廖蘇亮，吳國(guó)棟，張 娟，段依竺，林振亮，邱 瑩

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）是政府支持科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要方式，對(duì)增強(qiáng)國(guó)家科技實(shí)力、提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力、支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用［1］。我國(guó)為了解決以往科技計(jì)劃體系中存在的“碎片化”“多頭申報(bào)”“九龍治水”等問(wèn)題［2］，通過(guò)“撤、并、轉(zhuǎn)”等方式將中央各部門管理的100 余項(xiàng)各類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）整合形成5 類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等），即國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)［3］。整合后的科技計(jì)劃體系總體布局合理、功能定位清晰，更具中國(guó)特色，能更好地發(fā)揮其在提高社會(huì)生產(chǎn)力、增強(qiáng)綜合國(guó)力、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和保障國(guó)家安全中的戰(zhàn)略支撐作用［4］。為落實(shí)中央改革精神，各省份在地方科技業(yè)務(wù)管理改革實(shí)踐的基礎(chǔ)上，按照新時(shí)代高質(zhì)量發(fā)展的新要求，著手逐步開展地方財(cái)政科技計(jì)劃體系改革工作，完善地方科技計(jì)劃業(yè)務(wù)體系和管理體系。地方重大科技項(xiàng)目改革案例如表1 所示。

表1 我國(guó)地方重大科技項(xiàng)目改革案例

改革后的地方重大科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）明顯呈現(xiàn)“大團(tuán)隊(duì)、多學(xué)科、高投入”的特點(diǎn)和趨勢(shì)。以廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃為例，與改革前的廣東省重大科技專項(xiàng)、廣東省應(yīng)用型科技研發(fā)專項(xiàng)等專項(xiàng)“天女散花”模式相比，重組后的廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃更加聚焦和服務(wù)于地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，表現(xiàn)出目標(biāo)聚焦、多學(xué)科交叉、跨領(lǐng)域合作、大團(tuán)隊(duì)攻關(guān)等重大科技項(xiàng)目的典型特征［12］。廣東省近年重大科技項(xiàng)目的立項(xiàng)情況統(tǒng)計(jì)，如表2 所示。

表2 廣東省近年重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)情況統(tǒng)計(jì)

在當(dāng)前的科技創(chuàng)新治理體系下，重新配置的地方科技資源投入是否得到期望績(jī)效的產(chǎn)出？投入與產(chǎn)出是否具備協(xié)同效應(yīng)？是否真正提高了地方科技創(chuàng)新能力？如何科學(xué)評(píng)價(jià)影響創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素？這一系列問(wèn)題成為關(guān)系到區(qū)域科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的核心問(wèn)題，關(guān)系到進(jìn)一步深化地方科技體系改革的工作方向和改革力度。因此，有必要對(duì)地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效開展深入研究，厘清影響創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素及其內(nèi)部關(guān)系，建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系。

2 研究方法

20 世紀(jì)90 年代開始，國(guó)內(nèi)外學(xué)者利用多種方法構(gòu)建多維度的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法，分析影響創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素。例如，Camison 等［13］建立結(jié)構(gòu)方程的系統(tǒng)模型，依托企業(yè)數(shù)據(jù)研究組織創(chuàng)新能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用；Sadeghi［14］利用多決策模型，對(duì)伊朗的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)鍵因素進(jìn)行了分析；Dawid等［15］利用Agent 模型，剖析企業(yè)創(chuàng)新能力與產(chǎn)出受科技政策影響狀況；?ipo? 等［16］對(duì)各類創(chuàng)新因素進(jìn)行了定量分析，提出“負(fù)面因子”的概念，并研究負(fù)向因子對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響；何聲升［17］利用分位數(shù)回歸模型研究高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效的影響因素；王春梅［18］從目標(biāo)關(guān)聯(lián)度的角度出發(fā)評(píng)價(jià)重大科技項(xiàng)目績(jī)效；徐之舟等［19］基于模糊網(wǎng)絡(luò)層次分析模型（ANP-Fuzzy）構(gòu)建了創(chuàng)新型企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)框架；陳安等［20］引入系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論，構(gòu)建了基于網(wǎng)絡(luò)層次分析（ANP）的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)模型；梁瑞敏等［21］應(yīng)用二階數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法對(duì)山西省的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)；蘭美娜等［22］分別采用熵權(quán)TOPSIS 法和DEA 模型建立科技創(chuàng)新能力與績(jī)效產(chǎn)出評(píng)價(jià)模型，并利用耦合協(xié)調(diào)度模型對(duì)二者進(jìn)行耦合分析。

從以往研究可以看出，研究科技創(chuàng)新績(jī)效的方法眾多，包括關(guān)鍵因子分析法、結(jié)構(gòu)方程、模糊模型、DEA 方法等，但對(duì)于近幾年科技體制改革背景下的重大科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法尚缺乏系統(tǒng)性的研究。重大科技項(xiàng)目的創(chuàng)新績(jī)效影響因素（innovation performance factors，IPFs）眾多且內(nèi)部關(guān)聯(lián)復(fù)雜，本質(zhì)上是一個(gè)多標(biāo)準(zhǔn)、多影響因素和單目標(biāo)的決策系統(tǒng)。對(duì)于涉及多標(biāo)準(zhǔn)和多因素的復(fù)雜決策系統(tǒng)，本研究參考Sadeghi［14］的研究，對(duì)傳統(tǒng)的多準(zhǔn)則決策（multi-criteria decision-making，MCDM）模型進(jìn)行模糊化處理，得到模糊多準(zhǔn)則決策（fuzzy multicriteria decision making,FMCDM），綜合考慮與決策目標(biāo)（創(chuàng)新績(jī)效）的所有相關(guān)因素，結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)研、專家判斷與問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果，使決策目標(biāo)最優(yōu)化，最后建立適用于地方重大科技項(xiàng)目的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系，并以廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃為例進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，給出結(jié)果和相關(guān)對(duì)策建議。本研究的基本框架為：（1）綜合采用文獻(xiàn)調(diào)研、發(fā)放調(diào)查和德爾菲（Delphi）專家咨詢法，確定地方重大科技項(xiàng)目的創(chuàng)新績(jī)效影響因素；（2）采用模糊網(wǎng)絡(luò)層次分析方法構(gòu)建IPFs的優(yōu)先級(jí)及權(quán)重；（3）以廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃為例進(jìn)行案例分析。地方重大科技項(xiàng)目的創(chuàng)新績(jī)效分析流程及方法框架，如圖 1 所示。

圖1 地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效分析流程及方法框架

2.1 地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效影響因素體系構(gòu)建

重大科技項(xiàng)目是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)外部影響因素眾多。在對(duì)科研人員和科研管理工作者調(diào)研訪談的基礎(chǔ)上，參考陳士俊等［23］、房瑞等［24］關(guān)于科研團(tuán)隊(duì)和科研項(xiàng)目績(jī)效影響因素的研究，以及王春梅［25］等構(gòu)建的重大科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系，本研究認(rèn)為，影響地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的IPFs 主要包括外部環(huán)境、負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊(duì)、技術(shù)、組織實(shí)施、資金、基礎(chǔ)條件、風(fēng)險(xiǎn)防范8 個(gè)一級(jí)IPFs，以及二級(jí)IPFs 共30 個(gè)，如表3 所示。

表3 地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效影響因素

2.2 確定各級(jí)創(chuàng)新績(jī)效影響因素的權(quán)重及排序

鑒于重大科技項(xiàng)目作為一個(gè)復(fù)雜決策系統(tǒng)，其內(nèi)部要素眾多且要素之間存在相互依存、相互影響的關(guān)系，本研究應(yīng)用Saaty［26］提出的ANP 方法，并通過(guò)三角模糊數(shù)(FANP)方法進(jìn)行模糊處理，給出各級(jí)IPFs 的權(quán)重及排序等，建立重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的綜合分析模型。

2.2.1 獨(dú)立判斷一級(jí)影響因素重要性

首先，假設(shè)表3 中的地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效影響因素IPFs 為相互獨(dú)立、不存相互影響，采用Saaty［27］提出的判斷矩陣9 級(jí)標(biāo)準(zhǔn)度及其倒數(shù)的標(biāo)度法（見(jiàn)表4），邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)一級(jí)IPFs 進(jìn)行兩兩對(duì)比，判斷其重要性。采取德爾菲多輪專家咨詢法（至少2～3 輪）或發(fā)放問(wèn)卷的方式。

表4 判斷矩陣標(biāo)度及其含義

收集專家對(duì)IPFs 的重要程度評(píng)分結(jié)果后，用專業(yè)數(shù)學(xué)工具（如MATLAB 或SPSS 等）構(gòu)建IPFs 重要性判斷矩陣（W1），如表5 所示。其中kij為Fi與Fj的重要性標(biāo)度，wi為特征向量。

表5 地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效一級(jí)影響因素重要性判斷

在假設(shè)各IPFs 相對(duì)獨(dú)立，不考慮組內(nèi)和組間影響的前提下，特征向量wi集合即為重要性判斷矩陣W1，用于表征一級(jí)IPFs 的重要性（相互獨(dú)立）矩陣形式如下：

對(duì)重要性判斷矩陣W1進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，采用一致性指標(biāo)法(consistency indicators，CI) 計(jì)算矩陣的偏離程度，若不符合一致性檢驗(yàn)則重新對(duì)矩陣進(jìn)行調(diào)整，直至通過(guò)一致性檢驗(yàn)為止。一致性檢驗(yàn)方法如下：

式（2）中:λmax為矩陣的最大特征值；n為判斷矩陣的階數(shù)。

引入一致性隨機(jī)比率(consistency random ratio CRR)，即CRR=CI/RI，其中RI 為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，RI 的賦值取值如表6 所示。當(dāng)一致性比例CR ≤ 0.1 時(shí)，該矩陣一致性檢驗(yàn)合格；否則修正判斷矩陣。

表6 平均隨機(jī)一致性指標(biāo)取值

2.2.2 判斷一級(jí)影響因素關(guān)聯(lián)度

重大科技項(xiàng)目作為一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)性工程，其內(nèi)部要素存在一定相互依存、相互影響的關(guān)系，例如地方產(chǎn)業(yè)需求影響項(xiàng)目技術(shù)目標(biāo)和組織方式，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力直接影響項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的分工合作，研發(fā)資金影響項(xiàng)目技術(shù)路線和組織實(shí)施等，如圖2 所示。

圖2 地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效一級(jí)影響因素關(guān)聯(lián)關(guān)系

由于各級(jí)IPFs 組內(nèi)關(guān)聯(lián)度和組間關(guān)聯(lián)度均無(wú)法用定量的數(shù)值來(lái)表達(dá)，而模糊理論可將不確定的定性描述轉(zhuǎn)化為定量數(shù)值進(jìn)行計(jì)算分析。參考范英等［28］的做法，本研究采用三角模糊數(shù)法進(jìn)行半定量化處理（見(jiàn)表7），并修正傳統(tǒng)三角模糊數(shù)定義以適應(yīng)地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系。邀請(qǐng)專家對(duì)一級(jí)IPFs 之間的相互影響度進(jìn)行三角模糊數(shù)評(píng)判，處理后得到模糊評(píng)價(jià)結(jié)果。

表7 三角模糊數(shù)標(biāo)度及其倒數(shù)

基于三角模糊數(shù)方法，分別邀請(qǐng)技術(shù)、管理、政策類專家對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素作相互影響重要度評(píng)判，綜合考慮專家權(quán)威性、置信度等影響條件，將專家意見(jiàn)融合，得到三角模糊標(biāo)度并進(jìn)行反模糊化處理。邀請(qǐng)專家評(píng)判各元素相互影響度，按照一定的權(quán)重將各個(gè)專家結(jié)論進(jìn)行融合，可得到各IPFs 的三角模糊標(biāo)度R。融合處理方法如下：

式（3）中:n為專家數(shù)；ri為第i個(gè)專家的權(quán)重；CC(Ei1)、CC(Ei2)、CC(Ei3)分別為第i個(gè)專家評(píng)判的三角模糊標(biāo)度的上值、中值和下值。

得到專家的三角模糊評(píng)價(jià)結(jié)果后，參考Markowski 等［29］的做法，采用重心法將專家意見(jiàn)融合實(shí)現(xiàn)反模糊化。三角模糊標(biāo)度經(jīng)融合后，轉(zhuǎn)化成一個(gè)具體的關(guān)聯(lián)度數(shù)值：

式（4）中:Cij為三角模糊標(biāo)度構(gòu)成的三角形的重心，即反模糊化后的重要度數(shù)值；f(x)是隸屬度函數(shù)；x為研究范圍中的任一元素。

每個(gè)一級(jí)因子Fi均可與其他一級(jí)因子Fj均通過(guò)三角模糊數(shù)標(biāo)度法建立關(guān)聯(lián)。通過(guò)一致性檢驗(yàn)后，構(gòu)建一級(jí)IPFs 關(guān)聯(lián)度判斷矩陣（W2），如表8 所示。其中W2為一級(jí)IPFs 的關(guān)聯(lián)度判斷矩陣，hij為Fi對(duì)Fj的三角模糊標(biāo)度融合后的關(guān)聯(lián)度標(biāo)度值。

表8 地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效一級(jí)影響因素關(guān)聯(lián)度判斷矩陣

2.2.3 一級(jí)影響因素全局重要性排序

加權(quán)超矩陣W'綜合考慮影響創(chuàng)新績(jī)效的因素的重要性和獨(dú)立性，由重要性矩陣W1和關(guān)聯(lián)度矩陣W2相乘后得到。計(jì)算公式如下：

式（5）中：W'為一級(jí)IPFs 的全局加權(quán)矩陣；W1為重要性獨(dú)立判斷矩陣；W2為關(guān)聯(lián)性判斷矩陣；為一級(jí)IPFs 因素Fi的全局重要性權(quán)重。

2.2.4 確定二級(jí)影響因素權(quán)重及排序

首先計(jì)算各二級(jí)IPFs 在同一父級(jí)IPFs 下局部重要性權(quán)重WLocal。同樣采用判斷矩陣標(biāo)準(zhǔn)度及其倒數(shù)的標(biāo)度方法，利用1～9 標(biāo)度進(jìn)行兩兩對(duì)比，對(duì)二級(jí)IPFs 的重要程度進(jìn)行評(píng)分后，構(gòu)建獨(dú)立判斷矩陣，得到局部重要性權(quán)重WLocal，再將二級(jí)IPFs 的WLocal與父級(jí)IPFs 的全局重要性相乘，得到二級(jí)IPFs 的全局權(quán)重。計(jì)算公式如下：

矩陣通過(guò)一次性檢驗(yàn)后，可得到所有一級(jí)IPFs和二級(jí)IPFs 的權(quán)重及排序矩陣。

3 廣東省實(shí)例分析

以廣東省“4+2”科技計(jì)劃體系為例，研究具有廣東地方特色的重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系。邀請(qǐng)5 名參與過(guò)廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目牽頭人、3 名科技管理類以及1 名科技政策類專家作為咨詢專家，并根據(jù)專家的專業(yè)、職稱、主持或參與重大項(xiàng)目的經(jīng)歷情況等要素確定專家的可信度權(quán)重。為提高專家評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性、科學(xué)性和可信性，采用Delphi 法，將專家意見(jiàn)匯總后進(jìn)行兩輪反饋，修正分歧較大的專家意見(jiàn)直至達(dá)成共識(shí)。

首先假設(shè)各因素之間沒(méi)有相互影響，對(duì)8 個(gè)一級(jí)IPFs 重要性進(jìn)行兩兩判斷。將專家評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用MATLAB 工具進(jìn)行計(jì)算，建立重要性獨(dú)立判斷矩陣，一級(jí)IPFs 重要性的計(jì)算結(jié)果如表9 所示。

表9 廣東省重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效一級(jí)影響因素重要性獨(dú)立判斷矩陣及權(quán)向量

計(jì)算得出特征向量wi，集合后即得一級(jí)IPFs 的重要性判斷矩陣W1：

采用一致性指標(biāo)法計(jì)算矩陣的偏離程度，經(jīng)過(guò)計(jì)算，一致性隨機(jī)比率CRR=0.069 ＜0.1，滿足一致性要求。重要性獨(dú)立判斷結(jié)果表明，一級(jí)IPFs 的重要性獨(dú)立判斷的順序?yàn)椋杭夹g(shù)＞組織實(shí)施＞團(tuán)隊(duì)＞基礎(chǔ)條件＞資金＞風(fēng)險(xiǎn)防范＞牽頭人＞外部環(huán)境。

在IPFs 內(nèi)部關(guān)聯(lián)度方面，邀請(qǐng)專家對(duì)三角模糊數(shù)進(jìn)行判斷，歸一化處理后，得到關(guān)聯(lián)度判斷矩陣W2，如表10 所示。

表10 廣東省重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效一級(jí)影響因素關(guān)聯(lián)度判斷矩陣

將一級(jí)IPFs 的重要性獨(dú)立判斷矩陣W1與關(guān)聯(lián)度判斷矩陣W2相乘，歸一化處理后得可得一級(jí)IPFs的全局權(quán)重，結(jié)果如下：

對(duì)二級(jí)IPFs 的重要程度進(jìn)行評(píng)分后構(gòu)建獨(dú)立判斷矩陣，得到各二級(jí)IPFs 在同一父級(jí)IPFs 下局部重要性權(quán)重WLocal，再將二級(jí)IPFs 的WLocal與一級(jí)IPFs的全局重要性相乘，得到二級(jí)IPFs 的全局重要性Wglobal排序，如表11 所示。

表11 廣東省重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效影響因素權(quán)重及全局排名

根據(jù)以上計(jì)算結(jié)果，可得到影響廣東省重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效影響因素的全局排序，如表12 所示。

表12 廣東省重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效二級(jí)影響因素重要性全局排序

4 結(jié)論

本研究針對(duì)多個(gè)地方科技計(jì)劃體系改革現(xiàn)狀及趨勢(shì)，開展影響地方重大科技計(jì)劃項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的因素研究。在綜合調(diào)研的基礎(chǔ)上，提出了影響地方重大科技項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的8 個(gè)一級(jí)因素以及32 個(gè)二級(jí)因素，并基于模糊理論構(gòu)建了創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法和流程，最后以廣東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為例進(jìn)行實(shí)例分析，得出影響項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的因素從大到小依次排序?yàn)椋杭夹g(shù)、組織實(shí)施、團(tuán)隊(duì)、基礎(chǔ)條件、資金、牽頭人、風(fēng)險(xiǎn)防范、外部環(huán)境。

但須注意的是，因各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技水平、創(chuàng)新環(huán)境不同，科技計(jì)劃的戰(zhàn)略定位、政策背景和實(shí)施環(huán)境也不同，因此地方科技計(jì)劃項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效影響因素的重要性將有所差異。在本研究案例中，因受中美貿(mào)易爭(zhēng)端影響，廣東省近兩年來(lái)為解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、重大裝備受制于人的瓶頸問(wèn)題，部署重大科技項(xiàng)目來(lái)進(jìn)行核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，科技計(jì)劃與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求緊密結(jié)合。因此在創(chuàng)新績(jī)效影響因素中，技術(shù)路線（F72）、產(chǎn)業(yè)需求（F12）、應(yīng)用前景（F73）等因素的重要性和影響程度可能強(qiáng)于其他區(qū)域；同時(shí)因?yàn)榭萍加?jì)劃的目標(biāo)已十分明確，故研究目標(biāo)（F71）對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響度減弱。