黃恒林

(廣西民族大學(xué)法學(xué)院，廣西南寧530006)

2018年10月26日，全國(guó)人大常委會(huì)通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的決定》(以下稱2018年《刑訴法修正案》)。為加強(qiáng)反腐敗和國(guó)際追逃追贓工作的力度，2018年《刑訴法修正案》規(guī)定了全新的刑事缺席審判制度。貪污賄賂犯罪刑事缺席審判制度，是貪污賄賂犯罪案件訴訟中，被告人因潛逃、嚴(yán)重疾病或死亡的原因，未出席法庭接受審判，人民法院根據(jù)人民檢察院的起訴對(duì)案件進(jìn)行審理，依法追究被告人刑事責(zé)任的一種特殊的審判程序制度。刑事缺席審判制度作為一項(xiàng)全新的制度，鑒于傳統(tǒng)刑事訴訟理論和實(shí)踐均缺乏對(duì)其必要的認(rèn)知和探討，因此在理解、設(shè)計(jì)及適用等方面可能存在的問題。

一、貪污賄賂犯罪刑事缺席審判制度的現(xiàn)狀及反思

2018年《刑訴法修正案》頒布之前，我國(guó)缺乏對(duì)刑事缺席審判制度的規(guī)定，被告人不到庭參與審判則無(wú)法解決被告人的刑事責(zé)任問題。針對(duì)當(dāng)下貪污賄賂案件的腐敗分子為逃避法律制裁而攜款外逃的現(xiàn)象，刑事司法實(shí)踐在打擊腐敗犯罪的國(guó)際追逃、追贓工作出現(xiàn)滯后性缺陷?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》有犯罪嫌疑人潛逃不在案的中止偵查和中止審查起訴的規(guī)定。最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈刑訴法〉若干問題的解釋》第117條規(guī)定了在審判階段，被告人不在案的，應(yīng)將案件退回檢察院；被告人死亡的，應(yīng)裁定終止審理或決定不予受理。綜合上述適用規(guī)定，審前階段因犯罪嫌疑人缺席而導(dǎo)致公訴案件中止偵查或中止審查起訴，審理階段因被告人缺席而導(dǎo)致案件退回檢察院、裁定終止審理或決定不予受理。很顯然，被告人抗拒追訴、逃避司法審判，訴訟因此而陷入中止，既減損訴訟效率，也有礙于訴訟公正價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

2012年《刑訴法》增加了獨(dú)立的犯罪嫌疑人、被告人逃匿或死亡案件違法所得的沒收程序，可以在被告人缺席的情況下通過沒收程序?qū)ι姘肛?cái)產(chǎn)的權(quán)屬進(jìn)行審理、認(rèn)定，這為打擊貪腐犯罪，維護(hù)國(guó)家利益開辟了新的路徑。由于我國(guó)在貪污賄賂犯罪刑事缺席審判制度的缺失，違法所得沒收程序在功能上屬于缺席審判程序的一種替代性制度設(shè)計(jì)。[1]但是，違法所得沒收程序只能稱得上是中國(guó)特色刑事缺席審判制度的雛形，其并非普通法律意義上的刑事缺席審判程序，它僅僅解決涉案非法所得財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬問題，不解決被告人的刑事責(zé)任問題，對(duì)于被告人人身權(quán)利的定罪量刑仍然須根據(jù)普通刑事訴訟法的規(guī)定程序進(jìn)行。因此，違法所得沒收程序不屬于嚴(yán)格意義上刑事缺席審判制度。同時(shí)，根據(jù)我國(guó)批準(zhǔn)加入的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的規(guī)定，提供“生效判決”是追回外流腐敗財(cái)產(chǎn)的前提，事實(shí)上，我國(guó)現(xiàn)行法律框架內(nèi)刑事缺席審判制度的缺失和違法所得沒收程序作出裁判的權(quán)威性受到質(zhì)疑，不少國(guó)家以“沒有生效的裁判”為由拒絕我國(guó)追回外流腐敗財(cái)產(chǎn)的合理請(qǐng)求。[2]70

2018年《刑訴法修正案》第五編第三章新增刑事缺席審判程序的適用范圍包括三種適用類型，其以實(shí)踐問題為導(dǎo)向，是多元價(jià)值權(quán)衡后的理性選擇，將作為我國(guó)現(xiàn)代刑事審判制度的重要組成部分。但是，刑事缺席審判制度的創(chuàng)新之舉在我國(guó)法律語(yǔ)境下的理論基礎(chǔ)，特別是如何保證被告不在案的啟動(dòng)和審判問題的正當(dāng)性，刑事缺席審判制度的適用范圍、適用條件、適用程序以及如何實(shí)現(xiàn)與刑訴法其他法條的銜接等問題有必要進(jìn)一步闡釋研究。

二、構(gòu)建貪污賄賂犯罪刑事缺席審判制度的理論基礎(chǔ)

當(dāng)前學(xué)界針對(duì)刑事缺席審判制度的研究主要集中在司法實(shí)踐的具體規(guī)范應(yīng)用上，缺乏對(duì)刑事缺席審判制度的基礎(chǔ)理論進(jìn)行必要的認(rèn)知和探討，筆者試圖溝通和融洽刑事訴訟理論來研討刑事缺席審判制度的基礎(chǔ)理論體系的構(gòu)建，以夯實(shí)其正當(dāng)性理論源泉和更好地指導(dǎo)司法實(shí)踐。

(一)起訴法定主義與有訴必審原則

起訴法定主義與有訴必審原則均作為現(xiàn)代刑事訴訟的理論基礎(chǔ)。起訴法定主義又稱為“有罪必訴”原則，犯罪嫌疑人符合法律規(guī)定的起訴條件，公訴機(jī)關(guān)必須向法院提起公訴，公訴人不具有起訴裁量權(quán)。報(bào)應(yīng)主義刑罰理論認(rèn)為犯罪是一種無(wú)節(jié)制的利己主義和強(qiáng)烈的破壞性沖動(dòng)的惡害，刑罰是社會(huì)藉由惡的方式對(duì)犯罪的反應(yīng)。起訴法定主義所蘊(yùn)含的“有罪必訴、有罪必罰”的樸素觀念是建立在報(bào)應(yīng)主義理論的基礎(chǔ)之上。19世紀(jì)20年代以來，起訴法定主義開始受到欠缺目的思考與現(xiàn)實(shí)關(guān)懷的挑戰(zhàn)，起訴便宜主義應(yīng)運(yùn)而生并逐漸被國(guó)際社會(huì)所承認(rèn)，但是起訴法定主義在刑事訴訟中仍然根深蒂固，大陸法系國(guó)家主要實(shí)行“起訴法定主義為主，起訴便宜主義為輔”的起訴原則。就我國(guó)法制而言，《刑事訴訟法》第172條貫徹了起訴法定主義，但并未規(guī)定“犯罪嫌疑人、被告人在案或出庭”作為法定起訴條件，因此被告人是否在案或者是否能夠出庭，既不是提起公訴的積極條件，也不是阻止公訴提起的消極條件。[3]我國(guó)檢察機(jī)關(guān)在審查起訴認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，且應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任的，向法院提起公訴。

有訴必審原則是刑事訴訟控訴職能與審判職能相分離后建立的。分權(quán)制衡理論出現(xiàn)，吹皺了刑事訴訟這池春水，刑事訴訟得到了演進(jìn)和發(fā)展：在訴訟結(jié)構(gòu)上，從控審不分到控審分離，檢察院獨(dú)立行使刑事控訴權(quán)，法院獨(dú)立刑事審判權(quán)。在訴訟的啟動(dòng)上，從法院“自啟自審”的主動(dòng)性向奉行“不告不理”的被動(dòng)性轉(zhuǎn)變。在訴訟運(yùn)行上，由法院自決轉(zhuǎn)變?yōu)榉ㄔ骸翱貙復(fù)弧薄＞臀覈?guó)貪污賄賂犯罪案件而言，調(diào)查階段由監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查收集證據(jù)，認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的，在調(diào)查終結(jié)后移送檢察院審查起訴；檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，且應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任的，按照審判管轄的規(guī)定向法院提起公訴；審判機(jī)關(guān)對(duì)起訴書中的指控犯罪事實(shí)應(yīng)當(dāng)開庭審理并作出裁判。一言以蔽之，貪污賄賂犯罪案件中的犯罪嫌疑人、被告人不在案或不能出庭的情況下，起訴法定主義與有訴必審原則不僅是刑事缺席審判程序得以啟動(dòng)的條件，而且是刑事缺席審判制度的訴訟法學(xué)理論根基。

(二)人權(quán)保障理論

從訴訟權(quán)利與義務(wù)的視角看，刑事被告人的庭審在場(chǎng)是一個(gè)富有爭(zhēng)議且復(fù)雜的研究領(lǐng)域。一般來說，一方面被告人出席庭審是現(xiàn)代人權(quán)保障制度的重要內(nèi)容，被認(rèn)為是被告人訴訟主體地位以及現(xiàn)代刑事訴訟的參與性原則的具體體現(xiàn)。[4]如聯(lián)合國(guó)《公民權(quán)利和政治權(quán)利公約》第14條規(guī)定了出席受審是被告人的權(quán)利，有資格享受最低限度的保證。美國(guó)《聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則》第43條規(guī)定了被告人自愿放棄出庭受審的權(quán)利或者擾亂法庭秩序而被剝奪出庭權(quán)利。由此可知，庭審在場(chǎng)作為一種權(quán)利時(shí)，缺席審判并不妨礙程序本身的公正性，因?yàn)槿毕倪x擇權(quán)實(shí)際上在于被告人而不是法官。[5]另一方面被告人出席庭審是接受國(guó)家審判的義務(wù)。德國(guó)學(xué)者支持被告人庭審期日在場(chǎng)作為義務(wù)的主要理由是保障被告庭審權(quán)，促進(jìn)真實(shí)發(fā)現(xiàn)及實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防效果。①

隨著國(guó)際人權(quán)保障的發(fā)展進(jìn)入了新的歷史階段，庭審在場(chǎng)義務(wù)以發(fā)現(xiàn)真相功能逐漸弱化。法官通過其他可得證據(jù)足以形成內(nèi)心確信，況且不可避免有被告人出于掩蓋犯罪動(dòng)機(jī)而混淆視聽、歪曲事實(shí)、狡辯抵賴，即使被告人庭審在場(chǎng)但是始終緘默能夠獲得多少有利于厘清犯罪事實(shí)的推論，不無(wú)疑問。故此，德國(guó)、法國(guó)、日本、英國(guó)、美國(guó)等主流國(guó)家在承認(rèn)被告人庭審在場(chǎng)義務(wù)的同時(shí)也設(shè)置了大量的例外規(guī)定。[6]在場(chǎng)義務(wù)對(duì)刑事被告之行動(dòng)自由及其他受法律保護(hù)之利益干預(yù)甚深，刑事訴訟法不僅賦予刑事被告參與審判期日的權(quán)利，也同時(shí)課予其全程參與審判期日之義務(wù)，甚至以拘提或羈押之強(qiáng)制手段迫使被告履行此義務(wù)。[7]被告人庭審期日在場(chǎng)既是一種權(quán)利，也是一種義務(wù)。然而，以當(dāng)前我國(guó)普通的刑事追訴程序來看，被告人庭審期日在場(chǎng)是一種法定義務(wù)而不加以甄別所有類型案件，被告人始有參與庭審之必要，顯然有過于恣意，缺乏立法精確性。

刑事訴訟缺席審判制度涉及被告人庭審在場(chǎng)權(quán)利的限制及剝奪問題，庭審在場(chǎng)權(quán)又是知悉權(quán)、申請(qǐng)回避權(quán)、辯論權(quán)、最后陳述權(quán)等程序性權(quán)利的前提。我們需要承認(rèn)一般情況下有強(qiáng)制要求被告人出庭參與庭審的必要性，同時(shí)也要尊重被告人選擇放棄出席庭審的權(quán)利。法律的生命源自對(duì)人民的尊重，權(quán)利本身具有可放棄的自有屬性。在貪污賄賂犯罪案件中，2018年《刑訴法修正案》所建立的刑事缺席審判制度堅(jiān)持了懲罰犯罪與保障人權(quán)相平衡的原則，為了全面尊重被告人人格尊嚴(yán)和訴訟主體地位，規(guī)定有強(qiáng)制法律援助制度、被告人及近親屬的獨(dú)立上訴權(quán)和賦予被告人異議權(quán)，通過各種途徑給予被告人出席庭審的機(jī)會(huì)后被告人仍自決放棄出席庭審的情況下，刑事缺席并沒有漠視被告人作為訴訟主體的地位，不僅是對(duì)權(quán)利主體行使權(quán)利的尊重，而且是對(duì)人權(quán)保障理論的深化和發(fā)展。

(三)訴訟效益理論

刑事缺席審判制度是通過明確適用范圍和程序運(yùn)行，最大限度地保障訴訟主體權(quán)益和司法公正，以確保刑事缺席審判的效率性、公正性、有效性和權(quán)威性，彌補(bǔ)刑事訴訟在打擊腐敗犯罪的國(guó)際追逃、追贓工作出現(xiàn)滯后性缺陷，發(fā)揮刑事缺席審判制度的應(yīng)然價(jià)值。甚而言之，在被告人是故意逃避法律制裁還是自愿放棄庭審在場(chǎng)權(quán)而缺席刑事庭審的情況下，法院既能夠最大限度地保障被告人訴訟權(quán)利，也能夠及時(shí)審理貪污受賄案件，澆滅腐敗犯罪分子企圖外逃來逃避審判的幻想，提高訴訟效益，樹立司法權(quán)威。

建立刑事缺席審判制度必然要經(jīng)過正當(dāng)性、合理性的證成。有學(xué)者認(rèn)為從訴訟公正與訴訟效率的平衡價(jià)值設(shè)計(jì)刑事缺席審判制度，企望能在兩者之間尋求一種統(tǒng)一。[8]在制度設(shè)計(jì)能夠兼顧公正與效率，兩者關(guān)系達(dá)到平衡狀態(tài)固然非常理想，但是真正的統(tǒng)一與兼顧是不存在的，公正與效率無(wú)法等量齊觀，只能相對(duì)成立而已。毋庸置疑，公正與效率是現(xiàn)代司法追求的最大價(jià)值目標(biāo)，但是應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到在司法程序某項(xiàng)價(jià)值得到完全的實(shí)現(xiàn)，也難免會(huì)犧牲其他價(jià)值。“公正優(yōu)先”理論認(rèn)為，司法公正永遠(yuǎn)是首要價(jià)值，效率是輔助價(jià)值，即主張公正優(yōu)先，兼顧效率。筆者也認(rèn)同在普遍情況下，刑事訴訟要求公正優(yōu)先于效率，是價(jià)值位階之應(yīng)然選擇。但是，公正并非刑事訴訟一直追求的首要價(jià)值，而過分犧牲或否定效率。申言之，在特殊情況中，最大限度地保障公正的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)側(cè)重于追求訴訟效率以實(shí)現(xiàn)更大的訴訟效益。公正是司法的最終和最高目標(biāo)；效率則是通過司法實(shí)現(xiàn)公正的最佳狀態(tài)。在保證公正的前提下，效率是司法的內(nèi)在追求之一。[9]在被告人不到庭參與審判的貪污受賄案件，一味地維護(hù)被告人的權(quán)益而犧牲訴訟效率，使案件久拖不決，犯罪分子所破壞的社會(huì)關(guān)系處于一種不確定的狀態(tài)，充其量也只能是表面上的公正，因?yàn)樾淌略V訟對(duì)公正的追求主要體現(xiàn)在定罪量刑方面。從另一個(gè)角度分析，效率的本質(zhì)價(jià)值也是公正，屬于公正的范疇，其植根于司法的過程，是司法公正的內(nèi)化標(biāo)準(zhǔn)。被告人庭審期日不在場(chǎng)所進(jìn)行的刑事缺席審判并不違背《公民權(quán)利與政治權(quán)利國(guó)際公約》第14條關(guān)于出席法庭審判權(quán)的規(guī)定。[10]因此，為了防止犯罪分子逃避司法審判，拖延訴訟進(jìn)程，許多國(guó)家紛紛建立刑事缺席審判制度。

三、貪污賄賂犯罪刑事缺席審判制度的完善

刑事缺席審判制度是解決特殊案件中被告人未出席庭審的刑事責(zé)任的制度，適時(shí)建立，將在我國(guó)刑事司法實(shí)踐中發(fā)揮作用。筆者從四大方面對(duì)2018年《刑訴法修正案》規(guī)定的貪污賄賂犯罪案件適用刑事缺席審判制度進(jìn)行研討。

(一)嚴(yán)格限制對(duì)貪污賄賂犯罪適用缺席審判的適用范圍

刑事缺席審判制度將是我國(guó)反腐敗斗爭(zhēng)壓倒性態(tài)勢(shì)得以鞏固和發(fā)展的現(xiàn)代刑事訴訟重要組成部分。被告人庭審在場(chǎng)權(quán)承載著以審判為中心和庭審實(shí)質(zhì)化的時(shí)代要求，作為對(duì)席審判的補(bǔ)充程序，刑事缺席審判制度必須嚴(yán)格限制適用范圍，以期在最低限度減少因被告人缺席帶來的訴訟公正的克減問題。

那么，哪些案件可以適用刑事缺席審判呢？學(xué)界仍有較大分歧。有學(xué)者考慮到刑事缺席審判有著天然的缺陷，將對(duì)公正審判造成現(xiàn)實(shí)的威脅，缺席審判只能嚴(yán)格適用于貪污賄賂案件。[11]然而，也有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)缺席審判制度應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持寬廣的思路，既適用于腐敗犯罪案件，也適用于其他輕罪和重罪的案件。[12]在特別程序中增設(shè)缺席審判程序，設(shè)立初衷是貫徹落實(shí)國(guó)際追逃追贓工作的決策部署，從嚴(yán)懲治貪污賄賂犯罪。故此，貪污賄賂案件適用刑事缺席審判程序的必要性自不待言。需要追問的是，輕、重的貪污受賄案件是否均適用刑事缺席審判程序？答案是肯定的。從正當(dāng)性的角度分析，腐敗犯罪案件按照貪污賄賂行為的具體數(shù)額、情節(jié)等對(duì)行為人定罪處罰，不論嚴(yán)重或輕微的貪污賄賂案件，被告人都有潛逃境外不出席庭審的可能，如果僅限于適用情節(jié)嚴(yán)重的貪污賄賂案件，是否意味著不需要追究貪污賄賂案件其他情節(jié)的被告人的刑事責(zé)任？這顯然有違于設(shè)立的目的。域外刑事缺席審判制度的立法體例有規(guī)定適用于所有刑事案件，如法國(guó)和英國(guó)；只適用于輕微刑事案件，如德國(guó)、日本。隨著時(shí)代的變化，重新權(quán)衡公正與效率的價(jià)值，刑事缺席審判制度的適用范圍仍然有待進(jìn)一步深入研究。

按照2018年《刑訴法修正案》的規(guī)定，在第五編第三章新增刑事缺席審判制度的適用范圍包括三種適用類型：第一種是被追訴人在境外的貪污賄賂犯罪、嚴(yán)重危害國(guó)家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪的案件；第二種是被告人患嚴(yán)重疾病，中止審理超六個(gè)月的案件；第三種是被告人死亡的案件。本次修改顯然側(cè)重于適用嚴(yán)重的犯罪案件，刪除了其草案規(guī)定的“等犯罪案件”，防止缺席審判適用范圍的失控。其中，對(duì)于貪污賄賂犯罪案件的犯罪嫌疑人、被告人在境外的，主要是指被追訴人主觀故意潛逃境外逃避審判的情形，至于第二種被告人患嚴(yán)重疾病、第三種被告人死亡的類型屬于客觀不能出席庭審的情形。慮及主觀逃避和客觀阻礙而缺席審判的現(xiàn)實(shí)情況，修正案對(duì)貪污賄賂犯罪案件的犯罪嫌疑人、被告人適用缺席審判程序進(jìn)行雙重規(guī)制，體現(xiàn)了我國(guó)反腐敗無(wú)禁區(qū)、全覆蓋和零容忍的姿態(tài)。

刑事程序必須堅(jiān)持被告人人權(quán)保障與懲罰犯罪相平衡的原則，刑事缺席審判實(shí)質(zhì)上限制及剝奪了被告人的程序參與性權(quán)利，避免擴(kuò)大適用其他案件肇致訴訟不公的風(fēng)險(xiǎn)，案件適用范圍應(yīng)當(dāng)法定化，其他犯罪案件均不得適用缺席審判程序。同時(shí)，以“天網(wǎng)行動(dòng)”為代表的境外追逃、追贓風(fēng)暴和違法所得沒收程序在全面深化反腐敗國(guó)際追逃追贓工作也發(fā)揮重要作用。值得一提的是，死刑不引渡已經(jīng)成為國(guó)際刑事司法合作當(dāng)中的剛性原則。[13]貪污賄賂犯罪案件的犯罪嫌疑人、被告人在境外，運(yùn)用刑事缺席審判程序作出裁判后會(huì)涉及與域外國(guó)家、地區(qū)進(jìn)行引渡申請(qǐng)、遣返或談判的問題。被請(qǐng)求國(guó)出于維護(hù)本國(guó)的法律制度及刑罰理念的考慮，往往就引渡或者遣返附加條件，為了使被告人緝拿歸案、繩之以法，我國(guó)要作出不判處死刑或者不執(zhí)行死刑的量刑承諾。因此，為了國(guó)際追逃、追贓的順利進(jìn)行，必須正確把握量刑，刑事缺席審判制度盡可能審慎適用判處或執(zhí)行死刑及重刑的貪污賄賂案件。

(二)明確貪污賄賂犯罪適用缺席審判的適用條件

就犯罪嫌疑人、被告人在境外的貪污賄賂犯罪案件，2018年《刑訴法修正案》以“人民檢察院認(rèn)為犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任”作為刑事缺席審判的適用條件。首先，明確知曉被告人在境外是適用的前提，因此不包括不知所向和不知死活的情形。檢察院向法院提起公訴應(yīng)當(dāng)附帶證據(jù)證明被告人確實(shí)在境外，且法院必須經(jīng)各種合法途徑將傳票和起訴書副本送達(dá)被告人，而被告人未按要求到案的才能適用缺席審判程序。通常而言，被告人犯罪后潛逃境外是畏罪逃跑，故意逃避法律的審判，法院經(jīng)合法通知后負(fù)案潛逃之被告人于審判期日仍不到案，系被告人主觀意志的選擇，須承擔(dān)不利的法律后果。其次，缺席審判制度建立在“犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分”的基礎(chǔ)上，監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查終結(jié)后移送檢察院審查起訴，檢察院在現(xiàn)有證據(jù)已經(jīng)查清犯罪事實(shí)，證據(jù)確實(shí)、充分足以證明指控的犯罪行為為嫌疑人所為，且依法應(yīng)當(dāng)追究犯罪嫌疑人的刑事責(zé)任。法院據(jù)此進(jìn)行缺席審判才能最大限度獲得引渡或者遣返被請(qǐng)求國(guó)的認(rèn)可。

就被告人患嚴(yán)重疾病，中止審理超六個(gè)月的案件，2018年《刑訴法修正案》第291條顯然適用于包括貪污賄賂犯罪案件在內(nèi)的所有刑事案件。此類案件是被告人客觀不能出席庭審的情形，可以適用缺席審判程序的條件是被告人患嚴(yán)重疾病，中止審理超六個(gè)月仍無(wú)法出庭，被告人及其法定代理人、近親屬申請(qǐng)或同意恢復(fù)審理。貪污賄賂犯罪案件在這種情況下，被告人明確放棄出庭的權(quán)利，申請(qǐng)或同意法院恢復(fù)審理，既尊重被告人人格尊嚴(yán)和訴訟主體地位，也最大限度地保障訴訟主體權(quán)益和司法公正，提高訴訟效益，樹立司法權(quán)威。

就被告人死亡的案件，2018年《刑訴法修正案》規(guī)定了兩種情形，其以終審判決書生效為時(shí)間節(jié)點(diǎn)劃分不同階段，也區(qū)別適用了缺席審判程序的條件，旨在為被告人平反昭雪。一種是有證據(jù)證明被告人無(wú)罪，且被告人死亡，法院一般終止審理，但本著疑罪從無(wú)的原則，對(duì)于證據(jù)不足以認(rèn)定被告人有罪的應(yīng)當(dāng)適用缺席審判作出無(wú)罪判決。另一種是審判監(jiān)督程序重新審判的，這是對(duì)諸如呼格吉勒?qǐng)D案、聶樹斌案等被告人死亡，生效裁判確有錯(cuò)誤的情形，在啟動(dòng)審判監(jiān)督程序糾正冤錯(cuò)案件進(jìn)行缺席審理的回應(yīng)。

(三)規(guī)范貪污賄賂犯罪缺席審判的適用程序

缺席審判程序是被告人缺席狀態(tài)下的訴訟活動(dòng)，在某種程度上對(duì)正當(dāng)程序的一種有限減損，這對(duì)程序的權(quán)利保障等功能提出了更高的要求，需要規(guī)范貪污賄賂犯罪案件適用缺席審判的程序。

一是告知程序。告知程序是缺席審判的合法性基礎(chǔ)，法院在受理被告人在境外的貪污賄賂犯罪案件后，適用缺席審判審理前，將傳票和起訴書副本遵照我國(guó)《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》及國(guó)際條約等規(guī)定送達(dá)被告人，被告人有權(quán)知曉犯罪事實(shí)、適用的法律、涉嫌罪名、權(quán)利義務(wù)、開庭時(shí)間及地點(diǎn)等重要事項(xiàng)。被告人收到傳票和起訴書副本后未按要求歸案的，可以視為被告人庭審在場(chǎng)權(quán)的放棄，法院可以適用缺席審判程序。其他類型的告知程序按既有規(guī)定送達(dá)被告人近親屬或公告方式。

二是審判程序。古人云：“兩造具備，師聽五辭?！爆F(xiàn)代刑事審判程序體現(xiàn)控、辯、審三方法律關(guān)系的訴訟構(gòu)造基本特征。在貪污賄賂犯罪案件的被告人不出席法庭審判的情況下，法庭舉證質(zhì)證階段可能變成毫無(wú)對(duì)抗性可言，缺席審判應(yīng)當(dāng)重視保障被告人的辯護(hù)權(quán)，當(dāng)被告人及近親屬未委托辯護(hù)人的，以強(qiáng)制辯護(hù)制度獲得法律援助辯護(hù)來彌補(bǔ)控辯關(guān)系的失衡。

三是救濟(jì)程序。制度的職能定位決定著制度改革方向。[14]刑事缺席審判制度必須堅(jiān)持懲罰犯罪與保障人權(quán)相平衡的原則，充分尊重保障被告人人格尊嚴(yán)和訴訟主體地位。故此，應(yīng)當(dāng)健全刑事缺席審判制度的救濟(jì)程序以緩和司法公正與司法效率之間的矛盾。首先，賦予被告人及其近親屬的獨(dú)立上訴權(quán)，辯護(hù)人經(jīng)同意也可以提出上訴。當(dāng)然，也賦予檢察院對(duì)缺席判決的抗訴權(quán)。對(duì)于近親屬是否有獨(dú)立的上訴權(quán)在學(xué)界存在爭(zhēng)議，主要認(rèn)為被告人服判，近親屬堅(jiān)決上訴的情形，顯然不充分尊重被告人的意愿。然而，慮及刑事缺席審判一定程度克減了司法公正，在上訴不加刑原則的適用下賦予近親屬享有獨(dú)立上訴權(quán)，能夠最大限度地維護(hù)被告人的合法權(quán)益。其次，賦予被告人異議權(quán)。2018年《刑訴法修正案》設(shè)置異議權(quán)的初衷是保障被告人的權(quán)益，缺席審判確實(shí)是一種高風(fēng)險(xiǎn)的訴訟活動(dòng)，被告人享有對(duì)缺席審判的裁判提出異議而產(chǎn)生重新審理的效果，以此伸張司法正義，平衡程序公正與訴訟效率。

(四)明晰缺席審判程序與違法所得沒收程序的銜接

缺席審判程序與違法所得沒收程序存在競(jìng)合關(guān)系，兩者并軌協(xié)同格局發(fā)揮著重合功能，但是貪污賄賂犯罪案件在適用兩種程序也存在差異。前者僅解決被告人財(cái)產(chǎn)問題，后者既解決被告人的財(cái)產(chǎn)問題也解決刑事責(zé)任問題。在適用案件范圍上，兩種程序均包括貪污賄賂犯罪案件，但是，缺席審判程序嚴(yán)格限制了受案范圍，即貪污賄賂犯罪案件要求犯罪嫌疑人、被告人在境外；被告人患嚴(yán)重疾病，中止審理超六個(gè)月的貪污賄賂犯罪案件；被告人死亡，有證據(jù)證明無(wú)罪或需要審判監(jiān)督程序重新審判的貪污賄賂犯罪案件。然而，貪污賄賂犯罪案件在適用沒收程序相對(duì)寬松，要求犯罪嫌疑人、被告人逃匿且通緝一年后不能到案的或死亡的。同時(shí)，在證明標(biāo)準(zhǔn)上也有差別，缺席審判程序要求“證據(jù)確實(shí)、充分”的標(biāo)準(zhǔn)是應(yīng)然要求，因?yàn)榇顺绦蛏婕氨桓嫒说男淌仑?zé)任問題。然而，沒收程序在“兩高”規(guī)定做出了調(diào)整由開始的“證據(jù)確實(shí)、充分”到“有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)”的高度可能性的轉(zhuǎn)變，順應(yīng)了沒收程序僅追究財(cái)產(chǎn)問題的實(shí)然選擇。②

由于兩種程序的受案范圍、啟用條件和證明標(biāo)準(zhǔn)的不同，固然需要厘清其中的銜接問題。首先，在先提起沒收程序的申請(qǐng)后又提起缺席審判程序的公訴上，一是沒收程序裁決正確，缺席審判不再對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)作出判決。二是沒收程序裁決錯(cuò)誤，缺席審判作出撤銷沒收程序的裁決，且對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)一并作出處理。三是在沒收程序?qū)徖斫Y(jié)果作出前檢察院撤回申請(qǐng)轉(zhuǎn)為提起缺席審判程序的，法院應(yīng)終止沒收程序，適用缺席審判程序進(jìn)行審理。其次，在先提起缺席審判程序后提起沒收程序的申請(qǐng)上，一是缺席審判判決無(wú)罪，若沒有新的事實(shí)或理由又申請(qǐng)沒收程序的，法院不應(yīng)受理；二是缺席審判遺漏或重新發(fā)現(xiàn)其他涉案財(cái)產(chǎn)的，可以就新的犯罪事實(shí)提起缺席審判程序，也可以就新的犯罪事實(shí)提起沒收程序的申請(qǐng)；三是檢察院撤回起訴后轉(zhuǎn)為申請(qǐng)沒收程序的，由于證明標(biāo)準(zhǔn)的差異，法院應(yīng)終止缺席審判程序，適用沒收程序進(jìn)行審理。兩種程序相互獨(dú)立，優(yōu)先選擇哪種程序法律尚無(wú)明文規(guī)定，在實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的綜合情況，作出最有效行使司法權(quán)的程序抉擇，充分發(fā)揮程序的價(jià)值功效。

結(jié)語(yǔ)

針對(duì)貪污賄賂犯罪案件適用缺席審判程序的重新審理問題。首先，被告人行使異議權(quán)沒有期限的限制，被告人在缺席裁判生效后到案經(jīng)過不定期日，甚至交付執(zhí)行前才提出異議，現(xiàn)沒有具體規(guī)定讓司法機(jī)關(guān)無(wú)所適從，將肇致生效判決的權(quán)威性和安定性的破壞。其次，審判監(jiān)督程序與缺席審判所進(jìn)行的重審的性質(zhì)有差異，被告人對(duì)發(fā)生法律效力的裁判提出異議，必然引起法院重新審理，那么未提異議前而生效的裁判的法律效力存在一個(gè)邏輯上的悖論，不契合訴訟法理。重審既有改判的存在，改判既有執(zhí)行回轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際的執(zhí)行效果受損。最后，在司法實(shí)務(wù)運(yùn)行中罪犯到案未提出異議前，采取何種措施控制被告人、重審適用何種程序?qū)徖淼葐栴}仍需要進(jìn)一步明確規(guī)范。由于篇幅所限，不能對(duì)缺席審判程序的其他問題進(jìn)行更全面的探討。因此，應(yīng)當(dāng)正視刑事缺席審判制度本身存在的缺陷而進(jìn)行調(diào)整與完善，使得制度功能充分發(fā)揮，將刑罰之劍直逼外逃貪官咽喉，讓企圖以身試法者“望而卻步”。天網(wǎng)恢恢、疏而不漏，這便是公眾最為樸素的期許。

注釋：

①Lutz Meyer-Goβner, Strafprozessordnung, 53. Aufl., 2010,§230 Rn. 3。

②《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》第十條的規(guī)定。