崔日明，李杰

（1.中國刑事警察學(xué)院 遼寧沈陽 110854；2.新龍縣公安局 四川新龍 626800）

一、研究背景

牙齒痕跡是牙齒及口腔其他部分共同作用于物體（如人體組織、水果、食物等）上所留下的形態(tài)學(xué)痕跡。牙齒痕跡常見于性犯罪、謀殺及虐待兒童的案件中。牙齒痕跡可以作為證據(jù)，因?yàn)檠例X痕跡具有明顯的個(gè)體差異和相對(duì)穩(wěn)定的特征，因此牙齒痕跡鑒定具有重要的意義。國際上，一些發(fā)達(dá)國家的牙齒痕跡研究和鑒定技術(shù)已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，可以為偵查提供重要參考依據(jù)。同時(shí)，牙齒痕跡在法醫(yī)鑒定中所起的作用越來越大，許多案件可以根據(jù)牙齒痕跡提供的線索和證據(jù)做出正確的判決。隨著法制的完善，法庭審判對(duì)痕跡證據(jù)的科學(xué)性要求也不斷提高。近年來，刑事技術(shù)專家們開始不斷探索，將原來的經(jīng)驗(yàn)式檢驗(yàn)逐步的發(fā)展為量化檢驗(yàn)，但是現(xiàn)有的刑事科學(xué)技術(shù)手段仍不能滿足法庭審判愈益嚴(yán)格的要求。解決這一問題的唯一方法是建立一個(gè)可以對(duì)法庭證據(jù)進(jìn)行評(píng)估的體系。基于當(dāng)前的形勢，DNA 率先采取了新的證據(jù)評(píng)估方法，即基于似然比的證據(jù)評(píng)估方法。將其引入其他的法庭證據(jù)領(lǐng)域，可以評(píng)估證據(jù)對(duì)鑒定結(jié)論支持力度的大小，該方法在國內(nèi)外獲得了廣泛的認(rèn)同［1］～［6］。

本文嘗試將把牙齒痕跡中較為穩(wěn)定的錯(cuò)位特征，在似然比證據(jù)評(píng)價(jià)體系下進(jìn)行系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)和研究，來評(píng)估這些特征對(duì)鑒定意見支持力度的大小，以便利用牙齒錯(cuò)位特征進(jìn)行人身識(shí)別，為牙齒痕跡檢驗(yàn)鑒定提供科學(xué)支持。

二、似然比檢驗(yàn)方法

似然比是一種反映靈敏度與特異度的復(fù)合指標(biāo)，主要反映某一性狀或表征在某陽性群體中篩檢試驗(yàn)結(jié)果的概率與在陰性群體中出現(xiàn)概率的比值。在物證鑒定中，似然比是一種關(guān)于相似性與典型性的比值，作為一種邏輯與概率統(tǒng)計(jì)相結(jié)合的證據(jù)評(píng)估體系，它可直接將案件中證據(jù)的力度進(jìn)行量化，將證據(jù)強(qiáng)度以數(shù)字形式表現(xiàn)出來，呈現(xiàn)量化檢驗(yàn)結(jié)果。似然比檢驗(yàn)基于貝葉斯定理，而貝葉斯定理是以聯(lián)合概率為基礎(chǔ)。聯(lián)合概率是指兩個(gè)事件同時(shí)發(fā)生的概率，其前提條件為兩個(gè)事件都是獨(dú)立事件，即二者相互獨(dú)立。在一個(gè)案件中，除了在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的物證E 以外，往往還會(huì)有被害人陳訴、目擊者證言以及其他的證據(jù)，即非物質(zhì)證據(jù)I。將貝葉斯定理應(yīng)用到法庭證據(jù)評(píng)估中，表示如式2.1、2.2。

其中，E 為現(xiàn)場物證，H0和H1分別是作案人與其他某個(gè)非作案人為現(xiàn)場物證遺留者的假設(shè)，是在只考慮非物質(zhì)證據(jù)I的條件下，支持假設(shè)H0和假設(shè)H1的先驗(yàn)概率比,是在考慮現(xiàn)場物證E 和非物質(zhì)證據(jù)I的條件下，支持假設(shè)H0和假設(shè)H1的后驗(yàn)概率比，而LR 是作案人和其他某個(gè)非作案人能夠形成現(xiàn)場物證E 的概率比，P（E|H0）為作案人能夠形成現(xiàn)場物證的概率，即相似性；P（E|H1）為其他某個(gè)非作案人能夠形成現(xiàn)場物證的概率，即典型性，P（E|H0）需要結(jié)合現(xiàn)場檢材和嫌疑樣本特征進(jìn)行分析計(jì)算，P（E|H1）需要從建立的相關(guān)數(shù)據(jù)庫中求取。其中，法庭科學(xué)家和刑事技術(shù)人員在案件辦理中，負(fù)責(zé)的主要是對(duì)現(xiàn)場物證的證據(jù)力度評(píng)估，P（E|H1）則需要收集總體的樣本，并建立對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)庫計(jì)算統(tǒng)計(jì)。似然比LR 的值與1 的接近程度，反映了證據(jù)的力度。似然比LR 的值離1 越近，則證據(jù)強(qiáng)度越弱；似然比LR 的值離1 越遠(yuǎn)，則證據(jù)強(qiáng)度越遠(yuǎn)。似然比等級(jí)見表1。因此，本文主要是對(duì)于似然比的研究與計(jì)算［4］［5］

表1 似然比等級(jí)

三、實(shí)驗(yàn)

在牙齒痕跡檢驗(yàn)中經(jīng)常用使用的特征包括牙齒的形狀、寬度，畸形特征種類及畸形特征的量化指標(biāo)。本文針對(duì)幾種常見錯(cuò)位特征在具體牙位的出現(xiàn)概率及其似然比的計(jì)算，對(duì)于是否能夠作為同一認(rèn)定的依據(jù)，進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究。

（一）實(shí)驗(yàn)對(duì)象

本實(shí)驗(yàn)隨機(jī)選擇了年齡在20～25周歲的500名受試者，利用拍照的方法對(duì)他們的牙齒排列情況進(jìn)行取樣。

（二）實(shí)驗(yàn)器材

實(shí)驗(yàn)器材:乳膠手套，平面鏡，SONY DSC-T10相機(jī)。

（三）實(shí)驗(yàn)方法

實(shí)驗(yàn)者雙手戴乳膠手套，將平面鏡插入受試者口中，分別拍攝平面鏡中反射的上下頜牙齒的形態(tài)。統(tǒng)計(jì)完樣本后，對(duì)樣本進(jìn)行逐一分析并錄入EXCEL 表格，計(jì)算不同錯(cuò)位特征出現(xiàn)概率，從而計(jì)算似然比得出檢驗(yàn)結(jié)果。

（四）實(shí)驗(yàn)步驟

1.實(shí)驗(yàn)者雙手佩戴手套，做好安全防護(hù)工作。

2.受試者后牙咬合，用口角拉鉤撐開兩側(cè)嘴唇，用相機(jī)拍攝固定牙齒正面形態(tài)。

3.將受試者下頜輕輕張開，將平面鏡正面朝上插入被實(shí)驗(yàn)者口中。

4.用相機(jī)拍攝平面鏡中的景象，固定上頜牙齒樣本。

5.將平面鏡取出，正面朝下插入被實(shí)驗(yàn)者口中。

6.用相機(jī)拍攝平面鏡中的景象，固定下頜牙齒樣本。

7.重復(fù)上述步驟收集500套樣本。

8.對(duì)樣本進(jìn)行逐一觀察分析，統(tǒng)計(jì)每個(gè)牙位每種錯(cuò)位特征出現(xiàn)概率。

9.綜合分析，計(jì)算似然比。

（五）數(shù)據(jù)庫的建立

研究過程中，共收集到總計(jì)500份實(shí)驗(yàn)樣本，將觀察到的錯(cuò)位特征的出現(xiàn)情況錄入EXCEL工作表。橫軸建立上頜，下頜，并分別在左、右區(qū)劃分5個(gè)牙位，共計(jì)20個(gè)牙位。牙弓分區(qū)圖如圖1所示。其中中切牙為1號(hào)牙，側(cè)切牙為2號(hào)牙，尖牙為3號(hào)牙，第一雙尖牙為4號(hào)牙，第二雙尖牙為5號(hào)牙。考慮到現(xiàn)場咬痕中牙位的出現(xiàn)概率，出現(xiàn)磨牙的概率很低，所以只統(tǒng)計(jì)到第二雙尖牙?？v軸建立1～500號(hào)的樣本編號(hào)。以英文字母A～I(xiàn)分別對(duì)應(yīng)舌向、唇向、高位、低位、斜軸、扭轉(zhuǎn)、近中、遠(yuǎn)中、易位的畸形特征填充表格。錄入完畢后，統(tǒng)計(jì)實(shí)驗(yàn)樣本中9種錯(cuò)位特征的頻數(shù)，并建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫，并分別計(jì)算該9種特征在樣本總體中的概率。各個(gè)牙位的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，分別見表2～6。

圖1 牙弓分區(qū)

表2 中切牙單個(gè)錯(cuò)位特征出現(xiàn)概率（單位：%）

表3 側(cè)切牙單個(gè)錯(cuò)位特征出現(xiàn)概率（單位：%）

表4 尖牙單個(gè)錯(cuò)位特征出現(xiàn)概率（單位：%）

表5 第一雙尖牙單個(gè)錯(cuò)位特征出現(xiàn)概率（單位：%）

表6 第二雙尖牙單個(gè)錯(cuò)位特征出現(xiàn)概率（單位：%）

（六）單個(gè)牙齒錯(cuò)位特征似然比的計(jì)算

1.獨(dú)立性檢驗(yàn)?；谒迫槐葯z驗(yàn)實(shí)際是貝葉斯理論的推廣，故應(yīng)服從條件概率的假設(shè)前提，即保證相關(guān)的各個(gè)特征均相對(duì)獨(dú)立。利用上述實(shí)驗(yàn)中的牙齒錯(cuò)位特征統(tǒng)計(jì)概率的結(jié)果，測試9 種特征是否互相獨(dú)立。利用SPSS（Statistical Program for Social Sciences）19.0 統(tǒng)計(jì)分析軟件在Windows 10 操作環(huán)境下對(duì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行交叉列聯(lián)表分析，在顯著水平下，對(duì)9 種牙齒錯(cuò)位特征進(jìn)行卡方檢驗(yàn)及Fisher精確檢驗(yàn)，所得到的sig雙尾檢驗(yàn)概率P值均小于0.05，證明各個(gè)牙齒錯(cuò)位特征之間相互獨(dú)立，可以用于似然比檢驗(yàn)鑒定。

2.各個(gè)不同錯(cuò)位特征的計(jì)算結(jié)果。關(guān)于牙齒錯(cuò)位特征似然比的計(jì)算，以上文中中切牙上頜左區(qū)特征A為例，如果現(xiàn)場檢材牙齒痕跡和嫌疑牙齒痕跡中均出現(xiàn)上頜左區(qū)特征A，可知作案人牙齒痕跡中出現(xiàn)上頜左區(qū)特征A 的概率是1，而其他某個(gè)非作案人牙齒痕跡中出現(xiàn)中切牙上頜左區(qū)特征A 的概率，通過表2 可知為1.2%，于是關(guān)于中切牙上頜左區(qū)特征A 出現(xiàn)特征的似然比為:LR=1/0.012=83。

對(duì)照前文中的似然比等級(jí)表，屬于似然比等級(jí)的第二級(jí)，即中等程度的支持。同理可求得所有中切牙錯(cuò)位特征的似然比，結(jié)果見表7。所有牙位似然比的計(jì)算結(jié)果，見表7～11。

表7 中切牙單個(gè)錯(cuò)位特征似然比

表8 側(cè)切牙單個(gè)錯(cuò)位特征似然比

表9 尖牙單個(gè)錯(cuò)位特征似然比

表10 第一雙尖牙單個(gè)錯(cuò)位特征似然比

表11 第二雙尖牙單個(gè)錯(cuò)位特征似然比

（七）似然比實(shí)例應(yīng)用

隨機(jī)選取出自于同一個(gè)樣本的上頜和下頜，如圖2、圖3 所示。該樣本上頜右區(qū)中切牙唇向錯(cuò)位，似然比是6，側(cè)切牙舌向錯(cuò)位，似然比是7，尖牙唇向錯(cuò)位，似然比是6；下頜右區(qū)中切牙唇向錯(cuò)位，似然比是22，尖牙唇向錯(cuò)位，似然比是29。累積似然比值LR=6×7×6×22×29=160776，屬于10000～1000000，即非常強(qiáng)烈的支持。

圖2 樣本對(duì)象上頜牙平面

圖3 樣本對(duì)象下頜牙平面

隨機(jī)選取出自于同一個(gè)樣本的下頜，如圖4 所示，該樣本上頜左區(qū)中切牙扭轉(zhuǎn)錯(cuò)位，似然比是16，側(cè)切牙舌向伴扭轉(zhuǎn)錯(cuò)位，似然比分別是7和29，上頜右區(qū)側(cè)切牙舌向伴扭轉(zhuǎn)，似然比分別是7和25，中切牙舌向錯(cuò)位，似然比是100。累積似然比值LR=16×7×29×25×7×100=56840000，屬于＞1000000，即及其強(qiáng)烈的支持。

圖4 樣本對(duì)象下頜牙平面

隨機(jī)選取出自于同一個(gè)樣本的上頜和下頜，如圖5、圖6 所示。該樣本上頜左區(qū)側(cè)切牙舌向錯(cuò)位，似然比是7，第一雙尖牙低位錯(cuò)位，似然比是250，上頜右區(qū)側(cè)切牙舌向錯(cuò)位，似然比是7，第一雙尖牙低位錯(cuò)位，似然比是500，下頜左區(qū)尖牙低位錯(cuò)位，似然比是125，第一雙尖牙低位錯(cuò)位，似然比是125，下頜右區(qū)低位錯(cuò)位，似然比是53。累積似然比值LR=7×250×7×500×125×53×125=5×1012，屬于＞1000000，即及其強(qiáng)烈的支持。

圖5 樣本對(duì)象下頜牙平面

圖6 樣本對(duì)象上頜牙平面

（八）結(jié)論

本文通過對(duì)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算與分析，結(jié)果證明該方法在牙齒痕跡檢驗(yàn)領(lǐng)域是可行的。但是由于樣本數(shù)量較小，可能會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生較小的影響。如果能夠很好地解決數(shù)據(jù)庫較小、特征標(biāo)畫誤差的問題，保證定量分析的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率，針對(duì)不同的情況應(yīng)當(dāng)具體問題具體分析，并結(jié)合其他關(guān)聯(lián)物證，對(duì)牙齒痕跡同一認(rèn)定做進(jìn)一步的系統(tǒng)量化檢驗(yàn)，從而得到更精確的分析結(jié)果。那么似然比證據(jù)評(píng)估體系在牙齒痕跡檢驗(yàn)鑒定中的應(yīng)用會(huì)具有很好的前景。