杜浩渺 苗波

摘要?氣候工程（也稱“地球工程”）有潛力通過(guò)大規(guī)模、集中高效的方式減輕溫升過(guò)高對(duì)氣候系統(tǒng)和環(huán)境的負(fù)面影響。平流層太陽(yáng)輻射管理在所有氣候工程技術(shù)中最具備大規(guī)模實(shí)施的可行性，但其對(duì)環(huán)境和氣候系統(tǒng)可能造成的負(fù)面影響、可能引起的“道德風(fēng)險(xiǎn)”以及對(duì)氣候公平造成的威脅也引起最多爭(zhēng)議。就實(shí)然法而言，國(guó)際法可以從三個(gè)方面回應(yīng)上述爭(zhēng)議：第一，預(yù)防或控制該技術(shù)可能造成的重大環(huán)境損害;第二，在對(duì)該技術(shù)可能造成的環(huán)境和氣候影響沒(méi)有確定科學(xué)依據(jù)的情況下謹(jǐn)慎發(fā)展該技術(shù)，并防范可能產(chǎn)生的重大或不可逆風(fēng)險(xiǎn);第三，應(yīng)對(duì)該技術(shù)因負(fù)面環(huán)境影響不均衡而產(chǎn)生的國(guó)家間和代際氣候公平問(wèn)題。就應(yīng)然法而言，未來(lái)短期治理應(yīng)以規(guī)范科學(xué)研究及科學(xué)家行為為主，以靈活的規(guī)制形式促進(jìn)對(duì)人類和自然環(huán)境有益的氣候工程相關(guān)科學(xué)研究;中長(zhǎng)期的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《巴黎協(xié)定》為主要平臺(tái)，輔以其他具有適用性的公約，著重發(fā)展該技術(shù)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制，并推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家，尤其是氣候脆弱國(guó)家全面參與氣候地球工程的商議程序和決策過(guò)程。中國(guó)作為國(guó)際應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)的參與者、貢獻(xiàn)者、引領(lǐng)者，應(yīng)當(dāng)積極參與太陽(yáng)輻射管理技術(shù)的科學(xué)研究和多邊主義治理，明確該技術(shù)在中國(guó)未來(lái)氣候政策中的非主導(dǎo)地位，并強(qiáng)調(diào)制定該技術(shù)的國(guó)際治理規(guī)則時(shí)應(yīng)充分考量氣候公平問(wèn)題。中國(guó)還應(yīng)當(dāng)就本國(guó)太陽(yáng)輻射管理的最新研究成果與《氣候公約》附屬機(jī)構(gòu)SBSTA積極進(jìn)行信息交流。

關(guān)鍵詞?氣候工程;太陽(yáng)輻射管理;全球變暖;氣候變化治理;國(guó)際法框架

中圖分類號(hào)?D 996.9?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼?A文章編號(hào)?1002-2104（2020）11-0034-09?DOI：10.12062/cpre.20200633

全球氣候變化及其帶來(lái)的負(fù)面影響已對(duì)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成重大威脅。自《巴黎協(xié)定》生效以來(lái)，盡管以減排為主的氣候行動(dòng)在不斷發(fā)展，但越來(lái)越多的研究表明，當(dāng)下的減排努力很難達(dá)成溫控目標(biāo)。2019年出版的《排放差距報(bào)告》表明，目前《巴黎協(xié)定》締約國(guó)的減排承諾（以無(wú)條件國(guó)家自主貢獻(xiàn)為例）距離實(shí)現(xiàn)2 ℃溫控目標(biāo)的最低成本路徑，存在著150億t二氧化碳當(dāng)量（15 GtCO2e）的排放差距，而締約國(guó)當(dāng)下的減排承諾也只達(dá)到了實(shí)現(xiàn)溫控目標(biāo)所需減排水平的三分之一[1]。為防止全球變暖帶來(lái)的不可逆的災(zāi)難性后果，國(guó)際社會(huì)日漸認(rèn)識(shí)到，在減排行動(dòng)之外尋找新的方案亦同等重要。政府間氣候變化專門委員會(huì)（Intergovernmental Panel on Climate Change，下稱IPCC）于2013年和2014年出版的第五次報(bào)告中，均提到了氣候工程，將其與減排和適應(yīng)并列，視為第三大類應(yīng)對(duì)氣候變化的方法[2-3]。相較傳統(tǒng)的由各個(gè)國(guó)家分別進(jìn)行減排、增加碳匯等行動(dòng)以共同實(shí)現(xiàn)減排和溫控目標(biāo)，氣候工程技術(shù)具有大規(guī)模、集中高效地應(yīng)對(duì)全球變暖的潛力。與此同時(shí)，該技術(shù)也有可能給大氣環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)和氣候系統(tǒng)帶來(lái)廣泛的負(fù)面影響。效益與風(fēng)險(xiǎn)并存的氣候工程技術(shù)，給本已錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際氣候治理帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。國(guó)外學(xué)界對(duì)氣候工程國(guó)際治理的相關(guān)研究經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展已經(jīng)較為全面和成熟，而國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究則發(fā)展較慢[4-6]，法學(xué)研究尤其缺乏。作者將從國(guó)際法的角度，聚焦氣候工程中最受爭(zhēng)議的平流層太陽(yáng)輻射管理，即二氧化硫氣溶膠注射技術(shù)（sulphate aerosol injection， 下稱SAI），概述氣候工程的概念、作用與主要爭(zhēng)議;全面梳理適用于SAI的國(guó)際公約、習(xí)慣法、基本原則，從適用預(yù)防損害原則來(lái)預(yù)防跨境損害的角度分析SAI的合法性，以及適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則和公平原則分別應(yīng)對(duì)SAI的科學(xué)不確定性和負(fù)面影響區(qū)域不均衡性的問(wèn)題;并就未來(lái)短期和中期氣候工程國(guó)際治理的結(jié)構(gòu)、重點(diǎn)和形式，以及中國(guó)如何參與氣候工程多邊主義治理提出建議。

1?氣候工程的概念、作用和主要爭(zhēng)議

氣候工程（climate engineering，又稱“地球工程”geoengineering），旨在通過(guò)一系列人工手段大規(guī)模改變地球氣候系統(tǒng)，以對(duì)抗人為造成的全球變暖或部分抵消全球變暖的影響[7]。氣候工程分為兩大類技術(shù)，一是二氧化碳移除技術(shù)（carbon dioxide removal，下稱CDR），指通過(guò)一系列人工手段增加天然碳匯從而吸收或貯存更多的二氧化碳，或者利用化學(xué)工程方法移除大氣中的二氧化碳以降低大氣中的碳濃度。另一類是太陽(yáng)輻射管理技術(shù)（solar radiation management，下稱SRM），指通過(guò)提高對(duì)流層、平流層和地表的太陽(yáng)輻射反射率使一部分太陽(yáng)光偏轉(zhuǎn)回外太空從而減少到達(dá)地表的太陽(yáng)輻射，實(shí)現(xiàn)控制地表平均氣溫升高的目的。CDR和SRM在作用原理和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)上存在根本區(qū)別，適用的法律規(guī)則和治理方法亦有很大不同，必須分開(kāi)討論。篇幅所限，本文接下來(lái)僅圍繞技術(shù)上未知性更多、治理上更具爭(zhēng)議的SRM展開(kāi)討論。

相較于減排，SRM被視為更迅速且劃算的方法，可用于應(yīng)對(duì)“氣候緊急情況”（climate emergency），即全球溫升達(dá)到閾值時(shí)用來(lái)暫時(shí)緩解氣溫過(guò)高造成的不可逆的危險(xiǎn)，從而為實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期減排目標(biāo)爭(zhēng)取更多的緩沖時(shí)間。IPCC 2018年出版的《全球升溫1.5 ℃特別報(bào)告》里提到了SRM：如果減排的努力不能實(shí)現(xiàn)控制全球平均氣溫升高在1.5 ℃之內(nèi)，那么SRM有潛力暫時(shí)性地減輕氣溫過(guò)高所產(chǎn)生的氣候影響[8]。

在目前提出的多項(xiàng)SRM技術(shù)中，SAI被提及最多，爭(zhēng)議亦最大。SAI的靈感來(lái)源于火山爆發(fā)后以二氧化硫?yàn)橹鞯臍馊苣z在平流層撒布開(kāi)，將太陽(yáng)光反射回外太空從而降低到達(dá)地表的太陽(yáng)輻射[9]。SAI之所以獲得越來(lái)越多的關(guān)注，是因?yàn)閱渭儚募夹g(shù)難度、成本和效率來(lái)說(shuō)，其最可能被大規(guī)模應(yīng)用。

關(guān)于SAI的主要爭(zhēng)議涉及三個(gè)方面。首先是該技術(shù)可能導(dǎo)致多種對(duì)環(huán)境和氣候系統(tǒng)的不良影響。第一，二氧化硫氣溶膠被噴射到平流層后可能對(duì)氟氯烴化合物破壞臭氧層起到催化作用，從而間接造成對(duì)臭氧層的破壞[10]。第二，當(dāng)二氧化硫氣溶膠被噴射到平流層后，會(huì)逐漸下落至地表。二氧化硫本身就屬大氣污染物，這一過(guò)程可能會(huì)導(dǎo)致額外的大氣污染[11]。第三，科學(xué)家發(fā)現(xiàn)，SAI可能會(huì)急劇改變局部氣候系統(tǒng)，例如減少北半球熱帶季風(fēng)氣候的雨季降水，而降水量的減少將直接影響當(dāng)?shù)丶Z食安全[12]。這些負(fù)面環(huán)境影響存在區(qū)域間的不均衡性，且具體的影響方式和程度還存在科學(xué)不確定性。目前SAI還處在理論分析和實(shí)驗(yàn)室模型分析的階段，由于未知性太多，全球范圍內(nèi)尚無(wú)成功的田野實(shí)驗(yàn)（美國(guó)和英國(guó)的科學(xué)家都曾經(jīng)試圖進(jìn)行田野試驗(yàn)，但都因?yàn)閺?qiáng)烈的反對(duì)呼聲而被迫中止），更未有正式的大規(guī)模實(shí)施[13-14]。

主要爭(zhēng)議之二是由于SAI僅僅旨在快速降低全球平均氣溫，卻無(wú)法減少溫室氣體排放、控制海洋酸化。如果大規(guī)模適用SAI后又因某種原因而停止，全球平均氣溫將會(huì)迅速反彈升高，這種“終止效應(yīng)”（termination effect）會(huì)給氣候環(huán)境帶來(lái)更大威脅[15-16]。此外，如果一直大規(guī)模使用SAI，則不僅會(huì)對(duì)大氣層造成額外的二氧化硫污染，更存在“道德風(fēng)險(xiǎn)”（moral hazard），即便宜高效的降溫手段有可能降低全球減排行動(dòng)的積極性和貢獻(xiàn)度[17]。

主要爭(zhēng)議之三是由于技術(shù)上的易操作性，SAI存在被單一國(guó)家繞過(guò)國(guó)際共識(shí)單獨(dú)實(shí)施的可能性?？茖W(xué)家們普遍認(rèn)為，最簡(jiǎn)易實(shí)施SAI的方法是使用航空器在平流層噴射二氧化硫氣溶膠[18]。此種方法成本低、見(jiàn)效快，且單個(gè)國(guó)家就有能力實(shí)施，因此這種實(shí)施情景會(huì)給國(guó)際氣候政治帶來(lái)新的不穩(wěn)定因素，給多邊氣候治理帶來(lái)威脅。

以上這些爭(zhēng)議是跨學(xué)科的，涉及法學(xué)、環(huán)境科學(xué)、政治學(xué)、倫理學(xué)、國(guó)際關(guān)系等。作為一項(xiàng)可能在全球范圍內(nèi)實(shí)施的大規(guī)模應(yīng)對(duì)氣候變化的技術(shù)，SAI的實(shí)施自然要遵守相關(guān)的國(guó)際法規(guī)范。下文將全面梳理適用于SAI的國(guó)際公約、習(xí)慣法和基本原則，從國(guó)際法的角度回應(yīng)上述爭(zhēng)議。

2?SAI國(guó)際法框架的實(shí)然法分析

本節(jié)將從實(shí)然法（lex lata）角度分析當(dāng)前國(guó)際法是否足以應(yīng)對(duì)SAI可能產(chǎn)生的法律問(wèn)題。主要分三個(gè)方面：第一，現(xiàn)行國(guó)際法能否證明SAI作為一種改變氣候技術(shù)的合法性，且能否有效預(yù)防或控制該技術(shù)可能造成的跨國(guó)界的環(huán)境損害;第二，在SAI存在重大科學(xué)不確定性的情況下，怎樣適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，從而控制重大或不可逆的風(fēng)險(xiǎn);第三，針對(duì)技術(shù)可能造成的區(qū)域間不均衡的負(fù)面影響，如何適用公平原則應(yīng)對(duì)新一輪氣候不公平問(wèn)題。

2.1?現(xiàn)行國(guó)際法框架下SAI的合法性

SAI在有潛力控制全球溫升的同時(shí)，也可能對(duì)大氣層、海洋和生態(tài)系統(tǒng)帶來(lái)負(fù)面影響。如果真的大規(guī)模實(shí)施SAI給地球降溫，實(shí)施國(guó)（也可能多國(guó)共同實(shí)施）則有義務(wù)預(yù)防SAI引起的重大環(huán)境損害，或控制可能導(dǎo)致重大環(huán)境損害的風(fēng)險(xiǎn)。本節(jié)將從不同環(huán)境媒介為出發(fā)點(diǎn)梳理可適用于SAI的國(guó)際公約和條約，探尋現(xiàn)行國(guó)際法是否允許施行SAI，及能否充分規(guī)制該技術(shù)對(duì)環(huán)境可能造成的影響。

2.1.1?SAI與氣候系統(tǒng)

2.1.1.1?改變氣溫的SAI

聯(lián)合國(guó)《禁止為軍事或任何其他敵對(duì)目的使用改變環(huán)境的技術(shù)的公約》（下稱《改變環(huán)境技術(shù)公約》）第二條將“改變環(huán)境的技術(shù)”（environmental modification techniques）定義為：“通過(guò)蓄意操縱自然過(guò)程改變地球（包括其生物群、巖石圈、地水層和大氣層）或外層空間的動(dòng)態(tài)、組成或結(jié)構(gòu)的技術(shù)”。依此定義，作為一種通過(guò)人工手段來(lái)降低局部乃至全球平均氣溫的技術(shù)，SAI屬于改變大氣層的技術(shù)。再依照第一條“本公約各締約國(guó)承諾不為軍事或任何其他敵對(duì)目的使用具有廣泛、持久或嚴(yán)重后果的改變環(huán)境的技術(shù)作為摧毀、破壞或傷害任何其他締約國(guó)的手段”，公約締約國(guó)不得將SAI用于軍事或其他任何敵對(duì)目的。

該公約同時(shí)要求，締約國(guó)不得阻礙為和平目的使用改變環(huán)境技術(shù)的活動(dòng)。公約第三條規(guī)定，即使這些活動(dòng)有可能造成“廣泛、持久或嚴(yán)重后果”，只要締約國(guó)以和平目的使用改變環(huán)境的技術(shù)時(shí)符合國(guó)際公法中被廣泛認(rèn)可的原則和可適用的規(guī)則，并且履行“交換科學(xué)技術(shù)信息”的義務(wù)，就可以開(kāi)展這些活動(dòng)。因此，以和平目的應(yīng)用SAI時(shí)（即以控制溫升為目的），必須遵守國(guó)際法中的預(yù)防損害原則，預(yù)防或控制SAI可能造成的環(huán)境損害或可能形成的重大環(huán)境損害風(fēng)險(xiǎn)，并且履行交換科學(xué)技術(shù)信息，尤其是有關(guān)負(fù)面影響信息的義務(wù)。

2.1.1.2?應(yīng)對(duì)氣候變化的SAI

SAI通過(guò)人工手段降低全球平均氣溫，但完全不涉及降低二氧化碳濃度。這一特性使得其能否用于實(shí)現(xiàn)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（以下稱《氣候公約》）的最終目標(biāo)以及《巴黎協(xié)定》的控制溫升目標(biāo)存在爭(zhēng)議?！稓夂蚬s》第二條將公約的最終目標(biāo)描述為“將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險(xiǎn)的人為干擾的水平上”。SAI技術(shù)并不能降低溫室氣體濃度，但通過(guò)減少太陽(yáng)輻射的方式的確有助于減少“氣候系統(tǒng)受到危險(xiǎn)的人為干擾”。因此，SAI技術(shù)出現(xiàn)了符合公約最終目標(biāo)的一部分表述但卻不符合另一部分表述的矛盾狀況。對(duì)此情況不應(yīng)草率得出SAI技術(shù)不符合《氣候公約》最終目標(biāo)的結(jié)論。因?yàn)椤稓夂蚬s》是鼓勵(lì)應(yīng)對(duì)氣候變化的新技術(shù)、新研究的，理應(yīng)囊括對(duì)SAI技術(shù)可行性和潛在影響的研究。《巴黎協(xié)定》第二條設(shè)定了控制溫升不超過(guò)2 ℃，甚至1.5 ℃的目標(biāo)，由于僅靠減排很難實(shí)現(xiàn)這一溫控目標(biāo)，因此該條款也就被一些學(xué)者解讀為SAI會(huì)成為減排之外的補(bǔ)充手段的最重要國(guó)際法基礎(chǔ)[19]。

盡管孤立地看《巴黎協(xié)定》的溫控目標(biāo)的確可支持SAI的發(fā)展，但是否應(yīng)將這一溫控目標(biāo)看作是實(shí)現(xiàn)《氣候公約》最終目標(biāo)的手段呢？換言之，能否適用不完全符合《氣候公約》最終目標(biāo)的技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)《巴黎協(xié)定》溫控目標(biāo)？對(duì)這一問(wèn)題的解答取決于對(duì)《氣候公約》最終目標(biāo)的解釋。因此，《氣候公約》適用或者不適用于SAI均有可能，最終答案將取決于國(guó)際減排行動(dòng)的成果和氣溫升高帶來(lái)威脅的緊迫性。就支持的角度而言，《氣候公約》締結(jié)于1992年，囿于當(dāng)時(shí)技術(shù)局限性，很難預(yù)料日后會(huì)提出不通過(guò)降低二氧化碳濃度來(lái)減少氣候系統(tǒng)危險(xiǎn)的方法。但從反對(duì)的角度來(lái)看，當(dāng)下國(guó)際社會(huì)應(yīng)將重點(diǎn)放在減少二氧化碳排放上，過(guò)早討論SAI的大規(guī)模應(yīng)用無(wú)疑會(huì)分散國(guó)際協(xié)作的重點(diǎn)，甚至可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，削弱締約國(guó)的減排動(dòng)力。

2.1.2?SAI與跨界大氣污染

科學(xué)家指出，當(dāng)前最經(jīng)濟(jì)的釋放二氧化硫氣溶膠的手段是通過(guò)飛機(jī)（包括無(wú)人機(jī)）或高空系留氣球在平流層噴射[18]。當(dāng)前國(guó)際法層面并無(wú)直接適用于平流層噴射二氧化硫氣溶膠這一行為的公約。因此可推斷，假設(shè)該技術(shù)的實(shí)施過(guò)程及環(huán)境影響不違反國(guó)際法關(guān)于預(yù)防或控制環(huán)境損害的條約、公約及習(xí)慣法，并且使用飛機(jī)或高空氣球的活動(dòng)本身也遵守國(guó)際法，當(dāng)下國(guó)際法是不禁止該項(xiàng)技術(shù)的。本節(jié)即從釋放二氧化硫氣溶膠行為本身以及二氧化硫釋放到大氣環(huán)境中的影響這兩個(gè)層面進(jìn)行分析。

使用飛機(jī)運(yùn)載并釋放二氧化硫氣溶膠的整個(gè)過(guò)程需要遵守《國(guó)際民用航空公約》（以下稱《芝加哥公約》）的相關(guān)條款。《芝加哥公約》第1條規(guī)定每一個(gè)國(guó)家都享有完整和排他的領(lǐng)空主權(quán)，因此原則上使用飛機(jī)在本國(guó)領(lǐng)空的平流層運(yùn)載并釋放二氧化硫氣溶膠是合法的。但是考慮到空氣團(tuán)的流動(dòng)性，該行為必須遵守預(yù)防跨界環(huán)境污染的義務(wù)。關(guān)于飛越他國(guó)領(lǐng)空并釋放二氧化硫氣溶膠的行為，行為國(guó)須遵守不侵犯他國(guó)主權(quán)的國(guó)際習(xí)慣法，即行為國(guó)須事前征得他國(guó)許可。此外，依照《芝加哥公約》第12條的要求，用于實(shí)施SAI的飛機(jī)須攜帶飛機(jī)注冊(cè)地國(guó)籍標(biāo)志，并遵守相關(guān)飛行規(guī)則。對(duì)于在公海上空飛行并釋放二氧化硫氣溶膠的行為，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第87條規(guī)定所有國(guó)家擁有飛越公海上空的自由。但是，飛機(jī)是否能在公海上空釋放二氧化硫氣溶膠，則根據(jù)第194條第3款第（a）項(xiàng)及第212條關(guān)于保護(hù)海洋免受來(lái)自大氣層的污染的條款，取決于該活動(dòng)是否對(duì)海洋環(huán)境造成重大損害（見(jiàn)下文第2.1.4節(jié)）。

SAI二氧化硫氣溶膠被噴射到平流層后，會(huì)逐漸下落到地表，最終是否會(huì)造成大氣污染，取決于低層大氣層中二氧化硫的濃度和二氧化硫隨著大氣環(huán)流逸散的速度?？茖W(xué)家對(duì)SAI技術(shù)究竟會(huì)否造成大氣污染尚無(wú)定論。當(dāng)前控制跨界大氣污染最具影響力且有約束力的公約是歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的《遠(yuǎn)程越境空氣污染公約》。該公約致力于促進(jìn)國(guó)家間控制空氣污染的合作，并規(guī)定了一系列程序性義務(wù)，如交換信息和監(jiān)督，但并未就如何規(guī)制污染物設(shè)定具體的實(shí)體性規(guī)則。判斷此公約是否適用于SAI，首先看下落到低層大氣層的二氧化硫氣溶膠是否符合“遠(yuǎn)程空氣污染”的定義，即依照公約第1條，SAI活動(dòng)是否造成“有害影響”（deleterious effects）、且是“遠(yuǎn)距離跨界”的影響?！坝泻τ绊憽北粡V義理解為：某種活動(dòng)造成大氣污染并對(duì)生物資源、人類健康、生態(tài)系統(tǒng)以及物質(zhì)財(cái)產(chǎn)造成損害;“遠(yuǎn)距離跨界”則指活動(dòng)的全部或一部在某一締約國(guó)的管轄范圍內(nèi)而其產(chǎn)生的大氣污染發(fā)生在另一國(guó)管轄范圍內(nèi)，且距離達(dá)到一般無(wú)法區(qū)分某一特定排放源。值得注意的是，該公約對(duì)締約國(guó)的要求是比較溫和的。首先體現(xiàn)在，這里的“有害影響”須是實(shí)際造成的影響而非僅僅是存在造成有害影響的可能性。如果僅僅是一種可能性，則不足以適用此公約來(lái)阻止二氧化硫噴射活動(dòng)。此外，即使造成了“有害影響”，依據(jù)公約第2條，若締約國(guó)履行了“盡最大可能限制，并逐漸減少和預(yù)防空氣污染”的注意義務(wù)（due diligence），則亦可排除SAI活動(dòng)的違法性。

2.1.3SAI與臭氧層空洞

因?yàn)槎趸驓馊苣z可能會(huì)對(duì)氟氯烴破壞臭氧層起到催化作用，SAI也可能對(duì)臭氧層造成不可忽視的間接影響。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，《保護(hù)臭氧層維也納公約》（以下稱《維也納公約》）及其《蒙特利爾議定書(shū)》也適用于規(guī)制SAI活動(dòng)。

《維也納公約》第2條要求締約國(guó)采取適當(dāng)措施以保護(hù)人類健康和環(huán)境，使其免受足以改變或可能改變臭氧層的人類活動(dòng)所造成或可能造成的不利影響。相較《遠(yuǎn)程越境空氣污染公約》，這一條規(guī)定的一般義務(wù)要更嚴(yán)格，僅有造成不利影響的“可能性”便足以適用《維也納公約》。第2條還規(guī)定了一系列預(yù)防損害的程序性義務(wù)，尤其是締約國(guó)之間采取適當(dāng)立法或行政措施，從事合作、控制、限制、削減或禁止本國(guó)管轄或控制范圍內(nèi)改變或有可能改變臭氧層的人類活動(dòng)。

《維也納公約》附件一所列出的可能造成臭氧層物理或化學(xué)特性改變的化學(xué)物質(zhì)不包括二氧化硫。有些科學(xué)家認(rèn)為二氧化硫?qū)Τ粞鯇拥拈g接破壞與列表中的一些物質(zhì)是有可比性的，所以應(yīng)當(dāng)和附件一列出的物質(zhì)受同等控制[20];同時(shí)也有樂(lè)觀的觀點(diǎn)認(rèn)為也許二氧化硫氣溶膠噴射對(duì)臭氧層的影響可能會(huì)很小，再加上SAI 本身會(huì)帶來(lái)的降溫和減少紫外線輻射的效果，使SAI活動(dòng)可能達(dá)不到《維也納條約》控制甚至禁止的程度[21]。

《蒙特利爾議定書(shū)》附件中所列控制物質(zhì)也不包括二氧化硫。但第2條第10款第（a）項(xiàng)規(guī)定，締約方按照議定書(shū)第6條做出評(píng)估，并依照《維也納公約》第9條規(guī)定的程序，可以決定是否有任何物質(zhì)應(yīng)增入議定書(shū)任何附件。這一條款為是否將二氧化硫添入附件提供了靈活的可能性。

2.1.4SAI與海洋污染

向平流層噴射的二氧化硫氣溶膠顆粒若部分下沉落入海洋，則可能引起海洋污染?！堵?lián)合國(guó)海洋法公約》第XII部分規(guī)定國(guó)家有保護(hù)海洋環(huán)境，預(yù)防一切海洋污染的一般義務(wù)，且第212條規(guī)定締約國(guó)有義務(wù)預(yù)防、減少和控制來(lái)自大氣層的海洋污染，污染源包括在本國(guó)領(lǐng)空或注冊(cè)在本國(guó)的航空器釋放污染物的活動(dòng)。這一條款適用于SAI活動(dòng)造成的海洋污染。

釋放二氧化硫氣溶膠的行為還可從是否符合“傾倒”定義來(lái)分析，從而判定是否受《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第210條和《防止傾倒廢棄物及其他物質(zhì)污染海洋的公約》（以下稱《倫敦傾倒公約》）及其1996年議定書(shū)（以下稱《倫敦議定書(shū)》）的規(guī)制。理論而言，二氧化硫氣溶膠在大氣層中可以以固體顆?；蛩嵊甑男问浇德涞窖竺鎸?dǎo)致污染。因此，通過(guò)航空器釋放的二氧化硫氣溶膠最后落入洋面是否構(gòu)成“傾倒”是需要討論的核心問(wèn)題。構(gòu)成“傾倒”的一個(gè)關(guān)鍵要件是釋放二氧化硫氣溶膠的目的是“蓄意丟棄”。但使用航空器釋放二氧化硫氣溶膠的目的不是為了“丟棄”，而是為了增加平流層反射率，從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)SAI活動(dòng)不構(gòu)成“傾倒”。但是，《倫敦傾倒公約》第III條及《倫敦議定書(shū)》第1條均提到，即使投放目的不是“蓄意丟棄”，只有在活動(dòng)不與《倫敦傾倒公約》及《倫敦議定書(shū)》“有效控制一切來(lái)源的海洋污染”這一目標(biāo)相抵觸時(shí)，才可被排除于“傾倒”行為之外。換言之，如果科學(xué)實(shí)驗(yàn)證明SAI活動(dòng)對(duì)海洋酸化有較大的惡化作用，即使其目的不是“丟棄”，仍應(yīng)被視為“傾倒行為”;若被證明對(duì)海洋環(huán)境沒(méi)有較大負(fù)面影響，則不視為“傾倒”。此問(wèn)題目前在科學(xué)上尚無(wú)法得出定論，所以在適用法律上也暫時(shí)具有多種可能性。

總體來(lái)看，現(xiàn)行國(guó)際公約和習(xí)慣法基本上足夠適用于預(yù)防或控制SAI技術(shù)可能造成的環(huán)境損害。只是由于當(dāng)前存在的對(duì)臭氧層、海洋環(huán)境和生物多樣性的影響的科學(xué)不確定性，以及對(duì)全球減排行動(dòng)成果能否實(shí)現(xiàn)溫控目標(biāo)的未知，導(dǎo)致現(xiàn)行國(guó)際法暫時(shí)不能對(duì)這些挑戰(zhàn)做出確定回應(yīng)。這些挑戰(zhàn)會(huì)隨著時(shí)間的推移得到解答，而不能理解為現(xiàn)有國(guó)際法缺乏可適用的規(guī)則。

2.2?SAI與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則

上節(jié)討論適用預(yù)防損害原則來(lái)預(yù)防和控制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與損害的普遍前提是：特定風(fēng)險(xiǎn)造成損害的類型和概率已知，且損害程度可被預(yù)估。然而，大規(guī)模實(shí)施SAI可能造成的風(fēng)險(xiǎn)類型和概率是不確定的，損害程度也無(wú)法預(yù)估（但科學(xué)家已提醒可能造成的損害“不可忽視”）。為了妥善使用SAI這柄雙刃劍，必須引入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則以謹(jǐn)慎發(fā)展SAI。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則能夠指引決策者在沒(méi)有確定科學(xué)依據(jù)的情況下對(duì)有重大風(fēng)險(xiǎn)的新興技術(shù)做出適當(dāng)?shù)南拗拼胧?，從而既能控制重大或不可逆的風(fēng)險(xiǎn)，又不會(huì)完全禁止新興技術(shù)的良性發(fā)展。

然而，這只是理想狀況。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在不同國(guó)際公約或文件中的表述不一，甚至在適用中會(huì)出現(xiàn)矛盾?！稓夂蚬s》第3條第3款規(guī)定應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施來(lái)預(yù)測(cè)、防止和盡量減少溫室氣體排放并減緩其負(fù)面影響。因此，只要存在著對(duì)氣候變化嚴(yán)重或不可逆的威脅，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施自身潛在影響缺乏科學(xué)確定性就不能成為推遲使用該措施的理由。此邏輯下，SAI可被視為應(yīng)對(duì)氣候變化的一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，從而該項(xiàng)措施本身存在的潛在負(fù)面影響便不能成為阻礙使用的理由。但是，依照1992年《環(huán)境與發(fā)展里約宣言》（以下稱《里約宣言》）第15條原則，則會(huì)得出相反解釋：當(dāng)存在造成重大或不可逆轉(zhuǎn)損害的威脅時(shí)，科學(xué)不確定性不能成為推遲適用防止環(huán)境退化的劃算措施的理由。也就是說(shuō)，如果SAI可能對(duì)環(huán)境造成重大或不可逆損害的威脅，即使這種威脅并不能被科學(xué)完全證實(shí)，也不能推遲適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施來(lái)對(duì)抗SAI的潛在風(fēng)險(xiǎn)?！独锛s宣言》第15條僅僅是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的“弱風(fēng)險(xiǎn)措施”版本。《生物多樣性公約》2010年通過(guò)的第X/33號(hào)決定規(guī)定了“強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)措施”，暫時(shí)禁止一切比“小型科學(xué)研究”規(guī)模大的地球工程活動(dòng)，以防止對(duì)生物多樣性的破壞，直到獲得足夠的科學(xué)基礎(chǔ)能證明活動(dòng)合理性以及能對(duì)環(huán)境和生物多樣性的影響進(jìn)行適當(dāng)?shù)目剂俊Ｍ瑫r(shí)規(guī)定，即便是以獲得科學(xué)數(shù)據(jù)為目的的小規(guī)模科學(xué)研究，也需要進(jìn)行充分的事前環(huán)境影響評(píng)估。

SAI究竟是一項(xiàng)對(duì)抗氣候變化威脅的預(yù)防措施，還是本身有威脅并需要被其他預(yù)防措施控制的對(duì)象，依據(jù)不同的文件就出現(xiàn)了解釋不一致的情況。依照《氣候公約》解釋得出的結(jié)論與《生物多樣性公約》等其他公約、文件得出適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則限制SAI的結(jié)論皆相反?？陀^來(lái)看，將本身存在未知風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施也著實(shí)有些牽強(qiáng)。

可見(jiàn)，依照現(xiàn)行國(guó)際法，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則適用于SAI存在矛盾。即使不應(yīng)將《氣候公約》第3.3條理解為支持SAI，也仍存在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則適用不一致的情形。究竟是僅僅提請(qǐng)注意“不能推遲風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施”的弱風(fēng)險(xiǎn)措施，還是應(yīng)當(dāng)更進(jìn)一步直接推出“暫時(shí)禁令”這一強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)措施？當(dāng)前主流態(tài)度是僅允許謹(jǐn)慎進(jìn)行小規(guī)?？茖W(xué)研究，禁止任何大規(guī)模的實(shí)施活動(dòng)。綜上，實(shí)踐上的不一致不利于充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則作為有效規(guī)制工具的效用，同時(shí)一刀切式的反對(duì)態(tài)度也很難實(shí)現(xiàn)既控制風(fēng)險(xiǎn)也不阻礙良性發(fā)展的雙贏結(jié)果。

2.3?SAI與氣候公平

SAI對(duì)全球的影響不是平均分布的。這也就意味著如果發(fā)展中國(guó)家，尤其是受氣候變化影響大的最脆弱國(guó)家，沒(méi)有享受到太陽(yáng)輻射技術(shù)帶來(lái)的明顯降溫效果，但卻位于實(shí)施技術(shù)后產(chǎn)生較大負(fù)面環(huán)境影響的地區(qū)，這些國(guó)家將承受二次氣候不公平（相對(duì)于工業(yè)革命以后溫室效應(yīng)帶來(lái)的第一次氣候不公平）[10]。即使所有國(guó)家能迅速且基本均衡地享受降溫帶來(lái)的效益，少數(shù)受較大負(fù)面環(huán)境影響的國(guó)家仍要承受負(fù)面影響出現(xiàn)的時(shí)間差效應(yīng)，即活動(dòng)實(shí)施之后的數(shù)十年都要持續(xù)遭受氣候系統(tǒng)改變的不利影響。因此，SAI引發(fā)的國(guó)家間以及代際公平問(wèn)題不可忽視。

就國(guó)家間公平而言，一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是，怎樣保障環(huán)境最脆弱人口免受SAI造成的雪上加霜的負(fù)面環(huán)境影響？對(duì)此，適用“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”是核心?！稓夂蚬s》第3條第1款以及《巴黎協(xié)定》第2條第2款都明確規(guī)定了共區(qū)原則。考慮到SAI實(shí)施成本低、難度小，發(fā)達(dá)國(guó)家不應(yīng)當(dāng)利用自身在國(guó)際社會(huì)的優(yōu)越地位，在發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有充分參與討論和決策的情況下，擅自實(shí)施SAI活動(dòng)。

就代際公平而言，目前多個(gè)相關(guān)國(guó)際公約都有關(guān)于確保代際公平的表述，如《氣候公約》第3條第1款以及《生物多樣性公約》前言和第2條，但怎樣將該原則轉(zhuǎn)化為具體的后代權(quán)利，尤其是可訴權(quán)力，一直是國(guó)際法還未解決的問(wèn)題。盡管如此，這一原則在關(guān)于SAI多邊治理的討論中不應(yīng)缺位。其主要價(jià)值體現(xiàn)在：第一，國(guó)家實(shí)施SAI活動(dòng)時(shí)負(fù)有傳遞給后代一個(gè)“不比當(dāng)代狀況更差的地球”的義務(wù)，尤其要預(yù)防不可逆轉(zhuǎn)的環(huán)境損害;第二，決策者在做出是否實(shí)施某個(gè)SAI活動(dòng)的決定時(shí)，須將后代利益考慮在內(nèi)，重視負(fù)面環(huán)境影響的滯后效應(yīng)。

縱觀當(dāng)下關(guān)于SAI的科學(xué)研究和治理討論，最脆弱人群的國(guó)際治理參與性仍然很低。第3.2.2節(jié)將進(jìn)一步論述未來(lái)的SAI國(guó)際法框架應(yīng)如何包含氣候公平。

3?SAI技術(shù)國(guó)際法框架的應(yīng)然法分析

SAI活動(dòng)和以往預(yù)防損害原則規(guī)制的活動(dòng)有一個(gè)本質(zhì)區(qū)別：以往適用該原則時(shí)，都是強(qiáng)調(diào)實(shí)施國(guó)在通過(guò)某種活動(dòng)獲得本國(guó)利益時(shí)不得以損害他國(guó)或全球公地的環(huán)境為代價(jià)，而噴射氣溶膠的活動(dòng)本質(zhì)上是用一定量的環(huán)境和生態(tài)損害來(lái)?yè)Q取地區(qū)甚至全球氣候穩(wěn)定。如果因?yàn)榭赡茉斐傻沫h(huán)境損害存在未知性而禁止使用SAI，那么如何與不使用SAI的情景下全球溫升失控帶來(lái)的災(zāi)難性后果相比？怎樣在環(huán)境損害和氣候?yàn)?zāi)難之間“兩害相較取其輕”，是預(yù)防損害原則和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則均將面臨的挑戰(zhàn)。下面從應(yīng)然法（lex ferenda）的角度探討：如果未來(lái)真的要發(fā)展或甚至大規(guī)模實(shí)施SAI活動(dòng)，應(yīng)建立怎樣的國(guó)際法框架。

3.1?短期框架（至2030年）

接下來(lái)10年內(nèi)仍必須將應(yīng)對(duì)氣候變化的重點(diǎn)放在減排行動(dòng)上，不應(yīng)在國(guó)際治理層面過(guò)早托出氣候工程這個(gè)“B計(jì)劃”，以防止本就挑戰(zhàn)重重的應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際合作重心偏離，甚至引起個(gè)別國(guó)家走捷徑的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。但是，不大規(guī)模實(shí)施不等于無(wú)視“B計(jì)劃”的存在。短期內(nèi)首先應(yīng)注重加強(qiáng)科學(xué)機(jī)構(gòu)和利益相關(guān)者的國(guó)際協(xié)作，制定能被普遍接受的指導(dǎo)性倫理和監(jiān)管規(guī)則，以促進(jìn)良性的科學(xué)研究，防止獨(dú)斷專行和不受控制的科學(xué)實(shí)驗(yàn)的發(fā)生。早在2009年，牛津大學(xué)地球工程課題組就提出了地球工程治理五項(xiàng)“牛津原則”：①將地球工程視為公共物品來(lái)規(guī)制。②公共參與地球工程決策。③公布地球工程研究及公開(kāi)發(fā)表成果。④獨(dú)立的影響評(píng)估。⑤實(shí)施之前，治理先行[22]。這五項(xiàng)原則深刻影響了之后以科學(xué)機(jī)構(gòu)、高校等主導(dǎo)的指導(dǎo)性原則和規(guī)則的制定。

在國(guó)際機(jī)構(gòu)層面，IPCC和世界氣象組織（World Meteorological Organization，以下稱WMO）可以發(fā)揮指導(dǎo)作用，規(guī)范科學(xué)研究以及科學(xué)家的行為。IPCC作為連接氣候科學(xué)與氣候政治的紐帶，可以積極引領(lǐng)世界范圍內(nèi)的科學(xué)家進(jìn)行關(guān)于SAI可行性、有效性和對(duì)環(huán)境和氣候系統(tǒng)的影響的研究。WMO也已經(jīng)注意到氣候工程研究的重要性，將其列入WMO的優(yōu)先研究領(lǐng)域并積極探討WMO在氣候工程國(guó)際討論中的適當(dāng)位置[23]?？紤]到SAI的干預(yù)對(duì)象是大氣層，WMO或許是最適合促進(jìn)各國(guó)科研機(jī)構(gòu)信息交流、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)SAI科學(xué)研究的國(guó)際機(jī)構(gòu)。

3.2?中長(zhǎng)期框架（2030—2050年）

經(jīng)過(guò)10年左右的探索，關(guān)于SAI的有效性、對(duì)環(huán)境和氣候系統(tǒng)的影響程度和范圍的研究將逐漸明了，依靠減排行動(dòng)能否實(shí)現(xiàn)2 ℃的溫控目標(biāo)也將揭曉，是否需要SAI作為“B計(jì)劃”應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)亦將清晰。屆時(shí)用完善的國(guó)際法規(guī)范治理和規(guī)制SAI，包括怎樣將其納入氣候變化法律框架和談判議題，都會(huì)是比較成熟的時(shí)機(jī)。

如果在國(guó)際治理層面正式啟動(dòng)關(guān)于實(shí)施SAI的談判，最重要的原則是SAI的治理必須要在多邊主義的合作框架內(nèi)進(jìn)行，不能允許任何國(guó)家擅自實(shí)施SAI活動(dòng)。這一多邊主義的治理框架可以一個(gè)國(guó)際機(jī)構(gòu)作為首要聯(lián)系點(diǎn)和合作平臺(tái)，并輔以其他相關(guān)的專門公約回應(yīng)具體問(wèn)題;在規(guī)制的具體內(nèi)容上，以現(xiàn)有條約和習(xí)慣法為基礎(chǔ)，并重點(diǎn)補(bǔ)充完善預(yù)防環(huán)境損害、針對(duì)科學(xué)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防以及確保國(guó)家間公平這三個(gè)方面的制度（僅指三個(gè)重要方面，非窮盡列舉）;在規(guī)制的形式上要靈活，不拘泥于形成有強(qiáng)制約束力的規(guī)范。

3.2.1?治理結(jié)構(gòu)

總的來(lái)說(shuō)，以《氣候公約》和《巴黎協(xié)定》作為首要聯(lián)系點(diǎn)及治理平臺(tái)，并以其他具有一定適用性的公約為輔，逐漸形成多元治理體系是較為合理的路徑。以《氣候公約》和《巴黎協(xié)定》為首要治理平臺(tái)有如下理由：第一，《巴黎協(xié)定》的溫控目標(biāo)與SAI的實(shí)施目的最為契合，為SAI提供了國(guó)際法上的正當(dāng)性。第二，《氣候公約》下設(shè)置的附屬履行機(jī)構(gòu)（SBI）以及附屬科學(xué)技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)（SBSTA）可就SAI技術(shù)層面進(jìn)行評(píng)估和信息交流。這樣現(xiàn)成的機(jī)構(gòu)設(shè)置相比新設(shè)機(jī)構(gòu)將極大節(jié)省治理成本。第三，雖然SAI（或者整體來(lái)看SRM）并不太符合《氣候公約》中“適應(yīng)”（adaptation）的定義，但也不是沒(méi)有可能將其納入適應(yīng)氣候變化的框架下。通常理解下，“適應(yīng)”強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)已經(jīng)發(fā)生的不可逆轉(zhuǎn)的后果，將損害最小化，而SAI則旨在避免不可逆轉(zhuǎn)的溫升發(fā)生。但換個(gè)角度，“適應(yīng)”措施可以不僅僅針對(duì)已發(fā)生的后果，也可針對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的后果進(jìn)行準(zhǔn)備性適應(yīng)。從這個(gè)角度看，SAI可被視為適應(yīng)全球平均氣溫過(guò)高的氣候狀況。第四，SAI有可能被《巴黎協(xié)定》締約方大會(huì)納入討論議題。2023年第一次全球盤點(diǎn)自主貢獻(xiàn)完成情況也許是評(píng)估SAI必要性的重要時(shí)間點(diǎn)。第五，《氣候公約》和《巴黎協(xié)定》擁有眾多締約國(guó)，涵蓋了全球絕大多數(shù)國(guó)家，是理想的多邊協(xié)作平臺(tái)。

但是，《氣候公約》和《巴黎協(xié)定》共同領(lǐng)頭治理SAI仍存在挑戰(zhàn)。前文第2.1.1.2節(jié)已提到SAI實(shí)施目的與公約最終目標(biāo)不一致的問(wèn)題，如果納入《氣候公約》下治理，需要對(duì)公約最終目標(biāo)進(jìn)行再解釋。此外，怎樣通過(guò)制度設(shè)計(jì)防范“道德風(fēng)險(xiǎn)”，即怎樣設(shè)計(jì)實(shí)施SAI活動(dòng)與減排的先后及因果關(guān)系也是需要解決的問(wèn)題。通過(guò)設(shè)計(jì)SAI的觸發(fā)機(jī)制，比如以全球氣溫過(guò)高的警報(bào)或是氣候影響帶來(lái)的損害到達(dá)某個(gè)極限值作為觸發(fā)點(diǎn)，以防止過(guò)早觸發(fā)SAI妨礙減排行動(dòng);通過(guò)制度規(guī)定實(shí)施SAI與國(guó)家完成自主貢獻(xiàn)承諾情況的關(guān)系也能起到防范“道德風(fēng)險(xiǎn)”的作用。這些復(fù)雜的問(wèn)題都不是僅靠法學(xué)學(xué)科就能解決的，而需要跨領(lǐng)域的共同研究。

3.2.2?規(guī)制重點(diǎn)

防范和控制不可逆轉(zhuǎn)的環(huán)境損害、預(yù)防未知風(fēng)險(xiǎn)以及避免國(guó)家間的不公平是規(guī)制SAI的三個(gè)重點(diǎn)。

第一，制定能被廣泛接受的SAI的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。環(huán)境影響評(píng)價(jià)已成為被國(guó)際習(xí)慣法承認(rèn)的預(yù)防和控制跨界以及全球公地環(huán)境損害的主要程序性義務(wù)之一。環(huán)境影響評(píng)價(jià)是防范或控制嚴(yán)重甚至不可逆轉(zhuǎn)損害的重要工具，是國(guó)家履行注意義務(wù)的重要途徑。同時(shí)，一個(gè)透明的、公眾參與的環(huán)境影響評(píng)價(jià)過(guò)程也有助于增加公眾對(duì)SAI的了解。

針對(duì)SAI的環(huán)境影響評(píng)價(jià)可以現(xiàn)有的公約和其他文件為基礎(chǔ)?！秱惗毓s》及《倫敦議定書(shū)》締約方會(huì)議決議（Resolution LC-LP.2）“關(guān)于海洋施肥科學(xué)研究的環(huán)境影響評(píng)價(jià)”以及《倫敦議定書(shū)》2013年修正案附件5關(guān)于海洋地球工程活動(dòng)的評(píng)價(jià)框架均可為SAI環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度提供范本[24]。

通常，對(duì)實(shí)施場(chǎng)地和待實(shí)施活動(dòng)進(jìn)行描述和評(píng)價(jià)后，下一步是對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性進(jìn)行預(yù)估，即風(fēng)險(xiǎn)特征描述。而科學(xué)不確定性的存在將導(dǎo)致無(wú)法完整預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性。由于當(dāng)前SAI的實(shí)施效果和環(huán)境影響存在嚴(yán)重科學(xué)不確定性，這些不確定性所隱藏的未知風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上成了阻礙當(dāng)前該技術(shù)發(fā)展的最主要原因。但如果不開(kāi)展田野實(shí)驗(yàn)，就永遠(yuǎn)無(wú)法得知SAI對(duì)大氣層的影響究竟是什么。此兩難境地需要適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則加以解決。

第二，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的適用不能簡(jiǎn)單地停留在限制或禁止上，而是要與環(huán)評(píng)的結(jié)果緊密結(jié)合，保持一定靈活度。將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則適用于SAI是一個(gè)十分復(fù)雜且值得另文論述的話題，在此僅簡(jiǎn)要提出幾個(gè)要點(diǎn)：首先，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則適用于SAI時(shí)，不宜適用“強(qiáng)預(yù)防措施”限制、禁止有關(guān)SAI的小型科學(xué)研究活動(dòng)[25]。其次，觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的規(guī)則應(yīng)該是實(shí)驗(yàn)性規(guī)則（例如設(shè)定減損條款），根據(jù)當(dāng)前的最佳可用技術(shù)和最新可獲得的知識(shí)作為科學(xué)依據(jù)預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)。隨著時(shí)間的推移和科學(xué)未知性的破解，不斷調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，匹配適度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施來(lái)應(yīng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，從而回應(yīng)“今日一旦限制，何時(shí)才能松綁”的問(wèn)題。適度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施有多種形式，比如商議程序（deliberative process）[26]和制定行為準(zhǔn)則（code of conduct）[27]都可被視為廣義上的預(yù)防措施。

第三，為防止出現(xiàn)“第二次氣候不公平”，發(fā)展中國(guó)家尤其是環(huán)境最脆弱國(guó)家應(yīng)當(dāng)全面參與SAI的科研、協(xié)商和決策過(guò)程。這首先意味著應(yīng)當(dāng)保障發(fā)展中國(guó)家尤其是對(duì)氣候變化影響最敏感、抵抗性最差的國(guó)家參與國(guó)際討論和決策的權(quán)利，如及時(shí)知曉研究進(jìn)展，參與包容性討論和決策過(guò)程。當(dāng)前在科學(xué)研究層面，已有越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家獲得資金支持，參與到SAI的環(huán)境與氣候影響研究中來(lái)識(shí)別SAI大規(guī)模實(shí)施對(duì)特定國(guó)家的主要負(fù)面影響[28]。關(guān)于代際公平問(wèn)題，需結(jié)合第一、二點(diǎn)的實(shí)踐，在環(huán)境影響評(píng)價(jià)中要關(guān)注“滯后影響”的持續(xù)時(shí)間和強(qiáng)度，尤其要注意采取預(yù)防措施防止不可逆的負(fù)面影響。

此外，若實(shí)施國(guó)履行注意義務(wù)后正常實(shí)施SAI，卻仍對(duì)局部地區(qū)造成難以避免的損失，比如氣候類型改變帶來(lái)的洪澇災(zāi)害、糧食減產(chǎn)等，相應(yīng)的賠償和補(bǔ)償制度也不可缺位。2006年《關(guān)于危險(xiǎn)活動(dòng)造成的跨界損害案件中損失分擔(dān)的原則草案》從基本原則上規(guī)定了國(guó)家在事故發(fā)生后應(yīng)當(dāng)采取的措施，如追究本國(guó)實(shí)施者的嚴(yán)格責(zé)任、在本國(guó)內(nèi)以及進(jìn)行國(guó)際間合作建立賠償和補(bǔ)償機(jī)制。

3.2.3?規(guī)制形式

在規(guī)制的形式上，SAI的治理框架應(yīng)當(dāng)靈活開(kāi)放包容，不拘泥于達(dá)成具有強(qiáng)制約束力的規(guī)范。對(duì)于亟須國(guó)際協(xié)作，且不履行約定的后果不至于很嚴(yán)重的議題，無(wú)強(qiáng)制約束力的規(guī)范和原則能更有效地促進(jìn)國(guó)際協(xié)作。此外，無(wú)強(qiáng)制約束力的規(guī)范由于修正成本較低，可隨著技術(shù)的發(fā)展不斷適應(yīng)修改，所以能更好地應(yīng)對(duì)復(fù)雜且存在科學(xué)不確定性的議題。SAI未來(lái)的具體治理規(guī)則總體來(lái)說(shuō)應(yīng)當(dāng)是靈活、開(kāi)放和動(dòng)態(tài)的，通過(guò)追求利益相關(guān)者廣泛參與和最大限度地達(dá)成國(guó)家間協(xié)作，以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)新技術(shù)發(fā)展和控制負(fù)面效應(yīng)之間的最優(yōu)平衡[29]。

相比之下，具有強(qiáng)制約束力的規(guī)范更具穩(wěn)定性，更改的成本也更高，因此更適合作為框架性規(guī)則規(guī)定締約國(guó)必須遵守的基本義務(wù)以及不履約時(shí)的嚴(yán)重后果。就這一點(diǎn)而言，現(xiàn)有國(guó)際公約與習(xí)慣法已足以應(yīng)對(duì)SAI活動(dòng)需要遵守的基本義務(wù)。

4?結(jié)?語(yǔ)

由于SAI仍存在眾多科學(xué)不確定性，當(dāng)下最重要的就是加強(qiáng)科學(xué)研究。在關(guān)于技術(shù)本身、環(huán)境影響和治理方法的研究都不成熟的情況下，將單個(gè)SAI技術(shù)或SRM整體納入氣候變化國(guó)際談判議題都為時(shí)過(guò)早，容易動(dòng)搖國(guó)際社會(huì)減排決心，也可能帶來(lái)國(guó)家間新的氣候不公平[4-5]。

但是，鑒于SAI對(duì)控制全球平均氣溫的潛力，探討其未來(lái)治理框架也是必需的?？紤]到全球減排行動(dòng)究竟能多大程度實(shí)現(xiàn)溫控目標(biāo)仍不樂(lè)觀，因此不能忽視SAI作為應(yīng)對(duì)氣候變化“B方案”的可能性。為了應(yīng)對(duì)氣候緊急情況，并為長(zhǎng)期減排贏得時(shí)間，相關(guān)的治理架構(gòu)、具體規(guī)則和機(jī)制的討論都應(yīng)先行。未來(lái)國(guó)際法框架應(yīng)能夠全面預(yù)防和控制SAI可能造成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn);能夠以適度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施回應(yīng)不同階段的科學(xué)不確定性;并能考慮到實(shí)施效果和影響的不均勻分布，設(shè)計(jì)包容的商議和決策機(jī)制，以及公平的補(bǔ)償制度?，F(xiàn)有國(guó)際公約、條約、習(xí)慣法和基本原則已足夠從國(guó)家義務(wù)的角度回應(yīng)SAI帶來(lái)的多重挑戰(zhàn)，無(wú)須另起爐灶起草專門針對(duì)SAI的國(guó)際公約（而事實(shí)上，縱觀氣候談判的復(fù)雜和形成共識(shí)的難度，這樣的一份公約也是幾乎不可能達(dá)成的）。

需要強(qiáng)調(diào)的是，中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家和溫室氣體排放國(guó)，應(yīng)當(dāng)積極參與氣候工程的國(guó)際治理框架研究，防止發(fā)達(dá)國(guó)家由于科學(xué)研究的優(yōu)勢(shì)地位主導(dǎo)治理規(guī)則的制定，引發(fā)二次氣候不公平。SAI當(dāng)前看似“非主流研究”，但其對(duì)氣候公平的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響不可小覷。未來(lái)以SAI為代表的氣候工程一旦納入氣候談判議程，中國(guó)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)多邊主義共同治理的立場(chǎng)，明確該技術(shù)在中國(guó)氣候政策中的非主導(dǎo)地位，并強(qiáng)調(diào)在制定該技術(shù)研究和實(shí)施的國(guó)際治理規(guī)則時(shí)，應(yīng)充分考量國(guó)家間和代際氣候公平問(wèn)題?？紤]到《氣候公約》下屬機(jī)構(gòu)SBSTA在連接科學(xué)研究與決策之間的橋梁作用，中國(guó)應(yīng)當(dāng)基于國(guó)內(nèi)研究成果積極向SBSTA提供有關(guān)SAI的信息交流、評(píng)價(jià)、分析和建議。

通過(guò)全球共同努力節(jié)能減排和增加碳匯，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展之路才是避免人類隨著資源的耗竭和氣候的變異走向滅亡的最佳途徑。無(wú)論何時(shí)，減緩全球變暖的重心都應(yīng)該放在降低大氣溫室氣體濃度上，絕不可簡(jiǎn)單依賴SRM技術(shù)治標(biāo)不治本。

參考文獻(xiàn)

[1]UNEP. The Emission Gap Report[R/OL]. 2019[2020-02-23]. https：//www.unenvironment.org/resources/emissions-gap-report-2019.

[2]IPCC. Climate Change 2013： the physical science basis. Contribution of Working Group I to the fifth assessment report of the Intergovernmental Panel on Climate Change[R]. 2013.

[3]IPCC. Climate Change 2014： mitigation of climate change. Contribution of Working Group III to the fifth assessment report of the Intergovernmental Panel on Climate Change[R]. 2014.

[4]潘家華. 地球工程作為減緩氣候變化手段的幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境， 2012，22（5）： 22-25.

[5]沈維萍， 陳迎. 從氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)地球工程的幾點(diǎn)思考[J]. 中國(guó)人口·資源與環(huán)境， 2019，29（10）： 90-98.

[6]張瑩， 陳迎， 潘家華. 氣候工程的經(jīng)濟(jì)評(píng)估和治理核心問(wèn)題探討[J]. 氣候變化研究進(jìn)展， 2016，12（5）： 442-449.

[7]SHEPHERD J G.Geoengineering the climate： science， governance and uncertainty[R/OL]. Royal Society， 2009-09[2019-12-02]. https：//royalsociety.org/～/media/Royal_Society_Content/policy/publications/2009/8693.pdf.

[8]IPCC. Global Warming of 1.5 °C[R/OL]. 2018[2019-08-13]. https：//www.ipcc.ch/sr15/chapter/spm/.

[9]CRUTZEN P J. Albedo enhancement by stratospheric sulfur injections： a contribution to resolve a policy dilemma？[J]. Climatic change，2006，77（3）： 211-220.

[10]ROBOCK A. Volcanic eruptions and climate[J]. Reviews of geophysics， 2000，38（2）： 191-219. DOI：10.1029/1998RG000054.

[11]ROBOCK A. 20 reasons why geoengineering may be a bad idea[J]. Bulletin of the atomic scientists， 2008，64（2）： 14-18，59. DOI： 10.2968/064002006.

[12]ROBOCK A， OMAN L， STENCHIKOV G L. Regional climate responses to geoengineering with tropical and Arctic SO2 injections[J]. Journal of geophysical research： atmospheres， 2008，113（D16）：. DOI：10.1029/2008JD010050.

[13]SPICE. The SPICE project[N/OL]. Stratospheric Particle Injection for Climate Engineering， 2010[2019-08-13]http：//www.spice.ac.uk/.

[14]Keutech Research Group[N/OL]. SCoPex，[2019-08-13]. https：//projects.iq.harvard.edu/keutschgroup/scopex.

[15]ROBOCK A，BUNZL M， KRAVITZ B， et al. A test for geoengineering[J]. Science， 2010，327（5965）： 530–531.

[16]DAMON M H， CALDEIRA K. Transient climate–carbon simulations of planetary geoengineering. Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America， 2007， 104（24）： 9949–9954. DOI：10.1073/pnas.0700419104.

[17]REYNOLDS J L. Climate engineering field research： The favourable setting of international environmental law[J]. Washington and Lee journal of energy， climate， and the environment， 2014，5（2）： 417-486.

[18]ROBOCK A， MARQUARDT A， KRAVITZ B， et al. Benefits， risks， and costs of stratospheric geoengineering[J]. Geophysical research letters， 2009， 36 （19）： L19703. DOI：10.1029/2009GL039209.

[19]HORTON J B， KEITH D W， HONEGGER M. Implications of the Paris Agreement for carbon dioxide removal and solar geoengineering[N/OL]. Harvard Project on Climate Agreements， The Belfer Center for Science and International Affairs， Harvard University， 2016[2019-9-30]. https：//www.belfercenter.org/sites/default/files/files/publication/160700_horton-keith-honegger_vp2.pdf.

[20]TILMES S， MUELLER R， SALAWITCH R. The sensitivity of polar ozone depletion to proposed geoengineering schemes[J]. Science， 2008， 320 （5880）： 1201-1204.

[21]WIGLEY T M L. A combined mitigation/geoengineering approach to climate stabilization[J]. Science， 2006，314（5798）： 452-454.

[22]Oxford Principle[N/OL]. Oxford Geoengineering Programme， 2009[2019-08-31]. http：//www.geoengineering.ox.ac.uk/www.geoengineering.ox.ac.uk/oxford-principles/principles/index.html.

[23]WMO. Abridged final report with resolutions[R/OL]. Geneva： World Meteorological Congress，[2019-12-02]. https：//library.wmo.int/doc_num.php？explnum_id=3138.

[24]Resolution LP.4（8） on the amendment to the London Protocol to regulate the placement of matter for ocean fertilization and other marine geoengineering activities，Annex 5 Assessment framework for matter that may be considered for placement under Annex 4[R/OL]. 2013-10-18[2020-02-24]. http：//www.imo.org/en/KnowledgeCentre/IndexofIMOResolutions/London-Convention-London-Protocol-%28LDC-LC-LP%29/Documents/LP.4%288%29.pdf

[25]UK House of Commons， Science and Technology Committee. The regulation of geoengineering – fifth report of session[R/OL]. House of Commons， 2010-01-13[2019-12-02]. https：//publications.parliament.uk/pa/cm200910/cmselect/cmsctech/221/22102.htm.

[26]MANDEL G N， GATHII J T. Cost-benefit analysis versus the precautionary principle： beyond Cass Sunsteins laws of fear[J]. University of llinois law review， 2006（5）： 1037-1080.

[27]HUBERT A， REICHWEIN D. An exploration of a code of conduct for responsible scientific research involving geoengineering[R/OL]. Potsdam： IASS， 2015[2019-09-06]. http：//www. insis. ox. ac.uk/fileadmin/images/misc/An_Exploration_of_a_Code_of_Conduct. Pdf.？

[28]SRMGI. About the SRM research fund for the Global South[N/OL]. SRMGI， 2018[2019-09-06]. http：//www.srmgi.org/decimals-fund/the-projects/.

[29]DU H. An international legal framework for geoengineering： managing the risks of an emerging technology[M]. London： Routledge， 2017.