王文歡，馮 勇，張 威，張 俊，邢懷濱，薛 瑞，王英輝

（1.廣西大學(xué)，廣西南寧 530004；2.國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)計(jì)劃局，北京 100085；3.國(guó)家科技評(píng)估中心，北京 100081）

1 研究背景

國(guó)家自然科學(xué)基金地區(qū)科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“地區(qū)科學(xué)基金”）旨在支持西部邊遠(yuǎn)及少數(shù)民族地區(qū)部分依托單位的科學(xué)技術(shù)人員，在國(guó)家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱“科學(xué)基金”）資助范圍內(nèi)開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，培養(yǎng)和扶持該地區(qū)的科學(xué)技術(shù)人員，穩(wěn)定和凝聚優(yōu)秀人才，為區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展服務(wù)［1］。地區(qū)科學(xué)基金從1989 年設(shè)立之初的資助范圍僅為7 個(gè)省區(qū)陸續(xù)擴(kuò)展規(guī)模，到2015年擴(kuò)大為11 個(gè)省區(qū)和8 個(gè)市州，至今資助范圍未做調(diào)整。大量研究表明，地區(qū)科學(xué)基金設(shè)立30 多年來，在穩(wěn)定和凝聚西部等落后地區(qū)優(yōu)秀人才、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面發(fā)揮著不可替代的作用。例如，內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)獲資助項(xiàng)目“蒙古綿羊卵巢發(fā)生中生殖細(xì)胞凋亡的研究”是曹貴方入職后獲得的第一項(xiàng)地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目，堅(jiān)定了他繼續(xù)留在內(nèi)蒙古從事科研工作的決心，后期也使他逐漸成為建設(shè)邊疆的科教骨干，建起了科研平臺(tái)，培養(yǎng)了多名優(yōu)秀學(xué)生［2］；寧夏大學(xué)獲得地區(qū)科學(xué)基金資助的項(xiàng)目為學(xué)校產(chǎn)、學(xué)、研和科技成果轉(zhuǎn)化等方面的提升奠定了良好的科研基礎(chǔ)，同時(shí)年輕教師也因?yàn)榧皶r(shí)獲得地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的資助而可以安心科研，為學(xué)校的發(fā)展和增強(qiáng)地方基礎(chǔ)科學(xué)與應(yīng)用基礎(chǔ)學(xué)科研究作出了積極的貢獻(xiàn)［3］。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技事業(yè)的不斷發(fā)展，科技創(chuàng)新區(qū)域格局隨之調(diào)整，地區(qū)科學(xué)基金資助區(qū)域的科技實(shí)力和發(fā)展環(huán)境發(fā)生了一系列重要變化。在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的新時(shí)期，黨中央提出要推動(dòng)中西部地區(qū)走差異化和跨越式發(fā)展道路，構(gòu)建各具特色的區(qū)域基礎(chǔ)研究發(fā)展格局，逐步消除發(fā)展不平衡的局面［4］。黨的十九大也明確了新時(shí)代基礎(chǔ)研究發(fā)展的新任務(wù)新要求，基礎(chǔ)研究對(duì)我國(guó)科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展起著重要的支撐作用［5］。研究發(fā)現(xiàn)，作為支持西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)基礎(chǔ)研究的重要渠道，地區(qū)科學(xué)基金資助存在學(xué)科領(lǐng)域集中、地理分布不均的問題［6-7］，難以惠及眾多的普通科研人員，迫切需要優(yōu)化調(diào)整資助策略，以適應(yīng)新時(shí)期國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。當(dāng)前，西部地區(qū)的優(yōu)秀人才等科技資源也持續(xù)呈現(xiàn)出向東南沿海流失的趨勢(shì)［8］。因此，如何優(yōu)化調(diào)整地區(qū)科學(xué)基金的資助策略和管理機(jī)制來應(yīng)對(duì)上述形勢(shì)變化，已成為社會(huì)各界關(guān)注的重點(diǎn)。

關(guān)于地區(qū)科學(xué)基金的已有研究，多數(shù)是基于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（職稱、學(xué)位、年齡）、資助單位性質(zhì)、項(xiàng)目學(xué)科分布及獲得資助項(xiàng)數(shù)或經(jīng)費(fèi)等信息，對(duì)資助情況或資助成效進(jìn)行分析。例如，陳雪珊等［9］從研究領(lǐng)域、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員、獲資助區(qū)域等方面介紹2006—2015 年間地區(qū)科學(xué)基金資助情況；練硝等［10］通過對(duì)2013—2015 年間云南省地區(qū)科學(xué)基金資助總體情況、資助項(xiàng)目的學(xué)科方向及機(jī)構(gòu)類型等數(shù)據(jù)分析，探究地區(qū)科學(xué)基金對(duì)云南省基礎(chǔ)科學(xué)研究的資助成效；高陣雨等［11］分析了地區(qū)科學(xué)基金的資助項(xiàng)目數(shù)、男女科學(xué)家所占比例、申請(qǐng)人職稱和資助經(jīng)費(fèi)等。部分學(xué)者對(duì)資助政策存在的問題進(jìn)行研究，提出完善基金資助的思考，如陳曉芳等［3］從地區(qū)科學(xué)基金的資助范圍、同行評(píng)議、成果管理等方面提出建議；吳善超等［12］指出應(yīng)進(jìn)一步明確地區(qū)科學(xué)基金的資助定位，統(tǒng)籌調(diào)整地區(qū)科學(xué)基金的資助率和資助強(qiáng)度，完善地區(qū)科學(xué)基金管理辦法等。也有學(xué)者探討了地區(qū)科學(xué)基金對(duì)人才培養(yǎng)和科技與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的作用，如楊新泉等［13］指出地區(qū)科學(xué)基金推動(dòng)了農(nóng)學(xué)基礎(chǔ)與作物學(xué)學(xué)科的發(fā)展，為當(dāng)?shù)嘏囵B(yǎng)了農(nóng)業(yè)科研人才，促進(jìn)了地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展；方勇等［14］研究發(fā)現(xiàn)地區(qū)科學(xué)基金對(duì)于地區(qū)人才隊(duì)伍穩(wěn)定與發(fā)展發(fā)揮了重要的支撐作用；張威等［15］指出地區(qū)科學(xué)基金促進(jìn)了地方特色學(xué)科發(fā)展和科研平臺(tái)建設(shè)，且支撐引領(lǐng)了地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

以往研究從不同角度說明了地區(qū)科學(xué)基金對(duì)西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)在人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、提升科研水平等方面都發(fā)揮著重要的促進(jìn)作用，但隨著區(qū)域科技協(xié)調(diào)發(fā)展，需要作出適當(dāng)調(diào)整以符合時(shí)代要求以及地區(qū)科學(xué)基金的設(shè)立初衷。本研究對(duì)地區(qū)科學(xué)基金自設(shè)立以來30 多年的發(fā)展歷程和資助特征進(jìn)行系統(tǒng)梳理和分析，并探討其是否滿足新形勢(shì)下西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)基礎(chǔ)研究的需求，是否有利于促進(jìn)各地區(qū)形成各具特色的基礎(chǔ)研究發(fā)展格局，進(jìn)而提出地區(qū)科學(xué)基金管理的政策優(yōu)化策略。

2 地區(qū)科學(xué)基金整體資助特征

2.1 資助經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)率較小，資助率連續(xù)下降

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，基礎(chǔ)研究的繁榮發(fā)展提升了我國(guó)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)力水平，科學(xué)基金對(duì)基礎(chǔ)研究的投入不斷增加，地區(qū)科學(xué)基金的資助規(guī)模在過去30 多年間也隨著科學(xué)基金整體規(guī)模的擴(kuò)大而不斷增長(zhǎng)。1989—2010 年，科學(xué)基金批準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)總額從1.30 億元穩(wěn)步增長(zhǎng)到96.53 億元，地區(qū)科學(xué)基金批準(zhǔn)資助項(xiàng)目數(shù)量從106 項(xiàng)增長(zhǎng)到1 326 項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)從259.44 萬元增長(zhǎng)到3.36 億元；2011 年，科學(xué)基金資助項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)增加到 182.75 億元，是2010 年的1.89 倍，到2018 年穩(wěn)步增長(zhǎng)到307.03 億元，年均增長(zhǎng)9.03%。其中面上項(xiàng)目資助金額2011 年為89.89 億元，2018年增長(zhǎng)到132.93 億元，年均增長(zhǎng)6.74%。青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助金額2011 年為31.17 億元，2018 年增長(zhǎng)到49.76 億元，年均增長(zhǎng)8.11%。而地區(qū)科學(xué)基金資助金額2011 年為9.99 億元，2018 年增長(zhǎng)到13.17億元，增長(zhǎng)了3.18 億元，年均增長(zhǎng)僅4.71%，約為科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)總體增長(zhǎng)率的一半。在研究需求和項(xiàng)目申請(qǐng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)下，地區(qū)科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)的相對(duì)緩慢增長(zhǎng)直接導(dǎo)致了資助率持續(xù)下降（見圖1）1），尤其是2011 年以來，地區(qū)科學(xué)基金資助率連續(xù)7 年下降，到2018 年下降到16.41%，明顯低于面上項(xiàng)目（20.46%）和青年科學(xué)基金項(xiàng)目（20.54%）。

圖1 地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目與青年科學(xué)基金項(xiàng)目、面上項(xiàng)目資助率的年度分布趨勢(shì)

2.2 單項(xiàng)資助金額與面上項(xiàng)目資助金額的差距越來越大

1989—2018 年，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、面上項(xiàng)目的單項(xiàng)資助金額如圖2 所示。由圖2 可知，盡管地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目與面上項(xiàng)目的研究周期相同，但地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的單項(xiàng)平均資助金額長(zhǎng)期低于面上項(xiàng)目：2006 年以前，單項(xiàng)平均資助差值范圍為0.05萬元～3.56 萬元（平均1.93 萬元），2007—2011 年的差值范圍為7.17 萬元～11.25 萬元（平均9.22 萬元），特別是2012 年以來差距顯著增大，差值達(dá)到21.29 萬元～32.04 萬元（平均24.57 萬元）；而面上項(xiàng)目單項(xiàng)平均資助金額是地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的1.52～1.67 倍。2018 年，面上項(xiàng)目單項(xiàng)平均資助金額的直接經(jīng)費(fèi)為58.86 萬元，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目?jī)H為37.57 萬元，年均不足10 萬元。圖1 中，2015 年科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)管理改革后，單項(xiàng)資助金額統(tǒng)計(jì)只包括直接經(jīng)費(fèi)，因此圖中曲線呈現(xiàn)下降趨勢(shì)并不表示項(xiàng)目資助金額減少。

圖2 地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、面上項(xiàng)目單項(xiàng)平均資助金額的年度分布趨勢(shì)

3 地區(qū)科學(xué)基金資助的區(qū)域分布特征

各地區(qū)獲得地區(qū)科學(xué)基金的資助情況在很大程度上取決于當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)研究實(shí)力的強(qiáng)弱。地區(qū)科學(xué)基金資助的區(qū)域包括11 省區(qū)和其他5 個(gè)省份的8 個(gè)市州，考慮到其中西藏自治區(qū)和8 個(gè)市州的科研規(guī)模與其他省區(qū)不具備可比性，因此選取地區(qū)科學(xué)基金資助的10 個(gè)主要省區(qū)作為分析對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱“10省區(qū)”）。在這10 省區(qū)中，甘肅省2009 年才被納入地區(qū)科學(xué)基金資助范圍，因此為保持統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)間的一致性，采用2009—2018 年的地區(qū)科學(xué)基金資助數(shù)據(jù)來分析其區(qū)域分布特征。

3.1 在各省區(qū)的資助經(jīng)費(fèi)比例基本穩(wěn)定

2009—2018 年，地區(qū)科學(xué)基金共批準(zhǔn)立項(xiàng)資助經(jīng)費(fèi)96.49 億元（2015 年以來的數(shù)據(jù)只包括直接經(jīng)費(fèi)），年均9.65 億元，其中96.04%的經(jīng)費(fèi)由10 省區(qū)獲得，代表著地區(qū)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)的主要分布情況。對(duì)各省區(qū)獲得地區(qū)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)占地區(qū)科學(xué)基金總經(jīng)費(fèi)的比例情況進(jìn)行分析，各省區(qū)經(jīng)費(fèi)（平均值±標(biāo)準(zhǔn)差，平均資助經(jīng)費(fèi)）占比從大到小依次為：江西（18.31%±0.038，1.70億元）＞云南（15.91%±0.017，1.51 億 元）＞新 疆（14.38%±0.027，1.27 億元）＞廣西（14.05%±0.023，1.30 億元）＞內(nèi)蒙古（9.47%±0.02，0.86 億元＞甘肅（9.4%±0.023，0.91億元））＞貴州（7.68%±0.018，0.74 億元）＞寧夏（占5.23%±0.003，0.48 億元）＞海南（3.86%±0.003，0.35 億元）＞青海（1.72%±0.003，0.15 億元）。由圖3 可知，近10 年各省區(qū)地區(qū)科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)占比數(shù)據(jù)點(diǎn)相對(duì)集中，且標(biāo)準(zhǔn)差均未超過0.05。可見，每年地區(qū)科學(xué)基金在10 省區(qū)的分布比例基本穩(wěn)定，但不同省份間差距較大，占比最高的江西省超過最低的青海省有10 倍之多。當(dāng)前，地區(qū)科學(xué)基金資助對(duì)象主要集中在江西、云南、新疆、廣西等少數(shù)地區(qū)，其他地區(qū)獲得的資助較少。

圖3 2009—2018 年10 省區(qū)獲得地區(qū)科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)占比變化趨勢(shì)

3.2 在各省區(qū)的資助率基本穩(wěn)定

從各省區(qū)獲得地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的資助率來看（見圖4，箱線圖中圓點(diǎn)表示平均值，上下限表示最大值和最小值，矩形盒的上下兩端分別對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)的75%分位數(shù)和25%分位數(shù)），2009—2018 年10省區(qū)獲得地區(qū)科學(xué)基金資助率均值為20.36%。除青海省的資助率一直偏低，僅2016 年出現(xiàn)一次大幅提高為28.42%，其余省份獲得地區(qū)科學(xué)基金資助率的均值變化范圍保持在19.30%～22.74%之間，資助率變化不大?？梢?，每年地區(qū)科學(xué)基金在10 省區(qū)的資助率處于基本穩(wěn)定狀態(tài)。

圖4 2009—2018 年10 省區(qū)地區(qū)科學(xué)基金資助率變化趨勢(shì)

3.3 各省區(qū)基礎(chǔ)研究投入的內(nèi)部結(jié)構(gòu)差異顯著

基礎(chǔ)研究需要有穩(wěn)定的支持和投入，因其本身具有長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性和不可預(yù)見性等特點(diǎn)。目前，我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入以中央本級(jí)財(cái)政為主，加上地方政府、社會(huì)和企業(yè)的少部分投入。從10 省區(qū)基礎(chǔ)研究投入的內(nèi)部結(jié)構(gòu)分析（見圖5）2），2009—2018 年，地區(qū)科學(xué)基金總經(jīng)費(fèi)占科學(xué)基金中基礎(chǔ)研究總經(jīng)費(fèi)比重的均值為17.04%，其中新疆28.04%＞江西27.09%＞內(nèi)蒙古24.70%＞寧夏20.43%＞海南14.66%＞廣西14.43%＞云南12.94%＞貴州11.28%＞青海8.84%＞甘肅7.98%。雖然地區(qū)科學(xué)基金在10省區(qū)的分布相對(duì)穩(wěn)定，但各省區(qū)內(nèi)部的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)存在很大差異，其中新疆、江西、內(nèi)蒙古和寧夏獲得的年均地區(qū)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)占本地區(qū)基礎(chǔ)研究投入都達(dá)到20%以上，而青海和甘肅都低于10%，部分省份對(duì)地區(qū)科學(xué)基金的依賴度偏高，地方政府對(duì)于基礎(chǔ)研究的投入嚴(yán)重不足，基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)不合理。

圖5 2009—2018 年10 省區(qū)獲得地區(qū)科學(xué)基金年均資助經(jīng)費(fèi)及其占地方基礎(chǔ)研究年均經(jīng)費(fèi)比例

3.4 各省區(qū)人均獲得地區(qū)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)差異顯著

對(duì)比分析10 省區(qū)每全時(shí)當(dāng)量獲得地區(qū)科學(xué)基金資助金額如圖6 所示，總體均值為3.39 萬元/人年。其中，江西5.81 萬元/人年＞新疆4.88 萬元/人年＞內(nèi)蒙古4.21 萬元/人年＞海南3.85 萬元/人年＞寧夏3.60 萬元/人年＞云南2.69 萬元/人年＞甘肅2.50萬元/人年＞貴州2.24萬元/人年＞廣西2.11萬元/人年＞青海2.05 萬元/人年?？芍魇乔嗪５?.8 倍，表明10 省區(qū)人均獲得的地區(qū)科學(xué)基金資助金額差異顯著。

圖6 2009—2018 年10 省區(qū)基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量與每全時(shí)當(dāng)量獲得地區(qū)科學(xué)基金資助金額

綜上可見，2009—2018 年期間，地區(qū)科學(xué)基金在10 省區(qū)的分布格局基本穩(wěn)定，資助經(jīng)費(fèi)和資助率在各省份的分布比例變化不大，但10 省區(qū)的基礎(chǔ)研究投入內(nèi)部結(jié)構(gòu)差異顯著，地區(qū)科學(xué)基金在基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)中所占的比重與本地區(qū)的基礎(chǔ)研究的投入規(guī)模有關(guān)。這意味著，對(duì)地區(qū)科學(xué)基金資助依賴度高的省份更加需要拓展多元化投入渠道，增加來自地方政府、產(chǎn)業(yè)界和其他渠道的基礎(chǔ)研究投入。

4 地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的依托單位分布特征

4.1 項(xiàng)目依托單位集中現(xiàn)象比較明顯

通過分析地區(qū)科學(xué)基金資助項(xiàng)目的依托單位分布特征發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目依托單位分布呈現(xiàn)出明顯集中現(xiàn)象（見表1）。10 省區(qū)2009—2018 年間獲得過地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的依托單位共有351 個(gè)，其中9 個(gè)依托單位（占依托單位總數(shù)量的2.56%）年均獲得地區(qū)科學(xué)基金資助項(xiàng)目50 項(xiàng)以上，共承擔(dān)6340 項(xiàng)（占項(xiàng)目總數(shù)的26.80%）；有188 個(gè)依托單位（占依托單位總數(shù)量的53.56%）獲得過地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助，但平均每年獲得項(xiàng)目不足1 項(xiàng)，共承擔(dān)612 項(xiàng)（占項(xiàng)目總數(shù)的2.59%）。另外，在受資助范圍內(nèi)，還有一些單位在2009—2018 年間并沒有獲得過地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目資助。2009—2018 年，地區(qū)科學(xué)基金資助范圍內(nèi)有230 所本科以上高?？梢陨暾?qǐng)，但只有153 所高校獲得過資助。資助集中現(xiàn)象背離了地區(qū)科學(xué)基金通過政策支持縮小科技發(fā)展水平差距的設(shè)立初衷，持續(xù)獲得地區(qū)科學(xué)基金資助的單位在人才培養(yǎng)、科研水平等方面會(huì)展現(xiàn)出較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，但長(zhǎng)期來看，地區(qū)間的差距則會(huì)越來越明顯，科技資源的區(qū)域分布更加不均衡。

表1 2009—2018 年10 省區(qū)地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位分布

4.2 高校是承擔(dān)地區(qū)科學(xué)基金的絕對(duì)主力

2009—2018 年，10 省區(qū)地區(qū)科學(xué)基金共批準(zhǔn)資助23 655 個(gè)項(xiàng)目，由351 個(gè)依托單位獲得，包括高校153 所、科研院所139 所和醫(yī)院59 所。其中，高校主持項(xiàng)目數(shù)為21 326 項(xiàng)，占項(xiàng)目總數(shù)的90.15%，是承擔(dān)地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的絕對(duì)主力。這與國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)年度資助報(bào)告（2014—2018 年）中的結(jié)論保持一致，即2014—2018 年間，我國(guó)高等院校獲得地區(qū)科學(xué)基金資助項(xiàng)目數(shù)量占當(dāng)年地區(qū)科學(xué)基金資助總數(shù)量的比例為89.43%～90.88%，獲資助經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年地區(qū)科學(xué)基金資助總經(jīng)費(fèi)的89.32%～90.73%。分析年均獲得地區(qū)科學(xué)基金超過50 項(xiàng)的依托單位，如表2 所示，這些依托單位都是科研規(guī)模和科研實(shí)力在受資助范圍內(nèi)位居前列的高等院校，且大部分集中在“211 工程”等高層次高校。但不同依托單位獲資助的項(xiàng)目數(shù)量也差異明顯，如南昌大學(xué)和云南大學(xué)都是科研規(guī)模與實(shí)力較強(qiáng)的綜合性大學(xué)，但南昌大學(xué)平均每年獲得資助項(xiàng)目135項(xiàng)以上，而云南大學(xué)年均只有51 項(xiàng)。

表2 2009—2018 年10 省區(qū)年均獲得地區(qū)科學(xué)基金資助50 項(xiàng)以上的單位

地區(qū)科學(xué)基金資助的項(xiàng)目在支撐引領(lǐng)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面有著顯著效果，但由于各地區(qū)發(fā)展水平和依托單位科研水平的不平衡，地區(qū)科學(xué)基金的主要依托單位都位于本地區(qū)的首府或省會(huì)城市，相對(duì)落后地區(qū)的依托單位雖然研究主題通常都與地方發(fā)展密切相關(guān)，但因科研能力相對(duì)薄弱，也很難獲得資助。地區(qū)科學(xué)基金的設(shè)立，從總體上考慮了我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的地區(qū)不平衡，但對(duì)于資助區(qū)域內(nèi)部的地域不平衡問題尚未引起足夠的重視，獲資助項(xiàng)目過度集中在少數(shù)地區(qū)和依托單位，這種現(xiàn)象不利于發(fā)揮地區(qū)科學(xué)基金對(duì)科研薄弱單位和地區(qū)的扶持和帶動(dòng)作用，也不利于實(shí)現(xiàn)促進(jìn)西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的初衷；而且隨著“雙一流”建設(shè)等國(guó)家政策的推進(jìn)，這種過度集中現(xiàn)象將愈加明顯，影響地區(qū)科學(xué)基金的總體資助效果。

5 結(jié)論與建議

地區(qū)科學(xué)基金作為中央財(cái)政支持西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)基礎(chǔ)研究的專門渠道，可有效緩解地區(qū)發(fā)展不平衡的矛盾，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)代背景下其重要性更加凸顯。通過對(duì)地區(qū)科學(xué)基金30 多年的發(fā)展歷程和資助特征進(jìn)行系統(tǒng)分析發(fā)現(xiàn)，盡管地區(qū)科學(xué)基金的總體規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，但相對(duì)于西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展對(duì)基礎(chǔ)研究的需求而言，其經(jīng)費(fèi)總量和單項(xiàng)資助金額上都仍顯不足；盡管地區(qū)科學(xué)基金在10 省區(qū)的分布比例相對(duì)穩(wěn)定，但各省份內(nèi)部的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)存在很大差異，部分省份對(duì)地區(qū)科學(xué)基金的依賴度偏高；盡管地區(qū)科學(xué)基金在資助區(qū)域內(nèi)堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)，但各省份發(fā)展水平和依托單位科研水平的不平衡導(dǎo)致地區(qū)科學(xué)基金在依托單位分布過度集中的現(xiàn)象，不利于實(shí)現(xiàn)其促進(jìn)西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的初衷。所以，結(jié)合新時(shí)代新形勢(shì)要求，建議針對(duì)地區(qū)科學(xué)基金開展資助規(guī)模調(diào)整、資助政策精準(zhǔn)細(xì)化及聯(lián)合機(jī)制建設(shè)等優(yōu)化管理措施，不斷提高地區(qū)科學(xué)基金的資助成效。具體建議如下：

第一，增加地區(qū)科學(xué)基金總體資助規(guī)模，提高單項(xiàng)資助金額。根據(jù)新時(shí)代我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)和需求，科學(xué)基金堅(jiān)持“三個(gè)面向”，在資助面向世界前沿科技和國(guó)家重大需求的科學(xué)問題之外，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)方面要發(fā)揮積極作用，重點(diǎn)關(guān)注西部地區(qū)的基礎(chǔ)研究，以支撐引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展。針對(duì)地區(qū)科學(xué)基金的功能定位和近年來增長(zhǎng)相對(duì)緩慢的現(xiàn)狀，建議優(yōu)先考慮加強(qiáng)資助力度，把地區(qū)科學(xué)基金的資助率提高到和青年科學(xué)基金項(xiàng)目相當(dāng)、單項(xiàng)資助金額和面上項(xiàng)目相當(dāng)?shù)乃剑o受資助地區(qū)的科研人員創(chuàng)造更好的潛心科研的環(huán)境，以促進(jìn)地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目取得良好實(shí)施效果。

第二，精準(zhǔn)細(xì)化地區(qū)科學(xué)基金的傾斜資助政策，進(jìn)一步發(fā)揮其促進(jìn)落后地區(qū)發(fā)展的“平衡器”作用。實(shí)行地區(qū)科學(xué)基金資助范圍動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，鼓勵(lì)具備競(jìng)爭(zhēng)條件的地區(qū)和機(jī)構(gòu)退出地區(qū)科學(xué)基金資助范圍，加大向發(fā)展落后和科研薄弱地市的傾斜支持力度，緩解地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目在少數(shù)機(jī)構(gòu)和地市集中的趨勢(shì)。進(jìn)行分層分類支持，充分考慮進(jìn)入“雙一流”建設(shè)、省部共建等計(jì)劃的，研究經(jīng)費(fèi)來源相對(duì)充足的依托單位的情況，與其他依托單位給予分層次的支持政策；對(duì)于地方發(fā)展需求導(dǎo)向的特色研究，要與數(shù)理、醫(yī)學(xué)等通適性研究區(qū)別開來，給予分類型的支持政策，增加向地方發(fā)展需求導(dǎo)向研究的精準(zhǔn)支持，從而更好地幫助和促進(jìn)落后地區(qū)發(fā)展，發(fā)揮科學(xué)基金資助在實(shí)現(xiàn)黨和國(guó)家提出的區(qū)域發(fā)展目標(biāo)中的作用。

第三，探索建立與地方政府聯(lián)合投入地區(qū)科學(xué)基金的機(jī)制，調(diào)動(dòng)地方增加基礎(chǔ)研究投入。地區(qū)科學(xué)基金資助范圍內(nèi)的各省區(qū)基本都設(shè)有本地財(cái)政支持的自然科學(xué)基金，但其投入都遠(yuǎn)低于當(dāng)?shù)孬@得的地區(qū)科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)。建議地區(qū)科學(xué)基金資助按照當(dāng)前相對(duì)穩(wěn)定的比例分配到各省區(qū)，同時(shí)地方政府按照一定比例共同投入。例如，各省區(qū)按1∶1或1∶2 的比例投入，地區(qū)科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)在目前的資助規(guī)模下可增加約10 億元～20 億元。采取與地方共同投入的舉措將增加地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)規(guī)模，調(diào)動(dòng)地方投入基礎(chǔ)研究的積極性，利于提高地區(qū)科研水平、促進(jìn)學(xué)科建設(shè)，從而形成科學(xué)基金與地方基礎(chǔ)研究的雙贏局面。

注釋：

1）數(shù)據(jù)來源于1989—2018 年國(guó)家自然科學(xué)基金年報(bào)。

2）數(shù)據(jù)來源于2010—2019 年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。