張慧鵬

農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化進程中小農(nóng)戶的前途命運，是一個長期爭論不休的理論話題，也是我國當前面對的重大現(xiàn)實問題?；趯π∞r(nóng)戶的政策主張，學界形成自由市場派和小農(nóng)經(jīng)濟派兩大派別(1)賀雪峰歸納了三農(nóng)政策領(lǐng)域的三種派別，即自由市場派、小農(nóng)經(jīng)濟派和主流政策派。自由市場派和小農(nóng)經(jīng)濟派在觀點上針鋒相對，各有其價值立場和目標取向；而主流政策派作為三農(nóng)政策的制定者，既要追求農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化，又要維持農(nóng)村社會的穩(wěn)定，因而盡力調(diào)和前面兩派的觀點。(參見賀雪峰：《當前中國三農(nóng)政策中的三大派別》，《澎湃新聞》2015年2月11日。)。在理論脈絡上，自由市場派繼承亞當·斯密以來的(新)自由主義的傳統(tǒng)，小農(nóng)經(jīng)濟派則延續(xù)了以恰亞諾夫為代表的民粹主義傳統(tǒng)。筆者從馬克思主義出發(fā)，對自由市場派和小農(nóng)經(jīng)濟派的爭論進行回應。

一、當前中國關(guān)于小農(nóng)問題的兩種對立觀點

自由市場派和小農(nóng)經(jīng)濟派學者圍繞小農(nóng)問題提出針鋒相對的觀點。爭論大體可以分為兩個層面。

(一)在價值層面，是否應該繼續(xù)維持小農(nóng)家庭經(jīng)營？

自由市場派學者以經(jīng)濟學家為主，他們把農(nóng)業(yè)當成單純的產(chǎn)業(yè)，從經(jīng)濟效率方面來評價小農(nóng)經(jīng)濟的優(yōu)劣。小農(nóng)戶作為單純的市場主體，與專業(yè)大戶、產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體一樣，都是為了利潤而經(jīng)營，本質(zhì)上沒有不同。當前中國的小農(nóng)經(jīng)濟小而散、效率低，嚴重制約中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。他們主張通過土地等生產(chǎn)要素的市場化改革，推動土地流轉(zhuǎn)，使農(nóng)業(yè)走上規(guī)模化、集約化經(jīng)營道路(2)馬曉河、崔紅志：《建立土地流轉(zhuǎn)制度促進區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)?；?jīng)營》，《管理世界》2002年第11期；黃少安、謝冬水：《“圈地運動”的歷史進步性及其經(jīng)濟學解釋》，《當代財經(jīng)》2010年第12期。；而那些由于土地規(guī)模化經(jīng)營而被排擠出來的農(nóng)業(yè)剩余勞動力，應該轉(zhuǎn)移到城市就業(yè)(3)黨國英：《鄉(xiāng)村振興要尊重社會經(jīng)濟發(fā)展基本規(guī)律》，《國家治理》2018年第4期。。

小農(nóng)經(jīng)濟派學者以社會學家為主，他們從多個角度論證小農(nóng)戶存在的合理性。一是為農(nóng)民提供基本的社會保障，維護社會的穩(wěn)定。這一點無需贅言，已經(jīng)有很多學者反復強調(diào)農(nóng)村在中國現(xiàn)代化進程中的穩(wěn)定器與蓄水池功能(4)溫鐵軍：《八次危機：中國的真實經(jīng)驗》，北京：東方出版社，2013年；賀雪峰，《小農(nóng)立場》，北京：中國政法大學出版社，2013年。。二是為“中國制造”提供廉價勞動力。賀雪峰認為，建立在農(nóng)民家庭勞動力代際分工基礎(chǔ)上的半工半耕模式，極大降低了農(nóng)民工家庭勞動力再生產(chǎn)的成本，壓低了中國制造業(yè)的人工成本，成為中國制造業(yè)國際競爭力的基礎(chǔ)(5)賀雪峰：《為誰的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化》，《開放時代》2015年第5期。。三是避免農(nóng)業(yè)資本主義化和農(nóng)民徹底的無產(chǎn)化。中國高達2.9億的農(nóng)民工已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)工人的主體。得益于小農(nóng)經(jīng)濟的長期存在，農(nóng)民工雖然常年在外打工卻不是徹底的無產(chǎn)者，中國因此避免了拉美國家廣泛存在的城市貧民窟(6)溫鐵軍：《八次危機：中國的真實經(jīng)驗》，第307頁。。黃宗智認為過去二十多年來中國農(nóng)業(yè)的資本化并沒有剝奪農(nóng)民的土地，是“沒有無產(chǎn)化的資本化”(7)黃宗智、高原、彭玉生：《沒有無產(chǎn)化的資本化：中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展》，《開放時代》2012年第3期。。四是小農(nóng)生產(chǎn)具有生態(tài)優(yōu)勢。溫鐵軍等學者認為資本化的大農(nóng)場以利潤為目的，對生態(tài)環(huán)境構(gòu)成很大的破壞，而小農(nóng)經(jīng)濟則具有生態(tài)友好性(8)溫鐵軍：《農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的誤區(qū)》，《財經(jīng)界》2014年第11期。。五是有助于村落社會的延續(xù)和傳統(tǒng)文化的保育。我國的村落社會和傳統(tǒng)文化都是建立在小農(nóng)經(jīng)濟基礎(chǔ)上的，要維護中國長期以來的村落傳統(tǒng)，傳承和保育傳統(tǒng)文化，小農(nóng)經(jīng)濟的存續(xù)仍有著非常重要的意義(9)付會洋、葉敬忠：《論小農(nóng)存在的價值》，《中國農(nóng)業(yè)大學學報》社會科學版2017年第1期。。

(二)在事實層面，是否能夠長期維持小農(nóng)家庭經(jīng)營？

自由市場派學者的觀點簡單明了，小農(nóng)經(jīng)濟得以存續(xù)是由于戶籍制度、土地制度等構(gòu)成的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)限制了土地、勞動力等生產(chǎn)要素的自由流動，扭曲了市場機制，保護了落后生產(chǎn)方式。中國發(fā)展的方向應該是進一步深化市場化導向的改革，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的自由流動。一旦市場機制充分發(fā)揮作用，小農(nóng)經(jīng)濟必然要在市場競爭中被淘汰。

小農(nóng)經(jīng)濟派學者強調(diào)小農(nóng)家庭經(jīng)營的韌性。在賀雪峰看來，農(nóng)村年輕勞動力進城務工后，老人留守在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)，既能滿足自己的生活需要，減輕子女的經(jīng)濟負擔，又由于是在小塊土地上精耕細作，單位面積產(chǎn)出非常高，是非常有效率的農(nóng)業(yè)(10)賀雪峰：《當前中國三農(nóng)政策中的三大派別》，《澎湃新聞》2015年2月11日。。黃宗智則認為，小農(nóng)經(jīng)濟的效率和土地經(jīng)營規(guī)模無關(guān)，而是由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性所決定的。農(nóng)業(yè)不同于工業(yè)，農(nóng)業(yè)天然適合家庭經(jīng)營。在市場經(jīng)濟中，小農(nóng)家庭經(jīng)營在勞動密集型農(nóng)業(yè)領(lǐng)域具有很大優(yōu)勢，能夠戰(zhàn)勝雇傭勞動的資本主義農(nóng)場(11)黃宗智：《中國過去和現(xiàn)在的基本經(jīng)濟單位：家庭還是個人？》，《人民論壇·學術(shù)前沿》2012年第1期。。

二、小農(nóng)問題討論中馬克思主義的失語

關(guān)于現(xiàn)代化進程中小農(nóng)前途命運問題的爭論，在馬克思主義發(fā)展史上是非常重要的內(nèi)容。從馬克思的《資本論》《路易·波拿巴的霧月十八日》《論土地國有化》，到恩格斯的《反杜林論》《法德農(nóng)民問題》，馬克思主義經(jīng)典作家對于小農(nóng)問題有非常系統(tǒng)的論述。第二國際時期，各國工人政黨圍繞農(nóng)民問題進行了持久爭論，形成考茨基的《土地問題》等一系列理論著作。十月革命前，列寧在與俄國民粹派關(guān)于農(nóng)民問題展開論戰(zhàn)，寫出《俄國資本主義的發(fā)展》等著作。十月革命后，列寧積極探索如何把小農(nóng)引導到社會主義道路上來，寫出《論糧食稅》《論合作制》等著作。

中國共產(chǎn)黨人把馬克思主義與中國實際相結(jié)合，在小農(nóng)經(jīng)濟改造方面積累了豐富的理論和實踐經(jīng)驗。中國擁有悠久的小農(nóng)經(jīng)濟傳統(tǒng)。近代中國工業(yè)化步履蹣跚，資本主義發(fā)展很不充分，廣大農(nóng)村仍然是小農(nóng)經(jīng)濟的汪洋大海。以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人，創(chuàng)造性地發(fā)展了馬克思列寧主義，在新民主主義革命時期提出農(nóng)村包圍城市、武裝奪取政權(quán)的革命道路，通過土地改革成功地動員起廣大農(nóng)民支持革命。在社會主義建設(shè)時期，黨又領(lǐng)導全國人民進行農(nóng)業(yè)社會主義改造，把農(nóng)民的小生產(chǎn)改造成為社會化大生產(chǎn)，解放和發(fā)展了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。改革開放時期，以鄧小平為核心的黨的第二代領(lǐng)導集體先是推行包產(chǎn)到戶，激發(fā)廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，接著針對小農(nóng)戶分散經(jīng)營的弊端，提出“兩個飛躍”的戰(zhàn)略構(gòu)想，體現(xiàn)了高度的辯證性。

遺憾的是，在當前關(guān)于小農(nóng)問題的討論中，馬克思主義幾乎處在失語狀態(tài)。占據(jù)主流的自由市場派和小農(nóng)經(jīng)濟派都在不同程度上批評馬克思主義的分析。自由市場派以經(jīng)濟學家為主，他們追求效率為先，推崇私有產(chǎn)權(quán)、自由市場機制，自然不能接受馬克思主義關(guān)于土地公有制、計劃生產(chǎn)等政策主張。小農(nóng)經(jīng)濟派學者以社會學家為主，他們站在維護農(nóng)民群體利益的立場上，一方面強烈批評主流市場派帶有濃厚新自由主義色彩的理論和政策主張，另一方面批評馬克思主義與自由主義經(jīng)濟學一樣，都把農(nóng)民當成理性經(jīng)濟人，并且過度迷戀土地的規(guī)?；?jīng)營(12)黃宗智：《中國新時代小農(nóng)經(jīng)濟的實際與理論》，《開放時代》2018年第3期。。

面對這些直接或間接的批評，馬克思主義研究者卻沒有積極回應。筆者看來，這種現(xiàn)象是多方面因素造成的。首先，這與國內(nèi)馬克思主義研究者的關(guān)注點有關(guān)。當前國內(nèi)從事馬克思主義研究的學者更多地從事理論研究，著重于闡釋馬克思主義基本原理及其中國化的成果，對現(xiàn)實問題的關(guān)注主要集中在意識形態(tài)斗爭、黨的建設(shè)等領(lǐng)域，“三農(nóng)”問題并不是研究的重點。在方法上，馬克思主義的研究以宏觀結(jié)構(gòu)性分析為主，較少采用社會學人類學的田野調(diào)查，對具體經(jīng)驗案例進行解剖，這就使得馬克思主義“三農(nóng)”研究不太能夠跟得上社會熱點，制約了其對社會公眾的影響力。其次，這也反映出馬克思主義在當前社會科學研究中的邊緣化。改革開放前，馬克思主義曾經(jīng)一統(tǒng)天下，以至于人人言必稱馬列，政治學、社會學等學科被當作資產(chǎn)階級學科受到批判甚至取締。這當然是極“左”的錯誤做法。改革開放以來，情況走向另一個極端。隨著西方社會科學大量涌入，馬克思主義逐漸邊緣化。盡管馬克思主義一直是我國的官方意識形態(tài)，沒有人公開反對馬克思主義，然而不少人卻對之不屑一顧。有人認為馬克思主義只是一種意識形態(tài)說教，不具備學理性；也有人認為馬克思主義是一種過時的學說，不能解釋當前的現(xiàn)實，也不能指導當前的實踐(13)2016年5月17日，習近平總書記在哲學社會科學工作座談會上的講話中指出：“社會上也存在一些模糊甚至錯誤的認識。有的認為馬克思主義已經(jīng)過時，中國現(xiàn)在搞的不是馬克思主義；有的說馬克思主義只是一種意識形態(tài)說教，沒有學術(shù)上的學理性和系統(tǒng)性。實際工作中，在有的領(lǐng)域中馬克思主義被邊緣化、空泛化、標簽化，在一些學科中‘失語’、教材中‘失蹤’、論壇上‘失聲’。這種狀況必須引起我們高度重視?！?習近平：《在哲學社會科學工作座談會上的講話(全文)》，http://www.xinhuanet.com/politics/2016-05/18/c_1118891128.htm，2020年11月20日查詢。)。

筆者認為，馬克思主義不僅具有鮮明的意識形態(tài)性，還具有深厚的學理性。馬克思主義揭示了事物的本質(zhì)、內(nèi)在聯(lián)系及發(fā)展規(guī)律，是“偉大的認識工具”，是人們觀察世界、分析問題的有力思想武器。小農(nóng)問題關(guān)乎中國農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展道路和幾億農(nóng)民前途命運，在如此重大現(xiàn)實問題的討論中，馬克思主義不應該缺席。

三、小農(nóng)消亡的歷史必然性

馬克思主義經(jīng)典作家對小農(nóng)問題的分析，是建立在歷史唯物主義基礎(chǔ)上的。馬克思恩格斯創(chuàng)立了歷史唯物主義，從紛繁復雜的世界歷史中尋找到客觀規(guī)律性，從而把社會經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展看作是“一種自然歷史過程”(14)《資本論》第1卷，北京：人民出版社，2004年，第10頁。。而人類歷史之所以能夠被當成自然史，是因為馬克思恩格斯發(fā)現(xiàn)了全部歷史的基礎(chǔ)是生產(chǎn)力，人類社會的發(fā)展史歸根結(jié)底是物質(zhì)資料生產(chǎn)方式的發(fā)展史。生產(chǎn)力決定著生產(chǎn)關(guān)系，進而決定其他一切社會關(guān)系。同生產(chǎn)力發(fā)展一定階段相適應的生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會經(jīng)濟基礎(chǔ)，而經(jīng)濟基礎(chǔ)又決定著上層建筑。正是生產(chǎn)力的發(fā)展推動著生產(chǎn)關(guān)系從低級到高級，社會形態(tài)由簡單到復雜。對此，列寧總結(jié)道：“只有把社會關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)關(guān)系，把生產(chǎn)關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)力的水平，才能有可靠的根據(jù)把社會形態(tài)的發(fā)展看做自然歷史過程?！?15)[蘇聯(lián)]列寧：《什么是“人民之友”以及他們?nèi)绾喂羯鐣裰髦髁x者？》，《列寧選集》第1卷，北京：人民出版社，2012年，第8—9頁。

那么，生產(chǎn)力的發(fā)展遵循哪些規(guī)律？馬克思繼承和發(fā)展了亞當·斯密開創(chuàng)的古典政治經(jīng)濟學，把分工的深化作為生產(chǎn)力發(fā)展的重要推動力量。在馬克思恩格斯看來，資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)前，歐洲普遍存在以勞動者私人占有生產(chǎn)資料為基礎(chǔ)的小生產(chǎn)，這種小生產(chǎn)具有封閉性、狹隘性，排斥分工協(xié)作。資本主義發(fā)展起來后，把孤立的、分散的個體勞動轉(zhuǎn)化成相互協(xié)作的社會勞動，把個體化的小生產(chǎn)轉(zhuǎn)變成社會化的大生產(chǎn)，極大促進了生產(chǎn)力的發(fā)展。這正是資本主義的歷史功績。

馬克思分析了資本積累的歷史趨勢，指出資本主義的競爭推動生產(chǎn)不斷地趨向集中和社會化，形成壟斷。而生產(chǎn)越是集中和社會化，越是需要在全社會范圍進行生產(chǎn)的組織化。但在資本主義制度下，由于生產(chǎn)資料是私人所有的，個別企業(yè)的生產(chǎn)是有組織的，整個社會的生產(chǎn)是無組織的。個別企業(yè)生產(chǎn)的有組織性和整個社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)之間的矛盾，是資本主義經(jīng)濟危機的直接原因。隨著“生產(chǎn)資料的集中和勞動的社會化，達到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個外殼就要炸毀了”(16)《資本論》第1卷，第874頁。資本主義無法適應生產(chǎn)社會化發(fā)展的需要，已經(jīng)成為生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏，而生產(chǎn)力的發(fā)展是不可阻擋的，必然要沖決資本主義制度的束縛。這就決定了資本主義的必然滅亡和社會主義的必然到來。社會主義通過生產(chǎn)資料公有制和有計劃的生產(chǎn)，能夠適應生產(chǎn)社會化的需要，更進一步解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力。正是基于這一歷史規(guī)律的認識，馬克思恩格斯提出小農(nóng)經(jīng)濟消亡的理論。恩格斯在晚年時針對小農(nóng)問題非常明確地指出，“個體生產(chǎn)者對生產(chǎn)資料的占有，在現(xiàn)代已經(jīng)不再賦予這些生產(chǎn)者以真正的自由”(17)《馬克思恩格斯選集》第4卷，北京：人民出版社，2012年，第362頁。。

馬克思恩格斯之后，不斷有浪漫主義者批評馬恩對農(nóng)民的遭遇缺乏同情。其實，馬克思恩格斯都有著悲天憫人的情懷。他們對包括農(nóng)民在內(nèi)的廣大勞動人民有著深切的同情，對資本主義制度造成的災難性后果進行毫無留情的揭露和批判。但是，他們絕不像空想社會主義者一樣從道德上譴責資本主義的罪惡，也不會像形形色色的小資產(chǎn)階級一樣美化傳統(tǒng)的小生產(chǎn)。他們始終堅持生產(chǎn)力標準，尊重歷史發(fā)展的客觀規(guī)律性。他們既批判資本主義的罪惡，也高度肯定資本主義的歷史進步性。相對于傳統(tǒng)的小生產(chǎn)，資本主義生產(chǎn)方式不但創(chuàng)造了前所未有的生產(chǎn)力，還打破了人類原始封閉狀態(tài)，促進人們的相互交往，使人類歷史變成世界史(18)《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社，2012年，第404頁。。他們批評以西斯蒙第為代表的小資產(chǎn)階級美化過去的小生產(chǎn)，試圖以小生產(chǎn)對抗資本主義，認為這是開歷史的倒車，既是反動的，又是空想的(19)同上，第425—426頁。。

馬克思恩格斯去世一百多年后，世界形勢發(fā)生了很大變化，但整體的趨勢完全符合馬克思恩格斯的預言。科技革命日新月異，交通通訊技術(shù)的進步，使得資本、信息、商品在全世界流動，形成世界市場和全球產(chǎn)業(yè)分工體系。經(jīng)濟全球化促進了人類的交往。正如習近平總書記指出的，“今天，人類交往的世界性比過去任何時候都更深入、更廣泛，各國相互聯(lián)系和彼此依存比過去任何時候都更頻繁、更緊密”(20)習近平：《在紀念馬克思誕辰200周年大會上的講話》，http://cpc.people.com.cn/n1/2018/0505/c64094-29966415.html，2020年11月20日查詢。。經(jīng)濟全球化也加劇了各國的競爭，任何國家的落后生產(chǎn)部門，都必然在國際競爭中被淘汰。正如近代中國的傳統(tǒng)手工業(yè)被西方工業(yè)品排擠掉一樣。這個過程也許很殘酷，但不可逆轉(zhuǎn)，事實上也代表著歷史的進步。

四、小農(nóng)消亡的現(xiàn)實曲折性

馬克思恩格斯創(chuàng)立的歷史唯物主義，是關(guān)于人類社會發(fā)展一般規(guī)律的科學。這些規(guī)律是從漫長的人類歷史中總結(jié)提煉出來的，其時間尺度動輒幾百年甚至幾千年上萬年。只有在這樣宏大的歷史尺度下，才有可能看清整個人類社會發(fā)展的一般規(guī)律。從宏觀角度看，歷史的發(fā)展似乎是線性的?；氐街杏^層面，就會發(fā)現(xiàn)事物的發(fā)展不是直線式的，而是螺旋式上升的。而具體到微觀層面，則會發(fā)現(xiàn)很多的偶然性。把宏觀、中觀、微觀視角綜合起來，其實也是歷史唯物論和辯證法的結(jié)合，就是恩格斯講的必然性存在于偶然性中并通過大量偶然性表現(xiàn)出來。

從歷史唯物主義長時段的視野來看，小農(nóng)經(jīng)濟的衰亡是必然的，這是客觀規(guī)律所決定的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。但這個過程本身也是長期的、曲折的，甚至在某些時期還有可能出現(xiàn)反復。在《資本論》第1卷有關(guān)原始積累的一章，馬克思考察了從15世紀開始的英國小農(nóng)經(jīng)濟解體的過程。英國是最早開始工業(yè)化的國家。在機器大工業(yè)建立之前，英國經(jīng)歷了漫長的原工業(yè)化階段。這一時期在馬克思那里稱作工場手工業(yè)時期。工場手工業(yè)制造的工業(yè)品逐漸替代農(nóng)民自己生產(chǎn)的產(chǎn)品，推動自然經(jīng)濟解體，農(nóng)民開始與土地相分離。但這時的工場手工業(yè)還不夠發(fā)達，只占國民生產(chǎn)的很小一部分，并且與城市手工業(yè)和農(nóng)村家庭副業(yè)結(jié)合在一起，仍然需要城市手工業(yè)和家庭副業(yè)把原料加工到一定程度。此時的小農(nóng)經(jīng)濟仍然有很強的生命力。在某些工業(yè)部門和某些地方，城市手工業(yè)和農(nóng)村家庭副業(yè)被消滅，但又在其他地方重新出現(xiàn)，產(chǎn)生一個新的小農(nóng)階級。這些小農(nóng)以種地為副業(yè)，以工業(yè)勞動為主業(yè)，把產(chǎn)品直接或通過商人賣給手工工場。從15世紀最后30多年起，英國人總是抱怨資本主義經(jīng)濟在農(nóng)村日益發(fā)展，農(nóng)民日益被消滅，但又看到這些農(nóng)民不斷重新出現(xiàn)。直到19世紀中期，機器大工業(yè)的建立，才徹底地剝奪了極大多數(shù)農(nóng)村居民，使農(nóng)業(yè)和農(nóng)村家庭手工業(yè)完全分離，為資本主義農(nóng)業(yè)提供了牢固的基礎(chǔ)(21)《資本論》第1卷，第857—858頁。。也就是說，英國農(nóng)民轉(zhuǎn)變成為無產(chǎn)者并不是一蹴而就，而是持續(xù)了300多年。

英國之后，法國、德國、美國等歐美國家也先后經(jīng)歷了農(nóng)業(yè)的資本主義轉(zhuǎn)型。由于各國的具體國情不同，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的道路也并不相同。列寧專門區(qū)分了農(nóng)業(yè)資本主義轉(zhuǎn)型的普魯士道路和美國道路，前者是容克貴族直接轉(zhuǎn)變成農(nóng)業(yè)資本家，后者則是在農(nóng)民分化基礎(chǔ)上通過競爭發(fā)展出資本主義農(nóng)業(yè)(22)[蘇聯(lián)]列寧：《社會民主黨在1905-1907年俄國第一次革命中的土地綱領(lǐng)》，《列寧選集》第1卷，第780—781頁。。后來的學者如特倫斯·拜爾斯(Terence. J. Byres)等人，在列寧基礎(chǔ)上進一步分析了各國農(nóng)業(yè)資本主義轉(zhuǎn)型道路的多元性和復雜性(23)T. J. Byres，“The Landlord Class, Peasant Differentiation, Class Struggle and the Transition to Capitalism: England, France and Prussia Compared”, Journal of Peasant Studies 31(9), 2009, pp.33-54.。

廣大第三世界國家的情況就更加復雜。過去一百多年，資本主義在全球擴張，把廣大發(fā)展中國家卷入資本主義世界體系，然而，資本主義在全球擴張的并未使農(nóng)民徹底無產(chǎn)化。世界體系理論的創(chuàng)立者伊曼努爾·沃勒斯坦指出，半無產(chǎn)化才是第三世界國家更為普遍的現(xiàn)象(24)[英]伊曼努爾·華勒斯坦：《歷史資本主義》，路愛國、丁浩金譯，北京：社會科學文獻出版社，1999年，第8頁。。而在荷蘭學者揚·杜威·范德普勒格(Jan Douwe van der Ploeg)看來，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都在經(jīng)歷著復雜而又富于變化的再小農(nóng)化過程(25)[荷]揚·杜威·范德普勒格：《新小農(nóng)階級——帝國和全球化時代為了自主性和可持續(xù)性的斗爭》，潘璐、葉敬忠譯，北京：社會科學文獻出版社，2013年。。正是在這一背景下，馬克思主義小農(nóng)消亡理論受到質(zhì)疑，俄國民粹主義經(jīng)濟學家恰亞諾夫的小農(nóng)穩(wěn)固理論受到許多學者的青睞(26)秦暉：《當代農(nóng)民研究中的“恰亞諾夫主義”》，[俄]恰亞諾夫：《農(nóng)民經(jīng)濟組織》中譯本序，蕭正洪譯，北京：中央編譯出版社，1996年。。

在筆者看來，我們無需過度驚訝小農(nóng)經(jīng)濟的普遍存在，馬克思劃分的五種社會形態(tài)只是一種理論抽象，一種類型學劃分，現(xiàn)實世界從來就不存在一種純粹的社會形態(tài)。在某種主導生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系之外，還可以容納多種其他的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系。例如，美國很早就進入資本主義社會，但直到19世紀還存在奴隸制。資本主義的發(fā)展并不會完全排擠掉小生產(chǎn)，相反，半無產(chǎn)化反而更加有利于資本的積累。民粹主義者看到小農(nóng)經(jīng)濟的持續(xù)存在，贊賞小農(nóng)經(jīng)濟的堅韌性，卻沒有看到這時的小農(nóng)戶已經(jīng)從屬和依附于大資本(27)張慧鵬：《農(nóng)民經(jīng)濟的分化與轉(zhuǎn)型：重返列寧-恰亞諾夫之爭》，《開放時代》2018年第3期。。

五、當前中國小農(nóng)戶的性質(zhì)和演變動力

由于自然地理條件、歷史文化傳統(tǒng)、社會制度等因素的影響，中國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路有著自己的特殊性。中國有著幾千年的封建小農(nóng)經(jīng)濟傳統(tǒng)。時至今日，大國小農(nóng)仍然是我國最基本的國情農(nóng)情。那么，如何認識今天中國的小農(nóng)戶的性質(zhì)？

小農(nóng)家庭經(jīng)營是一種跨越時間、空間、社會形態(tài)的存在。但小農(nóng)家庭經(jīng)營從來不是一種獨立的經(jīng)濟形態(tài)，總是依附于占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟成分。小農(nóng)經(jīng)濟的性質(zhì)是由所處的社會形態(tài)決定的。正如馬克思所指出的，“在一切社會形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定其他一切生產(chǎn)的地位和影響，因而它的關(guān)系也決定其他一切關(guān)系的地位和影響。這是一種普照的光，它掩蓋了一切其他色彩，改變著它們的特點”(28)《馬克思恩格斯選集》第2卷，北京：人民出版社，1995年，第24頁。。我們分析中國小農(nóng)經(jīng)濟的性質(zhì)和特點，也要與其所處的歷史時期和社會形態(tài)相結(jié)合。黃宗智基于對明清時期中國小農(nóng)經(jīng)濟的研究，提出“過密化”理論，在學界享有盛譽。對當代中國農(nóng)業(yè)問題的研究，黃先生延續(xù)了從明清經(jīng)濟史研究中得到的觀點，提出小農(nóng)家庭經(jīng)營特殊性和農(nóng)業(yè)不同于工業(yè)的特殊性，以此來證明小農(nóng)家庭經(jīng)營的堅韌性。然而，封建時代自然經(jīng)濟形態(tài)的小農(nóng)戶更像是恰亞諾夫所說的小農(nóng)，本質(zhì)上是一種生計經(jīng)濟，在相對封閉的環(huán)境中從事簡單再生產(chǎn)；而社會主義市場經(jīng)濟中的小農(nóng)戶已經(jīng)是商品生產(chǎn)者，在高度開放的市場環(huán)境中進行競爭，追求利潤最大化。只要有條件，小農(nóng)戶也會通過擴大再生產(chǎn)成長為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，小農(nóng)戶和新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體之間并沒有不可逾越的界限(29)正如秦暉所批評的，恰亞諾夫把自然經(jīng)濟下的與市場經(jīng)濟中的家庭經(jīng)營、把自由競爭中的與依附狀態(tài)下的家庭經(jīng)營都歸為“家庭經(jīng)濟”，并把它與資本主義截然分開，造成邏輯上的混亂。(參見秦暉：《當代農(nóng)民研究中的“恰亞諾夫主義”》，《農(nóng)民經(jīng)濟組織》中譯本序，第20頁。)。

市場競爭推動了農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的分化。賀雪峰領(lǐng)銜的華中鄉(xiāng)土學派針對農(nóng)民分化問題進行大量的經(jīng)驗調(diào)查。他們看到了市場化給農(nóng)村社會帶來的分化，以及這種分化對鄉(xiāng)村社會治理、農(nóng)民生計的負面效果。他們不愿接受農(nóng)村社會的過度分化，不愿看到外來資本進入農(nóng)村排擠農(nóng)民，而是對當前農(nóng)村社會大量存在的“中農(nóng)”群體寄予厚望，認為“中農(nóng)”是農(nóng)村穩(wěn)定的根基，也是國家政權(quán)的基本支持力量，希望能夠維持“中農(nóng)”占主導地位的狀態(tài)(30)賀雪峰：《取消農(nóng)業(yè)稅后農(nóng)村的階層及其分析》，《社會科學》2011第3期；陳柏峰：《中國農(nóng)村的市場化發(fā)展與中間階層——贛南車頭鎮(zhèn)調(diào)查》，《開放時代》2012年第3期；林輝煌：《江漢平原的農(nóng)民流動與階層分化：1981-2010——以湖北曙光村為考察對象》，《開放時代》2012第3期；楊華：《“中農(nóng)”階層：當前農(nóng)村社會的中間階層》，《開放時代》2012年第3期。。但是，按照唯物辯證法，事物是不斷地發(fā)展變化的，農(nóng)民的分化是一個始終在進行的動態(tài)過程，所謂的“中農(nóng)”并不是一種靜止的穩(wěn)定狀態(tài)，其中一部分會在激烈的市場競爭中經(jīng)營失敗，蛻變成小農(nóng)或者退出農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，另外一些則可能成長為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體。這是市場競爭的基本規(guī)律，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。

其實，自農(nóng)村啟動市場化改革以來，農(nóng)民就沒有停止分化。進入新世紀以來，隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)剩余勞動力，農(nóng)民還在加速分化。2004年農(nóng)村承包地流轉(zhuǎn)面積為0.58億畝，2018年全國家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積超過5.3億畝。第三次全國農(nóng)業(yè)普查報告顯示，截至2016年末，全國共有20743萬農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶，其中絕大多數(shù)是小規(guī)模家庭經(jīng)營的農(nóng)戶。規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營戶僅398萬戶，占全部經(jīng)營戶的1.92%。但是，規(guī)模經(jīng)營戶的實力和影響力卻很強。2016年耕地規(guī)?；?南方省份50畝以上、北方省份100畝以上)耕種面積占全部實際耕地耕種面積的比重為28.6%；規(guī)?；?年出欄生豬200頭以上)養(yǎng)殖生豬存欄占全國生豬存欄總數(shù)的比重為62.9%，家禽規(guī)?；?肉雞、肉鴨年出欄10000只及以上，蛋雞、蛋鴨存欄2000只及以上，鵝年出欄1000只及以上)存欄占比達到73.9%(31)《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)躍上新臺階 現(xiàn)代農(nóng)業(yè)擘畫新藍圖——新中國成立70周年經(jīng)濟社會發(fā)展成就系列報告之十二》，http://www.gov.cn/xinwen/2019-08/05/content_5418684.htm，2019年8月5日查詢。。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體不僅是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展主體、主要農(nóng)產(chǎn)品供給主體，還是社會化服務主體，開展土地托管、聯(lián)耕聯(lián)種、代耕代種、統(tǒng)防統(tǒng)治等社會化服務。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的數(shù)據(jù)顯示，220多萬多家農(nóng)民合作社不僅覆蓋50%左右的農(nóng)戶，其中不少還給非成員提供服務。全國40多萬個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)托管服務組織，服務對象數(shù)量達到4630萬個(戶)，托管面積達到3.64億畝(32)《新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體和服務主體高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃(2020-2022年)》，http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2020-03/24/content_5494794.htm，2020年11月20日查詢。。

盡管中國農(nóng)業(yè)的適度規(guī)模化經(jīng)營和現(xiàn)代化水平已經(jīng)進步很快，但和發(fā)達國家相比，我國的農(nóng)業(yè)仍然缺乏競爭力。改革開放以來，中國前所未有地融入開放的世界經(jīng)濟體。中國以廉價的勞動力等比較優(yōu)勢參與全球分工體系，成為名副其實的“世界工廠”。得益于經(jīng)濟全球化，中國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，一躍成為世界第二大經(jīng)濟體。與此同時，中國的農(nóng)業(yè)也面臨著來自國際的競爭。面對發(fā)達國家高度現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)，我國小農(nóng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模小、裝備和技術(shù)水平低、勞動生產(chǎn)率低，幾乎毫無招架之力。國內(nèi)外主要大宗農(nóng)產(chǎn)品價格出現(xiàn)倒掛現(xiàn)象，許多國外優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品進口到岸稅后價格大大低于國內(nèi)市場價格(33)葉興慶：《加入WTO以來中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢與戰(zhàn)略性調(diào)整》，《改革》2020年第5期。。小農(nóng)農(nóng)業(yè)精耕細作可以提高單位面積產(chǎn)量，卻抑制了勞動生產(chǎn)率，綜合成本比較高。據(jù)中國科學院中國現(xiàn)代化研究中心的研究報告，2008年我國農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率僅為世界平均值的47%、高收入國家平均值的2%、美國和日本的1%，導致農(nóng)產(chǎn)品價格缺乏國際競爭力，農(nóng)民收入水平難以提高(34)何傳啟主編：《中國現(xiàn)代化報告2012：農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究》，北京：北京大學出版社，2012年。。盡管我們可以通過保護性關(guān)稅等措施在一定程度上保護國內(nèi)脆弱的農(nóng)業(yè)，但全球化是不可阻擋的歷史潮流，旨在通過關(guān)稅保護落后產(chǎn)業(yè)不是長久之計。農(nóng)業(yè)的出路最終還是要提高農(nóng)業(yè)的競爭力。

當然，小農(nóng)經(jīng)濟派學者常常強調(diào)農(nóng)業(yè)的多功能性，不能僅從經(jīng)濟效率來衡量，但這些說辭在市場經(jīng)濟競爭機制的沖擊下都不堪一擊。至于一些人所認為的小農(nóng)農(nóng)業(yè)的生態(tài)功能，其實并不成立，兼業(yè)小農(nóng)戶往往缺少現(xiàn)代農(nóng)業(yè)知識，不懂如何科學種田，導致農(nóng)業(yè)的污染更加嚴重(35)浙江大學谷保靜課題組對全國范圍內(nèi)2萬多農(nóng)戶的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)場規(guī)模是影響農(nóng)藥使用強度的重要因素，農(nóng)場規(guī)模越小，農(nóng)藥化肥使用強度越高。因為對于小農(nóng)戶來說，外出務工收入才是家庭主要收入來源，農(nóng)業(yè)收入只是補充，農(nóng)民增加化學品使用所節(jié)省的時間，可以通過務工來獲得更高的收入，所以農(nóng)民并不關(guān)心如何更高效率地使用化學品。(參見《中國農(nóng)田“減肥”難，浙大大數(shù)據(jù)找癥結(jié)：土地不夠規(guī)模化》，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_2218514，2020年11月20日查詢。)。

六、歷史必然性和歷史的耐心

我們批評小農(nóng)生產(chǎn)的落后性，并不是主張要人為地加速小農(nóng)的消亡。正如恩格斯所言：“我們預見到小農(nóng)必然滅亡，但是我們無論如何不要以自己的干預去加速其滅亡。”“當我們掌握了國家政權(quán)的時候，我們決不會考慮用暴力去剝奪小農(nóng)。”(36)《馬克思恩格斯選集》第4卷，第370頁。對于小農(nóng)的改造，我們要有足夠的耐心。

改革開放以來，我國經(jīng)歷了劇烈的經(jīng)濟社會變遷，用幾十年的時間走過西方國家?guī)装倌甑陌l(fā)展歷程。曾經(jīng)在有一段時期，工商資本熱衷于下鄉(xiāng)圈地，一些地方政府以推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的名義，在農(nóng)業(yè)政策上扶大不扶小，小農(nóng)戶的生存空間受到人為擠壓，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)資本化和去小農(nóng)化的趨勢(37)馮?。骸度バ∞r(nóng)化：國家主導發(fā)展下的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型》，中國農(nóng)業(yè)大學博士論文，2015年。。針對這一現(xiàn)象，2016年4月，習近平總書記在安徽小崗村農(nóng)村改革座談會上發(fā)表重要講話指出：“農(nóng)村土地制度改革是件大事，必須審慎穩(wěn)妥推進。一方面，我們要看到，規(guī)模經(jīng)營是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，分散的、粗放的農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式難以建成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。另一方面，我們也要看到，改變分散的、粗放的農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式是一個較長的歷史過程，需要時間和條件，不可操之過急，很多問題要放在歷史大進程中審視，一時看不清的不要著急去動”。“在這個問題上，我們要有足夠的歷史耐心?！?38)習近平：《在農(nóng)村改革座談會上的講話》(2016年4月25日)，《論堅持全面深化改革》，北京：中央文獻出版社，2018年，第259—260頁。

黨的十九大報告提出實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，并專門提出要“實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”。短短一句話，意味著重大的政策調(diào)整。2019年初，中共中央辦公廳和國務院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于促進小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的意見》，對農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營和小農(nóng)戶家庭經(jīng)營的辯證關(guān)系進行了闡述：“既要把準發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化必由之路的前進方向，發(fā)揮其在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)中的引領(lǐng)作用，也要認清小農(nóng)戶家庭經(jīng)營很長一段時間內(nèi)是我國農(nóng)業(yè)基本經(jīng)營形態(tài)的國情農(nóng)情，在鼓勵發(fā)展多種形式適度規(guī)模經(jīng)營的同時，完善針對小農(nóng)戶的扶持政策，加強面向小農(nóng)戶的社會化服務，把小農(nóng)戶引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道。”(39)《關(guān)于促進小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接的意見》，http://www.gov.cn/zhengce/2019-02/21/content_5367487.htm，2020年11月20日查詢。

七、超越農(nóng)業(yè)資本主義和傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟

“一個社會即使探索到了本身運動的自然規(guī)律……它還是既不能跳過也不能用法令取消自然的發(fā)展階段。但是它能縮短和減輕分娩的痛苦?！?40)《資本論》第1卷，第9—10頁。對于小農(nóng)問題，我們不能只是道義上的同情，必須尊重客觀規(guī)律，認清歷史趨勢，順勢而為；不能只是立足當下，更要著眼于長遠，進行戰(zhàn)略性謀劃和布局。

首先，要毫不動搖地堅持農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的社會主義方向。我們對小農(nóng)經(jīng)濟派的批評，并不意味著接受自由主義者土地私有化、農(nóng)業(yè)資本化等激進主張。馬克思恩格斯認為，資本主義大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的確立雖說是一場深刻的革命變革，但這是以直接生產(chǎn)者的赤貧為代價而取得的?！霸诂F(xiàn)代農(nóng)業(yè)中，像在城市工業(yè)中一樣，勞動生產(chǎn)力的提高和勞動量的增大是以勞動力本身的破壞和衰退為代價的?！?41)同上，第579頁。由于對剩余價值毫無止境地追求，以及競爭規(guī)律的強制作用，農(nóng)業(yè)資本家對任何一塊土地都會想盡一切辦法去榨取它的肥力?！百Y本主義農(nóng)業(yè)的任何進步，都不僅是掠奪勞動者的技巧的進步，而且是掠奪土地的技巧的進步，在一定時期內(nèi)提高土地肥力的任何進步，同時也是破壞土地肥力持久源泉的進步?！?42)同上，第579—580頁。在馬克思恩格斯看來，未來社會主義的農(nóng)業(yè)一定是建立在農(nóng)民合作基礎(chǔ)上的大農(nóng)業(yè)，這是對小農(nóng)經(jīng)濟和農(nóng)業(yè)資本主義的超越。對于當前國內(nèi)的農(nóng)業(yè)農(nóng)村改革，習近平旗幟鮮明地指出，要堅守農(nóng)村基本經(jīng)營制度，堅持農(nóng)村土地集體所有，不管怎么改都不能把農(nóng)村土地集體所有制改垮了，不能把耕地改少了，不能把糧食生產(chǎn)能力改弱了，不能把農(nóng)民利益損害了(43)習近平：《加大推進新形勢下農(nóng)村改革力度》，http://www.xinhuanet.com/politics/2016-04/28/c_1118763826.htm，2020年11月20日查詢。。

其次，要著力提高農(nóng)民的組織化程度，通過農(nóng)民的組織化實現(xiàn)土地的規(guī)?；Ｐ轮袊闪⒁詠?，黨的幾代領(lǐng)導人都深刻地認識到，傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟不能支撐中國的農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化，但中國也絕不能走資本主義的農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化道路。如何在農(nóng)民占絕大多數(shù)的國家，實現(xiàn)中國特色社會主義農(nóng)業(yè)農(nóng)村的現(xiàn)代化，是黨的幾代領(lǐng)導人一以貫之的探索。而他們所得到的共同的答案，就是農(nóng)民的組織化。社會主義建設(shè)時期，以毛澤東為代表的中國共產(chǎn)黨人引導農(nóng)民走上互助合作道路。改革開放時期，鄧小平同志提出“兩個飛躍”的戰(zhàn)略思想。在2001年出版的《中國農(nóng)村市場化建設(shè)研究》一書中，習近平指出，我國農(nóng)民家庭經(jīng)營存在經(jīng)營規(guī)模小、生產(chǎn)粗放、競爭力弱等問題，如果硬將農(nóng)民推向市場，讓農(nóng)民個人去自生自滅，只能讓許多農(nóng)民“嗆水淹死”；而發(fā)達國家農(nóng)村市場化的經(jīng)驗表明，只有將農(nóng)民組織起來，才能使農(nóng)民盡快安全、順利地進入國內(nèi)外市場，并能夠有效地降低進入市場的成本，提高農(nóng)產(chǎn)品的市場競爭力、市場占有率；他旗幟鮮明地提出要走“組織化的農(nóng)村市場化發(fā)展路子”(44)習近平：《中國農(nóng)村市場化建設(shè)研究》，北京：人民出版社，2001年，第204—205頁。。

再次，要堅持新型城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興雙輪驅(qū)動。工業(yè)化和城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的必由之路。農(nóng)業(yè)的適度規(guī)模經(jīng)營和先進技術(shù)的應用，必然會排擠出許多勞動力，這些勞動力歸根結(jié)底要靠二三產(chǎn)業(yè)來吸納。這個過程也許是長期的，但方向不會改變。對此，黨委政府需要做的是堅持新發(fā)展理念，破除城鄉(xiāng)二元制度，推進新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，盡可能降低農(nóng)民進城的門檻，保障農(nóng)民工的各項合法權(quán)益，使農(nóng)民盡快轉(zhuǎn)化成為新市民。至于在這個過程中可能出現(xiàn)的失業(yè)等問題，在根本上要靠完善城鄉(xiāng)社會保障制度來解決。農(nóng)村的那一小塊兒土地，既不應該也無能力繼續(xù)承擔社會保障功能。隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和農(nóng)民生活方式發(fā)生變化，城鄉(xiāng)社會結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)也必然要隨之而變化。有些鄉(xiāng)村必然要衰落甚至消失，對此不必太傷感。中國地區(qū)差異極大，鄉(xiāng)村的振興是整體的振興，不是每一個村都要振興，都能振興。人口的適度集中更加有利于二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也更有利于提高公共服務的供給效率。對于有條件實現(xiàn)振興的鄉(xiāng)村，應該依托集體經(jīng)濟組織，整合資源，構(gòu)建種養(yǎng)加銷全產(chǎn)業(yè)鏈，推動一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，發(fā)展壯大集體經(jīng)濟，使全體村民共享改革發(fā)展成果。