■ 劉 暉 趙 禎 陳正啟

1 背景與意義

為進(jìn)一步加強(qiáng)上海市衛(wèi)生系統(tǒng)廉潔風(fēng)險防控、推進(jìn)反腐倡廉和政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，根據(jù)中央紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》和原衛(wèi)生部《關(guān)于加強(qiáng)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》的精神，原上海市衛(wèi)生局下發(fā)文件《上海市衛(wèi)生系統(tǒng)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位廉潔風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建廉潔風(fēng)險防控機(jī)制。以“制度＋科技”預(yù)防腐敗，就是要讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，為各種權(quán)力的行使劃定“紅線”，并以科技手段予以有效監(jiān)督，使權(quán)力運(yùn)行“大小有界、運(yùn)行公開、全程受控”。運(yùn)用信息化手段形成的風(fēng)險防控管理系統(tǒng)，在權(quán)力運(yùn)行的整個流程和各節(jié)點(diǎn)間密集地架設(shè)起廉政“高壓線”，不僅實(shí)現(xiàn)了權(quán)力行使的公開透明和廉政風(fēng)險防控的動態(tài)化管理，更將制度規(guī)定牢牢固化于系統(tǒng)程序之中，大大增強(qiáng)了制度執(zhí)行的剛性，有效提升了業(yè)務(wù)效能。從2014年10月起，同濟(jì)大學(xué)附屬第十人民醫(yī)院紀(jì)委在院黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，以梳理和制定有關(guān)醫(yī)院管理風(fēng)險防范的重點(diǎn)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)，開發(fā)使用廉潔風(fēng)險信息化管理平臺，以“制度＋科技”理念和手段，進(jìn)一步深化廉潔風(fēng)險預(yù)警防控建設(shè)。

2 實(shí)踐

規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度建設(shè)既是建設(shè)廉潔、高效、服務(wù)和法治政府的保證，也是從源頭上預(yù)防腐敗的重要內(nèi)容[1]。運(yùn)用“制度＋科技”進(jìn)行管理風(fēng)險和廉政風(fēng)險預(yù)警防控，要在全面防控的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對醫(yī)院管理具有高風(fēng)險、廉潔風(fēng)險易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)崗位，醫(yī)療服務(wù)中社會關(guān)注度高、容易發(fā)生損害群眾利益問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行預(yù)警防控[2]。醫(yī)院積極運(yùn)用信息化手段，著重在OA辦公、高值耗材、試劑、招投標(biāo)、藥劑、統(tǒng)方、患者滿意度、技防等重點(diǎn)領(lǐng)域防范工作中，落實(shí)各項監(jiān)管制度，建立健全內(nèi)部管理和風(fēng)險防御的長效機(jī)制，不斷加強(qiáng)和創(chuàng)新風(fēng)險防控管理系統(tǒng)的有效運(yùn)行，提升對權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險的預(yù)防與監(jiān)控，以“兩權(quán)兩度”為重點(diǎn)，對職務(wù)權(quán)力、職業(yè)權(quán)力、患者滿意度及供應(yīng)商誠信度等高風(fēng)險等級重點(diǎn)防控內(nèi)容[3]開展全方位、全過程監(jiān)控。

2.1 通過OA辦公信息平臺開展管理權(quán)力廉潔風(fēng)險防控，促進(jìn)管理人員規(guī)范用權(quán)

推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，要從重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門和重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手，構(gòu)筑制度防線，形成以積極預(yù)防為核心、以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制[4]。只有通過公開審批權(quán)限、辦事流程，對權(quán)力運(yùn)行、崗位風(fēng)險、制度執(zhí)行等進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，做到系統(tǒng)操作事先預(yù)警，留下執(zhí)行痕跡，把傳統(tǒng)的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督方式從“事后監(jiān)督”轉(zhuǎn)為“事前預(yù)防”，使權(quán)力運(yùn)行在陽光下，才能積極主動地減少可能存在的廉潔風(fēng)險。

為此，一方面，醫(yī)院對職能部門重點(diǎn)工作流程進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范與梳理，規(guī)范職能部門重點(diǎn)工作辦公流程審批，共梳理涉及20個部門116項辦公流程。其中，工作流程審批107項，包括“三重一大”議題申報、外出請假、出國申請、干部選拔、職稱評聘、物資設(shè)備申購、招投標(biāo)申請等；合同審批5項，包括經(jīng)濟(jì)合同、捐贈合同、科研合同、臨床試驗(yàn)合同、工會合同；付款審批4項，包括經(jīng)濟(jì)合同付款、捐贈付款、科研付款、臨床試驗(yàn)合同付款。把重大事項決策、基本建設(shè)、集中采購、人事管理、財務(wù)管理以及涉及職工權(quán)益的管理權(quán)力納入重點(diǎn)監(jiān)控范圍，通過設(shè)置“內(nèi)控點(diǎn)”實(shí)施過程動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險、及時警示、及時處理，以確保醫(yī)院各項權(quán)力的正確行使。

另一方面，為進(jìn)一步完善招投標(biāo)管理、供應(yīng)商信息和招標(biāo)項目資料歸檔，要求后勤保障處出臺了《工程招投標(biāo)及物資采購管理制度》，在紀(jì)委的監(jiān)督和財務(wù)處的配合下將全部流程納入OA系統(tǒng)，通過對合同管理信息系統(tǒng)功能分析，初步形成預(yù)算管理、進(jìn)度監(jiān)控、預(yù)警系統(tǒng)等8項功能，著力建成招標(biāo)長效管理機(jī)制，從源頭上預(yù)防和治理腐敗。

對于藥品、高值耗材購銷等高風(fēng)險領(lǐng)域的腐敗行為，公立醫(yī)院自身要提前編制好“制度的籠子”，建立針對各種廉潔風(fēng)險的防控體系，使醫(yī)務(wù)人員不能腐，并進(jìn)一步加強(qiáng)不想腐的自覺[5]。因此，醫(yī)院進(jìn)一步明確了科研試劑耗材采購流程，由中心實(shí)驗(yàn)室牽頭、醫(yī)學(xué)裝備處和科研處共同協(xié)商制訂的《中心實(shí)驗(yàn)室對科研試劑耗材采購管理制度》，將實(shí)驗(yàn)室耗材采購納入信息化平臺管理，改變了以往科室或個人自行采購的簡單流程。由實(shí)驗(yàn)室匯總提供采購試劑和耗材目錄，醫(yī)學(xué)裝備處制定遴選目錄并在醫(yī)院官網(wǎng)上公示招標(biāo)信息，各投標(biāo)公司遞送遴選文件，裝備處和實(shí)驗(yàn)室共同開標(biāo)，專家審定后OA公示中標(biāo)公司；著力推進(jìn)醫(yī)用耗材二級庫管理，進(jìn)一步保證耗材管理的公開透明，要求醫(yī)學(xué)裝備處在OA系統(tǒng)上進(jìn)行耗材二級庫建設(shè)，分別制定植入醫(yī)用耗材、化學(xué)試劑的采購流程，完成了在線申請和審批，實(shí)現(xiàn)了全程公開透明。該模塊的使用，使物資系統(tǒng)和醫(yī)院HIS完全整合，保證了材料收入和實(shí)際消耗的配比，反映了二級庫耗材庫存的實(shí)際存量，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)一體化聯(lián)動，提高了庫房管理的精細(xì)化、科學(xué)化水平，改善了耗材“以領(lǐng)代消”的問題，增強(qiáng)了財務(wù)報表的準(zhǔn)確性。

權(quán)力運(yùn)行公開主要是增加權(quán)力運(yùn)行的透明度，讓權(quán)力在陽光下行使，真正地加大重要制度、流程和事項的公開力度，規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行[6]。在明確了權(quán)力運(yùn)行流程和腐敗風(fēng)險防控點(diǎn)的基礎(chǔ)上，監(jiān)督工作得以有針對性地展開。各項權(quán)力的運(yùn)行更加透明、公開，使監(jiān)督工作置于陽光的環(huán)境下，營造了良好的腐敗風(fēng)險防控氛圍[7]。

2.2 通過藥品運(yùn)營、防統(tǒng)方及紀(jì)檢APP等信息平臺開展醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為

醫(yī)院針對社會普遍關(guān)注和群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，以醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材和試劑使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費(fèi)、統(tǒng)方管理等為重點(diǎn)，充分利用信息技術(shù)，實(shí)行指標(biāo)控制，規(guī)范診療服務(wù)行為，防止收受“紅包”、回扣，以及過度檢查治療、亂收費(fèi)等損害群眾利益行為的發(fā)生，建立了3個信息化工作平臺。一是，由藥劑科開發(fā)使用的藥品運(yùn)營信息分析平臺，即用藥監(jiān)控陽光平臺，做好醫(yī)院藥品使用預(yù)警管理。通過藥品運(yùn)營信息分析平臺，臨床藥師可以定期、實(shí)時查詢藥品使用數(shù)據(jù)，并對藥品消耗等情況進(jìn)行匯總分析，包括藥占比、藥品異動分析、抗菌藥物相關(guān)分析和大處方等。在監(jiān)測分析的過程中，若發(fā)現(xiàn)藥品使用存在異常，應(yīng)按照藥品-病區(qū)-病例-醫(yī)生的途徑進(jìn)行深度點(diǎn)評分析，點(diǎn)評結(jié)果在《藥事簡訊》公布以利于持續(xù)改進(jìn)；若情況嚴(yán)重，臨床藥師應(yīng)及時上報科室，科主任及時上報相關(guān)部門，并采取相應(yīng)措施。二是，由醫(yī)院信息處推進(jìn)的防統(tǒng)方信息管理平臺。對藥品、高值耗材的信息查詢和統(tǒng)計功能實(shí)行嚴(yán)格的審批、登記和權(quán)限設(shè)定，通過設(shè)置重要和敏感信息查詢留痕功能，對查詢?nèi)罩具M(jìn)行分析，及時處理和追蹤反統(tǒng)方軟件報警信息，通過技術(shù)手段保障藥品、高值耗材信息的安全[8]。因此，醫(yī)院使用防統(tǒng)方監(jiān)控系統(tǒng)（防統(tǒng)方軟件）加強(qiáng)對具有統(tǒng)方功能計算機(jī)的監(jiān)控，并配合防統(tǒng)方信息平臺，制定了醫(yī)院《“防統(tǒng)方監(jiān)控系統(tǒng)”（防統(tǒng)方軟件）管理制度》，明確了監(jiān)督職責(zé)和流程；院紀(jì)委定期（按月）組織信息處、醫(yī)務(wù)處、藥劑科等相關(guān)職能部門，召開“防統(tǒng)方系統(tǒng)監(jiān)控結(jié)果分析會”，對公司出具的《防統(tǒng)方系統(tǒng)監(jiān)控結(jié)果匯報》中的疑似統(tǒng)方行為名單，進(jìn)行匯總分析，并做出醫(yī)院內(nèi)部的《防統(tǒng)方系統(tǒng)監(jiān)控結(jié)果分析報告》；對在“防統(tǒng)方系統(tǒng)監(jiān)控結(jié)果分析會”中確認(rèn)的統(tǒng)方行為，立即匯報黨政領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)。對違反醫(yī)院規(guī)定并查實(shí)有“統(tǒng)方”行為的工作人員，按照醫(yī)院《嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員為醫(yī)藥購銷人員“統(tǒng)方”的規(guī)定》進(jìn)行處理，并對相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行追責(zé)處理。三是，由院紀(jì)委開發(fā)使用的“十院智慧紀(jì)檢APP”。通過該APP上的“宣傳大廳、互動大廳、巡檢大廳”等功能板塊，發(fā)布廉政宣傳、紀(jì)檢通告、紀(jì)檢話題、廉政文化、警示教育、關(guān)愛提醒等各方面的信息資料，同時記錄醫(yī)務(wù)人員學(xué)習(xí)黨的政策法規(guī)、廉潔警示教育相關(guān)宣傳文件、資料的閱讀率，參加醫(yī)院組織的各項目實(shí)地參觀活動情況，以及參加廉潔教育相關(guān)知識考試的參與率和成績等情況，從而促進(jìn)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大廉潔警示教育覆蓋面及提升廉潔警示教育有效性的管理目標(biāo)，為營造醫(yī)院廉潔行醫(yī)的良好醫(yī)德醫(yī)風(fēng)提供了重要保障。

2.3 通過ipad測試平臺開展患者滿意度管理，不斷提升醫(yī)療服務(wù)水平

傳統(tǒng)的患者滿意度評價體系，以醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)等為重要評價內(nèi)容，在門診大廳、收費(fèi)和取藥窗口、住院病區(qū)顯要位置，設(shè)置評價信息采集器，為患者提供滿意度評價平臺；建立出院患者回訪制度，為患者提供評價和跟蹤服務(wù)；采用全員與大樣本相結(jié)合的評價方式，為住院患者提供全員評價服務(wù)，為門診患者提供大樣本評價服務(wù)。病區(qū)患者的健康宣教與滿意度測控是住院患者治療依從度和滿意度建設(shè)的基本與核心單元，因此在傳統(tǒng)建設(shè)評價平臺、提供評價服務(wù)及健全評價制度的基礎(chǔ)上，由院宣傳處開發(fā)使用了ipad測試平臺，進(jìn)一步提升了對病區(qū)患者滿意度測評工作的質(zhì)量。

在傳統(tǒng)工作模式下，患者教育主要靠護(hù)士口述配合簡單的紙質(zhì)文字或圖片材料，滿意度測控則完全是紙質(zhì)問卷。而醫(yī)院推出的在OA框架下基于ipad的患者教育與滿意度測評體系，以“互聯(lián)網(wǎng)＋”為手段，將繁重、重復(fù)的工作以信息化手段完成，所有在線測試數(shù)據(jù)同步傳送至OA滿意度統(tǒng)計系統(tǒng)，極大提高了滿意度測評工作的效率和準(zhǔn)確性。通過建立ipad測試平臺，實(shí)現(xiàn)全平臺分層測評實(shí)時監(jiān)控，定期分析患者不滿意的問題及原因，將評價結(jié)果納入績效考核，使醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)和廉潔投訴明顯降低，從而極大地促進(jìn)醫(yī)院對患者滿意度的規(guī)范管理。

2.4 以人臉識別智能安防系統(tǒng)加強(qiáng)供應(yīng)商誠信管理，凈化醫(yī)務(wù)人員工作環(huán)境

在加強(qiáng)對供應(yīng)商誠信度監(jiān)控工作中，醫(yī)院在OA辦公自動化系統(tǒng)中建立了供應(yīng)商誠信度平臺，包括供應(yīng)商管理制度、供應(yīng)商誠信服務(wù)評價及供應(yīng)商黑名單等，從源頭預(yù)防商業(yè)賄賂。建立供應(yīng)商不良記錄數(shù)據(jù)庫，將供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、資質(zhì)、價格和違法違規(guī)行為等錄入數(shù)據(jù)庫，在招標(biāo)采購時設(shè)定強(qiáng)制查詢[9]。在此基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)對供應(yīng)商的技防工作，由院保衛(wèi)科于2017年7月起開發(fā)使用人臉識別智能安防系統(tǒng)，在建筑樓層各出入口、門急診候診區(qū)域、指定的供應(yīng)商接待室等重點(diǎn)部位安裝探頭158個，通過應(yīng)用人臉識別技術(shù)，實(shí)時視頻進(jìn)行人臉抓拍和監(jiān)控比對報警，并推送到手機(jī)移動端APP上，實(shí)現(xiàn)對報警及關(guān)聯(lián)圖像等信息的實(shí)時查看。通過日志倒查功能可以形成目標(biāo)人員在院活動的歷史軌跡數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)行統(tǒng)計報表分析。制訂《“人臉識別智能安防系統(tǒng)”工作制度》，規(guī)定由院保衛(wèi)科應(yīng)用人臉識別智能安防系統(tǒng)形成目標(biāo)人員在院活動相關(guān)《數(shù)據(jù)月報表》，并按錄入人員的身份類別，分別報給醫(yī)務(wù)處、門急診辦、藥學(xué)部、設(shè)備處、總務(wù)處，組織召開數(shù)據(jù)分析例會。藥學(xué)部、設(shè)備處、總務(wù)處對人臉識別智能安防系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后，對確有違反醫(yī)院《供應(yīng)商接待管理制度》的人員所在公司，進(jìn)行警示告知；如有第3次警示告知，院紀(jì)委介入。門急診辦、醫(yī)務(wù)處對人臉識別智能安防系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后，對涉及的臨床相關(guān)科室人員，包括科主任、帶組醫(yī)生、醫(yī)生，進(jìn)行警示告知；如有第3次警示告知，院紀(jì)委介入。藥學(xué)部、設(shè)備科、總務(wù)處等相關(guān)部門，對醫(yī)院供應(yīng)商備案信息庫每半年開展一次更新工作。在技防上加強(qiáng)供應(yīng)商誠信管理，凈化醫(yī)務(wù)人員工作環(huán)境。

3 進(jìn)一步創(chuàng)新工作舉措，開發(fā)使用風(fēng)險點(diǎn)審批要點(diǎn)網(wǎng)上提示功能

“制度＋科技”預(yù)防腐敗的新理念，就是以制度建設(shè)為保證、以健全權(quán)力制約機(jī)制為關(guān)鍵、以科技手段為支撐的一整套工作思路和實(shí)踐措施[9]。“制度＋科技”的方法對權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”、內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”、問題易發(fā)的“風(fēng)險點(diǎn)”強(qiáng)化預(yù)警防控措施，落實(shí)防控責(zé)任，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督、重點(diǎn)管理、重點(diǎn)防控[10]。

廉潔風(fēng)險防控機(jī)制需要長時間的實(shí)踐才能形成有效的工作模式[11]。在前期廉潔風(fēng)險防控管理的基礎(chǔ)上，2017年4月開始，醫(yī)院在OA審批表單上增加風(fēng)險防控審批要點(diǎn)“提示功能”，要求職能部門根據(jù)《上海市衛(wèi)生系統(tǒng)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案》和院財務(wù)處制定的《內(nèi)部控制操作手冊》，重新梳理本部門審批工作流程中的風(fēng)險點(diǎn)，并將每個風(fēng)險點(diǎn)的審批要點(diǎn)列出，從而使對權(quán)力風(fēng)險的審批細(xì)化到“點(diǎn)”。通過梳理，形成風(fēng)險審批要點(diǎn)1765個，通過OA對權(quán)力風(fēng)險點(diǎn)的審批，縱向具體到每項審批事項的審批部門，橫向具體到每個審批部門的審批要點(diǎn)，更加全面地對院內(nèi)權(quán)力風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行審批，進(jìn)一步明晰了權(quán)力職責(zé)。通過開展廉潔風(fēng)險防控管理工作，查找風(fēng)險點(diǎn)，各崗位人員對自身廉潔風(fēng)險有了更清晰的認(rèn)識，能更自覺地接受監(jiān)督，廉潔意識進(jìn)一步提高。

4 結(jié)語

同濟(jì)大學(xué)附屬第十人民醫(yī)院通過“制度＋科技”的有機(jī)融合，建立了具有一定功能特色的信息化風(fēng)險防控管理平臺，實(shí)現(xiàn)了制度設(shè)計和制度執(zhí)行的有效統(tǒng)一，對醫(yī)院“兩權(quán)兩度”起到了一定的規(guī)范監(jiān)督作用。在積極探索廉潔風(fēng)險防控工作中，不斷提出并實(shí)踐改進(jìn)措施，切實(shí)把廉潔風(fēng)險防控工作落實(shí)到位，有效防控和化解廉潔風(fēng)險，為讓權(quán)力運(yùn)行在陽光下發(fā)揮了積極作用。