領(lǐng)導(dǎo)者需要對(duì)不同創(chuàng)新模式進(jìn)行詳細(xì)認(rèn)知和選擇，謹(jǐn)慎思考在當(dāng)前情境下企業(yè)應(yīng)該選擇何種模式開展創(chuàng)新活動(dòng)，這對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

CEO作為企業(yè)發(fā)展的領(lǐng)路人，往往擁有較高地位、合法性和影響力[11]，因此在企業(yè)創(chuàng)新決策過程中扮演著重要角色。雖然環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響已成為共識(shí)，但是行為主義學(xué)派卻認(rèn)為，對(duì)企業(yè)環(huán)境的評(píng)價(jià)往往來自于決策者對(duì)環(huán)境的主觀感知，企業(yè)管理者對(duì)環(huán)境信息的收集、處理和判斷受制于自身認(rèn)知，環(huán)境不確定性程度并不能客觀反映環(huán)境，而是反映決策者的環(huán)境認(rèn)知。根據(jù)高階理論觀點(diǎn)，CEO價(jià)值觀、認(rèn)知、技能和知識(shí)基礎(chǔ)是企業(yè)制定戰(zhàn)略決策的內(nèi)在依據(jù)[12]，企業(yè)面臨的環(huán)境不確定性主要來源于CEO及其他企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)經(jīng)營環(huán)境的感知，個(gè)體環(huán)境感知在決定CEO如何響應(yīng)外部環(huán)境變化時(shí)發(fā)揮關(guān)鍵作用[13-14]。已有研究發(fā)現(xiàn)，領(lǐng)導(dǎo)者主觀感知到的環(huán)境不確定性比外部客觀環(huán)境不確定性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響更加直接[15]。盡管學(xué)者從不同視角、多個(gè)層面對(duì)如何加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了大量研究[16-17]，但是CEO環(huán)境不確定性感知如何影響企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的研究尚處于起步階段，創(chuàng)新模式選擇內(nèi)在過程需要進(jìn)一步探索?；诖?，本文從高階理論出發(fā)，具體探討CEO環(huán)境不確定性感知及其特質(zhì)與企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的關(guān)系，闡述企業(yè)創(chuàng)新模式選擇內(nèi)在決策過程，可為我國企業(yè)創(chuàng)新模式選擇提供參考。

1 研究假設(shè)

1.1 CEO環(huán)境不確定性感知與企業(yè)創(chuàng)新

環(huán)境不確定性描述的是企業(yè)對(duì)所在環(huán)境中技術(shù)與市場頻繁變動(dòng)趨勢(shì)無法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的一種狀態(tài)[18]。由于客觀環(huán)境不確定性程度較難測(cè)量，并且影響企業(yè)創(chuàng)新決策的環(huán)境需要通過決策者個(gè)人感知才能具體發(fā)揮作用，因此本研究從個(gè)體感知視角出發(fā)，將環(huán)境不確定性描述為由于缺乏企業(yè)生存環(huán)境的相關(guān)因素信息，高層管理者感知到的無法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)采取某項(xiàng)決策后可能對(duì)企業(yè)未來經(jīng)營的影響以及企業(yè)未來發(fā)展態(tài)勢(shì)。從信息詮釋和處理視角看，企業(yè)管理者對(duì)環(huán)境的認(rèn)知和感知是決策的重要依據(jù)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為選擇具有重要影響。根據(jù)高階理論觀點(diǎn)，高層管理者行為可看作是他們對(duì)戰(zhàn)略環(huán)境的個(gè)人解釋，CEO感知、經(jīng)驗(yàn)與特質(zhì)都可能對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策產(chǎn)生影響。已有學(xué)者對(duì)環(huán)境不確定性感知如何影響企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行了探討。例如，Uzkurt等[19]發(fā)現(xiàn)，環(huán)境不確定性感知對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有推動(dòng)作用；Ngo等[20]基于對(duì)越南企業(yè)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)感知與企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新正相關(guān)，而市場感知與企業(yè)探索式創(chuàng)新正相關(guān)；Kaya等21]基于對(duì)土耳其企業(yè)的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，在不確定性環(huán)境下，企業(yè)管理者傾向于同時(shí)進(jìn)行漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新，以避免僅采取一種創(chuàng)新方式可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；孫永風(fēng)等[22]在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)大背景下調(diào)研850家國內(nèi)企業(yè)發(fā)現(xiàn)，動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境促使企業(yè)更愿意選擇周期短、風(fēng)險(xiǎn)小的漸進(jìn)性創(chuàng)新，而不愿意選擇風(fēng)險(xiǎn)大、周期長的突變性創(chuàng)新。已有研究關(guān)于環(huán)境不確定性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策的影響雖然進(jìn)行了一些探討，但得到的結(jié)論不完全一致，因?yàn)楝F(xiàn)有研究并沒有詳細(xì)區(qū)分企業(yè)創(chuàng)新模式的不同類型和特征，也有可能是有些樣本企業(yè)所處文化背景不同，進(jìn)而對(duì)研究結(jié)果產(chǎn)生了影響。本研究以中國企業(yè)為研究對(duì)象，重點(diǎn)探討CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新兩種模式選擇的影響。

首先，由于漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新特征不同，需要企業(yè)投入的資源、耗費(fèi)的成本以及可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)程度存在顯著差異，當(dāng)CEO感知到企業(yè)當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境不確定時(shí)，需要結(jié)合企業(yè)自身特征謹(jǐn)慎選擇適合的企業(yè)創(chuàng)新模式。雖然創(chuàng)新被廣泛認(rèn)為是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢(shì)的主要途徑，但許多企業(yè)在創(chuàng)新所需資源方面存在不足[23]。Auh & Menguc[24]認(rèn)為企業(yè)資源有限，不同創(chuàng)新模式需要占用的資源存在一定的競爭關(guān)系，不同創(chuàng)新行為此消彼長。漸進(jìn)性創(chuàng)新需要投入的資源較少，在現(xiàn)有技術(shù)軌道或生產(chǎn)線上融入新元素可以節(jié)省更多創(chuàng)新活動(dòng)所需時(shí)間，因而成為企業(yè)較多采用的一種創(chuàng)新模式。而突破性創(chuàng)新需要投入的資源需求量較大，為完成預(yù)期成果需要的創(chuàng)新周期較長，因此也會(huì)產(chǎn)生較高成本(如資金成本、資源成本、時(shí)間成本等)。面對(duì)不確定程度較高的經(jīng)營環(huán)境，企業(yè)需要盡快完成創(chuàng)新活動(dòng)以應(yīng)對(duì)環(huán)境變動(dòng)，低成本創(chuàng)新行為成為較多企業(yè)的選擇[25]。因此，CEO可能會(huì)減少企業(yè)的突破性創(chuàng)新行為。同時(shí)，由于受到客觀環(huán)境不確定性的影響，企業(yè)績效可能不如從前，企業(yè)利潤減少，進(jìn)而影響研發(fā)投入，不利于企業(yè)進(jìn)行突破性創(chuàng)新，而企業(yè)進(jìn)行成本較低的漸進(jìn)性創(chuàng)新能夠在短期內(nèi)彌補(bǔ)環(huán)境不確定性帶來的利潤損耗，從而有利于保護(hù)企業(yè)市場份額[26]。其次，CEO在進(jìn)行創(chuàng)新決策時(shí)需要考慮不同創(chuàng)新行為可能的預(yù)期成果與風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)外部環(huán)境不確定程度較高時(shí)，企業(yè)開展前瞻性較強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)較大的突破性創(chuàng)新活動(dòng)非常冒險(xiǎn)[2]。由于CEO與企業(yè)聯(lián)系緊密，其個(gè)人聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)資源與社交資源等都會(huì)受到企業(yè)經(jīng)營狀況的影響。因此，對(duì)CEO來說，如果企業(yè)經(jīng)營失敗，其損失將非常慘重。因此，出于對(duì)企業(yè)創(chuàng)新失敗及績效下滑等不利結(jié)果的厭惡，CEO傾向于避免使企業(yè)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)[27]。孫永風(fēng)、李垣[22]指出，國有企業(yè)創(chuàng)新行為因受到政府規(guī)制，其在行為上偏向于保守，因此在面對(duì)動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境時(shí)，通常會(huì)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)較高的戰(zhàn)略行為，以緩解環(huán)境不確定性對(duì)企業(yè)的不良影響；而私營企業(yè)由于國內(nèi)法律法規(guī)不盡完善以及財(cái)務(wù)資源有限，不愿意選擇高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新行為，且中國風(fēng)險(xiǎn)資本市場尚不發(fā)達(dá)，使得民營企業(yè)通常需要向銀行貸款獲取企業(yè)活動(dòng)所需資金，但以銀行為代表的金融機(jī)構(gòu)面對(duì)環(huán)境動(dòng)態(tài)變化時(shí)表現(xiàn)得更加保守，私營企業(yè)很難獲取足夠的資金支持，因此投入低、見效快的漸進(jìn)性創(chuàng)新模式成為其較好的選擇。最后，CEO作為戰(zhàn)略決策者不僅具有有限理性，還具備有限的注意力，CEO需要在管理過程中將有限的信息處理能力合理分配，尤其是面對(duì)決策選擇時(shí)，需要將大部分注意力轉(zhuǎn)移到與決策緊密相關(guān)的不同信息上[28]。面對(duì)動(dòng)態(tài)復(fù)雜的環(huán)境時(shí)，CEO需要處理的信息容量較大，既要了解外部顧客需求變化特征、相關(guān)技術(shù)更新?lián)Q代趨勢(shì)，還要綜合處理環(huán)境變動(dòng)帶來的經(jīng)營問題。因此，當(dāng)CEO感知到環(huán)境不確定性對(duì)企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生影響時(shí)，為讓企業(yè)盡快應(yīng)對(duì)，可能傾向于采取能夠快速實(shí)現(xiàn)的漸進(jìn)性創(chuàng)新模式，進(jìn)一步改進(jìn)自身產(chǎn)品和服務(wù)，優(yōu)先滿足現(xiàn)有顧客需求。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H1：CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新具有顯著正向影響。

H2：CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)突破性創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響。

1.2 高管團(tuán)隊(duì)行為整合的中介作用路徑

高管團(tuán)隊(duì)作為企業(yè)戰(zhàn)略決策的制定者和實(shí)施者，是影響企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效的核心群體，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策制定至關(guān)重要[29-30]。高管團(tuán)隊(duì)行為整合作為一個(gè)綜合性概念，是高層管理者交流、合作等一系列互動(dòng)行為的整合[29]。已有研究發(fā)現(xiàn)，高管團(tuán)隊(duì)行為整合有助于企業(yè)內(nèi)部共享知識(shí)，提高團(tuán)隊(duì)洞察力，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部核心能力提升進(jìn)而推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新[29]。行為整合水平較高的高管團(tuán)隊(duì)能夠更好地協(xié)調(diào)工作流程，高管團(tuán)隊(duì)成員通過合作對(duì)企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)資源、物質(zhì)資源產(chǎn)生深層次認(rèn)識(shí)，并對(duì)其加以充分利用[31]。若缺乏必要互動(dòng)與合作，高管團(tuán)隊(duì)成員極有可能僅僅關(guān)注自身負(fù)責(zé)領(lǐng)域的工作任務(wù)，缺少對(duì)企業(yè)整體及外部市場環(huán)境變化的全面感知，從而影響企業(yè)整體創(chuàng)新活動(dòng)[32]。Jansen 等[33]的研究表明，溝通交流有助于企業(yè)有效整合多方信息資源，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。組織成員間的連通性對(duì)企業(yè)漸進(jìn)性式創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新均具有顯著影響。

根據(jù)高階理論觀點(diǎn)，組織戰(zhàn)略決策結(jié)果被看作是組織高層管理者價(jià)值觀與認(rèn)知基礎(chǔ)的外在反映，高層管理者行為表現(xiàn)反映其對(duì)戰(zhàn)略環(huán)境的個(gè)人解釋[7]。CEO作為企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者，同時(shí)也是高管團(tuán)隊(duì)的重要成員，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)行為整合具有重要影響。已有研究發(fā)現(xiàn)，CEO變革型領(lǐng)導(dǎo)行為有助于企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)成員間達(dá)成共識(shí)[34]；CEO與高管團(tuán)隊(duì)其他成員共享價(jià)值觀有助于高管團(tuán)隊(duì)成員交換信息[35]。成瑾等[36]通過多案例研究指出，CEO作為高管團(tuán)隊(duì)成員中擁有資源最多、權(quán)力最大、自主性最強(qiáng)的個(gè)體，可通過構(gòu)建良好的團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)行為整合，進(jìn)而影響高管團(tuán)隊(duì)行為。因此，本研究認(rèn)為，CEO通過影響高管團(tuán)隊(duì)行為整合進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新決策。通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的回顧發(fā)現(xiàn)，CEO個(gè)人特征屬性對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策的影響得到諸多學(xué)者驗(yàn)證[37-39]。總體而言，現(xiàn)有學(xué)者對(duì)CEO可觀察特征的研究雖然較多，但關(guān)于心理特征尤其是CEO個(gè)體感知對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策影響的研究成果較少。CEO作為高管團(tuán)隊(duì)的重要成員，不可避免地要與其他成員互動(dòng)，進(jìn)而影響企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施。高度不確定性的外部環(huán)境對(duì)企業(yè)經(jīng)營與未來發(fā)展提出更高要求，同時(shí)也會(huì)讓CEO難以準(zhǔn)確判斷顧客和市場需求、競爭者行動(dòng)與企業(yè)未來發(fā)展方向，由此為高管團(tuán)隊(duì)成員間互動(dòng)提供了契機(jī)。高管團(tuán)隊(duì)成員需要更加頻繁和充分地進(jìn)行信息交換與溝通合作，從而促進(jìn)企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)行為整合水平提升。當(dāng)CEO感知到環(huán)境不確定時(shí)，個(gè)體認(rèn)知與行動(dòng)會(huì)產(chǎn)生更多困惑和焦慮，通過在互動(dòng)過程中分享觀點(diǎn)、聽取其他成員的意見，收集和分析大量內(nèi)外部信息并獲取更多解決方案，有助于緩解環(huán)境不確定性給CEO帶來的迷茫和焦慮，幫助企業(yè)在當(dāng)前環(huán)境下選擇更加合適的創(chuàng)新模式[40]。CEO作為企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)的重要成員，通過與其他成員交換更多信息有助于提高決策質(zhì)量。企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)成員充分討論，共同完成戰(zhàn)略決策，可降低個(gè)人決策產(chǎn)生的片面性和失誤。高管團(tuán)隊(duì)成員對(duì)信息的解讀不同，這種隱性知識(shí)只有通過團(tuán)隊(duì)成員間交流才能得到充分利用。CEO感知的環(huán)境不確定性程度越高，面臨的環(huán)境越復(fù)雜，越重視與高管團(tuán)隊(duì)成員的互動(dòng)，越有助于推動(dòng)高管團(tuán)隊(duì)行為整合。據(jù)此，本研究提出如下假設(shè)：

H3：高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新關(guān)系中均發(fā)揮中介作用。即CEO環(huán)境不確定性感知可推動(dòng)高管團(tuán)隊(duì)行為整合，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新、抑制企業(yè)突破性創(chuàng)新。

1.3 CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的調(diào)節(jié)作用

高階理論認(rèn)為，企業(yè)高層管理者個(gè)性與特質(zhì)影響企業(yè)決策行為[31]。特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)作為個(gè)體在成長過程中逐漸形成的一種行為傾向，展現(xiàn)了個(gè)體行為背后的不同動(dòng)機(jī)，通過影響企業(yè)管理者行為進(jìn)而影響企業(yè)決策。根據(jù)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)理論觀點(diǎn)，每個(gè)人都具有兩種不同的自我調(diào)節(jié)機(jī)制，一種是促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)，另一種是防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)[41]。促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)個(gè)體有成長的需要，更看重個(gè)人發(fā)展與自我實(shí)現(xiàn)，常表現(xiàn)為進(jìn)取動(dòng)機(jī)導(dǎo)向，面對(duì)決策時(shí)更傾向于選擇冒險(xiǎn)激進(jìn)的方案；防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)個(gè)體有安全的需要，更注重履行自身責(zé)任和義務(wù)，常表現(xiàn)為規(guī)避動(dòng)機(jī)導(dǎo)向，更傾向于選擇安全保守的方案[42]。王洪波等[43]指出，CEO擁有將企業(yè)有限資源分配到不同活動(dòng)之中的權(quán)力，具有促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO基于高水平成就動(dòng)機(jī)，更愿意積極尋求新方法幫助企業(yè)獲取高績效，傾向于將資源投入到具有一定風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新活動(dòng)中；而具有防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO基于安全和責(zé)任維穩(wěn)動(dòng)機(jī)，會(huì)更加警覺和保守，傾向于將資源投入到正在成功或易于成功的活動(dòng)中，更希望確保企業(yè)安全并避免損失。由此可見，具有不同特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO面對(duì)同一事件時(shí)也會(huì)擁有不同的反應(yīng)并表現(xiàn)出差異化應(yīng)對(duì)行為。

基于高階理論與調(diào)節(jié)焦點(diǎn)理論，本研究認(rèn)為，具有不同特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO對(duì)環(huán)境不確定性的感知將產(chǎn)生不同的個(gè)體認(rèn)知，同時(shí)在行為表現(xiàn)與決策選擇時(shí)會(huì)有差異化表現(xiàn)[44]。首先，具有促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO渴望獲取收益，對(duì)積極結(jié)果比較敏感和期待，不確定環(huán)境對(duì)企業(yè)帶來的挑戰(zhàn)與其內(nèi)在動(dòng)機(jī)更加吻合，因此更加關(guān)注環(huán)境不確定性能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來的潛在發(fā)展機(jī)遇，信息冗雜和更迭為企業(yè)提供了更多發(fā)展思路；其次，具有促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的個(gè)體在工作中主動(dòng)性更強(qiáng)[45]，他們會(huì)積極推動(dòng)企業(yè)團(tuán)隊(duì)合作，爭取他人支持。當(dāng)感知到企業(yè)外部環(huán)境不確定性較強(qiáng)時(shí)，將主動(dòng)增加與其他高管交流與合作的機(jī)會(huì)，一方面在交流中獲取更多信息，傳遞自身觀點(diǎn)；另一方面，推動(dòng)企業(yè)決策盡快制定，促進(jìn)高管團(tuán)隊(duì)行為整合水平提升。而具有防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO希望避免損失，對(duì)消極結(jié)果比較敏感，不確定性環(huán)境特征帶來的威脅與其內(nèi)在動(dòng)機(jī)更加吻合。因此，當(dāng)CEO感知到環(huán)境不確定性程度較高時(shí)，具有防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO更加關(guān)注環(huán)境不確定性可能給企業(yè)帶來的損失及潛在威脅；同時(shí)，資源稀缺與競爭者增多也會(huì)讓CEO在行動(dòng)中保持警惕，在內(nèi)部討論與合作中更加謹(jǐn)慎，導(dǎo)致企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)行為整合水平下降。據(jù)此，本研究提出以下假設(shè)：

H4：CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)顯著調(diào)節(jié)CEO環(huán)境不確定性感知與高管團(tuán)隊(duì)行為整合間關(guān)系。即當(dāng)CEO促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，CEO環(huán)境不確定性感知與高管團(tuán)隊(duì)行為整合間的正向關(guān)系變強(qiáng)；當(dāng)CEO防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，CEO環(huán)境不確定性感知與高管團(tuán)隊(duì)行為整合間的正向關(guān)系變?nèi)酢?/p>

進(jìn)一步分析，本研究認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)行為整合的中介作用受到CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的調(diào)節(jié)。具體來說，對(duì)于促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)CEO而言，他們對(duì)環(huán)境不確定性的感知更加積極，會(huì)主動(dòng)適應(yīng)外部環(huán)境變化，同時(shí)對(duì)動(dòng)態(tài)變化環(huán)境中可能存在的機(jī)會(huì)與資源給予更多關(guān)注。Tumasjan & Braun[46]認(rèn)為，促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)創(chuàng)業(yè)者能夠迅速發(fā)現(xiàn)和識(shí)別創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，且隨著促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)水平的提升，創(chuàng)業(yè)者發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的數(shù)量更多。促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)CEO也能夠在環(huán)境感知中發(fā)現(xiàn)和識(shí)別更多發(fā)展機(jī)會(huì)，進(jìn)而推動(dòng)高管團(tuán)隊(duì)行為整合，促使企業(yè)盡快完成決策并將有限資源整合投入到有利于企業(yè)迅速建立競爭優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新活動(dòng)中。反之，對(duì)于防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)CEO而言，他們對(duì)環(huán)境不確定性的感知比較消極，對(duì)可能給企業(yè)帶來的潛在威脅和損失更加敏感。為避免企業(yè)遭受更大損失，他們傾向于維持現(xiàn)狀，通過與其他高管的溝通交流，作出更加保守的決策，將有限資源投入到有利于企業(yè)保持現(xiàn)有競爭力的創(chuàng)新行為中。據(jù)此，本研究提出如下假設(shè)：

H5：CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)顯著調(diào)節(jié)高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新間的中介作用路徑。即當(dāng)CEO促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，高管團(tuán)隊(duì)行為整合的作用路徑變強(qiáng)；當(dāng)CEO防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，高管團(tuán)隊(duì)行為整合的作用路徑變?nèi)酢?/p>

綜上所述，本文構(gòu)建理論模型，如圖1所示。

圖1 理論模型Fig.1 Theoretical Model

2 研究方法

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)收集

考慮到數(shù)據(jù)可獲取性及調(diào)研資源和成本受限等問題，調(diào)研地點(diǎn)以江蘇、安徽兩省為主。被調(diào)研企業(yè)需符合以下特征：一是企業(yè)成立時(shí)間1年以上[47]，說明企業(yè)已穩(wěn)步發(fā)展；二是企業(yè)發(fā)展中已有創(chuàng)新行為；三是企業(yè)高管不少于3人，說明企業(yè)存在高管團(tuán)隊(duì)行為整合。為降低共同方法偏差的影響，每家企業(yè)邀請(qǐng)CEO及另外一名高管(如副總、部門總監(jiān)等)共同參與調(diào)查，兩人分別填寫問卷。其中，包含企業(yè)基本信息、企業(yè)家基本信息、環(huán)境不確定性感知和個(gè)體特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的問卷由CEO填寫；包含高管團(tuán)隊(duì)行為整合、漸進(jìn)性創(chuàng)新及突破性創(chuàng)新的問卷由另一名高管填寫。

本次調(diào)研時(shí)間為2019年7月-10月，剔除填寫不完整及未能成功匹配的樣本，共回收432家企業(yè)的864份完整問卷。對(duì)樣本篩選和清洗，最終獲得373家企業(yè)的有效樣本問卷746份。由于有效樣本來源于兩種不同的調(diào)研渠道，故對(duì)線上線下兩渠道來源樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行差異化檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)組間差異顯著性為0.913，高于0.05，說明線上與線下渠道樣本收集存在顯著性差異。

2.2 變量測(cè)量

本研究所有測(cè)量均采用已有研究中的成熟量表，且在研究中具有較好的信效度，問卷中所有題項(xiàng)均采用李克特五點(diǎn)量表。

(1)因變量：漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新。采用孫永磊、陳勁等[48]編制的量表，使用4個(gè)題項(xiàng)測(cè)量漸進(jìn)性創(chuàng)新，包括“本公司在現(xiàn)有工藝和產(chǎn)品改進(jìn)方面有更多投入”“本公司研發(fā)活動(dòng)的主要目標(biāo)是提高效率、降低成本”等內(nèi)容；使用5個(gè)題項(xiàng)測(cè)量突破性創(chuàng)新，包括“本公司在新產(chǎn)品與新技術(shù)開發(fā)方面有更多投入”“與競爭對(duì)手相比，本公司開發(fā)創(chuàng)造了更多新技術(shù)和新產(chǎn)品” 等內(nèi)容。

(2)自變量：CEO環(huán)境不確定性感知。參照金麗[49]的量表，結(jié)合已有研究[2,50]對(duì)題項(xiàng)表述進(jìn)行部分調(diào)整，使用12個(gè)題項(xiàng)測(cè)量CEO環(huán)境不確定性感知，包括：“公司營銷策略變動(dòng)頻率較快”“公司產(chǎn)品或服務(wù)更新速度較快”“競爭對(duì)手行動(dòng)可預(yù)測(cè)程度較難”“公司所在行業(yè)客戶忠誠度非常低”等內(nèi)容。

(3)中介變量：高管團(tuán)隊(duì)行為整合。采用Simsek等[31]開發(fā)的量表，使用9個(gè)題項(xiàng)測(cè)量高管團(tuán)隊(duì)行為整合，包括“當(dāng)高管團(tuán)隊(duì)中某位成員工作很忙時(shí)，團(tuán)隊(duì)中其他成員會(huì)主動(dòng)幫忙分擔(dān)一些任務(wù)”“當(dāng)高管團(tuán)隊(duì)中某位成員的行為影響另一位團(tuán)隊(duì)成員時(shí)，他們通常會(huì)讓對(duì)方知道”等內(nèi)容。

(4)調(diào)節(jié)變量：CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)。采用Higgins 等[42]開發(fā)的量表，因?yàn)镠iggins是特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)理論的提出者，其量表在現(xiàn)有研究中已得到廣泛使用且在中國情境下被證實(shí)具有較好的信效度。該量表共包含11個(gè)題項(xiàng)，其中促進(jìn)型特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)使用 6個(gè)題項(xiàng)測(cè)量，包括“在做那些對(duì)你很重要的事情時(shí)，你發(fā)現(xiàn)自己的表現(xiàn)沒有想象中那么好”(反向題)“我覺得我在生活中正向著成功不斷邁進(jìn)”等內(nèi)容；防御型特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)使用5個(gè)題項(xiàng)測(cè)量，包括“粗心大意曾讓你多次陷入麻煩”(反向題)“我通常會(huì)遵守父母制定的制度和規(guī)則”等內(nèi)容。根據(jù)Lockwood等[51]的建議，用CEO促進(jìn)型特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)得分減去其防御型特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)得分，進(jìn)而得到CEO個(gè)體特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)得分，得分越高說明CEO越傾向于促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)特質(zhì)。

(5)控制變量：借鑒已有研究[20,47]，選取企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)、成立年限、員工總數(shù)、所在地區(qū)、所屬行業(yè)、企業(yè)發(fā)展階段以及CEO性別、年齡、教育水平、專業(yè)背景作為控制變量。

3 實(shí)證分析

3.1 信效度檢驗(yàn)

量表信效度檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示，所有變量的Cronbach's Alpha系數(shù)均高于0.8，說明量表具有較好信度。每個(gè)變量的CR值均高于0.8，AVE值高于0.5，說明量表具有較好的聚合效度和組合信度。表2結(jié)果顯示，對(duì)角線上AVE的平方根在0.726～0.854之間，各變量間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值最大值為0.466，AVE平方根最小值大于相關(guān)系數(shù)的最大值，說明量表具有較好的判別效度。

表1 信效度檢驗(yàn)結(jié)果(N=373)Tab.1 Reliability and validity test results(N=373)

3.2 共同方法偏差檢驗(yàn)

本研究在調(diào)研過程中通過配對(duì)調(diào)查方式控制共同方法偏差的影響，采用Harman單因素檢驗(yàn)法對(duì)共同方法偏差問題進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，在未旋轉(zhuǎn)的因子分析結(jié)果中，第一個(gè)因子的解釋力度僅為25.625%，并沒有高于50%的解釋力度，說明共同方法偏差問題不嚴(yán)重。

3.3 描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

表2為主要變量的平均值、標(biāo)準(zhǔn)差及相關(guān)性系數(shù)。從中可見，CEO環(huán)境不確定性感知與高管團(tuán)隊(duì)行為整合呈顯著正相關(guān)關(guān)系(r=0.253，p<0.01)、與漸進(jìn)性創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)關(guān)系(r=0.308，p<0.01)、與突破性創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)關(guān)系(r=0.352，p<0.01)；高管團(tuán)隊(duì)行為整合與漸進(jìn)性創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)關(guān)系(r=0.343，p<0.01)、與突破性創(chuàng)新呈顯著正相關(guān)關(guān)系(r=0.359，p<0.01)。除CEO環(huán)境不確定性感知、高管團(tuán)隊(duì)行為整合與突破性創(chuàng)新行為間相關(guān)關(guān)系與前文假設(shè)方向相反外，其它變量間的相關(guān)關(guān)系均初步驗(yàn)證了本文所提假設(shè)。根據(jù)Tsui等[52]的研究，如果兩個(gè)變量間的相關(guān)性系數(shù)大于0.75，那么這兩個(gè)變量間可能存在嚴(yán)重的多重共線性問題，表2中各變量間的相關(guān)性系數(shù)均低于0.5，因此可認(rèn)為各變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。

4 假設(shè)檢驗(yàn)

4.1 直接效應(yīng)檢驗(yàn)

采用層級(jí)回歸檢驗(yàn)CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新的直接效應(yīng)，結(jié)果如表3所示。由模型2可知，CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新存在顯著正向影響(β=0.319，P<0.001)，同時(shí)模型2的R2比模型1的R2增加了0.105，且R2的變化在0.01水平上顯著，說明相對(duì)于控制變量而言，CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新具有顯著影響，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。同理，由模型4可知，CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)突破性創(chuàng)新也存在顯著正向影響(β=0.313，P<0.001)。由于CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)突破性創(chuàng)新具有顯著負(fù)向影響，與假設(shè)H2方向相反，因此假設(shè)H2未得到驗(yàn)證。

表2 變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差及變量間相關(guān)性系數(shù)結(jié)果(N=373)Tab.2 Results of mean, standard deviation and correlation coefficient between variables(N=373)

表3 直接效應(yīng)回歸檢驗(yàn)結(jié)果(N=373)Tab.3 Direct effect regression test results(N=373)

4.2 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

首先，檢驗(yàn)高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新間的中介作用。由表3模型2可知，CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新存在顯著正向影響(β=0.319，P<0.001)。由表4模型5可知，CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)高管團(tuán)隊(duì)行為整合存在顯著正向影響(β=0.173，P<0.001)。將CEO環(huán)境不確定性感知和高管團(tuán)隊(duì)行為整合同時(shí)加入模型，對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新進(jìn)行回歸得到模型7，由結(jié)果可知高管團(tuán)隊(duì)行為整合對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新存在顯著正向影響(β=0.394，P<0.001)，且CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新的效應(yīng)依然顯著，但回歸系數(shù)β由0.319(P<0.001)減小至0.251(P<0.001)，由此表明高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與漸進(jìn)性創(chuàng)新關(guān)系中起部分中介作用。同理，由模型4可知，高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與突破性創(chuàng)新關(guān)系中起部分中介作用。但由于CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新為正向顯著影響，與假設(shè)H3方向相反，因此假設(shè)H3得到部分支持。

采用Bootstrapping方法進(jìn)一步對(duì)中介效應(yīng)顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)，將Bootstrapping運(yùn)作次數(shù)設(shè)置為1 000次，置信區(qū)間取95%，結(jié)果如表5所示。從中可見，CEO環(huán)境不確定性感知通過高管團(tuán)隊(duì)行為整合對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新的間接效應(yīng)顯著(95%置信區(qū)間CI= [0.034，0.113] ，不含0，效應(yīng)值為0.068)，同時(shí)CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新的直接效應(yīng)顯著(95%置信區(qū)間CI= [0.065, 0.314]，不含0，效應(yīng)值為0.191)，高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與漸進(jìn)性創(chuàng)新間的部分中介作用再次得到支持。同理，高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與突破性創(chuàng)新間的部分中介作用再次得到支持。假設(shè)H3再次得到部分驗(yàn)證。

4.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

運(yùn)用層級(jí)回歸分析對(duì)CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。由模型6可知， CEO環(huán)境不確定性感知與CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)交互項(xiàng)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)行為整合存在顯著正向影響(β=0.096，P<0.01)，假設(shè)H4得到驗(yàn)證。為更加清晰地展示CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的調(diào)節(jié)作用，本文繪制調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，如圖2所示。

表4 中介效應(yīng)回歸檢驗(yàn)結(jié)果(N=373)Tab.4 Mediating effect regression test results(N=373)

為進(jìn)一步驗(yàn)證上述調(diào)節(jié)效應(yīng)的顯著性，進(jìn)行Simple Slope 檢驗(yàn)和斜率差異檢驗(yàn)，結(jié)果如表6所示。當(dāng)CEO促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，CEO環(huán)境不確定性感知與高管團(tuán)隊(duì)行為整合的正相關(guān)關(guān)系顯著(β=0.359，p<0.001)；當(dāng)CEO防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，CEO環(huán)境不確定性感知與高管團(tuán)隊(duì)行為整合的正相關(guān)關(guān)系不再顯著(β=0.079，p>0.05)；并且，當(dāng)不同CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)高管團(tuán)隊(duì)行為整合的影響作用存在顯著差異(β=0.281，p<0.001)，因此假設(shè)H4再次得到驗(yàn)證。

4.4 被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

采用Bootstrapping方法對(duì)被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表7所示。當(dāng)CEO防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，CEO環(huán)境不確定性感知通過高管團(tuán)隊(duì)行為整合對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新的間接效應(yīng)不顯著(95%置信區(qū)間CI=[-0.017 ,0.063] ，不包含0，效應(yīng)值為0.020)；當(dāng)CEO促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)占主導(dǎo)時(shí)，CEO環(huán)境不確定性感知通過高管團(tuán)隊(duì)行為整合對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新的間接效應(yīng)顯著(95%置信區(qū)間CI= [0.060，0.207] ，不包含0，效應(yīng)值為0.119)。隨著CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)由防御型向促進(jìn)型轉(zhuǎn)變，CEO環(huán)境不確定性感知通過高管團(tuán)隊(duì)行為整合對(duì)漸進(jìn)性創(chuàng)新的間接效應(yīng)增加了0.099，且間接效應(yīng)變化量在95%置信區(qū)間下顯著(95%置信區(qū)間CI= [0.038，0.207]，不包含0)，因此可認(rèn)為CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)顯著調(diào)節(jié)高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與漸進(jìn)性創(chuàng)新間的中介作用。同理可知，CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)顯著調(diào)節(jié)高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與突破性創(chuàng)新間的中介作用，假設(shè)H5得到支持。

表5 中介效應(yīng)Bootstrapping檢驗(yàn)結(jié)果(N=373)Tab.5 Bootstrapping test results of mediating effect(N=373)

圖2 特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)對(duì)CEO環(huán)境不確定性感知與高管團(tuán)隊(duì)行為整合的調(diào)節(jié)效應(yīng)Fig.2 Moderating effect of chronic regulatory focus on CEO environmental uncertainty perception and TMT behavior integration

表6 Simple slope檢驗(yàn)與斜率差異檢驗(yàn)結(jié)果(N=373)Tab.6 Simple slope test and slope difference test results(N=373)

表7 被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)Bootstrapping 檢驗(yàn)結(jié)果(N=373)Tab.7 Bootstrapping test results of moderated mediating effect(N=373)

5 結(jié)語

5.1 研究結(jié)論

本研究從創(chuàng)新過程視角出發(fā)，基于環(huán)境—個(gè)體—過程研究范式，重點(diǎn)探討CEO對(duì)外界環(huán)境不確定性感知如何影響企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的內(nèi)在機(jī)理。通過對(duì)中國373家企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)分析，得出如下結(jié)論：

(1)CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新均具有顯著正向影響。環(huán)境不確定性使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者感知到難以準(zhǔn)確把握技術(shù)與市場變化態(tài)勢(shì)，對(duì)行業(yè)競爭企業(yè)的行動(dòng)無法作出準(zhǔn)確判斷，這種對(duì)未來不可預(yù)測(cè)性的感知增加了企業(yè)發(fā)展規(guī)劃與戰(zhàn)略決策難度。漸進(jìn)性創(chuàng)新具有周期短、風(fēng)險(xiǎn)低等特征，這恰好符合企業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜競爭環(huán)境的要求，同時(shí)資源難以獲取使企業(yè)創(chuàng)新投入資源有限，進(jìn)行資源需求較小的低級(jí)別創(chuàng)新行為是企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定環(huán)境的較好選擇。CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新正相關(guān)這一結(jié)論與本研究假設(shè)相反，可能原因是，環(huán)境持續(xù)變化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為提出了更高要求，開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品有助于企業(yè)開拓新市場，甚至趕超其他競爭者并成為新行業(yè)領(lǐng)軍者；環(huán)境持續(xù)變化讓企業(yè)決策者難以預(yù)測(cè)創(chuàng)新結(jié)果，為獲取更多機(jī)會(huì)，企業(yè)可將資源同時(shí)分配給兩種不同的創(chuàng)新項(xiàng)目，這與Kaya[21]的研究結(jié)論基本一致，他認(rèn)為企業(yè)管理者在不確定性環(huán)境下，會(huì)傾向于同時(shí)進(jìn)行漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新，以避免僅采取一種創(chuàng)新方式可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)為這一選擇與土耳其民族的不確定性規(guī)避特征相關(guān)。因此，不同文化特征也會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)有結(jié)論不一致。中國傳統(tǒng)文化具備這種不確定性規(guī)避特征，研究結(jié)果顯示CEO環(huán)境不確定性感知對(duì)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新行為都具有顯著正向影響，這可能也是中國企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種選擇。

(2)高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新關(guān)系中均起到中介作用。實(shí)證結(jié)果表明，高管團(tuán)隊(duì)行為整合是CEO環(huán)境不確定性感知與企業(yè)創(chuàng)新行為的“橋梁”，CEO感知到環(huán)境不確定以后，為盡快幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化，規(guī)避環(huán)境不確定性對(duì)經(jīng)營產(chǎn)生的威脅，其會(huì)主動(dòng)推進(jìn)企業(yè)決策群體溝通與協(xié)商，通過信息分享、意見溝通，盡快形成一個(gè)適合企業(yè)當(dāng)下發(fā)展的創(chuàng)新決策，通過創(chuàng)新盡快建立企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)。

(3)CEO特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)顯著調(diào)節(jié)CEO環(huán)境不確定性感知與高管團(tuán)隊(duì)行為整合間的關(guān)系，同時(shí)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)行為整合在CEO環(huán)境不確定性感知與漸進(jìn)性創(chuàng)新、突破性創(chuàng)新間的中介路徑發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。研究結(jié)果表明，具有促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO能更有力地推動(dòng)企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)行為整合，推動(dòng)漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新活動(dòng)開展，具有防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)的CEO面對(duì)決策時(shí)更加謹(jǐn)慎。因此，不同企業(yè)CEO即使面臨同樣的環(huán)境，也可能產(chǎn)生不一樣的環(huán)境感知，進(jìn)而導(dǎo)致個(gè)體在響應(yīng)行為上的差異。

5.2 管理啟示

(1)兼顧主流用戶與潛在用戶需求，實(shí)施雙元戰(zhàn)略。在環(huán)境不確定背景下，企業(yè)同時(shí)開展兩種創(chuàng)新活動(dòng)有利于降低創(chuàng)新結(jié)果不確定性，避免僅采取一種創(chuàng)新方式可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。隨著環(huán)境不確定性的增強(qiáng)，企業(yè)更要培養(yǎng)雙元能力，從組織結(jié)構(gòu)、資源配置等方面助力開展雙元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)，為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境變化提供更多選擇，也有助于企業(yè)建立持久競爭優(yōu)勢(shì)。

(2)企業(yè)需要兼顧不同特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)CEO可能帶來的負(fù)面影響。以促進(jìn)型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)為主導(dǎo)的CEO對(duì)未來較為樂觀，面臨決策時(shí)容易激進(jìn)而忽視潛在風(fēng)險(xiǎn)；而以防御型調(diào)節(jié)焦點(diǎn)為主導(dǎo)的CEO對(duì)潛在威脅更為敏感，在面臨決策時(shí)可能更加猶豫和保守，進(jìn)而錯(cuò)失發(fā)展機(jī)會(huì)，因此需要全面分析經(jīng)營環(huán)境與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及該戰(zhàn)略可能帶來的機(jī)會(huì)和威脅。CEO更要意識(shí)到個(gè)人特質(zhì)調(diào)節(jié)焦點(diǎn)對(duì)創(chuàng)新模式選擇的影響，在創(chuàng)新決策過程中揚(yáng)長避短，廣泛聽取他人意見，依據(jù)客觀情況而非個(gè)人喜好進(jìn)行選擇，進(jìn)而作出更加客觀科學(xué)的戰(zhàn)略決策。

(3)增強(qiáng)組織韌性，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。企業(yè)要通過資源整合與重構(gòu)提高與外部環(huán)境匹配度，維持企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)。提升企業(yè)對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)能力，不斷增強(qiáng)企業(yè)韌性，促使企業(yè)在復(fù)雜、混亂與不確定的環(huán)境下保持定力，維持市場份額，在危機(jī)中謀求發(fā)展，在變化中探索新發(fā)展道路，將突發(fā)性危機(jī)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的常態(tài)化經(jīng)營活動(dòng)，全面提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

(4)通過政策制定營造有利氛圍，引導(dǎo)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)。相關(guān)部門可通過政策制定、科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)、提高科研人員待遇、資助研發(fā)活動(dòng)、為相關(guān)企業(yè)提供稅收減免、支持教育和培訓(xùn)等措施為企業(yè)創(chuàng)新提供更多助力。面對(duì)技術(shù)市場可能存在的不道德商業(yè)行為，相關(guān)部門應(yīng)制定和完善相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)市場監(jiān)督和不當(dāng)行為懲治，為企業(yè)營造更加公平、健康、安全的市場環(huán)境，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)開展。

5.3 不足與展望

本研究仍存在一些不足：①在樣本選取上，鑒于調(diào)查對(duì)象為CEO等高管，數(shù)據(jù)獲取較難，因此在行業(yè)特征等方面并未進(jìn)行嚴(yán)格限制和區(qū)分。考慮到調(diào)研成本，樣本所在區(qū)域以中東部地區(qū)為主，未來可進(jìn)一步細(xì)化，增強(qiáng)研究結(jié)果的適用性與深度；②在研究內(nèi)容上，本研究中幾個(gè)變量擁有多重維度概念，如環(huán)境不確定性感知、高管團(tuán)隊(duì)行為整合等，不同維度特征對(duì)結(jié)果變量的影響存在差異，本研究對(duì)此問題未進(jìn)行驗(yàn)證，未來可進(jìn)一步探索；③在研究方法上，鑒于時(shí)間與精力有限，以定量分析為主，未來可進(jìn)一步采集多角度深度訪談資料，針對(duì)研究問題進(jìn)行更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩ㄐ匝芯?，使研究結(jié)論更加細(xì)致與可靠。另外，本研究使用橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，未來可采用縱向設(shè)計(jì)，通過多時(shí)點(diǎn)調(diào)查或長期跟蹤進(jìn)一步捕捉企業(yè)對(duì)CEO環(huán)境不確定性感知的具體響應(yīng)行為和過程。