文=沈國(guó)巖

聚焦改革發(fā)展 加快轉(zhuǎn)型升級(jí) 中化集團(tuán)董事會(huì)全力推動(dòng)創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)

黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。中國(guó)中化集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中化集團(tuán)）董事會(huì)圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、科技強(qiáng)國(guó)的總體要求，充分發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用，著力打造科技驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新型企業(yè)。

統(tǒng)攬全局定好戰(zhàn)略，踏上創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)新征程。中化集團(tuán)董事會(huì)把戰(zhàn)略引領(lǐng)擺在突出位置，通過(guò)集中學(xué)習(xí)、深入研討和統(tǒng)籌謀劃，全面開(kāi)啟新一輪改革轉(zhuǎn)型。一是堅(jiān)持創(chuàng)新升級(jí)的戰(zhàn)略定位。遵循“科學(xué)至上”理念，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)支撐產(chǎn)業(yè)升級(jí)。通過(guò)構(gòu)建“創(chuàng)新三角”，打造充滿活力的創(chuàng)新主體，推行開(kāi)放合作的創(chuàng)新方法，塑造寬容失敗的創(chuàng)新文化；通過(guò)建立“四位一體”的創(chuàng)新體系，全面推動(dòng)產(chǎn)品組合創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和管理創(chuàng)新；通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)新進(jìn)步、技術(shù)研發(fā)，全面升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和重新構(gòu)建商業(yè)模式，堅(jiān)持“沒(méi)有新技術(shù)不投資，沒(méi)有新產(chǎn)品不投資”，不斷提升業(yè)務(wù)內(nèi)涵，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)組合。二是系統(tǒng)研究制訂整體戰(zhàn)略。董事會(huì)運(yùn)用“戰(zhàn)略思考十步法”工具，通過(guò)使命描述、市場(chǎng)分析、對(duì)手分析、客戶分析、能力分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、資源配置、管理實(shí)施、優(yōu)勢(shì)構(gòu)建、戰(zhàn)略調(diào)整等十個(gè)步驟，對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)行系統(tǒng)研究，制訂“以石油化工為基礎(chǔ)、以生命科學(xué)和材料科學(xué)為引領(lǐng)、以環(huán)境科學(xué)為保障，建設(shè)世界一流綜合性化工企業(yè)”的總體發(fā)展戰(zhàn)略，明確在綜合化工領(lǐng)域更好擔(dān)負(fù)起國(guó)有重要骨干企業(yè)的戰(zhàn)略使命。三是以對(duì)標(biāo)管理為抓手推動(dòng)企業(yè)戰(zhàn)略落地。近兩年來(lái)，董事會(huì)利用戰(zhàn)略研討會(huì)等形式，持續(xù)關(guān)注科技型、創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)進(jìn)展，督導(dǎo)經(jīng)理層利用集社會(huì)、客戶、員工、股東于一體的“企業(yè)價(jià)值管理四要素模型”，將對(duì)標(biāo)引入戰(zhàn)略推進(jìn)實(shí)施全過(guò)程，通過(guò)向世界一流企業(yè)的全面、長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)對(duì)標(biāo)，奮力推動(dòng)追趕提升。

科學(xué)高效作好決策，以重大項(xiàng)目引領(lǐng)創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)。中化集團(tuán)不斷優(yōu)化決策議事機(jī)制，促進(jìn)董事會(huì)高質(zhì)量、高效率作出科學(xué)決策，有力推動(dòng)了創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)。一是構(gòu)建“公司治理制度樹(shù)”。涵蓋“公司章程、議事規(guī)則、專項(xiàng)管理制度、具體操作細(xì)則”4個(gè)層級(jí)、27項(xiàng)具體制度的“公司治理制度樹(shù)”，明確了不同層級(jí)制度間具體條款的勾稽關(guān)系，在公司章程、議事規(guī)則保持相對(duì)穩(wěn)定前提下，通過(guò)專項(xiàng)制度調(diào)整細(xì)節(jié)，兼顧了制度的嚴(yán)肅性與靈活性。二是實(shí)施決策閉環(huán)管理。董事會(huì)決策前，專門安排董事實(shí)地調(diào)研和經(jīng)理層預(yù)匯報(bào)，幫助董事掌握第一手決策參考信息；決策中，精準(zhǔn)區(qū)分“三會(huì)”議事決策重點(diǎn)，避免黨組前置研究和董事會(huì)決策內(nèi)容重疊、簡(jiǎn)單機(jī)械；決策后，通過(guò)《董事會(huì)信息交流》刊物等形式定期向董事會(huì)匯報(bào)重大項(xiàng)目進(jìn)展，聽(tīng)取董事建議，形成督辦意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)“調(diào)研匯報(bào)、研究決策、推進(jìn)跟蹤”的完整決策閉環(huán)。三是推動(dòng)主業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。董事會(huì)高度重視能源、化工等主業(yè)發(fā)展，近年來(lái)先后決策實(shí)施了泉州石化煉化一體化基地、連云港碳三產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等一批重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，有效夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。圍繞新能源電池等進(jìn)行多次研討和調(diào)研，針對(duì)加油站光伏發(fā)電商業(yè)模式向經(jīng)理層提出的建議已有效落地并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。四是深化體制機(jī)制改革。把股權(quán)多元化作為深化改革、實(shí)施轉(zhuǎn)型的突破口，通過(guò)“引資本”促進(jìn)“轉(zhuǎn)機(jī)制”。2019年以來(lái)董事會(huì)先后審議決策了地產(chǎn)、能源、金融三大引戰(zhàn)項(xiàng)目，成功募集資金超過(guò)200億元，其中中化能源引戰(zhàn)項(xiàng)目是當(dāng)年國(guó)企改革“雙百”企業(yè)募資規(guī)模最大的項(xiàng)目。目前，中化集團(tuán)能源、化工、農(nóng)業(yè)、地產(chǎn)、金融五大事業(yè)部已全部實(shí)現(xiàn)了股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，混改工作得到扎實(shí)推進(jìn)。

嚴(yán)守底線防好風(fēng)險(xiǎn)，為創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)營(yíng)造良好環(huán)境 。面對(duì)當(dāng)前日趨復(fù)雜的外部環(huán)境，特別是上下游及相關(guān)行業(yè)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)趨緊、資金鏈及業(yè)務(wù)鏈系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)陡增的局面，董事會(huì)始終把風(fēng)險(xiǎn)防控作為一條必須堅(jiān)守的底線，為創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)排清障礙、保駕護(hù)航。一是充分發(fā)揮外部董事專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為風(fēng)險(xiǎn)防控提出高水準(zhǔn)意見(jiàn)。外部董事在企業(yè)內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防控工作方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)，將會(huì)上研討與會(huì)下指導(dǎo)充分融合，通過(guò)“一對(duì)一”面談、專題匯報(bào)會(huì)和工作調(diào)研，督促指導(dǎo)相關(guān)職能部門辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、落實(shí)防范舉措、跟蹤防范效果，不斷完善公司風(fēng)險(xiǎn)防控體系。二是充分發(fā)揮董事會(huì)專門委員會(huì)功能，全方位嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口。審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)加強(qiáng)重大項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將董事會(huì)“防風(fēng)險(xiǎn)”職責(zé)發(fā)揮與中央巡視、審計(jì)署、事務(wù)所、內(nèi)審等各層次監(jiān)督檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改緊密結(jié)合，督導(dǎo)相關(guān)部門通過(guò)多種形式、多種途徑對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行有針對(duì)性的部署落實(shí)。三是充分發(fā)揮董事會(huì)和經(jīng)理層合力，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控取得實(shí)效。董事會(huì)加強(qiáng)與經(jīng)理層圍繞風(fēng)險(xiǎn)防控工作的溝通交流，督促修訂完善制度流程，推進(jìn)體系建設(shè)，建立長(zhǎng)效機(jī)制。在董事會(huì)和經(jīng)理層的共同努力下，近年來(lái)中化集團(tuán)面對(duì)嚴(yán)峻復(fù)雜的外部形勢(shì)，各類運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)始終得到有效控制，整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力不斷增強(qiáng)，為創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)和持續(xù)深化改革營(yíng)造了良好環(huán)境。

兵器工業(yè)集團(tuán)全面加強(qiáng)外部董事履職支撐促進(jìn)董事會(huì)規(guī)范高效運(yùn)行

中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“兵器工業(yè)集團(tuán)”）自2014年8月組建規(guī)范的董事會(huì)以來(lái)，充分發(fā)揮外部董事作用，全面強(qiáng)化外部董事履職支撐與服務(wù)保障工作，探索構(gòu)建“三匯報(bào)、兩調(diào)研、一閉環(huán)”的工作機(jī)制，促進(jìn)董事會(huì)規(guī)范化、專業(yè)化運(yùn)行，為兵器工業(yè)集團(tuán)履行好強(qiáng)軍首責(zé)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)保障。

建立“三匯報(bào)”機(jī)制，做深履職支撐工作。掌握充足信息是科學(xué)決策的基礎(chǔ)。為使外部董事能夠及時(shí)獲取履職所需的有關(guān)信息，確保董事會(huì)決策的科學(xué)性、有效性，兵器工業(yè)集團(tuán)大膽探索、積極實(shí)踐，制定《外部董事務(wù)虛會(huì)和匯報(bào)會(huì)運(yùn)行辦法（試行）》，建立“三匯報(bào)”機(jī)制，即預(yù)匯報(bào)、日常匯報(bào)和重大事項(xiàng)匯報(bào)。預(yù)匯報(bào)是指擬提交董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)，均事先向外部董事作預(yù)匯報(bào)，充分聽(tīng)取外部董事意見(jiàn)建議；日常匯報(bào)主要以《董事月報(bào)》為載體，按月向外部董事報(bào)告董事會(huì)決議執(zhí)行情況、董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行情況以及集團(tuán)科研生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理等情況；重大事項(xiàng)匯報(bào)重點(diǎn)報(bào)告關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)情況、重大改革任務(wù)進(jìn)展、突發(fā)性重大事件等。2020年，兵器工業(yè)集團(tuán)先后召開(kāi)外部董事會(huì)議5次，預(yù)匯報(bào)董事會(huì)議案25項(xiàng)，占董事會(huì)審議全部議案92.6%，外部董事提出意見(jiàn)建議100余條，均得到采納并有效落實(shí)；向外部董事報(bào)送《董事月報(bào)》12期，累計(jì)報(bào)送各類信息近500條；外部董事專題聽(tīng)取“十四五”規(guī)劃、重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn)情況、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況等匯報(bào)共11項(xiàng)。

完善“兩調(diào)研”機(jī)制，做細(xì)履職支撐工作。經(jīng)常性深入基層開(kāi)展調(diào)查研究是外部董事全面了解集團(tuán)公司科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況、深刻理解行業(yè)發(fā)展最有效的手段。兵器工業(yè)集團(tuán)堅(jiān)持定期調(diào)研與專題調(diào)研相結(jié)合，體系化統(tǒng)籌、標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行，不斷完善“兩調(diào)研”機(jī)制，有力支撐了外部董事履職。統(tǒng)籌安排定期調(diào)研，盡快做到全覆蓋。綜合外部董事任職時(shí)間等情況，科學(xué)合理制定年度調(diào)研計(jì)劃，力爭(zhēng)用最短的時(shí)間做到二級(jí)單位調(diào)研全覆蓋、重點(diǎn)三級(jí)單位基本覆蓋，盡快全面了解掌握兵器工業(yè)集團(tuán)總體情況。每年至少開(kāi)展3次京外調(diào)研、1次境外調(diào)研，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)統(tǒng)籌開(kāi)展京內(nèi)調(diào)研。近三年，外部董事年均調(diào)研不低于30天，調(diào)研二級(jí)成員單位不少于10家，任職3年以上的外部董事調(diào)研范圍基本覆蓋主責(zé)主業(yè)和重點(diǎn)單位。注重結(jié)合重大事項(xiàng)，及時(shí)開(kāi)展專題調(diào)研。圍繞兵器工業(yè)集團(tuán)年度重點(diǎn)工作任務(wù)、重大投資事項(xiàng)等開(kāi)展專題調(diào)研，推動(dòng)有關(guān)工作高質(zhì)量落實(shí)落地。2020年，外部董事圍繞“十四五”規(guī)劃，用時(shí)17天、深入十余家二級(jí)成員單位，開(kāi)展了裝備研發(fā)生產(chǎn)保障、民品高質(zhì)量發(fā)展、軍民融合、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)等專題調(diào)研，為編制“十四五”規(guī)劃提出了大量有價(jià)值的意見(jiàn)和建議。

構(gòu)建“一閉環(huán)”機(jī)制，做實(shí)履職支撐工作。閉環(huán)管理是推動(dòng)工作落實(shí)的有效手段。為確保外部董事意見(jiàn)建議能夠得到有效落實(shí)，兵器工業(yè)集團(tuán)按照閉環(huán)管理的邏輯，構(gòu)建了外部董事意見(jiàn)建議“報(bào)告—落實(shí)—再報(bào)告”的閉環(huán)報(bào)告機(jī)制?！皥?bào)告”是指對(duì)外部董事在調(diào)研、聽(tīng)取匯報(bào)過(guò)程中提出的意見(jiàn)建議，董事會(huì)辦公室及時(shí)整理，形成專題報(bào)告，向主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告；“落實(shí)”是指將外部董事的意見(jiàn)建議逐條分解、拉條掛賬，明確責(zé)任部門、完成時(shí)限，并納入督辦進(jìn)行考核；“再報(bào)告”是指外部董事意見(jiàn)建議落實(shí)情況定期向外部董事再報(bào)告，進(jìn)一步聽(tīng)取意見(jiàn)建議。2020年，兵器工業(yè)集團(tuán)先后整理報(bào)送8份關(guān)于外部董事調(diào)研、專題會(huì)議的報(bào)告，匯總整理外部董事意見(jiàn)建議80余條，總部相關(guān)部門和成員單位制定落實(shí)措施100余條。在此基礎(chǔ)上，向外部董事報(bào)送4份落實(shí)情況的報(bào)告，對(duì)外部董事提出的意見(jiàn)建議，基本做到了“件件有回聲、事事有落實(shí)”。

中國(guó)誠(chéng)通深化試點(diǎn)改革 優(yōu)化治理體系 不斷提升公司治理水平

中國(guó)誠(chéng)通深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展和黨的建設(shè)重要論述，按照中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)要求，進(jìn)一步完善公司治理體制機(jī)制，不斷提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司競(jìng)爭(zhēng)力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理。牢牢把握黨中央對(duì)國(guó)有企業(yè)的功能定位，堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，加強(qiáng)黨組織建設(shè)，明確黨委在決策環(huán)節(jié)的職責(zé)和工作方式，處理好與其他治理主體的關(guān)系，確保黨的領(lǐng)導(dǎo)作用落到實(shí)處。一是創(chuàng)新黨建工作模式。堅(jiān)持把強(qiáng)黨建作為企業(yè)保增長(zhǎng)、促改革的重要保證，實(shí)施“三融一化”黨建工程，即推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融入、黨建與業(yè)務(wù)工作深度融合、黨務(wù)干部與業(yè)務(wù)干部交流融通，著力把黨組織獨(dú)特優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力和治理效能。二是完善內(nèi)部決策機(jī)制。根據(jù)運(yùn)營(yíng)公司國(guó)有資本市場(chǎng)化運(yùn)作專業(yè)平臺(tái)的戰(zhàn)略定位，以公司治理為主渠道管控資本，研究出臺(tái)《中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司改革完善公司法人治理結(jié)構(gòu)意見(jiàn)》，明確82項(xiàng)“三重一大”事項(xiàng)，制定《集團(tuán)總部權(quán)力與責(zé)任清單》《集團(tuán)總部授權(quán)放權(quán)清單》，劃分黨委與董事會(huì)、經(jīng)理層的權(quán)責(zé)邊界，理順決策流程，落實(shí)重大事項(xiàng)前置研究討論程序。2019年集團(tuán)決策前置事項(xiàng)共59項(xiàng)。三是探索黨委支持董事會(huì)、經(jīng)理層依法履職的有效方式。集團(tuán)黨委堅(jiān)持把戰(zhàn)略研討納入中心組學(xué)習(xí)，協(xié)調(diào)董事會(huì)和經(jīng)理層超前研究，主動(dòng)把準(zhǔn)改革方向，完善深化試點(diǎn)改革工作方案，將黨中央決策部署轉(zhuǎn)化成企業(yè)戰(zhàn)略決策。根據(jù)黨內(nèi)監(jiān)督情況，集團(tuán)黨委向董事會(huì)、經(jīng)理層發(fā)送意見(jiàn)函，2019年共提出14項(xiàng)建議，積極推動(dòng)問(wèn)題解決。集團(tuán)董事會(huì)結(jié)合集團(tuán)預(yù)決算議案審議等工作，向經(jīng)理層提出投資計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的工作要求和建議，經(jīng)理層逐條研究、細(xì)化方案，提交集團(tuán)黨委會(huì)研究討論后落實(shí)。

加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，提升公司決策水平。董事會(huì)緊緊圍繞國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)要求，強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)，深化內(nèi)部體制機(jī)制改革，有效提升服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)企改革的能力和水平。一是重塑集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)國(guó)資國(guó)企改革新要求，制定并實(shí)施具有鮮明國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司特征的《2019—2021年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》，集團(tuán)董事會(huì)定期對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。圍繞“打造具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家財(cái)富運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)和國(guó)家治理可以信賴的資本力量”的發(fā)展愿景，搭建起以“一個(gè)定位”“三類任務(wù)”“三大目標(biāo)”“四項(xiàng)功能”和“三態(tài)轉(zhuǎn)化”為主體的國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)框架；豐富資本運(yùn)營(yíng)功能指標(biāo)的內(nèi)涵，包括規(guī)模指標(biāo)、回報(bào)指標(biāo)、增長(zhǎng)性指標(biāo)、穩(wěn)健性指標(biāo)、流動(dòng)性指標(biāo)，以及按資產(chǎn)和投資組合凈值劃分的功能配置目標(biāo)，為持續(xù)改革和發(fā)展提供有力的戰(zhàn)略支撐。二是改革完善公司內(nèi)部制度機(jī)制。在總結(jié)前期試點(diǎn)成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合改革發(fā)展形勢(shì)，出臺(tái)《中國(guó)誠(chéng)通國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)方案》（試點(diǎn)方案2.0版），明確下一階段的改革指導(dǎo)思想、原則和功能定位，提出“深化試點(diǎn)改革改組，全面構(gòu)建強(qiáng)總部、大運(yùn)營(yíng)體系”的改革目標(biāo)，確定了23條重點(diǎn)改革舉措。結(jié)合“總部機(jī)關(guān)化”專項(xiàng)整改工作，啟動(dòng)了集團(tuán)總部機(jī)構(gòu)改革工作，進(jìn)一步構(gòu)建“強(qiáng)總部、大運(yùn)營(yíng)”的機(jī)構(gòu)職能體系，確定總部的戰(zhàn)略引領(lǐng)、資本運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管控、政策研究、管理創(chuàng)新、治理機(jī)制創(chuàng)新、資源優(yōu)化配置等七大核心功能。重塑總部制度體系和工作流程，制定修訂制度50項(xiàng)，為增強(qiáng)改革發(fā)展新動(dòng)能創(chuàng)造了更加有利的環(huán)境條件。三是發(fā)揮外部董事作用。外部董事在戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等專門委員會(huì)中，積極履職盡責(zé)，分別牽頭開(kāi)展專項(xiàng)課題研究，就上市公司運(yùn)作、金融業(yè)務(wù)、物流整合、宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)分析以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等重點(diǎn)工作給予專業(yè)意見(jiàn)和建議。在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，外部董事通過(guò)管理建議書(shū)、專項(xiàng)調(diào)研報(bào)告等方式，就加強(qiáng)所出資企業(yè)賦能協(xié)同、加快存量整合等問(wèn)題向經(jīng)理層提出建議，并納入集團(tuán)2020年度重點(diǎn)工作。中國(guó)誠(chéng)通董事會(huì)充分發(fā)揮外部董事的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)特長(zhǎng)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性，歷年來(lái)均被國(guó)資委評(píng)價(jià)為“優(yōu)秀”。

堅(jiān)持依法治企，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。牢固樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”理念，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度機(jī)制，確保集團(tuán)及所出資企業(yè)依法規(guī)范運(yùn)行,夯實(shí)公司治理的法治基礎(chǔ)。一是加強(qiáng)依法合規(guī)管理。集團(tuán)董事會(huì)制定《中國(guó)誠(chéng)通2019年度法治建設(shè)工作計(jì)劃》，對(duì)13家所出資企業(yè)的法治工作組織體系、合規(guī)工作進(jìn)行調(diào)查，指導(dǎo)企業(yè)完善法治合規(guī)體系建設(shè)。按照國(guó)資委合規(guī)指引，更新《集團(tuán)合規(guī)管理五年規(guī)劃》，明確未來(lái)五年合規(guī)管理10項(xiàng)關(guān)鍵任務(wù)、36項(xiàng)具體工作。出臺(tái)《員工誠(chéng)信與合規(guī)行為準(zhǔn)則》《合規(guī)管理辦法》，從制度與考核上確保合規(guī)主體責(zé)任真正落實(shí)到位，形成共管合力。二是完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。編制《風(fēng)險(xiǎn)偏好管理細(xì)則》，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好管理部門和職責(zé)分工，提高有關(guān)人員專業(yè)素質(zhì)和履職能力。修訂《集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)偏好陳述書(shū)》，明確集團(tuán)穩(wěn)健型風(fēng)險(xiǎn)偏好，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和內(nèi)控整改。對(duì)集團(tuán)內(nèi)部整合、債轉(zhuǎn)股平臺(tái)、代持股權(quán)、項(xiàng)目收購(gòu)等重大事項(xiàng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，參與方案設(shè)計(jì)，防范與化解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，從業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)前端防控風(fēng)險(xiǎn)。三是積極履行股東風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)職責(zé)。集團(tuán)董事會(huì)通過(guò)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函、督辦建議書(shū)等方式，跟蹤所出資企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)嚴(yán)管嚴(yán)控措施，堵住漏洞化解風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，開(kāi)展境外重大投資項(xiàng)目專項(xiàng)監(jiān)督檢查和貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。建立審計(jì)整改跟蹤報(bào)告機(jī)制和內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，強(qiáng)化審計(jì)、法律、紀(jì)檢監(jiān)察等職能的協(xié)調(diào)，推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)。x