摘 要：我國(guó)《預(yù)防未成年人犯罪法》確立了罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的基本框架，因此有必要對(duì)分級(jí)干預(yù)的基本理論問題，以及制度體系建構(gòu)做一整體性思考。本文首先從分級(jí)干預(yù)的必要性、可行性及其總體格局的歷史形成這三個(gè)方面回答了為什么要對(duì)罪錯(cuò)少年進(jìn)行分級(jí)干預(yù);其次，對(duì)罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的原則、根據(jù)、措施等基本問題進(jìn)行了分析;再次，從法律制度和相關(guān)機(jī)制的完善視角對(duì)分級(jí)干預(yù)制度體系化建構(gòu)提出了建議。

關(guān)鍵詞：罪錯(cuò)少年;罪錯(cuò)行為;分級(jí)干預(yù);兒童福利;保護(hù)處分;社區(qū)矯正

中圖分類號(hào)：D922.183 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009 - 5381（2022）01 - 0119- 10

一、問題的提出

罪錯(cuò)少年并非正式的法律概念，是指出現(xiàn)了不良行為和違法犯罪行為而需要進(jìn)行教育矯治的未成年人。罪錯(cuò)行為指在未成年人成長(zhǎng)過程中出現(xiàn)的不利于其健康發(fā)展的行為，以及具有一定社會(huì)危害性的行為。由于法律制度的差異，各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間對(duì)少年罪錯(cuò)行為的分類和具體表述有很大不同。比如：美國(guó)少年法中的越軌行為大體相當(dāng)于罪錯(cuò)行為，包括身份犯行為（違法或違規(guī)）、犯罪行為;日本將罪錯(cuò)行為分為三類，即虞犯行為、觸法行為和犯罪行為。我國(guó)也有論者建議將罪錯(cuò)行為分為少年犯罪、觸法行為、虞犯行為與違警行為。[1]根據(jù)2021年施行的《預(yù)防未成年人犯罪法》，罪錯(cuò)行為分為不良行為、嚴(yán)重不良行為和犯罪行為。其中，不良行為指未成年人實(shí)施的不利于其健康成長(zhǎng)的行為。這類行為具有自害性，如果不加以及時(shí)糾正有可能發(fā)展成為危害社會(huì)的行為。嚴(yán)重不良行為指未成年人實(shí)施的違反刑法規(guī)定但因不滿刑事責(zé)任年齡而不予刑事處罰的行為，以及嚴(yán)重危害社會(huì)的治安違法行為。

從上文的概念解讀可以看出，少年罪錯(cuò)行為大致可以分為不良行為、嚴(yán)重不良行為（觸法行為和治安違法行為）和犯罪行為，基于這些行為人的特點(diǎn)（年齡及身心發(fā)育不同），以及行為性質(zhì)的不同，不可能采取統(tǒng)一的處遇措施，因此，分級(jí)處遇（干預(yù)）就成為必然的選擇。但是，干預(yù)或處遇的性質(zhì)，以及如何干預(yù)則是存在爭(zhēng)議的。關(guān)于“干預(yù)”的性質(zhì)到底是保護(hù)性治療措施還是懲罰措施存在不同看法。一般認(rèn)為，“干預(yù)”更接近處遇、矯治、介入，帶有少年司法的特色。那么，針對(duì)罪錯(cuò)少年不同程度的罪錯(cuò)行為和個(gè)體特點(diǎn)，如何進(jìn)行矯治和康復(fù)就成為解決犯罪預(yù)防和促進(jìn)其正常社會(huì)化的歸宿。這里涉及兩個(gè)方面的問題：一是對(duì)罪錯(cuò)行為和不同個(gè)體采取何種具體的矯治措施，比如心理矯治等;二是基于罪錯(cuò)行為的不同性質(zhì)要有一種體系性思考和設(shè)計(jì)，采取分級(jí)干預(yù)的體系建構(gòu)也是本文的落腳點(diǎn)。本文所謂分級(jí)干預(yù)體系，是指根據(jù)不同年齡和罪錯(cuò)行為，針對(duì)罪錯(cuò)少年的心理偏常程度、人身危險(xiǎn)性，采取不同級(jí)別的個(gè)別化干預(yù)方式，以促進(jìn)未成年人完成社會(huì)化的一系列制度措施。對(duì)于罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)問題，國(guó)外關(guān)于罪錯(cuò)少年矯治的理論、實(shí)證研究成果可以為我們建構(gòu)相關(guān)制度體系提供借鑒。從總體上看，國(guó)外的相關(guān)研究強(qiáng)調(diào)教育的自由與人本理念，對(duì)罪錯(cuò)少年矯正多基于幫助其重返社會(huì)，采用非監(jiān)禁手段。國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究也提供了一定的知識(shí)基礎(chǔ)。但是，總體而言，研究多集中于刑事法制和行刑社會(huì)化方面，而基本理論問題的研究，以及以制度體系為視角所做的研究尚比較欠缺。況且，具體的國(guó)情不同也宜采取不同的對(duì)策措施?；诖耍疚氖紫葘?duì)罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)涉及的價(jià)值、目的、原則等基本問題進(jìn)行分析，之后將對(duì)罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的法律制度完善，以及相關(guān)機(jī)制構(gòu)建提出建議，以便從整體上把握罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)體系。

二、罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的價(jià)值和因由

未成年人的脆弱性、沖動(dòng)性等特點(diǎn)，以及少年司法追求的特別保護(hù)、促進(jìn)其全面發(fā)展和復(fù)歸社會(huì)等價(jià)值目標(biāo)，揭示了對(duì)罪錯(cuò)少年進(jìn)行分級(jí)干預(yù)的必要性和可行性，同時(shí)，少年司法的發(fā)展歷程所展示的罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的格局，進(jìn)一步強(qiáng)化了分級(jí)干預(yù)的重要價(jià)值和意義。

（一）少年司法的價(jià)值目標(biāo)決定了分級(jí)干預(yù)的必要性

對(duì)目的和價(jià)值的追問，關(guān)系著該制度的整體風(fēng)貌，制度變革無不是價(jià)值選擇的結(jié)果。因此，在思考為什么要對(duì)罪錯(cuò)少年進(jìn)行分級(jí)干預(yù)的時(shí)候，必然涉及對(duì)其價(jià)值的思考。罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)作為少年司法體系的一部分，其價(jià)值考量不能脫離少年司法的價(jià)值追求。[2]除了與少年司法有著一致的價(jià)值追求之外，罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)制度也有其具體的目標(biāo)價(jià)值，主要集中于預(yù)防犯罪和促進(jìn)罪錯(cuò)少年順利社會(huì)化。兒童社會(huì)化是兒童從生物人轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)人的過程，是個(gè)體發(fā)展的關(guān)鍵階段，在社會(huì)化的過程中，大部分兒童在不斷地與周圍的人或事物等發(fā)生相互作用中，形成了積極的自我認(rèn)知，發(fā)展與他人之間有效的交流能力并順利實(shí)現(xiàn)了社會(huì)化，然而，在此過程中，也有一定概率會(huì)出現(xiàn)兒童心理行為偏常，其中就包括攻擊性行為、偏常行為等罪錯(cuò)行為。此時(shí)，他們的社會(huì)化遇到了障礙，有必要通過積極的干預(yù)措施促進(jìn)他們正常實(shí)現(xiàn)社會(huì)化。[3]因此，對(duì)出現(xiàn)罪錯(cuò)行為的少年如何進(jìn)行干預(yù)矯治就成為少年司法獨(dú)立發(fā)展以來的重要課題。

盡管“有錯(cuò)必糾、有罪必罰”符合一般的正義觀念，但是由于未成年人心智不成熟，不具備刑事責(zé)任能力，對(duì)其進(jìn)行懲罰（制裁）既缺乏正當(dāng)性，通常來說也無效，這已經(jīng)為科學(xué)研究和少年司法實(shí)踐所證明，所以，刑罰對(duì)罪錯(cuò)少年應(yīng)當(dāng)作為一種不得已的手段，而應(yīng)更多地采取教育矯治措施，特別是在“錯(cuò)”的階段及時(shí)盡早介入，以防止進(jìn)一步發(fā)展成為嚴(yán)重的犯罪。當(dāng)然，分級(jí)干預(yù)制度并非一味強(qiáng)調(diào)未成年人特別保護(hù)，之所以要采取分級(jí)干預(yù)的模式，是因?yàn)椴煌挲g段的不同性質(zhì)的罪錯(cuò)行為不應(yīng)當(dāng)采取一體的保護(hù)模式，特別是對(duì)于其中年長(zhǎng)的犯罪少年在進(jìn)行積極矯治的同時(shí)，讓其承受一定的懲罰亦有其必要性。比如，美國(guó)少年司法中的移送管轄制度的設(shè)定，除了矯治以便助其回歸社會(huì)之外，還有社會(huì)防衛(wèi)方面的考量。當(dāng)然，這里的社會(huì)防衛(wèi)與單純以懲罰為目的的古典社會(huì)防衛(wèi)有所不同。法國(guó)馬克·安塞爾（Marc Ancel）的“新社會(huì)防衛(wèi)論”，主張通過保護(hù)犯罪人實(shí)現(xiàn)保護(hù)社會(huì)的目的，以教育方法消除犯罪人的危險(xiǎn)性，通過人格矯治促進(jìn)其重新社會(huì)化。[4]少年刑法中的保護(hù)主義理念是安塞爾“新社會(huì)防衛(wèi)論”的最大特征之一。[5]因而，教育矯治、人格調(diào)查、多種非刑罰措施一體運(yùn)用等，目的是促使罪錯(cuò)少年順利社會(huì)化，這既是對(duì)少年的保護(hù)，也符合社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

（二）兒童發(fā)展理論及差異性理論揭示了分級(jí)干預(yù)的可行性

兒童發(fā)展理論不僅揭示了兒童個(gè)體之間的不同特點(diǎn)，還揭示了兒童階段性發(fā)展的特點(diǎn)。兒童發(fā)展是遺傳、神經(jīng)生理成熟、氣質(zhì)等個(gè)體因素與父母教養(yǎng)方式等環(huán)境因素交互影響的結(jié)果。兒童發(fā)展形成的不同特點(diǎn)不僅有生物學(xué)的根據(jù)，也有社會(huì)學(xué)的根據(jù)。兒童的環(huán)境敏感性不同，從而受到環(huán)境影響的大小就不同，而且兒童成長(zhǎng)面對(duì)的環(huán)境也是千差萬別的，這就形成了兒童的多樣性發(fā)展。[6]兒童發(fā)展的階段性特點(diǎn)也有大量的發(fā)育學(xué)和心理學(xué)等科學(xué)研究成果加以論證?？傮w而言，學(xué)前兒童心理理論的發(fā)展順序具有一致性。[7]特別是皮亞杰（Piaget）提出的兒童認(rèn)知發(fā)展四階段理論揭示兒童在每個(gè)階段都有其發(fā)展的不同特點(diǎn)。[8]關(guān)于兒童發(fā)展的階段性特征及相關(guān)權(quán)利保護(hù)，聯(lián)合國(guó)兒童權(quán)利委員會(huì)通過的若干一般性意見也有解釋。比如，委員會(huì)指出，在青少年時(shí)期獲得的積極和扶持性的機(jī)會(huì)，可用來抵消幼兒期遭受傷害所造成的部分影響，并培養(yǎng)能夠在今后減輕傷害的適應(yīng)能力。因此，委員會(huì)要求父母以符合兒童不同時(shí)期接受能力的方式提供指導(dǎo)和指引。差異性理論也揭示，兒童作為向成年階段發(fā)展的必要人生階段，也必然帶有自身的特點(diǎn)而與成年人存在差異。有關(guān)神經(jīng)科學(xué)研究證明，兒童在向成人過渡的過程中，青春期是大腦與心理行為邏輯相關(guān)聯(lián)的區(qū)域迅速發(fā)育期，形成了青春期少年特有的心理行為特點(diǎn)，比如，規(guī)劃和調(diào)節(jié)情緒的能力弱、沖動(dòng)和冒險(xiǎn)行為、缺乏辨認(rèn)和控制能力等，由于青春期少年不成熟和可塑性強(qiáng)，對(duì)其偏差行為和心理進(jìn)行矯治能夠?qū)ζ浜蟮陌l(fā)展產(chǎn)生不斷的影響。[9]此外，有關(guān)少年犯罪的研究也發(fā)現(xiàn)，實(shí)施犯罪行為的大多數(shù)少年常常有不良行為甚至嚴(yán)重不良行為，對(duì)這些不良行為如果不趁早及時(shí)干預(yù)，會(huì)逐漸惡化為更嚴(yán)重的違法行為甚至犯罪。

綜上，兒童發(fā)展的階段性及差異性理論揭示了對(duì)少年罪錯(cuò)行為應(yīng)當(dāng)及早干預(yù)、及時(shí)干預(yù)、分級(jí)干預(yù)。兒童發(fā)展理論和差異性理論的研究，為處置少年罪錯(cuò)行為提供了重要指引：一是兒童社會(huì)性發(fā)展的不可忽視性。兒童和環(huán)境之間的交互作用可以警示我們，對(duì)兒童行為和心理的正向引導(dǎo)，不能僅僅關(guān)注罪錯(cuò)少年甚至采取刑罰的措施，而需要優(yōu)化其成長(zhǎng)的生態(tài)環(huán)境，修復(fù)他們與社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系，促進(jìn)親社會(huì)行為，成長(zhǎng)為守法公民。二是未成年人的偏?；蛟杰壭袨榈谋l(fā)具有階段性的特點(diǎn)，集中在身體發(fā)育迅速和心理發(fā)展不穩(wěn)定的青春期，有些越軌行為的發(fā)生率在成年后可能會(huì)急劇下降甚至消失，但有些罪錯(cuò)行為如果不給予及時(shí)干預(yù)，對(duì)塑造其健康人格將帶來負(fù)面影響。

（三）少年司法發(fā)展展示出分級(jí)干預(yù)的總體格局

廣義的少年司法不僅包括少年刑事實(shí)體法和程序法的狹義少年司法制度，還包括以矯治未成年人不良行為為核心的犯罪預(yù)防法、研究犯罪行為的犯罪學(xué)及少年矯正法。少年司法的廣義性不同于普通刑事司法的突出特點(diǎn)，是建構(gòu)罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的觀念基礎(chǔ)，從少年司法的發(fā)展中，可以看到對(duì)少年違法犯罪進(jìn)行治理而形成的分級(jí)干預(yù)格局。

在世界上第一個(gè)少年法院誕生之前，違法犯罪未成年人一直被像成年犯一樣對(duì)待，無所謂分級(jí)干預(yù)。19世紀(jì)末葉，人們對(duì)兒童和不良少年這一群體有了更進(jìn)一步的了解，并認(rèn)識(shí)到制裁的威懾力對(duì)那些分不清對(duì)錯(cuò)的少年沒有作用，應(yīng)當(dāng)免除年幼孩子的刑事責(zé)任，對(duì)于困境兒童和少年罪犯來說，社會(huì)是有責(zé)任的。于是，1899年世界上第一部少年法——《無人照管、忽視及罪錯(cuò)兒童處遇和監(jiān)管法令》出臺(tái)，同時(shí)，美國(guó)芝加哥成立了第一個(gè)少年法院。這個(gè)機(jī)構(gòu)當(dāng)時(shí)是福利體系的一部分，同時(shí)作為刑事司法體制中轉(zhuǎn)處的替代物，解救困境兒童是少年法院的初衷，其教育矯治措施不具有懲罰性，旨在改變罪錯(cuò)少年的不良心理與行為，并促進(jìn)其個(gè)體發(fā)展與增進(jìn)其未來福祉。就此點(diǎn)來看，少年法院實(shí)際上成為一個(gè)公共管理機(jī)構(gòu)，監(jiān)察失敗家庭兒童的移管和處遇，并輔之以學(xué)校教育、童工改革、母親津貼等福利措施，實(shí)現(xiàn)防止少年罪錯(cuò)和無人照管的目的。[10]33-41可見，少年司法建立之初的目的，意在救助失足少年、矯治不良行為和預(yù)防犯罪。美國(guó)獨(dú)立少年司法改革運(yùn)動(dòng)影響了世界其他國(guó)家少年司法的發(fā)展。比如在英國(guó)，盡管像美國(guó)一樣，各司法轄區(qū)關(guān)于少年司法的改革進(jìn)程也有差異，但一般而言，少年犯罪案件由少年法院管轄，對(duì)極其嚴(yán)重的犯罪，則移送至刑事法院，對(duì)罪錯(cuò)少年處置結(jié)果也以照管令、警告、訓(xùn)誡令等為主。[10]493-523在歐洲大陸，從20世紀(jì)下半葉開始，少年司法中各種“替代性制裁措施”（觀護(hù)、教養(yǎng)院、社區(qū)服務(wù)）越來越多地被警察、控訴機(jī)關(guān)和法院使用，有超過一半的案件在法院外解決，這也體現(xiàn)了歐洲大陸少年司法的福利特征。比如，德國(guó)法律在預(yù)防少年罪錯(cuò)行為方面，重視少年成長(zhǎng)環(huán)境的優(yōu)化等，其《少年法院法》強(qiáng)調(diào)“以教代刑原則”，處置措施包括：管教措施（指令、監(jiān)護(hù)管教、教養(yǎng)院管教），訓(xùn)誡措施（警告、強(qiáng)制性義務(wù)），少年禁閉，緩刑，少年刑罰。但是，就罪錯(cuò)少年案件處理程序而言，與美國(guó)相同，少年法院是必經(jīng)程序，只有少年法院放棄管轄才能進(jìn)入到刑事司法程序。[11]而在亞洲的日本，深受美國(guó)少年法院的康復(fù)理念和國(guó)家親權(quán)理論的影響。日本《少年法》規(guī)定對(duì)罪錯(cuò)少年采取“保護(hù)處分優(yōu)先原則”，保護(hù)處分成為替代刑罰的主要措施，包括保護(hù)觀察、解送救濟(jì)院、兒童商談所、少年院等。這些措施主要是對(duì)罪錯(cuò)少年進(jìn)行教育和指導(dǎo)。日本的少年法院系統(tǒng)（家庭法院）審理三種類型的案件：14—20歲的嚴(yán)重違法者，虞犯未成年人（離家出走、屢教不改等），以及觸犯刑律但不承擔(dān)刑事責(zé)任的不滿14歲的未成年人。[12]因其不滿14歲，根據(jù)《兒童福利法》交給政府建立的兒童輔導(dǎo)中心監(jiān)護(hù)。在家庭法院中，以保護(hù)和矯治為重點(diǎn)，緩刑官則發(fā)揮重要作用，對(duì)于未成年人犯罪的案件最終移交檢察官接受刑事審判的比例非常小。[13]

從少年司法誕生和發(fā)展的簡(jiǎn)要梳理中可以看出，少年司法在發(fā)展過程中呈現(xiàn)出矛盾沖突的總體特征。首先，建構(gòu)一種什么樣的少年司法制度是一個(gè)十分艱難的問題，這其中可以看到不同思潮、理念、文化的影響，也可以看到理想與現(xiàn)實(shí)的沖突。比如，美國(guó)和英國(guó)在少年司法改革中，其實(shí)行的策略往往為了顧全少年司法的福利性和懲罰性而采取二元性的定位，即把少年司法定位為既是為兒童福利的、治療性的、非正式程序性的，又為社會(huì)安全的、懲罰性的、需要正當(dāng)程序的。這樣一些相互矛盾的法律觀念造就了少年法院在福利機(jī)構(gòu)和刑事司法機(jī)構(gòu)之間徘徊。其次，觀念上的游移不僅影響到少年司法模式的形成，也影響到對(duì)罪錯(cuò)少年采取怎樣的干預(yù)措施。實(shí)際上，單獨(dú)設(shè)立的少年司法機(jī)制采取什么樣的模式，各國(guó)做法不一。少年司法設(shè)置大致分為兩種模式：其一是“社會(huì)化的少年法庭”模式（或福利模式）。大多數(shù)美洲國(guó)家都采取這種模式，如斯堪的納維亞的兒童福利委員會(huì)模式。這種模式的少年司法制度更加重視兒童福利，意欲擺脫刑事程序?qū)ι倌甑膫?。其二是“修正的刑事法院”模式（刑事司法模式）。在這種模式中，大多數(shù)情況下采用普通刑事訴訟規(guī)則處置少年案件。再次，盡管在少年司法中越來越強(qiáng)調(diào)一種司法模式色彩，但少年司法在建構(gòu)之初所帶有的福利“基因”依然無法改變，其與普通刑事司法在基本理念及運(yùn)作程序上仍體現(xiàn)出各自的特征?？傮w上，少年司法的獨(dú)特理念和特征依然在其一般性原則以及具體的少年司法程序性規(guī)則（原則）中得到體現(xiàn)。少年司法不僅僅指少年刑事司法，還包括以犯罪預(yù)防為主的對(duì)不良行為、違法行為的矯治，因此呈現(xiàn)出對(duì)罪錯(cuò)少年的分級(jí)干預(yù)特點(diǎn)。英美法系和大陸法系主要國(guó)家和地區(qū)都有專門的與調(diào)整少年罪錯(cuò)行為相關(guān)的立法、司法機(jī)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)犯罪預(yù)防，在對(duì)罪錯(cuò)少年的干預(yù)中，提倡非刑事化、非監(jiān)禁化和輕刑化的理念。由于分級(jí)處遇的理念在最大程度上符合當(dāng)前各國(guó)司法制度所普遍追求的處遇個(gè)別化目標(biāo)，尤其適用于尚處于身心發(fā)展階段且具有高度可塑性的罪錯(cuò)少年的矯治中，因此也被認(rèn)為是對(duì)罪錯(cuò)行為進(jìn)行有效治理的最重要原則和依據(jù)。[14]

三、罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的基本問題：原則、根據(jù)、措施

為了預(yù)防犯罪，矯治罪錯(cuò)少年的偏常行為和心理，有必要根據(jù)不同原則及其個(gè)性化特點(diǎn)，采取相應(yīng)措施，以實(shí)現(xiàn)幫助罪錯(cuò)少年順利社會(huì)化的目的。然而，如何分級(jí)和怎樣干預(yù)，不僅涉及分級(jí)干預(yù)原則，還涉及分級(jí)根據(jù)和干預(yù)措施等問題。

（一）分級(jí)干預(yù)的原則

當(dāng)犯罪預(yù)防納入少年司法體系后，少年司法顯然不是僅限于刑事司法，或者說主要不是指刑事司法，而更多的是針對(duì)不良行為、違法行為采取一系列保護(hù)處分和矯治措施，那么，所遵循的原則也必然有所不同。筆者認(rèn)為，在堅(jiān)持兒童最大利益、非歧視等總體原則的基礎(chǔ)上，尤其需要具體注重下列一些原則。

1.分級(jí)處遇原則。分級(jí)處遇既是一項(xiàng)原則，也可以看作是干預(yù)措施?！额A(yù)防未成年人犯罪法》第二條將分級(jí)處遇確立為一項(xiàng)原則，符合少年成長(zhǎng)發(fā)育的客觀規(guī)律。未成年人成長(zhǎng)是一個(gè)不斷犯錯(cuò)和糾錯(cuò)，最終達(dá)到心理和生理成熟的過程。不同年齡、個(gè)體之間因成長(zhǎng)環(huán)境不同而身心發(fā)展差距巨大，預(yù)防和減少未成年人違法犯罪，應(yīng)當(dāng)尊重其成長(zhǎng)規(guī)律，進(jìn)行分級(jí)處遇，才能助其順利社會(huì)化。

2.早期及時(shí)干預(yù)原則。早干預(yù)即在少年行為還處于“錯(cuò)”的階段就介入，《預(yù)防未成年人犯罪法》在第三、四章對(duì)不良行為和嚴(yán)重不良行為做出了規(guī)定。對(duì)于少年罪錯(cuò)行為的規(guī)制，各國(guó)立法采取家長(zhǎng)主義立場(chǎng)，認(rèn)為諸如逃學(xué)、飲酒、賭博等不良行為，以及盜竊財(cái)物、吸毒等輕微的違法行為，如果不加以及時(shí)干預(yù)，有可能演變?yōu)榉缸?，更不利于少年的健康成長(zhǎng)，這已經(jīng)為少年發(fā)展理論和犯罪學(xué)研究所證實(shí)。關(guān)于早期及時(shí)干預(yù)的范圍，依法限定于不良行為和嚴(yán)重不良行為，這些行為大多數(shù)僅具備“身份性”“自害性或輕微害他性”“犯罪傾向性”[15]，僅有少部分行為屬于具有一定“社會(huì)危害性”的犯罪行為，因此，有必要及早干預(yù)和矯治，防止發(fā)展為嚴(yán)重的犯罪行為。

3.個(gè)別化和專業(yè)化原則。個(gè)別化原則不僅是少年司法獨(dú)立發(fā)展的根基，也是罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的原則和依據(jù)。[16]個(gè)別化處遇要求專業(yè)化的配合才能實(shí)現(xiàn)，專業(yè)化是實(shí)現(xiàn)個(gè)別化原則的前提。對(duì)心理和行為偏常的未成年人進(jìn)行簡(jiǎn)單的懲罰被證明沒有效果，還易導(dǎo)致重新犯罪，應(yīng)當(dāng)引入專業(yè)人員，采取有針對(duì)性的專業(yè)方法，因人施治。少年司法系統(tǒng)之所以越來越關(guān)注保護(hù)服務(wù)專業(yè)性的特殊重要性，概因其中涉及的問題大多都需要專業(yè)性的指導(dǎo)，如果專業(yè)化介入不足，家庭支持力度不夠，必然會(huì)削弱早期及時(shí)干預(yù)的效果。

4.隱私保護(hù)原則。隱私權(quán)是人的一項(xiàng)基本權(quán)利，但因?yàn)樽镥e(cuò)少年的分級(jí)干預(yù)要避免周遭人群的不必要的關(guān)注，進(jìn)而給該少年及其家庭帶來社會(huì)交往和融入的困境，隱私保護(hù)在罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)中就有了特別重要的意義。這不僅影響到干預(yù)的效果，還涉及去標(biāo)簽化問題，進(jìn)而影響罪錯(cuò)少年的順利社會(huì)化。

（二）分級(jí)干預(yù)的根據(jù)

分級(jí)處遇的理念在最大程度上符合少年司法制度所普遍追求的干預(yù)措施個(gè)別化目標(biāo)，尤其適合身心發(fā)展都具有高度可塑性的少年矯治，因此也被認(rèn)為是對(duì)少年罪錯(cuò)行為進(jìn)行有效治理的最重要原則。就其分類根據(jù)來看，有論者做了比較客觀的描述：一是根據(jù)適用對(duì)象的分級(jí)，即根據(jù)行為人自身的主觀惡性程度、人身危險(xiǎn)性等因素進(jìn)行分級(jí)。在法律上將年齡作為判斷未成年人主觀非難可能性和再犯可能性的關(guān)鍵因素。二是根據(jù)適用范圍的分級(jí)，即根據(jù)罪錯(cuò)少年所實(shí)施行為的社會(huì)危害程度進(jìn)行分級(jí)。行為因素體現(xiàn)了行為的法律性質(zhì)和人身危害性，是采取何種處遇措施的根本因素。[17]這兩種分級(jí)也是各國(guó)少年司法通行的做法，但我們還注意到，在少年司法的發(fā)展和實(shí)踐中，對(duì)少年個(gè)體及其生長(zhǎng)環(huán)境的全面理解，也是少年矯治的考慮要素，因此，對(duì)罪錯(cuò)少年分級(jí)處遇的根據(jù)，也應(yīng)當(dāng)包括個(gè)體要素。下文將從主體因素、主觀要素和行為要素三個(gè)方面展開分析。

第一，根據(jù)主體特點(diǎn)考慮采取不同的干預(yù)措施。主體特點(diǎn)涉及群體性特征和個(gè)體性特征，前者對(duì)分級(jí)干預(yù)具有指導(dǎo)意義，而后者則對(duì)采取何種干預(yù)和矯治措施有著十分密切的關(guān)系。因此，主體特點(diǎn)也可以看作是罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的根據(jù)。從這個(gè)角度，分級(jí)干預(yù)制度意在矯治而非懲罰，也可以看作是關(guān)于行為人的制度設(shè)計(jì)。主體特征主要包括主體的生物學(xué)特征和人格特征。生物學(xué)特征是比較顯性的特征，人格特征則表現(xiàn)得十分復(fù)雜，因此產(chǎn)生了各種探討人格特征的理論。人格理論關(guān)于人的心理、行為，以及兩者之間關(guān)系的研究對(duì)罪錯(cuò)少年的分級(jí)處遇具有一定的指導(dǎo)意義。

第二，根據(jù)主觀要素的不同而采取的分級(jí)。如果說刑事責(zé)任能力的判斷是指考察刑事辨認(rèn)能力和控制能力的有無而確定是否承擔(dān)刑事責(zé)任的話，那么罪錯(cuò)少年的干預(yù)則需要考察一般意義上之辨控能力的強(qiáng)弱來進(jìn)行分級(jí)介入，因此，這里的主觀要素也可以理解為依據(jù)行為人的生理和心理的成熟程度，判斷其是否具有刑事辨認(rèn)控制能力，以及一般辨認(rèn)控制能力強(qiáng)弱的各相關(guān)要素。辨認(rèn)能力是指行為人對(duì)自己行為的性質(zhì)、作用、后果的理解和判斷的能力。控制能力指行為人通過是非判斷而產(chǎn)生約束力，從而采取某些行為而不采取其他行為的能力。一般情況下，只有對(duì)事物的性質(zhì)有正確的判斷，才能有效地支配自己的行為，缺乏判斷能力也就無所謂控制能力，有判斷能力而缺乏控制能力，行為及其后果并非行為人真實(shí)意思表達(dá)，也不能將行為人看作是有責(zé)任能力的。[18]從辨認(rèn)能力和控制能力視角解釋少年刑事責(zé)任能力具有一定的說服力，但也有其局限性：一是很難解決個(gè)體判斷問題。我們都知道，刑事責(zé)任能力的法律表達(dá)即刑事責(zé)任年齡，我國(guó)刑法將刑事責(zé)任年齡劃分12—14歲作為推定能力階段，14—16歲為限制責(zé)任階段，16—18歲為完全責(zé)任階段。這些規(guī)定是對(duì)一個(gè)群體的判斷，卻無法解釋低于法定年齡而實(shí)際具有辨控能力的兒童的刑事責(zé)任問題，或者讓其承擔(dān)部分刑事責(zé)任的問題。二是可能導(dǎo)致與少年司法的基本理念相沖突。辨認(rèn)和控制能力說以古典學(xué)派道義責(zé)任論和報(bào)應(yīng)主義為背景，以這一學(xué)說來解釋少年刑事責(zé)任問題必然導(dǎo)致報(bào)應(yīng)主義，單純考慮等價(jià)報(bào)應(yīng)必然會(huì)引起降低刑事責(zé)任年齡的訴求。因此，也有論者主張刑事責(zé)任能力應(yīng)當(dāng)是一種刑罰適應(yīng)能力，要追究犯罪少年的刑事責(zé)任，除了考察少年的行為能力外，還應(yīng)當(dāng)考察其刑罰適應(yīng)能力。[19-20]對(duì)少年刑法適應(yīng)能力的關(guān)注在解釋罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)問題時(shí)也有其價(jià)值。罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的目的是幫助其正常社會(huì)化，因生理與心理特殊性導(dǎo)致少年受刑能力低，對(duì)受刑能力低的少年采取監(jiān)禁刑，不僅對(duì)其身心發(fā)展產(chǎn)生副作用，還會(huì)造成“交叉感染”，犯罪預(yù)防效果下降，無助于其順利回歸社會(huì)。因此，現(xiàn)代少年司法主要是基于受刑能力低而在責(zé)任方式上改用強(qiáng)制教育措施。近代刑事實(shí)證學(xué)派的社會(huì)責(zé)任論則是從社會(huì)防衛(wèi)的視角考察行為人的刑罰適應(yīng)能力，對(duì)于實(shí)施犯罪的幼年人，因不具備刑罰適應(yīng)能力，給予保安處分或其他保護(hù)性措施，而非刑罰。

需要說明的是，以辨控能力作為判斷非難可能性標(biāo)準(zhǔn)僅在判斷罪與非罪過程中發(fā)揮作用，而作為辨別和控制能力的法律表達(dá)——刑事責(zé)任年齡，則在承擔(dān)罪責(zé)方面發(fā)揮了界定作用。盡管刑法關(guān)于刑事責(zé)任年齡的規(guī)定并不符合人格發(fā)展形成的漸進(jìn)性，但是，這樣的推定卻為維護(hù)法律的確定性和法律面前人人平等所必需，因此各國(guó)法律往往將年齡作為判斷未成年人主觀非難可能性的關(guān)鍵因素。對(duì)不同年齡采取不同的干預(yù)措施，比較清楚地呈現(xiàn)了罪錯(cuò)少年的分級(jí)干預(yù)制度，因此，年齡也可以看作是分級(jí)干預(yù)的根據(jù)。大致來看，各國(guó)少年司法制度中通常有最低刑事責(zé)任年齡和最高刑事責(zé)任年齡之分。一是未達(dá)最低刑事責(zé)任年齡段的兒童，分不清對(duì)錯(cuò)，以及缺乏受譴責(zé)的能力，其罪錯(cuò)行為應(yīng)予寬宥。[21]21-32不構(gòu)成犯罪的，由兒童福利、保護(hù)部門或者由家事法庭、民事法庭處理，適用兒童福利法或者家事法等，采取具有強(qiáng)制性的福利措施或者家事法措施。各國(guó)最低責(zé)任年齡大多規(guī)定在6—15歲之間。二是已達(dá)最低刑事責(zé)任年齡、未達(dá)最高刑事責(zé)任年齡段。由于該階段未成年人不具備刑事責(zé)任能力，原則上不適用刑罰，因此應(yīng)采用符合其身心特點(diǎn)、成長(zhǎng)規(guī)律，以及促進(jìn)其改過自新的干預(yù)措施，必要時(shí)還應(yīng)對(duì)其進(jìn)行機(jī)構(gòu)矯治。例如，根據(jù)法國(guó)1945年2月2日發(fā)布的關(guān)于未成年人犯罪條例的規(guī)定，法國(guó)最低刑事責(zé)任年齡為13歲，13歲以下年齡者為絕對(duì)推定不具備刑事責(zé)任能力階段，對(duì)于10—13歲之間的少年如果犯有比較嚴(yán)重罪行的，是否具備刑事責(zé)任能力需要由法官裁斷，并采取相應(yīng)的行政拘留或教育性懲罰措施[10]554-555;而對(duì)13—18歲罪錯(cuò)少年不承擔(dān)刑事責(zé)任的推定則不是絕對(duì)的，一般情況下，只能采取教育性懲罰措施，特殊情況下，可適用刑罰，但以減輕和從輕為原則[22]。三是已滿最高刑事責(zé)任年齡的少年，原則上可以適用刑罰，但有一定的限制，特別是如果根據(jù)情況適用非刑罰措施更有利于行為人改過自新的，可以不適用刑罰。但是，以年齡作為分類標(biāo)準(zhǔn)在對(duì)罪錯(cuò)少年采取具體矯治措施中還是顯得過于粗糙，因此，結(jié)合罪錯(cuò)行為作為分類根據(jù)就成為各國(guó)少年司法比較通行的做法。

第三，根據(jù)罪錯(cuò)行為不同嚴(yán)重程度分級(jí)。根據(jù)社會(huì)危害程度進(jìn)行分級(jí)，既直接決定著少年行為的法律性質(zhì)，也間接表明行為人人身危險(xiǎn)性，是決定對(duì)未成年人采取何種處遇措施的根本要素。我國(guó)預(yù)防未成年人犯罪法大致采取此種分類。從美國(guó)少年法院對(duì)不同罪錯(cuò)行為的管轄權(quán)中，也可以看出根據(jù)行為的嚴(yán)重程度不同采取相應(yīng)措施的分級(jí)干預(yù)制度。美國(guó)少年法院對(duì)18歲罪錯(cuò)少年案件有原初性管轄權(quán)，根據(jù)各州不同情況，大致管轄6—18歲之間的少年越軌行為、身份犯、受虐待等案件，而對(duì)年長(zhǎng)少年的嚴(yán)重犯罪行為，則根據(jù)移送管轄制度交由刑事法院審理。[21]276-296

（三）干預(yù)措施的保護(hù)性及程序的專門性

分級(jí)的目的是有利于采取個(gè)別化的處遇措施，而具體的矯治措施則將最終決定著少年司法制度在解決罪錯(cuò)少年問題上的能力和效果。[17]針對(duì)罪錯(cuò)少年的主體特征、罪錯(cuò)行為的嚴(yán)重程度和年齡而采取的干預(yù)措施，由于決定機(jī)構(gòu)不同、程序不同，而采取相應(yīng)的干預(yù)措施的性質(zhì)也不同。在世界范圍內(nèi)，針對(duì)罪錯(cuò)少年的干預(yù)措施具有康復(fù)治療性，而不具有純粹的懲罰性。具體表現(xiàn)為：（1）強(qiáng)制性福利措施。預(yù)防犯罪、未達(dá)責(zé)任年齡兒童的一般性不良行為，比如交由家長(zhǎng)管教、心理輔導(dǎo)等。（2）部分國(guó)家和地區(qū)在保安處分的基礎(chǔ)上設(shè)置“保護(hù)處分”的措施對(duì)罪錯(cuò)行為進(jìn)行干預(yù)與矯治。如日本的保護(hù)觀察、移送教養(yǎng)院或養(yǎng)護(hù)機(jī)構(gòu)等，又如法國(guó)對(duì)罪錯(cuò)少年的保護(hù)處分措施等。與國(guó)外不同的是，我國(guó)尚無保護(hù)處分的規(guī)定。而現(xiàn)有的處遇措施僅為責(zé)令監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教、學(xué)校管教、公安矯治教育、專門教育、犯罪未成年人附條件不起訴、社區(qū)矯治、少管所服刑，后兩項(xiàng)是刑罰的執(zhí)行，前面的幾項(xiàng)也不具有刑罰替代措施的功能，不能阻斷刑罰的二次干預(yù)。（3）刑罰。從理論上來說，犯罪少年經(jīng)過審判需要承擔(dān)刑事責(zé)任的都有可能接受一定程度的刑罰，但針對(duì)罪錯(cuò)少年適用的刑罰仍有一定的特殊性。一是刑罰種類的限制;二是基于教育優(yōu)先于懲罰的原則。對(duì)少年采取刑罰措施的謹(jǐn)慎概因嚴(yán)厲的刑罰會(huì)阻斷未成年人再社會(huì)化的正常進(jìn)程，刑罰中的一般預(yù)防功能在少年群體中亦很難實(shí)現(xiàn)。因而，對(duì)罪錯(cuò)行為不能追求單純的刑罰，而通過保護(hù)性的矯治方式，更符合現(xiàn)代社會(huì)以人權(quán)保障為前提的犯罪控制要求，也更有利于實(shí)現(xiàn)兒童的最大利益。

另外，根據(jù)罪錯(cuò)少年行為和年齡的不同情況，采取不同的干預(yù)措施，但這些措施的決定和適用，與專門的程序設(shè)計(jì)和專門的辦理主體有關(guān)。在國(guó)外都有根據(jù)不同案件中未成年人的不同年齡和所涉嫌罪錯(cuò)行為的嚴(yán)重程度而有不同的程序設(shè)計(jì)，比如有的國(guó)家針對(duì)少年罪錯(cuò)事件的處理設(shè)立有違警法院、預(yù)審法官、少年法庭和少年重罪法院。這些都體現(xiàn)了少年司法的專業(yè)化特征，也是罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)所不可或缺的基本要素。

四、分級(jí)干預(yù)的制度框架

罪錯(cuò)行為不僅在概念上與少年不良行為、嚴(yán)重不良行為、違警行為、犯罪有責(zé)行為形成了逐級(jí)發(fā)展、邏輯嚴(yán)密、銜接有致的概念體系，而且因處分和矯治對(duì)象的不同特點(diǎn)，有必要采取不同的犯罪預(yù)防、干預(yù)、處分和矯治措施。我國(guó)對(duì)這一問題之所以缺乏有效的干預(yù)，概因少年司法的獨(dú)立價(jià)值及對(duì)罪錯(cuò)行為性質(zhì)缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，法律定位不明確，以及之前的收容教養(yǎng)制度也沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用，這些問題均在《預(yù)防未成年人犯罪法》的修訂過程中暴露出來。因此，建構(gòu)罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)制度，除了清晰了解上文涉及的概念、原則等基本問題之外，有必要做體系性思考，至少明確其制度框架，以便于這項(xiàng)制度的有效運(yùn)行。

（一）進(jìn)一步完善法律制度

目前與此相關(guān)的立法既分散也不成體系，立法比較粗糙，專門性立法還需加強(qiáng)。我國(guó)關(guān)于少年罪錯(cuò)行為及其處遇散見于多部法律，包括《預(yù)防未成年人犯罪法》《治安管理處罰法》《刑法》《刑事訴訟法》《社區(qū)矯正法》和《監(jiān)獄法》等。雖然從整體上看，這些法律也形成了一定的以主體、年齡劃分和行為性質(zhì)為主的分類處置體系，但分散的立法模式必然導(dǎo)致分級(jí)及其干預(yù)措施之間的銜接錯(cuò)位，缺乏系統(tǒng)性，因此，有必要加強(qiáng)專門性立法。從目前情況來看，通過制定一部法律來規(guī)范少年司法所有問題的做法未必可行，但專門立法有必要，也有可行性。除了進(jìn)一步完善現(xiàn)有的《未成年人保護(hù)法》《預(yù)防未成年人犯罪法》之外，特別需要制定解決罪錯(cuò)少年處遇之程序問題的《少年事件處理法》，以及解決失依兒童和受害兒童保護(hù)問題的《兒童福利法》等重要法律。這樣，從罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)的視角，在立法上將形成一個(gè)以兒童福利法和未成年人保護(hù)法為前期保護(hù)和預(yù)防犯罪為主的第一級(jí)干預(yù)，以《預(yù)防未成年人犯罪法》為實(shí)體規(guī)定的第二級(jí)干預(yù)，犯罪后進(jìn)入少年刑事司法的案件則維持目前的《刑法》規(guī)定。但是，少年案件處理的程序性問題，包括不良行為、嚴(yán)重不良行為和犯罪行為的程序性問題，則急需一部《少年事件處理法》加以規(guī)定，這樣形成一個(gè)銜接有致的罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)法律體系。因此，從立法角度，可以考慮從如下方面完善和加強(qiáng)。

第一，根據(jù)行為主體特征及其行為性質(zhì)，進(jìn)一步完善對(duì)罪錯(cuò)行為的分類。根據(jù)《預(yù)防未成年人犯罪法》，曠課、夜不歸宿等不良行為屬于身份犯行為，交由監(jiān)護(hù)人和學(xué)校監(jiān)管，國(guó)外一般采取福利性和保護(hù)性教育措施;嚴(yán)重不良行為內(nèi)部組成則比較復(fù)雜，既有治安違法行為，也有觸法行為。對(duì)于治安違法行為，基本采取訓(xùn)誡、限制自由、禁止行為等矯治教育措施，而對(duì)于觸法行為則采取送專門教育機(jī)構(gòu)的懲罰性教育措施。那么，將這兩類行為性質(zhì)和處遇措施不同的行為放在“嚴(yán)重不良行為”之下就顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn)了，特別是《刑法修正案（十一）》中規(guī)定12—14歲未成年人犯殺人和嚴(yán)重傷害行為的，需要經(jīng)過最高人民檢察院核準(zhǔn)才能負(fù)刑事責(zé)任，但是對(duì)核準(zhǔn)沒通過而不負(fù)刑事責(zé)任的少年怎樣納入專門教育進(jìn)行矯治，刑法并無具體規(guī)定。這些方面的內(nèi)容，顯然與治安違法行為采取的保護(hù)教育措施不同，因此，從分級(jí)干預(yù)的視角，對(duì)觸法行為有必要考慮單列，以便對(duì)其中涉及的具體處置和矯治等問題做進(jìn)一步的規(guī)定。

第二，處置措施的種類相對(duì)少，缺乏銜接，不系統(tǒng)，可操作性不強(qiáng)。根據(jù)預(yù)防犯罪法，不良行為干預(yù)措施除了責(zé)令監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教之外，學(xué)校的干預(yù)措施主要包括訓(xùn)導(dǎo)、要求遵守行為規(guī)范、要求參加專題教育和校內(nèi)服務(wù)、接受心理輔導(dǎo)和行為干預(yù)等教育措施，這些措施總體上滿足了教育措施多元化的特點(diǎn)，但還存在兩方面比較明顯的問題：一是偏嚴(yán);二是不夠明確，給落實(shí)造成困難。比如，預(yù)防犯罪法對(duì)兩類性質(zhì)不同的嚴(yán)重不良行為做出了具體規(guī)定。然而，從行為性質(zhì)上看，治安違法行為絕大多數(shù)仍屬于自害性行為，應(yīng)當(dāng)采取教育性矯治措施，更適合在社區(qū)進(jìn)行矯治;而觸法行為則屬于給社會(huì)和他人造成危害的犯罪行為，應(yīng)當(dāng)采取具有一定教育性的懲罰措施。一般情況下，具有犯罪行為的少年通?？赡苁羌彝ソ逃氖。赡懿扇“霗C(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)矯治的方式，但目前法律關(guān)于送專門學(xué)校矯治的具體措施和程序上的銜接等都缺乏具體的規(guī)定，這種不加區(qū)分的籠統(tǒng)規(guī)定，將不利于法律的進(jìn)一步執(zhí)行。

第三，分級(jí)干預(yù)措施的程序性問題也急需解決。少年司法處遇尤具特殊性，這種特殊性在國(guó)外少年司法制度中表現(xiàn)為少年事件處理的專門制度和案件移送管轄制度，這些制度也是少年司法獨(dú)立發(fā)展的基礎(chǔ)。故而，對(duì)罪錯(cuò)少年采取分級(jí)干預(yù)的各級(jí)決定或裁決為何種性質(zhì)，以及決定或裁決的機(jī)構(gòu)、具體程序等都需要進(jìn)一步明確。另外，專門教育指導(dǎo)委員會(huì)的性質(zhì)、程序、效力，以及專門學(xué)校對(duì)罪錯(cuò)少年移送和封閉管理問題、在觸法少年的矯治中教育行政部門和公安機(jī)關(guān)的分工等也需要進(jìn)一步明確。

（二）相關(guān)實(shí)施機(jī)制的建構(gòu)和完善

僅從完善法律制度角度思考罪錯(cuò)少年分級(jí)干預(yù)體系建構(gòu)顯然是不夠的，就目前情況看，有必要推進(jìn)兒童福利制度、少年保護(hù)處分制度和少年社區(qū)矯正制度的進(jìn)一步完善和建構(gòu)。從總體上看，這三項(xiàng)制度的推進(jìn)尤其需要強(qiáng)調(diào)專業(yè)化原則的保障，不僅涉及少年警務(wù)、少年檢察、少年法院等人員和機(jī)制的專業(yè)化程度，還涉及一系列的專業(yè)化措施的應(yīng)用。

其一，推進(jìn)兒童福利制度的進(jìn)一步發(fā)展。在建構(gòu)獨(dú)立的少年司法體系的同時(shí)注重兒童福利制度并行發(fā)展有其必要性和重要意義。從少年犯罪預(yù)防的視角看，家庭支持系統(tǒng)及社會(huì)福利體系的建構(gòu)都是必不可少的。一方面，從少年司法建立的初衷看，獨(dú)立的少年司法體系的建立不僅包括觸法行為的處遇，更多的是將不良行為、違法行為納入進(jìn)來，這也是現(xiàn)代少年司法制度的基本形式。少年司法的發(fā)展脫離不了兒童福利機(jī)構(gòu)，特別是對(duì)于流浪兒童、棄兒、無人照管兒童的不良行為和違法行為的矯治，需要依靠福利機(jī)構(gòu)和相關(guān)寄養(yǎng)家庭等的配合，同時(shí)要對(duì)家庭提供支持，考慮家庭教育令的可行性及經(jīng)濟(jì)功能與教育功能的沖突解決和協(xié)調(diào)等。另外，少年罪錯(cuò)的預(yù)防機(jī)制包括家庭內(nèi)部支持系統(tǒng)和家庭外部支持系統(tǒng)，前者發(fā)揮家庭養(yǎng)育和教育功能，后者則發(fā)揮教育、少年福利、少年司法等社會(huì)的積極作用。只有整合家庭、學(xué)校和社區(qū)力量，形成系統(tǒng)、科學(xué)的應(yīng)對(duì)格局，才能不斷地改善罪錯(cuò)少年的微觀環(huán)境，協(xié)助其順利社會(huì)化。另一方面，從少年司法制度體系視角看，需要納入兒童福利制度，以更好地實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。尤其是從少年司法的發(fā)展路徑來看，我國(guó)1984年上海長(zhǎng)寧區(qū)法院成立少年法庭之初，其定位就是未成年人刑事司法，這一定位使我國(guó)少年司法的發(fā)展陷入困境，因此，有必要納入不良行為、違法行為和觸法行為的規(guī)制，增強(qiáng)保護(hù)處分和矯正色彩，壓縮減少刑罰措施，逐步靠近并走上現(xiàn)代少年司法的發(fā)展道路。

其二，保護(hù)處分機(jī)制的建立。從少年司法“教育為主懲罰為輔”的原則，可以推導(dǎo)出對(duì)待罪錯(cuò)少年要盡量避免刑罰懲罰，但亦不能一放了之，要設(shè)計(jì)完善的刑罰替代措施進(jìn)行干預(yù)和矯治，這種刑罰替代措施正是保護(hù)處分。[1]保護(hù)處分是現(xiàn)代少年司法的核心內(nèi)容，從性質(zhì)上，保護(hù)處分兼具懲罰和教育的屬性，既可以在一定程度上滿足刑罰的報(bào)應(yīng)功能，也可以起到預(yù)防再犯的作用。保護(hù)處分制度立足于少年福利本位，在各國(guó)少年司法實(shí)踐中得到了廣泛的適用。從國(guó)外立法規(guī)定看，在保護(hù)處分適用上形成了德國(guó)模式、日本模式和美國(guó)模式。德國(guó)將保護(hù)處分作為少年犯罪的刑罰替代措施，日本將保護(hù)處分適用于少年犯罪、觸法行為和虞犯少年，美國(guó)也將保護(hù)處分適用于少年犯罪、觸法行為、少年虞犯和違警行為。在我國(guó)，由于實(shí)行違法犯罪二元處罰機(jī)制，對(duì)違法等行政處罰措施勉強(qiáng)可以看作是一種保護(hù)處分措施，但缺乏對(duì)于少年輕罪的替代刑罰措施。因此，對(duì)其性質(zhì)的界定是保護(hù)處分機(jī)制建構(gòu)的立足點(diǎn)。如果將其看作是刑罰替代措施，則可適用于犯罪行為;如果將其界定為矯治措施，則可適用于觸法行為和違法行為。從現(xiàn)行法律法規(guī)來看，我國(guó)適用于罪錯(cuò)少年的保護(hù)處分措施主要包括：一是專門教育措施，二是行政處罰法規(guī)定的行政處罰措施（警告、罰款、拘留等），三是刑法規(guī)定的非刑罰處理措施（訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失等）。這些措施中有些顯然過于嚴(yán)厲，比如拘留。保護(hù)處分應(yīng)當(dāng)以非限制自由為基本要求，盡管保護(hù)處分包括機(jī)構(gòu)性保護(hù)處分和非機(jī)構(gòu)性保護(hù)處分，但從世界范圍對(duì)保護(hù)處分的適用看，無不以社區(qū)性保護(hù)處分為原則，而以拘禁性保護(hù)處分為例外。[23]因此，有必要嚴(yán)格限制甚至廢止拘留等機(jī)構(gòu)化措施的適用，這類措施帶有較為濃重的監(jiān)獄化色彩，也就必然帶有監(jiān)獄監(jiān)禁的弊端，與世界范圍所倡導(dǎo)的非監(jiān)禁化運(yùn)動(dòng)相背離，不利于罪錯(cuò)少年的社會(huì)化。此外，保護(hù)處分應(yīng)當(dāng)遵循處分法定原則。保護(hù)處分措施的合法性離不開其程序的正當(dāng)性，如果作為刑罰替代措施，保護(hù)處分適用的決定權(quán)應(yīng)歸于少年法庭，并按照司法化的程序運(yùn)作。

其三，進(jìn)一步完善未成年人社區(qū)矯正制度。我國(guó)《社區(qū)矯正法》設(shè)立專章規(guī)定了未成年人的社區(qū)矯正問題，對(duì)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、人員及其職責(zé)、被矯正的罪錯(cuò)少年權(quán)利和義務(wù)、社會(huì)組織的參與等問題有特殊規(guī)定，但總體上，這些規(guī)定過于原則，不利于實(shí)施。毫無疑問，社區(qū)矯正的方式更有利于實(shí)現(xiàn)更生和保護(hù)的目的。我國(guó)少年社區(qū)矯正一直發(fā)展緩慢，這與我國(guó)對(duì)社區(qū)矯治性質(zhì)的限制有關(guān)系，也與少年司法沒有形成一個(gè)獨(dú)立體系有關(guān)系。就目前來說，我國(guó)的社區(qū)矯正被規(guī)定為一種刑罰執(zhí)行方式，而在國(guó)外通常被看作是一種刑罰替代措施（或刑種）。對(duì)社區(qū)矯正基本功能的認(rèn)識(shí)差異帶來制度適用的局限性，這種差異的原因，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是中外犯罪體系的不同，導(dǎo)致在國(guó)外被規(guī)定為犯罪的輕微行為和違警行為在我國(guó)被看作違法而非犯罪，而國(guó)外絕大多數(shù)適用社區(qū)矯正的犯罪行為就是違警罪和輕微刑事犯罪。二是從社區(qū)矯正的淵源看，天然地帶有促進(jìn)越軌者更生、適應(yīng)社會(huì)正常生活的社會(huì)福利性質(zhì)，其思想基礎(chǔ)在于少年的可矯治性，這也暗合了以少年司法教育矯治為主促進(jìn)復(fù)歸社會(huì)的性質(zhì)。三是國(guó)際上對(duì)社區(qū)矯正的適用有兩個(gè)共同點(diǎn)：其一是適用廣泛，成為針對(duì)少年犯首選適用的措施;其二是以社會(huì)力量為主導(dǎo)，利于罪錯(cuò)少年社會(huì)化?？傮w上，少年社區(qū)矯正更加強(qiáng)調(diào)科學(xué)化、專業(yè)化、社會(huì)化、福利化。

參考文獻(xiàn)：

[1]姚建龍，孫鑒.觸法行為干預(yù)與二元結(jié)構(gòu)少年司法制度之設(shè)計(jì)[J].浙江社會(huì)科學(xué)，2017（4）：41-45.

[2]王雪梅.論少年司法的特殊理念和價(jià)值取向[J].青少年犯罪問題，2006（5）45-53.

[3]馬喬里·J.克斯特爾尼克.兒童社會(huì)性發(fā)展指南：理論到實(shí)踐[M].北京：人民教育出版社，2009：1-3.

[4]康樹華.新社會(huì)防衛(wèi)論評(píng)析[J].當(dāng)代法學(xué)，1991（4）：66-72.

[5]澤登俊雄.新社會(huì)防衛(wèi)論[J].法學(xué)譯叢，1987（3）：49-50.

[6]王振宏，王笑笑，李彩娜.兒童發(fā)展的不同環(huán)境敏感性：理論與實(shí)證[J].北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2020（4）：36-47.

[7]王彥，蘇彥捷.5至8歲兒童心理理論各成分的發(fā)展及其關(guān)系[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2008（4）：639-640.

[8]劉鵬飛.兒童認(rèn)知發(fā)展階段理論研究綜述[J].長(zhǎng)春師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2014（7）：141-143.

[9]勞倫斯·斯滕伯格.青春期：青少年的心理發(fā)展和健康成長(zhǎng)[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2007： 102-107.

[10]瑪格麗特·K.羅森海姆，富蘭克林·E.齊姆林，戴維·S.坦嫩豪斯，等.少年司法的一個(gè)世紀(jì)[M].北京：商務(wù)印書館，2008.

[11]孫云曉，張美英.當(dāng)代未成年人法律譯叢：德國(guó)卷[M].北京：中國(guó)檢察出版社，2006：161-220.

[12]齊文遠(yuǎn)，劉娥.日本少年法理念與日本少年司法晚近變革[J].云南大學(xué)學(xué)報(bào)（法學(xué)版），2012（2）：37-42.

[13]孫云曉，張美英.當(dāng)代未成年人法律譯叢：日本卷[M].北京：中國(guó)檢察出版社，2006：160-170.

[14]楊飛雪.未成年人司法制度探索研究[M].北京：法律出版社，2014：18.

[15]姚建龍，李乾.論虞犯行為之早期干預(yù)[J].東南大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2017（3）：51-64+146-147.

[16]盛長(zhǎng)富，郝銀鐘.論少年司法處遇個(gè)別化原則——基于相關(guān)國(guó)際準(zhǔn)則的分析[J].廣西社會(huì)科學(xué)，2012（4）：76-80.

[17]宋英輝，苑寧寧.尊重未成年人司法規(guī)律建立分級(jí)干預(yù)體系[N].檢察日?qǐng)?bào)，2019-02-11（3）.

[18]陳興良.刑事責(zé)任能力研究[J]，浙江社會(huì)科學(xué)，1999（6）：68-74.

[19]侯國(guó)云，么惠君.必須將行為能力與刑事責(zé)任能力區(qū)別開來[J].中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2013（5）：76-82.

[20]李川.從刑罰論視角看刑事責(zé)任年齡的修正根據(jù)與適用[J].環(huán)球法律評(píng)論，2021（4）：100-115.

[21]巴里· C.菲爾德.少年司法制度[M].北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2011.

[22]卡斯東·斯特法尼.法國(guó)刑法總論精義[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998：407-412.

[23]姚建龍.犯罪后的第三種法律后果：保護(hù)處分[J].法學(xué)論壇，2006（1）：32-42.

Systematic Thinking on the Classified Intervention for Juvenile Delinquents

Wang Xuemei

（Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100720，China）

Abstract： Law on the Prevention of Juvenile Delinquency of China has defined the basic framework of classified intervention for juvenile delinquency. Therefore，it is necessary to do an integral thinking on the theoretical problems and the construction of the system on classified intervention for juvenile delinquents. First of all，this paper answers the reason why the juvenile delinquents should be classified intervention from it's necessity and feasibility，as well as the view of historical development pattern of juvenile justice. Secondly，it analyzes the basic problems on the principle，basis and treatments concerning the classified intervention for juvenile delinquents.Finally，it makes suggestions on the systematization construction for classified intervention from the perspectives of legal system and the related mechanism's improvement.

Key words： juvenile delinquents;delinquency;classified intervention;child welfare;protective treatment; community correction

責(zé)任編輯：劉有祥 李 慧