熊 明

(遼寧大學 文學院，遼寧 沈陽 110036)

一、中國古代小說的廣狹二義

中國古代小說，實際上包含廣、狹兩個層面的含義：廣義的中國古代小說，即作為文類的小說，無論是在子書身份之下，還是在史流身份之下，或者在亦子亦史的雙重身份之下，它都是一個涵納甚廣的文類集合，是自然歷史狀態(tài)的中國古代小說；狹義的中國古代小說，即通常所謂的中國古代小說，是綜合考慮中國古代小說的特殊性，依據(jù)小說之所以為小說的本質(zhì)屬性，按照敘事性原則、傳聞性原則或虛構(gòu)性原則、形象性原則、體制原則等遴選出來并符合作為文藝學意義上的文學文體概念的小說，是取舍之后、純凈化了的中國古代小說。

作為詞匯，“小說”最早出現(xiàn)在先秦文獻中，即《莊子·外物》篇中，是指與當時所公認的能夠治國平天下的大道不一致的言論或見解，或可說是與主流思想不相一致的另類思想。但具體哪些被確認是小說，則無法確認，且如魯迅先生所言：“孔子、楊子、墨子各家的學說，從莊子看來，都可以謂之小說；反之，別家對于莊子，也可稱他的著作為小說。”[1](P311-312)被稱為小說者，在當時應(yīng)該具有相對性，與所持立場有關(guān)。直到兩漢時期，班固在劉向、劉歆父子《七略》的基礎(chǔ)上作《漢書·藝文志》，在諸子略中設(shè)小說家類，并著錄十五家小說，才有了正式被確認的小說?！稘h書·藝文志》諸子類中的小說家類序云：

小說家流，蓋出于稗官，街談巷語，道聽途說之所造也?？鬃釉唬骸半m小道，必有可觀焉，致遠恐泥，是以君子弗為也?！比灰喔缫玻偫镄≈咧?，亦使綴而不忘。如或一言可采，此亦芻蕘狂夫之義也。[2](P1745)

此外，桓譚《新論》中亦有“小說家”一詞：“若其小說家，合叢殘小語，近取譬論，以作短書，治身理家，有可觀之辭?！盵3]以班固《漢書·藝文志》為代表的小說，就是廣義的小說，因其在目錄學中作為諸子的一個類別出現(xiàn)，又有文獻分類的含義，也就是說，小說不僅指一種思想，還指一類文章，這樣，小說就從言論、思想發(fā)展到了指稱表述或承載這一類言論或思想的文章，故稱文類小說。通過班固的總結(jié)和歸納以及桓譚的言說，此時人們眼中的小說即文類小說也大致清晰起來：

第一，小說的材料和結(jié)構(gòu)方法。班固、桓譚所說的“街談巷語，道聽途說”“芻蕘狂夫之議”“叢殘小語”，即指向小說類著述的材料。這些材料，都是一些不被主流重視、被主流蔑視、為主流鄙棄的，往往與所謂的經(jīng)典、圣人的言論不一致，或出自民間鄙野之人之口或干脆來源于傳聞的言論。但這些材料又并非毫無道理或用處，即有“有可觀之辭”“如或一言可采”，因而將小說附于諸子之末。小說家們得到這些材料后，把它們制作成小說，其方法就是“合”“譬論”“造”以及《莊子》所言的“飾”。小說家們從民間得到材料后，經(jīng)過他們的整理(合)、組織(造)，并貫以自己的觀點，以一定的文法(飾、譬論)，最終結(jié)構(gòu)成篇，就成了小說。所以，小說家們把來自民間的材料，以不同方法加工而成的小說，因而，其反映的主要是民間的觀點和看法。

第二，小說的體制和形制。小說在體制、形制上是“短書”，漢制，儒家經(jīng)典用二尺四寸的簡牘，其他書籍用一尺左右的簡牘，稱為短書。短書亦有歧視之意，王充《論衡·謝短》篇云：“二尺四寸，圣人文語，朝夕講習，義類所及，故可務(wù)知，漢事未載于經(jīng)，名為尺籍短書，比于小道，其能知，非儒者之貴也。”《論衡·骨相》篇又云：“在經(jīng)傳者，較著可信，若夫短書俗記，竹帛胤文，非儒者所見，眾多非一?！盵4](P577,112)所以，短書指非經(jīng)典的小道之類的文字。也就是說，短書不僅記錄的是屬于另類的見解和觀點，從體制、形制上看，亦很短小。

第三，小說的淵源?！稘h書·藝文志》小說類序云“蓋出于稗官”，這是第一次對小說淵源的推想。班固在《漢書·藝文志》中論及儒、道、法、墨等各家時，都有這樣的追溯源流之語，如“道家者流，蓋出于史官”“法家者流，蓋出于理官”，他這樣說，并不能因此認為史官就是道家的起源，理官是法家的起源。同理，“小說家者流，蓋出于稗官”，也不能因此認為稗官就是小說的起源。綜合班固的此類推本求源的論說看來，班固的這種追溯或聯(lián)系，似僅僅是說明道家與史官、法家與理官、小說家與稗官存在某種相通之處，李忠明認為，它們之間的相通之處就是某種“精神”，[5]也就是說，小說家的小說與稗官職責中收集到的街談巷語的性質(zhì)相類，而且，考察所謂的史官、議官、理官、禮官、羲和之官、農(nóng)稷之官，大都并非實實在在的官名，而有類稱的性質(zhì)，即是某類官職的性質(zhì)屬性。稗官也應(yīng)與此相類，只是類稱。

《漢書·藝文志》所錄十五種書，為諸子九家之外的子書雜著，“或托古人，或記古事”。[6](P8)都是言辭議論，雜考雜事之書。至唐，劉知幾作《史通》，以具體詳盡的理論闡釋，將小說納入史類，稱之為“偏記小說”，并將其分為偏記、小錄、逸事、瑣言、郡書、家史、別傳、雜記、地理書、都邑簿十種類型。[7](P273)這樣，作為文類的小說所包括的范圍，就由《漢書·藝文志》僅包括言辭議論，雜考雜事的子部雜著，拓展到一切史類雜著。

廣義的中國古代小說，即作為文類的小說，是一個涵納甚廣的雜著文類集合。其間，既有我們所說的狹義的中國古代小說，即通常意義上的古代小說，也仍然存在無法被認定為通常意義上的小說的各種雜著。但毫無疑問，中國古代小說研究，基本上都是針對狹義的中國古代小說，即通常意義上的小說。這就需要確立一個科學的、既切合中國古代小說的實際、又與現(xiàn)代小說觀念相協(xié)調(diào)的評判話語體系，從廣義的小說即文類小說中把狹義的小說即通常意義上的小說甄別出來。

如何從廣義的小說即文類小說中把狹義的小說即通常意義上的小說甄別出來？我們首先需要一個關(guān)于小說特征的行之有效的定義，這個定義既要狹窄得能將先前諸種敘事文學拒之門外，又要寬泛得適用于通常歸入小說范疇的一切文體。”[8](P2)對于研究中國古代小說，也需要這樣一個行之有效的關(guān)于中國古代小說的“定義”。伊恩·P·瓦特認為，在小說的“定義”中，需要描述的是關(guān)于小說的“特征”。顯然，我們建構(gòu)評判中國古代小說的話語體系，確立的界定標準，首先要抓住小說最基本的特征。

當代許多學者對甄別中國古代小說提出了各自的觀點，比如董乃斌認為，在界定和確認中國古代小說時，必須注意兩個具有特殊性的問題，即“中國古代的小說觀”和“古典小說的實際”，并指出，在研究中國古典小說時，還應(yīng)考慮并尊重目前通行的關(guān)于小說的最基本概念以及相應(yīng)的定義范疇等。[9]李劍國先生認為：“按照歷史主義的原則和發(fā)展的辨正觀念，我們不能完全拋開古人，但又不能完全依從古人；我們不能完全以現(xiàn)代小說觀念作為衡量尺度，又不能完全以古代的小說概念作為衡量尺度。筆者認為，應(yīng)當采取不古不今亦今亦古、古今結(jié)合的原則。所謂古，就是充分考慮古小說的特殊形態(tài)；所謂今，就是必須以科學的態(tài)度確定小說之為小說的最基本的特質(zhì)?！盵10]并提出了四條原則，即敘事性原則，傳聞性原則或虛構(gòu)性原則，形象性原則，體制原則。而徐定寶提出了界定和確認中國古代小說的三個具體標準：一是創(chuàng)作主體，最本質(zhì)的特質(zhì)是自覺的創(chuàng)作意識；二是文體特質(zhì)，以人物或人的模擬物為敘述主體的形象性，以細節(jié)為結(jié)構(gòu)本位的故事性，以散化語言為表敘方式的通俗性；接受主體，接受主體的群體特質(zhì)主要表現(xiàn)在對象的文化性，分布的廣泛性與層次的復(fù)雜性之上。[11]相較而言，李劍國先生之論，既考慮了中國古代小說觀念和小說的具體狀況，也照顧了現(xiàn)代關(guān)于小說的普遍認識，所提出的原則十分切合中國古代小說實際，并具有可操作性。

狹義的中國古代小說，即通常所謂的中國古代小說，正是綜合考慮中國古代小說的特殊性，依據(jù)小說之所以為小說的本質(zhì)屬性，按照敘事性原則、傳聞性原則或虛構(gòu)性原則、形象性原則、體制原則等遴選出來并符合作為文藝學意義上的文學文體概念的小說。其歷史形態(tài)包括志怪小說、志人小說、傳奇小說、雜事小說、話本小說、擬話本小說、章回小說等類型。

考察中國古代小說的理論觀念與小說實踐的發(fā)展歷程，作為廣義的小說即小說文類，在走向現(xiàn)代的進程中，其涵納“范圍由廣而狹，大大縮小了”，[12](P7)逐漸與狹義的小說即作為通常意義上的小說重合，走向同一。在這一歷史過程中，中國古代小說中的非小說性因素逐漸被剝離，而小說性因素如敘事性、虛構(gòu)性、形象性以及文體的獨特性的逐漸獲得、被承認，進而成為共識、被強調(diào)和突出。最終，小說由文類轉(zhuǎn)變?yōu)槲乃噷W意義上的文學文體概念，也就是小說成為與詩歌、散文、戲劇等并列的文學文體之一。

二、中國古代小說歷史發(fā)展的人文生態(tài)

中國古代小說從一種另類的觀念或思想到一個文藝學意義上的文體概念的轉(zhuǎn)變，從廣義小說即作為文類的小說到狹義小說即通常意義上的小說重合與同一，這一歷史發(fā)展過程并不是孤立發(fā)生的。在這一歷史發(fā)展過程中，中國古代小說必然要面對處于同一歷史層面的人文生態(tài)中其他學科包括史傳、諸子、詩歌、散文等，并與它們發(fā)生或多或少的各式各樣聯(lián)系，既有沖突與對抗，也有交流與對話，中國古代小說藝術(shù)也就是在這樣的歷史人文生態(tài)環(huán)境中，實現(xiàn)自我存在與發(fā)展的。

首先，中國古代小說與史傳。中國古代小說與史傳聯(lián)系密切而復(fù)雜，這與中國古代小說孕育、誕生于史傳有關(guān)。這實際上表明中國古代小說與史傳有著天然的聯(lián)系。這種天然聯(lián)系，使中國古代小說得以方便地不斷從史傳中獲得滋養(yǎng)，在各方面得以迅速發(fā)展。

中國古代史學的發(fā)達，史書的撰作尤其是體例也在發(fā)展中根據(jù)實際需要不斷創(chuàng)新和變化，形成了多種史書體例。秦漢以前，目前已存的史籍有《尚書》《世本》《國語》《戰(zhàn)國策》《春秋》《左傳》等，大體有兩種形式體例：一種是編年體，一種是國別體。編年體者，如《春秋》《左傳》。編年體以時間為中心，按照年、月、日編寫史事，北宋司馬光的《資治通鑒》就繼承了編年體體例；國別體者如《國語》《戰(zhàn)國策》。國別體按照不同王國和地區(qū)，編排史事。至漢，隨著司馬遷《史記》的完成，標志著又一種全新的史書體例——紀傳體——的誕生。紀傳體以人物傳記為中心編寫史事。其后班固的《漢書》、范曄的《后漢書》、陳壽的《三國志》繼承了這種體例，只是改通史為斷代，部分構(gòu)成略有調(diào)整。北宋時期，從編年體又分流出來一種新的體例即“綱目體”又稱“綱鑒體”，其紀事仍然以時為序，每事有一提綱，以大字提要為綱，小字分注為目，綱簡目詳，這種體例首創(chuàng)于朱熹的《通鑒綱目》，南宋陳均的《皇朝編年綱目備要》、元朝陳桱的《通鑒續(xù)編》、明代商輅的《續(xù)宋元資治通鑒綱目》等沿用了這一體例。及至南宋，袁樞又新創(chuàng)了紀事本末體。

中國發(fā)達的史學和多樣化的史書體制，成為中國古代小說取之不竭的資源寶庫，中國古代小說特別是小說文體，正是在史傳母體中孕育、萌生，并不斷從史傳母體中獲得靈感，走向獨立、成熟和繁榮。比如傳奇文體主要以傳記體為基礎(chǔ)。就文體而言，“傳奇文體是直接承繼漢魏六朝雜傳文體而來，而與以《史記》為代表的正統(tǒng)史傳的關(guān)系，則只是間接的。”[13](P416)傳奇文體對漢魏六朝雜傳的承繼，不僅體現(xiàn)在在外在體制模式的沿襲，也體現(xiàn)在內(nèi)在敘事模式上的模仿。[注]熊明《漢魏六朝雜傳研究》下編第三章有詳論，可參看。熊明《漢魏六朝雜傳研究》，中華書局2014年版，第398-418頁。又如章回小說是中國古代長篇小說的主要形式，其章回體制，是在史書體制的啟發(fā)下，借鑒、改進相關(guān)史書體制而形成的。正如李劍國先生所說：“歷史著作的編撰形式為長篇小說的結(jié)構(gòu)提供了仿效的范式。”[14](P914)可以說，不同類型的章回小說或章回小說作品，其體制結(jié)構(gòu)，都或多或少地師承了各類史書體制。特別是史書中主要的四種體制：編年體、紀傳體、紀事本末體與綱目體。再如中國古代小說的文備眾體。文備眾體雖是趙彥衛(wèi)評述《傳奇》等唐人小說之語，但文備眾體卻不僅僅是唐人小說的一個重要特征，縱觀中國古代小說，無論是白話還是文言，都具有文備眾體的特點。中國古代的小說家，無疑是深受傳統(tǒng)文化熏陶的知識階層的一分子，以小說為載體，在小說中炫才、炫學，顯然是中國古代小說形成文備眾體特征的重要因素。同時，中國古代小說，無論是文言小說的志怪、志人、傳奇等不同發(fā)展階段的各種類型，還是白話小說的話本、擬話本、章回小說等不同發(fā)展階段的各種類型，在其形成與發(fā)展階段，都或多或少受到其他文體的影響。

中國古代小說在發(fā)展過程中深受史傳的影響，既有積極的，當然也有消極的。比如史傳的實錄精神。史傳的實錄精神實際上對中國古代小說正確處理虛構(gòu)與真實的關(guān)系產(chǎn)生了阻礙。而中國古代小說要獲得對自我本質(zhì)屬性的正確認識，完成作為一門虛構(gòu)藝術(shù)本質(zhì)屬性的自我確認與塑造，就要正確認識與處理實錄精神。在這一過程中，必然引發(fā)中國古代小說自身理論觀念、理論觀念與創(chuàng)作實踐之間、中國古代小說與史傳之間的矛盾與沖突，交流與對話，中國古代小說就在與史傳的矛盾與沖突中，交流與對話中厘清了兩者之間的關(guān)系，認識了自我，從而完成自我嬗變。

其次，中國古代小說與諸子。中國古代小說與諸子的糾葛起于“小說”一詞的誕生。至班固《漢書·藝文志》，將小說置于諸子略，賦予了小說子書的身份。劉向、劉歆特別是班固對小說身份的判定，得到了《隋書·經(jīng)籍志》等的進一步確認，從此，中國古代小說在傳統(tǒng)目錄學著作中就一直被置于子部，子類屬性被固定下來，子書身份也成為中國古代小說固定的正式身份。至唐，劉知幾在其經(jīng)典理論著作《史通》中，認為小說是“自成一家，而能與正史相參行”的史書，[7](P273)賦予了小說史書的身份。自此以降，中國古代小說大致處于亦子亦史的身份標簽之下，徘徊在子史之間。

劉向、劉歆《七略》以及班固《漢書·藝文志》，文學作品被置于詩賦略，四部分類法確立，文學作品則被置于集部。也就說，被納入詩賦略與集部者才被視為文學之體?！端膸烊珪芳堪ā啊冻o》最古，別集次之，總集次之，詩文評又晚出，詞曲則其閏余也?！盵15](P1267)也就是說，中國古代的文學之體，包括楚辭、個人詩、文、詞、曲等集、文學總集以及文學理論著述，集中于集部。雖有例外，如《詩經(jīng)》著錄于經(jīng)部等，蓋因其既為成式，故而因循不改，“三百篇既列為經(jīng)，王逸所裒又僅楚辭一家，故體例所成，以摯虞《流別》為始?！盵16](P1685)但中國古代小說無論是作為廣義的文類小說，還是狹義的各種類型的小說，即使在唐人傳奇小說時代便已實現(xiàn)了文體的獨立，都不曾被著錄于集部，包括各種以叢集形式存在的小說集。這說明，在中國古代小說從來沒有被正式納入文學體系之中。

中國古代小說這種本質(zhì)屬性與外在身份的錯位，深刻地影響了中國古代小說藝術(shù)的理論與實踐。一方面，子與史的雙重身份給中國古代小說帶來了許多發(fā)展機遇，一方面，也給中國古代小說帶來了較大的發(fā)展困境。同時，對自身真實身份歸屬的尋找、論證與爭取，也成為中國古代小說發(fā)展過程中的重要任務(wù)。

第三，中國古代小說與詩文。在中國古代小說與詩文的關(guān)系中，有一種關(guān)系需要特別注意，那就是作為中國古代正統(tǒng)的文學樣式——詩歌、散文與被排除在正統(tǒng)之外的小說之間關(guān)于文學身份的交流與對話。從文學史的角度看，也可以得到解釋?？v觀中國文學的發(fā)展歷程，詩與賦也是民族文學中最早出現(xiàn)與成熟的形式。曹丕《典論·論文》首先將詩賦并論：“詩賦欲麗?！标憴C《文賦》同樣并舉詩賦：“詩緣情而綺靡，賦體物而瀏亮?！碧貏e是詩歌，也一直是文學的主流與中心，這種尊崇地位導(dǎo)致了詩騷情結(jié)的蔓延，必然形成其無處不在的影響。

中國古代的小說家們同樣有著深厚的詩騷情結(jié)，他們對詩賦的偏愛，體現(xiàn)為在他們的小說創(chuàng)作中大量引入詩賦以及詞、曲、民歌、謠諺等類詩作品。早在中國古代小說的初興時期，在一些雜傳小說中就已有引入詩賦的現(xiàn)象?！赌绿熳觽鳌分形魍跄概c穆王相會，兩人即以四言詩問答?！堆嗟ぷ印分性谘嗵拥さ人蛣e荊軻時，荊軻所吟“風蕭蕭兮易水寒，壯士一去兮不復(fù)還”，[17](P14)即是楚調(diào)。至唐人傳奇，引入詩歌已成為普遍現(xiàn)象，甚至是唐人傳奇的一個重要特征。唐五代以降的宋元明清，引入詩賦是文言小說的普遍做法，在明代甚至產(chǎn)生了“詩文小說”。詩文小說的出現(xiàn)，無疑是小說家詩騷情結(jié)的觸發(fā)所致，瞿佑《剪燈新話》開其端，其后有李昌祺《剪燈余話》、趙弼《效顰集》、陶輔《花影集》、邵景詹《覓燈因話》等一大批詩文小說相繼而出。中國古代白話小說直接引入詩賦也是普遍現(xiàn)象。宋元話本及明清擬話本小說，從入話、正話到篇末，詩詞韻語是小說敘事的重要構(gòu)成部分。宋元話本中的詩詞韻語大多為說理與教化服務(wù)，少有詩情與作者的個人才情，但其吸收了大量民間口語中的套語，具有俚俗之趣，形成與文言小說不同的風格特征。明清的擬話本小說中，因為馮夢龍、凌濛初、李漁等才學較高，又著意顯露個人才華，話本小說總體有向雅文學靠攏趨勢，小說中詩詞的品格相對較高。脫胎于宋元的講史與說經(jīng)的長篇章回小說，引入詩詞仍然是小說敘事建構(gòu)的重要內(nèi)容，如《三國演義》中，開篇即有楊慎詞《臨江仙》，結(jié)尾又有古風《三國歸晉》，作為整部小說開篇與結(jié)束，奠定了小說歷史慨嘆的基調(diào)。小說中間，也通過各種方式插入詩詞歌賦。

中國古代小說無論是子書身份、史書身份，還是亦子亦史的雙重身份，都與其本質(zhì)屬性不符。中國古代小說在其成長嬗變的歷程中，隨著對自身本質(zhì)屬性認識的深入，必然提出文學身份的要求，必然引發(fā)與詩歌、散文等傳統(tǒng)文學主流樣式的交流與對話。同時，傳統(tǒng)詩文的尊崇地位導(dǎo)致了詩騷情結(jié)的蔓延，必然形成其無處不在的影響，當然也包括對中國古代小說的影響，顯然，中國古代小說與傳統(tǒng)詩文之間也存在矛盾與沖突、交流與對話。

在中國古代小說生存發(fā)展的歷史人文生態(tài)中，當然不僅僅只有史傳、諸子、詩歌、散文等與之共生共存，除此而外，不同歷史階段中特殊的社會、政治、經(jīng)濟、文化等制度如史官制度、科舉制度、文館制度等也是不可忽視的重要因素。只不過這些方面學術(shù)界已多有專文或?qū)Ｖ摷埃蚀藦穆浴?/p>

三、現(xiàn)代學術(shù)視閾下的中國古代小說史

在中國古代小說的發(fā)展過程中，特別是明清以來，不少理論家或小說家就已開始回望中國古代小說的發(fā)展，梳理、探尋中國古代小說的歷史嬗變及其中的規(guī)律。馮夢龍、笑花主人、劉廷璣、章學誠等就多有高論，如章學誠云：

小說出于稗官，委巷傳聞瑣屑，雖古人亦所不費。然俚野多不足憑，大約事雜鬼神，極兼恩怨，《洞冥》、《拾遺》之篇，《搜神》、《靈異》之部，六代以降，家自為書。唐人乃有單篇，別為傳奇一類，大抵情鐘男女，不外離合悲歡，紅拂辭楊，秀襦報鄭，韓李緣通落葉，崔張情導(dǎo)琴心，以及明珠生還，小玉死報。凡如此類，或附會疑似，或竟托于虛，雖情態(tài)萬殊，而大致略似，其始不過淫思古意，辭客寄懷，猶詩家之樂府古艷諸篇也。宋元以降，則廣為演義，譜為詞曲，遂便瞽史弦誦，優(yōu)伶登場，無分雅俗男女，莫不聲色耳目。蓋自稗官見于《漢志》，歷三變而盡失古人之源流矣。[注]章學誠撰，葉瑛校注：《文史通義校注》卷五《詩話》，中華書局1985年版，第560頁。

章學誠認為中國小說的發(fā)展，“歷三變而盡失古人之源流”，把小說的發(fā)展分為三個階段：第一階段為唐以前，他舉出《洞冥記》《拾遺記》《搜神記》《靈異記》為此一階段小說的代表，這些作品，正是我們今天所說的志怪小說。第二階段為唐代，他舉出《虬髯客傳》《李娃傳》《流紅記》《鶯鶯傳》《無雙傳》《霍小玉傳》為代表，即他所說的“傳奇一類”，并指出此時期的作品形制是“單篇”，并認為這是中國小說的一個巨大發(fā)展。第三階段為宋元，他以演義為這一階段小說的代表。章學誠大致把握了中國小說的宏觀發(fā)展和嬗變，他所總結(jié)的每一階段小說的主要形式也相當準確。

現(xiàn)代立場上對中國古代小說的總結(jié)與小說的發(fā)展嬗變的梳理，起于梁啟超等維新人士發(fā)起的“小說界革命”。他們在學習與引入西方現(xiàn)代文藝理論的基礎(chǔ)上，建立起初步的現(xiàn)代的文藝理論觀念，并以此為理論基礎(chǔ)，觀照中國古代小說。

在現(xiàn)代立場上對中國古代小說的發(fā)展嬗變進行宏觀觀照，天僇生(王鍾麒)應(yīng)是先驅(qū)者。其所著《中國歷代小說史論》頗有新見，惜其所編之史不見?？傮w而言，從“小說界革命”到“五四”前夕，對中國古代小說史的梳理還沒有得到足夠重視?！拔逅摹币院笾袊糯≌f史的撰作才有了實質(zhì)性的突破。據(jù)胡從經(jīng)所說，“‘五四’以后，中國學術(shù)界打破了小說自來無史的局面，自二十年代初到四十年代末，共出現(xiàn)了十五種中國小說史專著?！盵注]胡從經(jīng)：《中國小說史學史長編》，(香港)中華書局1999年版，第417頁。除此而外，如馬廉、俞平伯、許壽裳、臺靜農(nóng)、傅蕓子等都在大學講授過中國小說史課，可惜他們的講義均未留存，而論及小說的文學史并沒有計算在內(nèi)。由此也可以看出，在中國古代小說剛剛走入歷史的“五四”之后的一段時間，編纂完成一部中國古代小說史，已逐漸成為當時學界的共識。

張靜廬的《中國小說史大綱》是第一部相對成型和完整的中國古代小說史。此書原本是作者計劃寫作的小說史的第一編總論部分，計劃本還有四編，但后四編未見刊行。1920年6月20日由上海奉東圖書局出版，共五卷。1921年3月修訂后再版，改為十章。包括：一、小說名稱之由來，二、小說之由來，三、小說之定義、詩賦與小說，四、小說之創(chuàng)始時期，五、小說之演進時期，六、小說之發(fā)達時期，七、歐美小說入華史，八、現(xiàn)代之小說潮流，九、小說進化的歷程，十、傳奇與彈詞略言。由于這只是其計劃撰寫的小說史的總論，因而，只是一個概述。且從其內(nèi)容看，明顯表現(xiàn)出撰者準備的不足。首先，撰者沒有形成成熟的對中國古代小說歷史發(fā)展的宏觀認識，而是僅僅套用西方小說發(fā)展模式；對中國小說發(fā)展的歷史分期顯得更是十分草率，時間斷限主觀隨意，比如將近20年竟然分為四個時期而此前的小說歷史卻只有五個時期。其次，撰者對中國古代小說重要作品的考察和了解也十分有限，出現(xiàn)一些常識性的錯誤，如把唐代崔令欽《教坊記》、明代楊慎的《雜事秘辛》當成漢代的“誨淫類”小說。當然，張靜廬的《中國小說史大綱》的價值不在學術(shù)知識層面，而在于其作為第一部小說史的開創(chuàng)性意義。

郭紹虞對日本學者鹽谷溫所著《支那文學概論講話》下編第六章“小說”加以編譯，命名為《中國小說史略》，于1921年5月由上海中國書局出版。全書共四章，包括“神話傳說”“兩漢六朝小說”“唐代小說”“諢詞小說”等部分。此書是張靜廬的《中國小說史大綱》之后的有一部中國小說史。

張靜廬的《中國小說史大綱》與郭紹虞編譯的《中國小說史略》是魯迅先生《中國小說史略》之前的兩部中國古代小說史著作。[注]魯迅《中國小說史略》刊行之前，盧隱于一九二三年六月開始，在《晨報副刊》的《文學旬刊》第3-11號上連續(xù)刊載《中國小說史略》，不過，盧隱聽過魯迅講授中國小說史的課程，且其著帶有明顯的魯迅影響的痕跡。故不應(yīng)算是魯迅《中國小說史略》前的著作。張靜廬所著《中國小說史大綱》粗疏簡率且識見有限，而郭紹虞所編譯《中國小說史略》乃出日本學者文學史著書中的小說部分，局限也顯而易見。魯迅先生的《中國小說史略》才可以說是具有學術(shù)價值的第一部現(xiàn)代學術(shù)視閾下的中國古代小說史。

魯迅先生《中國小說史略》是魯迅在為北京大學講授中國古代小說史課程的講義基礎(chǔ)上撰定的。北京新潮社1923年12月印行了上卷(第一篇至第十五篇)，1924年6月印行下卷(第十六篇至第二十八篇)；1925年，北京北新書局印行合訂本，內(nèi)容上略有修訂；至1930年，又在修訂后重印。此后印行均為此本。

魯迅先生《中國小說史略》的杰出成就，深為時人及后學所推崇。胡適曾說：“魯迅先生之說，很細密周到，我很佩服，故值得詳細征引?！?936年12月致蘇雪林函中又說：“魯迅自有他的長處，如他的早年的文學作品，如他的小說史研究，皆是上等工作。”[注]胡適：《百二十回本忠義水滸傳序》，《胡適文存》第三集卷五，亞東圖書館1930年版，第411頁；胡適：1936年12月致蘇雪林函，《胡適往來書信選》中冊，中華書局1979年版，第339頁。鄭振鐸說：“魯迅的《中國小說史略》乃是這時期最大的收獲之一，奠定了中國小說研究的基礎(chǔ)?！盵18](P17)錢杏邨說：“在中國的小說研究、整理、及其影響上看，卻是最有成就的一個。中國的小說，是因他而才有完整的史書，中國小說研究者，也因他的《中國小說史略》的產(chǎn)生，才有所依據(jù)的減少許多困難，得著長足的發(fā)展?！盵19]胡從經(jīng)在其《中國小說史學史長編》中總結(jié)了魯迅先生《中國小說史略》“在中國小說史學這一二十世紀新興學科建設(shè)中所作的貢獻”，包括五個方面。[20](P448-475)正因為魯迅先生《中國古代小說史略》較為真實而清晰地呈現(xiàn)了中國古代小說的歷史面貌，可以說，《中國小說史略》是第一部成功的中國古代小說史著。這突出體現(xiàn)在以下兩個方面：

一，《中國小說史略》以進化論思想為基礎(chǔ)，梳理和呈現(xiàn)中國古代小說發(fā)展的歷史脈絡(luò)，以類型的演變?yōu)橹攸c勾勒出中國古代小說的清晰流變?！吨袊≌f史略》將整個中國古代小說的發(fā)展看作一個持續(xù)不斷的演進過程，在這一認識的基礎(chǔ)上，按照歷史時空的自然順序，梳理出中國古代小說從萌芽到興起到興盛發(fā)展到走向現(xiàn)代的歷史過程。同時，對中國古代小說每一個具體的歷史階段，《中國小說史略》又精準地把握了每一個獨特的歷史階段中最突出的小說類型，串聯(lián)出一條清晰的文章代變的中國古代小說嬗變的歷史軌跡，上古“神話與傳說”——“漢人小說”——“六朝之鬼神志怪書”——“唐之傳奇文”——“宋之話本”——“宋元擬話本”——“元明傳來之講史”——“明之神魔小說”“明之人情小說”——“清之擬晉唐小說及其支流”“清之諷刺小說”“清之人情小說”“清之以小說見才學者”“清之狹邪小說”“清之俠義公案小說”“清之譴責小說”。在清晰呈現(xiàn)每一個歷史時期主要小說類型的同時，對其時的其他小說類型，特別是此前歷史時期的小說類型在這一歷史時期的延續(xù)與新變，也同樣加以關(guān)注，從而形成完整的不間斷的小說發(fā)展的歷史線索。魯迅先生后來在《中國小說的歷史的變遷》的引言中說：“許多歷史家說，人類的歷史是進化的，那么，中國當然不會例外。但看中國進化的情形，卻有兩種很特別的現(xiàn)象：一種是新的來了好久之后而舊的又回復(fù)過來，即是反覆；一種是新的來了好久之后而舊的不廢去，即是羼雜。然而就并不進化么？那也不然，只是比較慢……文藝之一的小說，自然也如此?！盵1](P311)《中國小說史略》以及后來的《中國小說的歷史的變遷》的全書寫作的邏輯基礎(chǔ)，應(yīng)都是這一思想。另外，《中國小說史略》中對一些小說類型的命名，往往是結(jié)合歷史實際的精辟總結(jié)，如魏晉時志怪小說、志人小說的命名，唐代新體小說傳奇小說的命名，清代諷刺小說、譴責小說的命名等等，都為后來者所繼承，成為定準。而《中國小說史略》的這種在進化論基礎(chǔ)上以類型的演變?yōu)橹攸c勾勒出中國古代小說流變的方式，也成為后來中國小說史寫作的基本形式。

二，《中國小說史略》以乾嘉之學的方法遴選和確認中國古代小說的重要代表性作品，并以超邁的識見對其藝術(shù)成就與歷史地位做出判斷?！吨袊≌f史略》在清晰呈現(xiàn)中國古代小說歷史發(fā)展的整體脈絡(luò)之外，還遴選出每一個時代的代表性小說作家與作品，而對這些作家與作品的確認與批判，則是建立在嚴格的考證、分析基礎(chǔ)上的。中國古代小說作品浩如煙海，然而，卻又散佚零落，特別是上古及中古時代的許多作家與作品。魯迅先生運用乾嘉考據(jù)之學的方法，在全面深入考訂的基礎(chǔ)上，確認、評判。魯迅先生輯錄古小說及相關(guān)資料，完成具有作品集性質(zhì)的《古小說鉤沉》《唐宋傳奇集》《小說舊聞鈔》《小說備?！芬约拔纯濉睹饕詠硇≌f年表》。其中，《古小說鉤沉》主要輯錄先唐古小說，《唐宋傳奇集》輯錄唐宋傳奇小說，而《小說舊聞鈔》則主要是匯集宋元明清小說及小說相關(guān)資料。由此可知，魯迅先生準備的中國古代小說文本的第一手資料的范圍幾乎涵蓋整個中國古代小說，而這些資料的收集整理，都是其在浩瀚的文獻中爬梳、甄別出來的。最后呈現(xiàn)在《中國小說史略》中的這些歷代小說實例，在很多年后的今天，我們已經(jīng)掌握了比魯迅多得多的資料的情況下來審視，無一例外仍然還是恰當?shù)?。且魯迅先生對這些作家作品藝術(shù)成就與歷史地位的論斷，也都十分精審，往往成為經(jīng)典之論，后來論者言及這些作品，無不加以引用，體現(xiàn)出魯迅先生的超邁識見。

1924年7月，魯迅先生在西安講學，其記錄稿后整理成為《中國小說的歷史的變遷》，1925年3月收入西北大學出版部印行的《國立西北大學、陜西教育廳合辦暑期學校講演集》二，是魯迅先生的又一部中國古代小說的簡史，其中一些觀點，較《中國小說史略》又有所修正。

魯迅先生《中國小說史略》及《中國小說的歷史的變遷》之后，二十世紀“自二十年代初到四十年代末，共出現(xiàn)了十五種中國小說史專著”中的其他十二種，[20](P417)大多因襲魯迅先生之作，創(chuàng)獲甚少。新中國以來，對中國古代小說的研究取得了許多新的進展，在研究的角度與方向上，取得了許多突破，比如，宏觀研究方面，中國古代小說通史之外，小說斷代史、小說類型專門史的撰述出現(xiàn)了許多新成果，文本文獻研究方面，中國古代小說史料的整理包括小說文本、小說作者、小說傳播等也取得了很大成就。文化研究方面，中國古代小說與社會人文生態(tài)的其他學科之間以及社會政治經(jīng)濟制度等的互動與關(guān)系的梳理等，也都實現(xiàn)了新的突破。然而，自梁啟超發(fā)起的“小說界革命”以來，在現(xiàn)代學術(shù)視閾下完成的中國古代小說史著，卻多沒有擺脫時間順序下類型更替的模式，也沒有完全、準確、細膩地反映或體現(xiàn)中國古代小說的這一歷史嬗變過程。中國古代小說史的書寫應(yīng)該突破固有書寫模式，以實現(xiàn)對中國古代小說發(fā)展嬗變的準確呈現(xiàn)，創(chuàng)新小說史的書寫成為迫切需要。

四、中國古代新小說史的書寫

在中國古代社會特殊的人文生態(tài)環(huán)境中誕生、發(fā)展的中國古代小說，在由廣義而狹義的演進過程中，不僅在小說內(nèi)部即小說的理論觀念中、小說的創(chuàng)作實踐中以及在小說的理論觀念與創(chuàng)作實踐之間，必然存在許多的矛盾和沖突、交流和對話，在漫長的歷史進程中，小說也必然與其共生的其他人文學科形態(tài)存在許多的矛盾和沖突、交流和對話，特別是與小說有著千絲萬縷聯(lián)系的史傳、諸子、詩歌、散文之間更是如此。而正是在這樣的各種的矛盾和沖突中，在反復(fù)的交流和對話中，中國古代小說實現(xiàn)了從胚芽到雛形的發(fā)展，從幼稚到成熟的發(fā)展，從依附到獨立的發(fā)展，從興起到繁榮的發(fā)展，并在經(jīng)歷輝煌之后，直面衰落的歷史必然，艱難但卻堅定地邁出了現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的腳步。

然而，學術(shù)界對中國古代小說的研究，無論是微觀的古代小說文本研究、小說家研究，還是宏觀的古代小說通史研究，斷代史或分體史研究，小說流派研究以及小說理論或理論史研究，都很少關(guān)注并呈現(xiàn)中國古代小說發(fā)展進程中廣狹二義的演變以及小說與史傳、諸子、詩歌、散文之間的矛盾和沖突、交流和對話。所以，重新返回中國古代小說發(fā)展的歷史現(xiàn)場，還原中國古代小說孕育、生長、發(fā)展、嬗變的具體社會人文生態(tài)環(huán)境，在歷史現(xiàn)場中審視中國古代小說由廣而狹、由文類而文體的過程，以及小說與史傳、與諸子、與詩文及其它相關(guān)的社會、政治、經(jīng)濟、文化等各種制度之間的矛盾與沖突、交流與對話，爬梳、整理、分析、研究中國古代小說在這些矛盾和沖突、交流和對話中的立場和選擇以及最終的歷史走向。這應(yīng)當是一種值得嘗試的中國古代小說史的書寫策略。

當然，重返中國古代小說發(fā)展的歷史現(xiàn)場，在“廣闊的文化與生活空間中”中觀照中國古代小說的同時，[21]結(jié)合中國古代小說發(fā)展的特殊性，應(yīng)當特別關(guān)注與小說文體以及中國古代小說特殊品格相關(guān)的基本要素，即要特別關(guān)注中國古代小說在其歷史發(fā)展中小說性特殊品格如敘事性、傳聞性或虛構(gòu)性、形象性以及文體體制等，關(guān)注中國古代小說作為小說的特殊品格的發(fā)生與演變。也就是說，中國古代小說自身小說性特殊品格的發(fā)生與演變應(yīng)該是一條貫穿始終的主線。惟其如此，生活史的書寫才不至于散亂與無序，才能準確反映和呈現(xiàn)中國古代小說由廣而狹、由文類而文體的特殊嬗變歷史。竊以為，結(jié)合小說文體的普遍性與中國古代小說的特殊性，這條主線應(yīng)該包括以下幾個方面的內(nèi)容：

1、中國古代小說的淵源問題。從古至今，出現(xiàn)過多種對中國古代小說淵源的推想，我們認為，中國古代小說的淵源包括兩個層面：一是觀念與理論層面，一是創(chuàng)作實踐層面。二者之間存在相通與差異。在觀念與理論層面，“小說”一詞最早見于《莊子·外物》篇，是指與當時所公認的能夠治國平天下的大道不一致的言論或見解，或可說是與主流思想不相一致的另類思想，且包含輕視態(tài)度。在小說的這一原始本意下逐漸形成的小說，是文類小說，屬于廣義小說范疇，其最初一批作品見于《漢書·藝文志》小說家類著錄，共15篇。在創(chuàng)作實踐層面，即通常意義上的中國古代小說，屬于狹義小說范疇，有兩個源頭，一是敘事淵源——故事，一是文體淵源——史傳。它在上古以來浩博而充滿原始樸素氣質(zhì)的神話傳說等故事與系統(tǒng)而多樣的史書母體中，經(jīng)過漫長的孕育，真正意義上的小說在先秦至于兩漢時期終于破殼而出。其最初形態(tài)從雜史雜傳中孕育并分離出來，故稱為雜史小說或雜傳小說，《汲?，嵳Z》《穆天子傳》《山海經(jīng)》等即是。

2、中國古代小說的身份問題。在中國古代經(jīng)、史、子、集的四部分類法中，集部基本可以和文學類相對應(yīng)。但我們知道，從《漢書·藝文志》將小說類置于諸子略以降，子書成為小說的基本身份，至唐，劉知幾通過嚴密的理論論述，又賦予小說史流身份，從此，小說大致處于亦子亦史的身份標簽之下。這種本質(zhì)屬性與外在身份的錯位，對中國古代小說影響巨大。一方面，雙重身份給中國古代小說帶來了許多發(fā)展機遇，一方面，也給中國古代小說帶來了較大的發(fā)展困境。同時，對自身真實身份歸屬的尋找、論證與爭取，也成為中國古代小說發(fā)展過程中的重要任務(wù)。具體過程是，作為廣義的小說即文類小說，在走向現(xiàn)代的進程中，其涵納“范圍由廣而狹，大大縮小了”，逐漸與狹義的小說即作為通常意義上的小說重合，走向同一。最終，小說由文類轉(zhuǎn)變?yōu)槲乃噷W意義上的文學文體概念，也就是小說成為與詩歌、散文、戲劇等并列的文學文體之一，這一轉(zhuǎn)變在晚清“小說界革命”中得以實現(xiàn)。

3、中國古代小說的虛實問題。虛構(gòu)是小說藝術(shù)的本質(zhì)特征。但中國古代小說在史傳的母體中孕育，并在歷史的發(fā)展中深受史傳的影響，因而，史傳的實錄精神成為中國古代小說藝術(shù)完成自我塑造面臨的巨大難題，中國古代小說在歷史的發(fā)展中逐漸獲得了對自身屬性的清晰認識，并在與史傳的沖突與對話中，形成了正確的虛實觀。從志怪志人小說的著意實錄，到唐人傳奇小說的有意虛構(gòu)，到宋元明清小說的虛實相半以及對藝術(shù)真實的追求，對小說虛構(gòu)與真實的關(guān)系的認識不斷深化。隨著“小說界革命”的興起，在對西方文藝思想的接受中，小說本體的身份得到了確立，人們對小說的虛構(gòu)性特征已達成了共識，同時，對小說中虛構(gòu)與真實的關(guān)系，也有了更為全面系統(tǒng)的認識和把握。

4、中國古代小說的功用問題。作為文藝學意義上的小說，審美創(chuàng)造是其最重要的功能，然而，由于中國古代小說特殊的身份與定位，因而就相應(yīng)地產(chǎn)生了特殊的功用期待。歸納起來，中國古代小說在歷史的發(fā)展中，主要承擔了以下功能：一是思想的承載與知識的記憶，包括“明神道之不誣”“有補于人心世道”“以備史官之闕”以及其他種種主題思想。二是故事的講述與生活的演繹，故事的講述是中國古代小說一個非常重要的功用，而鮮明的故事講述傳統(tǒng)與標識，一直是中國古代小說的重要特色。三是人物的塑造與性格的突顯。四是“著文章之美，傳要妙之情”的審美追求與創(chuàng)造。

5、中國古代小說的地位問題。中國古代小說始終處于邊緣地位，無論是在思想知識體系還在歷史知識體系中，都是如此。因而，即使將其納入中國古代文學生態(tài)體系之中，依然如此。造成中國古代小說邊緣地位的原因，與“小說”以此出現(xiàn)時的原始本義有關(guān)，與班固權(quán)威的歷史置評有關(guān)，與劉知幾的理論論述有關(guān)。在漫長的歷史發(fā)展中，中國古代小說通過比附史傳、比附詩文以及小說評點等理論形式，提出平等訴求，進行了不懈的抗爭。并最終在“小說界革命”中獲得文學中心的地位。

6、中國古代小說的民族性問題。中國古代小說作為世界小說文學的一部分，與世界其他各國的小說一樣，具有許多共性。但由于中華民族社會歷史人文生態(tài)的特殊性，中國古代小說藝術(shù)又有著獨特的民族性。具體表現(xiàn)在以下幾方面：一是在史傳傳統(tǒng)影響下形成的獨特敘事藝術(shù)，二是在詩騷傳統(tǒng)影響下形成的獨特抒情品格，三是文言與白話二水分流交匯與雅俗相斥相融的歷史發(fā)展形態(tài)，四是發(fā)展的階段性與類型的多樣性。

對于以上幾個方面的問題，這里我們僅僅是提出了思考的大致方向，毫無疑問，以上每一個問題，在中國古代小說的發(fā)展進程中，都因為各種內(nèi)外因素的糾葛，往往呈現(xiàn)出復(fù)雜的歷史狀貌，比如中國古代小說的虛實問題，雖然在歷史的進程中有一條主線，從志怪志人小說的著意實錄，到唐人傳奇小說的有意虛構(gòu)，到宋元明清小說的虛實相半以及對藝術(shù)真實的追求，對小說虛構(gòu)與真實的關(guān)系的認識不斷深化。但其間虛與實的糾纏實際上卻遠非如此簡單，包括對虛與實的內(nèi)涵認識在內(nèi)，每一個階段甚至在某一個歷史時期，他們之間的碰撞都是激烈的，比如在明清歷史小說的興盛時期，虛與實內(nèi)涵與觀念、如何對待真實與虛構(gòu)，即使在歷史小說家內(nèi)部，也有著巨大的分歧。

也正因為如此，書寫立體、多維的中國古代小說史，必須把注意力集中于中國古代小說的理論與實踐中以及理論與實踐之間、中國古代小說與史傳、諸子、詩文以及其他相關(guān)的社會、政治、經(jīng)濟、文化等各種制度之間的矛盾與沖突、交流與對話，通過將這些矛盾與沖突、交流與對話置于具體的歷史人文生態(tài)環(huán)境的細致考察中，才能準確地揭示中國古代小說的歷史嬗變。因而這樣的考察在一定程度上無疑更加接近歷史“生活”中的中國古代小說，也因此必將突破對中國古代小說藝術(shù)的許多固有認識。