朱衛(wèi)東 解俊杰

（合肥工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥 230601）

一、引 言

隨著技術(shù)變革的高速化和多樣化，顧客個(gè)性化需求越來(lái)越強(qiáng)烈，以及現(xiàn)代企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新理論的出現(xiàn)，使得傳統(tǒng)的商業(yè)模式發(fā)生了很大變化，單一企業(yè)已經(jīng)無(wú)法再滿足企業(yè)發(fā)展的需求，大量企業(yè)選擇聯(lián)盟組合也就是主導(dǎo)企業(yè)同時(shí)和多家企業(yè)建立聯(lián)盟關(guān)系的組織形式，用于獲得可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在聯(lián)盟組合組織形式下，主導(dǎo)企業(yè)與不同合作伙伴之間進(jìn)行優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)，和具有不同用途的聯(lián)盟伙伴進(jìn)行合作來(lái)補(bǔ)償自身企業(yè)在生產(chǎn)、科研和營(yíng)銷(xiāo)等方面的優(yōu)勢(shì)，從而擴(kuò)大自身的市場(chǎng)規(guī)模和提高價(jià)值創(chuàng)造能力，進(jìn)一步提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文將采用實(shí)證研究方法，通過(guò)分析整理通信設(shè)備行業(yè)上市公司的合作伙伴數(shù)量數(shù)據(jù)，詳細(xì)研究不同類(lèi)型的合作伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，并討論吸收能力對(duì)兩者之間的調(diào)節(jié)作用。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

（一）文獻(xiàn)綜述

1.聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)績(jī)效

目前聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)績(jī)效之間的研究，引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者們的廣泛關(guān)注，并取得了豐富的研究成果。聯(lián)盟組合多樣性議題聚焦的是聯(lián)盟組合內(nèi)部各聯(lián)盟在合作伙伴、目的動(dòng)機(jī)和治理上的差異度。從不同的角度研究合作伙伴多樣性對(duì)企業(yè)績(jī)效關(guān)系會(huì)產(chǎn)生不一樣的影響。當(dāng)前聯(lián)盟組合同伴的多樣性大多定義：為聯(lián)盟組合中信息、技術(shù)、知識(shí)的多元性。有關(guān)聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)績(jī)效的研究具體分為兩個(gè)階段。

（1）目前關(guān)于聯(lián)盟組合多樣性對(duì)企業(yè)績(jī)效關(guān)系研究大多數(shù)議題聚焦在聯(lián)盟組合內(nèi)在的合作伙伴、功能目的以及治理結(jié)構(gòu)上的不同。具體包括產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、國(guó)家類(lèi)型、組織類(lèi)型、聯(lián)盟職能類(lèi)型、治理結(jié)構(gòu)類(lèi)型、伙伴成員類(lèi)型等變量。余穎和伍青生（2015）對(duì)開(kāi)發(fā)中合作伙伴的類(lèi)別數(shù)、每一類(lèi)伙伴的數(shù)量、所有合作者的總數(shù)如何影響新產(chǎn)品項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)績(jī)效等問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。結(jié)果表明：新產(chǎn)品生產(chǎn)合作中的提供商數(shù)量、客戶(hù)商群體數(shù)量、合作伙伴的類(lèi)型數(shù)各自與主導(dǎo)企業(yè)的開(kāi)發(fā)績(jī)效分別存在相同方向的對(duì)數(shù)型關(guān)系；合作中的同行競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量、合作伙伴的總數(shù)與主導(dǎo)企業(yè)的績(jī)效分別存在倒 U型關(guān)系。Jiang（2010）等從聯(lián)盟伙伴的多樣性、治理方面的多樣性和職能用途方面的多樣性3個(gè)角度來(lái)探索同盟組合的多樣性對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響研究。從中發(fā)現(xiàn)出合作伙伴的組織多樣性和聯(lián)盟的職能需求多樣性都正方向地影響企業(yè)績(jī)效的變化，然而合作伙伴中的產(chǎn)業(yè)多樣性對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生倒U型影響。Leeuw（2014）等細(xì)化用聯(lián)盟組織同伴類(lèi)型的多樣性去研究與企業(yè)的生產(chǎn)能量、突破性的創(chuàng)新產(chǎn)品績(jī)效以及逐漸性的創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟組織伙伴類(lèi)型的多樣性與三者分別呈倒U型關(guān)系。Faems等（2012）從橫向和縱向兩個(gè)角度來(lái)探究了成員多樣性對(duì)企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)主導(dǎo)企業(yè)與高校研究機(jī)構(gòu)等上游非盈利性伙伴合作可以獲得探索性的創(chuàng)新能力，與客戶(hù)型等下游盈利性伙伴合作可以帶來(lái)巨大的產(chǎn)品創(chuàng)新技術(shù)能力從而擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，然而橫向方面主導(dǎo)企業(yè)與同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作，則會(huì)有利于資源信息、技術(shù)等方面的知識(shí)共享創(chuàng)造能力的提升，從而有利于企業(yè)績(jī)效的提高。

（2）研究方向逐漸轉(zhuǎn)移到了內(nèi)部環(huán)境企業(yè)合作程度、企業(yè)管理方面、企業(yè)合作經(jīng)驗(yàn)以及外部環(huán)境等調(diào)節(jié)變量。Ahuja（2000）研究得出了主導(dǎo)企業(yè)與不同企業(yè)間少量的直接合作和很多的間接合作所形成的聯(lián)盟組合多樣性更能使得各個(gè)成員企業(yè)能夠充分享受到規(guī)模效益，從而主導(dǎo)企業(yè)績(jī)效與產(chǎn)業(yè)多樣性會(huì)受到聯(lián)盟組合中直接合作伙伴數(shù)量的正向作用以及間接合作伙伴數(shù)量的調(diào)節(jié)作用。Park 等（2014）認(rèn)為，聯(lián)盟組合伙伴內(nèi)在強(qiáng)大的合作程度和企業(yè)合作經(jīng)驗(yàn)都會(huì)正向促進(jìn)主導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，而且合作經(jīng)驗(yàn)的積累會(huì)正向調(diào)節(jié)強(qiáng)大的合作程度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。Duysters 等（2012）研究得出企業(yè)經(jīng)驗(yàn)與聯(lián)盟合作程度都正向調(diào)節(jié)聯(lián)盟組合伙伴的多樣性與企業(yè)績(jī)效之間的曲線關(guān)系。楊震寧等（2016）研究表明政治性的介入（包括共有企業(yè)性質(zhì)和政府購(gòu)買(mǎi)水平）會(huì)反方向地調(diào)節(jié)研發(fā)伙伴的多樣性與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。劉洪偉等（2015）研究表明企業(yè)吸收方面的能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品中績(jī)效與成員復(fù)雜化之間的關(guān)系具有相同方向的調(diào)節(jié)作用，在開(kāi)放式方面創(chuàng)新背景下，主導(dǎo)企業(yè)需要提高吸收、轉(zhuǎn)換以及整合外部知識(shí)能力，充分利用資源。企業(yè)擁有較高的吸收能力會(huì)熟練地掌握外部信息以及更好地適應(yīng)外部環(huán)境的變化，也就越有能力去識(shí)別和吸收其他企業(yè)組織有價(jià)值的信息并加以轉(zhuǎn)化整合來(lái)創(chuàng)造利潤(rùn)，提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

2.吸收能力的內(nèi)涵

企業(yè)的吸收方面能力最初被定義為企業(yè)識(shí)別、吸收及利用外部知識(shí)的能力。隨著研究的不斷深入，之后的學(xué)者又從不同視角進(jìn)行定義。典型的有，Mowery和 Oxley（1996）從國(guó)家層面出發(fā)對(duì)這個(gè)概念進(jìn)行了定義，認(rèn)為企業(yè)所擁有的吸收能力是一系列的能力總和，主要用于處理吸收隱性方面的知識(shí)和主導(dǎo)企業(yè)對(duì)自身生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)。Kim（1998）則認(rèn)為吸收能力包括學(xué)習(xí)和遇到問(wèn)題能夠靠自身去解決兩大能力。雷恩和盧巴特金（2002）共同提出了“相對(duì)的吸收能力”這一定義詞匯，他們認(rèn)為對(duì)于企業(yè)吸收能力的定義、分析應(yīng)該基于“企業(yè)和企業(yè)”的面對(duì)面兩方之間的關(guān)系，從而吸收能力的高低取決于二者之間知識(shí)獲取水平的相關(guān)程度。然而辛宇（2014）從企業(yè)學(xué)習(xí)理論基礎(chǔ)視角，認(rèn)為吸收能力是企業(yè)獲取、消化和轉(zhuǎn)換以及有效利用外部知識(shí)的一系列學(xué)習(xí)過(guò)程。目前盡管大量研究視角不同，但其本質(zhì)上都反映出主導(dǎo)企業(yè)不僅需要外部資源信息技術(shù)的充實(shí)和加強(qiáng)，而且也需要研究和利用新資源信息這一問(wèn)題。本文研究中，把吸收能力定義從動(dòng)態(tài)能力視角出發(fā)，主導(dǎo)企業(yè)從外部聯(lián)盟合作伙伴中識(shí)別有用的資源信息和技術(shù)并加以利用整合，從而運(yùn)用獲得的新知識(shí)去進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新升級(jí)、管理創(chuàng)新等活動(dòng)來(lái)提高主導(dǎo)企業(yè)績(jī)效。

企業(yè)創(chuàng)新能力的提高更大程度地依賴(lài)于自身吸收能力的提升；其中潛在的吸收能力是擁有創(chuàng)新思維所必須有的，而實(shí)現(xiàn)了的吸收能力增強(qiáng)使得主導(dǎo)企業(yè)更具有創(chuàng)新發(fā)展能力。Wenpin Tsai.（2001）認(rèn)為企業(yè)獲取外部知識(shí)技術(shù)的能力建立在企業(yè)自身?yè)碛形漳芰Φ幕A(chǔ)上，只有吸收能力的提高才能夠更好地掌握獲得信息資源和更好地適應(yīng)外部市場(chǎng)環(huán)境的變化，同時(shí)也就越有能力去識(shí)別有價(jià)值的知識(shí)資源技術(shù)并加以轉(zhuǎn)化、整合吸收，這樣才能更好地提升企業(yè)績(jī)效。研究表明主導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部的吸收能力會(huì)顯著地提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。錢(qián)錫紅（2010）認(rèn)為，企業(yè)對(duì)外部資源的知識(shí)獲取、消化轉(zhuǎn)換和利用能有效地帶動(dòng)企業(yè)自身創(chuàng)新績(jī)效的提升，而且企業(yè)對(duì)外知識(shí)資源的獲取和消化能力越強(qiáng)，企業(yè)也就越會(huì)獲得創(chuàng)新所帶來(lái)的額外價(jià)值。這些研究都證實(shí)了吸收能力在企業(yè)高效利用外來(lái)資源提高自身競(jìng)爭(zhēng)力活動(dòng)中所演示的角色。江瀚（2012）認(rèn)為，吸收能力方面的提高有利于供應(yīng)商吸收外面知識(shí)溢出，也有利于提升企業(yè)績(jī)效，證實(shí)了知識(shí)溢出與吸收能力是決定主導(dǎo)企業(yè)績(jī)效的關(guān)鍵因素。

綜上所述，盡管大量文獻(xiàn)對(duì)聯(lián)盟組合伙伴多樣性與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行了研究，但是還有一些問(wèn)題需要去解決。一方面，國(guó)內(nèi)研究方法大部分聚焦在案例以及調(diào)查問(wèn)卷，很少用文檔研究和歷史數(shù)據(jù)方法去研究；另一方面，當(dāng)前主要研究聯(lián)盟組合多樣性與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，那么具體不同類(lèi)型特征的合作伙伴對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生何種影響很少研究，盈利型合作伙伴如何影響企業(yè)績(jī)效？非盈利型合作伙伴如何影響企業(yè)績(jī)效？主導(dǎo)企業(yè)如何有效利用自己的優(yōu)勢(shì)資源以獲得最大收益問(wèn)題也很少研究。目前有待于研究如何利用不同類(lèi)型的聯(lián)盟組合多樣性資源來(lái)提高自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

鑒于此，基于資源依賴(lài)?yán)碚撆c開(kāi)放式創(chuàng)新理論基礎(chǔ)，根據(jù)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Penrose（1959）提出的企業(yè)“資源—能力—成長(zhǎng)”模式觀點(diǎn)，本文研究聚焦于盈利型和非盈利型合作伙伴與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系，并引入企業(yè)吸收能力，探究如何發(fā)揮合作多樣性的潛在價(jià)值，提高自己競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文構(gòu)建了概念模型如圖1所示：

（二）研究假設(shè)

隨著社會(huì)需求多樣化，以及創(chuàng)新過(guò)程的多樣性，主導(dǎo)企業(yè)必須從外部獲取可用資源與相關(guān)技術(shù)來(lái)提高本企業(yè)的績(jī)效，從而增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文把聯(lián)盟組合多樣性定義為聯(lián)盟組合成員多樣性，聯(lián)盟組合主要由政府機(jī)關(guān)、高校、研究機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商企業(yè)、客戶(hù)企業(yè)以及行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者等組織構(gòu)成，每一個(gè)成員具有獨(dú)特的信息、能力和技術(shù)，所以聯(lián)盟組合成員多樣性就是信息、知識(shí)和技術(shù)的多元性。

圖1 概念模型

1.盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效

主導(dǎo)企業(yè)與盈利型企業(yè)合作是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要舉措。通過(guò)合作，兩個(gè)企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)利益最大化，并且能夠收獲對(duì)方企業(yè)互補(bǔ)性的知識(shí)與能力，從而提升本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和實(shí)力。在剛開(kāi)始增加盈利型合作伙伴數(shù)量時(shí)，企業(yè)溝通與協(xié)調(diào)能力相對(duì)容易。周長(zhǎng)輝（2011）等人認(rèn)為從外部組織獲得的相同度知識(shí)對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的績(jī)效，并沒(méi)有很明顯的效應(yīng)，而不同化、復(fù)雜的知識(shí)才是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展績(jī)效的關(guān)鍵。由此可知，聯(lián)盟組合企業(yè)伙伴數(shù)量越多，對(duì)增加企業(yè)知識(shí)源的種類(lèi)、拓寬企業(yè)知識(shí)寬度，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升非常有利。然而，當(dāng)企業(yè)伙伴數(shù)量達(dá)到一定程度時(shí)，主導(dǎo)企業(yè)可以獲得利益最大化，一旦超過(guò)此零界點(diǎn)，這種積極效應(yīng)會(huì)逐漸變?nèi)跎踔脸蔀樨?fù)作用，因?yàn)?，一方面，過(guò)多的合作伙伴會(huì)導(dǎo)致信息量很大，導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有足夠精力和能力很好地應(yīng)對(duì)每個(gè)信息；另一方面，由于主導(dǎo)企業(yè)與其合作伙伴在決策過(guò)程、信息和控制系統(tǒng)等方面存在不同，需要有額外的時(shí)間去協(xié)調(diào)、管理和控制與主導(dǎo)企業(yè)之間的合作，從而增加了管理協(xié)調(diào)成本。所以，基于上述理論分析，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效之間存在倒U型關(guān)系。

2.非盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效

目前，主導(dǎo)企業(yè)獲取外部資源主要是通過(guò)高校及科研機(jī)構(gòu)等非盈利型組織與企業(yè)合作來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高、企業(yè)人力資源儲(chǔ)備及企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提升都有著明顯的促進(jìn)作用。同時(shí)，對(duì)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，為社會(huì)提供了優(yōu)秀的科研人才，也為自身發(fā)展壯大提供了有力保障。但是，企業(yè)與高?？蒲袡C(jī)構(gòu)之間的合作目標(biāo)不一致，導(dǎo)致發(fā)展制度設(shè)定方面不協(xié)調(diào)和決策過(guò)程的差異性，在合作內(nèi)容和合作形式上產(chǎn)生分歧與矛盾。這樣大大增加了企業(yè)管理協(xié)調(diào)成本。所以，在剛開(kāi)始增加非盈利型合作伙伴數(shù)量不利于企業(yè)績(jī)效的提升。隨著合作伙伴數(shù)量的增加，主導(dǎo)企業(yè)經(jīng)驗(yàn)的積累，認(rèn)知水平的提高，企業(yè)越來(lái)越善于制定出互利共贏的管理模式和利益協(xié)作機(jī)制，越善于利用及轉(zhuǎn)化各高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的科研成果。因此，進(jìn)一步增加合作中非盈利型伙伴，企業(yè)績(jī)效會(huì)得到提高。鑒于此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：非盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效之間存在U型關(guān)系。

3.吸收能力的調(diào)節(jié)作用

吸收能力是企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)換及利用外部知識(shí)的能力。具有良好吸收能力的企業(yè)，可以更高效地搜索、利用和配置外來(lái)資源，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的迅速轉(zhuǎn)化，促使企業(yè)績(jī)效的提高?？梢钥闯?，對(duì)于主導(dǎo)企業(yè)來(lái)說(shuō)，自身吸收能力的高低對(duì)價(jià)值創(chuàng)造極為關(guān)鍵。當(dāng)聯(lián)盟組合伙伴多樣性程度較低時(shí)，主導(dǎo)企業(yè)可獲取的外部資源和技術(shù)的多元化程度也較低，因而對(duì)企業(yè)吸收能力的要求也不高。但是，隨著聯(lián)盟組合伙伴多樣性程度越來(lái)越高的時(shí)候，具有越高的吸收能力，將會(huì)使外來(lái)優(yōu)勢(shì)資源進(jìn)行充分利用，對(duì)其進(jìn)行整合并轉(zhuǎn)換為新的知識(shí)，使資源得到充分利用，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。所以，盡管需要面對(duì)多種異質(zhì)性的新穎信息和資源，具有良好吸收能力的企業(yè)，能夠?qū)@些新穎信息進(jìn)行有效轉(zhuǎn)換，避免由于信息量大而不能充分利用的不利影響。綜上，提高吸收能力，即提高從聯(lián)盟組合中獲得優(yōu)勢(shì)資源和信息的能力，才能有效地彌補(bǔ)主導(dǎo)企業(yè)對(duì)多樣化資源處理能力的不足。

假設(shè)3：聯(lián)盟組合伙伴多樣性與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系受到吸收能力的正向調(diào)節(jié)作用。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)選擇

本文運(yùn)用文檔研究和歷史數(shù)據(jù)法，通過(guò)上市公司官網(wǎng)、上市公司年報(bào)、企業(yè)內(nèi)刊、新聞中心等渠道搜集到通訊設(shè)備業(yè)上市公司的合作伙伴及財(cái)務(wù)績(jī)效等有用的資料。由于收集到的面板數(shù)據(jù)可以增加假設(shè)模型的自由度，使研究中的多個(gè)解釋變量之間的多重共線性程度降低從而獲得更加準(zhǔn)確的參數(shù)估計(jì)值。選擇通訊設(shè)備業(yè)上市公司作為研究對(duì)象的原因在于：作為我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的代表，其產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)研發(fā)困難、資源依賴(lài)程度高，行業(yè)聯(lián)盟合作頻率較高，有利于增強(qiáng)對(duì)芯片等核心產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)能力?；诖?，本文選取我國(guó)通信設(shè)備行業(yè)上市公司中可利用研究對(duì)象，通過(guò)篩選和處理數(shù)據(jù)得到了32家通訊設(shè)備行業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)集。

為了檢驗(yàn)公司聯(lián)盟活動(dòng)對(duì)主導(dǎo)企業(yè)績(jī)效滯后的累積效應(yīng)，建立了2009—2017年期間四個(gè)時(shí)期的縱向面板，由于企業(yè)合作一般維持在5～8年，所以按照5年累積量作為一個(gè)時(shí)期的合作伙伴數(shù)量，創(chuàng)建 2009—2013年、2010—2014年、2011—2015年和2012—2016年四個(gè)時(shí)期的五年累積合作伙伴多樣性情況。

（二）變量選擇

1.因變量。本文根據(jù)實(shí)際情況選取合理滯后2年平均凈利潤(rùn)率作為模型的因變量，凈利潤(rùn)率經(jīng)常用于相同行業(yè)的公司財(cái)務(wù)績(jī)效。在每個(gè)時(shí)期滯后2年的平均值主要用于減少虛假結(jié)果的可能性，這種虛假結(jié)果可能是由于一個(gè)不尋常年份的績(jī)效所導(dǎo)致的。

2.自變量。本文從聯(lián)盟組合伙伴的結(jié)構(gòu)和類(lèi)型特征角度，把聯(lián)盟組合伙伴分為盈利型伙伴和非盈利型伙伴兩大類(lèi)。將采用主導(dǎo)企業(yè)與盈利型合作企業(yè)的數(shù)量來(lái)表示盈利型伙伴數(shù)量，企業(yè)合作伙伴數(shù)量越多，企業(yè)合作伙伴多樣性的程度就越高；采用主導(dǎo)企業(yè)與非盈利型合作伙伴的數(shù)量來(lái)表示非盈利型伙伴數(shù)量，合作伙伴數(shù)量越多，企業(yè)合作伙伴多樣性的程度就越高。

3.調(diào)節(jié)變量。吸收能力是企業(yè)整合以及利用外部資源不可缺少的一部分。Nicholls-Nixon（1993）從靜態(tài)的角度來(lái)衡量這種吸收能力，如專(zhuān)利數(shù)量、企業(yè)聲譽(yù)及新產(chǎn)品數(shù)量等指標(biāo)來(lái)測(cè)量吸收能力，Escribanoa 和 Fosfuri（2008）采用科研經(jīng)費(fèi)、是否開(kāi)展R&D人員培訓(xùn)、是否設(shè)立 R&D部門(mén)以及科技活動(dòng)人員占員工總數(shù)的比重來(lái)測(cè)量吸收能力。結(jié)合實(shí)際情況，本文采用研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入比例）來(lái)測(cè)量吸收能力。

4.控制變量。本文選取了企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、資產(chǎn)負(fù)債率、十大股東持股作為主要的控制變量。其中，企業(yè)規(guī)模變量采用營(yíng)業(yè)收入來(lái)衡量，企業(yè)年齡變量采用企業(yè)成立到研究收集年份來(lái)計(jì)算，資產(chǎn)負(fù)債率變量采用總負(fù)債除以總資產(chǎn)的比例來(lái)衡量，十大股東持股變量采用前十大股東比例來(lái)衡量。表1是變量的定義。

表1 變量的定義

四、數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗(yàn)

（一）描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析

采用STATA12.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)收集到的可用數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。本文基于數(shù)據(jù)特征運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。首先對(duì)主要變量的描述性分析以及變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)。檢驗(yàn)可知，盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系 （r=-0.2193，p<0.01），吸收能力與企業(yè)績(jī)效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系（r=0.1593，p<0.05）。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)各變量之間的相關(guān)系數(shù)基本上小于0.7，從而表明不存在很大共線性問(wèn)題。

（二）回歸模型及假設(shè)檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)本文的研究假設(shè)，使用層次回歸分析方法來(lái)構(gòu)建模型群。其中，模型1只加入了控制變量；模型2中除了有控制變量外，另外還加入了自變量；模型3中在模型2的前提下再加入自變量的平方項(xiàng)；模型4—模型6再次分別加入調(diào)節(jié)變量以及自變量平方項(xiàng)與調(diào)節(jié)變量的交叉項(xiàng)，分別用于假設(shè)檢驗(yàn)。

模型1：

其中IP為企業(yè)績(jī)效，P為盈利型伙伴數(shù)量，NP非為盈利型伙伴數(shù)量，P為盈利型伙伴數(shù)量平方項(xiàng)，NP為非盈利型伙伴數(shù)量平方項(xiàng)，RD為企業(yè)吸收能力，SIZE為企業(yè)規(guī)模，AGE為企業(yè)年齡，ROP為資產(chǎn)負(fù)債率，TOP為前十大股東持股比例，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。把上述回歸模型采用層次回歸方法得出了回歸結(jié)果。

運(yùn)用計(jì)量軟件對(duì)不同類(lèi)型的聯(lián)盟組合成員數(shù)以及其他變量對(duì)企業(yè)績(jī)效的層級(jí)回歸結(jié)果。為了驗(yàn)證本文假設(shè)1中的盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效之間倒U型關(guān)系，假設(shè)2中的非盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效的U型關(guān)系，依次將控制變量、自變量的一次方以及自變量的二次方加入回歸模型1—模型3中?；貧w結(jié)果可以看出，盈利型伙伴數(shù)量的一次項(xiàng)系數(shù)為正（β=0.0039，P>0.05），盈利型伙伴數(shù)量的二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù) （β=-0.00004，P<0.01）；非盈利型伙伴數(shù)量的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)（β=-0.0021，P>0.05），非盈利型伙伴數(shù)量的二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)（β=-0.00001，P>0.05）。說(shuō)明盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效呈倒U型關(guān)系，假設(shè)1得到驗(yàn)證，而假設(shè)2沒(méi)能得到驗(yàn)證。

將吸收能力加入模型4中，假設(shè)1依然得到驗(yàn)證。為了檢驗(yàn)假設(shè)4中吸收能力分別對(duì)盈利型伙伴數(shù)量及非盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效的調(diào)節(jié)作用，在模型4的基礎(chǔ)上，加上交互項(xiàng)。模型5結(jié)果表明，吸收能力乘以盈利型伙伴數(shù)量平方與企業(yè)績(jī)效存在弱顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系（β=-2.23e-06，p<0.1），系數(shù)的方向也沒(méi)有發(fā)生變化，表明盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效的倒U型關(guān)系一定程度上受到吸收能力的正向調(diào)節(jié)作用。所以，吸收能力在盈利型伙伴對(duì)企業(yè)績(jī)效關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用分別得到驗(yàn)證。模型6結(jié)果表明，吸收能力乘以非盈利型伙伴數(shù)量平方與企業(yè)績(jī)效存在正相關(guān)關(guān)系（β=0.0002，P>0.05）不顯著，因此吸收能力在非盈利型伙伴對(duì)企業(yè)績(jī)效關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用沒(méi)有得到驗(yàn)證。

從實(shí)證分析所生成的交互圖形（見(jiàn)圖2），可進(jìn)一步揭示企業(yè)吸收能力對(duì)盈利型伙伴數(shù)量影響主導(dǎo)企業(yè)績(jī)效的調(diào)節(jié)效應(yīng)。圖2可以看出，吸收能力越高，盈利型伙伴數(shù)量對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響越強(qiáng)，并且同一聯(lián)盟數(shù)量下，吸收能力較強(qiáng)的企業(yè)，其企業(yè)績(jī)效要明顯高于吸收能力較弱的企業(yè)績(jī)效。

圖2 吸收能力的調(diào)節(jié)作用

五、 研究結(jié)論與討論

本文以資源觀和開(kāi)放式創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，探究了盈利型伙伴數(shù)量、非盈利型伙伴數(shù)量分別與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，以及吸收能力在其中的調(diào)節(jié)作用。相關(guān)結(jié)論如下：

盈利型企業(yè)伙伴數(shù)量是聯(lián)盟組合成員總數(shù)中的一部分，其影響作用是非線性的。盈利型伙伴合作都是以盈利為目的，所以適度的增加數(shù)量有利于企業(yè)績(jī)效提升，但過(guò)量的合作伙伴會(huì)導(dǎo)致協(xié)調(diào)及管理費(fèi)用的增加，從而降低企業(yè)績(jī)效。非盈利型伙伴數(shù)量也是聯(lián)盟組合成員不可缺少的一部分，但結(jié)果顯示非盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效之間無(wú)顯著的關(guān)系。所以，主導(dǎo)企業(yè)在選擇盈利型組織或者非盈利型組織要與協(xié)調(diào)、管理聯(lián)盟關(guān)系相平衡，以獲得最大利益。

吸收能力能夠顯著地調(diào)節(jié)伙伴多樣性與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系。說(shuō)明聯(lián)盟組合成員在與主導(dǎo)企業(yè)合作過(guò)程中，吸收能力在一定程度上起到了積極作用，有利于解釋擁有相似聯(lián)盟組合成員的主導(dǎo)企業(yè)獲得差異性回報(bào)的現(xiàn)象。

理論貢獻(xiàn)主要有以下幾點(diǎn)。第一，本文從聯(lián)盟組合伙伴的特征視角，把聯(lián)盟組合多樣性細(xì)分成盈利型和非盈利型兩種類(lèi)型伙伴組織進(jìn)行實(shí)證分析，得出盈利型伙伴數(shù)量與企業(yè)績(jī)效呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，這也揭示了聯(lián)盟組合伙伴多樣性的重要作用；第二，本文考察了吸收能力在聯(lián)盟組合成員總數(shù)與企業(yè)績(jī)效關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用，強(qiáng)調(diào)了吸收能力的重要性，進(jìn)一步豐富了研究視角；第三，本文對(duì)聯(lián)盟組合伙伴多樣性的度量采用的是文檔研究和歷史數(shù)據(jù)法，這不同于現(xiàn)有的研究聯(lián)盟組合伙伴的相關(guān)文獻(xiàn)大多通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查來(lái)度量聯(lián)盟組合伙伴多樣性。兩種方法各有優(yōu)點(diǎn)。這種方法是對(duì)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的一種拓展。

實(shí)際價(jià)值主要有二點(diǎn)：第一，對(duì)主導(dǎo)企業(yè)的聯(lián)盟組合伙伴合作決策制定，對(duì)聯(lián)盟組合伙伴的成員數(shù)量、類(lèi)型的選擇具有指導(dǎo)價(jià)值；第二，有利于主導(dǎo)企業(yè)區(qū)分出不同類(lèi)型伙伴與企業(yè)的合作關(guān)系以及對(duì)企業(yè)績(jī)效影響的差異吸收能力的調(diào)節(jié)作用，指導(dǎo)主導(dǎo)企業(yè)如何充分利用自身優(yōu)勢(shì)資源問(wèn)題。

局限以及未來(lái)研究方向：由于本文運(yùn)用實(shí)證研究方法，選擇單一的通信設(shè)備行業(yè)，以及獲得的數(shù)據(jù)難度大導(dǎo)致樣本量少，其得出來(lái)的結(jié)論有待于進(jìn)一步驗(yàn)證。不同類(lèi)型的合作伙伴是否存在協(xié)同作用值得研究。