陳 晉 王雪靜 李子昕

摘 要 為促進(jìn)我國(guó)更多圖書館對(duì)制定數(shù)字館藏發(fā)展政策的重視，文章通過文獻(xiàn)分析和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研等方法從計(jì)量分析、主題分布、實(shí)際應(yīng)用三個(gè)角度歸納評(píng)述我國(guó)近二十年間圖書館數(shù)字館藏發(fā)展政策的研究與實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)數(shù)字館藏發(fā)展政策制定中的不足，建議未來實(shí)踐中應(yīng)注重提高各館制定數(shù)字館藏政策意識(shí)、完善數(shù)字館藏政策條款內(nèi)容、提高用戶的知情權(quán)、協(xié)調(diào)三方合作利益、完善政策評(píng)估機(jī)制，重視可持續(xù)性發(fā)展等。

關(guān)鍵詞 數(shù)字館藏 館藏發(fā)展政策 電子資源

分類號(hào) G250.76

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.09.001

Research and Practice of Library Digital Resources Collection Policy

Chen Jin， Wang Xuejing， Li Zixin

Abstract In order to promote more libraries in our country to pay attention to the development of digital collection development policies， the article summarizes and reviews the development policies of digital collections in libraries in our country in the past two decades from the perspective of measurement analysis， theme distribution， and practical application through literature analysis and network research and practices. It finds out deficiencies in the development of digital collection development policies， and suggests that in future practice， we should focus on improving the awareness of various collections in formulating digital collection policies， improving the content of digital collection policies， improving users right to know， coordinating the interests of tripartite cooperation， and improving policies evaluation mechanism， focusing on sustainable development， etc.

Keywords Digital collection. Collection development policy. Electronic resource.

0 引言

隨著數(shù)字資源的持續(xù)增長(zhǎng)，圖書館館藏資源結(jié)構(gòu)也發(fā)生了明顯的變化，圖書館的館藏發(fā)展政策逐步趨同于“擁有與獲取，協(xié)作與共享并存”理念。事實(shí)上圖書館的館藏發(fā)展應(yīng)該是一個(gè)“不斷生長(zhǎng)著的有機(jī)體”，面對(duì)與日俱增的館藏?cái)?shù)字資源，其中采選管理、經(jīng)費(fèi)分配、使用保存、評(píng)價(jià)及共享等環(huán)節(jié)都需要制定一系列的規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)合理的數(shù)字館藏政策才有利于對(duì)圖書館資源的有序規(guī)劃。

數(shù)字館藏政策是圖書館為選擇、購(gòu)買、使用、評(píng)價(jià)數(shù)字資源所制定的一系列原則、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定。早在2001年羅春榮[1] 、吳云標(biāo)[2]等學(xué)者就開始關(guān)注數(shù)字館藏政策的理論研究，2006年索傳軍[3]等學(xué)者系統(tǒng)闡述了數(shù)字資源政策的基本框架，包括政策制定依據(jù)、政策體系的具體內(nèi)容等。但與國(guó)外圖書館對(duì)于電子資源館藏發(fā)展政策的重視度相較，我國(guó)對(duì)此方面的研究零散且滯后，這與圖書館每年在數(shù)字資源經(jīng)費(fèi)投入上的增長(zhǎng)是不相吻合的。從2001年至2019年我國(guó)數(shù)字資源館藏政策經(jīng)歷了理論上的有益探索，筆者認(rèn)為總結(jié)近二十年來的研究成果將有助于國(guó)內(nèi)更多圖書館關(guān)注該領(lǐng)域的實(shí)踐。

1 研究文獻(xiàn)計(jì)量分析

1.1 相關(guān)著作統(tǒng)計(jì)

2007年，戴龍基[4]主編的《文獻(xiàn)資源發(fā)展政策研究》對(duì)高校圖書館制訂政策提供了具體的應(yīng)用指導(dǎo)，書中還收錄了教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)制訂的“普通高等學(xué)校圖書館文獻(xiàn)資源發(fā)展政策編制指南”“電子文獻(xiàn)發(fā)展政策編制指南”等;2008年，肖希明[5]等提及必須構(gòu)建數(shù)字信息資源建設(shè)與服務(wù)的政策保障體系;2010年高紅[6]等詳盡介紹了國(guó)外圖書館館藏發(fā)展政策內(nèi)容及特點(diǎn)，為編制符合我國(guó)國(guó)情的館藏發(fā)展政策提供了良好的借鑒;2016年作者朱碩峰[7]編《世界各國(guó)圖書館數(shù)字資源發(fā)展政策精要》通過對(duì)各國(guó)具代表性的一些圖書館數(shù)字資源建設(shè)政策的介紹，揭示了目前各類型圖書館在數(shù)字資源建設(shè)政策及實(shí)踐方面的現(xiàn)狀和經(jīng)驗(yàn)。這些主要編著從不同角度對(duì)我國(guó)數(shù)字資源館藏政策的內(nèi)容框架進(jìn)行了理論探索。此外還有一些論著也提及在制定政策時(shí)所要涵蓋的內(nèi)容，如2013年作者唐瓊[8]的《圖書館數(shù)字資源選擇標(biāo)準(zhǔn)研究》提出強(qiáng)化“面向終端用戶需求”的數(shù)字資源選擇理念、制定科學(xué)合理的數(shù)字館藏發(fā)展政策，從而加強(qiáng)數(shù)字資源選擇過程的質(zhì)量管理，妥善處理數(shù)字資源許可協(xié)議的問題;2016年聶云霞[9]著《國(guó)家層面數(shù)字資源長(zhǎng)期保存策略研究》也對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策策略的制定實(shí)施做了詳細(xì)的解析。

1.2 研究論文產(chǎn)出量統(tǒng)計(jì)

筆者分別以“數(shù)字資源政策”“數(shù)字館藏政策”“電子資源政策”“電子館藏政策”等題名字段在中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（CNKI）、超星期刊等數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索，經(jīng)過篩選剔除后，共查得2001年至2019年相關(guān)文章102篇。從發(fā)文量的時(shí)間軌跡來看，2004—2008年、2010—2014年間各有一波研究小高潮（見圖1），這與當(dāng)時(shí)我國(guó)教育部“電子文獻(xiàn)發(fā)展政策編制指南”的推出及相關(guān)主題的國(guó)家和省部級(jí)基金項(xiàng)目的立項(xiàng)密不可分，繼而引發(fā)圖書情報(bào)學(xué)界學(xué)者的關(guān)注。在百余篇研究論文中，有23篇論文獲得國(guó)家、省部和市級(jí)基金項(xiàng)目的立項(xiàng)。其中國(guó)家教育部基金立項(xiàng)的相關(guān)課題占39.13%，國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目立項(xiàng)的相關(guān)課題占34.78%，省、市基金項(xiàng)目占17.39%。

1.3 著者和來源機(jī)構(gòu)分析

在該領(lǐng)域發(fā)表論文的主要作者及其發(fā)文數(shù)量統(tǒng)計(jì)如表1所示。鄭州大學(xué)索傳軍長(zhǎng)期致力于數(shù)字資源管理建設(shè)的研究，在2005年至2007年連續(xù)發(fā)表三篇論文，這與他該時(shí)期立項(xiàng)的自然科學(xué)基金項(xiàng)目“電子資源在線使用統(tǒng)計(jì)與績(jī)效評(píng)估”有一定的關(guān)聯(lián)。他從數(shù)字館藏發(fā)展政策的含義、原則與目標(biāo)、評(píng)價(jià)與評(píng)估等方面論述了制定數(shù)字資源館藏政策的必要性，為后來研究與實(shí)踐起了引領(lǐng)的作用。河北大學(xué)作者宛玲對(duì)數(shù)字資源保存權(quán)益管理政策的研究，也是她這時(shí)期立項(xiàng)的 “數(shù)字化科技信息資源長(zhǎng)期保存體系與政策機(jī)制”項(xiàng)目的階段性研究成果。

發(fā)文量較高的作者來源機(jī)構(gòu)是河北大學(xué)管理學(xué)院，這主要是由于該時(shí)期學(xué)院多名碩士生學(xué)位論文以此為主題。其他發(fā)文較多的機(jī)構(gòu)及其研究成果數(shù)量詳見表2。

1.4 發(fā)文刊物分析

從論文刊發(fā)的來源刊物上看，近半數(shù)論文發(fā)表在核心期刊上，其中中文核心期刊（北大版）44篇，CSSCI中文社科引文索引（南大版）37篇，這說明該領(lǐng)域研究成果的整體質(zhì)量良好。《圖書館》 《圖書館學(xué)研究》《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》等核心刊物對(duì)于該主題的發(fā)文量占比較高（詳見表3）。

2 研究文獻(xiàn)的主題分布

2.1 基礎(chǔ)理論研究

文獻(xiàn)資源的館藏發(fā)展政策制定一直是圖書情報(bào)學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)，但在這些年國(guó)內(nèi)圖書館的具體實(shí)踐中始終是舉步維艱，在電子資源采購(gòu)經(jīng)費(fèi)逐年上升的情況下，人們逐漸意識(shí)到制定合理政策采選與使用這部分資源的重要性。2004年，章紅[10]介紹了數(shù)字館藏建設(shè)的原則、政策制定的方法和內(nèi)容;作者索傳軍認(rèn)為制定政策基本框架包括了數(shù)字館藏發(fā)展綱要、采訪政策、經(jīng)費(fèi)分配以及管理、評(píng)價(jià)、合作及共建共享政策等[3];胡振寧[11]還提到制定政策時(shí)分級(jí)確定數(shù)字資源館藏級(jí)別，有助于確定采用何種館藏發(fā)展模式。2007 年10月教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)成立的“文獻(xiàn)資源發(fā)展政策課題研究組”提交了《普通高等學(xué)校圖書館文獻(xiàn)資源發(fā)展政策編制指南》和《普通高等學(xué)校圖書館電子文獻(xiàn)發(fā)展政策編制指南》等系列指南，明確指出電子文獻(xiàn)發(fā)展政策的基本內(nèi)容包括政策概述、背景陳述、發(fā)展目標(biāo)、選擇標(biāo)準(zhǔn)、許可證協(xié)議、采訪工作、管理與服務(wù)等?！吨改稀返耐瞥鰧?duì)我國(guó)圖書館數(shù)字館藏政策的制定起了指導(dǎo)性的作用。此后不少研究者在介紹國(guó)外數(shù)字館藏政策實(shí)施的具體案例的基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)字資源的標(biāo)準(zhǔn)政策、使用過程許可協(xié)議等進(jìn)行了多角度的研究，可以說我國(guó)在數(shù)字資源館藏政策框架設(shè)計(jì)與內(nèi)容建構(gòu)上已初步形成了理論雛形。

2.2 國(guó)外圖書館數(shù)字館藏政策的研究

國(guó)外圖書館較早認(rèn)識(shí)到在信息需求的增長(zhǎng)過程中制訂數(shù)字資源建設(shè)政策的必要性，為此國(guó)外圖書館界出臺(tái)了較為詳實(shí)的數(shù)字館藏發(fā)展政策。國(guó)內(nèi)研究文章多是對(duì)國(guó)外館藏發(fā)展政策的定義與內(nèi)容、制定政策的依據(jù)和程序等問題做系統(tǒng)介紹，利用實(shí)證調(diào)查方法對(duì)有代表性的館進(jìn)行個(gè)案研究，如：劉磊[12]等對(duì)中美高校數(shù)字館藏政策進(jìn)行對(duì)比分析，認(rèn)為圖書館應(yīng)該認(rèn)真對(duì)待許可協(xié)議，以滿足用戶合理使用需求為主，兼顧供應(yīng)商和圖書館的利益，制定并公布符合三方利益需求的數(shù)字館藏政策;張穎[13]則從數(shù)字資源的采訪、管理及合作館藏三個(gè)方面分析了美國(guó)埃默里大學(xué)圖書館的具體舉措。

2.3 數(shù)字資源的版權(quán)政策問題

數(shù)字資源版權(quán)政策是圖書館版權(quán)政策的重要組成部分，它通過一些解釋與許可協(xié)議解決圖書館在提供服務(wù)過程中的版權(quán)問題，是一種通過明確使用權(quán)限而減少各類責(zé)任的工具。有研究者在調(diào)查“211高?！彪娮淤Y源版權(quán)政策現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，分析其在內(nèi)容設(shè)置、約束與技術(shù)方面存在的諸多問題并提出解決對(duì)策，如潘菊英[14]認(rèn)為國(guó)外電子資源版權(quán)政策在版權(quán)、保護(hù)期限、條款分析、使用與許可等方面內(nèi)容豐富，而很多國(guó)內(nèi)圖書館版權(quán)政策僅僅在圖書館網(wǎng)站上提醒讀者合理使用，對(duì)讀者的約束力不夠，建議從版權(quán)政策制定的目標(biāo)和內(nèi)容要素等方面來完善圖書館數(shù)字資源版權(quán)政策的制定，以期加強(qiáng)管理力度。

2.4 數(shù)字資源的保存政策研究

數(shù)字資源總量迅速的增長(zhǎng)，為如何長(zhǎng)期保存與訪問這些信息資源帶來了挑戰(zhàn)，這是我們?cè)谥贫ㄕ邥r(shí)必須考慮的部分。早期研究文章介紹了美國(guó)和英國(guó)的數(shù)字保存政策，以及聯(lián)合國(guó)教科文組織的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策等，對(duì)我國(guó)數(shù)字資源保存政策的制定有一定的啟示，但這些政策都是對(duì)某一個(gè)階段已有的數(shù)字資源進(jìn)行長(zhǎng)期保存，缺乏全盤的統(tǒng)籌考慮。2012年，李文生[15]針對(duì)數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存問題，提出應(yīng)該從數(shù)字資源的產(chǎn)生開始便規(guī)劃相應(yīng)的政策，使政策的相關(guān)規(guī)定貫穿數(shù)字資源的生命周期，以有利于長(zhǎng)期保存。高斌[16]認(rèn)為制定保存政策時(shí)應(yīng)包含服務(wù)對(duì)象、保存目標(biāo)、應(yīng)遵循的資源保存政策、數(shù)字館藏的標(biāo)準(zhǔn)、館際合作計(jì)劃、國(guó)際合作計(jì)劃等多項(xiàng)內(nèi)容。這些研究成果都對(duì)如何制定數(shù)字資源保存政策提供了建設(shè)性的意見。

3 我國(guó)圖書館數(shù)字資源館藏政策的實(shí)踐

事實(shí)上，在對(duì)美國(guó)排名前100名高校圖書館的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有半數(shù)以上的高校館都在網(wǎng)站上公布了他們的數(shù)字館藏政策，說明國(guó)外圖書館對(duì)制定此項(xiàng)政策的重視度。我國(guó)香港及臺(tái)灣地區(qū)圖書館也很重視館藏政策的制定，政策文本的描述都較為詳細(xì)周密，包含了數(shù)字典藏資料庫(kù)的建置、收錄范圍重點(diǎn)、數(shù)字典藏建置與維護(hù)、數(shù)字典藏持續(xù)營(yíng)運(yùn)、數(shù)字典藏服務(wù)應(yīng)用推廣、著作權(quán)相關(guān)管理與聲明、數(shù)字典藏政策的制定與修訂等內(nèi)容，確保數(shù)字典藏資料的安全及長(zhǎng)久保存，還詳細(xì)說明了多重備份及異地儲(chǔ)存方式[17-19]，以期強(qiáng)化數(shù)字典藏相關(guān)業(yè)務(wù)，提升用戶對(duì)數(shù)字典藏的認(rèn)知能力，從而達(dá)到共享共用的目標(biāo)。這些政策措施對(duì)我國(guó)大陸地區(qū)圖書館制定數(shù)字資源政策都是很好的借鑒。

盡管教育部早在2007年就頒布了相關(guān)編制指南，但在實(shí)踐中僅有北京大學(xué)、清華大學(xué)、蘭州大學(xué)、山東大學(xué)、廈門大學(xué)、南京師范大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)等為數(shù)不多的高校圖書館編制了相應(yīng)的館藏發(fā)展政策，而在網(wǎng)站上系統(tǒng)發(fā)布數(shù)字館藏政策的高校更是寥寥無幾。通過對(duì)39所“ 985高?！眻D書館網(wǎng)站的調(diào)研，僅找到零星發(fā)布的一些數(shù)字資源使用政策條款，或電子資源版權(quán)政策公告（見表4）。