田云 陳池波

摘要?在厘清各省級行政區(qū)責(zé)任分擔(dān)的基礎(chǔ)上，構(gòu)思碳減排路徑更能體現(xiàn)區(qū)域公平性，由此可以根據(jù)各個地區(qū)的不同特點施以差異化的激勵機制抑或約束手段。有鑒于此，文章在進行相關(guān)理論闡述的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建區(qū)域分配模型實現(xiàn)了碳排放權(quán)的省區(qū)分配，以各地區(qū)碳排放權(quán)初始余額為依據(jù)設(shè)計了碳減排獎懲方案并進行了實證檢驗。研究結(jié)果表明：①2017—2030年期間，我國30個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）碳排放權(quán)分配差異較大。其中云南配額最高，達到了228.969億t，占該階段全國總碳排放權(quán)的10.12%;吉林、四川、黑龍江、北京、浙江、湖北、河南、江蘇和內(nèi)蒙古依次排在2～10位;寧夏配額最少，占比僅為0.35%;山西、新疆、貴州和福建依次排在倒數(shù)2～5位。②有13個省份可以享受碳排放權(quán)盈余所應(yīng)給予的獎勵，累計獎勵金額高達1 788.34億元。其中，云南居于榜首而河南排在最后一位?？傮w來看，區(qū)域間存在較為明顯的兩極分化，滇、吉、川、黑、京等5地的獎勵之和占到了總獎勵金額的81.25%。與此對應(yīng)，其他17個地區(qū)則因為碳排放權(quán)處于欠缺狀態(tài)而需受到一定處罰，累計罰金高達1 829.13億元。其中，山東面臨的壓力最大而江西最小。區(qū)域內(nèi)部同樣存在兩極分化現(xiàn)象，但分化程度略好于碳排放權(quán)獎勵。研究結(jié)果能夠為更好地踐行綠色發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化碳減排路徑提供必要的理論依據(jù)與數(shù)據(jù)支撐。

關(guān)鍵詞?碳排放;農(nóng)業(yè)碳排放;碳排放權(quán);省域碳減排;獎懲方案

中圖分類號?F323.2?文獻標識碼?A?文章編號?1002-2104（2020）11-0054-09

DOI：10.12062/cpre.20200418

近年來，隨著溫室效應(yīng)的不斷凸現(xiàn)，氣候問題已超出了一個國家或地區(qū)的范疇，而成為國際社會普遍關(guān)注的全球性問題。世界各國為了更好地應(yīng)對全球氣候變化，先后達成了《聯(lián)合國氣候框架公約》等3個具有法律約束力的協(xié)定。其中，2015年12月所達成的《巴黎協(xié)定》較為系統(tǒng)地闡述了全球應(yīng)對氣候變化威脅的總目標。而在隨后幾年的氣候會議上，各締約方國家經(jīng)過多輪磋商和談判，基本就該協(xié)定的未來實施模式以及各項要求的完成進度達成了一致。作為全球氣候治理的積極參與者與負責(zé)任的發(fā)展中大國，中國早在巴黎氣候大會召開之前就已向全世界莊重承諾了未來減排目標。同時，在中共十九大報告中，進一步強調(diào)要大力推進綠色發(fā)展，擬通過法律制度的不斷完善與保障政策的有效引導(dǎo)，逐步建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟體系。為了早日實現(xiàn)減排目標并完成美麗中國建設(shè)的偉大構(gòu)想，今后應(yīng)多項措施并舉，切實加快溫室氣體減排步伐。

有鑒于減排工作的重要性，近年來越來越多的學(xué)者開始圍繞中國碳排放問題展開探討。其中，最早的研究可追溯至《京都協(xié)議書》簽訂的前后，初期主要聚焦于減排成本的國際比較[1]、氣候變化背景下的歷史責(zé)任梳理與碳排放額度分配[2-3]、人文發(fā)展進程對碳排放空間需求的理論闡述[4]與定量分析[5]。綜合來看，該階段以理論分析和政策探討為主，而較少借助數(shù)量分析方法系統(tǒng)探究中國碳排放的典型特征與內(nèi)在機理構(gòu)成。而后，隨著研究的逐步深入，實證分析開始增多，一些學(xué)者基于能源消耗對中國碳排放量進行系統(tǒng)測度并分析其時序演變規(guī)律、空間分異特征以及內(nèi)在驅(qū)動機理[6-7]。在此基礎(chǔ)上，還有不少學(xué)者圍繞碳排放與國民經(jīng)濟間的關(guān)系展開探究。綜合研究表明，經(jīng)濟增長、貿(mào)易開放在一定程度上都會加劇能源消耗與CO2排放[8-9]，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化卻能顯著提升碳排放效應(yīng)[10]。

在系統(tǒng)把握中國碳排放現(xiàn)狀、特點及其與經(jīng)濟發(fā)展的相互關(guān)系之后，一些學(xué)者開始聚焦于碳減排問題研究。其中，從戰(zhàn)略層面來看，提升能源利用效率、發(fā)展清潔能源、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進工藝創(chuàng)新是實現(xiàn)碳減排與經(jīng)濟增長“雙贏”的關(guān)鍵[11-12]，而在政策的制定上則要做到分類實施、動態(tài)調(diào)整與協(xié)同共治[13]。具體到實踐層面，通過省域碳排放權(quán)分配明晰的、差異化的減排責(zé)任并輔以特定的補償制度是當前不少學(xué)者關(guān)注的焦點。不過，實施分配的基本原則卻不盡相同，一些學(xué)者基于單一視角，如碳資本存量[14]、代際公平等[15];而其他學(xué)者則著眼于相對全面的視角，如方愷等[16]、王勇等[17]都是基于公平性、效率性與可行性等原則圍繞碳排放權(quán)的省域分配展開系統(tǒng)研究。與此同時，也有學(xué)者圍繞碳減排補償問題展開探討，但主要著眼于碳排放權(quán)交易[18]與碳生態(tài)補償[19]。

縱覽文獻可知，目前對中國碳排放的研究已相對系統(tǒng)、全面，基本覆蓋了其現(xiàn)狀特征把握、驅(qū)動機理探析、碳排放權(quán)測度與減排責(zé)任分擔(dān)等方方面面，所獲取的研究結(jié)論能為進一步完善碳問題研究體系提供重要的參考依據(jù)。但同時，我們也需正視當前研究所存在的一些不足：一是雖有不少學(xué)者圍繞碳排放權(quán)省區(qū)分配展開了相關(guān)研究，但在分配指標的選擇上多聚焦于社會經(jīng)濟指標，而忽視了林業(yè)、農(nóng)業(yè)所具備的生態(tài)功能屬性。二是各地區(qū)碳排放權(quán)確定之后缺少深入探討，尤其未能與碳補償類研究形成有效銜接，由此極大制約了相關(guān)成果的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。有鑒于此，本文將在重新構(gòu)建區(qū)域分配指標體系的基礎(chǔ)上完成對我國碳排放權(quán)的省域分配，而后則以各地碳排放權(quán)初始余額作為依據(jù)制定碳減排獎懲方案并進行實證檢驗。研究結(jié)果能夠為政府更好地踐行綠色發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化碳減排路徑提供必要的理論依據(jù)與數(shù)據(jù)支撐。

1?理論探討與分析框架構(gòu)建

自從全球決定應(yīng)對氣候變化以來，“低碳生產(chǎn)”已逐步深入人心，并納入許多國家或地區(qū)的中長期發(fā)展規(guī)劃之中，與之相關(guān)的研究也由此增多。但稍顯不足的是，現(xiàn)有研究更多地聚焦于碳減排政策的頂層設(shè)計或者某項技術(shù)（措施）的實際運用，鮮有學(xué)者在兼顧碳排放地域公平性的同時將生態(tài)補償理論納入總體分析框架之中。事實上，受資源稟賦特征、能源利用結(jié)構(gòu)、社會經(jīng)濟發(fā)展水平、政府重視程度等因素的綜合影響，各地碳排放所處階段也不盡相同。其中，部分地區(qū)可能碳排放量較高但經(jīng)濟產(chǎn)出卻較為一般，從而在一定程度上損害了周邊地區(qū)利益;其他地區(qū)則可能以較低的碳排放換取了較高的經(jīng)濟產(chǎn)出，客觀上分擔(dān)了周邊地區(qū)的超量排放。為此，我們在構(gòu)思碳減排路徑之前有必要厘清各省級行政區(qū)的責(zé)任分擔(dān)，并從中識別出減排引領(lǐng)與后進地區(qū);而后則基于兩類地區(qū)的不同特點施以差異化的激勵機制或者約束手段。具體實施路徑如下：

首先，厘清各地區(qū)碳減排的責(zé)任分擔(dān)。關(guān)于碳減排任務(wù)的確定，目前以考察碳排放強度（即單位GDP碳排放量）的做法最為常見，讓各地區(qū)強度趨于同一水準是該方案所追尋的最終目標。如果僅從經(jīng)濟角度進行考量，此方案無可厚非;但是，在社會發(fā)展進程中經(jīng)濟只能代表某一個方面，僅以此為依據(jù)對碳排放抑或碳減排問題進行考察通常顯得不夠全面。事實上，人口數(shù)量、生態(tài)環(huán)境容量等因素都與一個地區(qū)的碳排放量緊密相關(guān)。有鑒于此，為了更為準確地刻畫各個地區(qū)的碳減排任務(wù)，我們摒棄傳統(tǒng)的碳排放強度，而引入碳排放權(quán)概念。具體而言，通過區(qū)域分配指標體系的構(gòu)建，賦予各個地區(qū)相應(yīng)的碳排放數(shù)量約束，即碳排放權(quán);而后基于碳排放權(quán)分配數(shù)額并結(jié)合現(xiàn)實碳排放數(shù)量確定各地區(qū)的具體減排任務(wù)或目標。

然后，識別碳減排引領(lǐng)地區(qū)與后進地區(qū)。為了確保減排效率，不同類型地區(qū)將會施以差異化的減排策略。為此，在確定完各省份碳排放權(quán)的分配數(shù)額之后，我們還需判斷哪些地區(qū)屬于碳減排引領(lǐng)地區(qū)，哪些地區(qū)又屬于碳減排后進地區(qū)。很顯然，單一依靠碳排放權(quán)分配數(shù)額或者實際碳排放量進行判斷都不可取。為此，我們提出了“碳排放權(quán)初始余額”這一概念，即某地碳排放權(quán)分配數(shù)額與其實際碳排放量之間的差值。如果差額為正，表明該地碳排放權(quán)初始余額處于盈余狀態(tài)，客觀上分擔(dān)了其他地區(qū)的碳排放量，屬于碳減排引領(lǐng)地區(qū);反之，則說明該地碳排放權(quán)初始余額處于欠缺狀態(tài)，一定程度上損害了其他地區(qū)利益，因此屬于碳減排后進地區(qū)。

最后，制定碳減排獎懲方案并實證檢驗。在識別出碳減排引領(lǐng)與后進地區(qū)之后，接下來便是總體減排方案的構(gòu)建與完善。在此，我們將生態(tài)補償理論引入本研究，擬通過必要的獎懲措施來確保碳減排工作的順利推進。具體而言，減排方案由兩個維度構(gòu)成：一是碳排放權(quán)獎勵制度。該制度適用于碳排放權(quán)初始余額處于盈余狀態(tài)的地區(qū)，實際分析中將盈余額度與碳排放權(quán)定價相乘即可計算出各自獎勵金額。二是碳排放權(quán)懲罰制度。該制度則適用于碳排放權(quán)初始余額呈現(xiàn)欠缺狀態(tài)的地區(qū)，將其欠缺額度與碳排放權(quán)定價相乘即可計算出各自處罰金額。為了保障該減排方案順利實施，生態(tài)環(huán)境部以及各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）生態(tài)環(huán)境廳均需設(shè)置專門機構(gòu)予以協(xié)調(diào)。在完成必要的方法介紹與原始數(shù)據(jù)處理之后，本文將嘗試以我國30個省級行政區(qū)作為研究對象進行實證檢驗。特別地，由于部分乃至全部數(shù)據(jù)缺失，西藏以及港、澳、臺地區(qū)均不在本次研究的考察之列。

2?研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1?碳排放權(quán)區(qū)域分配指標體系構(gòu)建

2.1.1?碳排放權(quán)區(qū)域分配的綜合指標體系確定

基于已有研究可知，在探討碳排放權(quán)區(qū)域分配問題時，公平類、效率類指標得到了較為廣泛的應(yīng)用[15-17]，在此本文也將延續(xù)該做法。同時，鑒于碳排放的理論邊界（包含了農(nóng)業(yè)碳排放）得到了一定拓展，因此在指標體系的構(gòu)建上還兼顧了農(nóng)業(yè)的碳匯屬性，并將其界定為保障類指標。具體指標構(gòu)成如表1所示。

其中，公平類指標由人口數(shù)量和GDP構(gòu)成，且前者特指社會從業(yè)勞動力數(shù)量，此時碳排放權(quán)的分配均以二者數(shù)量的多寡作為依據(jù)，即從業(yè)人口數(shù)量越大或者GDP數(shù)值越高，理論上該地區(qū)所應(yīng)分配的碳排放權(quán)數(shù)量也應(yīng)越大。效率類指標包含碳生產(chǎn)力和人均GDP，前者指單位碳排放所引起的GDP增加值，現(xiàn)實中一般期望以較少的碳排放量換取盡可能多的經(jīng)濟產(chǎn)出，對于產(chǎn)出效率更為突出的地區(qū)理應(yīng)予以更多的碳排放權(quán)份額;后者相比GDP更能反映一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，其水平越高，更易以較小的投入獲取較大的產(chǎn)出，因此在碳排放權(quán)的分配上也應(yīng)予以優(yōu)先考慮。保障類指標包含林木蓄積量和農(nóng)作物生產(chǎn)情況，二者均擁有較強的碳匯能力，其光合作用能有效吸收大氣中的CO2。實踐中，其數(shù)量越大，所表現(xiàn)出的大氣碳凈化能力越強，理應(yīng)給予更多的碳排放權(quán)額度。需要說明的是，考慮到農(nóng)作物無蓄積量這一統(tǒng)計口徑，故用播種面積近似替代。

2.1.2?基于熵值法確定各指標權(quán)重

本文將選用熵值法計算指標權(quán)重，該方法是依據(jù)各項指標所傳遞出的信息量來確定具體權(quán)重，相比德爾菲法、層次分析法等可以更為科學(xué)地反映指標信息熵值的效用價值。其計算步驟如下：

2.1.3k-均值聚類分析方法

由于我國幅員遼闊，一些省份雖然在空間層面不相鄰，但在社會經(jīng)濟等諸多方面卻表現(xiàn)出了一定相似性。對于這些特征相似的地區(qū)，納入同一框架體系下進行考察顯然更為科學(xué)、合理。有鑒于此，本文嘗試將各方面特點較為接近的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）歸類到同一區(qū)組，并確定其總碳排放權(quán)。而后，基于各省份在區(qū)組內(nèi)的占比情況確定各自的碳排放權(quán)分配額度。具體而言，在計算出30個省份2013—2017年從業(yè)勞動力數(shù)量、GDP、碳生產(chǎn)力等6項指標年度均值的基礎(chǔ)上，對各自數(shù)據(jù)進行標準化處理，而后利用k-均值聚類分析方法完成區(qū)組劃分工作。

2.2?碳排放權(quán)測算及省區(qū)分配模型構(gòu)建

2.2.1?碳排放權(quán)測算方法

厘清碳排放權(quán)數(shù)量的關(guān)鍵在于未來碳排放強度下降目標的設(shè)定以及國民經(jīng)濟增速的合理預(yù)期。其中，關(guān)于減排目標的設(shè)定，結(jié)合中國政府的減排承諾（2030年單位GDP碳排放量較2005年減少60%～65%），本文以其最高值65%作為參考依據(jù)。為此，以2017年的碳排放強度作為基準，即可得到考察期內(nèi)碳排放強度的年均變化率q：

其中，表示碳排放強度在未來所要達到的下降目標（65%），I2005、I2017、I2030分別代表第2005、2017以及2030年的碳排放強度。

至于經(jīng)濟增速的設(shè)定，需結(jié)合中國政府發(fā)展目標、整體社會經(jīng)濟運行態(tài)勢以及世界銀行等國際組織對我國經(jīng)濟發(fā)展的未來預(yù)期展開綜合預(yù)估。其中，國內(nèi)一些研究機構(gòu)、專家學(xué)者對中國“十四五”乃至之后5年的經(jīng)濟增速預(yù)期總體介于5.0%～6.0%之間，且普遍認為實現(xiàn)6.0%的經(jīng)濟增長目標壓力較大。同時，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，近5年（2014—2018年）我國GDP的年均增速雖達到了6.60%，但總體呈現(xiàn)波動下降態(tài)勢;未來隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不斷升級其增速可能還會進一步放緩。為此，立足于中國近期GDP增速，并兼顧各方對未來經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢的理性預(yù)期，形成對下一階段GDP預(yù)期增速為5.0%～6.0%的基本假定。而后，結(jié)合歷年碳排放強度，即可計算得到中國2017—2030年期間各年的碳排放權(quán)數(shù)量。

其中，Ct為第t年的碳排放總量，GDP2017表示2017年中國的GDP總量，r表示中國經(jīng)濟的預(yù)期年均增速。在此基礎(chǔ)上，計算得到2017—2030年中國總的碳排放權(quán)數(shù)量。

2.2.2?區(qū)組之間碳排放權(quán)分配方法

通過聚類分析可以獲取每一區(qū)組的組中心值，但由于不同指標通常無法進行直接比較，所以仍需求解出各個指標的組中心值。計算各指標j下的組中心：

其中，nk表示第k類區(qū)組所包含的地區(qū)個數(shù)。而后，各項指標的權(quán)重與其對應(yīng)的組中心占比相乘即為各個區(qū)組的碳排放權(quán)分配比重。

2.2.3?區(qū)組內(nèi)部各省區(qū)碳排放權(quán)分配與初始余額測度方法

參照一般學(xué)者[17-18]的做法，區(qū)組內(nèi)部各省區(qū)碳排放權(quán)的分配將通過碳的影子價格來實現(xiàn)。如此考慮主要是基于碳排放權(quán)供給的稀缺性，有限的資源應(yīng)優(yōu)先分配給經(jīng)濟效益突出的地區(qū)，即影子價格越高，所給予的碳排放權(quán)額度越大。為此，作者將基于2012—2016年的省級面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建基于方向性距離函數(shù)的影子價格模型完成對各省區(qū)歷年影子價格的測度，并取其平均值。

模型基本假定x∈R.N+為投入要素，即各省區(qū)資本與勞動力的實際投入數(shù)量;y∈R.M+為期望產(chǎn)出，在此以各省區(qū)的GDP數(shù)值為準;c∈R.J+為非期望產(chǎn)出，即各省區(qū)的CO2排放量。為了限定期望與非期望產(chǎn)出的變動方向與大小，在函數(shù)中還需設(shè)定方向向量g=（gv，gc）且g∈R.M+×R.J+，具體到本文擬選取g=（1，-1）。基于產(chǎn)出徑向的方向性距離函數(shù)可以表示為：

其中，a表示在投入要素不變的情形下期望產(chǎn)出所能增加的最大比重，P（x）表示環(huán)境技術(shù)支持條件下的所有生產(chǎn)可能性集合。

由環(huán)境技術(shù)規(guī)定的期望與非期望產(chǎn)出的聯(lián)合弱可處置性特點可知，在生產(chǎn)可能性集合P（x）內(nèi)，降低CO2排放會導(dǎo)致GDP的減少。為此，結(jié)合二者的變化量可計算得到碳的影子價格，具體公式如下：

其中，py表示期望產(chǎn)出GDP的價格，pc表示非期望產(chǎn)出CO2的影子價格，即減少1個單位CO2排放所導(dǎo)致的GDP削減量。然后，可根據(jù)區(qū)組內(nèi)各個地區(qū)碳影子價格的不同計算出碳排放權(quán)分配比例C，公式為：

確定好分配比例之后，即可根據(jù)各區(qū)組的碳排放權(quán)分配數(shù)量完成對30個省份碳排放權(quán)數(shù)額的最終分配。而后，利用2017年理論碳排放權(quán)分配額與各地區(qū)該年實際碳排放量相減，所得差值即為各省份碳排放權(quán)的初始余額。在此，倘若二者差值為正數(shù)，說明該地屬于碳排放權(quán)盈余地區(qū);反之則為碳排放權(quán)欠缺地區(qū)。

2.3?碳排放權(quán)定價方法與減排方案實施路徑

2.3.1?碳排放權(quán)定價方法

為了更好地發(fā)揮激勵作用，實際定價將在“初始價格”的基礎(chǔ)上給予一定比例上浮。其中，初始價格參照各碳排放權(quán)交易平臺近幾年的平均成交價格，而浮動空間則視各地區(qū)碳排放權(quán)的盈余或欠缺程度而定。實踐中，我們將以北京、上海、深圳等6大碳排放權(quán)交易所的成交價格作為初始價格設(shè)定的依據(jù)。由于數(shù)據(jù)缺失較為嚴重同時也為了避免大的地域重復(fù)，在此未將天津、廣東二交易所考慮在內(nèi)。各個碳排放權(quán)交易所的具體成交價格如表2所示。

根據(jù)前文所闡述的設(shè)定原則，完成碳排放權(quán)的最終定價：

其中，Cp、CP·分別表示碳排放權(quán)的最終價格和初始價格，γ1為初始價格的上浮程度。x和y分別代表年份和具體碳市場，m和n分別取值為3和6。簡言之，就是將上述6個碳排放權(quán)交易所近3年成交價格的平均值作為碳排放權(quán)的初始價格，而后在此基礎(chǔ)上給予一定比例的上浮，所得結(jié)果即為碳排放權(quán)的最終價格。通過測算可知，碳排放權(quán)的初始價格為28.42元/t，其浮動比例依據(jù)考察期各省份碳排放權(quán)的實際盈余或者欠缺程度予以確定，具體實施方案如表3所示。

2.3.2碳減排獎懲方案實施路徑

該項制度如能實施，未來還將面臨相關(guān)機構(gòu)的設(shè)立以及獎懲資金的初始來源、籌集與流向等一系列問題。為此，國家層面生態(tài)環(huán)境部可考慮設(shè)置碳排放權(quán)交易辦公室，用以協(xié)調(diào)各省級行政區(qū)由于碳排放權(quán)獎懲制度的施行所引發(fā)的各類獎勵與處罰問題，比如獎勵資金的分配與發(fā)放、處罰資金的收取和匯總。各省份生態(tài)環(huán)境廳設(shè)置相應(yīng)辦公機構(gòu)，負責(zé)本地區(qū)碳減排工作的推進與各項獎懲資金的往來處理。資金方面，初始資金主要由國家財政承擔(dān)，地方政府應(yīng)給予一定配套;而隨著制度的逐步施行，資金問題將由各地區(qū)生態(tài)環(huán)境廳統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。若因為獎勵產(chǎn)生了大量盈余資金，可將其投入到當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境保護中;若因減排不力需繳納大量罰款而自身卻無結(jié)余資金，則由當?shù)刎斦枰越鉀Q。

2.4?數(shù)據(jù)來源與處理

為了保證結(jié)果的全面性，碳排放測度將兼顧能源消耗與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)雙重視角，相關(guān)測算方法及數(shù)據(jù)來源參照田云、陳池波[20]的相關(guān)研究，限于篇幅不做詳盡介紹。不過需要說明的是，碳排放測度將立足于屬地原則，而不考慮電力外送所引發(fā)的轉(zhuǎn)移數(shù)量。林木蓄積量、農(nóng)作物播種面積均從《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》獲取，且以當年實際值為準。從業(yè)勞動力數(shù)量源自各省份歷年統(tǒng)計年鑒，以實際數(shù)值為準;國內(nèi)生產(chǎn)總值出自《中國統(tǒng)計年鑒》，并基于2005年不變價進行調(diào)整。資本投入主要考察歷年的資本存量，具體運用永續(xù)盤存法進行估算，相關(guān)方法參照文獻[21]的研究，并將2005年作為價格參照年份，估算所需原始數(shù)據(jù)均出自各省份的統(tǒng)計年鑒。

3?結(jié)果分析

3.1?權(quán)重確定及省域聚類分組

基于所測算的歷年碳排放量以及相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集與整理，利用熵值法確定各指標的具體權(quán)重。結(jié)果顯示，林木蓄積量所占權(quán)重最大，為36.52%;農(nóng)業(yè)播種面積居于第三位，為15.39%;二類指標累計占比達到了51.91%，由此反映出保障類指標在實施碳排放權(quán)分配時扮演著最為重要的角色。GDP和人口數(shù)量所占權(quán)重分別為16.33%和12.55%，二者累計占比為28.88%，表明公平類指標也極大影響了碳排放權(quán)的區(qū)域分配。相比較而言，效率類指標發(fā)揮作用略小，碳生產(chǎn)力與人均GDP所占權(quán)重分別為13.03%和6.18%。與此同時，基于k-均值聚類分析，可將我國30個省份劃分為4個區(qū)組。其中，第Ⅰ區(qū)組包含北京、天津、上海、浙江等4地;第Ⅱ區(qū)組包含河北、江蘇、安徽、山東、河南、湖北、湖南、廣東等8地;第Ⅲ區(qū)組包含山西、遼寧、福建、江西、廣西、海南、重慶、貴州、陜西、甘肅、青海、寧夏以及新疆等13地;第Ⅳ區(qū)組包含內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、四川、云南等5地。

3.2?碳排放權(quán)省域分配方案

首先，核算我國2017—2030年總的碳排放權(quán)。鑒于對該階段我國GDP平均增速的預(yù)期介于5.00%～6.00%這一現(xiàn)實背景，可以嘗試考察5.00%、5.50%以及6.00%等三種不同情形下的碳排放權(quán)總量。核算結(jié)果表明，以上三類增速所對應(yīng)的碳排放權(quán)總量依次為2 119.375億t、2 189.664 億t和2 262.756 億t。同時，利用公式（9）分別求出人口數(shù)量、GDP、碳生產(chǎn)力等6個指標的組中心，而后將各項指標權(quán)重與其對應(yīng)的組中心占比相乘即可得到第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅲ和第Ⅳ區(qū)組的分配占比依次為16.80%、26.92%、14.14%和42.14%。其次，利用方向性距離函數(shù)測算30個省區(qū)碳排放的影子價格，發(fā)現(xiàn)江西最高，其減少1t CO2排放會導(dǎo)致4 703.24元的經(jīng)濟損失;廣西、湖北、河南和江蘇依次排在2～5位;與此對應(yīng)，寧夏碳排放的影子價格最低，僅為810.65元/t，湖南、山西、山東和新疆依次排在倒數(shù)2～5位。影子價格越高，意味著減排成本越大，其中江蘇主要源于自身經(jīng)濟發(fā)展水平較高，且單位產(chǎn)出所引發(fā)的碳排放量相對較小，實施碳減排必然承受相對較高的經(jīng)濟代價;而江西、河南、湖北、廣西4地雖自身經(jīng)濟規(guī)模達到了一定水準但發(fā)展程度較為一般，加之對高耗能源依賴程度較大且自身工藝水平并無優(yōu)勢，使得各自減排難度較大，實施碳減排必將面臨較高經(jīng)濟損失。最后，基于各地區(qū)碳的影子價格差異完成對各省級行政區(qū)碳排放權(quán)的分配。為了節(jié)約篇幅，本研究將重點探討最理想情形（即GDP增速為6.00%）下各省區(qū)2017—2030年總的碳排放權(quán)分配情況，具體結(jié)果見表4。

由表4不難發(fā)現(xiàn)，2017—2030年期間我國30個省份的碳排放權(quán)分配懸殊，其中以云南配額最高，高達228.969億t，占該階段全國總碳排放權(quán)的10.12%;吉林、四川緊隨其后分列二、三位，其份額占比也達到了9.77%和9.75%;排在4～10位的地區(qū)依次是黑龍江、北京、浙江、湖北、河南、江蘇和內(nèi)蒙古。上述10省份碳排放權(quán)的累計配額占比高達67.15%，合理的能源利用結(jié)構(gòu)、豐富的森林資源、充裕的勞動力供給以及極具規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)確保了其中多數(shù)地區(qū)的高碳排放權(quán)分配，而京、浙、蘇等地除了這些原因之外，一定程度上還得益于自身經(jīng)濟發(fā)展水平較高。碳排放權(quán)配額最少的地區(qū)是寧夏，占比僅為0.35%;山西、新疆、貴州、福建等省份依次排在倒數(shù)2～5位。這些地區(qū)或受制于人口規(guī)模與經(jīng)濟體量有限、或歸結(jié)于社會經(jīng)濟發(fā)展水平相對滯后、或源于能源利用結(jié)構(gòu)不甚合理，導(dǎo)致所獲取的碳排放權(quán)配額數(shù)量較少。

3.3?碳減排獎懲金額的省域比較

在厘清各省份碳排放權(quán)初始余額并明晰各自最終定價的基礎(chǔ)上，將二者相乘即可得到各地區(qū)的獎勵或者處罰金額，如表5所示。

（1）碳排放權(quán)獎勵金額省域比較?；诟鞯貐^(qū)2017年碳排放權(quán)初始余額實際盈余程度的不同，使得其獎勵定價由高到低形成了31.83元/t、30.98元/t和29.27元/t等 3個檔次。結(jié)果顯示，有13個地區(qū)可以享受碳排放權(quán)盈余所應(yīng)給予的獎勵，累計金額高達1 788.34億元。具體到各個地區(qū)，云南以明顯優(yōu)勢占據(jù)榜首位置，其所能獲取的獎勵金額高達356.27億元;吉林、四川緊隨其后依次排在二、三位，其獎勵金額也均超過了300億元，分別為335.36億元和305.73億元;黑龍江、北京依次排在四、五位，其碳排放權(quán)獎勵金額分別為228.73億元和226.98億元。

與此對應(yīng)，河南所獲獎勵最少，僅為1.43億元;安徽和青海則依次排在倒數(shù)二、三位，其獎勵金額分別為5.59億元和36.99億元。綜合來看，雖然不少地區(qū)享受到了碳排放權(quán)盈余所帶來的利好，但內(nèi)部兩極分化極為嚴重，云南、吉林、四川、黑龍江、北京等5省份的獎勵之和占到了總獎勵金額的81.25%。

（2）碳排放權(quán)處罰金額省域比較?；诟鞯貐^(qū)2017年碳排放權(quán)初始余額實際欠缺程度的不同，致使其處罰定價由高到低也形成了32.68元/t、31.26元/t和29.84元/t等3個檔次。分析表明，多達17個地區(qū)因為碳排放權(quán)處于欠缺狀態(tài)而需受到一定處罰，累計處罰金額高達1 829.13億元。具體到各地區(qū)，山東所面臨的壓力最大，按照現(xiàn)行標準需支付罰金408.70億元;山西居于第二位，其處罰金額也達到了274.38億元;遼寧、新疆、河北依次排在3～5位，其處罰金額分別為183.27億元、157.62億元和154.41億元。與此對應(yīng)，江西所需繳納的罰金最低，僅為1.19億元，重慶和廣西則依次排在倒數(shù)二、三位，其處罰金額分別為4.00億元和8.00億元?？傮w而言，17個地區(qū)的受罰金額也存在較為明顯的兩極分化現(xiàn)象，但分化程度要略微好于碳排放權(quán)獎勵。

4?結(jié)論與啟示

本文通過構(gòu)建碳排放權(quán)區(qū)域分配模型實現(xiàn)了碳排放權(quán)的省區(qū)分配，在此基礎(chǔ)上以各地碳排放權(quán)初始余額作為依據(jù)構(gòu)建了碳減排獎懲方案并進行了實證檢驗。主要結(jié)論如下：

（1）2017—2030年期間，我國30個省份碳排放權(quán)分配差異較大，其中云南配額最高，達到了228.969億t，占該階段全國總碳排放權(quán)的10.12%;吉林、四川、黑龍江、北京、浙江、湖北、河南、江蘇和內(nèi)蒙古依次排在2～10位;通過加總可知，上述10省份碳排放權(quán)的累計配額占比高達67.15%。與此對應(yīng)，碳排放權(quán)配額最少的地區(qū)是寧夏，占比僅為0.35%;山西、新疆、貴州、福建等省份依次排在倒數(shù)2～5位。

（2）有13個地區(qū)可以享受碳排放權(quán)盈余所應(yīng)給予的獎勵，累計金額高達1 788.34億元，其中云南以明顯優(yōu)勢占據(jù)榜首，所獲獎勵金額高達356.27億元;而最低的河南僅為1.43億元。總體來看，區(qū)域間存在較為明顯的兩極分化，云南、吉林、四川、黑龍江、北京5省份占到了總獎勵金額的81.25%。與此對應(yīng)，其他17個地區(qū)則因為碳排放權(quán)處于欠缺狀態(tài)而受到一定處罰，累計罰金高達1 829.13億元，其中山東面臨的壓力最大，需支付罰金408.70億元;而最低的江西則為1.19億元。這些地區(qū)也存在兩極分化現(xiàn)象，但分化程度略好于碳排放權(quán)獎勵。

與以往研究[16-19]相比，本文最大的貢獻在于將排放權(quán)分配與碳減排補償納入到了同一分析框架體系，并且創(chuàng)造性地構(gòu)建了一套獎懲結(jié)合的制度模式。雖然從細節(jié)來看研究仍存在一定不足，但本文的初衷是探索出一條有助于碳減排工作推進的新型路徑，更為強調(diào)減排方案與實施路徑的理論剖析，而實證研究僅作為輔助，因此不必太在意獎懲金額的核算結(jié)果。當前我國的城鎮(zhèn)化建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展方式均處于關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期[22]，為了能讓該方案早日付諸實踐，可考慮從以下幾方面著手：一是強化宏觀引導(dǎo)與頂層設(shè)計，進一步明確實踐路徑并規(guī)定完成時限。政府部門應(yīng)逐步完善碳減排獎懲方案運行的政策保障體系與制度約束框架，厘清各個階段的具體任務(wù)并嚴格明晰時間節(jié)點。二是建立健全相關(guān)的法律法規(guī)，做到有法可依。截至目前與碳減排獎懲方案相關(guān)的法律條文極為缺乏，為此有必要強化法律法規(guī)建設(shè)，確保工作開展中有法可依。三是加大財政金融支持力度，提供充足的經(jīng)費保障。一方面，中央財政通過轉(zhuǎn)移支付提供碳減排方案首次運轉(zhuǎn)所需資金;另一方面，對減排后進地區(qū)給予必要的金融扶持，如提供無息貸款、健全風(fēng)險補償機制等。

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