陳愛貞 閆中曉

一、 引 言

改革開放以來，我國充分利用勞動力等資源稟賦的成本優(yōu)勢參與國際分工，出口貿(mào)易快速增長，極大推動了技術(shù)密集型行業(yè)比重趨增的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。然而，2008年全球金融危機以來，全球經(jīng)濟下行，外部需求疲軟，我國的出口增速也趨于放緩。近年來，逆全球化趨勢進一步加劇了國外市場的不確定性，導致我國長期以來采取的出口導向型經(jīng)濟全球化戰(zhàn)略難以為繼。在新常態(tài)發(fā)展背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不僅是中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的迫切要求，還是中國能否跨過中等收入陷阱、從制造業(yè)大國邁向制造業(yè)強國的關(guān)鍵。(1)王一鳴：《百年大變局、高質(zhì)量發(fā)展與構(gòu)建新發(fā)展格局》，《管理世界》2020年第12期。那么，中國未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的出路何在？

正是基于當前國內(nèi)外發(fā)展形勢，黨的十九屆五中全會提出了“加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”的重大戰(zhàn)略部署。立足內(nèi)需參與全球經(jīng)濟循環(huán)成為推動中國新一輪經(jīng)濟發(fā)展的基本立足點和長期戰(zhàn)略方針，這意味著需要利用中國龐大內(nèi)需來培育新形勢下中國參與國際合作和競爭新優(yōu)勢，但這并不意味著國際市場的地位已經(jīng)不重要。40多年來參與國際市場競爭，中國企業(yè)已經(jīng)在一些領(lǐng)域形成了較強的競爭優(yōu)勢，如何利用好國際、國內(nèi)兩個市場和兩種資源，才是中國在新一輪經(jīng)濟發(fā)展中推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。出口強度能反映企業(yè)在出口與內(nèi)銷之間的銷售分布，(2)岳文、韓劍：《異質(zhì)性企業(yè)、出口強度與技術(shù)升級》，《世界經(jīng)濟》2017年第10期。能體現(xiàn)企業(yè)對國際、國內(nèi)兩個市場和兩種資源的利用，為此，本文試圖以中國加入WTO以來的數(shù)據(jù)為分析基礎(chǔ)，研究出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，為中國未來立足內(nèi)需，同時利用國際市場要素，在推動國內(nèi)國際雙循環(huán)發(fā)展中推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級給出可能的方向與政策支撐。

關(guān)于出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)升級的影響，學術(shù)界有兩種不同的觀點：一種是促進論，認為貿(mào)易開放使更多企業(yè)參與到國際分工中，與國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對接，以此獲得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的更多信息和方向，進而通過資本積累、消費需求效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、進口競爭效應(yīng)、制度革新效應(yīng)等促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；(3)黃慶波、范厚明：《對外貿(mào)易、經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級——基于中國、印度和亞洲“四小龍”的實證檢驗》，《國際貿(mào)易問題》2010年第2期。另一種是抑制論，認為中國等發(fā)展中國家主要出口低成本優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品、進口高技術(shù)含量的技術(shù)密集型產(chǎn)品，這種模式容易導致本土企業(yè)被國際大買商和跨國公司控制和阻擊，最終被鎖定在低附加值、微利化的加工制造環(huán)節(jié)，(4)蔡海亞、徐盈之：《貿(mào)易開放是否影響了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》2017年第10期；Humphrey, J., Schmitz, H., “Does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters”, Regional Studies, 2002,36 (9), pp.1017-1027. 呂越、陳帥、盛斌：《嵌入全球價值鏈會導致中國制造的“低端鎖定”嗎?》，《管理世界》2018年第8期。這種“低端鎖定”困局造成本土企業(yè)對生產(chǎn)要素的使用和要素的積累主要集中在低端層次上, 難以擺脫現(xiàn)實經(jīng)濟運行過程中的資源鎖定效應(yīng)，(5)陳飛翔、俞兆云、居勵：《鎖定效應(yīng)與我國工業(yè)結(jié)構(gòu)演變：1992—2006》，《經(jīng)濟學家》2010年第5期。使得國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈和循環(huán)內(nèi)體系發(fā)生“斷點”和“裂縫”，擠占現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的成長空間，從而阻礙產(chǎn)業(yè)升級。(6)劉志彪、張杰：《從融入全球價值鏈到構(gòu)建國家價值鏈:中國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略思考》，《學術(shù)月刊》2009年第9期。

從資源配置視角來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級本質(zhì)上是資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間的優(yōu)化再配置，(7)周茂、陸毅、符大海：《貿(mào)易自由化與中國產(chǎn)業(yè)升級：事實與機制》，《世界經(jīng)濟》2016年第10期。即資源從低生產(chǎn)率企業(yè)流向高生產(chǎn)率企業(yè)、從低技術(shù)行業(yè)流向高技術(shù)行業(yè)的過程。本文擬從資源配置視角分析出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。多數(shù)文獻以省級層面三次產(chǎn)業(yè)比重或不同要素特征產(chǎn)業(yè)比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但省級層面內(nèi)部城市間異質(zhì)性較大，且三次產(chǎn)業(yè)比重無法深入工業(yè)行業(yè)內(nèi)部以捕捉行業(yè)結(jié)構(gòu)變動程度，另在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級更強調(diào)以技術(shù)進步驅(qū)動產(chǎn)業(yè)向高附加值和較高生產(chǎn)率的經(jīng)濟活動轉(zhuǎn)移。為此，本文利用2001—2013年中國城市層面數(shù)據(jù)，以城市產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，分析出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)。

本文可能的貢獻主要有：其一，分析出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機制，有助于為中國如何利用好國際、國內(nèi)兩種市場和資源以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供思路與證據(jù)；其二，分析不同貿(mào)易類型出口強度增大帶來不同的行業(yè)內(nèi)、行業(yè)間資源再配置效應(yīng)進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制，為重新審視出口貿(mào)易模式在中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用提供了有力證據(jù)；其三，深入分析城市創(chuàng)新在出口強度影響資源配置進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用，能為開放條件下創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供有力支撐。

二、機制分析

出口強度增大往往體現(xiàn)為出口規(guī)模的增大，一方面，企業(yè)更大程度地融入國際市場，能夠獲得更多的信息和學習效應(yīng)；另一方面，更大份額國際市場的開拓有助于企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，降低產(chǎn)品平均成本，提高生產(chǎn)經(jīng)營的效益，從而提升企業(yè)研發(fā)能力，促進技術(shù)進步。(8)Krugman, P., “Scale Economies, Product Differentiation, and the Pattern of Trade”, American Economic Review,1980,70(5), pp.950-959. 許家云、毛其淋、佟家棟：《出口如何影響了企業(yè)的風險承擔能力?》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究》2015年第2期。從出口規(guī)模增大的具體途徑來看，其有可能通過出口產(chǎn)品種類或出口目的國數(shù)量的增多，使企業(yè)獲得范圍經(jīng)濟效應(yīng)，提高資源利用率和全要素生產(chǎn)率，并促進企業(yè)技術(shù)進步。因此，出口強度增大一般能帶來更強的學習效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)、范圍經(jīng)濟效應(yīng)，進而促進企業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。然而，不同技術(shù)密集度行業(yè)在國際市場上所能獲得的學習效應(yīng)并不相同，多數(shù)發(fā)展中國家的中低技術(shù)行業(yè)技術(shù)水平與國際市場差距較小，而高技術(shù)行業(yè)差距相對較大，越大的技術(shù)差距意味著存在越大的潛在技術(shù)溢出效應(yīng)，學習效應(yīng)也越強。技術(shù)差距較小的中低技術(shù)行業(yè)的出口強度增大往往帶來的是技術(shù)“中低端鎖定效應(yīng)”。同樣，如果企業(yè)出口強度增大主要通過增大低質(zhì)量產(chǎn)品出口量或增加對低收入國家的出口來實現(xiàn)，則意味著出口企業(yè)主要從事低附加值、低技術(shù)的簡單加工環(huán)節(jié)，這會造成大量資源往低端環(huán)節(jié)堆積，因此對國內(nèi)技術(shù)進步的促進作用極為有限，甚至被鎖定在低技術(shù)水平?？梢?，出口強度增大也可能因為結(jié)構(gòu)低端化阻礙技術(shù)進步進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

此外，出口強度增大往往也意味著國內(nèi)銷售份額占比下降，企業(yè)對國內(nèi)市場需求依賴度下降，有可能不利于國內(nèi)市場的發(fā)展。相比于國際市場，本土企業(yè)對國內(nèi)市場需求、本土文化、制度、市場環(huán)境等更熟悉，其能夠以更快的速度、更低的成本對市場需求變化做出反應(yīng)。國內(nèi)市場需求的增大會產(chǎn)生對不同質(zhì)量產(chǎn)品的巨大需求，進而促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品種類增加。(9)易先忠、包群、高凌云、張亞斌：《出口與內(nèi)需的結(jié)構(gòu)背離：成因及影響》，《經(jīng)濟研究》2017年第7期?；趦?nèi)需而形成的產(chǎn)業(yè)集群不僅能帶來外部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，還能帶動金融、設(shè)計等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的集聚發(fā)展，為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供融資和智力支持。臨近的地理距離所促進的知識交流與人力資本-企業(yè)匹配性，是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要內(nèi)源。(10)Duranton, G., Puga, D., “Micro-foundations of Urban Agglomeration Economies” in Henderson, J.V., Thisse, J.F., Handbook of Regional and Urban Economics, 2004,4, pp.2063-2117. Combes. P., Duranton, G., Gobillon, L., Puga, D., and Roux, S., “Productivity Advantages of Large Cities: Distinguishing Agglomeration from Firm Selection”, Econometrica, 2012,80(6), pp.2543-2594.因此，以國內(nèi)市場需求為導向的技術(shù)進步能為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供內(nèi)源性的直接動力，且更具有引導性和持久性；(11)張國勝：《本土市場規(guī)模與產(chǎn)業(yè)升級:一個理論構(gòu)建式研究》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究》2011年第4期。Acemoglu D., Linn J., “Market Size in Innovation: Theory and Evidence from the Pharmaceutical Industry”, Quarterly Journal of Economics, 2003, 119 (3), pp.1049-1090.出口強度增大一方面會使得企業(yè)無法獲得依托國內(nèi)市場需求的母國市場效應(yīng)，不利于品牌和國內(nèi)供應(yīng)鏈建設(shè)，另一方面可能會加大“內(nèi)需引致出口”功能缺位程度，(12)易先忠、包群、高凌云等：《出口與內(nèi)需的結(jié)構(gòu)背離:成因及影響》，《經(jīng)濟研究》2017年第7期。從而制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級。

從資源配置視角來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是資源在行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間流動、重組的過程。在行業(yè)內(nèi)，越多企業(yè)進入國際市場，出口強度增大則企業(yè)間的市場競爭也隨之增大，競爭效應(yīng)引發(fā)行業(yè)內(nèi)企業(yè)間優(yōu)勝劣汰，低效率企業(yè)的市場份額被高效率企業(yè)搶占，資源從低效率企業(yè)流向高效率企業(yè)。(13)Melitz, M., “The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity”, Econometrica, 2003, 71(6), pp.1695-1725.行業(yè)內(nèi)企業(yè)間資源優(yōu)化配置所帶來的行業(yè)平均生產(chǎn)率水平提升，不僅有助于促進行業(yè)規(guī)模擴張，也有利于提高行業(yè)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的積極性，增加研發(fā)投入，促進行業(yè)技術(shù)進步，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。(14)李平、史亞茹：《進口貿(mào)易、生產(chǎn)率與企業(yè)創(chuàng)新》，《國際貿(mào)易問題》2020年第3期。然而，中國出口市場存在“低生產(chǎn)率之謎”的主要原因在于，低效率企業(yè)高消耗、粗放式的數(shù)量擴大而帶來的出口強度的增大將會加重行業(yè)內(nèi)資源錯配，阻礙行業(yè)技術(shù)進步進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

在行業(yè)間，相比于中低技術(shù)行業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)品出口往往會因更強的學習效應(yīng)而獲得更大的收益，其在國際市場中的需求潛力也更大。行業(yè)間出口效益的差異，一方面會促進高技術(shù)行業(yè)從中低技術(shù)行業(yè)虹吸資源，通過高技術(shù)行業(yè)增長提升產(chǎn)值占比；另一方面，會激勵低技術(shù)行業(yè)內(nèi)高效率企業(yè)通過轉(zhuǎn)型升級進入高技術(shù)行業(yè)，進而促進資源從低技術(shù)行業(yè)流向高技術(shù)行業(yè)，優(yōu)化行業(yè)間資源配置，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。然而，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)前期投入大、市場不確定風險較大，行業(yè)進入成本較高，發(fā)展中國家的企業(yè)在高技術(shù)領(lǐng)域尚不具備技術(shù)優(yōu)勢，使得高技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)品利潤并不一定比中低技術(shù)行業(yè)的高。這在一定程度上阻礙企業(yè)和資源進入高技術(shù)行業(yè)，使得出口強度增大更多的是低技術(shù)行業(yè)產(chǎn)出規(guī)模擴大，從而加重行業(yè)間資源錯配，抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。可見，出口強度增大可能改善行業(yè)內(nèi)或行業(yè)間資源錯配而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，也可能加重行業(yè)內(nèi)或行業(yè)間資源錯配而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

基于以上分析，提出本文第一個假說：

假說1：出口強度增大會因促進效應(yīng)和抑制效應(yīng)而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來不確定性影響。

由于不同貿(mào)易方式的生產(chǎn)模式和對國內(nèi)外市場依賴度不同，不同類型貿(mào)易出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響也可能不同。一般貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品的零部件、設(shè)計、制造、包裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)主要在國內(nèi)自行完成，其出口強度增大獲得學習效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)的同時，也能夠獲得母國市場效應(yīng)；此外，一般貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)率較高，嵌入價值鏈位置相對“自由”，不容易被“低端鎖定”，(15)張杰、鄭文平：《全球價值鏈下中國本土企業(yè)的創(chuàng)新效應(yīng)》，《經(jīng)濟研究》2017年第3期。因而，一般貿(mào)易出口強度增大往往有助于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。相對而言，加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的原料和零部件主要來自國外，僅有勞動密集型的加工組裝環(huán)節(jié)在國內(nèi)完成，(16)馬光明、唐宜紅、郭東方：《中國貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型的環(huán)境效應(yīng)研究》，《國際貿(mào)易問題》2019年第4期。因此容易被鎖定在價值鏈低端。且該類企業(yè)更注重外商訂單數(shù)量，無法獲得本地市場需求帶來的母國市場效應(yīng)，出口強度增大容易抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

從不同貿(mào)易模式企業(yè)的資源配置角度來看，一般貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)率較高，學習能力較強，出口強度增大往往能使其獲得較多的學習效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，從而有可能進行技術(shù)轉(zhuǎn)型升級，(17)齊俊妍、王嵐：《貿(mào)易轉(zhuǎn)型、技術(shù)升級和中國出口品國內(nèi)完全技術(shù)含量演進》，《世界經(jīng)濟》2015年第3期。實現(xiàn)從低技術(shù)行業(yè)升級到高技術(shù)行業(yè)，促進資源在行業(yè)間流動、重新配置。在中國，地方政府對出口進行干預(yù)的現(xiàn)象普遍存在，這種干預(yù)使得在加工貿(mào)易比重比較大的行業(yè)，效率較低的加工貿(mào)易企業(yè)也能保留在出口市場，導致行業(yè)內(nèi)無法通過低效率加工貿(mào)易企業(yè)退出市場來促進資源重新配置。(18)韓劍、鄭秋玲：《政府干預(yù)如何導致地區(qū)資源錯配——基于行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間錯配的分解》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2014年第11期。相反，加工貿(mào)易企業(yè)出口強度增大，容易對行業(yè)內(nèi)非加工貿(mào)易企業(yè)造成資源擠出效應(yīng)，加重行業(yè)內(nèi)資源錯配；此外，加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)率較低，較難跨越生產(chǎn)率門檻通過技術(shù)升級實現(xiàn)資源從低技術(shù)行業(yè)向高技術(shù)行業(yè)流動，且加工貿(mào)易“兩頭在外”的特點造成該類企業(yè)與國內(nèi)其他行業(yè)關(guān)聯(lián)性較差，其出口強度的變化對行業(yè)間資源流動影響較弱。由此，一般貿(mào)易出口強度增大往往能改善行業(yè)間資源錯配促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加工貿(mào)易出口強度增大可能會通過加重行業(yè)內(nèi)資源錯配對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生抑制作用。綜上所述，提出本文第二個假說：

假說 2：一般貿(mào)易出口強度增大可能改善行業(yè)間資源錯配進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而加工貿(mào)易出口強度增大可能加重行業(yè)內(nèi)資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

三、 計量模型、變量選擇與數(shù)據(jù)來源

(一) 計量模型

如前所述，為驗證出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，設(shè)定如下計量模型：

Sophct=a0+a1Rexpct+∑a2Xct+μc+μt+εct

(1)

其中，Sophct是t年c城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平；Rexpct表示出口強度；Xct為c城市一系列控制變量；μc、μt分別為城市、時間固定效應(yīng)；εct為擾動項。

(二) 變量選擇

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平

本文參考周茂等(19)周茂、陸毅、杜艷、姚星：《開發(fā)區(qū)設(shè)立與地區(qū)制造業(yè)升級》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2018年第3期。的做法，構(gòu)造城市產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度指標：

Sophct=(∑sOutputcst×Prodys,2000)/∑sOutputcst

其中，Outputcst表示t年c城市s二位碼產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出，由各產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)出加總得到。Prodys,2000表示 2000 年s二位碼產(chǎn)業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度，由二位碼產(chǎn)業(yè)內(nèi)HS六位碼產(chǎn)品層面技術(shù)復(fù)雜度簡單平均得到。將每個產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度固定在2000年以排除某個城市產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度在全球?qū)用娴淖匀蛔兓?，從而識別出城市內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平調(diào)整的影響。產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度測算公式為：Prodyg=∑d{[(Exportdg/Exportd)×Yd]/[∑d(Exportdg/Exportd)]}。其中，Prodyg表示 HS6 位產(chǎn)品g的技術(shù)復(fù)雜度，Exportdg/Exportd表示d國家g產(chǎn)品的出口額占該國總出口額的比重，Yd表示d國家的人均 GDP。參照盛斌(2002) 的GB/T4754-2002與SITC3對照表，根據(jù)SITC3對產(chǎn)品進行分類。(20)盛斌：《中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟分析》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社2002年版，第517-529頁。

2.城市資源錯配(21)限于篇幅問題，本文只列出簡單的測算公式，并沒有列出詳細推導過程，如有需要可向作者索取。

3.控制變量

本文的核心解釋變量為出口強度(Rexp)。梳理已有研究，選取的控制變量具體為：人均 GDP的對數(shù)(lnpgdp)；人口密度(人/平方公里)取對數(shù)(lnpopden)；高等學校在校人數(shù)/年末人口數(shù)(edu)；貨運量/年末人口數(shù)(infra)；國有企業(yè)資產(chǎn)/總資產(chǎn)(soe)；市場競爭度(HHI)；參考韓峰等的做法，利用改進的赫芬達爾-赫希曼系數(shù)來表示城市行業(yè)間競爭度(HHI)，(24)韓峰、洪聯(lián)英、文映：《生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)集聚推進城市化了嗎?》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》2014年第12期。該指數(shù)越大，表明城市工業(yè)行業(yè)競爭程度越低。

(三) 數(shù)據(jù)來源

本文選取276個城市作為研究對象，使用的數(shù)據(jù)主要來源于2000—2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、CEIC中國經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫和國際貨幣基金組織以及《中國城市統(tǒng)計年鑒》。

四、實證結(jié)果分析

(一) 基準結(jié)果

表1的基準回歸結(jié)果顯示，未加入和加入控制變量后，未區(qū)分貿(mào)易方式的出口強度的估計系數(shù)都不顯著，說明出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并未有顯著性影響，驗證了假說1?？梢?，出口強度帶來的正負兩種效應(yīng)“相互抵消”導致出口強度增大總體上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有顯著性影響。一般貿(mào)易的出口強度系數(shù)顯著為正，加工貿(mào)易顯著為負，說明一般貿(mào)易出口強度增大能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而加工貿(mào)易會抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這初步驗證了假說2，也說明貿(mào)易模式是影響出口強度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)的一個重要因素。

表1 出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

續(xù)表1

(二) 穩(wěn)健性檢驗

在穩(wěn)健性檢驗中，總體出口強度回歸系數(shù)符號與基準回歸雖然不同，但都沒有通過顯著性檢驗。從統(tǒng)計學上來看，根據(jù)p值法，若p>0.1時，在10%顯著性水平下接受H0，即若原假設(shè)H0：X=0為真的情況下，一般來說沒有理由拒絕原假設(shè)；從經(jīng)濟學上來說，即使符號不一致，在現(xiàn)有樣本容量下，也只能說明出口強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有顯著影響，在一定程度上說明出口強度增大對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正負效應(yīng)“相互抵消”，導致出口強度增大對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有確定性影響。為了驗證結(jié)果穩(wěn)健性，首先，替換產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標，由于以工業(yè)總產(chǎn)值占比作為權(quán)重，可能存在總量和附加值差異問題，為此進一步采用各產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值作為權(quán)重構(gòu)建指標進行穩(wěn)健性檢驗；但限于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫2001年、2008—2009年、2011—2013年工業(yè)增加值指標為補充指標，為了克服指標測算帶來的誤差，進一步使用從業(yè)人數(shù)占比再計算；其次，由于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中2009年關(guān)鍵指標缺失嚴重，2010年數(shù)據(jù)質(zhì)量較差，剔除2009—2010年的樣本進行穩(wěn)健性檢驗；最后，剔除省會、副省級及直轄市特殊樣本城市重復(fù)上述實證過程。以上檢驗結(jié)果均穩(wěn)健，表明研究結(jié)論具有較高的可靠性。(25)因篇幅問題，本文沒有報告具體的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果，有興趣的讀者可以向作者索取。

(三) 內(nèi)生性檢驗

考慮到出口強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間可能存在內(nèi)生性問題，參考已有相關(guān)文獻，基于城市的歷史特征和地理特征作為城市出口的工具變量。(1)歷史特征：參考李嘉楠等(26)李嘉楠、代謙、莊嘉霖：《開放、市場整合與經(jīng)濟空間變遷:基于近代中國開埠的證據(jù)》，《世界經(jīng)濟》2019年第9期。的做法，選取各城市清末是否為通商口岸作為工具變量之一。(27)顧朝林：《中國城鎮(zhèn)體系——歷史·現(xiàn)狀·展望》，商務(wù)印書館1992年版，第134-138頁。一個城市歷史上為通商口岸，其外貿(mào)的基礎(chǔ)相對較好，有利于城市出口貿(mào)易的發(fā)展。(2)地理特征：由于城市一般會優(yōu)先考慮距離本城市最近的港口出口，參考胡藝等的做法，選取城市到15大港口中最近港口的距離作為第二個工具變量。(28)胡藝、張曉衛(wèi)、李靜：《出口貿(mào)易、地理特征與空氣污染》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2019年第9期。15大港口分別為：上海港、寧波舟山港、青島港、天津港、深圳港、日照港、唐山港、大連港、廣州港、連云港港、廈門港、北部灣港、煙臺港、營口港、湛江港。距離港口近的城市出口便利，出口強度往往比較大，且其外生性特征顯著。歷史特征變量和地理特征變量均不會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生直接影響。由于城市是否為通商口岸和到港口距離都為靜態(tài)指標，不具有隨時間變化的動態(tài)性，為此引入國家發(fā)展和改革委員會確定的成品油定價機制中三種原油(29)布倫特、迪拜和米納斯三種原油。選取三種國際原油價格的原因在于，一方面，三種國際原油現(xiàn)貨價格的均值相比國內(nèi)汽柴油價格對中國各城市而言在相當程度上也可認為是外生決定的，在當前國際貨物貿(mào)易 80%以上都通過海上運輸完成的情況下，各城市到港運輸成本是其出口成本的重要組成部分，與其出口貿(mào)易高度相關(guān)；另一方面，三種原油現(xiàn)貨價并不會直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?，F(xiàn)貨價樣本期內(nèi)的年度均值。三種原油價格與城市到最近港口距離相乘、三種原油價格倒數(shù)與城市是否為通商口岸的虛擬變量相乘作為城市出口強度的最終工具變量。

回歸結(jié)果如表2第(1)～(3)列所示，可以發(fā)現(xiàn)城市總體出口強度系數(shù)不顯著，而一般貿(mào)易顯著為正，加工貿(mào)易顯著為負，說明城市出口強度增大對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有顯著性的影響，而一般貿(mào)易會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加工貿(mào)易會抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，結(jié)果與表1一致。此外，本文還用出口強度的滯后一期作為工具變量，回歸結(jié)果如表2第(4)～(6)列所示，可以發(fā)現(xiàn)城市總體出口強度系數(shù)不顯著，而一般貿(mào)易顯著為正，加工貿(mào)易顯著為負，結(jié)果仍與表1一致?？紤]到工具變量的合理性，本文對工具變量進行如下檢驗：(1) Anderson-LM統(tǒng)計量對應(yīng)的P值均為0.0000，在1%的顯著水平上強烈拒絕工具變量識別不足的原假設(shè)；(2)Cragg-Donald Wald-F統(tǒng)計量遠大于Stock-Yogo檢驗，(30)Stock-Yogo檢驗在10%水平上的臨界值依賴工具變量的個數(shù)，當工具變量個數(shù)為2個時，臨界值為19.93；當工具變量個數(shù)為1個時，臨界值為16.38。拒絕弱工具變量假設(shè)，說明本文選取的工具變量是合適的。

表2 內(nèi)生性檢驗

五、 進一步研究

(一)機制檢驗

基于假說2，為進一步探究出口強度增大引致資源配置效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，在公式(1)的基礎(chǔ)上，使用中介效應(yīng)模型進行驗證，具體如下：

Mct=β0+β1Rexpct+∑β2Xct+μc+μt+εct

(2)

Sophct=γ0+γ1Rexpct+γ2Mct+∑γ3Xct+μc+μt+εct

(3)

其中，Mct為中介變量，分別為城市資源錯配(lnmis)、城市行業(yè)內(nèi)資源錯配(lnmis_intra)和行業(yè)間資源錯配(lnmis_inter)；其他變量同公式(1)。

表3第(1)～(3)列分別為城市出口強度、一般貿(mào)易和加工貿(mào)易出口強度對城市資源錯配的影響，總體與加工貿(mào)易出口強度系數(shù)顯著為正，而一般貿(mào)易顯著為負，第(4)～(6)列為加入中介變量后的回歸結(jié)果，其回歸系數(shù)絕對值與表1中基準模型系數(shù)值相比下降明顯，從側(cè)面印證了資源錯配的中介效應(yīng)。說明城市出口強度增大會加劇資源錯配，抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；一般貿(mào)易會降低資源錯配進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；加工貿(mào)易會加劇資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。將資源錯配分解為行業(yè)內(nèi)資源錯配與行業(yè)間資源錯配后進行中介效應(yīng)檢驗，回歸結(jié)果如表4和表5所示，可以看出城市出口強度增大雖然不會直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但會通過加劇行業(yè)內(nèi)資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；一般貿(mào)易出口強度增大對行業(yè)內(nèi)資源錯配并未有顯著性影響，但能降低行業(yè)間資源錯配，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；加工貿(mào)易出口強度增大對行業(yè)間資源錯配未有顯著性影響，但會加劇行業(yè)內(nèi)資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，與表1的回歸結(jié)果對比，表3～5的第(5)和(6)列的出口強度系數(shù)絕對均值有一定程度的下降，可見資源錯配有一定的中介效應(yīng)。綜上可見，城市出口強度增大會加劇資源錯配抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；一般貿(mào)易會降低資源錯配進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；加工貿(mào)易會加劇資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。將資源錯配分解后發(fā)現(xiàn)，一般貿(mào)易會降低行業(yè)間資源錯配，加工貿(mào)易會加劇行業(yè)內(nèi)資源錯配，驗證了假說2。

表3 出口強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級：總資源錯配的中介效應(yīng)

表4 出口強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級：行業(yè)內(nèi)資源錯配的中介效應(yīng)

表5 出口強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級：行業(yè)間資源錯配的中介效應(yīng)

(二)城市創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的根本動力，當前，中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟發(fā)展能否實現(xiàn)換擋提速，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)能否順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于實現(xiàn)要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。城市是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要場所。一般來說，創(chuàng)新能力越高的城市，其經(jīng)濟越有活力，城市資源利用率一般也越高。一方面，城市是為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供資源的主體。城市創(chuàng)新能力越強，城市內(nèi)部的溢出效應(yīng)、集聚效應(yīng)越強，其相應(yīng)的生產(chǎn)網(wǎng)、交通網(wǎng)、信息網(wǎng)、物流網(wǎng)等越完善，這能夠降低企業(yè)交易成本，加速生產(chǎn)要素在不同生產(chǎn)部門的流動；另一方面，城市創(chuàng)新能力越強，其內(nèi)部的企業(yè)越能夠通過城市生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)加速人力資本積累、創(chuàng)新產(chǎn)出增加、互相學習來促進企業(yè)勞動生產(chǎn)率提高，進而提升區(qū)域整體的勞動生產(chǎn)率，提高區(qū)域內(nèi)資源利用率?？梢?，城市創(chuàng)新能力越強，對資源利用效率越高，越有利于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級。為分析城市創(chuàng)新能力對出口強度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用，本文參考楊旭華和李野(31)楊旭華、李野：《員工感恩與工作績效：兩階段調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)模型》，《經(jīng)濟管理》2018年第7期。的研究，構(gòu)建有調(diào)節(jié)的中介模型，具體如下：

Sophct=δ0+δ1Rexpct+δ2Rexpct×lninnovct+δ3lninnovct+∑δ4Xct+μc+μt+εct

(4)

Mct=φ0+φ1Rexpct+φ2Rexpct×lninnovct+φ3lninnovct+∑φ4Xct+μc+μt+εct

(5)

Sophct=ρ0+ρ1Rexpct+ρ2Rexpct×Mct+ρ3lninnovct+ρ4Mct+∑ρ5Xct+μc+μt+εct

(6)

城市創(chuàng)新能力(lninnov)為調(diào)節(jié)變量，數(shù)據(jù)來源于第一財經(jīng)研究院與復(fù)旦大學聯(lián)合發(fā)布的《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告》(2017)，其他變量同公式(1)～(3)。上文分析表明，出口強度增大會加劇行業(yè)內(nèi)資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；一般貿(mào)易會降低行業(yè)間資源錯配進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而加工貿(mào)易會加劇行業(yè)內(nèi)資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文接下來著力分析創(chuàng)新能力在這些機制中的調(diào)節(jié)作用，回歸結(jié)果如表6所示。

表6第(1)～(3)列報告了城市創(chuàng)新能力對出口強度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)的影響。列(1)中出口強度與創(chuàng)新能力交互項系數(shù)顯著為正，列(2)中出口強度系數(shù)和列(3)中資源錯配與創(chuàng)新能力交互項系數(shù)都顯著為正，說明城市創(chuàng)新能力不僅在直接效應(yīng)中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，還會調(diào)節(jié)中介效應(yīng)的后半段路徑?？傮w上看，城市創(chuàng)新能力具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，會強化出口強度增大對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向效應(yīng)或弱化出口強度增大對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的負向效應(yīng)；而且在城市出口強度增大降低行業(yè)內(nèi)資源錯配的情況下，城市創(chuàng)新能力提高能增強以上效應(yīng)進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第(4)～(6)列匯報了城市創(chuàng)新能力對一般貿(mào)易出口強度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)的影響。列(4)中出口強度與創(chuàng)新能力交互項系數(shù)不顯著，列(5)中一般貿(mào)易出口強度系數(shù)和列(6)中資源錯配與創(chuàng)新能力交互項系數(shù)都顯著為負，說明城市創(chuàng)新能力僅調(diào)節(jié)中介效應(yīng)的后半段路徑，這意味著在一般貿(mào)易出口強度增大降低行業(yè)間資源錯配的情況下，城市創(chuàng)新能力提高，能增強以上效應(yīng)進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第(7)～(9)列匯報了城市創(chuàng)新能力對加工貿(mào)易出口強度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)的影響。列(7)中加工貿(mào)易出口強度與創(chuàng)新能力交互項系數(shù)顯著為正，列(8)中加工貿(mào)易出口強度系數(shù)和列(9)中資源錯配與創(chuàng)新能力交互項系數(shù)都顯著為正，說明城市創(chuàng)新能力不僅在直接效應(yīng)中發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，還會調(diào)節(jié)其中介效應(yīng)的后半段路徑，這意味著在加工貿(mào)易出口強度增大會增大行業(yè)內(nèi)資源錯配的情況下，城市創(chuàng)新能力的提高，能削弱以上效應(yīng)進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級?？梢?，城市創(chuàng)新能力的提高，能增強一般貿(mào)易出口強度增大降低資源錯配進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機制，削弱加工貿(mào)易出口強度增大加劇行業(yè)內(nèi)資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機制。其背后的機理正是城市創(chuàng)新對資源充分流動和資源配置效率提升的積極推動作用。

表6 創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)中介效應(yīng)檢驗

六、結(jié) 論

在新常態(tài)發(fā)展背景下，如何利用好國際、國內(nèi)兩個市場和兩種資源促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是推動中國高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。鑒于出口強度能夠反映國際、國內(nèi)兩個市場的依賴程度，本文立足中國當前存在資源錯配的現(xiàn)實，從資源配置視角分析了出口強度影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在機理，并利用2001—2013年中國城市層面數(shù)據(jù)進行實證檢驗，研究發(fā)現(xiàn)出口強度增大從總體上不一定促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；而區(qū)分貿(mào)易方式后，一般貿(mào)易出口強度增大會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，加工貿(mào)易出口強度增大會抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗都表明結(jié)果穩(wěn)健。作用機制驗證表明，加工貿(mào)易出口強度增大會加劇行業(yè)內(nèi)資源錯配進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；而一般貿(mào)易出口強度增大會降低行業(yè)間資源錯配進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。進一步分析發(fā)現(xiàn)，城市創(chuàng)新能力在出口強度增大引致的資源配置效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響過程中具有調(diào)節(jié)作用，城市創(chuàng)新能力越高，一般貿(mào)易出口強度增大的資源配置效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用越大，加工貿(mào)易出口強度增大的資源配置效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的抑制作用越小。

由于數(shù)據(jù)不可獲得，本文最新數(shù)據(jù)只到2013年，但實證結(jié)果驗證了出口強度對產(chǎn)業(yè)升級的影響機制，其不但能揭示2001—2013年期間中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機理，而且所展現(xiàn)的理論機理具有一般性，能為中國當前產(chǎn)業(yè)升級路徑的探索提供較強的理論和實踐支撐。此外，從中國現(xiàn)實來看，雖然2014年以來出口增速有所下滑，但推進貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展仍是經(jīng)濟發(fā)展的重要目標；此外，由于發(fā)展的路徑依賴以及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較弱等因素的作用，決定了中國發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和推動經(jīng)濟體系優(yōu)化升級還需較長的時間，也正因此，“十四五”時期我國將繼續(xù)堅持以深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線。本研究的政策啟示主要有：其一，促進貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，以更好利用國際市場和資源。擴大一般貿(mào)易規(guī)模，鼓勵一般貿(mào)易企業(yè)增加技術(shù)研發(fā)，特別是增加對關(guān)鍵技術(shù)和零部件研發(fā)的投入，并基于國內(nèi)、國際市場培育自身品牌，打造具有區(qū)域性、行業(yè)性的知名品牌；引領(lǐng)加工貿(mào)易通過二次創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新提高加工貿(mào)易產(chǎn)品的增加值與技術(shù)含量，鼓勵其進行產(chǎn)品創(chuàng)新，并利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等創(chuàng)新經(jīng)濟運作模式，延伸國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈。其二，推進國內(nèi)大市場統(tǒng)一，擴大國內(nèi)需求，充分發(fā)揮母國市場效應(yīng)。消除跨區(qū)域銷售商品、提供服務(wù)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)的制度障礙以及各種隱形貿(mào)易壁壘，促進國內(nèi)市場一體化發(fā)展，降低國內(nèi)省際貿(mào)易成本，引導企業(yè)面向國內(nèi)市場需求調(diào)整銷售戰(zhàn)略，促使企業(yè)依托國內(nèi)巨大市場需求實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。其三，提升城市創(chuàng)新能力，增強資源流動性。在加快智慧城市建設(shè)和推動數(shù)字技術(shù)發(fā)展過程中，將5G技術(shù)、云計算、人工智能等融入到城市建設(shè)中，推動城市創(chuàng)新發(fā)展，促進城市治理體系科學高效運轉(zhuǎn)，降低資源流動的時間成本，促進資源的流動。