李齊 郭成玉

摘要?推進(jìn)數(shù)據(jù)資源規(guī)范高效地采集、整理和分析應(yīng)用，有效保護(hù)個(gè)人隱私、企業(yè)權(quán)益和公共安全，對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家治理現(xiàn)代化具有重要意義。當(dāng)前推進(jìn)數(shù)據(jù)資源的生產(chǎn)和利用面臨的首要問題是數(shù)據(jù)資源確權(quán)，需要構(gòu)建數(shù)據(jù)資源確權(quán)的理論基礎(chǔ)，形成統(tǒng)一的實(shí)踐應(yīng)用框架。文章分析了相關(guān)理論紛爭(zhēng)和實(shí)踐困境，認(rèn)為基于傳統(tǒng)資源的現(xiàn)有法律規(guī)范及精神，在理論探討和實(shí)踐中不能有效適用于數(shù)據(jù)資源確權(quán)。明確基于數(shù)據(jù)資源特性及運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論建構(gòu)數(shù)據(jù)資源確權(quán)的理論基礎(chǔ)，進(jìn)而構(gòu)建確權(quán)實(shí)踐應(yīng)用框架。在充分考慮數(shù)據(jù)資源特性的基礎(chǔ)上，分析表明數(shù)據(jù)資源確權(quán)有兩個(gè)基本維度：排他性維度和伴生性維度。排他性維度分析基于技術(shù)水平、社會(huì)效率和分配公平三個(gè)因素，平衡考慮數(shù)據(jù)生產(chǎn)者利益、社會(huì)整體效率和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，明確了排他、有限排他和非排他的三種制度選擇及其產(chǎn)生的效果。伴生性維度分析了數(shù)據(jù)資源的伴生主體分類，以及由伴生主體利益訴求和參與數(shù)據(jù)生產(chǎn)程度確定的伴生程度強(qiáng)弱，確定了數(shù)據(jù)資源類型和產(chǎn)權(quán)類型。依據(jù)排他性和伴生性維度分析數(shù)據(jù)資源實(shí)踐應(yīng)用框架，以個(gè)人、企業(yè)、社會(huì)組織、政府、國家為伴生主體，各種數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)可以分為人格權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、俱樂部產(chǎn)權(quán)、公共產(chǎn)權(quán)和有條件限定公共產(chǎn)權(quán)5種類型;并依據(jù)各主體的特性，分析了產(chǎn)權(quán)歸屬及產(chǎn)權(quán)交易和共享的可能性與方式，以平衡社會(huì)公平與效率，既保障各主體的利益訴求，又促進(jìn)數(shù)據(jù)資源的持續(xù)產(chǎn)出和流通。

關(guān)鍵詞?數(shù)據(jù)資源;數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán);數(shù)據(jù)確權(quán);排他性;伴生性

中圖分類號(hào)?C939文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼?A文章編號(hào)?1002-2104（2020）11-0206-11DOI：10.12062/cpre.20200616

在信息革命第三次浪潮的推動(dòng)下，數(shù)據(jù)資源成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源[1]，其價(jià)值日益凸顯，已經(jīng)成為決定國家和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要因素。本文所分析的數(shù)據(jù)資源主要是指“大數(shù)據(jù)”，即超大規(guī)模數(shù)據(jù)、快速流轉(zhuǎn)和低價(jià)值密度的數(shù)據(jù)，以及采集和分析方式不同于傳統(tǒng)調(diào)查數(shù)據(jù)的“小數(shù)據(jù)”，包含結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化的多類型數(shù)據(jù)。推進(jìn)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為國家戰(zhàn)略，對(duì)于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展和國家治理現(xiàn)代化具有重要意義。如何基于數(shù)據(jù)資源確權(quán)，規(guī)范高效地采集、整理和分析應(yīng)用數(shù)據(jù)，以及如何保護(hù)個(gè)人隱私、企業(yè)權(quán)益和公共安全，成為當(dāng)前亟須解決的問題[2]。為此，相關(guān)研究和法律實(shí)踐不斷推進(jìn)，但是相關(guān)主體權(quán)利和利益始終難以平衡，導(dǎo)致數(shù)據(jù)確權(quán)在理論上各執(zhí)一詞，相關(guān)實(shí)踐存在多重困境，不利于合理有效配置數(shù)據(jù)資源。究其原因，在于數(shù)據(jù)資源確權(quán)難以適用已有的法律規(guī)范，而新的理論基礎(chǔ)沒有得到統(tǒng)一建構(gòu)，實(shí)踐框架也沒有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，這正是本文試圖解決的問題。

目前關(guān)于數(shù)據(jù)資源確權(quán)的研究，主要集中于數(shù)據(jù)權(quán)體系、數(shù)據(jù)保護(hù)路徑和標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)層次，其考量基準(zhǔn)是現(xiàn)有法律規(guī)范，以及相關(guān)權(quán)利的確定可能對(duì)各主體利益帶來的損益。在數(shù)據(jù)資源特性的約束下，依據(jù)不同的路徑分析，理論紛爭(zhēng)自然形成。相關(guān)實(shí)踐和判例由于沒有能夠容貫一致的法律規(guī)定和解釋，只能根據(jù)現(xiàn)有法律精神，適用不同法律規(guī)范，形成相互沖突和矛盾的現(xiàn)象。

如何繼續(xù)推進(jìn)相關(guān)研究和實(shí)踐？如何能夠?qū)崿F(xiàn)在統(tǒng)一的基礎(chǔ)上對(duì)話？這需要在數(shù)據(jù)資源確權(quán)的理論基礎(chǔ)上達(dá)成共識(shí)，從數(shù)據(jù)確權(quán)的理論源頭探索。產(chǎn)權(quán)的發(fā)生史說明，每個(gè)時(shí)期的技術(shù)水平和資源特性，以及對(duì)效率和公平的追求，讓人們采用了不同的產(chǎn)權(quán)模式。因此，數(shù)據(jù)資源確權(quán)的分析，需要基于當(dāng)前的技術(shù)水平，考察數(shù)據(jù)資源的特性和產(chǎn)權(quán)理論的適用，進(jìn)而根據(jù)效率和公平的考量，確定數(shù)據(jù)資源確權(quán)的維度（排他性與伴生性），分析各種數(shù)據(jù)資源在不同場(chǎng)景下，各主體應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范，即產(chǎn)權(quán)配置，最終形成數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用框架。

1?數(shù)據(jù)資源確權(quán)的理論紛爭(zhēng)與實(shí)踐困境

深化理論基礎(chǔ)研究，分析應(yīng)用框架，有必要對(duì)數(shù)據(jù)資源確權(quán)的理論紛爭(zhēng)和實(shí)踐困境做全景式考察，把握當(dāng)前研究和實(shí)踐的基本脈絡(luò)，明確需要解決的基礎(chǔ)性問題。

1.1?數(shù)據(jù)資源確權(quán)的理論紛爭(zhēng)

當(dāng)前數(shù)據(jù)資源確權(quán)的理論研究的基本思路比較明晰，首先討論數(shù)據(jù)權(quán)體系，即數(shù)據(jù)權(quán)包括哪些基本權(quán)利;然后，討論不同的權(quán)利應(yīng)依據(jù)哪些法律途徑予以保護(hù);最后，分析法律適用的具體標(biāo)準(zhǔn)。這三個(gè)層次的分析都沒有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，學(xué)者的觀點(diǎn)往往針鋒相對(duì)。

對(duì)于數(shù)據(jù)權(quán)體系，研究者從不同的角度有著不同的表述。大部分學(xué)者關(guān)注數(shù)據(jù)資源所有權(quán)歸屬問題，即明確數(shù)據(jù)資源為個(gè)人所有，或?yàn)槠髽I(yè)所有，或?yàn)樯鐣?huì)組織所有，或?yàn)樯鐣?huì)共有，由此形成數(shù)據(jù)權(quán)體系?；谒袡?quán)，可以將數(shù)據(jù)權(quán)界定為由歸屬權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)等權(quán)利構(gòu)成的財(cái)產(chǎn)權(quán)[3]。有的學(xué)者從國家和公民的角度分析，認(rèn)為數(shù)據(jù)權(quán)體系包含數(shù)據(jù)主權(quán)體系和數(shù)據(jù)權(quán)利體系兩個(gè)部分[4]。對(duì)此，有的學(xué)者并不贊成，認(rèn)為以網(wǎng)絡(luò)安全和主權(quán)威脅的名義限制數(shù)據(jù)流動(dòng)和信息交換的立法可能產(chǎn)生意想不到的后果，不提倡將數(shù)據(jù)主權(quán)納入數(shù)據(jù)資源確權(quán)之中[5]，并指出沒有必要將數(shù)據(jù)主權(quán)涵蓋在數(shù)據(jù)確權(quán)范圍之內(nèi)，因?yàn)樗嗌婕皵?shù)據(jù)安全問題，而數(shù)據(jù)確權(quán)卻更多的是數(shù)據(jù)權(quán)的約束問題[6]。也有學(xué)者提出，應(yīng)當(dāng)將數(shù)據(jù)權(quán)體系分為公法層面的數(shù)據(jù)主權(quán)、社會(huì)權(quán)力意義上的數(shù)據(jù)權(quán)和私法意義的數(shù)據(jù)所有權(quán)、隱私權(quán)等[7]。對(duì)于以上分析方式，有的學(xué)者認(rèn)為，這都是對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)的單邊分析，根據(jù)雙邊保護(hù)框架，應(yīng)將數(shù)據(jù)分為數(shù)據(jù)人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)[8]。

根據(jù)對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)體系的不同理解，數(shù)據(jù)權(quán)的保護(hù)路徑在不同研究者那里各有側(cè)重?；谌烁窀綄俚呢?cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑，注重個(gè)人信息保護(hù)的重要性。國內(nèi)學(xué)者洪海林及美國學(xué)者勞倫斯·萊斯格認(rèn)為，數(shù)據(jù)附屬于人，需要在充分保護(hù)人格權(quán)的基礎(chǔ)上，保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)?；谖餀?quán)所有權(quán)保護(hù)路徑，將數(shù)據(jù)資源看作是中立的工具，注重?cái)?shù)據(jù)資源的利用價(jià)值。周林彬等[9]從制度效率高低、克服制度稟賦阻力大小、交易成本大小三個(gè)方面，論證物權(quán)所有權(quán)保護(hù)路徑促進(jìn)數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的適用性。有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)作為無形物不適用于財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑，提出大數(shù)據(jù)開發(fā)是數(shù)據(jù)開發(fā)者技術(shù)、知識(shí)、勞動(dòng)的結(jié)果，要注重保護(hù)數(shù)據(jù)開發(fā)者的勞動(dòng)，主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)路徑[10]。有的學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)也不適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑，而主張新型財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑，建立一個(gè)保護(hù)“無形物”的獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)體系，重新平衡用戶和數(shù)據(jù)從業(yè)者的利益關(guān)系，讓用戶擁有基于個(gè)人信息的人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)者擁有基于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)[11]。但主張新型財(cái)產(chǎn)權(quán)的學(xué)者也認(rèn)識(shí)到，個(gè)人信息的人格權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)與數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)間的界限比較模糊，實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息保護(hù)與數(shù)據(jù)價(jià)值開發(fā)利用雙贏局面較為困難。

數(shù)據(jù)保護(hù)路徑不同，自然導(dǎo)致數(shù)據(jù)確權(quán)的判定標(biāo)準(zhǔn)不同。若數(shù)據(jù)產(chǎn)生主體和采集與使用主體為同一主體，或者自然數(shù)據(jù)被單一主體采集和使用，一般不存在判定標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)議。但是，現(xiàn)實(shí)中常見的一種情況是，個(gè)人為數(shù)據(jù)產(chǎn)生者或同時(shí)作為使用者，而企業(yè)為數(shù)據(jù)的采集者和使用者。這樣就存在數(shù)據(jù)權(quán)歸屬于個(gè)人，或歸屬某個(gè)企業(yè)的問題。至少有以下幾種判定標(biāo)準(zhǔn)：第一種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為數(shù)據(jù)所有權(quán)歸屬于個(gè)人，因?yàn)閭€(gè)人是這部分?jǐn)?shù)據(jù)的原始產(chǎn)生主體。任何企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)的采集和使用，必須獲得個(gè)人同意，并保障個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)擁有修改或遺忘等權(quán)利。第二種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為數(shù)據(jù)所有權(quán)若歸屬于個(gè)人用戶，侵害了企業(yè)的勞動(dòng)成果，也不利于數(shù)據(jù)資源的開發(fā)利用與流轉(zhuǎn)效率，所以數(shù)據(jù)所有權(quán)應(yīng)歸屬于企業(yè)。相關(guān)學(xué)者認(rèn)為這些數(shù)據(jù)是經(jīng)過去身份化脫敏處理得到，已經(jīng)切斷了與用戶的聯(lián)系[12]，同時(shí)企業(yè)在數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)等方面投入巨大成本，所以是企業(yè)的勞動(dòng)成果。第三種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為個(gè)人擁有個(gè)人數(shù)據(jù)所有權(quán)，若個(gè)人數(shù)據(jù)變成匿名化的數(shù)據(jù)，成為數(shù)據(jù)資產(chǎn)，則企業(yè)享有限制性的所有權(quán)[13]。如果一個(gè)主體面對(duì)多個(gè)企業(yè)采集和使用數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)就更加難以確定。然而，現(xiàn)實(shí)中這種情形大量存在。比如一個(gè)主體的某一行為數(shù)據(jù)會(huì)被多服務(wù)應(yīng)用、支付平臺(tái)、手機(jī)數(shù)據(jù)平臺(tái)同時(shí)采集和使用。那么到底數(shù)據(jù)歸屬于誰，可能還要考慮反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等，讓確權(quán)標(biāo)準(zhǔn)變得更加復(fù)雜。

1.2?數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐困境

理論紛爭(zhēng)是對(duì)數(shù)據(jù)資源確權(quán)實(shí)踐困難的反映。在缺乏統(tǒng)一理論認(rèn)識(shí)的情況下，實(shí)踐按照固有的路徑探索前進(jìn)，面臨著重重困境，主要表現(xiàn)在這幾個(gè)方面：類似的案例可以對(duì)應(yīng)不同的法律部門，有著不同的法律實(shí)踐;數(shù)據(jù)價(jià)值利益獲取與人格權(quán)保護(hù)間的沖突，依據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)范難以調(diào)整;數(shù)據(jù)規(guī)范的各國差異較大，數(shù)據(jù)主權(quán)保護(hù)存在沖突。

第一，對(duì)于類似的案例，在實(shí)踐中適用不同法律部門。關(guān)于數(shù)據(jù)權(quán)的各種判例，主要集中于企業(yè)與企業(yè)間、個(gè)人與企業(yè)間，以及個(gè)人與兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)間的數(shù)據(jù)權(quán)爭(zhēng)奪。比如，朱燁訴百度隱私權(quán)糾紛案的兩次判決所運(yùn)用的法律邏輯截然相反，一審重視保護(hù)個(gè)人信息，而二審偏重于保護(hù)數(shù)據(jù)資源利用。淘寶訴美景公司案與新浪微博訴脈脈案情況相似，但前者判決被告美景公司構(gòu)成了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，而后者判決則保護(hù)被告獲取原告用戶信息的合法權(quán)益。數(shù)據(jù)糾紛案例如果根據(jù)主體間協(xié)議，可以適用合同法，但主張數(shù)據(jù)是中立的工具，忽視了數(shù)據(jù)的價(jià)值受制于數(shù)據(jù)內(nèi)容和數(shù)據(jù)依附于主體存在的現(xiàn)實(shí)。如果根據(jù)數(shù)據(jù)的無形和勞動(dòng)成果特征，適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，就沒有注意到數(shù)據(jù)資源不具備獨(dú)創(chuàng)性、期限性、法定性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)必要特征。根據(jù)數(shù)據(jù)占有或所有事實(shí)，適用物權(quán)法，則容易忽視數(shù)據(jù)的個(gè)人權(quán)利保護(hù)，或在某個(gè)范圍內(nèi)數(shù)據(jù)應(yīng)有的共有性。根據(jù)產(chǎn)生主體適用個(gè)人信息保護(hù)法，就會(huì)忽視數(shù)據(jù)產(chǎn)生過程中企業(yè)的價(jià)值和數(shù)據(jù)流通的價(jià)值。根據(jù)數(shù)據(jù)流通適用價(jià)值的沖突，適用不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，卻會(huì)忽視數(shù)據(jù)在平臺(tái)上的共有性與網(wǎng)絡(luò)的開放性。不同的判例實(shí)踐，往往只能根據(jù)當(dāng)時(shí)的情景，根據(jù)某種法律依據(jù)進(jìn)行裁定，不自覺地忽視了其他依據(jù)可能給予的保護(hù)。

第二，數(shù)據(jù)價(jià)值利益獲取與人格權(quán)保護(hù)間的沖突難以調(diào)整。個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)的權(quán)利主張及對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)的保護(hù)，與企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)的利用，在不同的情境中存在沖突。一種是對(duì)人格權(quán)可能的侵害?，F(xiàn)實(shí)中存在企業(yè)在未經(jīng)許可的情況下收集、占有、使用其數(shù)據(jù)，分析用戶需求，獲得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，侵犯了數(shù)據(jù)生成者的合法權(quán)益的情況。正常情況下，個(gè)人和企業(yè)之間會(huì)簽署協(xié)議，但這種協(xié)議是不完全契約。數(shù)據(jù)生成者在使用大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)主體推出的軟件或應(yīng)用時(shí)，只能簽訂同意或不同意條款，不能協(xié)商更改，處于被動(dòng)地位[14]。另外，隨著數(shù)據(jù)分析技術(shù)的改進(jìn)，數(shù)據(jù)價(jià)值獲取逐漸超出契約規(guī)定范圍，對(duì)于契約外的或然事件的決策和處理，大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)主體擁有“剩余控制權(quán)”，可能在契約未明確的情況下侵害數(shù)據(jù)產(chǎn)生者的權(quán)利[15]。另外，還存在對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)價(jià)值利益獲取的侵害。如新浪微博與頭條關(guān)于數(shù)據(jù)的爭(zhēng)奪。按照判例，數(shù)據(jù)歸個(gè)人所有，個(gè)人擁有處理數(shù)據(jù)的自決權(quán)。然而，在微博上形成的數(shù)據(jù)，已經(jīng)讓微博付出大量成本，經(jīng)個(gè)人轉(zhuǎn)移到頭條，必然在相互競(jìng)爭(zhēng)中，讓微博利益受損。

第三，各國數(shù)據(jù)確權(quán)實(shí)踐不一致，數(shù)據(jù)主權(quán)保護(hù)相互沖突。面對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)難題，世界各國由于法律體系等差異造成確權(quán)實(shí)踐存在沖突。歐盟秉持體系化理念，確立了“個(gè)人數(shù)據(jù)”和“非個(gè)人數(shù)據(jù)”的二元架構(gòu)，創(chuàng)設(shè)“數(shù)據(jù)主體”身份，并賦予其一系列權(quán)利，試圖提升自然人對(duì)其個(gè)人數(shù)據(jù)的控制。針對(duì)“非個(gè)人數(shù)據(jù)”，企業(yè)享有“數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)”，不過，其權(quán)利并非是絕對(duì)的[8]。美國選擇了一條充分利用既有法律身份和監(jiān)管機(jī)制的實(shí)用主義路徑，在寬泛保護(hù)個(gè)人權(quán)利的同時(shí)，促進(jìn)企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)的利用。在聯(lián)邦層面，信息隱私保護(hù)規(guī)則分散在各個(gè)傳統(tǒng)法律部門中，利用“信息隱私權(quán)”來化解互聯(lián)網(wǎng)對(duì)私人權(quán)利的威脅。但同時(shí)，美國主張個(gè)人和數(shù)據(jù)企業(yè)在協(xié)議的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)權(quán)利的轉(zhuǎn)移，并不對(duì)企業(yè)使用匿名化數(shù)據(jù)給予過多限制。日本遵照個(gè)人信息保護(hù)法，同時(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省制訂了《數(shù)據(jù)使用權(quán)限合同指引》，通過合同方式來解決數(shù)據(jù)權(quán)屬問題，和美國在實(shí)踐中較為一致，但對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)要更嚴(yán)格。對(duì)于數(shù)據(jù)主權(quán)，2018年歐盟和美國分別發(fā)布了《數(shù)據(jù)通用保護(hù)條例》（General Data Protection Regulation）、《澄清域外合法使用數(shù)據(jù)法》（the Clarifying Lawful Overseas Use of Data Act， CLOUD Act），都明確主張對(duì)境內(nèi)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及境內(nèi)企業(yè)在境外產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，擁有其他主體不可侵犯的主權(quán)[16]。我國雖然沒有明確的法律規(guī)定，但在實(shí)踐中基于網(wǎng)絡(luò)安全等需要，也實(shí)際秉持相同的主張。如此，數(shù)據(jù)主權(quán)的沖突就在所難免。

2?數(shù)據(jù)資源特性與產(chǎn)權(quán)理論分析

數(shù)據(jù)確權(quán)的理論依據(jù)缺失和法律實(shí)踐沖突，必然引發(fā)數(shù)據(jù)資源使用效率與公平間的博弈難以平衡。為此，需要進(jìn)一步推進(jìn)理論研究，提供實(shí)踐應(yīng)用框架。理論紛爭(zhēng)和實(shí)踐困境的關(guān)鍵影響因素，使數(shù)據(jù)有著不同于其他資源的特性。數(shù)據(jù)資源其本身的特性決定了產(chǎn)權(quán)理論分析的內(nèi)容及確權(quán)維度有別于其他資源。

2.1數(shù)據(jù)資源的特性分析

數(shù)據(jù)資源作為一種特殊的資源，從數(shù)據(jù)本身而言，具有非競(jìng)爭(zhēng)性、可替代性、伴生性、被承載性和載體性。從流通和生產(chǎn)的價(jià)值來看，數(shù)據(jù)具有邊際效益遞增和容易陷入復(fù)制性陷阱的特性。數(shù)據(jù)資源特性為數(shù)據(jù)資源確權(quán)分析提供了基礎(chǔ)。

2.1.1?數(shù)據(jù)資源的非競(jìng)爭(zhēng)性與可替代性

數(shù)據(jù)資源具有非競(jìng)爭(zhēng)性，即任何使用者對(duì)數(shù)據(jù)資源的消費(fèi)都不會(huì)影響其他使用者的利益，也不會(huì)影響整個(gè)社會(huì)的利益，具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，數(shù)據(jù)資源使用的邊際成本接近為零。每增加一個(gè)數(shù)據(jù)資源的消費(fèi)者，不需要再追加投入。第二，數(shù)據(jù)資源的邊際擁擠成本為零。即每個(gè)使用者對(duì)數(shù)據(jù)資源的消費(fèi)都不會(huì)減少其他使用者的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量，不會(huì)減少其他人對(duì)數(shù)據(jù)資源的滿足程度，不存在消費(fèi)擁擠的現(xiàn)象。因此，數(shù)據(jù)資源是一種具有非競(jìng)爭(zhēng)性的特殊資源，它不同于具有競(jìng)爭(zhēng)性的石油、煤等傳統(tǒng)資源。要更高效配置數(shù)據(jù)資源，就需要促進(jìn)數(shù)據(jù)資源流通，讓需求者以低交易成本獲取，從而不斷創(chuàng)造新的價(jià)值。

數(shù)據(jù)資源具有非競(jìng)爭(zhēng)性的同時(shí)，具有明顯的可替代性。很多資源具有可替代性[17]，但數(shù)據(jù)資源的替代性特征更為顯著。從共時(shí)與歷時(shí)兩個(gè)維度分析，數(shù)據(jù)資源的替代性表現(xiàn)在：一方面，不同的數(shù)據(jù)資源可能經(jīng)過分析，得出相同或相似結(jié)果，使獲得相同數(shù)據(jù)資源成為非必須選擇。因此，當(dāng)某種數(shù)據(jù)資源難以獲取時(shí)，往往選擇可以獲得相同或相似結(jié)果的其他數(shù)據(jù)資源來替代。另一方面，隨著時(shí)間推移和技術(shù)進(jìn)步以及元數(shù)據(jù)資源產(chǎn)生主體的行為改變，將會(huì)出現(xiàn)更具價(jià)值的可替代性數(shù)據(jù)資源。因此，基于數(shù)據(jù)資源的可替代性，數(shù)據(jù)資源需要加強(qiáng)流通，從而盡可能彰顯其價(jià)值。

2.1.2?數(shù)據(jù)資源的伴生性與被承載性和載體性

不同于其他資源，數(shù)據(jù)資源具有伴生性。數(shù)據(jù)資源的伴生性是指其產(chǎn)生需依賴于自然環(huán)境或人類社會(huì)環(huán)境中的特定主體。當(dāng)數(shù)據(jù)資源指向自然環(huán)境時(shí)，數(shù)據(jù)資源是對(duì)自然物變化的記錄，如臺(tái)風(fēng)、地震數(shù)據(jù)等。伴生于自然物的數(shù)據(jù)資源與被記錄數(shù)據(jù)資源的物體可以完全分離，不受被記錄物體的限制，要依據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)容及其與采集主體關(guān)系進(jìn)行分類確權(quán)。而當(dāng)數(shù)據(jù)資源指向人類社會(huì)主體及其擁有的物品時(shí)，數(shù)據(jù)資源是人類個(gè)體或群體的相關(guān)行為活動(dòng)的記錄，要受數(shù)據(jù)資源伴生主體利益訴求限制，不能利用數(shù)據(jù)資源危害其伴生主體的合法權(quán)益[3]。這說明，數(shù)據(jù)資源要在伴生主體限制下使用。

另外，數(shù)據(jù)資源還具有被承載性和載體性。數(shù)據(jù)資源在產(chǎn)生后，不能作為物品單獨(dú)存在，需要信息系統(tǒng)作為載體，其本身為信息的載體。數(shù)據(jù)資源是無形的，無論是作為以比特形式存在的物理介質(zhì)，還是其本身所承載的內(nèi)容都具有無形性的表征，必須依賴于信息系統(tǒng)作為載體存在[18]。數(shù)據(jù)資源的價(jià)值，不體現(xiàn)于其作為比特形式存在，而是體現(xiàn)于數(shù)據(jù)承載著信息，據(jù)此，人們可以根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和深度挖掘，以獲取具有價(jià)值的信息。因此，數(shù)據(jù)資源的生產(chǎn)和持續(xù)應(yīng)用，始終存在既有成本。

2.1.3?數(shù)據(jù)資源的邊際效益遞增和復(fù)制性陷阱

不同于傳統(tǒng)資源在生產(chǎn)中會(huì)產(chǎn)生邊際效益遞減的規(guī)律，數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素往往會(huì)產(chǎn)生邊際效益遞增的效果[19]。當(dāng)技術(shù)水平和其他生產(chǎn)要素投入固定時(shí)，增加某一種生產(chǎn)要素的投入，單位資源投入對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)出的效用是不斷遞減的，即邊際效益遞減。但是，在以數(shù)據(jù)分析為主導(dǎo)的企業(yè)中，當(dāng)技術(shù)水平和其他生產(chǎn)要素投入固定時(shí)，增加數(shù)據(jù)的投入，在正常生產(chǎn)的情況下，往往是隨著單位數(shù)據(jù)的投入，產(chǎn)品的產(chǎn)出會(huì)提速，即投入與產(chǎn)出的二階導(dǎo)數(shù)不是負(fù)值，而是正值。例如，淘寶平臺(tái)在現(xiàn)有的技術(shù)水平和其他要素投入不變的情況下，不斷獲取商家、消費(fèi)者、廣告商等主體行為數(shù)據(jù)，通過對(duì)不斷增加的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，會(huì)越來越精準(zhǔn)地向商戶、消費(fèi)者、廣告商推送消息，處理平臺(tái)事務(wù)，讓各主體行為更加有效，讓單位數(shù)據(jù)投入獲得更多產(chǎn)出。數(shù)據(jù)邊際效益遞增會(huì)促使數(shù)據(jù)企業(yè)不斷積累并壟斷數(shù)據(jù)，以期獲取超額利潤(rùn)。同時(shí)，中小企業(yè)和新創(chuàng)企業(yè)在面對(duì)擁有海量數(shù)據(jù)的企業(yè)時(shí)，往往因?yàn)閿?shù)據(jù)缺乏而喪失競(jìng)爭(zhēng)力。因此，如果不能促進(jìn)數(shù)據(jù)有效流通，就存在不利于社會(huì)整體效益和持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。

但同時(shí)，如果對(duì)數(shù)據(jù)流通不加以限制，又容易陷入復(fù)制性陷阱。數(shù)據(jù)可無限復(fù)制，且復(fù)制不會(huì)減損其價(jià)值，這是數(shù)據(jù)有別于有形物的特征[20]。不對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者利益予以保護(hù)的數(shù)據(jù)共享，讓所有人都可以免費(fèi)或者以超低價(jià)格獲取這部分有價(jià)值的數(shù)據(jù)資源，會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)生產(chǎn)者運(yùn)用數(shù)據(jù)生產(chǎn)出來的商品在市場(chǎng)中不再具備優(yōu)勢(shì)。從社會(huì)激勵(lì)機(jī)制來看，這就會(huì)出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象，降低對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的激勵(lì)。如果數(shù)據(jù)資源收集、加工、分析者的勞動(dòng)權(quán)益無法保障，那么這些數(shù)據(jù)生產(chǎn)者將缺乏動(dòng)力去創(chuàng)造數(shù)據(jù)資源價(jià)值，將最終不利于社會(huì)的創(chuàng)新與發(fā)展。

2.2?數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)理論分析

面對(duì)不同類型資源，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其自身本有特性和在流通使用中的特性，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)理論的分析。所謂產(chǎn)權(quán)，意指使自己或他人受益或受損的權(quán)利[21]，沒有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場(chǎng)交易[22]。產(chǎn)權(quán)史的發(fā)展告訴我們，根據(jù)效率與公平的權(quán)衡，有著共有產(chǎn)權(quán)、排他性共有產(chǎn)權(quán)和排他性私有產(chǎn)權(quán)分別主導(dǎo)不同歷史階段的發(fā)展過程。當(dāng)今基于物品分類，產(chǎn)權(quán)也可以分為公共產(chǎn)權(quán)、俱樂部產(chǎn)權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)。學(xué)者對(duì)數(shù)據(jù)資源確權(quán)的討論，除政府?dāng)?shù)據(jù)外，往往探討如何把數(shù)據(jù)確立為私有產(chǎn)權(quán)，即只將產(chǎn)權(quán)歸屬于某個(gè)主體所有。但從歷史發(fā)展過程和當(dāng)前實(shí)際來看，產(chǎn)權(quán)的界定還有其他形式。根據(jù)數(shù)據(jù)資源特性，基于產(chǎn)權(quán)理論探討數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)的可能形式及其制約因素。

基于物品分類確定產(chǎn)權(quán)歸屬主要依據(jù)兩個(gè)維度，即競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。競(jìng)爭(zhēng)性是物品固有的屬性，指在不考慮制度規(guī)范的情況下，物品本身所具有的性質(zhì)[23]。而排他性是制度屬性，是通過制度規(guī)范確定的物品屬性。數(shù)據(jù)資源擁有的各種屬性，已經(jīng)明確了數(shù)據(jù)資源的非競(jìng)爭(zhēng)性，還沒有討論排他性。數(shù)據(jù)資源的其他特性是為討論排他性做準(zhǔn)備。這里，根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，對(duì)數(shù)據(jù)資源排他性做分析。并根據(jù)數(shù)據(jù)的伴生性，增加了產(chǎn)權(quán)分析的伴生性維度。

根據(jù)排他程度可分為數(shù)據(jù)資源的私有產(chǎn)權(quán)、公共產(chǎn)權(quán)和俱樂部產(chǎn)權(quán)（社團(tuán)產(chǎn)權(quán)）。數(shù)據(jù)資源私有產(chǎn)權(quán)是一種完全排他性權(quán)利分配的產(chǎn)權(quán)形式，沒有經(jīng)過數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)所有者的許可或沒有給予其應(yīng)有的補(bǔ)償， 任何人都不能合法地使用產(chǎn)權(quán)所有者的這部分?jǐn)?shù)據(jù)資源[24]。私有產(chǎn)權(quán)主體可以是自然人，也可以是一個(gè)有限自然人的集合，如企業(yè)和社會(huì)組織。對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是由私人做出的，任何其他的人都無權(quán)干預(yù)私有產(chǎn)權(quán)主體如何使用、交易數(shù)據(jù)資源，也無權(quán)享用數(shù)據(jù)資源帶來的效益。與之相對(duì)應(yīng)的是公共產(chǎn)權(quán)，是一種非排他性的產(chǎn)權(quán)形式，意味著公共產(chǎn)權(quán)要由廣泛的社會(huì)公眾個(gè)體共同使用，具有不獨(dú)為私人專用的 “聯(lián)合使用”的特征[25]。介于數(shù)據(jù)資源私有產(chǎn)權(quán)與公共產(chǎn)權(quán)之間的是俱樂部產(chǎn)權(quán)，俱樂部產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)具有公共屬性，對(duì)俱樂部?jī)?nèi)部成員無排他性，可共同擁有產(chǎn)權(quán)，但要想成為俱樂部成員，獲得俱樂部產(chǎn)權(quán)，需要支付一定的費(fèi)用或者具備一定的身份。根據(jù)排他程度的區(qū)分，俱樂部產(chǎn)權(quán)是有限排他性產(chǎn)權(quán)。這樣，我們將根據(jù)排他程度，將數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)確定為非排他性、有限排他性和排他性三種不同的制度設(shè)計(jì)。

但同時(shí)，我們也要注意到，數(shù)據(jù)資源具有伴生性?？疾鞌?shù)據(jù)資源的伴生性具有重要意義。首先，伴生性說明數(shù)據(jù)資源附屬于某些主體產(chǎn)生，必須考慮伴生主體的人格權(quán)和與核心利益緊密關(guān)聯(lián)的權(quán)利。涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密、國家機(jī)密和公共安全的數(shù)據(jù)，在制度規(guī)范上都是不可以共享和交易的。為此，數(shù)據(jù)資源的排他性制度設(shè)計(jì)根據(jù)排他程度，不僅要考量數(shù)據(jù)的私有產(chǎn)權(quán)、俱樂部產(chǎn)權(quán)和公共產(chǎn)權(quán)，還需要考慮個(gè)人和法人的人格權(quán)，以及國家和政府必須掌握的權(quán)利。其次，伴生性為排他程度的制度設(shè)計(jì)提供了重要依據(jù)，即可以根據(jù)伴生主體的特征、與伴生主體的相關(guān)程度，確定排他性的強(qiáng)弱。最后，依據(jù)數(shù)據(jù)資源的伴生主體，能夠較為明確地確定數(shù)據(jù)資源類型和產(chǎn)權(quán)類型。

因此，數(shù)據(jù)資源特性與數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)理論分析為數(shù)據(jù)確權(quán)提供了兩個(gè)關(guān)鍵分析維度：“排他性”維度與“伴生性”維度。對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)的排他性和伴生性維度進(jìn)行詳細(xì)闡述，分析邏輯如圖1所示。

3?數(shù)據(jù)資源確權(quán)的“排他性”維度分析

根據(jù)數(shù)據(jù)資源的特性分析和產(chǎn)權(quán)理論分析，首先基于“排他性”維度分析數(shù)據(jù)資源確權(quán)。排他性不是數(shù)據(jù)資源的根本屬性而是一種制度屬性[23]。根據(jù)薩繆爾森對(duì)公共物品的供給成本分析[26]、科斯的“燈塔理論”[27]，以及布坎南對(duì)公共物品外部性分析[28]，排他性制度設(shè)計(jì)的主要影響因素是技術(shù)對(duì)于排他成本和收益的影響、社會(huì)效率高低和分配公平問題。這就是說，對(duì)于數(shù)據(jù)資源采取何種排他性制度設(shè)計(jì)，必須考慮技術(shù)的可行性及其付出的成本與收益的比較，同時(shí)要考慮對(duì)社會(huì)整體效率和社會(huì)公平的影響，以在保障各方利益的基礎(chǔ)上，持續(xù)推進(jìn)數(shù)據(jù)資源的生產(chǎn)與利用。

3.1?技術(shù)因素分析

具有排他或有限排他性的數(shù)據(jù)資源可交易，但任何可交易的物品都存在“使用和監(jiān)控成本”，數(shù)據(jù)資源也不例外。排他性的技術(shù)因素就是要考慮對(duì)數(shù)據(jù)資源的使用進(jìn)行收費(fèi)和有效監(jiān)控成本，及其在技術(shù)上是否可以實(shí)現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)的適宜性問題。顯然，如果技術(shù)水平低，很難將數(shù)據(jù)資源的無貢獻(xiàn)者或不交費(fèi)者排除在外，往往出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。即使技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)排他，如果數(shù)據(jù)資源的排他成本偏高，即主體的排他成本高于排他效益時(shí)，也不適宜采取排他性行為。一般來說，現(xiàn)有的技術(shù)水平越高，排他成本越低。如圖2所示：當(dāng)現(xiàn)有技術(shù)水平在 0～n0區(qū)間內(nèi)時(shí)，技術(shù)水平太低，無法實(shí)現(xiàn)排他。當(dāng)技術(shù)水平在n0～n1區(qū)間內(nèi)時(shí)，技術(shù)上可實(shí)現(xiàn)排他，但排他成本大于排他效益，故不適宜采取排他性行為。當(dāng)現(xiàn)有技術(shù)水平大于n1點(diǎn)時(shí)，技術(shù)上可實(shí)現(xiàn)排他，排他效益又大于排他成本，因此采取排他性行為較為合適。從目前現(xiàn)有的技術(shù)水平來看，是完全可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的排他，如區(qū)塊鏈技術(shù)，以技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)強(qiáng)技術(shù)信任，從而以快速即時(shí)的價(jià)值轉(zhuǎn)移來實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的確權(quán)和維權(quán)。

但是，考慮數(shù)據(jù)資源具有非競(jìng)爭(zhēng)性和可替代性，最大可能實(shí)現(xiàn)大量數(shù)據(jù)資源非排他或有限排他，則可以提升數(shù)據(jù)資源使用的社會(huì)總收益。因此，需要考慮排他性維度的社會(huì)效率分析。

3.2?社會(huì)效率因素分析

是否采取排他性制度選擇還需考慮數(shù)據(jù)資源排他的社會(huì)效率因素。根據(jù)科斯的觀點(diǎn)，只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的[29]。但在現(xiàn)實(shí)中，交易成本不為零，在很多情況下，可能會(huì)很高。數(shù)據(jù)資源的社會(huì)效率一般由使用數(shù)據(jù)資源而獲得的社會(huì)總效益與獲取和使用數(shù)據(jù)資源過程中投入的社會(huì)總成本決定，用公式表示為：數(shù)據(jù)資源社會(huì)效率=（數(shù)據(jù)資源社會(huì)效益-數(shù)據(jù)資源社會(huì)成本）/數(shù)據(jù)資源社會(huì)成本。根據(jù)數(shù)據(jù)資源的規(guī)模效益遞增及復(fù)制使用成本幾乎為零，可以將數(shù)據(jù)資源的社會(huì)總效益和成本的關(guān)系圖簡(jiǎn)化為如圖3所示。數(shù)據(jù)資源社會(huì)效益與數(shù)據(jù)資源社會(huì)效率成正相關(guān)，數(shù)據(jù)資源社會(huì)成本與數(shù)據(jù)資源社會(huì)效率為負(fù)相關(guān)，只有當(dāng)數(shù)據(jù)資源社會(huì)效率指數(shù)值大于0時(shí)，表現(xiàn)為有效率。圖3中n0點(diǎn)的社會(huì)效率指數(shù)（p）為0，n0右側(cè)表明數(shù)據(jù)資源的使用是有效率的，左側(cè)則無效率。這說明，除了要考慮排他使用主體的成本和收益，還要考慮數(shù)據(jù)資源排他使用的外部效益。比如，燈塔的供給，如果基于技術(shù)可以降低排他成本，實(shí)施了排他性使用，但對(duì)逃避繳費(fèi)船只來說，可能因此造成重大損失。排他的負(fù)外部性效益大于燈塔所有者收益。如圖4所示，對(duì)于一種特殊資源，不論排他成本如何變化，排他總效益始終小于非排他總效益。在這種情況下，不論技術(shù)水平如何變化，都不宜實(shí)施排他性措施。

數(shù)據(jù)資源的非競(jìng)爭(zhēng)性、邊際效益遞增、可替代性等特性指明，數(shù)據(jù)資源得到最廣泛的流通和使用，能夠提升社會(huì)效率，采取非排他性和有限排他性的制度選擇較為合適。但是，數(shù)據(jù)資源還有復(fù)制性陷阱的特性，如果采取完全非排他的制度設(shè)計(jì)，會(huì)導(dǎo)致“搭便車”行為，對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者不公平，不能為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者帶來足夠激勵(lì)，就會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)資源的生產(chǎn)減少，反而不能提升社會(huì)效率。給予數(shù)據(jù)生產(chǎn)者適當(dāng)補(bǔ)償?shù)姆桥潘O(shè)計(jì)，或有限排他設(shè)計(jì)，對(duì)于社會(huì)效率的提升，顯然更為有利。

3.3?分配公平因素分析

數(shù)據(jù)資源的排他程度制度設(shè)計(jì)的分配公平因素，主要考慮對(duì)于數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和社會(huì)其他主體的公平問題。如果為了實(shí)現(xiàn)更高的社會(huì)效率，不顧及數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的利益，采用完全非排他性制度設(shè)計(jì)，對(duì)于數(shù)據(jù)生產(chǎn)者而言，結(jié)果是不公平的。數(shù)據(jù)資源要經(jīng)過收集、加工、處理、分析，甚至還要經(jīng)過清洗、脫敏、加密等一系列復(fù)雜的過程，需要付出相應(yīng)成本。根據(jù)勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)權(quán)理論，如果行為主體對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的大量投入，那么理應(yīng)得到相應(yīng)的回報(bào)[30]。數(shù)據(jù)資源的復(fù)制性陷阱使非排他的權(quán)利分配無法保障數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的勞動(dòng)成果，因此，相比之下，排他性的制度選擇對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者較為公平。然而，這并不意味著排他性的制度選擇一定比非排他性的制度選擇更有助于分配公平。基于邊際效益遞增的特性，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和使用者偏向于積累和壟斷數(shù)據(jù)，以獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如此，排他性制度設(shè)計(jì)對(duì)于初創(chuàng)和中小數(shù)據(jù)企業(yè)會(huì)形成行業(yè)進(jìn)入門檻和發(fā)展限制，在同樣的技術(shù)條件下，失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致進(jìn)入市場(chǎng)和發(fā)展的機(jī)會(huì)不公平。相比排他性和非排他性，有限排他的制度選擇可能更為公平。通過有限制地實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，不僅可以保護(hù)數(shù)據(jù)資源主體的勞動(dòng)成果，避免出現(xiàn)復(fù)制性陷阱，又盡可能促進(jìn)數(shù)據(jù)資源分配的機(jī)會(huì)公平。因此，要綜合考慮在不同情境下排他性、有限排他性與非排他性權(quán)利分配的公平性程度，最大限度地平衡數(shù)據(jù)資源利益相關(guān)者的利益，做出合理的產(chǎn)權(quán)制度安排。

綜上，非排他性、有限排他性、排他性的制度選擇在綜合考量技術(shù)因素、社會(huì)效率因素、分配公平因素的影響下，其可能的確權(quán)考量如表1所示。從表1可以看到，無論是排他性的制度選擇還是有限排他性的制度選擇抑或是非排他性的制度選擇，就目前社會(huì)技術(shù)水平而言，都可以實(shí)現(xiàn)。在技術(shù)可實(shí)現(xiàn)的條件下，數(shù)據(jù)資源的非排他性制度選擇和有限排他性制度選擇都能在一定程度上使數(shù)據(jù)資源呈現(xiàn)一定程度的效率和公平。因此，對(duì)于不涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密、公共安全和國家機(jī)密的數(shù)據(jù)資源，采取有限排他性和非排他性（在給予數(shù)據(jù)生產(chǎn)者適當(dāng)補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)上）的制度安排較為合理。

4?數(shù)據(jù)資源確權(quán)的“伴生性”維度分析

基于產(chǎn)權(quán)分析的排他性維度，可以一般性分析數(shù)據(jù)資源排他程度的制度設(shè)計(jì)。基于伴生性維度，分析伴生主體的特殊性和伴生程度，可以分析數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)類型，保障數(shù)據(jù)資源伴生主體的合理訴求。

4.1?基于數(shù)據(jù)資源伴生主體的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)類型與譜系分析

人類社會(huì)和自然世界都在不斷變化，相應(yīng)生成數(shù)據(jù)資源?；凇白匀晃铩碑a(chǎn)生的數(shù)據(jù)資源，分析較為簡(jiǎn)單。其中涉及國家秘密、公共安全和國家整體利益的伴生自然物的數(shù)據(jù)資源，應(yīng)當(dāng)歸國家或政府所有，準(zhǔn)予采集且有價(jià)值的應(yīng)給予采集者以適當(dāng)補(bǔ)償，并通過協(xié)同運(yùn)作， 實(shí)現(xiàn)多渠道補(bǔ)償， 提高補(bǔ)償效率[31];其他的應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)容和采集主體特性，適用排他、有限排他和非排他制度設(shè)計(jì)。人類社會(huì)中產(chǎn)生數(shù)據(jù)的行動(dòng)主體，可以稱之為“伴生主體”。數(shù)據(jù)資源伴生于主體的確權(quán)，情況較為復(fù)雜。

伴生主體分為多種，且各自特性不同。根據(jù)數(shù)據(jù)資源產(chǎn)生所指向的對(duì)象，伴生主體包括個(gè)人、企業(yè)、社會(huì)組織、政府、國家等多個(gè)主體。對(duì)于國家作為伴生主體，可能存

在爭(zhēng)議。本文把國家確定為基于共同體存在的實(shí)體，作為全體共同體成員的共同利益的代表者和保護(hù)者，并是相對(duì)于其他國家而存在的行動(dòng)者。政府和國家不同，政府可以分為中央政府、地方政府，可以與個(gè)人、企業(yè)等主體相對(duì)存在，但國家在一國之內(nèi)，只能作為一個(gè)主體存在，并涵蓋其他主體。數(shù)據(jù)資源也可能伴生于多個(gè)主體，需要根據(jù)相關(guān)程度最強(qiáng)的主體，判斷其伴生主體。

數(shù)據(jù)資源依據(jù)“伴生主體”，可劃分為多種類型。首先，基于單個(gè)伴生主體生成的數(shù)據(jù)資源的分類。根據(jù)伴生主體可以劃分為個(gè)人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、社會(huì)組織數(shù)據(jù)、政府?dāng)?shù)據(jù)，以及國家數(shù)據(jù)。個(gè)人數(shù)據(jù)是指由個(gè)人活動(dòng)所產(chǎn)生或與個(gè)人相關(guān)的數(shù)據(jù)，涉及個(gè)人身份和行為。企業(yè)數(shù)據(jù)是指由企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以及反映企業(yè)基本狀況的數(shù)據(jù)[32]，如企業(yè)人力資源數(shù)據(jù)等。社會(huì)組織數(shù)據(jù)是指由社會(huì)組織活動(dòng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。政府?dāng)?shù)據(jù)主要包括政府機(jī)構(gòu)或政府工作人員自身履職產(chǎn)生的數(shù)據(jù)等。涉及國家秘密、國家安全和國家整體利益的，不論哪種主體所產(chǎn)生的，歸為國家數(shù)據(jù)。其次，基于多個(gè)伴生主體生成的數(shù)據(jù)資源分類。如公共組織收集的個(gè)人-政府型、企業(yè)-政府型數(shù)據(jù)資源，這部分?jǐn)?shù)據(jù)資源多為個(gè)人、企業(yè)、社會(huì)組織等其他數(shù)據(jù)主體的原始數(shù)據(jù);又如個(gè)人-企業(yè)型、個(gè)人-社會(huì)組織型數(shù)據(jù)資源，這部分?jǐn)?shù)據(jù)資源多為衍生數(shù)據(jù)資源，是企業(yè)、社會(huì)組織等主體在個(gè)人原生數(shù)據(jù)被記錄、存儲(chǔ)后，經(jīng)過算法加工、計(jì)算、聚合而成的系統(tǒng)的、可讀取、有使用價(jià)值的數(shù)據(jù)。衍生數(shù)據(jù)確權(quán)的爭(zhēng)議主要集中在互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以及其他需要大量采集個(gè)人數(shù)據(jù)的行業(yè)中[33]。多伴生主體生成的數(shù)據(jù)資源，可以根據(jù)伴生某個(gè)主體的程度和數(shù)據(jù)內(nèi)容，歸為某個(gè)主體的數(shù)據(jù)，或歸為俱樂部產(chǎn)權(quán)與公共產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)。

根據(jù)上述分析，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)譜系如圖5。基于數(shù)據(jù)資源伴生主體，數(shù)據(jù)資源的類型可以分為個(gè)人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、社會(huì)組織數(shù)據(jù)、政府?dāng)?shù)據(jù)、國家數(shù)據(jù)和公共數(shù)據(jù)。對(duì)于數(shù)據(jù)的確權(quán)，數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)可以分為人格權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、俱樂部產(chǎn)權(quán)、公共產(chǎn)權(quán)、有限定條件的公共產(chǎn)權(quán)。對(duì)于如何確定數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，并非是從伴生主體到資源類型，再到產(chǎn)權(quán)類型的一一對(duì)照，需要根據(jù)“伴生性”強(qiáng)弱程度考量。

4.2?伴生程度與數(shù)據(jù)確權(quán)考量

伴生主體的分類，能夠?yàn)閿?shù)據(jù)資源類型和產(chǎn)權(quán)類型分析提供依據(jù)，但依附于某主體的數(shù)據(jù)資源確定為何種產(chǎn)權(quán)類型，還需要考察其伴生程度。數(shù)據(jù)資源伴生程度受兩個(gè)因素影響，即伴生主體屬性及其利益訴求、數(shù)據(jù)資源產(chǎn)生與伴生主體的關(guān)聯(lián)程度。首先，分析伴生主體屬性及利益訴求的影響。個(gè)人作為獨(dú)立的個(gè)體，受自身技術(shù)水平的限制，數(shù)據(jù)資源價(jià)值獲取能力有限，主要看重的是個(gè)人隱私等人格權(quán)益的保護(hù)[34]。各類型數(shù)據(jù)雖然都不同程度地涉及自然人或組織法人的隱私，如個(gè)人的隱私信息、企業(yè)的商業(yè)秘密以及政府機(jī)密等，但并不是所有的伴生主體都像個(gè)人那樣看重自身的人格權(quán)益保護(hù)。企業(yè)具有“私人”部門屬性，主要目的是獲取數(shù)據(jù)資源的價(jià)值，謀取經(jīng)濟(jì)利益，看重?cái)?shù)據(jù)資源的私有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，產(chǎn)權(quán)安排趨向于降低交易費(fèi)用[35]。社會(huì)組織是準(zhǔn)公共組織（相對(duì)于企業(yè)和政府的第三方組織），政府是公共組織，兩者具有公共性，都致力于追求公共利益，即數(shù)據(jù)資源的整體社會(huì)效益，主要看重的是數(shù)據(jù)資源的公權(quán)保護(hù)。由此，對(duì)于個(gè)人來說，人格權(quán)地位高于財(cái)產(chǎn)權(quán)，涉及人格權(quán)的個(gè)人數(shù)據(jù)伴生性強(qiáng)。對(duì)于企業(yè)而言，在自我認(rèn)可的情況下，涉及企業(yè)秘密的，也可能作為財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易。對(duì)于社會(huì)組織、政府而言，需要根據(jù)涉及公共安全、政府機(jī)密、組織機(jī)密等來分析伴生性強(qiáng)弱。其次，數(shù)據(jù)資源產(chǎn)生與伴生主體關(guān)聯(lián)程度的影響。對(duì)于只有一個(gè)伴生主體的數(shù)據(jù)資源，其伴生性強(qiáng)。當(dāng)數(shù)據(jù)資源產(chǎn)生涉及多個(gè)主體，雖然主要伴生于某個(gè)主體，但如果其生成與其他主體關(guān)聯(lián)度強(qiáng)，相對(duì)來說，伴生性就很弱。比如，用戶依賴平臺(tái)生成的行為數(shù)據(jù)不同于身份數(shù)據(jù)，對(duì)于用戶來說，其伴生性相對(duì)弱。

根據(jù)伴生程度的兩個(gè)因素分析，可以確定數(shù)據(jù)資源伴生性強(qiáng)弱程度，確定產(chǎn)權(quán)的類型。伴生性強(qiáng)的個(gè)人數(shù)據(jù)應(yīng)界定為人格權(quán)。伴生性弱的，可以界定為個(gè)人私有產(chǎn)權(quán)。伴生性很弱的，可以界定為俱樂部或公共產(chǎn)權(quán)。伴生性強(qiáng)的企業(yè)數(shù)據(jù)，可界定為商業(yè)秘密，是法人人格權(quán)數(shù)據(jù)。伴生性弱的，可以界定為私有產(chǎn)權(quán)或俱樂部產(chǎn)權(quán)。伴生性很弱的可以根據(jù)情況設(shè)定為俱樂部產(chǎn)權(quán)或公共產(chǎn)權(quán)。而社會(huì)組織數(shù)據(jù)，伴生性強(qiáng)的，可以界定為法人人格權(quán)。弱或很弱的，可以界定為俱樂部產(chǎn)權(quán)或公共產(chǎn)權(quán)。政府?dāng)?shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)安排不同于其他伴生主體，不涉及國家機(jī)密、政府機(jī)密、個(gè)人隱私、企業(yè)秘密的數(shù)據(jù)，及除法律要求保護(hù)的數(shù)據(jù)外，其伴生性都弱或很弱，可界定為公共產(chǎn)權(quán)。伴生性強(qiáng)的政府?dāng)?shù)據(jù)為政府機(jī)密，可界定為有條件限定的公共產(chǎn)權(quán)。凡涉及國家秘密和安全的數(shù)據(jù)，都與國家主體伴生性強(qiáng)，是有條件限定的公共產(chǎn)權(quán)。對(duì)于伴生于自然物的，應(yīng)該看與哪些主體的相關(guān)聯(lián)度強(qiáng)，確定歸屬某主體，一般可以確定為私有產(chǎn)權(quán)、俱樂部產(chǎn)權(quán)或公共產(chǎn)權(quán)。

5?數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用框架

在實(shí)踐中推進(jìn)數(shù)據(jù)資源確權(quán)，需要基于伴生性維度的伴生性強(qiáng)弱和排他性維度的排他程度，分析數(shù)據(jù)資源確權(quán)的應(yīng)用框架。各種數(shù)據(jù)資源依據(jù)主體利益訴求和與主體關(guān)聯(lián)程度兩個(gè)因素，有著不同的伴生性強(qiáng)弱程度，分為強(qiáng)、弱和很弱三個(gè)層次。不同伴生程度的數(shù)據(jù)資源，基于現(xiàn)有技術(shù)條件、社會(huì)效率和分配公平三個(gè)因素考量，可以將數(shù)據(jù)資源的排他程度分為排他、有限排他和非排他三種。如此，可以在實(shí)踐中確定不同數(shù)據(jù)資源的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)類型和產(chǎn)權(quán)歸屬（見表2）。

應(yīng)用框架首先依據(jù)伴生主體確定伴生程度，再根據(jù)排他因素考慮排他程度，從而確定數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)類型和產(chǎn)權(quán)歸屬。

5.1?伴生主體為個(gè)人的數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用

個(gè)人的身份數(shù)據(jù)、隱私數(shù)據(jù)等人格數(shù)據(jù)伴生性強(qiáng)，不論由哪個(gè)主體實(shí)際控制，都具有排他性，為個(gè)人人格權(quán)數(shù)據(jù)，其中隱私數(shù)據(jù)在任何情況下都不可交易，其他人格權(quán)數(shù)據(jù)，在保障人格權(quán)的情況下，根據(jù)個(gè)人意愿可以交易。主要依賴于個(gè)人產(chǎn)生的非人格權(quán)數(shù)據(jù)伴生性弱，具有排他性，作為個(gè)人私有產(chǎn)權(quán)，可以交易。有其他主體參與產(chǎn)生的個(gè)人數(shù)據(jù)，與個(gè)人關(guān)聯(lián)度弱，伴生性很弱，具有有限或非排他性，需要設(shè)定為俱樂部或公共產(chǎn)權(quán)，依據(jù)一定條件為團(tuán)體共享，或?yàn)樗泄姽蚕怼?/p>

5.2?伴生主體為企業(yè)的數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用

企業(yè)內(nèi)部形成的管理數(shù)據(jù)、涉及企業(yè)內(nèi)部信息的數(shù)據(jù)、與其他主體約定不能公開或限時(shí)公開的數(shù)據(jù)，以及在不妨礙整體社會(huì)效率和公平情況下，涉及企業(yè)利益且企業(yè)不愿公開的數(shù)據(jù)，伴生性強(qiáng)，具有排他性，屬于商業(yè)秘密，作為企業(yè)法人人格權(quán)數(shù)據(jù)，根據(jù)企業(yè)自身意愿決定是否可以交易。對(duì)于商業(yè)秘密以外的數(shù)據(jù)，以企業(yè)為主產(chǎn)生，與企業(yè)利益關(guān)系密切的，伴生性弱，具有排他性，作為企業(yè)私有產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)，企業(yè)可以交易;其中與企業(yè)利益關(guān)系不夠密切的，伴生性弱，具有有限排他性，作為俱樂部產(chǎn)權(quán)，企業(yè)可以依據(jù)一定條件提供于團(tuán)體共享。除以上以外的企業(yè)實(shí)際控制的數(shù)據(jù)資源，伴生性很弱，具有有限或非排他性，作為俱樂部產(chǎn)權(quán)或公共產(chǎn)權(quán)，根據(jù)條件提供為團(tuán)體共享，或在一定補(bǔ)償條件下提供于公眾共享。

5.3?伴生主體為社會(huì)組織的數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用

涉及社會(huì)組織內(nèi)部、存續(xù)和經(jīng)營(yíng)核心利益的數(shù)據(jù)，具有排他性，作為社會(huì)組織法人人格權(quán)數(shù)據(jù)，為社會(huì)組織的運(yùn)營(yíng)秘密，歸屬于社會(huì)組織，根據(jù)社會(huì)組織自身意愿，可以依據(jù)條件提供給其他相關(guān)主體共享。涉及社會(huì)組織重要利益，但能夠提升社會(huì)整體效益和公平的數(shù)據(jù)，伴生性弱，具有有限排他性，作為俱樂部產(chǎn)權(quán)，根據(jù)條件提供團(tuán)體共享。除以上數(shù)據(jù)資源，伴生性很弱，具有非排他性，在獲得相應(yīng)補(bǔ)償?shù)那闆r下，需要提供為公眾共享。

5.4?伴生主體為政府的數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用

涉及政府內(nèi)部運(yùn)行，并在法定時(shí)間內(nèi)不能公開和涉及公共安全的數(shù)據(jù)，伴生性強(qiáng)，雖然作為公共產(chǎn)權(quán)，屬于公眾所有，但是作為政府機(jī)密，由政府掌握，根據(jù)相關(guān)法規(guī)和程序才能公開共享。其他政府掌握的數(shù)據(jù)，伴生性弱，不涉及其他主體人格權(quán)的數(shù)據(jù)，具有非排他性，作為公共產(chǎn)權(quán)，歸于公共所有，需要開放共享。對(duì)于部分批量下載且以營(yíng)利為目標(biāo)的使用主體，為確保社會(huì)公平，不讓數(shù)據(jù)生產(chǎn)成本為所有公眾平均負(fù)擔(dān)，“遵循成本”和“創(chuàng)新補(bǔ)償”原則[36]，收取相應(yīng)補(bǔ)償費(fèi)用，以支持政府生產(chǎn)數(shù)據(jù)資源。

5.5?伴生主體為國家的數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用

不論數(shù)據(jù)由何種主體生產(chǎn)，只要涉及國家機(jī)密、國家安全和整體國家利益的，都屬于國家要掌握的公共產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)，伴生性強(qiáng)，具有非排他性，但只能在保障國家安全和國家利益的情況下，依據(jù)相關(guān)法律和程序推進(jìn)公開共享。

5.6?伴生于自然物的數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用

伴生于自然物的數(shù)據(jù)資源，應(yīng)依據(jù)數(shù)據(jù)采集主體，參考數(shù)據(jù)資源伴生主體分類，相應(yīng)歸為伴生程度弱或很弱選項(xiàng)，涉及國家主體則伴生性為強(qiáng)，分類確定產(chǎn)權(quán)類型和歸屬。

數(shù)據(jù)資源依據(jù)伴生程度和排他程度分類在實(shí)踐中應(yīng)用，目的是平衡各主體的利益，并基于現(xiàn)有技術(shù)水平，提升社會(huì)效率，維護(hù)社會(huì)公平，既要保障各主體的基本人格權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，又要促進(jìn)數(shù)據(jù)的流通和使用，還要對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者給予激勵(lì)。因此，在上述數(shù)據(jù)資源實(shí)踐應(yīng)用分析中，在保護(hù)應(yīng)有的人格權(quán)和私有產(chǎn)權(quán)外，盡可能促進(jìn)數(shù)據(jù)為團(tuán)體或全體公眾共享。所謂為團(tuán)體共享，就是依據(jù)俱樂部產(chǎn)權(quán)特征，根據(jù)身份或繳納費(fèi)用的門檻，提供給公眾共享。提供給全體公眾共享的數(shù)據(jù)資源，對(duì)公眾也并非完全免費(fèi)，需要政府或使用者為數(shù)據(jù)實(shí)際控制者提供相應(yīng)數(shù)據(jù)生產(chǎn)和管理的補(bǔ)償。如此，數(shù)據(jù)資源的實(shí)踐應(yīng)用框架設(shè)計(jì)，根據(jù)伴生性和排他性的理論分析，為保障基本人格權(quán)、社會(huì)效率和公平的平衡，以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)良性發(fā)展，提供了保障。

6?結(jié)?語

數(shù)據(jù)資源已經(jīng)成為戰(zhàn)略性基礎(chǔ)資源，如何在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化推進(jìn)過程中得到有效應(yīng)用，亟須推進(jìn)數(shù)據(jù)確權(quán)。但是數(shù)據(jù)資源確權(quán)的理論研究與實(shí)踐應(yīng)用存在著紛爭(zhēng)和難以解決的困境。如何推進(jìn)確權(quán)？本文根據(jù)已有的文獻(xiàn)和實(shí)踐分析，從數(shù)據(jù)資源特性和產(chǎn)權(quán)理論分析著手，得出了確權(quán)的兩個(gè)分析維度：排他性和伴生性。這兩個(gè)維度的分析，基于當(dāng)前的技術(shù)水平，兼顧了各主體的利益訴求、社會(huì)效率與公平，以及數(shù)據(jù)資源產(chǎn)生和利用的持續(xù)性。由此推進(jìn)了數(shù)據(jù)資源確權(quán)的實(shí)踐應(yīng)用框架分析，基于伴生主體的分類，確定伴生性強(qiáng)弱和排他程度，明確不同數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)類型和歸屬。本文最主要的創(chuàng)新在于三點(diǎn)，一是從數(shù)據(jù)資源特性和產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)出發(fā)確定了確權(quán)分析的排他性和伴生性維度，為數(shù)據(jù)確權(quán)研究提供了基礎(chǔ)性研究視角;二是根據(jù)理論分析系統(tǒng)地明確了數(shù)據(jù)資源伴生主體的分類、產(chǎn)權(quán)類型和產(chǎn)權(quán)歸屬;三是基于兩個(gè)維度分析，權(quán)衡各主體利益和社會(huì)效率與公平，提出了多種數(shù)據(jù)類型可以提供團(tuán)體和公眾共享，為當(dāng)前以私有財(cái)產(chǎn)權(quán)分析的研究和實(shí)踐，提供了新視角和新觀點(diǎn)。

當(dāng)然，論文的研究仍存在不足：一是難以準(zhǔn)確判斷不同排他性制度選擇的公平性程度。數(shù)據(jù)資源分配的公平性問題主要考量社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)公平，以及由此形成的可持續(xù)社會(huì)效率問題。既要分析各種外部效應(yīng)帶來的整體性問題，更要分析當(dāng)前分配引發(fā)的可持續(xù)性問題，這需要建構(gòu)分析模型進(jìn)一步深入研究。二是數(shù)據(jù)資源實(shí)踐應(yīng)用框架的分析還停留在理論層面，需要通過相關(guān)案例進(jìn)行實(shí)證分析和驗(yàn)證。三是數(shù)據(jù)確權(quán)的重要應(yīng)用是數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)交易，對(duì)于確定共享補(bǔ)償和交易價(jià)格，需要根據(jù)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)類型進(jìn)行確定，但定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以及定價(jià)主體與補(bǔ)償主體都需要根據(jù)數(shù)據(jù)確權(quán)的更深入分析來確定，這是拓展研究的重要方向。此外，公共數(shù)據(jù)資源具有類似公共物品的屬性但不同于公共物品，對(duì)于具有公共產(chǎn)權(quán)的公共數(shù)據(jù)資源的供給模式及監(jiān)管機(jī)制研究，也是將來繼續(xù)推進(jìn)研究的重要方向。

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